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SÍLABO DE
“LEGISLACION CONTRA EL TID”
PROMOCIÓN 2017- II “ESPARTANOS”
2019
SILABO DE LEGISLACION CONTRA EL TRAFICO ILICITO DE DROGAS
I. DATOS GENERALES
II. SUMILLA
II UNIDAD
A. EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
Primera Sesión
El tráfico ilícito de drogas. Concepto. Su influencia en
la economía de los países. Sus consecuencias a nivel
SEGUNDA mundial.
SEMANA Segunda Sesión
(06 horas) El tráfico ilícito de drogas en el Perú. Situación actual.
Cuenca y rutas cocaleras. Tenencia. Almacenamiento.
Comercialización y tenencia ilegal de la hoja de coca.
Primera Sesión
Legislación contra el TID. Evolución legislativa.
TERCERA Convenios y Organismos internacionales en la lucha
SEMANA contra el TID.
(06 horas) Segunda Sesión
Ley de lucha contra el TID. Base Legal que ampara las
operaciones antidrogas encubiertas.
III UNIDAD
EL DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
Primera Sesión
El Delito de Tráfico Ilícito de Drogas. Elementos
constitutivos. Los medios probatorios en los delitos de
CUARTA TID. Comercialización y cultivo de amapola y
SEMANA marihuana y su siembra compulsiva - Tráfico Ilícito de
(06 horas) insumes Químicos y Productos
Segunda Sesión
Procedimientos especiales en niños, adolescentes,
personal de las FF. AA y PNP, Funcionarios Públicos,
miembros del Poder Legislativo y Cuerpo Diplomático.
Primera Sesión
Procedimientos de micro comercializadores y
QUINTA consumidores de drogas. Procedimientos especiales de
SEMANA Investigación Policial.
(06 horas) Segunda Sesión
Taller: “Estudio de casos”.
Primera Sesión
Productos e insumos químicos destinados a la
elaboración de drogas. Desvío del insumo químico.
SEXTA Tenencia, almacenamiento, comercialización y
SEMANA transporte de insumo químico fiscalizado.
(06 horas) Segunda Sesión
Investigación y procedimientos especiales. Usos lícitos
de los insumos químicos fiscalizados y formas de
desvío.
Primera Sesión
Delito de lavado de activos. Elementos constitutivos del
delito. Indicios, evidencias y pruebas. Inteligencia
SETIMA financiera. Sistema de lavado de activo. Flujograma del
SEMANA dinero procedente del TID.
(06 horas) Segunda Sesión
Proceso del lavado de activos. Actos de Conversión y
Transferencia. Actos de ocultamiento y Tenencia.
Formas agravadas. Omisión de Comunicación de
Operaciones o Transacciones Sospechosas.
OCTAVA
SEMANA EXAMEN PARCIAL I
(06 horas)
IV UNIDAD
LA INTELIGENCIA OPERATIVA Y EL TID
Primera Sesión
La Inteligencia Operativa contra el TID. Concepto. Ciclo
de la Inteligencia Operativa. Procedimientos.
NOVENA
Metodología.
SEMANA
Segunda Sesión
(06 horas)
Operaciones Tácticas Antidrogas. Empleo de la
tecnología en las operaciones de inteligencia.
Contrainteligencia.
Primera Sesión
Procedimientos Especiales de investigación Policial- El
Ministerio Público y sus facultades en el procedimiento
DÉCIMA
de la "Remesa controlada" y "Agente encubierto".
SEMANA
Segunda Sesión
(06 horas)
Precisiones en la definición de remesa controlada y
agente encubierto.
Video Taller: “Operaciones Antidrogas”.
V UNIDAD
PROCEDIMIENTOS POLICIALES CONTRA EL TID
Primera Sesión
Generalidades. Principios doctrinarios. Investigación del
DÉCIMO
TID. Modalidades. Competencia. Etapas de
PRIMERA
procedimientos propias: fabricación, importación,
SEMANA
exportación, venta, posesión ilícita.
(06 horas)
Segunda Sesión
Taller: “Estudio de casos”.
Primera Sesión
Desvío de Insumos Químicos. Conocimiento del hecho en
DÈCIMO
forma directa e indirecta. De la comprobación del hecho.
SEGUNDA
Segunda Sesión
SEMANA
(06 horas) Etapas de procedimientos especiales de intervención.
Tenencia, almacenamiento, comercialización y
transporte de Insumos Químicos Fiscalizados.
DÉCIMO
TERCERA
EXAMEN PARCIAL II
SEMANA
(06 horas)
V UNIDAD
DOCUMENTACIÓN ESPECIAL POR TID
Primera Sesión
DÉCIMA Documentación aplicable a la lucha contra el TID.
CUARTA Principios doctrinarios.
(06horas) Segunda Sesión
Metodología para la formulación del Atestado Policial
para casos de TID.
Primera Sesión
DÉCIMO Taller: “Formulación de Informe por infracción al delito
QUINTA por TID. Nota informativa. Acta”.
SEMANA Segunda Sesión
(06 horas) Taller: “Formulación de Hoja de remisión. Hoja de
resumen de intervención”.
Primera Sesión
DÉCIMO Documentación aplicable al TID en el marco del Nuevo
SEXTA Código Procesal Penal.
SEMANA Segunda Sesión
(06 horas) Taller: “Estudio de casos”.
DÉCIMO Primera Sesión
SETIMA Taller: “Análisis de casos”.
SEMANA Segunda Sesión
(06 horas) Taller: “Análisis de casos”.
DÉCIMO
SETIMA
EXAMEN FINAL
SEMANA
(06 horas)
V. PROCEDIMIENTOS DIDACTICOS
A. EQUIPOS
B. MATERIALES
VII. EVALUACIÓN
Promedio General
..............0.............
I UNIDAD
PRIMERA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
LAS DROGAS
C. DEFINICION DE DROGAS.
Según la Organización Mundial de la Salud (OMS), define a la droga como
cualquier sustancia que asimilada por un organismo viviente, es capaz de
influir en una o varias de sus funciones.
SUSTANCIA PSICOACTIVA = DROGA
En un sentido más específico nos referimos a Sustancia Psicoactiva o Droga,
como toda sustancia de origen natural o químico que al ser introducida en un
organismo vivo, mediante cualquier vía de administración (oral, endovenosa,
etc.) produce modificaciones o alteraciones en el sistema nervioso central,
causando efectos nocivos en su organismo, afectando de esta manera su
normal funcionamiento.
E. ETIOLOGIA
1. CONCEPTOS BASICOS
a. Uso y abuso
En el campo de las conductas adictivas, por uso se entiende el
consumo de una sustancia que no acarrea consecuencias negativas en
el individuo, habitualmente ello se produce cuando los consumos son
esporádicos, esto implica que hace un uso esporádico de la sustancia o
utiliza dosis moderadas.
El abuso se da cuando hay un uso continuado a pesar de las
consecuencias negativas que ello acarrea para el individuo.
b. Tolerancia
Es el estado de adaptación del organismo, caracterizado por la
disminución de la respuesta a la misma cantidad de droga o por la
necesidad de una dosis mayor para provocar el mismo efecto. La
tolerancia también se puede presentar cuando se da el uso repetido de
dos o más sustancias de una misma categoría farmacológica (por
ejemplo, el uso simultáneo y continuo de diazepán y el alcohol, ambos
son depresores). A esta forma se le denomina “tolerancia cruzada” y es
importante comprenderla sobre todo cuando se trata de brindar una
adecuada asistencia profesional de las personas dependientes.
c. Síndrome de Abstinencia
Es un estado psicofísico también llamado “Colapso físico”, que se
manifiesta cuando una persona acostumbrada a consumir dosis
elevadas de una determinada droga psicoactiva suspende o reduce
drásticamente su uso repetido y casi prolongado, propiciándose así un
cuadro que presenta generalmente manifestaciones ansiosas, con
síntomas y signos, tales como: sudoración, vómito, calambres
estomacales, aumento del ritmo cardiaco, etc.
Es decir, si nosotros cortamos el suministro de drogas a un individuo
que esta arraigado en el consumo de ellas, se le presentara todas
estas manifestaciones descritas y si vuelve a consumir la sustancia
todos esos síntomas desaparecerán y es posible que el síndrome de
abstinencia se presente con una mayor rapidez la próxima oportunidad.
d. Adicción
Es una enfermedad auto y heterodestructiva, crónica y progresiva, de
curso variable que desarrolla una persona mediante un vínculo
patológico, es decir presenta un fuerte deseo o sentimiento de
compulsión hacia una sustancia que le causa neuroadaptación, un
aparato o instrumento (generalmente electrónico), una actividad físico
mental o hacia una persona, causándole este tipo de vínculos,
trastornos de su bioquímica, fisiología, sistema de comportamiento
cognitivo-emocional y entorno socio-familiar.
Esta conducta adictiva se caracteriza por presentar una deteriorada
capacidad de control del comienzo, mantenimiento e intensidad de la
conducta, a pesar que ésta le va a provocar problemas en sus diversos
roles de vida y si ésta es impedida le va a generar malestar y angustia
emocional.
e. Neuroadaptación
Es el estado mediante el cual un organismo altera su metabolismo
cerebral, neurofisiología y personalidad, estableciendo un vinculo
adictivo hacia una determinada sustancia psicoactiva, sin la cual dicho
organismo presenta trastornos psicofísicos de diverso tipo.
Antiguamente se denominaba dependencia física o dependencia
psicológica a la necesidad de la presencia de una sustancia psicoactiva
en el organismo del usuario, sin la cual surgía en éste una serie de
trastornos. Últimamente se sabe que la dependencia es una sola y que
compromete al aparato psicológico como al propio soma del usuario,
por lo tanto se le adjudica la denominación de neuroadaptación.
2. ETAPAS DEL ABUSO DE DROGAS
a. Etapa de Iniciación
Se produce cuando el individuo toma contacto con la droga, se le
denomina contacto droga-huésped, acción que se presenta
generalmente por curiosidad o la presión de grupo que genera el primer
contacto de uso con la droga. En esta etapa puede suceder que el
usuario no continúe usando la droga debido a una experiencia
desagradable.
b. Etapa de Afirmación
Es la identificación permanente del individuo con la droga, este tiene
información y fijación por ella, esperando los momentos pre-
establecidos para consumir, en esta fase se va construyendo la
adicción. En este estadio no hay tiempos determinados.
c. Etapa de Necesidad o Adictiva
Aquí el individuo ya no espera que las circunstancias lo conduzcan al
consumo sino que propicia el uso, ya que ha generado una
dependencia, cuya supresión de la sustancia le puede generar una
serie de trastornos compatibles con el síndrome de abstinencia, por lo
tanto tiene necesidad de adquirir la droga a través de cualquier
mecanismo.
3. TIPOS DE CONSUMIDORES
El consumo de drogas esta diferenciado por las características que se van
presentando en el usuario desde que tiene el contacto inicial con la
sustancia, hasta que se genera la adicción, así tenemos:
a. Consumidor Experimental
Es la persona que se esta hincando en el consumo, su contacto con
ellas es casi siempre motivado por curiosidad o por influencia de la
moda, pudiendo establecerse un uso continuo o el alejamiento de dicha
sustancia.
b. Consumidor Ocasional, Social o Recreacional
En este tipo de consumidores se encuentran aquellos que lo hacen en
forma ocasional o durante reuniones sociales. No tienen
necesariamente un uso regular. Generalmente en el mantenimiento del
consumo se producen factores de riesgo de tipo social, tales como la
presión de los amigos o la disponibilidad de conseguir la sustancia; de
esta manera el consumo se reitera cada vez que la persona se
encuentra bajo circunstancias similares. Durante esta fase se va
estableciendo de manera soterrada o incipiente un patrón de consumo,
de acuerdo a la dosis de uso, hora, lugar de compra, forma de
consumo. No es fácil determinar de manera precisa el paso del
consumidor ocasional a la modalidad del consumidor habitual, es difícil
que él se percate, incluso la manera como el consumo se va haciendo
más frecuente y se van incorporando comportamientos que se tornan
disfuncionales.
c. Consumidor Habitual
Estos consumidores ya tienen el hábito de consumir de modo regular,
con intervalos de tiempo similares. A este tercer nivel se llega después
de permanecer un tiempo variable en el consumo de tipo
ocasional/social/y recreativo. El tiempo del cambio de nivel depende de
las características y diferencias individuales de cada consumidor y de la
relación que se establezca entre él y la sustancia, así como el correlato
social para su uso.
Las características, más relevantes en el consumidor habituado son: la
configuración típica del encadenamiento y ritual de consumo, el
debilitamiento y/o extinción de los mecanismos de autocontrol, la
consolidación del comportamiento de consumo y las conductas
antisociales, las cuales han producido la interferencia en el aprendizaje
de nuevos comportamientos socialmente adaptativos.
d. Consumidor Dependiente
Es cuando, a causa del consumo constante de drogas se ha generado
la neuroadaptación en el individuo. Por esta razón la persona va a
centrar su atención en la búsqueda (muchas veces por medios ilícitos y
consumo permanente de la droga). En este tipo de usuarios se
presenta el síndrome de abstinencia, ante la supresión o disminución
de la sustancia.
6. FACTORES DE PROTECCION
Los factores de protección pueden ser definidos como aquellas
circunstancias personales, interpersonales y ambientales que reducen,
controlan o extinguen la probabilidad de que se presenten condiciones que
pueden conducir al contacto droga-huésped. En tal sentido, son
situaciones internas o externas a la persona, que le permite enfrentar
exitosamente los problemas para no llegar al consumo de drogas. Es
importante, el conocimiento de los factores de protección, ya que a través
de ellos se puede lograr la reducción de la probabilidad de conductas de
alto riesgo. Cuanto más fuerte sean los vínculos sociales en los sistemas y
personas, más alta será la probabilidad que los niños, adolescentes y
jóvenes no desarrollen conductas disfuncionales.
Los factores que pueden incidir de manera definitiva y eficaz en la
prevención del consumo de drogas también pueden ser múltiples; esto
explica, tal vez, por qué los planes y programas de prevención primaria del
uso de sustancias psicoactivas sean difíciles de evaluar a corto plazo. Otro
de los problemas para desarrollar los factores de protección es la falta de
precisión que hallamos para determinar de manera definitiva si el manejo
de una variable psicológica, social, jurídico-política, publicitaria-social, etc,
que utilizada en circuito abierto fue lo que realmente produjo la reducción
de la incidencia y, por ende la prevalencia del consumo de drogas en un
determinado espacio geopolítico.
Una clasificación de estos factores nos indica que no siempre son los
opuestos a los factores de riesgo. Sin embargo es importante comprender
que la repercusión de los factores de protección también varía a lo largo
del proceso de desarrollo de la persona.
Identificar y conocer los factores de protección es tan importante como
conocer identificar y conocer los factores de riesgo, para la planificación de
tareas preventivas efectivas, ya que, debemos implementar y fortalecer los
primeros y controlar, extinguir o disminuir la incidencia de los segundos. A
continuación se mencionan los principales factores de protección:
a. Para la Persona
- Identidad personal satisfactoria.
- Autoconcepto y autoimagen apropiadas.
- Capacidad para tolerar y manejar adecuadamente las frustraciones.
- Aceptación y respeto de los modelos de autoridad.
- Autonomía e independencia en la toma de decisiones.
- Metas claras para su desarrollo personal.
- Espontaneidad y creatividad productiva.
- Satisfactorias relaciones con sus familiares.
- Capacidad para comunicar sus emociones,
sentimientos y afectos.
- Aceptación de relaciones con sus pares.
- Identidad sexual y goce sexual apropiados.
- Participación escolar y comunitaria.
- Trabajo satisfactorio.
- Posibilidad de concretar sus iniciativas.
- Distribución racional de su tiempo.
b. Para el Medio
1) Comunidad, medio ambiente
Políticas de apoyo a la prevención del uso indebido de drogas;
políticas sociales que ofrezcan servicios eficientes, la generación de
oportunidades para el acceso de vivienda, salud, empleo,
capacitación para el trabajo, educación básica y superior. Políticas
de protección a la infancia con la participación de la comunidad y la
generación de soluciones de sus propios problemas. Es importante
darle siempre un enfoque claro y que generen una responsabilidad
compartida.
2) Familia
Adecuada integración del núcleo familiar; seguridad en la familia en
los aspectos afectivos y económicos, modelos de comportamientos
adecuados al contexto social; modelos sexuales adecuados, firmes
y vivenciados; participación activa de los padres en la formación de
los hijos; delegación de responsabilidades familiares a los hijos.
3) Sistema Educativo
Modelo educativo participativo en el que se fomente la creatividad y
espontaneidad de los educandos. Promoción de metas futuras
posibles de realización; promoción de actitudes críticas respecto de
los problemas sociales y fomento de oportunidades para la toma de
decisiones.
2. CONSECUENCIAS SOCIALES
Los adictos a drogas, con frecuencia se ven envueltos en agresiones,
desorden publico, conflictos raciales, marginación, etc. Cuando se
comienza a necesitar mas a las drogas que las otras personas pueden
arruinarse y destruirse las relaciones intimas y perderse las amistades. Se
puede dejar de participar en el mundo abandonar metas y planes, dejar de
crecer como persona, no intenta resolver constructivamente los problemas
y recurrir a más drogas como “solución”. El abuso de las drogas puede
también perjudicar a otros, por ejemplo: el dinero con que son pagadas las
drogas pueden privar las satisfacciones vitales como comida o ropa. El
discutir los problemas y situaciones de la adicción puede generar conflictos
familiares. Las reacciones violentas a las drogas pueden llevar al usuario a
cometer asaltos e incluso asesinatos. Si una mujer embarazada toma
droga sin control medico puede ocasionar malformaciones genéticas en el
nuevo ser que esta en gestión.
a. Legales:
Una intervención por posesión de droga puede significar vergüenza,
interrupción de los planes de vida, antecedentes policiales. Ciertas
drogas pueden desencadenar una violencia incontrolable y conducir al
usuario a cometer actos que son severamente sancionados por la ley.
b. Economía:
El uso continuo de drogas puede ser caro ya que sus costos se elevan
a cientos y en ocasiones a miles de dólares por año. Para sostener su
hábito muchos usuarios recurren al crimen. Al destinar la mayor parte
del a comprar las drogas, apenas queda dinero para otras cosas. Los
ahorros se agotan suele aparece el endeudamiento. A veces para
poder sufragar los gastos de la adicción se ve obligado a recurrir a
actividades ilegales.
c. Relaciones:
La relación con la familia, amigos o parejas se alteran, parecen
discusiones frecuentes, desinterés sexual, la comunicación se
interrumpe, hay pérdida de confianza, alejamiento, etc.
d. Trabajo:
Cuando una persona tiene una adicción suele restarle tiempo a su
trabajo para buscar la droga o recuperarse se su uso, suele llegar
tarde, hay menor productividad, deterioro de la calidad del trabajo o
perdida del propio trabajo.
e. Conducta:
Como conseguir y usar la droga se ha vuelto casi más importante que
ninguna otra cosa, los adictos se vuelven egoístas y egocéntricos, no
les importa nadie más que ellos mismos.
En la sociedad produce efectos sobre la estructura y organización de la
misma (aumento de las demandas en los servicios de salud,
incremento de la inseguridad ciudadana por delito contra la propiedad,
presencia del crimen organizado a través de la red de narcotraficantes.
f. Aprendizaje:
El consumo de las drogas desintegra la autodisciplina y la motivación
necesaria para el aprendizaje. El elevado consumo de droga entre los
estudiantes crea un clima en la escuela que es destructivo para el
aprendizaje. La investigación muestra que esto provoca un descenso
en el rendimiento escolar. Los estudiantes que consumen marihuana
tienen el doble de probabilidad de obtener un promedio mas bajo que
otros.
Frecuentemente las calificaciones bajas comienzan a mejorar cuando
se suspende la droga. El consumo de la droga esta estrictamente
ligado a la ausencia injustificada y a la deserción escolar. La drogas no
solo transforma la escuela en mercado de distribución de las drogas,
también llevan a la destrucción del inmueble y al desorden en el salón
de clases. Los estudiantes consumidores de droga crean un ambiente
de apatía disolución y desacato hacia los demás. Un ambiente
agobiado por las drogas es un fuerte factor disuasivo contra el
aprendizaje no únicamente para los estudiantes que la consumen sino
también para el resto de los estudiantes.
g. Individuales:
Son los daños experimentados por el propio consumidor de drogas.
h. Comunidad:
El consumo de drogas genera múltiples consecuencias negativas para
la familia del drogodependiente, sobre los amigos, los vecinos, etc.
i. Familiares:
Con frecuencia los miembros de la familia cesan de actuar en forma
funcional cuando tratan de lidiar con los problemas producidos por las
drogas en un ser querido, algunas niegan que existan algunos
problemas, bloquean sus propios sentimientos (de igual modo que el
adicto a la droga). Otros de los miembros de la familia tratan de
encubrir los errores cometidos por el adicto a las drogas. El
encubrimiento ocurre cuando un miembro de la familia rescata al adicto
o le ayuda en la obtención de la droga. Uno de los cónyuges quizás
trate de ocultar a los hijos la adicción a la droga de su pareja.
Los miembros de la familia que niegan que exista un problema o
permiten que el adicto continúe con el uso de la droga se consideran
coadictos. La droga puede controlar la vida del adicto a la conducta de
los miembros de la familia y otros seres queridos. La negación, el
encubrimiento y la coadicción agravan el problema. Los miembros de la
familia deben buscar tratamiento para su salud emocional y otros
factores que giran alrededor del problema de las drogas. Medios de
comunicación: Los medios de comunicación de masas, tienen hoy día
un rol central en la promoción de conductas dañinas o protectoras de la
salud. Medios audio visuales como la televisión y el cine, pueden
fomentar que el uso de sustancias químicas sea en forma directa (a
través de avisos promociónales) o indirecta (al mostrar a sus héroes,
cantantes, o actores famosos consumiendo alcohol o tabaco, y sugerir
que son modelos dignos de ser imitados).
