3.1 Actividad de Reflexión inicial.

 ¿Qué objetivos persigue una Auditoría dentro de un Sistema de Gestión de la Seguridad y la

Salud en el Trabajo?

RPT: La auditoria es un proceso metódico para obtener las evidencias que se necesitan para
evaluar la forma objetiva. Permiten determinar la conformidad del SG-SST Sagun todos los
requisitos.

Los resultados de la auditoría deben proporcionar información objetiva sobre los logros
alcanzados, así como las dificultades encontradas, de forma que cada conclusión sea soportada en
evidencias claras en materia de seguridad y salud en el trabajo. Se encuentran orientadas a
encontrar soluciones enfocadas hacia la mejora continua del sistema.

 ¿Conoce qué elementos debe contener en su estructura un programa de auditoría y quiénes

son los responsables de su implementación y ejecución?

RPT: La implementación de un Sistema de Gestión de Calidad basado en la norma ISO 9001 en una
organización no solo depende de los recursos materiales o humanos que se empleen. Como todo
proceso, requiere de unas acciones de evaluación, monitorización y seguimiento paralelas a la
propia implementación.

Estas acciones suelen dar forma a lo que se denomina como «auditorías de calidad», que en líneas
generales son procesos sistemáticos, independientes y documentados que buscan determinar a
qué distancia está una empresa de alcanzar sus metas en el terreno de la gestión de calidad y cuál
es el alcance de las mismas.

Las auditorías pueden ser internas o externas. En el primer caso, se trata de procesos desarrollados
por personal de la propia organización antes de la adopción de alguna norma o estándar genérico.
Por ejemplo, muchas empresas preparan el terreno para una certificación ISO 9001 con auditorías
internas, de las cuales se extrae un diagnóstico de su situación y sus necesidades más acuciantes
en este terreno.

 Determinar la compatibilidad del Sistema de Gestión de Calidad de una empresa con los requisitos
exigidos por una norma o estándar, por ejemplo, los que se incluyen en la ISO 9001.

 Evaluar la eficacia y el cumplimiento de un Sistema de Gestión una vez se ha implementado en la

organización.

 Identificar puntos críticos de los procesos de producción, sobre todo si se trata de procesos en
cadena.

 Preparar la organización para un proceso de certificación. Cada sello de calidad exige una serie de
requisitos concretos que deben ser implementados por las organizaciones y debidamente
presentados en los procesos de auditoría.
 ¿Sabe usted en qué consiste una investigación de incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedades laborales y cómo adelantar una investigación de éste tipo?
RPT: Es necesario seguir una serie de pasos para investigar los incidentes y accidentes de trabajo,
que son:

Recolección de datos e información.

Análisis de tales datos recogidos.

Definición de alternativas de solución.

Verificación de la efectividad de las mismas.

Cuando hablamos de incidente nos referimos a esos eventos relacionados con el trabajo en los que
ocurren o podrían ocurrir, una lesión, enfermedad o fatalidad.

El accidente por su parte, hace referencia a un evento que va a generar una lesión o daño no
intencional.

El marco legal en el que se encuadra la investigación de accidentes e incidentes de trabajo en las

organizaciones del Colombia se encuadra dentro de la resolución 1401 de 2007, la cual reglamenta
la investigación de incidentes y accidentes de trabajo y la NTC 3701, que es una norma técnica
colombiana.

Esta última es una guía para la clasificación, registro y estadística de accidentes de trabajo y
enfermedades profesionales.

Atendiendo a la norma OSHAS 18001, vamos a ver concretamente cómo investigar los incidentes y
accidentes de trabajo.

1.- Investigación de incidentes

En primer lugar, debemos establecer un procedimiento para realizar dicha investigación que
permita:

Determinar las deficiencias relacionadas con la seguridad y salud ocupacional, así como aquellos
otros factores que puedan causar incidentes.

Identificar las necesidades de acciones correctivas y preventivas.

