Sistema Penintenciario

UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
FACULTAD DE DERECHO Y CC.PP.
PLAN DE TESIS
SISTEMA PENITENCIARIO 2014-2015
PRESENTADO POR:
- Ayala Quiliche Héctor
- La Torre Córdova Jean
- Mendívil Bravo Julio
- Montero Sánchez Diego
- Palma Tantalean Daphne
- Pariona Rodríguez Víctor
- Quispe Contreras Pedro
- Rocha Mónica
- Torres Hunsihuay Roger
- Vera Guerra Milena
- Villalobos Laguna Nataly
2019
Lima-Perú
2
 TITULO DE PLAN DE TESIS:
SISTEMA PENITENCIARIO
 NOMBRE DE LOS AUTORES:
- Ayala Quiliche Héctor
- La Torre Córdova Jean
- Mendívil Bravo Julio
- Montero Sánchez Diego
- Palma Tantalean Daphne
- Pariona Rodríguez Víctor
- Quispe Contreras Pedro
- Rocha Mónica
- Torres Hunsihuay Roger
- Vera Guerra Milena
- Villalobos Laguna Nataly
 LUGAR DE LA INVESTIGACIÓN:
LIMA-PERÚ
3
1. ANTECEDENTES:
Los peruanos son testigos a diario de cómo la delincuencia se ha incrementado
drásticamente en Lima, problema que el pueblo reclama al Estado y solicita
urgentemente una solución rápida y eficaz. El Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos tiene un organismo público ejecutor adscrito, este es el Instituto Nacional
Penitenciario (INPE). Este organismo es punto de críticas junto al Poder Judicial,
cuestionándose sus funciones como ente protector de la sociedad y su política
penitenciaria.
Tanto lo que observan las personas en las calles, como los estudios que realizan
diferentes instituciones, ponen a la luz pública una “ineficiencia” en el
cumplimiento de las funciones del INPE. “El Programa de Naciones Unidas para
el Desarrollo (PNUD) considera que la inseguridad ciudadana es actualmente uno
de los principales problemas en la región y constituye un obstáculo para el
desarrollo humano. No solo resta calidad de vida y salud mental, sino que restringe
o impide el ejercicio de derechos, produce altos gastos del Estado en seguridad,
genera exclusión y discriminación, intolerancia, conflictividad y obstaculiza el
desarrollo”1.
El Artículo 135, inciso 1 del Código de Ejecución Penal: “Realizar
investigaciones sobre la criminalidad y elaborar la política de prevención del delito
1
COSTA, Gino y ROMERO, Carlos. ¿Quiénes son delincuentes en el Perú y por qué? Factores
de riesgo social y delito en perspectiva comparada en América Latina. 1° Edición. Pág. 8. 2014.
Editorial Ciudad Nuestra.
4
y tratamiento del delincuente”2 y el inciso 3: “Desarrollar las acciones de asistencia
post-penitenciaria en coordinación con los Gobiernos Regionales y Municipales”3;
resultan los liberados peores a como habían ingresado al penal, cometiendo delitos
incluso más graves comparados con los que habían cometido anteriormente. Tal es
el caso de “Gringasho”, quien ya había ingresado al penal en el 2012, y volvió a
ingresar a este luego de escapar junto a otro recluso en el año 2013, siendo
finalmente liberado en el año 2017 y vuelto a ser apresado por tráfico ilegal de
armas en Trujillo.
En el Artículo 21, inciso b) del Decreto Supremo N° 009-2007-JUS, se señala
una de las funciones de la Oficina de Asuntos Internos del INPE: “Diseñar,
implementar y ejecutar programas, campañas o estrategias dirigidas a prevenir y
eliminar actos de corrupción o irregulares, previa aprobación del presidente del
INPE”4. En el año 2014, cuatro trabajadores del INPE dejaron salir cuatro años
antes de cumplir su condena al delincuente “Caracol”, violando este artículo.
Nuestra investigación se enmarca en los años 2014-2015 y sobre la pobreza en
el sistema penitenciario.
2
Código de Ejecución Penal.
3
Código de Ejecución Penal.
4
Decreto Supremo N° 009-2007-JUS. “Reglamento de Organización y Funciones del Instituto
Nacional Penitenciario”.
5
2. FORMULACIÓN
Infraestructura penitenciaria deficiente
Normalmente la infraestructura penitenciaria está caracterizada por su mayor
tiempo de antigüedad y su mala conservación.
Además, los establecimientos penitenciarios existentes que se encuentran a
cargo del INPE, la mayoría está en mal estado de conservación y uso, y solo una
minoría en estado aceptable, es decir, el sistema penitenciario peruano cuenta con
una infraestructura cuyo promedio de vida bordea los 40 años de antigüedad y está
en condiciones deficientes.
¿De qué manera se puede mejorar la infraestructura penitenciaria?
-Se sugiere realizar un estudio más a detalle y con el análisis histórico de cada
establecimiento penitenciario, de manera que, de haber fallas en las construcciones,
se establezca un modelo diferente que describa con mayor exactitud la realidad de
cada establecimiento penitenciario.
- El Estado debe priorizar la construcción de establecimientos penitenciarios,
necesita una política de infraestructura penitenciaria, también cuáles son los
elementos básicos que debe contener cada uno de ellos, dónde deben ubicarse y,
sobre todo, cuáles deben ser ejecutados.
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Sobrepoblación de los reclusos en los establecimientos penitenciarios
Se dice que hay sobrepoblación cuando se excede el aforo máximo, si el sistema
Penitenciario alberga en exceso a los internos, entonces el hacinamiento en las
cárceles provoca una serie de problemas que agravan la situación inestable de
cualquier establecimiento penitenciario, como la deficiencia de salud y
alimentación a los reclusos, problemas psicológicos y emocionales, propagación
rápida de enfermedades, aumento de probabilidad de violaciones entre los reclusos,
tráfico de drogas y alcohol, aumento de uso de armas, deterioro acelerado de la
infraestructura carcelaria, etc.
¿Cómo controlar el hacinamiento en los establecimientos penitenciarios?
- Para evitar el hacinamiento en los establecimientos penales se debe dar la
construcción de nuevos penales, correspondiente a cada zona afectada.
- Se debe ampliar los establecimientos penitenciarios ya existentes.
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Insuficiente presupuesto para realizar los mantenimientos e inversiones
A pesar que el contexto económico financiero del país ha mejorado (incremento
de presupuestos públicos, incluido el INPE), el presupuesto anual sigue siendo
insuficiente para satisfacer todas las necesidades del sistema penitenciario y,
principalmente, las relacionadas con la infraestructura carcelaria.
¿De qué manera se puede obtener un mejor sistema económico en la
penitenciaria?
-El INPE establecerá alianzas estratégicas con empresas privadas para
promocionar la comercialización de los productos y servicios de los talleres
productivos.
- El INPE establecerá mecanismos de cooperación con entidades públicas con la
finalidad de promocionar los productos elaborados por la población penitenciaria,
en el mercado nacional e internacional.
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Corrupción en los establecimientos penitenciarios
En la mayoría de los establecimientos penitenciarios se aprecian graves hechos
de corrupción atribuibles al personal del INPE como extorsiones mediante el cobro
de cupos, etc.
¿De qué manera se puede controlar la corrupción en los establecimientos
penitenciarios?
-Inspecciones inopinadas a todos los establecimientos penitenciarios del país.
-Acciones de inteligencia y contrainteligencia, para detectar actos de corrupción
(agentes encubiertos y otros mecanismos de inteligencia para ser efectivos contra
la corrupción).
- Establecer una política de penas alternativas a la cárcel para distinguir los casos
de corrupción, de aquellos en los que se pueden aplicar medidas de control penal.
- Capacidad para denunciar inconductas funcionales de malos servidores
penitenciarios y preparar las pruebas para su procesamiento ante la instancia
administrativa o judicial.
- Equipamiento para operativos e investigaciones especiales (micrófonos y
cámaras escondidas para probar actos delictivos con presencia del fiscal, de ser el
caso).
- El personal del INPE está sujeto a un régimen laboral no adecuado a la labor
penitenciaria, que genera la desmotivación y sueldos bajísimos. Es por ello que
actúan en complicidad a la corrupción. Es necesario una mejora de personal del
INPE.
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Carencia de servicios
El personal penitenciario del INPE es insuficiente, está desmotivado, poco
preparado y/o especializado.
Los penales carecen de graves servicios para los internos. Entre ellos:
Transporte, educación, salud, muertes de los internos.
¿Cómo solucionar los servicios de carencias?
-En la parte de salud se es necesario mejorar su infraestructura, para evitar
enfermedades infecciosas y contagiosas, para ello se cuenta con el apoyo del
Ministerio de salud.
-Construir pabellones psiquiátricos para los reclusos que sufren enfermedades
mentales .
- En la parte educativa se debe efectuar una correcta labor de clasificación
penitenciaria, separando a los internos primarios de los reincidentes. Se buscará
enfatizar el trabajo con jóvenes y primarios, quienes son las personas con mayor
probabilidad de reinserción, reduciendo así la tasa de reingresantes.
- Iniciar el proyecto de “penales escuela taller”, dando un marco legal que facilite
la inversión de empresas para convertir áreas de los penales en lugares de
producción de manufacturas o insumos para el mercado.
- Dictar dispositivos para que los Gobiernos Regionales y Locales realicen
labores de apoyo al tratamiento penitenciario y capacitación dentro de los penales
dando oportunidad a los delincuentes para que dejen la actividad delictiva. De ésta
manera se reducirán los problemas de seguridad ciudadana.
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Inseguridad penitenciaria
La seguridad penitenciaria es el aspecto más vulnerable de la gestión del INPE.
En función a ello precisa que, existe poca eficiencia en el control de visitas, en los
operativos de registro de celdas, o requisas, ya que se encuentran casi siempre los
mismos objetos prohibidos en poder de los internos.
¿Cómo mejorar la seguridad penitenciaria?
-Reforzar radicalmente la seguridad con compras de activos que se requieren
para devolver la capacidad operativa de control en los penales.
-Apoyo a través del Ministerio de Justicia y DDHH, dando un proyecto de ley
que penaliza el tráfico de celulares en los penales, el Pleno del Congreso debe de
aprobarlo.
- Apoyo a iniciativas privadas para bloquear el uso de celulares dentro de los
penales y la comisión de delitos a través de éstos, y otros servicios necesarios para
la seguridad penitenciaria.
- Capacitación continua a los agentes penitenciarios para estar preparados
frente a cualquier contingencia de seguridad y revisión de los protocolos
de seguridad en todos los penales del país.
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3. OBJETIVOS:
3.1 Objetivo General
Analizar la “pobreza”, deficiencias y carencias del sistema penitenciario el cual
nos centraremos en el Perú, demostrar los diversos problemas el cual atraviesa
nuestro INPE en los años 2014-2015.
Con respecto al hacinamiento penitenciario, la resocialización
El sistema penitenciario peruano atraviesa desde hace varios años una situación
de emergencia cuya solución se vuelve una tarea impostergable. La capacidad de
recibir internos de las cárceles nacionales se encuentra rebasada, lo que deviene en
el caldo de cultivo para problemas de salud física y mental de la población
penitenciaria, y hace difícil, o casi imposible, la readaptación. De acuerdo con el
organismo competente, el Instituto Nacional Penitenciario (INPE), esta situación
origina escenarios de violencia y agresión, mayor dificultad en el control de
conductas y actividades ilícitas desde y al interior de los penales, además de una
mayor degradación y deterioro de la propia infraestructura carcelaria.
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3.2 Objetivos Específicos
 A) Analizar de qué manera el hacinamiento en los penales genera pobreza
en los establecimientos penitenciarios.
Los hacinamientos Carcelario generan pobreza con la acumulación de personas,
considerado excesivo en relación con la capacidad máxima de los establecimientos
penitenciarios demandando más inversión por parte del estado y escaseando los
alimentos, celdas, camas, educación, etc.
Esto tiene como principal consecuencia la generación de un ambiente no apto
para la supervivencia de todos ya que tanto los recursos como los elementos
característicos de ese espacio empiezan a perder sus rasgos esenciales, el aire se
vuelve denso e irrespirable, el agua y los alimentos no alcanzan para todos, la
cantidad de desechos son muy elevados y por lo tanto contaminan el espacio, etc.
El hacinamiento constituye la principal característica de la de la pobreza en los
centros penitenciarios y constituye un factor de riesgo para la ocurrencia de
situaciones de emergencia dificulta el acceso a las oportunidades de estudio,
capacitación y trabajo y favorece la corrupción, la falta de atención médica y la
necesidad de apelar a los familiares para garantizarse la alimentación más básica