H. DROGAS ILEGALES
1. COCAINA
DERIVADOS
b. Clorhidrato de Cocaína
En cuanto a la elaboración del clorhidrato de cocaína; a la pasta básica
de cocaína se le agrega acetona y la solución que resulta se vuelve a
filtrar, se puede usar éter en vez de acetona, ya que ambos son buenos
solventes, pueden solubilizar la base de cocaína para la cristalización
de la sal de clorhidrato, luego se agrega un concentrado de ácido
clorhídrico y de etanol. Con ello, la cocaína comienza a cristalizarse.
Después de unas tres o cuatro horas, los cristales de clorhidrato de
cocaína se recogen sobre un papel filtro y se secan al aire. Si la
cocaína se ha producido legalmente, se exporta a diferentes países
para uso médico, sobre todo como anestesia local. La elaboración
ilícita de cocaína, en laboratorios clandestinos, se envía de
contrabando a destinos que pueden ser muy lejanos, éstos no tienen
más límite de medio social que la posibilidad de pagar sus altos costos
(que se deben a lo caro de organización clandestina) y tales puntos de
consumo varían en sus características de un país a otro. La cocaína
ilícita viene generalmente en tres formas: como una piedra dura; en
forma de escamas, que constituye generalmente una cocaína bastante
pura; y en polvo.
Estos laboratorios extraen químicamente noventa o cien por ciento de
cocaína pura de la hoja; luego se vende generalmente a los
contrabandistas o comerciantes mayoristas; éstos llevan la cocaína de
contrabando y la venden a un cierto número de traficantes. La mayoría
de los traficantes, al igual que con el opio, siempre diluyen la cocaína
con unas sustancias que aumentan su volumen para obtener mayores
utilidades.
Métodos de uso
El uso de cocaína es muy caro fuera de los países productores. La
disponibilidad y oferta en nuestro país la coloca al alcance de
consumidores que de otra manera, por el obstáculo del precio, como
ocurre en los mercados finales, tendrían mayores problemas para
adquirirla. La cocaína puede ser usada oralmente, por aplicación,
inyección o aspiración por las fosas nasales.
Oralmente. Cuando se toma la cocaína mezclada con un líquido, que
generalmente es licor, esta ingesta toma de tres a cinco minutos antes
de surtir efecto, lo cual no es tan grande diferencia en comparación con
el tiempo al efecto cuando se inyecta o aspira.
Aplicación. Algunas veces los usuarios de cocaína la aplican
directamente a las encías, debajo de la lengua o en la bolsa conjuntival
del ojo. Los hombres a veces aplican la cocaína directamente al pene y
las mujeres a la vagina para evitar una culminación coital prematura.
Inyección. Algunos usuarios se administran la cocaína diluida en agua
por vía endovenosa. Tras inyectar la cocaína se siente dentro de pocos
segundos el efecto de euforia inmediata, con una sensación muy
intensa, a esto se le denomina el “rayo”.
Aspiración de cocaína por vía nasal. El método más común que se usa
hoy en día para la cocaína es la aspiración por las fosas nasales. El
efecto ocurre dentro de unos treinta segundos. Al inhalar cocaína el
usuario pone el polvo de cocaína contra una fosa nasal mientras
mantiene la otra cerrada y aspira cocaína por la nariz. Entonces gran
porción pasa por las fosas nasales, lóbulos olfativos y pequeños
fragmentos quedan en la garganta. Cuando se usa cocaína o se inhala
en una “línea”, que es un promedio de 1/8 de pulgada, y siendo un 50%
puro, aproximadamente se inhala 25 mg de cocaína.
2. OPIACEOS
DERIVADOS
a. Morfina
Es el principal alcaloide del Opio y su proporción varía de acuerdo a la
calidad del mismo, constituye el 10 ó 15% de su peso. Es una
sustancia sólida, insoluble en agua, muy soluble en los disolventes
orgánicos, en especial el metanol y el ácido etílico, pero es menos
soluble en éter etílico y cloroformo, su sabor es amargo y es cinco
veces más potente que el opio.
La morfina producida legalmente es utilizada ampliamente en el campo
médico, en la reducción del dolor como calmante de personas
inestables, para controlar las dolencias cardiacas, entre otros usos.
Para su obtención, el Opio es reaccionado con Cloruro de Calcio,
Amoniaco y Acetona, sometidos a calor en etapas de lavados y
relavados hasta la obtención del producto. Se presenta en forma líquida
(inyectable), en polvo, en pastillas ó cápsulas.
b. Heroína
La heroína fue presentada como una cura para los adictos al Opio, fue
sintetizada en 1905 por Sedred Diesser; es conocida como morfina
diacetílica, siendo el narcótico del que más se ha abusado, siendo
escasamente superado por la cocaína. Para su obtención, la morfina se
trata con anhídrido acético y se “purifica” a la heroína resultante en
varias etapas. El resultado es una cantidad de heroína equivalente en
cuanto a peso, que tiene una potencia varias veces mayor.
Características: polvo blanco, marrón, cocoa ó café, de sabor amargo,
sin olor y soluble en agua y alcohol.
Método de Uso
Así como el cáñamo, se le puede fumar o comer; también se le puede
oler e inhalar como los derivados de la coca. Cualquiera que sea el
método de ingestión, si el consumidor usa una cantidad suficiente
durante un periodo de largo tiempo, puede habituarse. Con el tiempo la
mayoría de los consumidores crónicos de heroína avanzan
gradualmente a la inyección. Primero se insertan una aguja
hipodérmica intramuscularmente y después inyectan la droga
directamente a las venas.
3. MARIHUANA
4. EXTASIS
Conocida como Eva, Rola, Love Drug, E-Pill, XTC, Adam, Píldora del amor;
es una sustancia sintética, su presentación es en comprimidos o cápsulas,
de diferentes colores y con dibujos particulares, de un tamaño más o
menos similar, pero de variadas dosis. Sus efectos son de una gran
estimulación y alucinaciones. El consumo puede generar reacciones
adversas, como la sobredosis y el daño cerebral. La denominación química
del éxtasis es 3,4 -METILENDIOXIMETANFETAMINA. Su composición
comprende a los derivados de la anfetamina así como componentes
semejantes al alucinógeno mezcalina.
Las creencias con respecto al éxtasis, hacen recordar afirmaciones
similares respecto del LSD en los años 50 y 60, que resultaron ser falsas.
Los riesgos a los que se expone el usuario son similares a los observados
con el uso de la cocaína y las anfetaminas:
Efectos psicológicos
- Estimulante.
- Depresor, somnolencia.
- Alucinación y distorsiones sensoriales.
- Efectos fisiológicos
- Taquicardia
- Sequedad de la boca
- Sudoración
- Deshidratación
- Temblores
- Ansiedad
- Aumento del estado de alerta
- Dificultad de concentración
- Contracción de la mandíbula
Efectos generales
- Aproximadamente, luego de una hora de haber consumido, comienzan
a experimentarse los efectos del Éxtasis, los mismos que se prolongan
por un tiempo entre dos y cuatro horas. Los más generales son:
- Sensación de euforia.
- Locuacidad ("hablar hasta por los codos").
- Vivencia de abundante energía física y emocional.
- Desinhibición y disminución de los controles sociales.
- Mayor facilidad para el contacto interpersonal.
- Pánico.
Efectos adversos:
- Movimientos involuntarios, taquicardia, dificultad en la coordinación de
movimientos.
- Inestabilidad emocional, irritabilidad, paranoia, pánico, disminución
temporal de la memoria, pérdida del control de las acciones, ansiedad.
- Efectos posteriores del consumo
- Persisten luego de 24 horas
- Fatiga
- Dificultad para concentrarse
- Incapacidad para trabajar
- Irritabilidad
- Depresión
- Falta de deseo sexual
- Peligros del consumo
- El éxtasis calienta el organismo por dentro (hipertermia) y favorece la
deshidratación. Las personas que consumen esta sustancia, deben
saber que hay conductas usuales en los consumidores de Éxtasis que
los exponen a mayores peligros.
- Mezclar con otras drogas (alcohol).
- Bailar sin parar durante horas, sin el tiempo necesario para que la
temperatura del cuerpo se regule.
- No tomar líquido con la frecuencia necesaria para rehidratar el
organismo (agua, jugos, etc.).
El LSD, más conocida como ácido, es un liquido claro, sin olor, sin color ni
sabor. Se degrada cuando es expuesto a la luz del sol o se impregna en
papel. Por ello no se adhiere en las calcomanías por mucho tiempo previo
al uso.
Dependen de la cantidad que se tome, la personalidad, el estado de ánimo
y las expectativas del usuario y el entorno en que se use la droga. Por lo
general, el usuario siente los primeros efectos de la droga unos 30 a 90
minutos después de tomarla. Los efectos físicos incluyen pupilas dilatadas,
aumento en la temperatura corporal, aumento en la frecuencia cardiaca y
la tensión arterial, sudoración, pérdida de apetito, insomnio, sequedad de
la boca y temblores.
Muchos de los usuarios de LSD experimentan escenas retrospectivas
(flashbacks), recurrencias de ciertos aspectos de la experiencia de la
persona, sin que el usuario haya tomado la droga nuevamente. Esto ocurre
súbitamente, a menudo, sin aviso previo y puede ocurrir varios días
después o más de un año después de haber usado LSD. Las escenas
retrospectivas ocurren en personas con uso crónico de alucinógenos o con
un problema subyacente de personalidad, sin embargo, personas por lo
demás saludables que ocasionalmente usan LSD, también podrían tener
escenas retrospectivas. Éstas y los "viajes" malos son sólo parte de los
riesgos del uso de LSD. Los usuarios de LSD pueden manifestar psicosis
relativamente duraderas, como esquizofrenia o depresión severa. Es difícil
determinar el alcance y el mecanismo del efecto del LSD en estas
enfermedades.
2. CULTIVO
3. ELABORACIÓN
a. PRODUCCIÓN DE DROGAS COCAÍNICAS
Tradicionalmente la cocaína era producida en pozas artesanales
construidas con palo y plástico. Hoy en día, el narcotráfico ha
estimulado la construcción de piscinas de material noble facilitando que
algunos productores «alquilen» estas pozas para la transformación de
la cocaína.
Es importante señalar que actualmente se ha detectado el
procesamiento de clorhidrato de cocaína en las zonas de cultivo de
coca; muchas veces a cargo de los propios cultivadores, estableciendo
una diferencia con años anteriores cuando la droga mas procesada era
la pasta básica de cocaína. Este cambio probablemente tiene su origen
en la mayor rentabilidad que se puede alcanzar con la comercialización
del clorhidrato en el mercado local, a pesar que los precios son mucho
menores a diferencia de la década pasada.
La cantidad de drogas cocaínicas elaboradas a partir de la cantidad de
hoja de coca producida en el Perú tampoco puede calcularse con
facilidad debido a factores tales como:
1) Las variaciones en el grado de concentración del alcaloide cocaína
en la hoja de coca procedente de las diversas zonas de cultivo.
2) La acción del hongo fusarium, que ha ocasionado importantes
reducciones en el rendimiento por hectárea en diversas regiones del
país.
3) Las drogas cocaínicas suelen comercializarse en diversas fases de
procesamiento e inclusive con severas adulteraciones, siendo muy
difícil alcanzar estimados uniformes.
Las grandes organizaciones internacionales, generalmente con una
fachada legal obtenían grandes ingresos en base al procesamiento y
exportación de droga a los países consumidores. Se llegaron a
establecer grandes mafias que mantenían su hegemonía en base a su
poder económico, la capacidad de corromper funcionarios y el uso de la
violencia.
Estos grupos conocidos como ‘firmas’ continúan manteniendo trato
directo con las organizaciones de narcotraficantes de Colombia, México
y otras importantes del mundo; por ello administran los recursos
necesarios (laboratorios, vehículos de transporte, etc.) y una amplia red
de contactos con traficantes mayoristas y recolectores. Su objetivo es
transformar la hoja de coca en pasta base y en cocaína para luego ser
trasladarla a los centros de consumo, multiplicando enormemente sus
ganancias.
Algunos cálculos hechos por Cedro señalan que si la totalidad de la
producción de hoja de coca de las zonas de producción se hubiese
destinado a la producción de drogas, en el año 2004 el Perú habría
tenido una producción equivalente a 399 TM de PBC o 120 TM de
clorhidrato de cocaína, cuyo precios en zonas de producción fueron de
US$ 354 el kilo de PBC y de US$ 1000 el kilo de Cocaína. Estos
cálculos fueron hechos considerando que para la producción de 1 kilo
de PBC se requiere en promedio 120 kilos de hoja de coca, mientras
que para un kilo de cocaína se necesita 400 kilos de hoja.
4. DISTRIBUCIÓN
a. TRAFICO (TRANSPORTE Y COMERCIALIZACIÓN) DE DROGAS
Hoy el narcotráfico ha eliminado al traquetero como eslabón de la
cadena de transformación y comercialización, y lo ha reemplazado por
algunos productores que de manera directa elaboran PBC y pasta
lavada transfiriendo para ello la tecnología necesaria.
En el caso de los insumos (kerosene, ácido sulfúrico, muriático y/o
cemento), el narcotráfico ha creado grupos específicos para su
traslado, desde las ciudades de la costa y de algunas otras ciudades
como Pucallpa o Yurimaguas hacia las zonas de producción, mediante
el uso de vías alternas (carretera, lomo de mula o mochileros). Estas
firmas debían protegerse de sus competidoras y de la acción de las
autoridades antinarcóticos; para ello destinan grandes sumas de dinero
a sostener grupos de sicarios, guardaespaldas y fuerzas de choque
que protegen sus intereses y favorecen su permanencia en el negocio.
Hoy en día, estas firmas ya no son solo colombianas. Recientemente
se ha detectado conexiones entre los productores nacionales y el
Cártel de Tijuana, quienes vienen utilizando un «corredor de la droga»
por donde se transporta la sustancia producida y acopiada en Huanuco
y otras zonas de la selva. El punto de salida se ha ubicado en puertos
de la costa como Chimbote, desde donde la droga es transportada por
vía marítima a países centroamericanos, principalmente México.
Por otro lado, se ha reconocido a través de diferentes fuentes que el
precio original involucrado en la producción de drogas llega a
multiplicarse hasta casi 100 veces en los mercados internacionales,
razón por la cual el negocio del narcotráfico sigue siendo uno de los
más prósperos a nivel mundial, estando siempre a la búsqueda de
nuevas zonas de producción y venta de los productos ilegales.
Una de las modalidades de tráfico, para la exportación de drogas a
otros países, es la utilización de personas «los burriers» (jerga que
combina los vocablos burro y courier) que se desplazan usualmente por
vía aérea transportando fundamentalmente cocaína camuflada en sus
bienes personales, o en paquetes adheridos al cuerpo o en bolsas de
plástico ingeridas previo al inicio del viaje, o contenedores colocados en
la vagina o el recto. Los burriers son principalmente de sexo femenino.
Una proporción no bien determinada de los burriers son detenidos en el
Aeropuerto Internacional Jorge Chávez y pasan a engrosar las cifras de
presos en los diferentes penales de Lima.
Las rutas de salida del opio son las mismas que sigue el tráfico de
cocaína, es decir, a través de Colombia para su posterior distribución a
nivel mundial, especialmente a los Estados Unidos, principal mercado
de la heroína.
b. MICROCOMERCIALIZACIÓN DE DROGAS Y LA APARICIÓN DEL
DELIVERY
Como se sabe, la mayor parte de la droga producida en el Perú es
exportada a los Estados Unidos, crecientemente a Brasil y algunos
países europeos a través de rutas en el Caribe y Centroamérica,
mientras un porcentaje significativo de la producción permanece en el
país, siendo transportada y comercializada al menudeo en las zonas
urbanas cuyo principal destino es la ciudad de Lima. Recientes
estudios mostraron que una vez en la ciudad de Lima, la droga es
manejada por intermediarios llamados ‘proveedores o abastecedores’,
cada uno de los cuales abastece a un grupo de microcomercializadores
en algún sector de la ciudad; sin embargo, tales vendedores
intermediarios no llegaban a establecer verdaderos monopolios en la
ciudad. En realidad suelen existir varios abastecedores, que sin ningún
inconveniente proveen de droga al mismo microcomercializador. De
esta manera puede afirmarse que en la ciudad de Lima existe una
economía de drogas basada en el libre mercado, sin la presencia de
grupos organizados como suele ocurrir en otras latitudes.
Los consumidores en Lima son abastecidos por una multitud de
microcomercializadores que usualmente administran cantidades que no
exceden unas decenas de gramos. Los microcomercializadores o
también llamados «paqueteros», a su vez son proveídos por traficantes
mayoristas que suelen manejar entre 10 y 20 kilogramos de droga
como máximo. Se sabe hoy que la mayoría de los
microcomercializadores suele ganar entre 100 y 200 dólares
americanos por mes. Asimismo, existe evidencia que da cuenta de
redes que manejan una infinidad de pequeños negocios informales. Sin
embargo, al no existir un grupo o unos pocos grupos que regulen la
venta de drogas en la ciudad de Lima, salir del negocio sin temor a las
represalias es tan fácil como entrar en él. Tomando como base la
información de los consultantes consumidores de drogas cocaínicas, se
ha determinado que el peso de 1 ‘kete’ (unidad de venta) de PBC oscila
entre 0,16 gr. y 0,25 gr. en la actualidad este puede llegar a costar 0.30
centavos de nuevo sol. Estos «ketes» se comercializan en forma de
‘liga’, que contiene entre 8 y 10 unidades o ‘liga grande’, que contiene
hasta 20 «ketes». En el primer caso puede costar entre 3 y 4 nuevos
soles; en el segundo, entre 5 y 10 nuevos soles respectivamente. La
amplia disponibilidad de drogas en la ciudad de Lima y el Callao ha
hecho que en muchos lugares sea posible adquirir 3 ó 4 ketes de PBC
desembolsando un nuevo sol.
Los involucrados en el negocio de la droga suelen tener buen
conocimiento de la legislación sobre la materia, sin embargo, esto no
les impide continuar con sus actividades ilegales. Por el contrario, tales
personas emplean las normas para evitar ser encausados. Por ejemplo:
sabiendo que para ser considerado microcomercializador se requiere
que la cantidad de droga incautada exceda los 50 gr. de PBC, los
vendedores jamás tienen en su poder cantidades mayores, de tal
manera que al ser detenidos alegan que la sustancia es la dosis que
requieren para su consumo personal. Se sabe que los vendedores
nunca llevan la mercancía en sus prendas ni la guardan en sus
domicilios; más bien emplean casas de refugio o mantienen la droga en
escondrijos de donde la sacan solo cuando la venta ha quedado
saldada. Esta conducta guarda relación con el hecho que la policía
especializada tiene la presunción de que la droga encontrada a diez
metros a la redonda del lugar donde se encuentre el vendedor, le
pertenece a éste. Respecto a los ingresos vinculados con la venta de
drogas, se sabe que éstos varían permanentemente. Así, un
distribuidor podría obtener una utilidad promedio de entre 300 a 500
soles por kilo de PBC comercializado, pudiendo llegar a vender entre 5
y 10 kilos mensuales. Por su parte, un microcomercializador exitoso
puede obtener entre 30 y 100 soles diarios dependiendo del número de
horas que se dedique a esta actividad, las ventajas comparativas de su
ubicación y la amplitud de su clientela.
Cuando son interrogados, los microcomercializadores usualmente
señalan que los ingresos generados por dicha actividad son empleados
para suplir sus bajos ingresos y mantener a sus respectivas familias.
Sin embargo, se sabe que muchos de ellos han creado necesidades
superfluas que necesitan ser cubiertas y en otros casos los ingresos se
diluyen en el propio consumo.
Muchos comerciantes al menudeo señalan que existe una ética de la
actividad. Informan por ejemplo que sus clientes son únicamente los
adictos y que no venden drogas directamente a menores de edad. En
esa misma línea y a modo de ejemplo, existirían algunas normas de
conducta a seguir cuando un microcomercializador es encarcelado: el
distribuidor apoya económicamente a la familia y da por canceladas las
deudas existentes.
Como en todo negocio, existen mecanismos para atraer clientes y
mantener a los que ya se tiene. Los microcomercializadores suelen
referir que mantienen la fidelidad de los clientes consumidores a través
de ciertos mecanismos: a) les dan un buen trato, sin agresiones y más
bien con respeto; b) les ofrecen mercancía de calidad (pura, no
mezclada con otros elementos); y c) les brindan servicios adicionales
tales como un lugar para el consumo seguro.
Respecto a los ingresos vinculados con la venta de drogas, se sabe
que éstos varían permanentemente. Así, un distribuidor podría obtener
una utilidad promedio de entre 300 a 500 soles por kilo de PBC
comercializado, pudiendo llegar a vender entre 5 y 10 kilos mensuales.
Por su parte, un micro comercializador exitoso puede obtener entre 30
y 100 soles diarios dependiendo del número de horas que se dedique a
esta actividad, las ventajas comparativas de su ubicación y la amplitud
de su clientela.
Cuando son interrogados, los microcomercializadores usualmente
señalan que los ingresos generados por dicha actividad son empleados
para suplir sus bajos ingresos y mantener a sus respectivas familias.
