Guion responsabilidad del auditor

Sandra Marcela Mejía Ramírez

Astrid Carolina Calderón Ramírez

Mónica Pilar Avella Herrera

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Auditoría y control interno

Villavicencio, 2019.
 GUION
1. Título de la presentación: Auditoria Externa Transportes Guimac Ltda.

2. Descripción de la empresa y el entorno

Nombre: Transportes Guimac Ltda.
Dirección / Localización: Manzana B Casa 19 B. El Progreso
Teléfonos: 310-5703189
E-mail:transportesguimac123@hotmail.com
Actividad: Prestación del servicio público de transporte terrestre automotor especial de
personal.

Alcance: Auditoria del Sistema de Gestión Integral Normas ISO 9001:2015, OHSAS
18001:2007 e ISO 45001:2018.
3. Identificación de Personajes
Auditor: Sandra Marcela Mejía
Gerencia: Carolina Calderón Ramirez
Líder Proceso: Mónica del Pilar Avella
4. Desarrollo de la temática

Gerencia: La Gerencia se comunica con el ente certificador y solicita programar la auditoria

del Sistema de Gestión Integral.
Auditor: Envía a la Empresa Transportes Guimac Ltda. el plan de auditoria y solicita el
envío de documentación para revisión.
• Política integral
• Mapa de procesos
• Estructura orgánica
• Valores corporativos
• Misión y visión
• Objetivos estratégicos
Gerencia: aprueba el plan de auditoria enviado por el auditor, el cual queda programado para
el día 7 de septiembre 2019, hora de inicio 08:00 a.m.
Gerencia: El día 7 de septiembre recibe cordialmente al auditor le habla un poco acerca de
la empresa.
Auditor: inicia la reunión de apertura a las 08:00 a.m. dando saludo, se presenta con el grupo
que va a hacer auditado, lee el plan de auditoria manifestando fecha y hora de auditoria de
los procesos.
Gerencia y Líder de Proceso: manifiestan estar de acuerdo y se procede con iniciar el
proceso de auditoría.
Auditor: inicia con el líder del proceso de Gestión de compras y servicios.
Auditor: procede con revisar la documentación y realizar preguntas sobre el proceso, ¿Cómo
se aplica la selección de proveedores? ¿el proceso cuenta con un procedimiento? ¿Dónde se
estipulan los requisitos de la selección de proveedores?
Líder proceso de Gestión de Compras y servicios: la líder del proceso contesta que para
la selección de proveedores se debe realizar selección, seguimiento y evaluación.
Auditor: Verifica el proceso y los registros
1. Procedimiento de Compras y servicios
2. Formato de Selección de Proveedores
3. Matriz de Proveedores
4. Formato de Seguimiento de Proveedores y servicios
5. Formato de Evaluación de Proveedores y servicios
Auditor: analiza los formatos entregados y recomienda que los requerimientos solicitados
deber ser diferentes de acuerdo con la actividad de cada proveedor.
Auditor: Realiza reunión de cierre de auditoria donde manifiesta que no se encontraron
anomalías y da recomendaciones:
1. Capacitación a la persona encargada sobre el procedimiento de compras y servicios.
2. Modificación del documento de proceso de compras y servicios donde sea especifico
el requerimiento de documento y requisito de acuerdo a la actividad del proveedor.
3. Realizar seguimiento documental sobre el cumplimiento.
4. Visitas de control
5. Implementar software que notifique fechas de vencimiento de los documentos
requeridos.
Se entrega el informe final y se da por terminado a la auditoria.
5. Materiales:
Formatos de documentos
Cartelera del logo de empresa
Señalización de área.