forman parte de una tendencia que se ha profundizado en los últimos años.
A causa del hacinamiento, muchos de los presos en el Perú tienen que dormir en
los pasillos, baños o en el suelo y pagar dinero para compartir una cama.
La tugurización, además agrava los pésimos servicios básicos que existen en los
penales.
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De la misma manera, la mala alimentación y falta de higiene, así como el acceso
al alcohol y las drogas, hacen que enfermedades como el VIH y la tuberculosis se
propaguen dentro y fuera del penal.
Respecto al primer aspecto, el presidente del Instituto Nacional
Penitenciario(Inpe) reveló que de los 81 mil 599 reos quienes conforman la
población penitenciaria del país alrededor de 14 mil 66 sufren algún tipo de
enfermedad.
No obstante, solo en 20 de los 69 penales que existen en el país hay tópicos
certificados por el Ministerio de Salud (Minsa) y son de nivel básico. Esto es un
problema de salud pública, porque además de propagarse estas enfermedades entre
internos, el personal penitenciario y las visitas corren el mismo riesgo de contraer
alguna enfermedad.
Por ejemplo, la salud penitenciaria del penal de Lurigancho tuvo que ser
declarada en emergencia en este penal, pues por el problema de hacinamiento existe
un gran riesgo de enfermedades infecto contagiosas. El jefe del INPE indicaba que
este penal es un problema de Salud Pública; pues Lurigancho es visitado por 300
mil niños y 600 mil adultos al año. Estas personas son una población puente de
transmisión de enfermedades a la comunidad por la alta tasa de contagio. En
Lurigancho la tasa de morbilidad por TBC fue 9.85 veces mayor que la tasa
promedio en Lima (263 por cada 100 mil habitantes).
 B) Determinar cómo contribuye la Exclusión social y control penal para
generar pobreza en los penales del Perú
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La exclusión social y control penal genera pobreza para un sector de los reos
cuales tienen que pagar cupos por alquileres de servicios y seguridad a mafias
organizadas dentro del penal.
Esto genera precariedad social, la salud mental, los jóvenes, incluso la tercera
edad, no están suficientemente protegidas socialmente y ello se va viendo en el
perfil del preso que se va produciendo en los últimos años lo cual está obligando a
la cárcel a realizar funciones de suplencia de los servicios públicos. Pero todas estas
labores dentro del centro de reclusión tienen un costo lo cual contribuye a generar
pobreza en los penales.
Esta problemática tenderá a agudizarse con los efectos de la actual política
económica y el incremento de la vulnerabilidad de los colectivos más precarizados,
si no se acentúan las políticas de protección social. A la masificación carcelaria y
la falta de funcionarios se añaden problemas sobrevenidos que no estaban
contemplados cuando se empezó a utilizar masivamente la cárcel como respuesta
al delito. Por ejemplo, es muy preocupante la existencia de presos con severas
enfermedades mentales que está convirtiendo a las cárceles en sustituto de las
carencias que tiene el Estado Peruano en materia de salud mental.
 C) De qué modo influye la capacitación laboral en la pobreza en los penales.
Capacitación laboral de los reos en los establecimientos penitenciarios del estado
peruano.
Se realiza la capacitación Laboral a quienes cuenten con soporte monetario
para sujetarse a una de estas actividades en cualquier centro penitenciario.
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La motivación a los internos con respecto al trabajo es nula, aunque el trabajo
se considera importante ya que los ayuda a ser mejores personas y ciudadanos.
Los internos deciden si trabajan o no y en qué campo se quieren desempeñar
de acuerdo a su posición socioeconómica que tengan cada uno de ellos.
El Código de Ejecución Penal promulgado por el Decreto Legislativo 330
diseña un nuevo Sistema Penitenciario que tiene como premisa el
reconocimiento jurídico y el respeto a la persona del interno. Además, tiene
como objetivo fundamental la reinserción social del penado a través de un
tratamiento científico. Es así que la Constitución Política del Perú establece que
El régimen penitenciario tiene por objeto la reeducación, rehabilitación y
reincorporación del penado a la sociedad, de acuerdo con el Código de
Ejecución Penal.
Sin embargo, en el establecimiento penal estudiado estas normas aparecen
como letra muerta. En primer lugar, hay deficiencias en la rehabilitación
psicológica de los reos, pues no se cuenta con personal calificado para ello.
Cada uno de los reos no solo debería ser evaluado psicológicamente en el
momento de ingresar al penal sino después de realizada la primera evaluación,
y durante toda su estancia en el penal.
La contratación de profesiones calificados reduce el presupuesto que el
estado da para las cárceles de esta manera se genera un estado de pobreza para
el reo.
Asimismo, se debe informar a cada reo sobre su diagnóstico y el tratamiento
requerido para su recuperación. Complementariamente los reos deben ser
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tratados para adquirir nuevas habilidades sociales que le permita su posterior
reinserción a la sociedad.
Concretamente deber ser la realidad muestra que los reos no reciben atención
psicológica un aspecto indispensable para la reinserción social. En segundo
lugar, hay deficiencias en el proceso de reeducación pues no se cuenta con los
profesionales idóneos, ni con los espacios y materiales necesarios. Es positivo
que haya profesores que dicten cursos, pero hay que separar unos temas de
otros, unos niveles académicos de otros, para ayudar a los reos a que elijan
dónde matricularse y qué curso llevar; para algunos será aprender a leer para
otros serán materias más avanzadas.
De acuerdo con la norma, los establecimientos penales deben contar con
personal que brinde capacitación profesional con educadores especialistas que
impartan educación formal y con programas orientados a que cada individuo
desarrolle sus potencialidades y aptitudes para mejorar sus capacidades tanto
técnicas como profesionales todo esto tiene un costo muy elevado.
El proceso de reeducación no se lleva a cabo, los reclusos no disponen de
espacio ni de materiales ni de profesores para superar su nivel educativo. Con
programas específicos los internos de los establecimientos penitenciarios
podrían compensar sus carencias y desarrollar habilidades que los ayuden a
rehabilitarse y a reinsertarse nuevamente a la sociedad.
Con una formación profesional lograrían obtener un trabajo remunerado para
sobrevivir en condiciones dignas sin tener que delinquir cuando se encuentren
17
en libertad. Además, ello contribuiría con una mejor autoestima y le permitiría
su reinserción positiva a la sociedad.
La realidad ha mostrado que los reclusos no cuentan con espacios idóneos
para capacitarse para el trabajo. En general el INPE no cumple con su función
rehabilitadora de los reos. A la pregunta con que se inicia esta investigación es
posible responder que la resocialización de los reos del centro penitenciario
estudiado es deficiente y carente de recursos humanos y materiales. En estas
condiciones es difícil cumplir con el respeto a los derechos humanos de los reos
y con todas las normas legales correspondientes. Una situación semejante figura
entre los hallazgos de las investigaciones antecedentes, tanto en el Perú como
en América Latina, en las que hay coincidencias de la falta de respeto a los
derechos humanos de los reos, y de la necesidad de nuevas políticas y
estrategias que contribuyan a que los centros penitenciarios no se conviertan en
centros de aprendizaje delincuencial. En cuanto al primer objetivo sobre la
rehabilitación psicológica de los internos, se encontró que este proceso es
deficiente, y casi inexistente por la falta de recursos o porque no se valora la
salud mental del interno. En cuanto al objetivo específico sobre la reeducación
de los internos, se encontró lo mismo, es deficiente y casi inexistente, también
por falta de presupuesto o de personal idóneo. Esta también es una señal de que
no se confía en la educación como un medio de rehabilitación social.
18
4. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA:
Es necesario señalar y enfatizar, que, dentro de este trabajo de investigación,
encontramos dos vertientes para justificar el propósito que nos mueve a desarrollar
este estudio. La primera se trata de las razones por las que resulta relevante este
objeto de estudio y la segunda se trata de las contribuciones e impacto que pueda
resultar a partir del mismo. Así pues, este estudio e investigación está acorde al
tema, ya que se requiere una evaluación y mejora con respecto a las condiciones
del sistema penitenciario peruano.
El sistema penitenciario peruano presenta evidentes carencias en diferentes
aspectos y niveles. Así, ante un funcionamiento de esta institución que no es
satisfactorio, es que creemos necesaria esta exposición. El Instituto Nacional
Penitenciario es el organismo encargado de dirigir y controlar técnica y
administrativamente el sistema penitenciario peruano, por ende, es la principal
responsable de este funcionamiento. Según la delimitación de este estudio,
entonces, señalaríamos y evaluaríamos la administración de Julio Magán, quien
fuese jefe del INPE en el periodo comprendido entre los años 2014-2015.
Este trabajo de investigación haya su principal motivo en la importancia de
señalar cuáles son los aspectos que el Estado debe tener en cuenta para el correcto
funcionamiento del sistema penitenciario del Perú y evaluarlos para llegar a una
conclusión sobre si todos estos se desarrollan para su objetivo principal. Dicho
objetivo, según el Código de Ejecución Penal (1991), es la reeducación,
rehabilitación y reincorporación del penado o procesado.
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Sabemos pues que existe una influencia importante del Derecho
Constitucional sobre muchas áreas del Derecho, entre ellas el Derecho Penal, así, a
diferencia del Derecho Penal que solía ser de naturaleza punitiva y que mediante la
introducción de reformas en la legislación penitenciaria que se llevó a cabo en las
últimas décadas del siglo XX en nuestro País, hoy se sigue una línea de pensamiento
que defiende los derechos fundamentales, los derechos humanos y la dignidad de
toda las personas, es decir, su naturaleza hoy es preventiva. De la misma manera
como el poder punitivo del Estado no puede ser usado arbitrariamente puesto que
el fin supremo de este y de la sociedad es el respeto a la dignidad de la persona
(artículo 1 de la Constitución Política del Perú), el sistema penitenciario y el INPE,
quien dirige su administración, no puede permitir que se falte a dicho telos.
Ahora bien, los aspectos que se evaluarán en esta investigación, y según en
la medida de los cuales podríamos afirmar que se cumplen o no los objetivos antes
señalados, son la capacitación del personal penitenciario, las condiciones de la
asistencia de salud, el establecimiento y mantenimiento de la infraestructura
penitenciaria, etc.
La cárcel es la institución que a lo largo del tiempo se ha encargado de la
custodia, el castigo y el tratamiento de los internos. No siempre ha sido igual, la
cárcel y todo lo que ella representa ha sufrido muchos cabios después de procesos
de reformas como se mencionó anteriormente. Esta evolución ha sido positiva, pues
hemos llegado al punto en el cual la prioridad es garantizar los derechos de los
internos.
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Siguiendo esta línea, en lo que respecta a la infraestructura penitenciaria,
debemos tener en cuenta que siendo el espacio donde se llevará a cabo todo el
proceso de reeducación, rehabilitación y reincorporación a la sociedad, tiene en
ellas una importante influencia. Los espacios carcelarios contribuyen al desarrollo
de un proceso de clasificación y tratamiento adecuados. Este ambiente físico
dedicado a los internos de diversas categorías debe procurar ser oportuno según los
principios de ejecución penal para asistir a la mejora de los internos. Todo este
proceso debe ser y responder siempre al pensamiento humanitario y garantista que
persigue hoy el Derecho. Sin embargo, sabemos también que a pesar de todas las
reformas llevadas a cabo, la realidad no suele ser la misma a lo que debería ser. Las
cárceles en el Perú mostraron un claro abandono en este aspecto. Por ello la
infraestructura, si no fuera adecuada, cabría demandar una mejora pues la
construcción carcelaria por lo mencionado anteriormente es de suma importancia.
Así, según todo lo expuesto anteriormente, todas las construcciones o
espacios carcelarios deben cumplir principios y criterios básicos y mínimos. Los
regímenes carcelarios no son iguales para todos los centros, difieren según la
categoría de los internos, de esta manera es que estos centros requieren de diferentes