Sin embargo, se sabe que muchos de ellos han creado necesidades
superfluas que necesitan ser cubiertas y en otros casos los ingresos se
diluyen en el propio consumo. Muchos comerciantes al menudeo
señalan que existe una ética de la actividad. Informan por ejemplo que
sus clientes son únicamente los adictos y que no venden drogas
directamente a menores de edad. En esa misma línea y a modo de
ejemplo, existirían algunas normas de conducta a seguir cuando un
microcomercializador es encarcelado: el distribuidor apoya
económicamente a la familia y da por canceladas las deudas
existentes.
Como en todo negocio, existen mecanismos para atraer clientes y
mantener a los que ya se tiene. Los microcomercializadores suelen
referir que mantienen la fidelidad de los clientes consumidores a través
de ciertos mecanismos: a) les dan un buen trato, sin agresiones y más
bien con respeto; b) les ofrecen mercancía de calidad (pura, no
mezclada con otros elementos); y c) les brindan servicios adicionales
tales como un lugar para el consumo seguro.
SEGUNDA SESION :
HECHOS PUNIBLES :
II UNIDAD
SEGUNDA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
CONCEPTO
Son las actividades que realiza el personal especializado de la PNP en la lucha
antidroga para descubrir al autor, cómplices y toda persona involucrada en el
Trafico Ilícito de Drogas y delitos conexos, a fin de ponerlos a disposición de la
autoridad competente.
El delito del Trafico Ilícito de Drogas, es la acción antijurídica, típica, culpable y
punible, que esta relacionada directamente con los procesos de producción y
comercialización ilícita de drogas prohibidas.
SU INFLUENCIA EN LA ECONOMIA DE LOS PAISES. SUS CONSECUENCIAS
A NIVEL MUNDIAL
EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS.
ALGUNAS CONSECUENCIAS:
D. EL LAVADO DE DINERO
La suma de dinero que se ¨lava¨ en el mundo como producto del TID
anualmente, es inmensa; por lo tanto resulta sumamente importante
encontrar respuestas inmediatas a fin de detectar y desbaratar los
sistemas de legitimación de capitales ilegales producto del TID, ya que la
implantación de dichos sistemas, es el objetivo de quienes se dedican a
esta actividad ilícita, convirtiéndose en la razón de la existencia de las
mafias nacionales e internacionales.
E. OTRAS CONSECUENCIAS
En general el delito de TID es un delito pluriofensivo que atenta contra la
seguridad nacional de los países (nexo con narcoterrorismo), en la
economía de los mismos, creando una situación anómala y de crecimiento
artificial (boom de consumo en zonas de producción cocalera) atentando
además contra el orden establecido corrompiendo a las autoridades
inclusive al más alto nivel y sobre todo atentando contra el ecosistema al
permitir que los insumos químicos contaminen el suelo y la napa freática y
desertifiquen o erosionen grandes extensiones de las llamadas cuencas
cocaleras.
SEGUNDA SESIÓN
EL TRAFICO ILICITO DE DROGAS
A. FACTOR TID
1. HOJA DE COCA
En el Perú el cultivo de la hoja de coca se concentra en siete
cuencas cocaleras (Huallaga, valles de los ríos Apurimac – Ene,
Ucayali, Tambopata, Urubamba, Amazonas y Marañon), con relación
a estos sembrios, se han incrementado notoriamente; la extensión
con cultivos de coca en el Perú según la ONUDD a través del
programa global de monitoreo de cultivos ilícitos ha sido calculada
en 50,300 has. que representa un incremento del 14% con relación a
las 44,200 has. determinadas en el 2003. mientras que el potencial
de producción de cocaína creció alrededor de 23%, lo que
representa 190 toneladas métricas de droga. Esta situación se debe
a la masiva expansión de cultivos de hojas de coca específicamente
en las cuencas del Huallaga, que se ha incrementado en 3,254 has
representando un 34%, en el Apurimac – Ene en 400 has, que
representa un 29%, en la Convención – Lares en 360 has que
representa un 25%, San Gabán en 2,230 has, que representa el 5%,
y otros como en el Inambari – Tambopata, Aguaytia, Marañon –
Putumayo, Palcazu – Pichis – Pachitea, que juntos representan un
7%. Estas ultimas en especial la del Putumayo (en la cuenca del
Amazonas) y San Gabán en la cuenca del Tambopata, se ubicarían
en lugares propicios por la cercanía con la frontera de Colombia y
Bolivia, que son corredores de la droga que se produce en el Perú,
para ser enviado a EEUU y Europa, a este ultimo continente a
través del caribe.
CULTIVO
CUENCAS (HAS)
VALLES APURIMAC –
ENE 14.700
HUALLAGA 17.200
URUBAMBA 12.700
TAMBOPATA 4.700
UCAYALI 0.500
AMAZONAS Y
0.500
MARAÑON
TOTAL: 50.300
2. AMAPOLA
A pesar de no haberse implementado mecanismos técnicos de
ubicación y medición de áreas de cultivo de amapola, estos
sembrios se habrían incrementado, confirmándose el interés de los
traficantes Colombianos y Ecuatorianos en convertir al Perú en un
eslabón de la producción mundial de heroína. En el territorio
nacional, principalmente en las zonas de San Martín, Cajamarca,
Amazonas, Ayacucho, Huánuco, Lambayeque, Piura y Pasco, se
evidencia sembríos de dicha planta, debido a que su rentabilidad
supera al de la cocaína.
3. MARIHUANA
Los traficantes de drogas, vendrían promoviendo el sombrío de
marihuana en zonas que presentan condiciones naturales y
geográficas favorables para su desarrollo (clima calido, húmedo y
terreno propicio), de las regiones de Piura, Lima, Trujillo, Ica Ancash,
Huanuco, Ayacucho, Junín y San Martín, para este fin les
proporcionarían semillas a los campesinos, así como asesoramiento
técnico y financiamiento para el desarrollo de esta ilícita actividad,
condicionando la entrega de la producción y estableciendo una
relación de mutuo beneficio.
En el País se ha notado un crecimiento de los cultivos de
marihuana, situación que se evidencia con la destrucción de
17,846.000 Kgs. cuya producción estaría siendo destinada ha
abastecer el mercado de consumo nacional así como al mercado de
los vecinos países de ecuador y chile.
La marihuana lista para el consumo es transportada por los TT.DD.
en vehículos de servicio publico y particulares, utilizando diversas
modalidades, desde los centros de producción hacia las regiones de
la costa norte del país (Tumbes y Piura), y en el sur hacia Tacna,
para ser luego exportada a Ecuador y Chile respectivamente, para
abastecer el consumo en esos países o ser enviados a otros
mercados internacionales.
4. INSUMOS QUIMICOS
Con relación al control de IQF, se ha intensificado a nivel nacional,
existiendo limitaciones en el control por las diferentes rutas utilizadas
por los traficantes, que varían dependiendo del accionar de la PNP;
ya que continuarían utilizando las fronteras para ingresar los
insumos en forma clandestina. Hasta la fecha se viene comisando
y/o destruyendo la cantidad de 532,295.000 Kg. de IQF e
inmovilizándose en diferentes empresas a nivel nacional 64,215.935
Kg. de IQF.
5. BURRIER.
Los traficantes de drogas utilizan esta modalidad en su intención de
tratar de transportar droga hacia los grandes mercados
consumidores (EE.UU., Europa, Asia, etc.) a través del Aeropuerto
Internacional "Jorge Chávez", habiéndose realizado en el presente
año, 194 operativos, logrando intervenir a 221 "Burriers"; de los
cuales 144 eran extranjeros y 76 peruanos; comisando un total
aproximado de 647.844 Kg. de Clorhidrato de Cocaína, los cuales
eran acondicionados, generalmente, en sus maletas de viaje, en el
interior de los productos que formaban parte de su equipaje,
adheridos a sus cuerpos con cintas adhesivas; y por último, en
cápsulas que eran ingeridas vía oral. Las intervenciones y comisos
se realizaron, con mayor frecuencia, en los “Counters” de las
Compañías Aéreas Internacionales; pretendiendo viajar con mayor
incidencia hacia España, Argentina, Holanda, Brasil, México, EEUU
y otros.
6. COURRIER
El envío de droga al extranjero por servicios postales “COURRIER”,
particularmente por la Agencia SERPOST, se ha incrementado, ya
que presenta menos riesgos para las Organizaciones TID, por
utilizar identidades falsas de los remitentes y destinatarios. En el
presente año, se logró decomisar un total de 665.693 Kg de CC,
131.495 Kg. de marihuana y 26.625 Kg. de látex de amapola,
habiéndose registrado un total de 242 operativos, evitando 387
envíos de droga al extranjero en diversas modalidades
(acondicionado en carteras, sobres manilas, envío postal común
internacional, acondicionada en prendas de vestir, interior de objetos
y otros) lográndose determinar que la mayor cantidad de envíos
fueron a los países de España, Holanda, EE.UU., Inglaterra, Italia,
Sud Africa, Australia, Africa, Argentina, Japón, Francia, Canadá, Irán,
Hong Kong, México y otros.
B. FACTOR SOCIOLOGICO
Los agricultores de diferentes cuencas cocaleras dentro del territorio
peruano agrupados en la Confederación Nacional de Productores
Agropecuarios de las Cuencas Cocaleras del Perú (CONPACCP), desde
MAR02 vienen realizando acciones de protesta que tienen como finalidad
impedir la erradicación de cultivos de hojas de coca ilegal, buscando
justificar en unos casos el incremento de sembríos de hoja de coca y en
otros llamar la atención para que sus demandas económicas y sociales
sean escuchadas y atendidas por el gobierno central.
Por otro lado, con fecha el 13JUL05, el Gobierno Regional de Puno, aprobó
por unanimidad una moción de ordenanza regional que en su parte
resolutiva acuerda legalizar los cultivos de hoja de coca en las dos cuencas
cocaleras de la región altiplánica (Sandia y Caravana), reconociendo como
zonas de producción tradicional de carácter legal a la planta de la hoja de
coca en dichas cuencas y que dicha producción será destinada al consumo
tradicional, nutritivo y medicinal, además de aquellas que son adquiridas
legalmente por ENACO.
El 20JUL05 los consejeros del Gobierno Regional de Huánuco, aprobaron
un acuerdo para legalizar el cultivo de coca, analizando las zonas en las
cuales se aplicará la futura ordenanza regional, además se debatirá si se
emite una nueva ordenanza o se amplía la dictada en el 2003 que declaró
a la hoja de coca como patrimonio cultural de la región.
El Consejo Regional del Gobierno Regional del Cusco, el 12JUL05, aprobó
la Ordenanza Regional Nro.031-2005-GRC/CRC, declarando a la planta de
la hoja de la coca, como patrimonio regional natural - biológico - cultural –
histórico del Cusco y coma recurso botánico integrado a la cultura y
cosmovisión del mundo andino y a las costumbres y tradiciones culturales y
medicinales. Reconoce además como zonas de producción tradicional de
carácter legal de la planta de la hoja de coca a los Valles de la Convención,
Yanatile de la provincia de Calca y Kosñipata de la provincia de
Paucartambo, todos ellos del departamento del Cusco, donde la producción
de esta especie está destinada al uso medicinal, ceremonial, religioso,
cultural, “chaqcheo” y aquellas que son adquiridas en forma licita por
ENACO SA. para su respectiva comercialización.
El Presidente de la Republica con fecha 25 y 27JUL05, interpuso demanda
de inconstitucionalidad al Tribunal Constitucional, contra la Ordenanza
Regional N.º 031-2005-GRC/CRC, promulgada por el Presidente del
Gobierno Regional de Cusco, y las Ordenanzas Regionales N. os 015-2004-
CR-GRH y 027-2005-E-CR-GRH, promulgadas por la Presidenta del
Gobierno Regional de Huánuco, a fin de que se declaren
inconstitucionales.
El 27 de septiembre de 2005, el Tribunal Constitucional falla, declarando
fundadas las demandas presentadas por el Presidente de la Republica, en
consecuencia, resuelve la INCONSTITUCIONALIDAD de la Ordenanza
Regional N.º 031-2005-GRC/CRC, promulgada por el Presidente del
Gobierno Regional de Cusco, y las Ordenanzas Regionales N. os 015-2004-
CR-GRH y 027-2005-E-CR-GRH, promulgadas por la Presidenta del
Gobierno Regional de Huánuco.
a. Vía Marítima
- Desde el Callao-PANAMA-MEXICO-EUROPA ó
el Este de los EE.UU.
- Callao-ECUADOR-PANAMA-MEXICO.
- Callao-PANAMA- EUROPA - ASIA.
b. Vía Aérea
El Aeropuerto Internacional Jorge Chávez del Callao, es el de
mayor preferencia para el transporte de droga principalmente
clorhidrato de cocaína directamente a los mercados de consumo
internacionales (EE.UU., Europa, Asia y Africa), para ello los
traficantes de drogas utilizan las modalidades de “encomienda” y
“burrier”.
Desde Lima “AIJCH” hacia el exterior, con la modalidad de
“burriers” y a través de Agencias de Aduanas.
- Lima - USA (Miami, New York, Washington, Los Angeles)
- Lima - Europa (España, Holanda, Italia, Alemania, Francia,
Londres, Moscú).
- Lima - Brasil – Sud Africa.
- Lima - Santiago – Sao Paulo.
II. CONCLUSIONES
A. La Cuenca del Amazonas (Putumayo), es considerada como zona de
transporte, trasbordo y/o acopio de droga, para ser llevada
posteriormente hacia las zonas fronterizas de Brasil y Colombia,
utilizando diferentes medios de transporte (Fluvial y a trocha), sin
embargo en los tres últimos años se han incrementado
considerablemente los cultivos de coca en las márgenes de los Ríos
existentes, principalmente en el Río Putumayo y Alto Putumayo. Los
traficantes de droga que operan en la Cuenca del Amazonas, han
disminuido notablemente el empleo de aeronaves para el transporte de
droga hacia el país vecino, optando por el uso frecuente de la vía fluvial
y terrestre (trochas), la cual se ha consolidado.
TERCERA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
LEGISLACION CONTRA EL TID. EVOLUCION LEGISLATIVA.
CONVENIOS Y ORGANISMOS INTERNACIONALES EN LA LUCHA CONTRA
EL TID
CONSTITUCIÓN POLÍTICA
Constitución Política
Art. 2.- Nadie puede ser detenido sino por mandato escrito y motivado del Juez,
por las autoridades policiales en caso de flagrante delito. El detenido debe ser
puesto a disposición del juzgado correspondiente dentro de las 24 horas en el
término de la distancia. Estos plazos no se aplican en los casos de terrorismo,
espionaje y tráfico ilícito de drogas. En tales casos las autoridades policiales
pueden efectuar la detención preventiva de los presuntos implicados por un
término no mayor de 15 días naturales. Deben dar cuenta al Ministerio Público y
al Juez quien puede asumir jurisdicción antes de vencido dicho término.
Art. 8.- El Estado combate el tráfico ilícito de drogas. Asimismo, regula el uso de
tóxicos sociales.
Art. 166.- La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener
y restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda a las personas y a la
comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio
público y privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla
las fronteras.
Por todo ello es de vital importancia que el personal policial, sobre todo de las
zonas de producción cocalera, conozcan las normas legales y los procedimientos
policiales utilizados para el control y fiscalización de insumos químicos, que
permitan la unificación de criterios y el fortalecimiento de las acciones policiales
contra el desvío de químicos hacia el TID en el ámbito nacional; acciones
preventivas que de ser eficientes y eficaces evitarán que las organizaciones
dedicadas al TID. obtengan insumos para la elaboración de drogas ilícitas; así
como la captación, procesamiento y producción de información que pueda ser
utilizada para futuros operativos de interdicción a nivel nacional e internacional y
en la inmovilización, incautación, o decomiso oportuno de las sustancias
químicas.
Igual pena de aplicará al agente que se vale del tráfico ilícito de drogas para
financiar actividades terroristas.
SEGUNDA SESION
LEY DE LUCHA CONTRA EL TID. BASE LEGAL QUE AMPARA LAS
OPERACIONES ANTIDROGAS ENCUBIERTAS
DECRETO LEGISLATIVO Nro. 824
d. Las empresas de aviación comercial que operan en las zonas cocaleras del
país, quedan obligadas a empadronarse ante las Autoridades Policiales
correspondientes. Si no lo hicieren dentro de los plazos que se establezcan,
perderán la licencia para operar, además de las sanciones pecuniarias que
señale el Reglamento.
e. Las empresas de transporte fluvial o lacustre comercial que operan en las
zonas cocaleras del país, quedan obligadas a empadronarse ante las
Autoridades Policiales correspondientes. Si no lo hicieren dentro de los plazos
que se establezcan, perderán la licencia para operar, además de las sanciones
pecuniarias que señale el Reglamento.
Art. 6.- Solicitudes de apoyo de la PNP a otros organismos públicos.
El Ministerio del Interior, solicitará a los demás Sectores, Organismos e
Instituciones Públicas el apoyo que requiera la Policía Nacional para el mejor
cumplimiento de lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo, estando éstos
obligados a prestarlo, bajo responsabilidad.
a. Exención de pena
El agente que se encuentre o no sometido a investigación policial o a proceso
judicial, por tráfico ilícito de drogas, podrá quedar exento de pena, en los
siguientes casos:
1. Cuando proporcione información oportuna y veraz que permita identificar y
detener a dirigentes o jefes de organizaciones dedicadas al tráfico ilícito de
drogas en el ámbito nacional e internacional o a las actividades de tráfico
ilegal de armas o lavado de dinero, vinculados con el tráfico ilícito de
drogas.
b. Remisión de pena
El interno que se encuentra cumpliendo la condena impuesta mediante
sentencia firme y ejecutoriada por el delito de tráfico ilícito de drogas previsto y
penado en el artículo 296 del Código Penal, así como por los delitos de lavado
de dinero (hoy Lavado de Activos) y tráfico ilegal de armas podrá acogerse al
beneficio de la remisión de la pena por el resto de la condena que le falta
cumplir, cuando se den los presupuestos establecidos en los apartados 1 y 2
de la letra a. precedente.
c. Indulto
Los delincuentes primarios condenados por el delito de tráfico ilícito de drogas
previsto en los artículos 298, 300, 301 y 302 del Código Penal que hayan
cumplido un tercio de pena privativa de libertad, podrán acogerse al beneficio
del indulto por una sola vez. Para los efectos de lo dispuesto en los incisos a y
b del presente artículo se considera "dirigente", "jefe" o "cabecilla", de "firmas",
"cárteles" y "organizaciones" dedicadas al TID en el ámbito nacional e
internacional, del lavado de dinero, del tráfico ilegal de armas, de la
comercialización ilegal de insumos químicos fiscalizados a aquellas personas
que se encuentren registradas o sean identificadas como tales por la Policía
Nacional, el Ministerio Público y los organismos de inteligencia especializados
en la materia.
Art. 30.- Prohibición de que el personal PNP testifique en procesos por TID.
El Juez o Sala Penal competente declarará improcedente la comparecencia como
testigo del personal de la Policía Nacional que participe en la intervención,
investigación o formulación del documento respectivo por tráfico ilícito de drogas,
así como al personal que participe en los procedimientos establecidos en el
artículo 28 del presente Decreto Legislativo, cuando se refiera a diligencias en las
que haya participado el Ministerio Público, debiendo conservar las mismas su
calidad probatoria.
III UNIDAD
SEGUNDA SESIÓN
74
(j) Considerar el número de personal
indispensable que se deberá dejar en vigilancia
en el lugar intervenido para capturar a otros
que estén vinculados con la organización o
banda.
(k) Destrucción de la posa o lugar que haya
servido para la maceración, previa captación de
fotografías y de ser posible filmar el lugar antes
y después de su destrucción.
(l) Perennización de las evidencias probatorias
mediante fotografías, videos, análisis de
laboratorio, etc.
(m) Los intervenidos serán conducidos a la División
de Laboratorio Central (LIMA), o a Laboratorios
Regionales o Sanidad de las Fuerzas Policiales
(Provincias) para el examen toxicológico,
ectoscópico, etc.
(n) Adoptar las técnicas de recojo, manipulación,
embalaje, transporte, pesaje, desembalaje,
verificación y custodia de objetos y sustancias
decomisadas, en todas las instancias del
proceso investigatorio, hasta su destino final.
(o) Remitir las sustancias e insumos químicos
decomisados al laboratorio para determinar:
tipo de droga, peso, grado de pureza,
composición, humedad y otras características,
recabando de inmediato el análisis preliminar
para adjuntarse al Atestado. Posteriormente
recabar del laboratorio el certificado de análisis
químico y el acta de pesaje, los que serán
cursados al juez que conoce el caso.
(p) Solicitar antecedentes policiales a la DIVCIPOL
y requisitorias a la DINPOJ coordinar con otras
unidades para ver si los intervenidos están
involucrados en otros delitos. Cuando se trate
de implicados extranjeros residentes o en
tránsito, solicitar información a la INTERPOL.
(q) Empoce inmediato en el Banco de la Nación
del dinero incautado, en las cuentas señaladas,
anexando las copias al Atestado. Previamente
solicitar el examen de los billetes en el
laboratorio, para detectar adherencias de droga
en ellos.
(r) El Atestado policial, observará la siguiente
distribución: Fiscal de turno, Procurador
General de la República y archivo de la Unidad.
75
Las unidades de Provincias enviarán una copia
a la DINANDRO.
(s) En caso de incautación de bienes se adoptará
el siguiente procedimiento:
- Comunicar a la OFECOD con oficio
sobre los bienes incautados;
- Comunicar al Fiscal de turno al cursar el
Atestado, que los bienes han sido
puestos a disposición de la OFECOD;
- Las Unidades de provincias remitirán al
Laboratorio Central la droga decomisada
para su análisis, derivándola a la
DINANDRO para internarla a la
OFECOD.