Detectar las oportunidades que permitan la mejora continua.

Transmitir los resultados de tales investigaciones.

Un aspecto importante respecto a las investigaciones de incidentes y accidentes de trabajo es que

deben ser realizadas a tiempo, es decir, cuando sucede el incidente en cuestión, las investigaciones
deben realizarse de manera inmediata, quedando todo ello documentado.
2.- Definir acciones correctivas y preventivas

Tras ello, identificaremos una serie de no conformidades, siendo necesaria definir las acciones
correctivas y preventivas más idóneas.

La organización debe diseñar también un procedimiento para el manejo de las no conformidades y

el establecimiento de las acciones correctivas, que permita cumplir con los requisitos anteriores.

Es necesario, registrar y comunicar los resultados obtenidos de las acciones correctivas y

preventivas aplicadas, así como revisar su efectividad.

Respecto a la metodología de investigación de incidentes y accidentes de trabajo, el artículo 6 de la

Resolución 1401 de 2007, nos indica que cada organización adoptará aquella que más se ajuste a
sus necesidades de acuerdo a su actividad y que le permita cumplir con las obligaciones legales, al
tiempo que le sirva como herramienta de prevención.

Así pues y a modo de síntesis los pasos a seguir en toda ocurrencia de un incidente de trabajo son:

1.- Recolectar datos e información.

2.- Analizar tales datos y determinar causas.

3.- Determinar alternativas de solución que incluyan medidas tanto correctivas como
preventivas.

4.- Hacer el control oportuno de tales medidas, a fin de verificar su efectividad.

En caso de no ser efectivas tales medidas, debemos poner el punto de mira nuevamente en la
recolección de datos, para determinar si durante este proceso no se tuvo en cuenta algunos
aspectos.

Entre las técnicas de análisis de información para determinar las causas de los incidentes y
accidentes de trabajo destacamos algunas como son el Diagrama de Espina de Pescado, la cual
permite llegar a determinar varias causas principales a fin de evaluarlas y poder determinar la
causa raíz del problema.

Otra metodología a emplear es el llamado Método de los 5 por qué, el cual hace un análisis
retrospectivo, desde la pérdida ocurrida hacia atrás, de forma tal, que en base a las evidencias que
va identificando, pueda llegar también a la causa raíz.

El objetivo final de todo este proceso de investigación es lograr un entorno de trabajo seguro.
 ¿Tiene conocimiento sobre cómo se deben abordar las fallas o no conformidades encontradas
en las auditorías y en las revisiones por la Alta Dirección?

RPT: Durante la auditoría, el auditor encargado toma como referencia una serie de criterios a
seguir, como pueden ser los requisitos que regula la norma ISO 9001, en conjunción con
las políticas y procedimientos definidos. El auditor, recogerá una serie de pruebas que le permitan
comprobar si la organización cumple con tales requisitos, políticas y procedimientos.

Estas pruebas recopiladas por el auditor pueden ser de diversa naturaleza como, por ejemplo,
registros, declaraciones de ciertos hechos, observaciones en primera línea de campo o cualquier
otra información que el propio auditor considere oportuna.

Recogidas todas las evidencias estimadas por el auditor, éste procede a realizar la comparación de
las mimas con los criterios de referencia a fin de determinar si se adecuan a los mismos.
Recomendamos Qué preguntas hay que responder en la Auditoría de Certificación ISO 9001.

Lo ideal, es que al realizar la mencionada comparativa, el proceso quede calificado

como conforme. Sin embargo, no siempre resulta favorable puesto que el auditor puede detectar la
presencia en el proceso de ciertas inconformidades. Ante ello, se anotará en el informe de auditoría
tal inconformidad que provoca la calificación del proceso como no conforme.

Tipos de no conformidades en la auditoría de certificación

Podemos clasificar las no conformidades o inconformidades encontradas en las auditorias de

certificación en dos tipos: inconformidades mayores y menores. Ambas necesitan tratamiento,
pero el significado, de cara a la concesión de la certificación, varía.