medidas en lo que respecta, en primer lugar, a la seguridad y especialistas.
Uno de los principales problemas observados en países como el Perú en sus
sistemas penitenciarios es la sobrepoblación de sus centros penitenciarios
ocasionado por una mala dirección carcelaria o por los lentos procesos judiciales.
De la sobrepoblación en las cárceles se derivan diversos problemas que
comprometen no solo al proceso de resocialización y la política de tratamiento sino
21
también a las condiciones básicas. Escasez, evasiones o fugas, huelgas de hambre,
motines, diferentes delitos dentro del centro carcelario, entre muchos otros.
“Descongestionar los centros carcelarios, de tal modo que el número de internos no
pase de 500 en los establecimientos más grandes, de acuerdo a las recomendaciones
de las Naciones Unidas” (Solís, 1999, p.166).
En condiciones no propicias donde existe un exceso de internos en un solo centro
penitenciario, no se puede llevar a cabo el tratamiento individualizado, importante
este pues porque deriva y trabaja con un estudio integral y completo de cada interno.
La sobrepoblación en las cárceles es además peligrosa en tanto la administración
penitenciaria no se dé abasto en cuanto a la seguridad. Los internos por esto son
víctimas de delitos y faltas cometidas por otros internos o por el mismo personal.
Diversas conductas y hechos que van contra el objetivo de la resocialización se
deben no solo a esto sino también a la calidad del personal.
Este tratamiento tan importante además debe llevarse a cabo por especialistas,
hablamos pues de personal de salud, personal profesional de readaptación, médicos,
psiquiatras, psicólogos, sociólogos, educadores, trabajadores sociales. Todos ellos
necesitan tener estudios superiores para ofrecer la ayuda de calidad que los internos
necesitan. Además de estos, el personal auxiliar es también fundamental puesto que
son los que tienen más contacto con los internos. Desde el personal directivo y
administrativo, y hasta el último trabajador es importante en la meta que se plantea
el sistema penitenciario. Las fallas en los distintos niveles traen consecuencias
graves y derivan en crisis.
22
Como ya hemos reiterado, alcanzar los objetivos de la ejecución penal significa
lograr la resocialización del condenado, para de esta manera, a través del
tratamiento, reducir la reincidencia. Los beneficios que trae un correcto
funcionamiento del sistema penitenciario son directamente dirigidos a la sociedad
en tanto brinda calidad y nos hace conscientes de lo beneficiosa que es la
orientación que ha tomado nuestro Derecho.
La presente investigación se enfocará en develar la deficiencia del sistema
penitenciario del Perú del año 2014 al 2015, ya que a consecuencia de presuntas
malas ejecuciones de años pasados como estos. Hoy 31 de mayo del 2019 se siguen
observando aún, a personas ya cumplido condena y reinsertadas en la sociedad,
cometiendo nuevamente los mismos delitos, pero está vez más avezados.
Hipotéticamente se podríamos decir que esta institución se ha convertido en la
universidad de los futuros delincuentes. Faltando al Plan Estratégico Sectorial
Multianual del Sector Justicia y Derechos Humanos (PESEM), que tiene por
consigna “Fortalecer la política criminal y el sistema penitenciario para reducir los
niveles de delincuencia y crimen organizado”.
 El artículo II del Título Preliminar del Código de Ejecución Penal indica
lo siguiente:
“La ejecución penal tiene por objeto la reeducación, rehabilitación y
reincorporación del penado a la sociedad. La misma regla se aplica al
procesado, en cuanto fuera pertinente”.
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Según datos del INPE el tema de la reeducación y rehabilitación del
penado no se ejecuta fielmente con lo establecido en el citado artículo, pues
la gran cantidad de presidiarios que cumplen su pena sobrepasan la limitada
capacidad con la cual cuentan los centros de reeducación y rehabilitación
que brindan la administración penitenciaria. Es por ello que, al no verse
cumplida en su totalidad el tema de la “reeducación” y la “rehabilitación”
muchos reos, una vez cumplida su pena, vuelven a la sociedad y reinciden
en su conducta delictiva, ocasionando daños al orden social y volviendo a
la cárcel.
Ya en el año 2014 y 2015 se daban las famosas sentencias de prisión preventiva
siendo estas utilizadas en casos excepcionales, es decir si se registró el Fumus
commissi delicti (aparente comisión de delito).
El penalista Vladimir Padilla señala lo siguiente sobre la prisión preventiva:
"Debe ser utilizada como el último elemento del que puedes echar
mano. Es una medida que llega a lesionar tanto a la persona, que uno no
puede empezar a evaluarlo como primera acción. Lo correcto es empezar
de lo menos grave. No es necesario empezar por lo más gravosa, como es
la prisión preventiva"
El uso indiscriminado atropella derechos, llegando a convertirse en una sanción
penal, sin haberse determinado aún la responsabilidad penal.
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Los programas de atención que faciliten la reintegración social, tales como:
oportunidades laborales, educativas, de capacitación laboral, de atención a las
adicciones, etc., muchas veces pueden ser insuficientes ya que la mayor parte de
los presupuestos penitenciarios se destinan a mejorar la seguridad, el control y el
orden, en detrimento de las prestaciones y servicios que deben brindarse a la
población reclusa y de la contratación de personal técnico y especializado.
Es necesario que los programas de reintegración social sean acompañados de la
previa prestación de servicios básicos que garanticen el respeto de los estándares
mínimos reconocidos internacionalmente a las personas privadas de libertad.
Al plantear está investigación esperamos que traiga como consecuencia el
análisis y la aplicación de las funciones y los objetivos estratégicos institucionales
dentro y fuera del instituto nacional penitenciario del Perú. Caso contrario una
reforma de ello, ya que hasta hoy en día no cumplen en ejecutar los puntos
planteados, que paso a mencionar a continuación:
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
- Reinsertar social y positivamente a la población penitenciaria
- Garantizar la seguridad integral en los establecimientos penitenciarios y
dependencias conexas
- Mejorar las condiciones de vida adecuada a la población penitenciaria
FUNCIONES
Sus funciones principales son:
- Dirigir y administrar el Sistema Nacional Penitenciario
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- Realizar investigaciones sobre criminalidad y elaborar políticas de prevención
del delito
- Brindar asistencia post penitenciaria
- Dictar normas técnicas y administrativas sobre el planeamiento y construcción
de infraestructura penitenciaria.
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5. MARCO TEÓRICO
1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS EN EL MUNDO
1.1. EN LOS PUEBLOS PRIMITIVOS.
Para tratar este punto, hemos recopilado información histórica, la misma que nos
permitirá comprender el actual sistema penitenciario, teniendo conocimiento previo
de su evolución; así tenemos que:
En épocas primitivas la pena tomaba la forma de venganza, de violencia por
violencia, y como no existía una organización política que concentrase el poder y
fijase los límites de esa reacción, la venganza se convertía en una reacción directa,
desproporcionada, inhumana, ilimitada y que trascendía al autor de la conducta
lesiva.5
Luego tenemos a la Venganza Divina, donde es posible que existan ya las
primeras cárceles, entendidas éstas como lugares donde esperaban los delincuentes
para ser sentenciados, o sea, sólo servían de lugares de resguardo o contención para
evitar posibles fugas. En esta época existía autoridad y esta persona dotada de
facultades políticas y religiosas, era el que administraba justicia, siendo el fin de la
pena "aplacar la ira que sienten los dioses cuando la majestad de los mismos es
lesionando con actos delictivos" 6 La Pena Privativa de Libertad entendida como
pena (tal como se concibe hoy) fue desconocida, por eso es que las penas eran
severas, existiendo gran desproporción entre el daño causado y la sanción.
5
BURGOS MARIÑOS, Víctor. En Tribuna, Pag.8. Editorial Universidad
Nacional de Trujillo.
6
BRAMONT ARIAS, Luis: Derecho Penal, Pág. 90. Editorial San Marcos.
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En la Cultura China, la cárcel era el lugar donde se infligía penas torturantes
mientras esperaban la pena de muerte.
En la Cultura Egipcia, existió la misma connotación religiosa de las penas,
además, se sentenciaba a los delincuentes a trabajos pesados.
En conclusión, desde los orígenes del hombre hasta las formas incipientes de
organización social, no existió la cárcel entendida como el lugar donde se
ejecutaban las sanciones. En la segunda etapa, cuando existe una organización
sobre la base de la primacía del elemento religioso, es posible la existencia "de la
cárcel" en forma incipiente.
1.2 EN GRECIA Y ROMA.
El gran aporte de la cultura helénica es el separar el fundamento religioso y darle
un contenido político a la pena. Evidentemente, que la cultura griega hizo un gran
aporte a la Humanidad. Platón en sus obras propone las dos ideas históricas de la
institución carcelaria: la prisión como pena y la prisión como medida preventiva.
Aquí se encuentra el germen de lo que más adelante será el fundamento de las penas
privativas de la libertad.
De modo que es en la Cultura Griega donde encontramos dos aspectos
importantes: primero, que haya sido ésta la que separó el fundamento religioso de
la pena para darle un contenido político y, segundo, haber aportado las dos ideas
históricas de la prisión como pena y como medida preventiva.
La Cultura Romana, al igual que la helénica, también pasó por los diferentes
procesos evolutivos del Derecho Penal; sin embargo, la grandeza de la Cultura
28
Romana radica en haber logrado un alto grado de perfección en las cuestiones
referentes a las leyes y a la administración de justicia.
En una primera etapa (Monarquía) el Rey era el jefe supremo y el que
administraba justicia, además de ser el Jefe Religioso. Uno de los actos Legislativos
de trascendencia fue la dación de la "Ley de las Doce Tablas" (451 a.c) que era el
conjunto de leyes que consagraban la igualdad casi plena de los romanos ante la
justicia.
En la siguiente etapa de su historia (República)se puede encontrar
procedimientos penales tales como las "Tres Viri Capitales" y las "Quastiones de
Ordinaria". Lo trascendental del avance legislativo romano radica en que la pena o
sanción ya no tenía un fundamento religioso, sino que a partir de tal época se nota
una separación clara entre lo que es la religión y el ámbito del derecho.
El Derecho alcanzó su más alto grado de desarrollo en la última etapa de la
historia de Roma (imperio). La Cultura Romana significó el resumen de todas las
culturas de la antigüedad; fue la que sintetizó los aportes de las anteriores culturas.
Ya anteriormente, hubo códigos importantes tales como el "Código de Hamurabi"
en Babilonia, las leyes egipcias, el "Código de Manú", las leyes de las ciudades
estado griegas, lo mismo que la "Ley de las Doce Tablas". Pero en todas ellas se
encuentra rasgos de la Ley del Talión con su máxima "ojo por ojo, diente por
diente".
En lo que respecta al sistema de cárceles habidas en Roma, ésta fue una
institución que existió con fines coactivos, para hacer efectivo obligaciones de
carácter civil y delitos, constituyéndose así en un lugar de aseguramiento
29
preventivo, eran un medio de mantener seguros a los acusados mientras se instruía
el proceso y una condición jurídica indispensable para la ejecución de la pena. En
este punto podemos afirmar que, tanto en Grecia como en Roma, la cárcel no tenía
como finalidad la de recluir al delincuente como consecuencia de la aplicación de
una pena o sanción; sino que, su finalidad era únicamente de seguridad.
EN EUROPA.
En los diferentes países de Europa, se aprecia una marcada evolución en lo que
respecta a la aplicación de sanciones, ubicándonos a finales de la edad media y
moderna. Así tenemos, con aparición de la Iglesia (cristianismo) se introducen
cambios sustantivos en la sanción de los delitos; por ejemplo: se universalizan las
celdas como medio en donde se debe cumplir la pena, siendo los monasterios los
que cumplen - en una primera etapa - esta función de enclaustramiento.
En España el rol de las cárceles fue definido en las leyes de las Siete Partidas
dadas por Alfonso X "El Sabio" en 1256. Así en la séptima partida decía que: "La
cárcel debe ser para guardar los presos, e non para facerles enemiga, nin otro mal,
nin darles pena en ella". Más adelante se dice que: "La cárcel no es dada para
escarmentar los yerros, más para guardar los presos tan solamente en ella, hasta
que sean juzgados."7
Como se puede apreciar, en España tampoco se tiene un concepto de la cárcel