76
(h) En caso de detectarse cultivos de Adormidera o
Marihuana, proceder a su destrucción, por
cualquier método, siempre que no atente contra
la conservación del medio ambiente, bajo el
control y responsabilidad del Fiscal Provincial,
levantándose el Acta correspondiente. De
detectarse bienes utilizados en la comisión del
mencionado delito, serán puestos a disposición
de la OFECOD.
d. Caso de Exportación
(1) Si se detecta a personas naturales o entidades
públicas no autorizadas efectuando dicha operación
con drogas, se procederá a la detención y decomiso.
(2) Las operaciones de exportación autorizadas, solo
tienen lugar en el Puerto del Callao o Aeropuerto
Internacional Jorge Chávez, en caso contrario
proceder al decomiso de las drogas y detención de los
responsables.
(3) Solicitar la presencia del personal técnico del
Ministerio de Salud; para el asesoramiento del caso.
(4) Determinar las fuentes de abastecimiento rutas de
transporte de la droga, lugares de producción y
medios utilizados.
77
(5) Identificados e intervenidos los autores y cómplices,
con conocimiento del Ministerio Público realizar los
registros necesarios (personal, domiciliario, vehículos,
etc.) formulando las actas respectivas y otras que se
estime necesario (inmovilización, incautación,
inventario, etc.); solicitar los exámenes pericias al
laboratorio central o regional tanto en las personas
como en las especies.
(6) Interrogar a todos los implicados por separado y tomar
la manifestación en presencia del representante del
Ministerio Público.
(7) Formular el Atestado por delito contra la salud pública-
tráfico ilícito de drogas, estableciendo claramente la
participación de cada uno de los investigados y su
responsabilidad.
78
(c) Establecer la cubierta bajo la cual se oculta la
droga e Identificar la fuente de abastecimiento.
(d) Establecer el destino final de la droga
(transporte al extranjero, entrega a otros
traficantes, guardianía, ocultamiento, elaborar
otras drogas, distribución, consumo, etc.).
(e) Proceder al decomiso de la droga e incautación
de todos los elementos materiales que
favorecieron su posesión.
(f) Identificar a todas las personas involucradas en
el hecho.
(4) En caso de distribución:
(a) Localizar o ubicar lugares de venta de drogas
con la modalidad de la microcomercialización
(domicilio, discoteca, bar, parques, etc.)
(b) Establecer vigilancia sobre dichos lugares para la
identificación de los distribuidores y los vehículos
en los que se presume se movilizan.
(c) Detener a los traficantes "distribuidores"
procediendo al decomiso de la droga,
incautación de vehículos y todo cuanto haya
servido para la comisión de esta actividad ilícita;
(d) Establecer la identidad del proveedor principal
y/o lugar de producción de drogas; para los
efectos de la acción policial pertinente;
(e) Determinar los volúmenes de distribución, forma
de acondicionamiento, presentación y modalidad
empleada, así como el precio de venta y las
condiciones de pago;
(f) Identificar y ubicar todos los lugares de
distribución, determinando el número de
personas comprometidas.
(5) En caso de transporte:
(a) Ubicar los centros de producción de drogas,
determinando las rutas que sirvan de acceso a
los lugares donde se comercializa y las
empleadas para sacarlas del país, así como los
medios de transporte utilizados.
(b) Interceptar los vehículos sospechosos en el
momento oportuno. Los vehículos que con
conocimiento de su propietario, sean utilizados
para el traslado de drogas, serán incautados y
puestos a disposición de la OFECOD,
mencionándose esta situación en el Atestado
Policial;
79
(c) Determinar el contenido de la carga del vehículo
y ante la presunción de existencia de drogas,
practicar el registro minucioso;
(d) Establecer la propiedad de la carga, incautándola
cuando haya sido utilizada para el ocultamiento
de la droga, siempre y cuando pertenezca al
mismo traficante;
(e) Cuando la carga, que sirvió para el ocultamiento
consistiere en artículos alimenticios y otros
perecibles, con conocimiento del Fiscal será
distribuida en las dependencias de la
Beneficencia Pública, hospitales, etc., previa
formulación del Acta respectiva, la que se
insertará en el Atestado Policial;
(f) Tratándose de animales de carga, utilizados en
el transporte de drogas, previa coordinación con
el Fiscal y con conocimiento del Juez Instructor,
se hará entrega a la persona nombrada como
depositaria.
(g) Profundizar las investigaciones para establecer
la identidad de los productores de la droga y su
destinatario.
(h) En caso de posesión ilícita de drogas, se
formulará el Atestado Policial por delito contra la
Salud Pública- Tráfico Ilícito de Drogas.
g. Intervención a Extranjeros
(1) Solicitar referencias internacionales a la OCN-
INTERPOL-LIMA.
(2) Determinar su movimiento migratorio y permanencia
legal.
(3) Oficiar a la Embajada respectiva sobre la detención,
solicitando se nombre un abogado defensor para su
connacional.
(4) Solicitar a su Embajada y/o INTERPOL-LIMA, se
nombre un traductor, en caso que el intervenido no
hable el idioma español.
(5) Solicitar a INTERPOL-LIMA, coordine con su similar
del extranjero, para las diligencias que se solicite al
exterior.
(6) Oficiar a la INTERPOL, se formule la Ficha de Canje
Internacional.
(7) Realizar las diligencias que sean necesarias,
conforme al literal A, numeral 6, a, b, del presente
capítulo.
80
h. Intervención a Menores de Edad
(1) El niño menor de 12 años que infrinja la Ley Penal, será
pasible de medidas de protección.
(2) Expedir la Papeleta de Notificación de Detención al
adolescente.
(3) Comunicación de Detención a la Fiscalía y Juzgado de
familia, que se encuentre de Turno.
(4) Comunicación de detención del menor a sus padres o
tutores. Verificación domiciliaria. Citaciones.
(5) Sí el menor ha sido puesto a disposición por otra
Dependencia, se solicitará sea examinado por un
Médico Legista, para comprobar si tiene huellas de
lesiones, se le interrogará si ha sido víctima de
maltratos, en caso afirmativo se le tomará de inmediato
su declaración.
(6) Solicitar examen Toxicológico y Reconocimiento Médico
Legal tendiente a determinar su edad aproximada (en
casos de no poseer documento de identidad), así como
su integridad sexual.
(7) En ningún caso deberá ficharse a los menores, sólo se
les tomará sus datos identificatorios, con fines
referenciales.
(8) Durante la investigación policial el menor, según el caso,
podrá ser internado en el Centro Preventivo de
Menores de la PNP, mientras se efectúe las
investigaciones.
(9) Formulación del Informe dentro de las 24 horas, por
Infracción a la Ley Penal Contra la Salud Pública-TID.
81
(4) Formulación del Atestado a la Fiscalía correspondiente,
poniendo a disposición al personal infractor.
82
(6) Comunicar la detención a la Fiscalía y Juzgado de
Turno.
QUINTA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
MODALIDADES
1. Patrullaje a pie.
2. Patrullaje motorizado.
BASE LEGAL
1. Constitución Política del Perú de 1993.
2. Dec. Leg. N°- 635 Código Penal.
3. Dec. Leg. N° 638 Código Procesal Penal.
4. Decreto Ley N° 22095 del 21 FEB78 de Represión TID.
5. Ley N° 26320 del 17MAY94.
6. Código de Procedimientos Penales del 19MAR40.
7. Decreto Ley N°- 052, Ley Orgánica del Ministerio Público.
8. Dec. Ley N° 25660, vigencia de las órdenes de requisitorias.
9. D.S.N° 009-86-JUS. del 02JUL86, prohíbe la comercialización de
diluyentes y otros a menores de edad.
REQUISITOS
1. Apreciación de la Situación previa a la realización de operaciones
policiales.
2. Formulación del Plan de Operaciones detallando la misión, funciones,
tareas y/o actividades a cumplir por parte del personal policial durante el
patrullaje.
3. Presencia del representante del Ministerio Público (Fiscalía de Prevención
del Delito o Fiscalía Provincial Penal de Turno) para garantizar la
intervención policial y velar por su realización dentro del marco legal y
respeto irrestricto a los derechos humanos.
83
COMPETENCIA
1. Fase Preventiva.
a. Fiscalía de Prevención del Delito o Fiscalía Provincial Penal de
Turno.
b. Juzgado Penal de Turno.
2. Fase Operativa.
a. Mayores de Edad.
- Fiscalía Provincial Penal de turno.
- Juzgado Penal de turno.
b. Menores de Edad.
- Fiscalía de la Familia de turno. 165
- Juzgado de la Familia de turno.
84
Modalidades
Investigaciones genéricas.
Investigaciones específicas.
Casos de venta de drogas.
Casos de posesión ilícita de drogas.
(a) Investigaciones cuando personas y drogas son puestos a disposición
de las DIVANDRO por las Comisarías.
(b) Investigaciones solicitadas con documentos, sin detenidos, pero con
decomiso de drogas.
(e) Intervención a extranjeros.
(f) Intervención a menores de edad.
(g) Intervención a personas mayores y menores de edad en un mismo caso.
(h) Intervención a miembros PNP
(i) Intervención a miembros de las FFAA
BASE LEGAL
1. Constitución Política del Perú de 1993.
2. Decreto Legislativo N° 635-Código Penal Arts. 288; 298 y 299.
3. Decreto Ley N° 25660-Vigencia de las Requisitorias.
4. Decreto Ley N° 22095 del 21 FEB78,de Represión por TID.
5. Decreto Ley N° 26320 del 17MAY94.
6. Decreto Legislativo N° 052-Ley Orgánica del Ministerio Público.
7. Código de Procedimientos Penales (19MAR40).
8. Decreto Legislativo N° 638-Código Procesal Penal.
9. D.S. N° 009-86-JUS de 25JUL88.
10.Resolución Ministerial N 2592-94-IN-011100010000-números de cuentas
corrientes del Banco de la Nación, para depositar dinero incautado por
TID.
REQUISITOS
1. Inteligencia previa a la realización de operaciones policiales.
2. Formulación del Plan de Operaciones detallando la misión, funciones,
tareas y/o actividades a cumplir por parte del personal policial que
interviene.
3. Presencia del representante del Ministerio Público para garantizar la
intervención policial y velar por el respeto irrestricto a los derechos
humanos.
COMPETENCIA
1. Para mayores de edad.
a. Fiscalía de turno Especializada en TID.
b. Juzgado de turno Especializado en TID.
2. Para menores de edad.
a. Fiscales de la Familia de turno.
b Juzgado de la Familia de turno.
85
ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
1. Investigaciones Genéricas
a. Obtener información sobre TID, en forma directa o a través del
Sistema de Inteligencia.
b. Formular el Plan de Trabajo.
c. Efectuar acciones de inteligencia.
d. Formular la respectiva Orden de Operaciones.
e. Intervenir con la participación del representante del Ministerio
Público.
f. Detener a la (s) persona (s).
g. Registrar al (los) detenido (s), inmuebles, vehículos y/o lugar de la
intervención.
h. Decomisar e incautar la (s) prueba (s) del delito.
i. Realizar la «Prueba de Campo» para determinar si la sustancia es
droga.
j. Disponer seguridad inmediata cuando las pruebas, medios
utilizados, objetos y especies no pueden ser trasladados
k. Levantar actas in situ (decomiso, incautación, registro personal,
domiciliario, vehicular, pesaje, prueba de descarte de drogas).
l. Formular la notificación de detención.
m. Formular el parte de remisión y transcribirlo al Libro de Ocurrencias.
n. Comunicar simultáneamente al Fiscal y Juez de Turno
Especializados en TID, dentro de las 24 horas de efectuada la
detención de la persona.
o. Registrar a los detenidos en el Servicio de Guardia de la
DIVANDRO y Comisarías, según corresponda.
p. Solicitara la DLC-DIRCRI-PNP el pesaje y análisis químico de
comprobación de la droga, recabando el resultado del peritaje
preliminar.
q. Solicitar a la DLC-DIRCRI-PNP el examen toxicológico y
ectoscópico de los detenidos.
r. Formular la Nota informativa, según el caso.
s. Solicitar la información siguiente
(a) Antecedentes y referencias policiales:
- DIVCIPOL (Por los nombres e impresiones dactilares – con
cuaderno).
- REQUISITORIA a la DINPOJ.
- OINT-DIRANDRO (con cuaderno).
- DINCOTE, DIRIN-PNP (con oficio).
- INTERPOL-LIMA (con oficio).
t. Otras informaciones:
(a) RENIEC.
(b) Registro Público.
(c) Dirección General de Transporte Aéreo (opcional)
(d) Municipalidades (opcional).
86
(e) Telefónica (opcional).
(f) Unidades policiales (opcional).
(g) Otras Instituciones
(h) Depositar el dinero y joyas incautados en el Banco de la Nación,
recabándose la boleta de empoce respectiva.
(i) Con relación a las joyas, el certificado de depósito en custodia,
adjuntando copia del «Certificado de tasación» expedido por la
DIRCRI.
2. Investigaciones Específicas.
Además de las diligencias señaladas en el Capítulo IV. A. 6. las
siguientes:
a. Caso de venta de drogas.
- Identificar al vendedor, comprador y propietario de la droga o
cómplice.
- Intervenir a los implicados en la transacción ilícita, decomisando
la droga e incautando el dinero, especies, documentos,
vehículos y todo lo utilizado en el hecho, en presencia del repre -
sentante del Ministerio Público.
87
- Determinarla fuente de abastecimiento de la droga, transporte,
modalidad de venta, forma de presentación de la droga, precio
pactado, cantidad, transacciones anteriores, etc.
- Establecer el grado de participación y responsabilidad de los
implicados.
- En Caso de consumidores, adoptar el procedimiento específico.
- Remitir oportunamente al Fiscal y Juez de turno especializados
en TID, el atestado policial correspondiente, poniendo a su
disposición a los implicados.
c. Caso de almacenamiento:
- Localizar o ubicar el domicilio, local o depósito que sirve de
almacenamiento.
- Establecer la cantidad o volumen de la droga existente.
- Establecer la cubierta bajo la cual se oculta la droga e identificar
la fuente de abastecimiento.
- Establecer el destino final de la droga (entrega a otros
traficantes, guardianía, ocultamiento, distribución, consumo,
etc.).
- Proceder al decomiso de la droga e incautación de todos los
elementos materiales que favorecieron la posesión.
- Identificar a todas las personas involucradas en el hecho.
d. Caso de distribución:
- Identificar, localizar y ubicar todos los lugares de distribución y/o
venta de drogas con la modalidad de la micro-comercialización
(domicilio discoteca, bar., parques, etc.), determinando el
número de personas comprometidas.
- Establecer vigilancia en lugares de distribución y/o venta, para
identificar a los distribuidores y los vehículos en los que se pre-
sume se movilizan.
- Detener a los microcomercializadores y «distribuidores»
procediendo al decomiso de la droga, incautación de vehículos y
todo cuanto haya servido para la comisión de esta actividad
ilícita.
- Establecer la identidad del proveedor principal y/o lugar de
producción de drogas, para la acción policial pertinente; en caso
de establecerse el lugar de producción deberá coordinar con la
DIRANDRO, salvo disposición contraria del representante del
Ministerio Público.
88
- Determinar los volúmenes de distribución, forma de
acondicionamiento, presentación y modalidad empleada, así
como el precio de venta y las condiciones de pago; en caso de
TID a gran escala coordinar con la DIRANDRO.
e. Caso de transporte.
- Interceptar los vehículos sospechosos en el momento oportuno.
Los vehículos que con conocimiento de su propietario, sean
utilizados para el traslado de drogas, serán incautados y puestos
a disposición de la OFECOD, mencionando esta situación en el
atestado policial.
- Determinar el contenido de la carga del vehículo y ante la
presunción de existencia de drogas, practicar el registro minu-
cioso.
- Establecer la propiedad de la carga e incautarla cuando haya
sido utilizada para el ocultamiento de la droga, siempre y cuando
pertenezca al traficante.
- Cuando la carga utilizada para el ocultamiento de la droga,
consistiera en artículos alimenticios y otros perecibles, con co-
nocimiento del Fiscal será distribuida en las dependencias de la
Beneficencia Pública, hospitales, etc., previa formulación del
acta respectiva, la que se insertará en el atestado policial.
- Profundizar las investigaciones para establecer la identidad de
los productores de la droga y su destinatario.
- Se formulará el atestado policial por Delito Contra la Salud
Pública-Tráfico Ilícito de Drogas.
89
- Comunicar al Fiscal y Juez de turno especializados en TID,
sobre la detención de las personas dentro de las 24 horas.
- informar por escrito al detenido mediante la notificación de
detención, el motivo o causa de su detención.
- Formular el atestado policial para su remisión a la Fiscalía
correspondiente.
- Investigaciones solicitadas con documento, sin detenidos pero
con decomiso de droga.
- Recabar el resultado preliminar del análisis químico de la droga.
- Formular el Plan de Trabajo.
- Solicitar antecedentes de los presuntos implicados
- Solicitar la información a las entidades correspondientes sobre
las referencias de los inmuebles, vehículos, etc. contenidas en la
denuncia.
- Formular el atestado policial, para su remisión a la Fiscalía
correspondiente.
h. Intervención a Extranjeros.
- Solicitar referencias internacionales a la OCNINTERPOL-LIMA.
- Determinar su movimiento migratorio y permanencia legal
- Oficiar a la Embajada respectiva sobre la detención, solicitando
se nombre un abogado.
- Solicitar a su Embajada y/o INTERPOL-LIMA, se nombre un
traductor, en caso que el intervenido no hable el idioma
castellano.
- Oficiar a la INTERPOL para que formule la Ficha de Canje
Internacional
90
- Formular el informe dentro de las 24 horas, por Infracción a la ley
penal, Delito Contra la Salud Pública
SEGUNDA SESION
SEXTA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
91
PRODUCTOS E INSUMOS QUIMICOS DESTINADOS A LA ELABORACION
DE DROGAS. DESVIO DEL INSUMO QUIMICO. TENENCIA,
ALMACENAMIENTO, COMERCIALIZACION Y TRANSPORTE DEL INSUMO
QUIMICO FISCALIZADO
INSUMOS Y PRECURSORES QUIMICOS UTILIZADOS POR EL TID
Nº
INSUMO FORMULA ALGUNAS OTRAS DENOMINACIONES
QUÍMICO QUÍMICA
FISCALIZADO
01 Acetona ( CH3 )2 CO Acetonum; Dimetilcetona; Dimetilquetona;
Propanona; Espíritu Piroacetico;; 2-
Propanona; beta ketopropanona; éter
piroacético, ácido piroacético.
02 Acetato de CH3 COO . CH2 CH3 Ester Acético; Ester Etílico del Ácido Acético;
Etilo Ester Etiloacético; Etanoato de Etilo; acetidin;
vinagre de nafta.
92
11 Cloruro de Sal de amoniaco; Sal Amónica; Clorhidrato
Amonio CL NH4 amónico .
93
26 DISOLVENTE Mezcla que contenga uno o más solventes
CONTROLA- químicos fiscalizados, como el denominado
DO Thinner.
IMPUREZAS
La pasta básica de cocaína que se ofrece a los consumidores es usualmente
rebajada con diversos polvos de apariencia similar. En estudios realizados en
Bolivia por Morales Vaca (1984), se ha encontrado que el principal adulterante
94
es el carbonato de sodio, siguiéndole la harina de origen vegetal. El
bicarbonato de sodio, la procaína, la benzocaína se usa para adulterar al
clorhidrato.
PROCEDIMIENTOS TÉCNICOS
95
Cuando las hojas secas de coca tienen un bajo contenido de cocaína se
prefiere el proceso ecgonina. Normalmente se requieren
aproximadamente 56 kilos de hojas secas para producir medio kilo de
cocaína.
1. SE UTILIZA PBC-LAVADA
2. SE DISUELVE EN ACETONA
3. SE FILTRA
4. SE DISUELVE NUEVAMENTE EN ACETONA
5. SE LE AGREGA AC. CLORHÍDRICO
6. SE SOMETE A CALOR (ALAMBIQUE)
7. SE AGREGA ETER
8. POR PROCESO DE SUBLIMACIÓN SE CRISTALIZA
9. PESAJE – EMPAQUETADO
10. TRAFICO
PROPIEDADES FISICO – QUÍMICAS DE LOS INSUMOS UTILIZADOS PARA
LA ELABORACIÓN DEL CLORHIDRATO DE COCAÍNA
Los productos químicos que se utilizan en la elaboración del Clorhidrato de
Cocaína son sustancias químicas potencialmente peligrosas, por que son:
1. Inflamables
Por ser volátiles, es decir son de combustión muy rápida, así tenemos por
ejemplo al Acetona, éter etílico, gasolina, tolueno, benceno.
2. Explosivos
96
Generan explosiones cuando se evaporan y se mezclan con el aire u
otros agentes, así tenemos por ejemplo al Acetona, éter etílico, gasolina,
permanganato de potasio, ácido sulfúrico, ácido clorhídrico que en
contacto con metales generan hidrógeno gaseoso altamente explosivo.
3. Corrosivos
Producen severas quemaduras químicas e irritaciones en la piel y en las
mucosas de los ojos, pulmones y bronquios. Atacan y destruyen el
vestuario, por ejemplo el ácido sulfúrico, ácido clorhídrico, hidróxido de
potasio, hidróxido de sodio, amoníaco.
4. Tóxicos
Producen intoxicaciones agudas, lesiones y daños irreversibles, llegando
a causar la muerte por ingestión e inhalación como el ácido sulfúrico,
ácido clorhídrico, hidróxido de amonio (amoníaco), hidróxido de sodio,
permanganato de potasio, hipoclorito de sodio, benceno.