Hablaremos de inconformidades mayores, cuando el hallazgo detectado supone

el incumplimiento de alguno de los requisitos recogidos en la norma ISO 9001 de una manera
generalizada en toda la organización.

Por su parte, nos estamos refiriendo a inconformidades menores cuando el problema detectado es
más limitado dentro de la organización en cuestión, es decir, que no es un problema que repitan
todos los miembros sino que se observa de manera individual.

Cómo gestionar no conformidades en la auditoría de certificación

Con independencia del tipo de no conformidad de la que se trate, debe ser tratada igualmente
mediante la aplicación del proceso de acciones correctivas.

La diferencia en el proceso de acción correctiva de una inconformidad surgida en la auditoría de

certificación frente a las detectadas durante las auditorias internas, radica en que la persona que
se encarga de revisar si el plan es adecuado y realizar su seguimiento varía, siendo el auditor del
organismo de certificación, la persona que se encargará de esto en caso de inconformidades
encontradas durante la auditoría de certificación.

Las inconformidades menores, no tienen por qué suponer la no concesión del certificado.
Para éstas, debemos elaborar un plan de acción correctivo que sea aprobado por el organismo de
certificación y sobre el cual ir haciendo un seguimiento en futuras auditorías de mantenimiento.
Mientras que las no conformidades mayores, supondrán la no concesión del certificado hasta que
la acción correctiva no se haya implementado con éxito y sea de nuevo comparado que está bien
por el auditor correspondiente del organismo de certificación.

Lo que debes tener claro, es que las auditorías y la presencia de no conformidades en tu Sistema de
Gestión de la Calidad no debe ser visto como un aspecto negativo, dado que el principal objetivo de
éstas, es permitir mejoras en los procesos del SGC, permitiendo maximizar el rendimiento del
mismo.

3.2 Actividades de contextualización e identificación de conocimientos necesarios para el

aprendizaje.

 ¿Qué consecuencias directas puede traer para la empresa el desconocimiento del alcance de
una auditoría?

RPT: Sanciones legales ya que si no hay conocimiento y no mejoran frente a las auditorias que
hacen en la organización puede tener elevadas sanciones legales.

 De acuerdo con la estructuración de un programa de auditoría, en su criterio: ¿Qué elementos

de idoneidad debe poseer la persona seleccionada como auditora?

 RPT: Formación y Capacidad Profesional

 Independencia, Integrand y Objetividad
 Diligencia Profesional
 Responsabilidad
 Secreto Profesional

 ¿Con qué periodicidad se debe efectuar el proceso de auditoría dentro de la empresa? y

¿Cuál debería ser la metodología ideal para la presentación de informes de auditoría?

RPT: El empleador debe realizar una auditoría anual, la cual será planificada con la participación
del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo

 El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo.

 El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado
 La participación de los trabajadores.
 El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas.
 El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST, a los trabajadores.
 La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
el Trabajo SG-SST.
 La gestión del cambio.
 La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas adquisiciones.
 La supervisión y medición de los resultados.
 El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales,
y su efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la empresa.
 El desarrollo del proceso de auditoría.
 La evaluación por parte de la alta dirección.
 ¿Qué beneficios trae a la empresa el establecer procesos de investigación de accidentes de
trabajo, de incidentes y enfermedades laborales; y, qué desventajas su desconocimiento?

RPT: Este tipo de investigación permite precisar acciones tendientes a mejorar las condiciones de
seguridad y salud del trabajador, empleador y visitantes, ya que los incidentes, accidentes y
enfermedades laborales, pueden ser consecuencia de falencias en la implementación del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

una empresa que no investigue el por qué se da el accidente de trabajo, no podrá saber las causas
que pueden afectar el trabajador y que vuelvan a repetirse los accidentes, la investigación se
realiza para saber la fuente del accidente y poder erradicar la causa.