como medio de ejecución de las penas privativas de la libertad. En este sentido, es
7
CUELLO CALON, Eugenio. La Moderna Penología, Pag. 25. Editorial Borsch
Casa Editorial- Barcelona.
30
entendida como un escarmiento, con penas que iban desde la aplicación de la pena
de muerte, mutilación, trabajos forzados en las minas o deportación a una isla con
costificación o sin ella.
Por estas razones es que se le atribuye a la Iglesia la iniciación de la Ciencia
Penitenciaria, ya que sustituyó las crueles penas corporales por la privación de la
libertad en celdas.
En casi todos los países de Europa a partir del siglo XV y XVI se empieza a
abandonar paulatinamente las penas corporales para aplicar, nuevos métodos en la
corrección de los delincuentes, vagabundos y mendigos.
A partir del siglo XVII se encuentran tratamientos para los delincuentes tales
como: separación por sexos, tratamiento en base al trabajo para los vagabundos, así
como locales especiales para los menores. Ejemplo de esto lo constituye la cárcel
de Spinhuiz en Amsterdam .8
Este método se extendió rápidamente en toda Europa Central como
consecuencia de la creciente aversión a las penas corporales, los jueces enviaban
cada vez mayor número de delincuentes, mendigos y vagabundos a las diversas
fundaciones creadas para éstos fines.
En consecuencia, tenemos que los primeros métodos que se aplicaban en las
prisiones de Europa hasta bien entrado el siglo XVIII se basaban en los principios
de retribución y disuasión, siendo este último factor el que cobró mayor importancia
y que se traducía en la generalizada práctica de infligir feroces castigos en grandes
proporciones con respecto a los delitos punidos.
8
THOT, Ladislao. Ciencia Penitenciaria, pág. 21.
31
El movimiento surgido a principios del siglo XIX como reacción a los peores
excesos del sistema penal imperante, dio como resultado el surgimiento de un
espíritu más humanitario, y en mayor grado se llegó a la comprensión de que la
certidumbre de la detención, procesamiento y riesgo de condena lleva en sí mayor
eficacia preventiva que la simple severidad del castigo.9
Finalmente, hacia la segunda década del presente siglo, se llevó a cabo el
establecimiento de organizados cuerpos policiales para la represión de la
delincuencia y, sobre todo, sistemas y métodos que irían reemplazando a las
sanciones más bárbaras.
EL SISTEMA PENITENCIARIO PERUANO
ANTECEDENTES HISTORICOS.
EN EL IMPERIO INCAICO.
Cuando hablamos de los centros de reclusión en el Perú, tenemos que referirnos,
en primer lugar, al problema del Derecho Incaico; luego, y como consecuencia de
la primera, la posibilidad de la existencia de las cárceles en el incario.
En lo que respecta al primer punto, existen muchos estudiosos nacionales y
extranjeros que abordan este tema; unos afirman que no podemos hablar
propiamente de un Derecho Incaico con rigurosidad científica, tal como lo expresa
J.H. Wigmore en su obra "Panorama of the World Legal Systems"; otros por el
contrario, como es el caso de Jorge Basadre, que refuta la anterior tesis, opina que
9
RIVERA PIZARRO, Luis. " La rehabilitación del interno en el Perú"; pag.11.
Ediciones Legales.
32
sí es posible hablar de un Derecho Incaico porque "Cierto es que los incas
carecieron de escritura en el sentido que la cultura occidental da a esta palabra; pero
tampoco quedan leyes escritas de otros pueblos cuyo sistema jurídico se estudia
científicamente. Sabemos acerca de ellos no sólo por testimonios españoles
directos, sino también por crónicas escritas por indios (Guzmán Poma), mestizos
(Garcilaso) y aún españoles "aindiados" (Betanzos)".10
Somos conscientes que sí existió un Derecho incaico; si bien no existieron
normas escritas es porque no se conoció ésta, pero nadie dudará que su transmisión
se hacía por vía oral
Podría decirse que todos los delitos en el Imperio eran de carácter público porque
atentaban contra el Inca, que era el representante del Sol en la Tierra y porque él
era el Estado.
Bramont Arias en su libro Derecho Penal, comenta que existieron diversas penas
que se aplicaban en el incanato, desde la pena de muerte (que presentaba diversas
modalidades de ejecución de la pena capital), hasta la prisión perpetua, el
encarcelamiento, los tormentos y la flagelación.
Una característica que resalta de esta época fue que en ella no existió el menor
sentido humanitario de las penas; en los centros de reclusión incaicos, si así se
pueden llamar a estos lugares de tormento, imperaba el maltrato físico y moral. La
cárcel de Aquira en el Cuzco constituye un ejemplo de la barbarie imperante en
aquellos tiempos, justificado en la necesidad del Imperio por mantener el sistema
que había implantado en un vasto territorio de dominación. Rescatando su grandeza
10
BASADRE, Jorge: " Los Fundamentos de la Historia del Derecho "; pag.216
Ediciones Legales.
33
en haber hecho de las normas penales, máximas morales que se transmitían en
forma oral de generación en generación.
EN LA COLONIA.
Hablamos de una época colonial a partir de la conquista del Imperio del
Tahuantinsuyo por los españoles. (1532). Desde entonces, es posible hablar de un
nuevo derecho especial para estas tierras conquistadas: el Derecho Indiano, que es
el "conjunto de disposiciones legales que emanaron de la Metrópoli y de los
Virreyes, que pretendieron regular normalmente las relaciones económicas y
sociales de criollos, mestizos e indígenas durante la Colonia". 11
En esta nueva etapa de nuestra historia, inmersos en el espíritu cerrado de los
viejos tiempos medioevales que seguían vigentes, a pesar de estar en plena Edad
Moderna, estamos ante un nuevo concepto de la defensa social que esgrimía el
derecho de castigar para salvaguardar el orden y la tranquilidad pública. En razón
de estos principios, las cárceles eran los lugares en donde se torturaba a los
delincuentes.
Este Derecho Indiano se componía de diversas leyes vigentes a lo largo de la
conquista, éstas fueron: Las Siete Partidas, la Recopilación de Leyes de Indias de
1680, la Nueva Recopilación, las Ordenanzas de Toledo, las Leyes Municipales, la
Novísima Recopilación, Las Leyes de Toro, entre otras.
Evidentemente, que este período refleja un nuevo concepto sobre penalización,
con un aparato represivo que se justificaba en leyes "foráneas". Pero aquí es
necesario detenernos para explicar que, si bien existió una diferencia entre ambas
11
BRAMONT ARIAS, Luis. Op. Cit.; pag. 118.
34
etapas de nuestra historia, nos atreveríamos a decir que tuvieron mucho en común,
y lo común radica en que, tanto en el apogeo del Imperio, como en los comienzos
de la Colonia, las penas fueron aplicadas con una dosis de crueldad, con la
mentalidad de servir de escarmiento para el resto de la población que presenciaba
la ejecución de la pena. Sin embargo, en la primera (período incaico) la aplicación
de una pena conllevaba la sanción de un delito cometido, sin importar la
diferenciación social; en cambio, en la segunda etapa histórica, el aborigen peruano
resultó siempre perjudicado por naturaleza de raza; se dice que en la colonia había
"una legislación penal severa, arbitraria, desigual, demostrando claramente que las
leyes sólo fueron cumplidas precisamente cuando ellas reportaban algún perjuicio
al indio; las leyes que lo beneficiaban quedaron, por el contrario, sin aplicación"
Si bien muchos historiadores coinciden en que la dominación española significó
para nosotros la introducción de la cultura de occidente, y con él, todo el avance
cultural de aquellos tiempos, aparentemente ésta debía ser cualitativamente
superior en todos los niveles. En el aspecto de la penalización, que es materia del
presente estudio, creemos que no lo fue y por una sencilla razón: los avances de
una cultura se miden por sus resultados, en este caso, los resultados fueron atroces.
Las penas aplicadas a los delincuentes, las torturas a que eran sometidos - los indios
- rebasan toda imaginación posible. En este campo nos trajeron la ignorancia y la
barbarie.
En el período colonial se conocieron hasta cuatro tipos de prisiones: una
destinada a los nobles caballeros, otra eclesiástica de la Santa Inquisición y, por
último, la cárcel común.
35
La cárcel común u ordinaria se estableció en el Perú y América colonial para el
común de las gentes que lo constituían los indígenas. En todas las ciudades y villas
se tenía que construir estos centros de reclusión, la finalidad era que estas prisiones
debían servir para la custodia y guarda de los delincuentes. El sistema carcelario
que se implantó en la Colonia, se caracterizó por inhumano y cruel, sin un propósito
de reeducación, rehabilitación y menos de reincorporación del delincuente a la
sociedad.
Nos trajeron un sistema represivo; basado en reglas de juego injustas para la
mayoría de la población que la constituían los indígenas. Para los conquistadores,
estas gentes no tenían derechos, por eso es que mandaban reprimir para proteger
sus particulares intereses económicos y creencias ético – religiosas; es decir, a partir
de la Colonia es posible hablar de la privación de la libertad como pena.
Sin embargo, para resaltar mejor, a modo de resumen, vamos a enumerar las
principales características de las prisiones en la Colonia:
Se licitaban al mejor postor.
El licitador o alcaide que ganaba la subasta obtenía a cambio el derecho de
cobrar a los reclusos su condición de tal, y este cobro siempre se efectuaba con
exceso.
Los internos pagaban el derecho de carcelaje.
Cada interno tenía que velar por su subsistencia, de otro modo corría el riesgo
de morir como fue el destino de muchos.
Este sistema de horror perduró hasta bien entrada la República. Con razón
Bramont Arias expresa que "La orientación tutelar del Derecho Indiano fue ineficaz
36
para conseguir soluciones adecuadas por el contrario aumentó el caudal de
problemas que las generaciones posteriores heredaron y que, aún hoy
paradójicamente, no han sido resueltas en su totalidad"
2. 1.3. EN LA REPÚBLICA.
A partir de 1821, es posible hablar de otro período de nuestra historia, que
comienza precisamente con la independencia nacional. Independencia más que
nada política, porque en el fondo, el estado de las cosas siguió igual. En el aspecto
carcelario, no se produjo ningún cambio sustancial, si hubo avances, éstos fueron
sobre todo a nivel de normas que de una organización penitenciaria concreta.
El Derecho Indiano siguió vigente en el Perú hasta el siglo XIX, por eso es que
"La crisis se hace manifiesta cuando el Perú, no obstante haber conseguido su
emancipación política, no pudo independizarse jurídicamente. El Derecho
Castellano, de facto, continuó rigiendo en el campo civil, penal y otros. Sólo cambió
de manos la potestad de hacer cumplir las leyes, constituyéndose en rezagos
vivientes de una etapa de nuestra historia que se creía cancelada para siempre.
Razones de política criminal y de carácter técnico - jurídico obligaban a una
pronta estructuración de nuestras propias leyes penales" 12
Con estas premisas, haremos un breve recuento histórico sobre el avance
normativo penitenciario nacional a partir de 1821, hasta la actualidad. Si bien en
esta etapa encontramos no a un adelanto cualitativo de la problemática
penitenciaria, al menos, en el plano de la normatividad hay un intento de cambiar
las cosas.
12
SOLIZ ESPINOZA, Alejandro: " Ciencia Penitenciaria "; pag. 159
37
En este sentido, se puede mencionar el Proyecto Vidaurre de 1828, el Código
Penal de Santa Cruz de 1838, el Código Penal de 1863, los Proyectos de reforma
de 1874, 1878, 1900, 1902 y 1916, el código penal de 1924 y finalmente, el Código
Penal de 1991 que rige actualmente. En cada una de estas disposiciones es posible
encontrar normas que se refieren al tratamiento del delincuente. Sin embargo, en lo
que respecta concretamente a normas penitenciarias no existe, al menos en los
inicios de la República, intentos de plasmar en un sólo cuerpo orgánico, normas
relativas al tratamiento penitenciario y a las medidas de seguridad, haciéndolo de
manera aislada los códigos penales.
Con estas premisas, nos abocaremos a describir el avance organizacional
penitenciario, y para ello, es preciso descomponer el período republicano - sólo por
cuestiones didácticas - en fases o etapas tal como lo hace Solís Espinoza o Altmann
Smythe13, pero en este caso, referido sólo al avance penitenciario nacional.
ETAPA INICAL. (1821 - 1855)
Lo característico de esta etapa es, sin lugar a dudas, la falta de una organización
integral con respecto al tratamiento delincuencial. En esta etapa, además, no existió
una política penitenciaria; sólo se dieron paliativos legales, pero en forma aislada,
sin un principio regulador y de contenido incipiente.
Es en el gobierno del Mariscal José Bernardo Torre Tagle, que se dio la primera
norma de contenido penitenciario, aunque sólo se tratase de un reglamento que
ALTMANN SMYTHE, Julio: " Bases para una Futura Política Penitenciaria
13
Nacional "; pag. 34