En los últimos años es posible que la República Popular de China sea uno de
los países más importantes que producen y exportan el permanganato de
potasio y anhídrido acético y existen indicios de que estos productos llegan a
los laboratorios de Colombia y Perú, a través de los puertos de Chile desde
donde también se envían productos químicos al Perú y Bolivia.
97
Los medios de transporte para el desvío o contrabando de insumos químicos
son de lo más variados, ya que pueden utilizarse a las propias personas,
vehículos como camiones, aeronaves y embarcaciones en las rutas más
usuales que se utilizan para llegar a Perú, Bolivia y Colombia que son los
principales usuarios de los químicos desviados. En el caso del Perú y Colombia
los traficantes vienen utilizando la ruta al río amazonas y Putumayo, cuyos
productos provienen generalmente a través del contrabando de Brasil. En
nuestro país suelen ingresar por el Puerto del Callao procedentes de todo el
mundo y de allí a través de una compleja red de intermediarios y modalidades
de transporte son llevados al Valle del Huallaga, lugar en donde se encuentran
las principales pozas de maceración y de elaboración de PBC.
La República Popular de China también se viene constituyendo en uno de los
principales proveedores de productos químicos utilizados para elaborar cocaína
en América Latina, así como de heroína y metanfetaminas; también viene
exportando grandes cantidades de efedrina a México. Las principales rutas de
tráfico de anhídrido acético son las que van desde los puertos de la República
Popular China a Birmania y Tailandia. Productores y traficantes de heroína
consideran que el anhídrido acético de la República Popular de China es de
menor calidad al producido por Alemania, por ello desarrollan mayores
esfuerzos para lograr adquirir ese producto. Los puertos chinos de Kaosiung,
Taiean Y hong Kong son los puntos de tránsito para los cargamentos de
efedrina, permanganato potásico y anhídrido acético a América Latina.
La India viene produciendo anhídrido acético y los desviadores han establecido
rutas de contrabando hacia Birmania y Pakistán sobre todo desde los estados
de Arumachal, Pradesh, Assan y Tripura. Por último, se han descubierto rutas
en donde en pequeñas cantidades el anhídrido acético ingresa a Pakistán,
Afganistán, Irán y Turquía.
98
comunes que utilizan los traficantes para evadir las acciones de control que
ejerce el Estado son:
1. La utilización de nombres y direcciones falsas con el objetivo de evitar ser
identificados o relacionados con otras transacciones comerciales, para
ello casi siempre utilizan razones sociales, empresas o comercios ficticios.
2. Buscan evitar dejar rastros de su transacción comercial, prefieren pagar
en efectivo sin solicitar las facturas o boletas de venta respectiva.
3. Buscan trasladar de manera encubierta sus productos a través de rutas
poco transitadas y horarios no habituales.
4. Constituyen pequeñas empresas para operar por pequeños tiempos,
luego que cumplen con sus objetivos son cerradas. También se da el caso
que estos fraudulentos negocios utilizan una doble o falsa documentación
contable, administrativa, así como de inventarios, declaraciones,
denuncias por robo o de falsas mermas.
5. Roban o extorsionan a empresarios y comerciantes, para lo cual utilizan
criminales como intermediarios o simplemente sobornan a trabajadores
para la obtención de los químicos requeridos.
6. Compra a falsos proveedores o pequeños usuarios, así como también al
menudeo para no someterse a los controles establecidos.
7. Camuflan u ocultan los insumos químicos en falsos recipientes, también a
través de la utilización de membretes o etiquetas falsas, denominaciones
de productos no fiscalizados, no utilizan los nombres genéricos.
8. El contrabando es el medio más común que se utiliza sobre todo a través
de las zonas francas, para ello pueden sobornar, comprar, robar o
adulterar documentos oficiales.
9. El soborno es utilizado en la compra de productos a proveedores sin
fiscalizar, así como los productos sustituyentes o de fabricación
clandestina.
10. El reciclaje de Insumos Químicos Fiscalizados.
99
COMENTARIO Y ANÁLISIS DEL DECRETO LEY Nro. 25623 Y SU
REGLAMENTO CON LA LEY Nro. 28305 Y SU REGLAMENTO AL CONTROL
DE INSUMOS QUÍMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS
El Decreto Ley Nro. 25623 esta referida a los productos e insumos químicos
directa o indirectamente destinados a la elaboración de pasta básica de
cocaína, pasta lavada y clorhidrato de cocaína, estarían sujetos a control y
fiscalización, extendiendo su accionar a morfina base bruta, morfina base y
heroína.
El Decreto Ley Nro. 28305 es más puntual por cuanto amplia su acción sean
estos directa o indirectamente destinados a la elaboración de drogas derivadas
de la hoja de coca de la amapola y otras que reobtengan del proceso de
síntesis. Asimismo considera como alcance diversas etapas como la
Importación, Comercialización, Transporte, Almacenamiento, Distribución,
Transformación, utilización o prestación de servicio, es decir desde su ingreso
hasta su destino final.
100
Egresos y en el último debe obtener el acta policial de transporte
correspondiente.
En cambio la Ley 28305 define un Registro Único que constituye una base de
datos de interconexión en tiempo real a nivel nacional, codificada y con
dispositivo de seguridad.- Asimismo considera al Ministerio de la Producción
como la entidad responsable de la implementación, mantenimiento y desarrollo
del Registro Único, el mismo que tendrá un Comité Técnico de Coordinación
Interinstitucional integrado por un Representante del Ministerio de la
Producción, del Ministerio del Interior (DIRANDRO Y OFECOD) de la Comisión
Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas de la Superintendencia Nacional
Adjunta de Aduanas, del Ministerio Público.
La Ley 25623 señala que toda persona natural o jurídica para operar esta
obligada a llevar un Registro Especial; mientras que la Ley 28305 establece un
Certificado de Usuario expedido por las Unidades Antidrogas Especializadas
PNP en un plazo máximo de tres (03) días hábiles, teniendo una vigencia de
dos (02) años pudiendo ser actualizado a su vencimiento.
La Ley 28305 sostiene que los bienes incautados serán puestos a disposición
de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior
(OFECOD). Asimismo puntualiza que los Ministerios de la Producción y del
Interior promoverán la cooperación del sector empresarial, a fin de establecer
un programa de difusión y capacitación permanente para su personal,
destinado fortalecer una política institucional de conocimiento de su cliente y de
correcta adecuación a las normas de control y fiscalización.
101
El control y fiscalización de los insumos químicos y productos fiscalizados es
una herramienta para operativizar el accionar de la PNP a través de su Unidad
Especializada DIRANDRO a nivel nacional, cuya participación de las entidades
directamente involucradas en la lucha contra el TID (SUNAD – SUNAT,
OFECOD, PNP, MININTER entre otros) van a permitir realizar una labor
integral, mas aun si logra sistematizar y automatizar, ya que la tecnología de la
información y comunicación en la actualidad juega un papel preponderante
contribuyendo a la eficiencia y eficacia de la función policial.
SEGUNDA SESION
102
Unidad Antidrogas Especializada correspondiente.
103
b. Razón Social, nombre del remitente.
c. Lugar y dirección del remitente.
d. Número de guía o factura.
e. Nombre del producto o insumo químico fiscalizado.
f. Volumen expresado en kilos o litros.
g. Número o tipo de envase.
h. Características del vehículo y número de matrícula.
i. Apellidos, nombres y número de licencia del conductor.
j. Apellidos, nombres y dirección del destinatario.
k. Apellidos, nombres y número del DNI del receptor.
l. Adicionalmente se deberá indicar el número de código del
transportista, remitente, destinatario y/o receptor.
3. De no coincidir los datos contenidos en la documentación solicitada
con el stock de IQPF y se detectaran indicios de un presunto desvío
de IQPF hacia el TID, se procederá a actuar las siguientes
diligencias:
a. Solicitar la participación del representante del Ministerio
Público.
b. Proceder “IN SITU” a levantar el Acta de Apertura del envase,
recipiente u otra forma de presentación del IQPF, a fin de poder
realizar la Prueba de Orientación y Descarte del producto.
c. Se incautará y/o decomisará el IQPF, según el caso,
especificando la clase de sustancia y peso aproximado en kilos
y/o litros.
d. Se levantará el Acta de Registro de Personal.
e. Solicitar los siguientes exámenes en las personas intervenidas:
Reconocimiento Médico Legal, Ectoscópico, Sarro Ungueal,
Dosaje Etílico, en las Unidades y/o entidades correspondientes.
f. Formular el Parte de Remisión, poniendo a disposición a los
responsables e IQPF incautados o decomisados a la Unidad
Especializada Antidrogas (DIRANDRO-DEPICIQ Telf: 221
2421 anexo 231 y 232, o al Telefax: 2223650 o llamar al NEC
856-231 o 232 ).
g. Los IQPF, producto de la intervención, deben ser remitidos al
Laboratorio Central de Criminalística de la PNP, para su
análisis y pesaje, cuyo resultado se adjuntará al Parte
correspondiente.
104
1. Los transportistas interprovinciales para el traslado de IQPF,
previamente deberán contar con el Acta Policial de Transporte -
IQPF, la cual le autoriza el transporte de IQPF por única vez; dicho
documento será gestionado ante la DEPICIQ-SCYV DIRANDRO
PNP en Lima y Unidades Especializadas Antidrogas de la PNP, en
el resto del país.
105
f. Solicitar los siguientes exámenes en las personas intervenidas:
Reconocimiento Médico Legal, Ectoscópico, Sarro Ungueal,
Dosaje Etílico, en las Unidades y entidades correspondientes.
g. Formular el Parte de Remisión, poniendo a disposición a los
responsables e IQPF incautados o decomisados a la Unidad
Especializada de la jurisdicción.
h. Los IQPF, producto de la intervención, deben ser remitidos al
un laboratorio de alguna entidad pública o privada, de tal modo
que exista una prueba preliminar de descarte que garantice la
intervención, para su análisis y pesaje, cuyo resultado se
adjuntará al Parte correspondiente.
106
1. Solicitar el Acta de Verificación de Transporte / Certificado de
Usuario de IQPF para la actividad de Transporte, a fin de verificar a
las unidades de transporte de flota, los chóferes, así como constatar
las unidades móviles que estén en ruta
107
Nacional que expidió el Acta Policial de Transporte. Esta situación
será consignada en dicho documento oficial, debiendo suscribir
dicho documento el efectivo policial y el conductor
108
Modalidad que se produce al convencimiento por partes de desviados a
funcionarios o trabajadores de empresas legales usuarias de IQF,
coludiéndose con éstos para justificar ventas ilícitas, modificando
inventarios y reduciendo el porcentaje de IQF utilizados en la
elaboración de un producto final.
3. Diligencias preliminares.
a. Formulación de Orden de Trabajo incluyendo la empresa por
investigar dentro de un grupo común a fin de aparentar una
revisión o inspección rutinaria.
b. Inspección de la empresa en presencia del representante del
Ministerio Publico y apoyo de un perito químico para la toma de
muestras y otros; dicha diligencia se realiza lo mas simple y
sencillo posible sin alertar a los investigados y que continué en
su labor normal.
c. Solicitar a sus proveedores las cantidades de IQF, adquiridos.
d. Solicitar copia de los reportes, actas de verificación y otros
necesarios a fin de confrontarlos con las copias que obran en
archivos del DEPICIQ. Los mismos que ya debieron ser
ubicados y analizados.
e. Solicitar antecedentes y referencias de las personas que hasta
el momento resultan sospechosas en el presente delito
109
dirigiendo se a : DIVCIPOL, RQ, DIRINT, DINCOTE,
INTERPOL, RENIEC, DIRMIN, REGISTORS PUBLICOS,
SUNAT, COMPAÑIAS TELEFONICAS, DIROVE, etc.
f. Solicitar la veracidad sobre los documentos que amparan el
funcionamiento de la empresa (RUC, Licencia Municipal,
Constitución de la Empresa, etc.)
g. Verificación de los probables compradores del producto final a
fin de establecer empresas fantasmas o determinar su
preferencia por un producto de baja calidad, ya que se
presume que falte el IQF en menor porcentaje en el producto
acabado.
h. Recepción de manifestaciones, entrevistas, referencias, etc.
i. Una vez que exista la certeza mediante análisis químicos y
otros sobre la falta de calidad de un producto se llevara acabo
el estudio contable con relación a la compra de IQF y sus
ventas de productos finales, tomando en consideración la
emisión de facturas y boletas de ventas.
4. Planeamiento
a. Luego de las diligencias preliminares se identificará el delito
cometido, modalidad, del retiro de los IQF, de las instalaciones
de la empresa.
5. Fase ejecutiva.
a. Durante la intervención de la empresa se debe mantener a los
comprometidos separados a fin que no puedan urdir una
coartada de ultimo momento o que uno de ellos por temor a la
presencia de los demás no se acoja a los beneficios de las
leyes peruanas en materia que la lucha contra el TID confiere.
(Arrepentimiento) D. LEGISLATIVO 824.
110
b. Se procederá a la incautación de la documentación necesarias
para el análisis y sustento probatorio del resultado de la
investigación.
c. Comiso de los IQF existentes, así como de l producto final
como elementos de prueba solicitando las respectivas pericias
físico química.
d. Solicitara la investigación por lavado de dinero comprometidos
a fin de determinar la situación del inmueble empleado para
desviar los IQF, tomándose las mismas medidas con los bienes
muebles, vehículos y otros; poniendo a disposición de la
OFECOD, mientras dure el proceso si estos son incautados.
e. Establecer preferentemente con que organización o persona
dedicada al TID, se vincula empresa intervenida y lograr si es
posible la ubicación e intervención del laboratorio de
producción y transformación de alcaloides, llegando con esto a
una prueba del ciclo que realiza el desvío de insumos
químicos.
f. En esta fase se debe recaudar todas las pericias,
manifestaciones, actas, informes, constataciones, documentos
incautados, medios empleados, fotografías, etc.
6. Conclusiones.
a. Determinar la acción ejercida por cada uno de los agentes
delictivos: Comisión, Omisión o Comisión por omisión.
b. Establecer el bien jurídico vulnerado.
c. Determinar la culpabilidad de los detenidos (dolo o culpa).
7. Formulación de la documentación
a. Atestado policial si las pruebas lo ameritan por desvío de IQF al
TID.
b. Atestado policial si el resultado de las investigaciones así lo
determinan por delito tributario (evasión de impuestos).
c. Parte administrativo por infracción al DL. 25623 y su
reglamento
111
B. COMPRAS SISTEMÁTICAS.
Esta es la modalidad conocida como el sistema hormiga mediante el
cual los desviadores adquieren productos químicos en pequeñas
cantidades a diversas empresas, tratando con esto de evitar sospechas,
ya que se podría considerar por el pesquisa que estas empresas hallan
tenido mermas o por manipuleo de los productos, existe diferencias en
los pesos o no se les tome en cuenta por los pocos volúmenes que
manejan las empresas vendedoras de IQF.
3. Diligencias preliminares.
a. Formulación de Orden de Trabajo incluyendo la empresa
por investigar dentro de un grupo común a fin de aparentar
una revisión o inspección rutinaria.
b. Inspección de la empresa en presencia del representante
del Ministerio Publico y apoyo de un Perito Químico y
contador para la toma de muestras y otros; dicha diligencia
se realiza lo mas simple y sencillo posible sin alertar a los
investigados y que continué con su labor normal, la
finalidad de esta diligencia es reacuadar información de las
compras al menudeo que hace una persona o varias
comunes a las diversas empresas que se investigan.
112
c. Solicitar a sus proveedores las cantidades de IQF,
adquiridos por las Empresas.
d. Solicitar copia de los reportes, actas de verificación y otros
necesarios a fin de confrontarlos con las copias que obran
en archivos del DEPICIQ. Los mismos que ya debieron ser
ubicados y analizados.
e. Solicitar antecedentes y referencias de las personas que
hasta el momento resultan sospechosas en el presente
delito dirigiéndose a : DIVCIPOL, RQ, DIRINT, DINCOTE,
INTERPOL, RENIEC, DIRMIN, REGISTORS PUBLICOS,
SUNAT, COMPAÑIAS TELEFONICAS, DIROVE, etc.
verificando a la vez los documentos que amparan el
funcionamiento de la empresa (RUC, Licencia Municipal,
constitución de empresa, etc.).
f. Recepción de manifestaciones, referencia, entrevistas.
g. Una vez que exista la certeza mediante labor de
inteligencia de la modalidad empleada sobre las sucesivas
ventas o compras efectuadas por una persona o varias
comunes, se llevara acabo el estudio contable con relación
a la compra de IQF y sus ventas de productos finales,
tomando en consideración la emisión de facturas y boletas
de venta, ubicando sobre todo las emitidas a la misma
persona o varias.
4. Planeamiento
a. Luego de las diligencias preliminares se identificará el
delito cometido, modalidad, del retiro de los IQF, de las
instalaciones de la empresa.
b. Posterior a esto, a fin de encuadrar el delito de desvío de
IQF se requiere determinar el dolo que es la venta de estos
productos a sabiendas a algunas personas dedicadas al
TID o sea integrante de alguna organización dedicada a
este delito.
c. Si existiera indicios por ahondar y se constituyen pruebas
suficientes, mediante el empleo de labor de inteligencia se
procederá a realizar vigilancias y seguimientos a vehículos
que salgan de la empresa a fin de poder actuar en
flagrante delito en la intervención de la empresa.
d. Si existen pruebas suficientes se procederá a la
intervención policial de las empresas vendedoras y las
personas que se dedican a la compra de los productos en
forma sistemática, determinando la responsabilidad penal
de cada uno de los integrantes comprometidos, efectuando
las detenciones del caso, conforme a disposiciones legales
vigentes.
113
5. Fase ejecutiva.
a. Durante la intervención de la empresa se debe mantener a
los comprometidos separados a fin que no puedan urdir
una coartada de ultimo momento o que uno de ellos por
temor a la presencia de los demás no se acoja a los
beneficios de las leyes peruanas en materia que la lucha
contra el TID confiere. (Arrepentimiento) D. Legislativo 824.
b. Se procederá a la incautación de la documentación
necesaria para el análisis y sustento probatorio del
resultado de la investigación, boletas venta y facturas.
c. Comiso de los IQF existentes, así como del producto final
como elementos de prueba solicitando las respectivas
pericias físicas química.
d. Establecer preferentemente con que organización o
persona dedicada al TID, se vincula la empresa intervenida
y lograr si es posible la ubicación e intervención de
laboratorios de producción y transformación de alcaloides,
llegando con esto a una prueba del ciclo que realiza el
desvío de insumos químicos.
e. En esta fase se debe recaudar todas las pericias,
manifestaciones, actas, informes, constataciones,
documentos incautados, medios empleados, fotografías,
etc.
6. Conclusiones
a. Determinar la acción ejercida por cada uno de los agentes
delictivos: Comisión, Omisión o Comisión por omisión
b. Establecer el bien jurídico vulnerado
c. Determinar la culpabilidad de los detenidos (dolo o culpa)
d. Descartar los estados de inimputabilidad : Si es
penalmente responsable o el Estado psicológico de los
autores
e. Tipicidad del delito cometido.
f. Calificar las circunstancias y estado de los autores:
agravantes o atenuantes.
g. Determinar la participación de cada uno de los
intervenidos: autores, coautores, instigadores,
cooperadores, cómplices e implicados.
h. Concursos de otros delitos
i. Establecer si fuera necesario un móvil o propósito
delincuencial
7. Formulación de la documentación
114
a. Atestado policial si las pruebas lo ameritan por desvío de
IQF al TID.
b. Atestado policial si el resultado de las investigaciones así
lo determinan por delito tributario (evasión Tributaria: no
expender facturas o boletas de venta para ocultar la
entrega de IQF en pequeñas cantidades).
c. Parte administrativo por infracción al DL. 25623 y su
reglamentación.
C. ROBO DE DOCUMENTOS
Los formularios impresos de las Actas de Verificación y Transportes ha
motivado que los desviadores muy difícilmente las puedan falsificar por
lo que recurren al hurto o robo de estos documentos requeridos para la
adquisición de IQF.
Igualmente, hurtan o roban documentos relacionados con las empresas
solicitantes con el fin de sorprender a la autoridad y a las empresas que
comercializan legalmente los IQF.
Al respecto la operatoria recomendada para encuadrarlos en penalidad
es la siguiente:
1. Conocimiento del hecho
a. Denuncia directa.
b. Por ocurrencia policial en otra Unidad PNP.
3. Diligencias preliminares.
a. Formulación de Ordenes de búsqueda de información con
relación a delincuente comunes que operan en la zona del
robo o hurto.
b. Coordinación de las empresas proveedoras consignadas
en le Acta de Verificación sustraída, a fin de un inmediato
comunicado para las intervenciones necesarias o en su
defecto para evitar se efectué las ventas de IQF.
c. Solicitar a sus proveedores las cantidades de IQF
adquiridas por las empresas.
115
d. Formular un inventario mediante Acta de los saldos de IQF,
y otros que pudieran existir en las instalaciones de la
empresa, comprobándolo con el manejo de estas mediante
el cruce de sus compras y sus Libros Especiales de
Descripción de Uso u otros, de acuerdo a la característica
de la empresa agraviada.
e. Solicitar copia de los reportes, actas de verificación y otros
necesarios a la Unidad Policial que la emitió a fin de armar
unos expedientes con fines de control de la Empresa.
f. Solicitar antecedentes y referencias de las personas que
hasta el momento resultan sospechosas en el presente
delito dirigiéndose a : DIVCIPOL, RQ, DIRINT, DINCOTE,
INTERPOL, RENIEC, DIRMIN, REGISTORS PUBLICOS,
SUNAT, COMPAÑIAS TELEFONICAS, DIROVE, etc.
verificando a la vez los documentos que amparan el
funcionamiento de la empresa (RUC, Licencia Municipal,
constitución de empresa, etc.).
g. Recepción de manifestaciones, de las personas agraviadas
en el robo, testigos, empleados de la empresa que
pudieran haber observado algún detalle que ayude al
esclarecimiento de esta modalidad delincuencial.
4. Planeamiento
a. Luego de las diligencias preliminares se identificará el
delito cometido procediéndose al esfuerzo de búsqueda del
o los autores del hecho delictuoso.
b. Mediante procedimientos de investigación de delitos contra
el patrimonio se puede lograr la identificación, ubicación y
captura de los autores de la sustracción a quienes
posteriormente a fin de encuadrarlos Al delito de desvío de
IQF se requiere determinar el dolo que es la venta de estos
productos a sabiendas a algunas personas delicadas al
TID o estos sean integrantes de alguna organización
delicada a este delito.
c. Si existen pruebas suficientes se procederá a la
planificación para la intervención en la empresa.
d. Si existiera indicios por ahondar para que se construyan
pruebas suficientes mediante el empleo de la labor de
inteligencia, se procederá a realizar vigilancias y
seguimiento a vehículos que salgan de la empresa a fin de
poder actuar en flagrante delito en la intervención de la
empresa.
5. Fase ejecutiva.
a. Durante la intervención de las personas se debe mantener
a los comprometidos separados a fin que no puedan urdir
una coartada de ultimo momento o que uno de ellos por
116
temor a la presencia de los demás no se acoja a los
beneficios de las leyes peruanas en materia que la lucha
contra el TID confiere. (Arrepentimiento) .
b. Se procederá a la incautación de la documentación
necesaria para el análisis y sustento probatorio del
resultado de la investigación, boletas de venta y facturas.
c. Comiso de los IQF existentes, así como del producto final
como elementos de prueba solicitando las respectivas
pericias físico química.
d. Establecer el destino final que se le dio a los IQF
adquiridos con el Acta de Verificación sustraída
determinando con que organización o persona dedicada al
TID se vinculan las personas intervenidas y lograr si es
posible la ubicación y la intervención de laboratorios de
producción o transformación de alcaloides, llegando con
esto a una prueba del ciclo que realiza el desvío de
insumos químicos
e. En esta fase se debe recaudar todas las pericias,
manifestaciones, actas, informes, constataciones,
documentos incautados, medios empleados, fotografías,
etc.
6. Conclusiones.
a. Determinar la acción ejercida por cada uno de los agentes
delictivos: Comisión, Omisión o Comisión por omisión.
b. Establecer el bien jurídico vulnerado.
c. Determinar la culpabilidad de los detenidos (dolo o culpa)
d. Descartar los estados de inimputabilidad: Si es penalmente
responsable o el Estado psicológico de los autores.
e. Tipicidad del delito cometido.
f. Calificar las circunstancias y estado de los autores:
agravantes o atenuantes.
g. Determinar la participación de cada uno de los
intervenidos: autores, coautores, instigadores,
cooperadores, cómplices e implicados.
h. Concursos de otros delitos.
i. Establecer si fuera necesario un móvil o propósito
delincuencial.
7. Formulación de la documentación
a. Atestado policial si las pruebas lo ameritan por desvío de
IQF al TID
b. Atestado policial si el resultado de las investigaciones así
lo determinan por delito contra el patrimonio (robo o hurto)
117
D. ROBO FICTICIOS O SIMULADOS
Algunas empresas o sus empleados que han desviados IQF hacia el TID
para justificar el faltante de insumos en sus existencias, denuncian un
robo que nunca existió.
3. Diligencias preliminares.
a. Formulación de Ordenes de búsqueda de información con
relación a delincuente comunes que operan en la zona del
robo o hurto.
b. Coordinación de las empresas proveedoras consignadas
en el Acta de Verificación sustraída, a fin de un inmediato
comunicado para las intervenciones necesarias o en su
defecto para evitar se efectué las ventas de IQF.
c. Solicitar a sus proveedores las cantidades de IQF
adquiridas por las empresas.
d. Formular un inventario mediante Acta de los saldos de IQF,
y otros que pudieran existir en las instalaciones de la
empresa, comprobándolo con el manejo de estas mediante
el cruce de sus compras y sus Libros Especiales de
118
Descripción de Uso u otros, de acuerdo a la característica
de la empresa agraviada.
e. Solicitar copia de los reportes, actas de verificación y otros
necesarios a la Unidad Policial que la emitió a fin de armar
unos expedientes con fines de control de la Empresa.
f. Solicitar antecedentes y referencias de las personas que
hasta el momento resultan sospechosas en el presente
delito dirigiéndose a : DIVCIPOL, RQ, DIRINT, DINCOTE,
INTERPOL, RENIEC, DIRMIN, REGISTORS PUBLICOS,
SUNAT, COMPAÑIAS TELEFONICAS, DIROVE, etc.
verificando a la vez los documentos que amparan el
funcionamiento de la empresa (RUC, Licencia Municipal,
constitución de empresa, etc.).
g. Recepción de manifestaciones, de las personas agraviadas
en el robo, testigos, empleados de la empresa que
pudieran haber observado algún detalle que ayude al
esclarecimiento de esta modalidad delincuencial.
4. Planeamiento
a. Luego de las diligencias preliminares se identificará el
delito cometido procediéndose al esfuerzo de búsqueda
del o los autores del hecho delictuoso.
b. Mediante procedimientos de investigación de delitos contra
el patrimonio se puede lograr la identificación, ubicación y
captura de los autores de la sustracción a quienes
posteriormente a fin de encuadrarlos al delito de desvío de
IQF se requiere determinar el dolo que es la venta de estos
productos a sabiendas a algunas personas delicadas al
TID o estos sean integrantes de alguna organización
delicada a este delito.
c. Si existen pruebas suficientes se procederá a la
planificación para la intervención policial en la empresa o
individuos que hallan adquirido los IQF, sustraídas de la
empresa agraviada o adquiridos con el Acta de Verificación
en cuestión.
d. Si existiera indicios por ahondar para que se construyan
pruebas suficientes mediante el empleo de la labor de
inteligencia, se procederá a realizar vigilancias y
seguimiento a vehículos que salgan de la empresa a fin de
poder actuar en flagrante delito en la intervención de la
empresa.
5. Fase ejecutiva.
a. Durante la intervención de las personas se debe mantener
a los comprometidos separados a fin que no puedan urdir
119
una coartada de ultimo momento o que uno de ellos por
temor a la presencia de los demás no se acoja a los
beneficios de las leyes peruanas en materia que la lucha
contra el TID confiere. (Arrepentimiento) .
b. Se procederá a la incautación de la documentación
necesaria para el análisis y sustento probatorio del
resultado de la investigación, boletas de venta y facturas.
c. Comiso de los IQF existentes, así como del producto final
como elementos de prueba solicitando las respectivas
pericias físico química.
d. Establecer el destino final que se le dio a los IQF
adquiridos con el Acta de Verificación sustraída
determinando con que organización o persona dedicada al
TID se vinculan las personas intervenidas y lograr si es
posible la ubicación y la intervención de laboratorios de
producción o transformación de alcaloides, llegando con
esto a una prueba del ciclo que realiza el desvío de
insumos químicos
e. En esta parte se debe recaudar todas las pericias,
manifestaciones, actas, informes, constataciones,
documentos incautados, medios empleados, fotografías,
etc.
6. Conclusiones.
a. Determinar la acción ejercida por cada uno de los agentes
delictivos: Comisión, Omisión o Comisión por omisión.
b. Establecer el bien jurídico vulnerado.
c. Determinar la culpabilidad de los detenidos (dolo o culpa).
d. Descartar los estados de inimputabilidad: Si es penalmente
responsable o el Estado psicológico de los autores.
e. Tipicidad del delito cometido.
f. Calificar las circunstancias y estado de los autores:
agravantes o atenuantes.
g. Determinar la participación de cada uno de los
intervenidos: autores, coautores, instigadores,
cooperadores, cómplices e implicados.
h. Concursos de otros delitos.
i. Establecer si fuera necesario un móvil o propósito
delincuencial.
7. Formulación de la documentación
a. Atestado policial si las pruebas lo ameritan por desvío de
IQF al TID.
b. Atestado policial si el resultado de las investigaciones así
lo determinan por delito contra el patrimonio (robo o hurto).
120
c. Parte Administrativo por infracción al DL. 25623 y su
reglamentación.
3. Diligencias preliminares.
a. Formulación de Ordenes de búsqueda de información con
relación a delincuente comunes que operan en la zona del
robo o hurto.
b. Coordinación de las empresas proveedoras consignadas
en el Acta de Verificación sustraída, a fin de un inmediato
comunicado para las intervenciones necesarias o en su
defecto para evitar se efectué las ventas de IQF.
c. Solicitar a sus proveedores las cantidades de IQF
adquiridas por las empresas.
d. Formular un inventario mediante Acta de los saldos de IQF,
y otros que pudieran existir en las instalaciones de la
empresa, comprobándolo con el manejo de estas mediante
el cruce de sus compras y sus Libros Especiales de
Descripción de Uso u otros, de acuerdo a la característica
de la empresa agraviada.
121
e. Solicitar copia de los reportes, actas de verificación y otros
necesarios a la Unidad Policial que la emitió a fin de armar
unos expedientes con fines de control de la Empresa.
f. Solicitar antecedentes y referencias de las personas que
hasta el momento resultan sospechosas en el presente
delito dirigiéndose a : DIVCIPOL, RQ, DIRINT, DINCOTE,
INTERPOL, RENIEC, DIRMIN, REGISTORS PUBLICOS,
SUNAT, COMPAÑIAS TELEFONICAS, DIROVE, etc.
verificando a la vez los documentos que amparan el
funcionamiento de la empresa (RUC, Licencia Municipal,
constitución de empresa, etc.).
g. Recepción de manifestaciones, de las personas agraviadas
en el robo, testigos, empleados de la empresa que
pudieran haber observado algún detalle que ayude al
esclarecimiento de esta modalidad delincuencial.
4. Planeamiento
a. Luego de las diligencias preliminares se identificará el
delito cometido procediéndose al esfuerzo de búsqueda del
o los autores del hecho delictuoso.
b. Mediante procedimientos de investigación de delitos contra
el patrimonio se puede lograr la identificación, ubicación y
captura de los autores de la sustracción de insumos
químicos y determinar si se trata de delincuentes comunes
o personas delicadas al TID.
5. Fase ejecutiva.
a. Durante la intervención de las personas se debe mantener
a los comprometidos separados a fin que no puedan urdir
una coartada de último momento o que uno de ellos por
temor a la presencia de los demás no se acoja a los
beneficios de las leyes peruanas en materia que la lucha
contra el TID confiere. (Arrepentimiento).
b. Incautación de armas, munición y otros elementos que
hayan sido utilizados en el robo de los IQF.
c. Se procederá a la incautación de la documentación
necesaria para el análisis y sustento probatorio del
resultado de la investigación, boletas de venta y facturas.
d. Comiso de los IQF existentes, así como del producto final
como elementos de prueba solicitando las respectivas
pericias físico químicos
e. Establecer el destino final que se le dio a los IQF
adquiridos con el Acta de Verificación sustraída
determinando con que organización o persona dedicada al
TID se vinculan las personas intervenidas y lograr si es
posible la ubicación y la intervención de laboratorios de
122
producción o transformación de alcaloides, llegando con
esto a una prueba del ciclo que realiza el desvío de
insumos químicos
f. En esta parte se debe recaudar todas las pericias,
manifestaciones, actas, informes, constataciones,
documentos incautados, medios empleados, fotografías,
etc.
6. Conclusiones.
a. Determinar la acción ejercida por cada uno de los agentes
delictivos: Comisión, Omisión o Comisión por omisión.
b. Establecer el bien jurídico vulnerado.
c. Determinar la culpabilidad de los detenidos (dolo o culpa).
d. Descartar los estados de inimputabilidad: Si es penalmente
responsable o el Estado psicológico de los autores.
e. Tipicidad del delito cometido.
f. Calificar las circunstancias y estado de los autores:
agravantes o atenuantes.
g. Determinar la participación de cada uno de los
intervenidos: autores, coautores, instigadores,
cooperadores, cómplices e implicados.
h. Concursos de otros delitos.
i. Establecer si fuera necesario un móvil o propósito
delincuencial.
7. Formulación de la documentación
a. Atestado policial si las pruebas lo ameritan por desvío de
IQF al TID
b. Atestado policial si el resultado de las investigaciones así
lo determinan por delito contra el patrimonio (robo o hurto)
F. ADULTERACIÓN DE INSUMOS
Algunas empresas declaran una existencia de insumos, pero lo cierto es
que estos ya han sido desviados, y para justificar su stock en caso de
verificación adulteran lo que les queda, mezclándolo con otros productos
hasta alcanzar; el peso y volúmenes que registran sus libros.
Al respecto la operatoria recomendada para encuadrarlos en penalidad
es la siguiente:
1. Conocimiento del hecho
a. Denuncia directa.
b. Informantes o confidentes.
c. Por análisis de sus reportes e Informes Técnicos de las
empresas vendedoras.
123
Mediante visitas de inspección inopinada y con mucha reserva se
obtendrá muestra de los recipientes de los insumos que
permanezcan en stock.
3. Diligencias preliminares.
a. Formulación de Orden de Trabajo incluyendo la empresa
por investigar dentro de un grupo común a fin de aparentar
una revisión o inspección rutinaria.
b. Inspección de la empresa en presencia del representante
del Ministerio Publico y apoyo de un Perito Químico y
contador para la toma de muestras y otros; dicha diligencia
se realiza lo mas simple y sencillo posible sin alertar a los
investigados y que continué con su labor normal.
c. Solicitar a sus proveedores las cantidades de IQF,
adquiridos por las Empresas.
d. Solicitar copia de los reportes, actas de verificación y otros
necesarios a fin de confrontarlos con las copias que obran
en archivos del DEPICIQ. Los mismos que ya debieron ser
ubicados y analizados.
e. Solicitar antecedentes y referencias de las personas que
se encargan de la venta, almacenaje y seguridad de los
insumos.
f. Solicitar la veracidad de los documentos que amparan el
funcionamiento de la empresa (RUC, Licencia Municipal,
constitución de empresa, etc.).
g. Recepción de manifestaciones.
h. Una vez que exista la certeza mediante análisis químicos y
otros sobre la falta de calidad de un producto se llevara
acabo el estudio contable con relación a la compra de IQF
y sus ventas de productos finales, tomando en
consideración la emisión de facturas y boletas de ventas.
4. Planeamiento
a. Luego de las diligencias preliminares se identificará el
delito cometido, modalidad, del retiro de los IQF, de las
instalaciones de la empresa.
b. Posterior a esto, a fin de encuadrar el delito de desvío de
IQF se requiere determinar el dolo que es la venta de estos
productos a sabiendas a algunas personas dedicadas al
TID o sea integrante de alguna organización dedicada a
este delito.
c. Si existiera indicios por ahondar y se constituyen pruebas
suficientes, mediante el empleo de labor de inteligencia se
procederá a realizar vigilancias y seguimientos a vehículos
que salgan de la empresa a fin de poder actuar en
flagrante delito en la intervención de la empresa.
124
5. Fase ejecutiva.
a. Durante la intervención de la empresa se debe mantener a
los comprometidos separados a fin que no puedan urdir
una coartada de último momento o que uno de ellos por
temor a la presencia de los demás no se acoja a los
beneficios de las leyes peruanas en materia que la lucha
contra el TID confiere. (Arrepentimiento)
b. Se procederá a la incautación de la documentación
necesaria para el análisis y sustento probatorio del
resultado de la investigación, boletas venta y facturas.
6. Conclusiones.
a. Determinar la acción ejercida por cada uno de los agentes
delictivos: Comisión, Omisión o Comisión por omisión.
b. Establecer el bien jurídico vulnerado.
c. Determinar la culpabilidad de los detenidos (dolo o culpa).
d. Descartar los estados de inimputabilidad: Si es penalmente
responsable o el Estado psicológico de los autores.
e. Tipicidad del delito cometido.
f. Calificar las circunstancias y estado de los autores:
agravantes o atenuantes.
g. Determinar la participación de cada uno de los
intervenidos: autores, coautores, instigadores,
cooperadores, cómplices e implicados.
h. Concursos de otros delitos
125
i. Establecer si fuera necesario un móvil o propósito
delincuencial
7. Formulación de la documentación
a. Atestado policial si las pruebas lo ameritan por desvío de
IQF al TID
b. Parte administrativo por infracción al DL. 25623 y su
reglamentación.
3. Diligencias preliminares.
a. Formulación de Orden de trabajo
b. Solicitar copia de los reportes de Acta de Verificación y
otros necesarios a fin de confrontarlos con las copias que
obran en archivos de la DEPICIQ, los mismos que ya
debieron ser ubicados y analizados, de la empresa
involucrada en la investigación-
c. Solicitar antecedente y referencia de las personas que
hasta el momento resultan sospechosas en el presente
delito dirigiéndose a; DIVCIPOL, R.Q., DINT., DINCOTE.,
INTERPOL., RENIEC., DIRMIN., REGISTROS PUBLICOS,
SUNAT, SUNAD, C. TELEFONICAS, DIROVE, SIN, etc.
126
d. Solicitar la veracidad sobre los documentos que amparan
en funcionamiento de la empresa (RUC, Licencia
Municipal, Const. De empresa, etc.)
e. Recepción de manifestaciones.
4. Planeamiento
a. Luego de las diligencias preliminares se identificará el
delito cometido
b. Posteriormente de esto, a fin de encuadrar el delito de
desvío de IQF se requiere determinar el dolo que es la
venta de estos productos a sabiendas a algunas personas
dedicadas al TID o sea integrante de alguna organización
dedicada a este delito.
c. Si estén pruebas suficientes se procederá a la intervención
policial del vehículo y las empresas involucradas,
determinando la responsabilidad penal de cada uno de los
integrantes comprometidos efectuando las detenciones del
caso, conforme a disposiciones legales vigentes.
d. Si existiera indicios por ahondar y se constituyen pruebas
suficientes, mediante el empleo de labor de inteligencia se
procederá a realizar vigilancias y seguimientos a vehículos
que salgan de la empresa a fin de poder actuar en
flagrante delito en la intervención de la empresa o
transportista.
5. Fase ejecutiva.
a. Durante la intervención de la empresa se debe mantener a
los comprometidos separados a fin que no puedan urdir
una coartada de último momento o que uno de ellos por
temor a la presencia de los demás no se acoja a los
beneficios de las leyes peruanas en materia de la lucha
contra el TID., (D.L.824)
b. Comiso de los IQF existentes, tanto del vehículo
intervenido y de las empresas comprometidas.
c. Se solicitará la investigación por enriquecimientos ilícito a
los comprometidos, a fin de determinar la situación del
inmueble empleado para desviar los IQF, tomándose las
mismas medidas con los bienes muebles, vehículos y
otros; poniendo a disposición de la OFECOD, mientras
dura el proceso.
d. Establecer preferentemente con que organización o
persona dedicada al TID, se vincula la empresa intervenida
y lograr si es posible la ubicación e intervención de
laboratorios de producción y transformación de alcaloides,
llegando con esto a una prueba del ciclo que realiza el
desvío de insumos químicos.
127
e. En esta fase se debe recaudar todas las pericias,
manifestaciones, actas, informes, constataciones,
documentos incautados, medios empleados, fotografías,
etc.
6. Conclusiones
a. Determinar la acción ejercida por cada uno de los agentes
delictivos: Comisión, Omisión o Comisión por omisión.
b. Establecer el bien jurídico vulnerado.
c. Determinar la culpabilidad de los detenidos (dolo o culpa).
d. Descartar los estados de inimputabilidad: Si es penalmente
responsable o el Estado psicológico de los autores.
e. Tipicidad del delito cometido.
f. Calificar las circunstancias y estado de los autores:
agravantes o atenuantes.
g. Determinar la participación de cada uno de los
intervenidos: autores, coautores, instigadores,
cooperadores, cómplices e implicados.
h. Concursos de otros delitos.
i. Establecer si fuera necesario un móvil o propósito
delincuencial.
7. Formulación de la documentación
Atestado policial se las pruebas lo ameritan por desvío de IQF., al
TID.
2. Diligencias preliminares
128
a. Formulación de Orden de trabajo incluyendo la empresa
por investigar dentro de un grupo común a fin de aparentar
un revisión o inspección rutinaria.
b. Inspección de la empresa en presencia del Representante
del Ministerio Público y apoyo de un Perito Químico para la
toma de muestras y otros.
c. Solicitar a sus proveedores, Acta de Verificación y otros
necesarios a fin de confrontarlos con las copias que obran
en archivos de la DEPICIQ., los mismos que ya debieron
ser ubicados y analizados.
d. Solicitar antecedente y referencia de las personas que
hasta el momento resultan sospechosas en el presente
delito dirigiéndose a ; DIVCIPOL, R.Q., DINT., DINCOTE.,
INTERPOL., RENIEC., DIRMIN., REGISTROS PUBLICOS,
SUNAT, SUNAD, C. TELEFONICAS, DIROVE, SIN, etc.
e. Solicitar la veracidad sobre los documentos que amparan
en funcionamiento de la empresa (RUC, Licencia
Municipal, Const. De empresa, etc.)
f. Recepción de manifestaciones.