38
disponía algunos avances normativos que para la época significaban todo un
cambio sustantivo.
Este reglamento tuvo la virtud de introducir cambios en pro del interno; por
ejemplo: el que disponía que los internos fueran sacados de sus celdas dos veces al
día (una hora en la mañana y otra por la tarde) con el propósito no sólo de respirar
aire libre, sino también, de hacer sus necesidades fisiológicas. la disposición de que
las internas fuera separadas de los varones, así como de menores y adultos.
Aún así se venían cometiendo abusos por parte de los alcaides, quiénes cobraban
a los internos el derecho de permanecer en las cárceles. Por estas razones es que en
este mismo gobierno se dio el Decreto Supremo del 10 de abril de 1822 en el que
se disponía que los alcaides no debían de impedir la salida de los internos que
recobraran su libertad, bajo el pretexto de adeudar sus pagos de encarcelamiento.
Este Decreto tuvo la virtud de "corregir" estas injusticias, pero permitió la
vigencia del pago por el derecho de carcelaje que se mantenía desde la colonia.
Luego de la dación del primer reglamento carcelario y del Decreto de 1822,
constituye indicio de una serie de propósitos de dotar al Perú de una propia
legislación penal, el "Proyecto de Vidaurre" de 1828, y que en su concepto apunta
no sólo a la represión del delincuente sino también, a la prevención.
Salvo este proyecto, fueron diez años de completo olvido -diríamos mejor
desinterés- de la problemática penitenciaria. Mientras tanto los abusos crecían. Es
por esta razón que a fines del gobierno del General Agustín Gamarra (1829 - 1833),
estando encargado del mando don Manuel Tellera, se dio el Decreto Supremo del
4 de octubre de 1832. En este Decreto se disponía la eliminación del pago por el
39
derecho de carcelaje que estaba vigente desde la Colonia. En su reemplazo se
dictaminó la manutención de los internos por las municipalidades.
Poco tiempo hubo de pasar para que se diera el Reglamento de Tribunales en
1836, siendo Presidente de la Confederación Perú - Boliviana el General Andrés
Santa Cruz, y presidente del Estado Nor peruano era el General José Luis Orbegoso,
que en su parte concerniente a las prisiones se declara que los internos debían tener
un mejor trato, pero que se aceptaba el cobro por el derecho de carcelaje a excepción
de los indígenas. Este mismo gobierno, mediante Decreto Supremo del 22 de
octubre de 1837, prescribió la eliminación definitiva del cobro del derecho de
carcelaje, eliminándose así este rezago de la Colonia.
En vista que la naciente República atravesaba por un período de inestabilidad
política, debido a los sucesivos cambios de gobierno, todas las normas que se
dictaban imbuidas de buena intención, en la práctica fueron letra muerta.
Durante el primer gobierno del Mariscal Ramón Castilla (1845 - 1851). Se dictó
un Reglamento de Prisiones el 1ro. de julio de 1850, pero sólo referido a la prisión
del Cuzco. Este Reglamento contenía un tratamiento más sistemático de la
problemática penitenciaria por cuanto disponía, por ejemplo: el trabajo de los
internos con carácter obligatorio, el tratamiento de los menores que hayan
delinquido, internos mayores de 60 años y los enfermos; así como, la clasificación
de los internos. Como podemos apreciar aquí se introduce un nuevo elemento: el
trabajo como medio de rehabilitación, significando un avance sustantivo en la
rehabilitación de los internos.
40
Finalmente, y para concluir esta etapa sistemática o inicial, se dictó durante el
gobierno del General José Rufino Echenique (1851 - 1855) un Reglamento de
Prisiones con carácter más general (20 de mayo de 1854).
Esta etapa, por los bruscos cambios con que se sucedía en nuestra vida política,
en los albores de la República, poco aportó al desarrollo de una organización
penitenciaria nacional.
ETAPA DE ORGANIZACIÓN. (1855-1824)
A fines de la etapa anterior notamos una cierta preocupación por parte de los
gobiernos por intentar organizar un sistema penitenciario nacional. Esto refleja,
aunque en forma tímida, una toma de conciencia de la necesidad penitenciaria. Por
esta razón es que durante el gobierno del Gral. José Rufino Echenique, se
encomendó a don Mariano Felipe Paz Soldán para que se efectúe un estudio sobre
la problemática carcelaria del Perú. Estudio que lo llevó a los Estados Unidos de
Norteamérica en el año de 1853, estando en la Presidencia de los Estados de la
Unión Franklin Pierce. Efectivamente, en las primeras décadas del siglo XIX se
había iniciado toda una revolución penitenciaria en los Estados Unidos, motivo que
llevó a todos los estudiosos de la materia a visitar éste país para conocer de cerca
este proceso.
Mariano Felipe Paz Soldán había estudiado todo este proceso de organización
carcelaria, pues había visto de cerca cómo era y cómo funcionaba la cárcel
norteamericana; conocía, además, la realidad carcelaria nacional de Lima y
provincias, donde las prisiones estaban en un completo abandono, con problemas
41
de manutención debido a que las Municipalidades no contaban con los recursos
suficientes, etc.
En base a estos datos que disponía presentó su informe el 24 de noviembre de
1853, recomendando la construcción de dos penitenciarías para el país: una en Lima
y la otra en el Cuzco. Para tal efecto, recomendaba la aplicación del régimen
auburniano de prisiones de moda en esa época en Norteamérica.
Es recién a partir del segundo gobierno del Mariscal Ramón Castilla mediante
Decreto Supremo del 20 de octubre de 1855 se autorizaba la construcción de la
penitenciaría de Lima. Esta prisión se inauguró el 23 de julio de 1862 siendo
Presidente del Perú el General Miguel San Román; su régimen era el progresivo,
que no es otra cosa que la mezcla de los regímenes filadélfico y auburniano. Su
reglamento se dicto ese mismo año.
Otra nota característica de esta etapa es que, si bien encontramos algunas
construcciones carcelarias, estos no reflejan el avance en materia penitenciaria
porque no existe un plan nacional de política carcelaria, ni un avance en materia de
normatividad.
El Código Penal de 1863 dedicó cinco artículos (del 71º al 75º) que hablan sobre
el régimen de prisiones. El 9 de abril de 1892, durante el gobierno del Coronel
Remigio Morales Bermudez, se inauguró la Penitenciaría Central. Este mismo año
y a instancias de Sor Hermelinda Carrera, quien había planteado su creación, se
inauguró la cárcel Departamental de Mujeres que funcionó en el local antiguo del
Convento de Santo Tomás, siendo su primera Directora la citada religiosa.
42
Cuatro años más tarde, en 1896 en el gobierno de Nicolás de Piérola, se creó a
instancias de Sor Hermelinda Carrera Pastor el primer Reformatorio del Perú
destinado exclusivamente para niñas. Posteriormente, en el gobierno de Eduardo
López de Romaña (1899-1903) se creó el Instituto Correccional o Escuela
Correccional de Menores Varones a iniciativa del Ministro de Justicia don Lizardo
Alzamora.
Esta etapa se caracteriza, por la carencia de organización carcelaria a pesar de
los intentos por mejorar esta situación. Sin embargo, ya existe discusión académica
entre los expertos, sobre todo en materia penal con ocasión de reformarse el Código
Penal de
1868.
ETAPA DE CONSOLIDACIÓN Y DESARROLLO.
Se inicia propiamente con la aparición del nuevo Código Penal de 1924, año éste
en que se inicia una tendencia hacia la organización carcelaria de manera más
integral, quizá por los mismos principios que enarbola el nuevo Código Penal y por
la nueva concientización de la realidad penal de nuestro país, hasta 1969, fecha en
que se da el Decreto Ley Nº 17581. El nuevo Código Penal de 1924, introdujo
notables cambios no sólo en el aspecto penal, sino también, en el aspecto
penitenciario ya que se inició una tendencia hacia la organización penitenciaria de
manera más integral y orgánica y a nivel nacional.
Hurtado Pozo, al referirse al enjuiciamiento de la obra del legislador de 1924,
dice que: "El afán de nuestro legislador tendiente a tener presente la realidad
nacional es notorio cuando toma en cuenta, aunque imperfectamente, las
43
diferencias existentes entre los habitantes del país. Lo hace, en primer lugar,
estableciendo una medida de seguridad para los salvajes (pobladores primitivos de
la Amazonía) y para los indígenas semicivilizados o degradados por la servidumbre
y el alcoholismo. Se trata de la colocación de una colonia penal agrícola en
sustitución de la pena privativa de la libertad que se les hubiera impuesto"14
Efectivamente, la aplicación del Código Penal en materia penitenciaria, fue un
saludo a la bandera, pues no pasó de ser nada más que bellos principios que no
tenían vigencia real en el Perú. La realidad carcelaria del país, en este tiempo, se
encontraba en un lamentable estado y era lógico que los nuevos principios no
produjeran sus efectos inmediatos.
ACTUAL SISTEMA PENITENCIARIO PERUANO
El actual Sistema Penitenciario Peruano, es rectorado por el Instituto Nacional
Penitenciario INPE desde 1985, a partir del D. Leg. N° 330, anteriormente estaba
a cargo de la Dirección General de Establecimientos Penitenciarios. El sistema
adoptado por nuestro país es el Progresivo Técnico (artículo IV del T.P. del D. Leg.
N° 654)
Según su Reglamento de Organización y Funciones, el Instituto Nacional
Penitenciario, es un organismo público descentralizado del sector Justicia, con
personería jurídica de derecho público, que tiene por misión: dirigir y controlar
técnica y administrativamente el Sistema Penitenciario Nacional asegurando una
adecuada política penitenciaria, que favorezca:
La reeducación, rehabilitación y reincorporación del interno a la sociedad.
14
HURTADO POZO: "Derecho Penal"; pag.49
44
El establecimiento y mantenimiento de la infraestructura penitenciaria.
El Instituto Nacional Penitenciario, en la actualidad tiene como órganos
desconcentrados a ocho regiones penitenciarias y con 88 establecimientos
penitenciarios a nivel nacional.
Sus funciones se disgregan en tres áreas: de administración, tratamiento y
seguridad.
JURISDICCIÓN PENITENCIARIA NACIONAL.14
REGIÓN NORTE: CHICLAYO.
E.P. P. TUMBES
E. P.S.CASTILLA – PIURA.
E.P.M. SULLANA
E.P.P. AYABACA
E.P.P. HUANCABAMBA
E.P.M.S. PICSI
E. P.S.PICSI
E.P.M. CHICLAYO.
E. P.S.TRUJILLO
E.P.M. TRUJILLO
E.P.P. PACASMAYO
E.P.P. SANTIAGO DE CHUCO
E. P.S.HUACARIZ – CAJAMARCA
E.P.P. JAEN
E.P.P. CHOTA
45
E.P.P. SAN IGNACIO
E.P.P. SANTA CRUZ
E.P.P. BAMBAMARCA
E.P.P. CAJABAMBA
E.P.P. CELENDIN
REGIÓN LIMA
E. P.S.HUARAZ
E.P.P. CHIMBOTE – SANTA
E.P. CALLAO
E.P.R.C.O. LURIGANCHO
E.P.M. CHORILLOS
E.P.R.C.E.M. CHORRILLOS.
E.P. NUEVO IMPERIAL CAÑETE
E.P.R.C.E. CASTRO CASTRO
E.P.P. CARQUIN – HUACHO
E.P.P. LIMA
E.P.P. YAUYOS
E.P.S. ICA
E.P.P. TAMBO DE MORA
E.P. LUCANAS – PUQUIO
E.P. CORA CORA
E.P. HUARAL
REGIÓN SUR – AREQUIPA
46
E.P.S. SOCABAYA – AREQUIPA
E.P. MUJERES SOCABAYA
E.P.P. CAMANA
E.P.P. MOLLENDO ISLAY
E.P.P. CHIVAY – CAYLLOMA
E.P.P. MOQUEGUA
E. P.S.POCOLLAY TACNA
E.P.M. TACNA
REGIÓN CENTRO HUANCAYO.
E.P.P. OXAPAMPA
E.P.S. HUAMANCACA – HUANCAYO
E.P.P. LA MERCED – CHANCHAMAYO
E.P.M. CONCEPCION
E.P.P. SATIPO
E.P.P. TARMA
E.P.P.LA OROYA
E.P.P. JAUJA
E.P.S. HUANCAVELICA
E.P.P. PAMPAS – TACAYAJA
E.P.M.S. YANAMILLA – AYACUCHO
E.P.P. HUANTA
REGIÓN ORIENTE PUCALLPA
47
E.P.S. HUANUCO
E.P.P. LA UNION DOS DE MAYO
E.P. CERRO DE PASCO
E.P.S. PUCALLPA
REGIÓN SUR ORIENTE CUSCO
E.P.S. ABANCAY
E.P.P. CHINCHEROS
E.P.P. ANDAHUAYLAS
E.P.P. COTABAMBAS
E.P.S. QUENCORO – CUSCO
E.P.P. SICUANI CANCHIS
E.P.P. QUILLABAMBA – LA CONVENCION
E.P.P. YAURI – ESPINAR
E.P.P. CHUMBIVILCAS
E.P.P. URCOS QUISPICANCHIS
E.P.P. PAUCARTAMBO
E.P.P. TAMBOPATA – PUERTO MALDONADO
REGIÓN NOR ORIENTE – SAN MARTIN
E.P.P. TARAPOTO
E.P.S. MOYOBAMBA
E.P.P. JUANJUI – MARISCAL CACERES
E.P.S. IQUITOS
E.P.P. YURIMAGUAS – ALTO AMAZONAS
48
6. E.P. ANEXO IQUITOS
7. E.P.P. BAGUA GRANDE UTCUBAMBA
8. E.P.S. HUANCAS CHACHAPOYAS
8. REGION ALTIPLANO PUNO
E.P.M.S. LA CAPILLA – JULIACA
E.P.S. YANAMAYO – PUNO
E.P.P. HUANCANE
E.P.P. AZANGARO
E.P.P. MACUSANI – CARABAYA
E.P.R.E. CHALLAPALCA
49
6. HIPÓTESIS
6.1 Hipótesis general
El aumento salarial y una mejor capacitación del personal que dirigen nuestro
sistema penitenciario peruano (vigilantes de las prisiones, los funcionarios, etc.),
harán que cumplan con un adecuado Tratamiento Penitenciario para un trabajo
eficiente de dichos profesionales encargados de las Áreas de Trabajo, Educación,
Salud, Psicología, Asistencia Social y Legal; y en consecuencia los internos
lograran rehabilitarse. Con ayuda del Código de Ejecución Penal, como guía, para
no transgredir los derechos no privados del interno.
6.2 Hipótesis específicas:
Aplicar medidas alternas a la pena de cárcel para disminuir el hacinamiento,
medidas alternas tales como la aplicación de grilletes electrónicos o penas de
servicio comunitario, de este modo reduciríamos significativamente el
hacinamiento y los presidiarios podrían tener mayor acceso a los centros de
reeducación y resocialización que hallamos en los centros penitenciarios.
Se debe plantear alternativas a la prisión preventiva como por ejemplo:
Podemos empezar por reducir los plazos de la prisión preventiva. Para
lograrlo, primero deben reducirse los plazos de duración de los procesos penales,
lo que implica reformas legislativas.
Otra idea es poder “controlar” al procesado, este control ya no sería
permaneciendo en un establecimiento penitenciario, sino reportándose cada treinta,
50
quince o hasta siete días ante un Juzgado Penal, pues solo así se podrá saber sobre
su comportamiento procesal y tendrá presente que no podrá alejarse de la zona
donde se lleva a cabo el proceso judicial. De esta manera también se podría reducir
el hacinamiento penitenciario.
También puede resultar como una medida alternativa a la prisión
preventiva, el embargo de bienes de los procesados. Este embargo, a diferencia de
los embargos preventivos – medidas cautelares reales, solo tendrá como objetivo
garantizar la permanencia de los imputados al proceso penal. Una vez superado el
plazo por el cual concluya la investigación preparatoria, o se considere superado el
peligro procesal, el bien podría quedar liberado.
Finalmente, hay dos medidas sobre las que también se pueden deliberar; nos
referimos a la vigilancia electrónica personal, y también a la limitación de derechos.
En el caso de la primera, podría ser una restricción perfecta, en la medida que el
procesado con bajos recurso también pueda tener acceso a ella, y en el caso de la
segunda, se debería considerar que no solo se le debe aplicar como pena, sino
también como restricciones temporales de ciertos derechos, incluidos el de la
libertad, pero por tiempos reducidos en un plazo determinado, es decir, un
internamiento de cinco días, cada quince días. Su fin o reversión a una prisión
preventiva clásica, dependerá del comportamiento y cumplimiento de este régimen
por parte del procesado.
51
La seguridad, el control y el orden dentro de un penal son importantes, pero
no hay que también son importantes los programas que faciliten una adecuada
reintegración social, tales como:
Oportunidades laborales
Oportunidades educativas
Capacitación laboral
Atención a las adicciones, etc.
Si se quiere rehabilitar a un presidiario, entonces hay que darle prioridad a este
individuo, brindándole los medios necesarios para su resocialización.
En el establecimiento penitenciario los sentenciados están ubicados, sin
distinción, con los procesados, lo cual viola el Título II, articulo XI, inciso 2 del
Código de Ejecución Penal. Lo que se propone es una adecuada administración en
el sistema penitenciario para así separar a los procesados de los sentenciados ya que
ambos no pueden compartir una misma ubicación. Muchos de los procesados están
ahí por la detención preventiva, para solucionar esto, hay que aplicar las medidas
alternativas que se plantearon anteriormente.
52
7. METODOLOGÍA
Desde el punto de vista del método, se ha recurrido a la estrategia, como la
cualitativa, que se complementa para responder al objeto de estudio, permitiendo
obtener una visión más completa de la realidad estudiada.
7.1 Tipo de estudio.
Aplicada. La estrategia metodológica por la que hemos optado en esta
investigación, como ya se ha explicitado previamente, es la técnica procedente de
perspectiva cualitativa. Es de tipo aplicada a fin de resolver problema concreto, ya
que busca el conocer para realizar mejor o modificar el trabajo del sistema
penitenciario.
Por diseño cualitativo se entiende a las investigaciones que produce resultados
donde no se llega por procedimientos estadísticos u otro de tipo de cuantificación.
Puede referirse a investigaciones acerca de los fundamentos jurídicos, filosóficos,
hermenéuticos, de los principios del derecho, la vida de las personas, historias,
comportamientos sociales e individuales, funcionamiento institucional,
movimientos sociales o relaciones e interacciones de relevancia jurídica. Algunos
de los datos pueden ser cuantificados pero el análisis en sí mismo es cualitativo.
Podemos afirmar que la investigación cualitativa es una actividad sistemática
orientada a la comprensión en profundidad del fenómeno jurídico y social, el
descubrimiento y desarrollo de un cuerpo organizado de conocimientos acerca del
derecho (Aranzamendi, citando a Strauss y Corbin, 2010, p. 100).
53
7.2 Diseño.
El diseño es estudio de caso, Abanto, (2014) indicó “estudia intensamente un
sujeto o situación única, permitiendo comprender a profundidad lo estudiado”15 (p.
66).
El desarrollo de entrevistas en profundidad individualizadas, Analisis de
documentos junto con la cumplimentación de la batería de instrumentos/guía de
entrevista, nos permitirá las potencialidades de la técnica cualitativa.
7.2.1 Caracterización de sujetos.
Tabla 1.
Sujetos de estudio y características
Sujetos Características Tamaño de
la muestra
Grado de Instrucción: Técnica-profesional 5
Condición socioeconómica: Clase media
Competencia laboral: Trabajo en equipo
Efectivo policial Estado anímico emocional: Buena
Forma de Ser y actuar: Protección de personas
Equipamiento: Buena presentación.
Grado de Instrucción: Profesional 5
Condición socioeconómica: Clase media
Abogados Estado anímico emocional: Buena
Trato con las Personas: Falto de tiempo,
defensor litigante.
15
Abanto, V. W. (2014). Diseño y desarrollo del proyecto de investigación. Trujillo: Universidad
César Vallejo.
54
Grado de Instrucción: Superior 3
Condición socioeconómica: Clase media-alta
Fiscales Estado anímico emocional: Buena
Trato con las Personas: Falto de tiempo
El universo de la presente investigación lo constituyen, fiscales, abogados y
personal policial de distrito de Lima.
La muestra sobre la que se ha realizado el estudio está constituida por personal
policial de Lima, con un total de 5 efectivos de diferentes grados policiales, 5
abogados y 3 fiscales penales de Lima.
La selección de la muestra ha estado basada en los siguientes criterios:
 Facilidad de acceso al efectivo policial y unidad policial, para la
realización de la entrevista.
 Se eligen aquellos efectivos policiales que realizan servicio policial en
las penitenciarías, ya que pueden contribuir a identificar las falencias en
el sistema penitenciario.
 También se eligen a los abogados y fiscales que están contacto de una u
otra forma con los reos sometidos al sistema penitenciario, lo cual nos
podrá a ayudar a identificar las falencias en dicho sistema penitencial.
Tabla 2
Códigos y muestra del estudio
Código de la muestra Profesión
P1 Policía
55
P2 Policía
P3 Policía
P4 Policía
P5 Policía
F1 Fiscal
F2 Fiscal
F3 Fiscal
AB1 Abogado
AB2 Abogado
AB3 Abogado
AB4 Abogado
AB5 Abogado
7.2.2. Trayectoria metodológica.
Planteamiento Trabajo de Analisis de

Exploracion interpretacion
del problema campo datos
Figura 1. Trayectoria metodológica.
Los procedimientos a seguir para desarrollar la investigación son:
56
- Selección y definición del caso o casos a estudiar. Se tiene que tener claros
los objetivos de la investigación para llevarlo a cabo.
- Diseño de investigación abierto y flexible del proyecto. - Es cualitativa, e
indica los pasos a seguir para alcanzar los objetivos de su estudio, puede
cambiar durante el proceso de investigación.
- Determinación, elaboración y validación de las técnicas e instrumentos de
recolección de datos. - Se determinó que las técnicas de recolección de datos
sería la entrevista, se realizó aquella en un plano estructurado a todos los
participantes una lista de preguntas para un grupo y otra la misma lista de
preguntas para otro grupo de manera estructurada. La validación de las
técnicas e instrumento de recolección de datos precitados se realizó mediante
juicio de expertos, quienes opinaron la factibilidad y aplicabilidad de los
instrumentos.
- Planificación del trabajo de campo. - Este aspecto se indicó con la
elaboración del plan de trabajo de campo y el plan de desarrolló de trabajo
de campo, en la cual se determinan actividades, materiales, tiempo, lugar
donde se va aplicar, recoger los datos mediante los instrumentos validados.
- Acceso al ámbito de investigación. - Par lograr tener acceso recurrimos a la
entrevista de presentación personal, y presentación del plan de trabajo e
instrumentos de recolección de datos y carta de presentación.
- Recogida de datos y material referencial. - La recogida de datos se dio con
la aplicación de los instrumentos de recolección de datos, para lo cual se
utilizó grabadoras, cámaras fotográficas, guías, celulares, libreta de apuntes.
57
- Procesamiento de la información recogida. - La información recogida se
procesó en tablas y figuras.
- Teorización. - Se da a través de la determinación de categorías y
subcategorías y las emergentes y constantes.
- Elaboración del informe. - El informe se realiza teniendo en cuenta el estilo
APA.
7.2.3. Técnicas e instrumentos de recolección de datos.
Para recoger datos e información relevantes en el presente trabajo de
información, se utilizó como técnica e instrumento de recolección de datos el
modelo de entrevista a través de una guía de entrevista. La entrevista según Steinar
(2011), refirió “que el objetivo de la entrevista en la investigación cualitativa es
obtener descripciones del mundo de vida del entrevistado respecto a la
interpretación de los significados de los fenómenos descritos” (p. 6).
El guion de entrevista como refirió Van Manen citado por Ayala (2008) “la
entrevista conversacional aspira el significado vivido de determinada experiencia,
prescindiendo de las interpretaciones subjetivas a cerca de ellas”16 (p. 412). Para
facilitar la entrevista a los sujetos a entrevistar se mencionó que iban a ser reservado
y anónimos, para tener más confianza tanto con los policías, fiscales y abogados
entrevistados.
Tabla 3.
Técnicas, instrumentos, sujetos de estudio y muestra
16
Ayala (2008) La metodología fenomenológico hermenéutica de m. Van Manen en el campo
de la investigación educativa. posibilidades y primeras experiencias Recuperado de
http://revistas.um.es/rie/article/viewFile/94001/90621
58
Técnica Instrumento Sujetos N° de
sujetos
Entrevista Guia de entrevista en Efectivos policiales 5
profundidad
Entrevista Guia de entrevista en Fiscales 3
profundidad abogados 5
7.2.4 Tratamiento de la información.
Los datos cualitativos serán procesados mediante los siguientes procedimientos:
Transcripción de los datos verbales: Esta se realiza mediante los apuntes de
cuaderno, libreta de trabajo y la reproducen de los audios de las entrevistas
Codificación: Hernández, Fernández, y Baptista (2006) “manifestó lo que dice
Esterberg en la codificación cualitativa los códigos surgen de los datos (más
precisamente, de los segmentos de datos)”17 (p.146).
Categorización: Hernández, Fernández, y Baptista (2006) refirió “son
conceptos, experiencias, ideas, hechos relevantes y con significado”18 (p. 452).
17
Hernández, Fernández y Baptista, (2006). Metodología de la investigación. 4ta edición,
México: Ed. Mc Graw Hill.
18
59
Triangulación: Hernández, Fernández, y Baptista (2006) refirió “esta puede ser
usada para confirmar la corroboración estructural y la adecuación referencial”19 (p.
476).
Comparación constante: Hernández, Fernández, y Baptista (2006) manifestó:
Similitudes y diferencias entre las unidades de significado.20 (p. 481)
Muestreo teórico y saturación teórica: Hernández, Fernández, y Baptista (2006)
indicó: “repetir el proceso hasta que tenga una guía adecuada y suficientes casos”21
(p. 423)
Interpretación: Hernández, Fernández, y Baptista (2006) indicó: “Es decir a
partir de los datos fieles y de las notas de campo que posteriormente serán
analizados”22 (p. 488).
Identificación y análisis de las categorías emergentes
Elaboración de organizadores visuales y matrices para relacionar y explicar las
categorías emergentes y/o provisionales. Hernández, Fernández, y Baptista (2006)
manifestó: “En el diseño emergente se efectúa la codificación abierta y de estas
emergen las categorías (también por comparación constante), que son conectadas
entre sí para construir teorías”23 (p. 497).
19
20
21
22
23
60
Obtención y redacción de las conclusiones aproximativas: Hernández,
Fernández, y Baptista (2006) indicó: “Las conclusiones deben ser congruentes con
los datos. Si el planteamiento cambio, es necesario explicar por qué y cómo se
modificó” 24(p. 536).
Tabla 4.
Criterios de inclusión de unidades de análisis
Sujetos Criterios de inclusion
Policias Fueron incluidos por ser la base de la investigacion.
Asimismo por ser accesibles a la investigacion que se realiza.
Tambien por formar parte del sistema penitenciario.
Abogados Fueron incluidos por ser los defensores de los reos.
Asimismo por ser accesibles a la investigacion que se realiza.
Por encontrarse capacitados y saber de las necesidades de sus
patrocinados.
Fiscales Fueron incluidos por tener procesos penitenciarios.
Tambien por realizar intervenciones y conocer las falencias del cistema
penitenciario, ademas de encntrarse muy bien capacitados.
24
61
7.2.5 Muestreo.
La selección de los entrevistados fueron 5 policías, 3 fiscales y 5 abogados de
estudios jurídicos del distrito de Lima.
Tabla 7.
Criterios de selección y cantidad de muestra
Criterios de selección Cantidad