3. Planeamiento
a. Luego de las diligencias preliminares se identificará el
delito cometido, modalidad, del retiro de los IQF; de las
instalaciones de la empresa.
b. Luego de las diligencias preliminares se identificará el delito
cometido, modalidad, del retiro de los IQF de las
instalaciones de la empresa.
c. Posterior a esto, a fin de encuadrar el delito de desvío de
IQF se requiere determinar el dolo que es la venta de estos
productos a sabiendas a algunas personas dedicadas al
TID o sea integrante de alguna organización dedicada a
este delito.
d. Obtenidas las pruebas suficientes, se procederá a la
intervención policial de la empresa determinando la
responsabilidad penal de cada uno de los integrantes
comprometidos, efectuando las detenciones del caso,
conforme a disposiciones legales vigentes.
e. Si existiera indicios por ahondar u se constituyan pruebas
suficientes, mediante el empleo de labor de inteligencia se
procederá a realizar vigilancias y seguimiento a vehículos
que salgan de la empresa a fin de poder actuar en flagrante
delito en la intervención de la empresa.
4. Fase ejecutiva.
a. Durante la intervención de la empresa se debe mantener a
los comprometidos separados a fin que no puedan urdir
129
una coartada de último momento o que uno de ellos por
temor a la presencia de los demás no se acoja a los
beneficios de las leyes peruanas en materia de la lucha
contra el TID confiere (arrepentimiento).
b. Se procederá a la incautación de la documentación necesaria
para el análisis y sustento probatorio del resultado de la
investigación.
c. Decomiso de los IQF existentes, así como del producto final
como elementos de prueba solicitando las respectivas
precias físico químicos.
d. Establecer preferentemente con que organización o persona
dedicada al TID, se vincula la empresa intervenida y lograr
si es posible la ubicación e intervención de laboratorios de
producción y transformación de alcaloides, llegando con
esto a una prueba del ciclo que realiza el desvío de
insumos químicos.
e. En esta fase se debe recaudar todas las pericias,
manifestaciones, actas, informes, constataciones,
documentos incautados, medios empleados, fotografías,
etc.
5. Conclusiones
a. Determinar la acción ejercida por cada uno de los agentes
delictivos: Comisión, Omisión o Comisión por omisión
b. Establecer el bien jurídico vulnerado
c. Determinar la culpabilidad de los detenidos (dolo o culpa)
d. Descartar los estados de inimputabilidad : Si es penalmente
responsable o el Estado psicológico de los autores
e. Tipicidad del delito cometido
f. Calificar las circunstancias y estado de los autores:
agravantes o atenuantes.
g. Determinar la participación de cada uno de los intervenidos:
autores, coautores, instigadores, cooperadores, cómplices
e implicados.
h. Concursos de otros delitos
i. Establecer si fuera necesario un móvil o propósito
delincuencial
6. Formulación de la documentación
Atestado policial se las pruebas lo ameritan por desvío de IQF., al TID.
I. CONTRABANDO DE INSUMOS
Modalidad que se produce al convencimiento por parte de los
desviadores a funcionarios y/o trabajadores de empresas legales
usuarias de IQF. Coludiéndose con estos para justificar las ventas
130
ilícitas, modificando inventarios o reduciendo el porcentaje de insumos
químicos fiscalizados utilizándose en la elaboración de un producto final.
Por otro lado los delincuentes se dedican al desvío de IQF, una vez
obtenidos los insumos que se requieren, tienen la dificultad de
trasladarlos a las zonas de producción cocalera y de elaboración del
PBC, por lo que generalmente acondicionan compartimientos secretos
(caletas) en vehículos de transportes de carga y pasajeros y
embarcaciones que surcan los diversos ríos navegables de la Selva
Peruana.
1. Formas de contrabando
a. Constituye delito de contrabando la salida o entrada de
insumos químicos por lugares donde no existe Oficinas
Aduaneras o Autoridades encargadas de recaudar los
impuestos.
b. La internación subrepticia a las Aduanas de insumos
químicos no declarados o dentro de otros productos cuyo
despacho se solicita, siempre que aquellas sean de genero
distintos a lo que figuran en los documentos de
importación.
c. La existencia o posesión de insumos químicos dentro de
los recintos aduaneros sin haberse cumplido las
reglamentaciones respectivas.
d. El hallazgo de insumos químicos u otros en los recintos
aduaneros que no estén destinados al almacenamiento de
mercaderías, equipaje o en otros lugares que no sean
utilizados durante el trámite de su internación legal.
131
e. La internación o el envío clandestino de insumos químicos
ocultos en dobles fondos, dentro de otros productos o
mercancías, entre las ropas de las personas o en cualquier
otra forma tendiente a eludir el control aduanero.
f. La internación de insumos químicos procedentes de zonas
del territorio nacional que disfruten de regímenes fiscales
exoneratorios, a otros lugares del país donde no existan
esos beneficios, sin haberse recabado previamente una
autorización de la Oficina Aduanera o de la Autoridad
política o policial a falta de aquella, del lugar de salida de
insumos químicos, y haberse pagado todos los impuestos
y derechos aduaneros.
g. La posesión de insumos químicos destinados a la venta
directa o indirecta al público, en establecimientos
comerciales o domicilios particulares, sin que pueda
acreditarse el pago de los impuestos y derechos
aduaneros.
h. La existencia a bordo de las naves o en otros de insumos
químicos no manifestados o cuya propiedad no conste de
documentos oficiales, en lugares que no estén dedicados
al transporte de carga o de pasajeros.
i. La existencia de insumos químicos extranjeros a bordo de
embarcaciones ancladas en las radas, puertas o caletas,
cuyo almacenamiento no este autorizado por la Aduana.
j. El almacenamiento de insumos químicos u otros
productos, en los depósitos de cualquier empresa de
transporte y si no están amparadas en documentos
aduaneros de importación y/o de tránsito respectivo.
k. El almacenamiento de insumos químicos en el espacio
intermedio entre las fronteras terrestres y la oficina
aduanera más cercana.
l. Cuando al momento de la salida de cualquier vehículo
aéreo, terrestre, o marítimo, no se encuentren los insumos
químicos que debieran tener en su interior de acuerdo a los
manifiestos u otros documentos aduaneros.
132
fronterizos desprovistos de toda vigilancia utilizando
acémilas para transportar los químicos.
b. Formas de Engaño : Con esta modalidad los
contrabandistas utilizan una serie de artificios para
introducir o extraer insumos químicos del país burlando los
controles aduaneros como:
c. Mediante la utilización de grandes camiones de transporte,
en cuya plataforma de las carrocerías acondicionan el
contrabando de tal manera que no pueda ser detectado por
el volumen de cargo del transporte.
d. El ómnibus de servicio interprovincial, en cuya carrocería
en forma exprofesa se han acondicionado falsos tabiques,
contraplacas, falsos pisos, lugares donde son
convenientemente acondicionados los insumos químicos.
e. En los ómnibus de servicio interprovincial acondicionan el
insumo químico en sacos, cajas o equipaje de los
pasajeros.
f. La forma más común de esta modalidad, es la que realizan
la inmensa cantidad de personas que viajan a los puntos
fronterizos en donde adquieren los insumos químicos, las
que sin el pago de los derechos aduaneros la introducen al
territorio nacional para su posterior venta, la acción
continúa de esta modalidad es conocida como el
“contrabando de hormiga”
4. Diligencias preliminares
a. Formulación de la Orden de trabajo o Plan de Operaciones
respectivas para actuar en cualquier modalidad de
contrabando
b. Solicitar antecedentes y referencia de las personas que
hasta el momento resultan sospechosas en el presente
delito dirigiéndose a ; DIVCIPOL, R.Q., DINT., DINCOTE.,
INTERPOL., RENIEC., DIRMIN., REGISTROS PUBLICOS,
133
SUNAT, SUNAD, C. TELEFONICAS, DIROVE, SIN, etc.,
verificando a la vez los documentos que amparan el
funcionamiento de la empresa (RUC, Licencia Municipal,
Const. de Empresa, etc.)
c. Solicitar la veracidad sobre los documentos que amparan
alguna presunta importación o exportación de insumos
químicos tanto a la SUNAD, así como a la MITINCI
respectivamente.
d. Reconocimiento de la zona o lugar de pase del contrabando
a fin de ejecutar planes e intervenciones sin problemas por
desconocimiento del terreno.
e. Coordinar con los representantes de la SUNAD, donde lo
hubiera a fin de ejecutar las planes con normalidad
5. Planeamiento
a. Luego de las diligencias preliminares se identificará el
delito cometido, modalidad, del retiro del contrabando de
IQF.
b. Luego de esto a fin de encuadrar el delito de desvío de IQF
se requiere determinar el dolo que es la venta de estos
productos a sabiendas a alguna persona dedicada al TID, o
se integrante de alguna organización dedicada a este
delito.
c. Si existiera indicios por ahondar y se constituyen prueba
suficientes, mediante el empleo de labor de inteligencia se
procederá a realizar vigilancias y seguimiento a vehículos
sospechosos.
d. Seguimientos para detectar otros lugares de depósitos o
venta de insumos químicos
e. En los depósitos, detectar a sus ocupantes, así como su
movimiento interno como externos.
f. Identificación de vehículos u otros medios utilizados para
transporte.
g. Fotografía panorámica del lugar y de acercamientos de
personas, vehículos, etc.
h. Estudio del área circundante, puntos críticos de la zona,
punto de fuga del inmueble.
i. Indagaciones discretas para establecer la magnitud de
mercancías almacenadas.
6. Fase ejecutiva.
a. Rodear el inmueble antes de proceder al ingreso.
b. Ingresar al inmueble con consentimiento del propietario
responsable del inmueble, en caso de negativa, establecer
un vigilancia para evitar que los insumos sean sacados
subrepticiamente
134
c. Comunicar al fiscal Provincial en lo penal, sobre la
intervención o para que garantice la misma.
d. Solicitar a la autoridad judicial el allanamiento del inmueble
o establecimiento, cuando las circunstancia lo requieran
e. Realizar los registros en presencia de las autoridades
competentes e intervenidos
f. Intervenir a los implicados para los esclarecimientos.
g. Comisar o inmovilizar la mercadería la mercadería
sospechosa.
h. Formular Acta de Comiso o Inmovilización In Situ, con firma
los intervenidos, testigos, intervinientes y del fiscal en lo
penal.
i. Fotografía de la mercadería comisada.
j. Plano de abatimiento del lugar y cierre de la escena,
lacrado y seguridad externa del local.
7. Conclusiones
a. Determinar la acción ejercida por cada uno de los agentes
delictivos: Comisión, Omisión o Comisión por omisión
b. Establecer el bien jurídico vulnerado
c. Determinar la culpabilidad de los detenidos (dolo o culpa)
d. Descartar los estados de inimputabilidad : Si es
penalmente responsable o el estado psicológico de los
autores
e. Tipicidad del delito cometido
f. Calificar las circunstancias y estado de los autores:
agravantes o atenuantes.
g. Determinar la participación de cada uno de los
intervenidos: autores, coautores, instigadores,
cooperadores, cómplices e implicados.
8. Formulación de la documentación
a. Atestado policial si las pruebas lo amerita por desvío de
IQF., al TID.
b. Atestado policial del resultado de las investigaciones si lo
determina por delito de contrabando.
135
SÉPTIMA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
Por otro lado, es importante señalar que la forma inmediata de lavar dinero
ilegal proveniente del narcotráfico es introduciéndolo al menudeo a la economía
local y nacional a través de los agricultores cocaleros que reciben un pago por
su cosecha de coca, así como por las personas que procesan la hoja de coca
en droga en las propias zonas cocaleras. Del mismo modo se inyecta dinero
136
ilegal a través de: los bancos, las casas de cambio, los sobornos a autoridades
políticas y militares principalmente y las empresas de fachada, entre otras
modalidades.
137
LEY N° 27693
LEY QUE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA
138
(') Numeral agregado por el Artículo 2 de la Ley N° 28009, publicada el 21-06-
2003.
CONCORDANCIAS: D.S. N° 065-2003-PCM
139
El Director Ejecutivo actúa como secretario.
También podrán integrar este órgano representantes de otros Organismos
de Control, en la medida de que existan personas naturales y/o jurídicas
sujetas a su supervisión que por crearse reporten información para la
prevención del lavado de dinero o activos a la UIF, así como representantes
de otros organismos cuya participación resulte necesaria para sus fines,
según establezca el Reglamento correspondiente. (1) (2)
(1) De conformidad con el Artículo único de la Resolución Ministerial N°
3092003-PCM, publicada el 28-09-2003, se designa al señor José Enrique
Deza Urquiaga como representante de la Presidencia del Consejo de
Ministros ante el Consejo Consultivo de la UIF.
(2) De conformidad con el Artículo 1 de la Resolución Ministerial N° 1668-
2003-IN, publicada el 29-09-2003, se designa al Coronel PNP Contador
Público Colegiado Alejandro Rodríguez Flores como representante titular
del Ministerio del Interior en el Consejo Consultivo de la UIF, y al
Comandante PNP Sergio Monar Moyoli como representante alterno.
Los miembros del Consejo Consultivo son designados por el órgano de
mayor jerarquía de la entidad que representan.
140
la investigación de delitos financieros y/o lavado de dinero o de activos. El
personal está sujeto al régimen laboral de la actividad privada.
El cargo de Director Ejecutivo y del personal de la UIF es incompatible con el
desempeño de cualquier otra actividad profesional o técnica, sea pública o
privada, de conformidad con la Ley N° 27588, Artículo 2, excepto la docencia.
141
18. El comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de
arte y sellos postales.
19. Los préstamos y empeño.
20. Las agencias de viajes y turismo, hoteles y restaurantes.
21. Los Notarios Públicos.
22. Las personas jurídicas que reciben donaciones o aportes de terceros.
23. Los despachadores de operaciones de importación y exportación.
24. Los servicios de cajas de seguridad y consignaciones, que serán abiertas
con autorización de su titular o por mandato judicial.
Del mismo modo quedan obligadas a proporcionar información cuando sea
requerida para efectos de análisis:
25. La Superintendencia Nacional de Administración Tributaria.
26. Aduanas.
27. La Comisión Nacional Supervisora de Valores.
28. Los Registros Públicos.
29. Las Centrales de Riesgo Público o Privado.
30. El Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.
Mediante decreto supremo, refrendado por el Presidente del Consejo de
Ministros y el Ministro de Economía y Finanzas, se ampliará la lista de
personas naturales o jurídicas obligadas a proporcionar la información que
establece este artículo.
142
k) Venta de cartera de la entidad financiera a terceros.
I) Servicios de amortización de préstamos.
m) Cancelaciones anticipadas de préstamos.
n) Constitución de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios.
o) Compraventa de bienes y servicios.
p) Transacciones a futuro pactados con los clientes.
q) Otras operaciones o transacciones que se consideren de importancia que
establezca el Reglamento.
2. Las características del registro serán especificadas en el Reglamento
correspondiente debiendo contener, por lo menos en relación con cada
transacción, lo siguiente:
a) La identidad y domicilio de sus clientes habituales o no, acreditada
mediante la presentación del documento en el momento de entablar
relaciones comerciales y, principalmente, al efectuar una transacción,
según lo dispuesto en el presente artículo. Para tales efectos, se deberá
registrar y verificar por medios fehacientes la identidad, representación,
domicilio, capacidad legal, ocupación y objeto social de las personas
jurídicas, así como cualquier otra información sobre la identidad de las
mismas, a través de documentos, tales como Documento Nacional de
Identidad, pasaporte, partida de nacimiento, licencia de conducir,
contratos sociales, estatutos, o cualesquiera otros documentos oficiales o
privados, sobre la identidad y señas particulares de sus clientes.
Los sujetos obligados deben adoptar medidas razonables para obtener,
registrar y actualizar la información sobre la verdadera identidad de sus
clientes, habituales o no, y las transacciones comerciales realizadas a que
se refiere el presente artículo.
b) Descripción del tipo de transacción, monto, moneda, cuenta(s)
involucrada(s) cuando corresponda, lugar(es) donde se realizó la
transacción y fecha.
c) Cualquier otra información que la Unidad de Inteligencia Financiera
3. El registro debe ser llevado en forma precisa y completa por los sujetos
obligados, en el día en que haya ocurrido la transacción y se conservará
durante 10 (diez) años a partir de la fecha de la misma, utilizando para tal fin
medios informáticos, microfilmación o medios similares, registro que se
conserva en un medio de fácil recuperación, debiendo conformarse una
copia de seguridad al fin de cada trimestre, que se compendiarán en
períodos de cinco años. La copia de seguridad del último quinquenio estará
a disposición de la UIF y del Ministerio Público dentro de las 48 horas
hábiles de ser requerida.
4. La obligación de reportar las transacciones no será de aplicación, cuando se
trate de clientes habituales bajo responsabilidad de los obligados a registrar
y, respecto de los cuales, los sujetos obligados tengan conocimiento
suficiente y debidamente justificado de la licitud de sus actividades, previa
evaluación y revisión periódica del Oficial de Cumplimiento y de quien
reporte a él.
143
5. Las transacciones múltiples que en conjunto superen determinado monto
conforme al Reglamento serán consideradas como una sola transacción si
son realizadas por o en beneficio de determinada persona durante un día, o
en cualquier otro plazo que fije el Reglamento correspondiente. En tal caso,
cuando los sujetos obligados o sus trabajadores tengan conocimiento de las
transacciones, deberán efectuar el registro establecido en este artículo:
a) Los registros deben estar a disposición de los órganos jurisdiccionales o
autoridad competente, conforme a ley.
b) La UIF, cuando lo considere conveniente y en el plazo que ella fije, puede
establecer que las personas obligadas a informar, a que se refiere el
Artículo 8, le proporcionen información con respecto al registro de
transacciones.
c) Las personas obligadas que cuenten con los medios informáticos podrán
dar su consentimiento para su interconexión con los de la UIF para
viabilizar y agilizar el proceso de captación de información.
d) En las transacciones realizadas por cuenta propia entre las empresas
sujetas a supervisión de la Superintendencia de Banca y Seguros, no se
requiere el registro referido en este artículo.
144
No podrán ser oficiales de cumplimiento, además del auditor interno,
aquellas personas que hayan sido declaradas en quiebra, condenadas por
comisión de delitos dolosos o se encuentren incursas en los demás
impedimentos que señala el Artículo 365 de la Ley Nº 26702.
El Oficial de Cumplimiento emitirá un informe semestral sobre el
funcionamiento del sistema de prevención de lavado de dinero o activos.
2. Auditoria Interna, formulará un plan anual de auditoria especial del programa
de prevención de lavado de dinero o de activos, orientado a mejorar el
sistema de control interno para la prevención. El resultado de los exámenes
aplicados deberá incluirse como anexo del informe del Oficial de
Cumplimiento.
3. Auditoria Independiente o Externa, emitirá un informe especial que tenga su
propio fin, no complementario al informe financiero anual, debiendo ser
realizado por una empresa auditora distinta a la que emite el informe anual
de estados financieros o por un equipo completamente distinto a éste, según
lo establezca el Reglamento.
4. Superintendencia de Banca y Seguros y AFP, emitirá informes relacionados
al tema de lavado de dinero o de activos, cuando a través de las relaciones
de sus funciones de supervisión detecten la presunción de lavado de dinero
o de activos.
145
conocimiento de persona alguna, salvo de un órgano jurisdiccional o autoridad
competente u otra persona autorizada, de acuerdo con las disposiciones
legales, el hecho de que una información ha sido solicitada o proporcionada a
la UIF, de acuerdo a la presente Ley, bajo responsabilidad legal.
Esta disposición también es de aplicación para los miembros del Consejo
Consultivo, el Director Ejecutivo y demás personal de la UIF.
146
que, actuando como tales, incumplan las disposiciones establecidas en la
presente Ley.
147
Tampoco incurren en responsabilidad quienes se abstengan de proporcionar
información sujeta al secreto bancario a personas distintas a las referidas en el
Artículo 143. Las autoridades que persistan en requerirla quedan incursas en el
delito de abuso de autoridad tipificado en el Artículo 376 del Código Penal.
Artículo 376.- DISPONIBILIDAD DE REGISTRO
1-( ...)
(2do. Párrafo) Las empresas del sistema financiero no pueden poner en
conocimiento de persona alguna, salvo un Tribunal, autoridad competente,
Unidad de Inteligencia Financiera u otra persona autorizada por las
disposiciones legales, el hecho de que una información ha sido solicitada o
proporcionada a un Tribunal, Unidad de Inteligencia Financiera o autoridad
competente.
Artículo 378.- COMUNICACIÓN DE TRANSACCIONES FINANCIERAS
SOSPECHOSAS
(…)
2. Al sospechar que las transacciones descritas en el numeral 1 de este artículo
pudieran constituir o estar relacionadas con actividades ilícitas, las empresas
del sistema financiero deben comunicarlo directamente a la Unidad de
Inteligencia Financiera.
3. Las empresas del sistema financiero no pueden poner en conocimiento de
persona alguna, salvo del órgano jurisdiccional, autoridad competente,
Unidad de Inteligencia Financiera u otra persona autorizada por las
disposiciones legales, el hecho de que una información ha sido solicitada o
proporcionada al Tribunal o autoridad competente."
Segunda.- Norma derogatoria
Derogase, modificase o dejase sin efecto, según corresponda, las normas que
se opongan a la presente Ley.
Tercera.- Aplicación del Reglamento de la Ley N° 26702
En tanto se expida el Reglamento de la presente Ley, se aplican las normas
reglamentarias de la Ley N°- 26702, relativas a Registros y notificaciones de
transacciones en efectivo y sobre comunicación de Transacciones Financieras
Sospechosas, en lo que no se opongan a la presente Ley.