Policías que laboran en el distrito de Lima 05
Fiscal penal que labora en el distrito de Lima 03
Abogada penal que labora en Lima Metropolitana 05
Total 13
7.2.6 Rigor Científico.
La investigación acerca del sistema penitenciario y sus posibles falencias
presenta rigor científico; puesto que presenta la aplicación del método científico
con el enfoque cualitativo y la aplicación de los instrumentos válidos
Tabla 8
Credibilidad Transferibilidad Dependencia Confirmabilidad
 Observación  Muestreo  Identificación  Descripciones de

persistente teórico del estatus y baja inferencia
 Triangulació  Descripción rol del  Comprobaciones
n exhaustiva investigador de los
 Recogida de  Recogida  Descripción participantes
material abundante de minuciosa de  Recogida de datos
referencial datos los mecánicos
 Comprobació informantes  Triangulación
n con los  Identificación  Explicar
participantes y descripción posicionamiento
de las técnicas del investigador.
62
de análisis y
recogida de
datos
 Delimitación
del contexto
físico, social e
interpersonal
 Replica paso a
paso
 Métodos
solapados
Criterios para determinar el rigor científicos de un estudio cualitativo
Nota: Guba, 1983, p. 153.
7.2.6.1 Credibilidad.
Hernández, Fernández, y Baptista (2014) manifestó lo que dijo Mertens (2010)
“la define como la correspondencia entre la forma en que el participante percibe los
conceptos vinculados al planteamiento y la manera como el investigador retrata los
puntos de vista del participante”25 (p. 456). En efecto, tiene relación con lo que el
investigador observa en la recolección de datos y en el planteamiento de la situación
de investigación, dicha observación debe ser persistente y constante para lograr los
objetivos de la investigación. Pero, también debe ser vista desde una triangulación
entre policías, fiscales y abogados o entre los propios instrumentos.
7.2.6.2 Transferibilidad.
Hernández, Fernández, y Baptista (2014) manifestó lo que dice Williams, Major
y Morse (2005) “Este criterio no se refiere generalizar los resultados a una
población más amplia, sino que parte de éstos o su esencia puedan aplicarse en
25
63
otros contextos” 26(p. 458). En realidad las situaciones de contexto no son iguales,
ni los problemas, ni las características sociales y culturales; sin embargo, es
valedero que el lector transfiera lo planteado a otras realidades, es decir, es el lector
del trabajo quien va a tomar en cuenta las semejanzas entre el contexto de la
investigación y diversos contextos.
7.2.6.3 Dependencia.
Hernández, Fernández, y Baptista (2014) manifiesta lo que indicó Franklin y
Ballau (2005) la definen “como el grado en que diferentes investigadores que
recolecten datos similares en el campo y efectúen los mismos análisis, generen
resultados equivalentes”. “La dependencia” involucra los intentos de los
investigadores por capturar las condiciones cambiantes de sus observaciones y del
diseño de investigación”27 (p. 453).
7.2.6.4 Conformabilidad.
Hernández, Fernández, y Baptista (2006) manifestó lo que indicó Mertens
(2010) “Este criterio está vinculado a la credibilidad y se refiere a demostrar que
hemos minimizado los sesgos y tendencias del investigador”28 (p. 459).
26
27
28
64
8. BIBLIOGRAFIA
1. BRAMONT ARIAS, Luis: Derecho Penal (2011). Editorial San
Marcos. Lima-Perú
2. CUELLO CALON, Eugenio. La Moderna Penología (1963). Bosch
Casa Editorial. Barcelona-España.
3. RIVERA PIZARRO, Luis. La rehabilitación del interno en el Perú
(2005). Editorial San Marcos. Lima-Perú
4. BASADRE, Jorge. Los Fundamentos de la Historia del Derecho
(2011). Ediciones Legales. Lima- Perú.
5. SOLIZ ESPINOZA, Alejandro. Ciencia Penitenciaria (2002).
Editorial FFECAAT. Lima- Perú.
6. ALTMANN SMYTHE, Julio. Bases para una Futura Política
Penitenciaria Nacional (1962). Editorial Juan Mejía Baca. Lima-Perú.
7. HURTADO POZO, José. Manual de Derecho Penal (2011).
Editorial IDEM S.A. Lima-Perú.
8. Abanto, V. W. (2014). Diseño y desarrollo del proyecto de
investigación. Trujillo: Universidad Cesa Vallejo.
9. Ayala (2008) La metodología fenomenológico hermenéutica de m.
Van Manen en el campo de la investigación educativa. posibilidades y primeras
experiencias Recuperado de http://revistas.um.es/rie/article/viewFile/94001/90621
10. Aranzamendi, L., (2010) Investigación jurídica, Lima: Grijley.
11. Hernández, Fernández y Baptista, (2006). Metodología de la
investigación. 4ta edición, México: Ed. Mc Graw Hill.
65
Hernández, Fernández y Baptista, (2014). Metodología de la investigación. 6ta
edición, México: Ed. Mc Graw Hill.
12. Diario El Comercio. De “Canebo” a “Gringasho”: historias de crimen

en adolescencia. Redacción EC. 2014.
https://elcomercio.pe/lima/canebo-gringasho-historias-crimen-
adolescencia-348486
13. Diario El Comercio. Caso “Caracol”: 13 años de prisión para cuatro
ex trabajadores del INPE.Redacción EC. 2018.
https://elcomercio.pe/lima/judiciales/caso-caracol-13-anos-4-meses-
prision-cuatro-ex-trabajadores-inpe-noticia-542432
14. Decreto Supremo N° 009-2007-JUS. “Reglamento de Organización y
Funciones del Instituto Nacional Penitenciario”.
15. Código de Ejecución Penal.
16. COSTA, Gino y ROMERO, Carlos. ¿Quiénes son delincuentes en el
Perú y por qué? Factores de riesgo social y delito en perspectiva
comparada en América Latina. 1° Edición. 2014. Editorial Ciudad
Nuestra.
66
ANEXOS
Situación del sistema penitenciario en el Perú

administrador | 17/Jun/2016 |
Julio César Magán Z.

Presidente del Consejo Nacional Penitenciario
El sistema penitenciario nacional, enfrenta numerosos desafíos asociados a su
principal problemática: el creciente hacinamiento de la población penal (que ya alcanza
el 141%), afectando de manera directa tanto a la seguridad dentro de los
establecimientos penitenciarios como a las actividades de tratamiento penitenciario,
orientadas a la reinserción de los internos y a los servicios que se les brinda (salud,
educación y trabajo). Lo que se afecta, en concreto, es la misión central del Instituto
Nacional Penitenciario (INPE), es decir, la inserción social efectiva de las personas
privadas de libertad. Los recursos humanos y logísticos con los que cuenta el INPE no han
sido suficientes para revertir esta grave problemática. Esta situación con la
67
implementación del Decreto Legislativo 1194 (ley flagrancia), el exceso de la prisión
preventiva y el endurecimiento de las penas no hace más que agravarse.
Los esfuerzos desplegados por todo el personal del INPE, pese a estos problemas
estructurales y de larga data, han permitido administrar de manera eficiente los
establecimientos penitenciarios, medios libres y sedes administrativas. Convivir
diariamente con la población penal supone un riesgo constante para nuestro personal,
más aún cuando algunos internos son de alta peligrosidad. Sin embargo, creemos
firmemente en el carácter rehabilitador de la pena que garantiza el uso responsable de la
libertad del interno cuando egresa de un establecimiento penitenciario. La mayoría de
internos en el Perú, más del 73%, solamente cuenta con un ingreso, generalmente por
delitos contra el patrimonio. Son jóvenes que pueden y deben ser rehabilitados. Y ese es
el compromiso que hemos asumido todos los servidores penitenciarios. Para ello,
requerimos de insumos que nos permitan optimizar nuestro trabajo. Uno de ellos es, sin
duda, el reciente Censo Nacional Penitenciario que se elaboró en coordinación con el
Instituto Nacional de Estadística e Informática, Instituto Nacional Penitenciario y el
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Esto pone en evidencia que el trabajo
interinstitucional ha sido muy positivo.
Si bien contamos con una Unidad Estadística que realiza un valioso trabajo registrando
y sistematizando información sobre los internos a nivel nacional, se requería información
complementaria como la que arrojará el Censo Nacional Penitenciario. Ahora podemos
conocer las características familiares de los internos, el detalle de los delitos que han
cometido, si consumían o no drogas o alcohol antes de su internamiento, así como el
alcance de los servicios que reciben en los establecimientos penitenciarios. De este modo,
68
con el cruce de ambas fuentes, contaremos con un potente caleidoscopio que permitirá
entender las características y dimensiones de la población penal con mayor profundidad
a fin de tomar acciones más precisas a través de la Política Nacional Penitenciaria.
Finalmente, debemos entender que los problemas del sistema penitenciario
repercuten de manera directa en la seguridad ciudadana, vale decir, en toda la sociedad.
Por ende, es deber de las instituciones que conforman el Estado contribuir con el
fortalecimiento del sistema penitenciario, lo que significa contribuir con el
fortalecimiento de la seguridad de todos los peruanos.
La vida en la Base Naval: cómo son las

condiciones carcelarias
Domingo 04 de octubre del 2015, 14:57
Legislación antetorrista se flexibilizó después del mandato de Alberto

Fujimori con autorización del Tribunal Constitucional
69
La vida en la Base Naval: cómo son las condiciones carcelarias
Por: Felipe Barbero Mariátegui
Las declaraciones de Peter Cárdenas –ex cabecilla

del MRTA recientemente liberado– al programa “Punto Final” han abierto
nuevamente el debate acerca del terrorismo en el Perú.
En particular, ha suscitado especial controversia la revelación de

Cárdenas acerca de los múltiples contactos que tuvo durante su reclusión
en la Base Naval del Callao con el cabecilla de Sendero Luminoso,
Abimael Guzmán, con quien habría conversado “casi todos los días”, y
con Vladimiro Montesinos “a invitación” del propio ex asesor presidencial.
Si bien el jefe del INPE, Julio Magán, en entrevista con El Comercio,

aseguró que es imposible –al menos en lo que respecta a este gobierno–
que Peter Cárdenas se haya reunido con Montesinos o Guzmán, debido
a que se encontraban ubicados en distintos sitios, lo dicho por el ex
cabecilla del MRTA despertó dudas acerca de cuáles son las
prerrogativas y facilidades que tienen los reclusos en la Base Naval.
¿En aislamiento?
De acuerdo al ex jefe del INPE Leonardo Caparrós, el vigente reglamento
del Centro de Reclusión de Máxima Seguridad de la Base Naval del
Callao (CEREC), que data del año 2001, es sumamente estricto.
No obstante, Caparrós precisa que si bien se establece que los internos

deben estar en aislamiento, la norma no regula específicamente cómo es
el contacto entre los internos en lugares como el patio u otras áreas
comunes.
La norma inclusive dispone en su artículo 13 que, por razones fundadas

de seguridad, el jefe del CEREC podrá disponer que las actividades
comunes se realicen de manera individual, sin contacto con los demás
internos. En otras palabras, el contacto entre los reclusos –a pesar de
estar en celdas particulares– sería regular salvo se establezca lo
contrario.
Asimismo, el reglamento dispone que muchas de las decisiones sobre la

vida cotidiana del penal recaigan en el jefe del CEREC, quien entre sus
múltiples atribuciones tiene la potestad de decidir qué otras actividades
especiales pueden realizar los reos en conjunto.
70
No siempre fue así
De acuerdo al vicealmirante (r) Luis Giampietri, en la década de 1990 las
reglas en el CEREC eran más estrictas y los reclusos no podían salir más
que una hora, sin tener contacto entre ellos.
Al respecto, Caparrós señala que la flexibilización de la legislación

antiterrorista se inició después de que el Tribunal Constitucional (TC)
declarara inconstitucionales las normas emitidas por el ex presidente
Alberto Fujimori sobre traición a la patria.
“Por varios años la base naval no tuvo norma que la sustente. En el 2001,
se publica el reglamento que hacía una excepción al código de ejecución
penal y crea un régimen más duro al régimen penal ordinario”, agrega.
Este decreto incrementa el número y tiempo de visitas, brinda acceso a
diarios, radio y teléfonos, además de permitir reuniones grupales.
71

Sistema Penintenciario

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UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL

FACULTAD DE DERECHO Y CC.PP.

SISTEMA PENITENCIARIO 2014-2015

- Ayala Quiliche Héctor

- La Torre Córdova Jean

- Mendívil Bravo Julio

- Montero Sánchez Diego

- Palma Tantalean Daphne

- Pariona Rodríguez Víctor

- Quispe Contreras Pedro

- Torres Hunsihuay Roger

- Vera Guerra Milena

- Villalobos Laguna Nataly

 NOMBRE DE LOS AUTORES:

- Ayala Quiliche Héctor

- La Torre Córdova Jean

- Mendívil Bravo Julio

- Montero Sánchez Diego

- Palma Tantalean Daphne

- Pariona Rodríguez Víctor

- Quispe Contreras Pedro

- Torres Hunsihuay Roger

- Vera Guerra Milena

- Villalobos Laguna Nataly

Los peruanos son testigos a diario de cómo la delincuencia se ha incrementado

drásticamente en Lima, problema que el pueblo reclama al Estado y solicita

urgentemente una solución rápida y eficaz. El Ministerio de Justicia y Derechos

Humanos tiene un organismo público ejecutor adscrito, este es el Instituto Nacional

Penitenciario (INPE). Este organismo es punto de críticas junto al Poder Judicial,

cuestionándose sus funciones como ente protector de la sociedad y su política

diferentes instituciones, ponen a la luz pública una “ineficiencia” en el

el Desarrollo (PNUD) considera que la inseguridad ciudadana es actualmente uno

de los principales problemas en la región y constituye un obstáculo para el

o impide el ejercicio de derechos, produce altos gastos del Estado en seguridad,

genera exclusión y discriminación, intolerancia, conflictividad y obstaculiza el

El Artículo 135, inciso 1 del Código de Ejecución Penal: “Realizar

investigaciones sobre la criminalidad y elaborar la política de prevención del delito

post-penitenciaria en coordinación con los Gobiernos Regionales y Municipales”3;

el caso de “Gringasho”, quien ya había ingresado al penal en el 2012, y volvió a

En el Artículo 21, inciso b) del Decreto Supremo N° 009-2007-JUS, se señala

una de las funciones de la Oficina de Asuntos Internos del INPE: “Diseñar,

implementar y ejecutar programas, campañas o estrategias dirigidas a prevenir y

eliminar actos de corrupción o irregulares, previa aprobación del presidente del

antes de cumplir su condena al delincuente “Caracol”, violando este artículo.

Nuestra investigación se enmarca en los años 2014-2015 y sobre la pobreza en

Infraestructura penitenciaria deficiente

Normalmente la infraestructura penitenciaria está caracterizada por su mayor

tiempo de antigüedad y su mala conservación.

Además, los establecimientos penitenciarios existentes que se encuentran a

minoría en estado aceptable, es decir, el sistema penitenciario peruano cuenta con

¿De qué manera se puede mejorar la infraestructura penitenciaria?

establecimiento penitenciario, de manera que, de haber fallas en las construcciones,

se establezca un modelo diferente que describa con mayor exactitud la realidad de

cada establecimiento penitenciario.

- El Estado debe priorizar la construcción de establecimientos penitenciarios,

necesita una política de infraestructura penitenciaria, también cuáles son los

sobre todo, cuáles deben ser ejecutados.

Se dice que hay sobrepoblación cuando se excede el aforo máximo, si el sistema

Penitenciario alberga en exceso a los internos, entonces el hacinamiento en las

cárceles provoca una serie de problemas que agravan la situación inestable de

cualquier establecimiento penitenciario, como la deficiencia de salud y

alimentación a los reclusos, problemas psicológicos y emocionales, propagación

rápida de enfermedades, aumento de probabilidad de violaciones entre los reclusos,