Cuarta.- Del Reglamento
El Poder Ejecutivo deberá publicar el Reglamento en el plazo de 90 (noventa)
días contados a partir de la vigencia de la presente Ley.
148
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los once días del mes de abril del
año dos mil dos.
RAÚL DIEZ CANSECO TERRY
Primer Vicepresidente de la República Encargado del Despacho Presidencial
ROBERTO DAÑINO ZAPATA
Presidente del Consejode Ministros
PEDRO PABLO KUCZYNSKI
Ministro de Economía y Finanzas
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO
El Congreso de la Repùblica
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPUBLICA
Ha dado la ley siguiente:
149
Artículo 4.- Omisión de Comunicación de Operaciones o Transacciones
Sospechosas
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite
comunicar a la autoridad competente, las transacciones u operaciones
sospechosas que hubiere detectado, según las leyes y normas reglamentarias,
será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de tres ni mayor de
seis años, con ciento veinte a doscientos cincuenta días multa e inhabilitación
no mayor de seis años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4 del Articulo 36
del Código Penal.
Artículo 5.- Reglas de Investigación
Para la investigación de los delitos previstos en esta ley, se podrá levantar el
secreto bancario, la reserva tributaria y la reserva bursátil, por disposición de la
autoridad judicial o a solicitud del Fiscal de la Nación. La información obtenida
en estos casos, sólo será utilizada en relación con la investigación de los
hechos que la motivaron.
150
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintiséis días del mes de julio del
año dos mil dos.
ALEJANDRO TOLEDO
Presidente Constitucional de la República
FERNANDO OLIVERA VEGA
Ministro de Justicia
ESTRATIFICACION O CONVERSION
Actúan por intermedio de prestanombres, personas físicas o jurídicas que
obran como representantes, asesores de holding, etc. Las sumas de dinero es
transferidas en forma electrónica a cuentas anónimas a países que se amparan
en el secreto bancario. Operaciones realizadas con instrumentos financieros
con posibilidad de rotación rápida y continua.
INTEGRACION
Usan restaurantes, tiendas de antigüedades, joyerías, agencias de turismo, de
cambio, casinos. Intervienen en negocios de comercio exterior, importación y
exportación; operaciones inmobiliarias y compra de objetos de arte. Participan
en empresas en bancarrota, sociedades de beneficencia o de investigación
medicinal. Se incorpora de esta manera en el circuito legal dinero de
actividades ilícitas, posibilitando la obtención de ganancias ficticias, en
negocios de alta rentabilidad
151
- Frecuentes operaciones de cambio de monedas. Inusual manejo de
efectivo por sucursales.
- Depósitos en efectivo que contienen dinero falso.
- Uso de facilidades de depósito nocturno en forma inusual.
- Clientes con cuentas en varias entidades cercanas y que consolidan
los saldos en una de ellas para su posterior transferencia hacia otras
plazas.
- Clientes que usan distintos cajeros para operaciones importantes en
efectivo o de cambio de monedas.
- Aumento en el uso de cajas de seguridad y retiro frecuente de bultos
o paquetes sellados. · Un uso poco "prudente" de los servicios del
banco, por ejemplo el hecho de mantener grandes depósitos en
cuentas con baja rentabilidad.
- Depósitos y créditos y autopréstamos con garantías en entidades en
áreas internacionalmente consideradas sospechosas de lavar dinero.
- Compra y venta de títulos sin aparente justificación.
- Clientes presentados por filiales o entidades de zonas sospechosas.
- Utilización de cartas de crédito para mover fondos en forma
inconsistente con el negocio del cliente.
- Transferencias electrónicas de fondos que no pasan por una cuenta
en la entidad financiera. Transacciones sospechosas realizadas por
representantes de personas jurídicas.
- Inesperado pago de deudas con entidades financieras.
- Solicitud de crédito con garantía de fondos depositados en otras
entidades.
- Clientes con numerosas cuentas en fideicomiso.
- Movimientos significativos e inusuales en cuentas de valores en
custodia.
- Transacciones cursadas y recibidas de áreas internacionalmente
consideradas sospechosas de lavar dinero.
- Inusual frecuencia y/o monto en operaciones de compraventa de
cheques cancelatorios.
152
- Compraventa de metales preciosos (oro, plata, platino y paladio).
- Compraventa de efectivo en moneda extranjera (incluye arbitraje).
- Giros o transferencias emitidos y recibidos (internos y con el exterior)
cualquiera sea la forma utilizada para cursar las operaciones y su
destino (depósitos, pases, compraventa de títulos, etc.).
- Compraventa e cheques girados contra cuentas del exterior y de
cheques del viajero. · Pago de importaciones.
- Cobro de exportaciones.
- Venta de cartera de la entidad financiera a terceros.
- Servicios de amortización de préstamos. · Cancelaciones anticipadas
de préstamos.
- Constitución de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios.
PRUEBAS
• Demostrar relación del agente con actividades delictivas previas.
• Existencia de desbalance patrimonial del agente durante el periodo en el
que se produjo dicha vinculación
• Inexistencia de actividades o negocios lícitos que justifiquen el aumento
patrimonial / determinación de ingresos simulados
SEGUNDA SESION
1. Colocación:
153
podría adquirir activos costosos como por ejemplo automóviles, antigüedades o
joyas.
2. Transformación o intercalación:
Una vez introducido el dinero en el sistema formal, el lavador efectúa una serie
de operaciones con los fondos para alejarlos de su fuente. Ejemplo: El lavador
puede comprar o vender valores, metales preciosos u otros activos costosos.
También puede transferir los fondos a otro país es mediante varias cuentas en
bancos diferentes, probablemente, mediante sociedades ficticias
3. Integración
Al lograr reciclar sus ganancias de origen criminal a través de las dos primeras
fases, el lavador las hace pasar por una tercera fase, incorporándolas en
actividades económicas legítimas.
OCTAVA SEMANA
EXAMEN PARCIAL I
IV UNIDAD
NOVENA SEMANA
PRIMERA SESION
154
A. INFORMACIÓN
1. CONCEPTO.-
Es todo conocimiento que se origina en un rumor, indicio, dato,
evidencia, documento, hecho, fotografía, diagrama, informe,
comunicaciones diversas, etc., que sirven para un determinado
fin.
2. INFORMACIÓN POLICIAL.-
Es todo conocimiento de hechos relacionados con los campos de
la actividad humana (Político, social, económico, laboral,
educacional, delincuencial, administrativa, comercial, etc.) que
interesa a la Policía para el cumplimiento de su finalidad
fundamental.
Es importante considerar que ninguna información debe
desecharse pues aquella que parezca que no tiene importancia a
primera vista puede asumir un gran valor al ser comparada con
otras.
Es importante recibir también información negativa a fin de
conocer lo que el adversario esta ó no realizándo y analizar sus
actividades y posibilidades.
B. INTELIGENCIA
1. CONCEPTO.-
Es el producto resultante de la búsqueda, evaluación e
interpretación de toda la información disponible y que es de
inmediato o virtual significado para el logro de un fin determinado.
Es la resultante del razonamiento que se hace de las
informaciones para comprender sus proyecciones.
Es la información procesada.
C. CLASES DE INTELIGENCIA
1. INTELIGENCIA ESTRATÉGICA
Es la forma mas pura de inteligencia. La inteligencia estratégica
proporciona a las organizaciones de mas alto nivel del país una
vista general de las capacidades, vulnerabilidades, tendencias e
intenciones de los criminales con respecto a ciertas areas
específicas (por ej. el TID en el Perú). Este tipo de recolección,
análisis y distribución de la información le da a las autoridades el
tiempo y los datos adecuados para formular sus planes para
combatir las actividades criminales. La preparación de inteligencia
estratégica requiere el desarrollo de extensos conocimientos
sobre personas, organizaciones y aéreas específicas de la
actividad criminal, este tipo de información es desarrollado
durante un prolongado período de tiempo, tal vez un año o mas.
2. INTELIGENCIA OPERACIONAL
155
Es el conocimiento que requieren los comandos de las unidades
ejecutivas sobre las posibilidades, vulnerabilidades, y probables
formas de acción del oponente a fin de que efectúen el
planeamiento y ejecución de las operaciones necesarias para el
cumplimiento de la misión.
3. INTELIGENCIA POLICIAL
Es el producto resultante de la búsqueda, evaluación e
interpretación de toda la información policial disponible y que es
de vital significado para el planeamiento y ejecución de las
actividades que requiere la misión y que responde a las
necesidades de los diferentes escalones de comando de la PNP.
D. NIVELES DE INTELIGENCIA
1. NIVEL GOBIERNO
Tiene como objetivo orientar e impulsar la explotación y desarrollo
del potencial nacional para la consecución de los objetivos
nacionales.
2. NIVEL COMANDO CONJUNTO
La inteligencia a este nivel sirve para la ejecución de los planes
de defensa y la conducción de las operaciones tendientes a lograr
la Seguridad Nacional.
3. NIVEL INSTITUTO
Es la inteligencia producida para la conducción y dirección de las
operaciones de cada organismo, en base a su misión y la
conservación de la estabilidad del frente interno.
E. TIPOS DE INTELIGENCIA
1. INTELIGENCIA BASICA
Es la inteligencia que se tiene disponible en el archivo, la misma
que es constantemente incrementada y actualizada, puede ser de
carácter descriptivo y enciclopédico, tiene cierto grado de
permanencia.
2. INTELIGENCIA ACTUAL
Es la inteligencia del momento, es decir la inteligencia que se esta
produciendo sobre determinado aspecto o hecho específico.
3. INTELIGENCIA PREDICTIVA
Es la inteligencia que se proyecta al futuro, que deduce y/o
predice el desarrollo de situaciones o hechos teniendo en cuenta
la inteligencia básica y la inteligencia actual.
156
Es el conjunto de organismos jerarquizados con una misión y
doctrina de trabajo uniforme y cuya funciones, procedimientos y
técnicas están íntimamente relacionadas, cohesionadas y
claramente determinadas; para realizar un trabajo integrado.
157
El ordenamiento significa mas que archivar la información, incluye
la eliminación de información inútil, irrelevante o incorrecta y la
creación de un sistema para la recuperación rápida de
información memorizada y archivada.
4. ANALISIS DE LAS INFORMACIONES
El análisis es la función con la que se agrupan los informes
recibidos de muchas fuentes y se los junta para darles estructura
y significado, sin la función del análisis la información archivada
sigue siendo exactamente eso, una información archivada.
Mediante la investigación también se desarrollan ideas y
conceptos que mas tarde se convierten en la base de hipótesis,
en este proceso se pueden desarrollar muchas hipótesis
alternativas si la información es limitada y esta mal relacionada.
5. DIFUSION DE INTELIGENCIA
Se materializa mediante la nota de inteligencia y tiene que ser
objetivo, redactado en forma tal que exista una clara distinción
entre la información positiva y los hechos, la principal función de
la difusión es distribuir el producto acabado o nota a aquellos
elementos encargados de ejecutar la ley que lo van a usar y que
estén autorizadas para recibir esta información, debe ser
oportuna.
6. REEVALUACION DE LAS INFORMACIONES
Es el último paso en el proceso de la información y
lamentablemente muchas veces olvidado o ignorado. Es
importante que el Jefe de la Unidad de Inteligencia pueda evaluar
el desempeño del grupo de inteligencia y medir su efectividad de
manera que pueda corregir rápidamente cualquier error; este
paso asegura la integridad de todo el proceso.
G. FACTORES DE INTELIGENCIA
1. FACTOR GEOGRAFICO
Trata sobre aspectos que influyen directamente en la medidas a
ejecutar o adoptar, debe tener en cuenta la ubicación de ríos,
puentes, plantas hidráulicas, extensión territorial, clima, etc.
2. FACTOR POLITICO
Permite estudiar todo lo referente a la política externa e interna,
considera aspectos de acción de los gobiernos, popularidad,
oposición, fuerza, movimiento subversivo, pactos y convenios,
etc.
3. FACTOR SOCIOLOGICO
Reviste especial importancia ya que comprende lo relativo a la
población, involucra aspectos tales como movimientos sociales,
grupos que lo integran, evolución, ascenso y descenso de los
mismos organizaciones sindicales y gremiales, su influencia en la
vida del país, educación, etc.
4. FACTOR ECONOMICO
158
Su estudio permite fijar la estructura de una nación, comprende
todo lo relacionado a las tendencias de su política económica,
industria, ingresos, recursos nacionales y organización de los
transportes.
5. FACTOR PSICOLOGICO
Esta orientado a la determinación del carácter e idiosincrasia
nacional, actitudes de los grupos, grados de cohesión y poder de
reacción ante las presiones.
INFORMADORES
DEFINICION
Toda persona que proporciona información de carácter investigatorio a un
organismo encargado de hacer cumplir las leyes.
CLASIFICACION
Los informadores pueden clasificarse dentro de cualquiera de estos 04 (cuatro)
grandes grupos :
159
C. Personas trastornadas o dementes.- Con un poco de experiencia, el
investigador puede identificar fácilmente a estas personas cuya
información proviene de periódicos, chismes, o alucinaciones.
Los investigadores principiantes no deben eliminar a estos informadores
automáticamente, puesto que el hecho de que la persona esté
trastornada mentalmente no significa que no pueda tener información
valiosa. A menudo, los criminales hablan o hacen algo en presencia de
alguien que esta demente porque no creen que estas personas
representen una amenaza a su actividad criminal. Claro esta que la
información de una persona demente o trastornada debe ser
corroborada por medio de fuentes independientes. Hay que saber
diferenciar cuando una persona demente imagina lo que nos informa,
cuando lo ha escuchado o simplemente si ha leído la información que
nos brinda.
D. Criminales o socios de Criminales.- Generalmente el informador más
valioso es alguien que es un infractor, o esta asociado con el elemento
criminal. Esta clase de informador normalmente esta en mejor posición
que los informadores de otras categorías para enterarse de información
importante referente a las infracciones de la ley.
Esta categoría es la más importante de todas porque el hecho de que un
criminal o delincuente se encuentre concurriendo a lugares donde se
reúnen personas de mal vivir lo puede llevar a obtener información que
para cualquier investigador sería difícil de obtener.
TIPOS
Algunos organismos investigadores diferencian los tipos de informadores y los
clasifican en subgrupos tales como:
A. Informador propiamente dicho.- Es aquel informador que suministra
información sin que le preocupe que su identidad como fuente de
información sea revelada. Se puede obtener mucha información de
personas cuyos trabajos les permiten ver, escuchar y posiblemente
apuntar datos valiosos para un investigador. Por sus empleos, estas
personas normalmente revelan esta información como un deber cívico y,
en general, están dispuestas a dar su testimonio ante un tribunal.
160
C. Informador Especial.- Aquel que proporciona información a cambio de
dinero, o alguna otra recompensa, que trabaja en secreto bajo la
dirección de un investigador, y a veces toma parte en un crimen, se
llama generalmente "Empleado especial".
Los investigadores no deben emplear términos despectivos cuando se
refieren a los informadores.
161
E. Captar información; osea, averiguar los "precios callejeros" de armas,
drogas, etc.
FORMACION DE INFORMADORES
La mejor técnica para formar informadores es ser sociable, es decir tratar de
ganar la amistad y confianza del informante.
Todo sospechoso que es detenido debe ser considerado como un informador
en potencia ya que su ubicación dentro del mundo del hampa puede servirnos
para obtener información del caso que estamos investigando.
Las técnicas para formar un informante están limitadas únicamente por el
criterio de quien las utilice, pero un elemento clave para obtener buen resultado
en la formación de informantes es el de utilizar una buena técnica de entrevista.
Para poder formar o reclutar un informador se debe tener presente el motivo
que lo lleva a colaborar con la autoridad.
162
CONTROL Y MANEJO DE INFORMADORES
Después de reclutar al informador, un factor importante es la supervisión de
dicho informante. Una regla esencial es que el investigador es quien tiene que
dirigir y controlar toda la investigación, esto no significa que se dejen de
escuchar las sugerencias.
Un error que debe evitarse es el de prometer pagos de cantidades excesivas u
otras promesas que no puedan ser cumplidas o que están fuera del alcance,
razón de que estos pagos dependen de muchos factores tales como la
aprobación del Jefe del Investigador, la cantidad del presupuesto, etc.
Para poder controlar a los informantes adecuadamente y dirigir la investigación,
el investigador debe procurar mantenerse en contacto personal frecuente con
su fuente de información; sino fuera posible el contacto personal, se puede
usar el teléfono.
ENTREVISTA E INTERROGATORIOS
Para tener éxito como entrevistador o interrogador, debe ejercer una serie de
influencias físicas y mentales sobre las personas entrevistadas para lograr que
divulguen información que puede estar en contra de su propio interés. En otras
palabras, el entrevistador o interrogador debe derribar lentamente las defensas
de la persona.
La diferencia entre una entrevista y un interrogatorio a menudo es confusa,
pero se puede expresar aquí en términos del propósito del contacto. Una
entrevista es una conversación relativamente formal efectuada para obtener
información. Se toman notas y se repasan los puntos principales. El
interrogatorio es una serie de preguntas sistemáticas que se le hacen a un
individuo. Generalmente se hace para determinar la participación de esa
persona o de alguna otra persona en un delito.
163
El entrevistador debe prepararse con anticipación para esta entrevista; en lo
posible el investigador debe familiarizarse con la información disponible sobre
la persona que va a ser entrevistada.
A. CONTACTO INICIAL, el exito de cualquier entrevista puede depender
grandemente de las impresiones formadas durante el contacto inicial
entre el investigador y el entrevistado. Un encuentro inicial tenso puede
minar la confianza hasta el punto en que se niega la cooperación. Un
primer punto importante se establece con el saludo del investigador a la
persona que va a ser entrevistada.
ENTREVISTA DE INFORMADORES
Al tratar con informadores, ciertas consideraciones especiales rigen los
procedimientos de las entrevistas. El entrevistador debe controlar la situación y
dirigir la entrevista para recibir toda la información útil posible, asimismo como
lo hace con otros ciudadanos y testigos.
Los factores que determinan el sitio donde se va a entrevistar al informador
incluyen:
164
A. La seguridad del investigador.
B. La privacidad para que la entrevista no pueda ser observada por otros.
C. El tiempo para poder realizar la entrevista sin interrupciones.
D. El espacio para tomar notas y realizar las actividades administrativas
necesarias.
El investigador debe desarrollar la capacidad para pasar de lo general y de las
preguntas poco específicas a la información específica que desea.
Al terminar una entrevista con un informador, debe expresar su agradecimiento
por su ayuda.
TÉCNICAS DE INTERROGATORIO
A. LÓGICA, el Investigador puede optar por hacer un llamado a la lógica
del sospechoso en un caso de narcóticos cuando la evidencia contra el
sospechoso es abrumadora, o cuando el sospechoso no parece estar
afectado por su situación.
B. COMPRENSIÓN, Si el investigador determina que el sospechoso puede
responder a un llamado emocional puede tratar el método comprensivo.
El interrogatorio se realiza en tonos callados que incluye expresiones de
simpatía y de comprensión por los problemas del sospechoso: su
esposa, sus padres, sus hijos, religión, negocios, salud, etc.
C. AGRESIVIDAD, el método agresivo es esencialmente una actitud de
hostilidad por parte del investigador, para que el sospechoso se crea
amenazado por el investigador.
D. INDIFERENCIA, una modificación del método agresivo es una que
subraya la indiferencia fundamental del investigador.
E. SALVAR LAS APARIENCIAS, en este método el investigador intenta dar
al sospechoso una "salida" psicológica que justifique su participación en
el crimen.
165
F. EGOÍSMO, el investigador en este caso halaga el orgullo del
sospechoso. Le habla sobre lo inteligente que deben ser los
contrabandistas para llevar a cabo operaciones complejas de
contrabando de drogas.
G. EXAGERACIÓN, para obtener información de un sospechoso que no
quiere cooperar, el investigador puede decidir exagerar las acusaciones
que pueden ser hechas contra el sospechoso.
OPERACIONES DE VIGILANCIA
La vigilancia se puede definir como una observación secreta, continua y, a
veces, periódica de personas, vehículos, lugares u objetos para obtener
información sobre las actividades e identidades de individuos.
La vigilancia -que puede ser continua o intermitente- puede ser de tres tipos:
A. Vigilancia en la que el investigador sigue al sujeto a pie o en un vehículo.
B. Vigilancia fija donde se observa un lugar, un objeto o una persona desde
un punto fijo.
C. Vigilancia electrónica donde se usan dispositivos electrónicos,
mecánicos o de otro tipo para interceptar el contenido de cualquier
telecomunicación o comunicación oral.
OBJETIVOS
A. Obtener evidencia de un crimen.
B. Ubicar personas mediante la vigilancia de los sitios que frecuentan y sus
conocidos.
C. Verificar la fiabilidad de los informadores.
166
D. Impedir que se cometa un delito o aprehender a un sujeto mientras
comete un delito.
E. Obtener evidencia jurídica admisible que pueda presentarse ante un
tribunal.
F. Ubicar propiedad escondida o robada.
G. Saber donde se encuentra una persona en todo momento.
H. Obtener evidencia jurídica admisible que pueda presentarse ante un
tribunal.
PREPARACIÓN Y EQUIPO
Aunque la mayoría de investigadores competentes tienen los conocimientos
para realizar una buena vigilancia, existen ciertas cualidades que son
especialmente valiosas en el agente vigilante. El Jefe debe seleccionar al
personal idóneo.
El agente de vigilancia debe tener una apariencia regular, que no sea
sobresaliente en ninguna forma. Toda característica física que sobresalga de lo
común, tal como altura excesiva, baja estatura, obesidad, etc., puede llamar la
atención del sujeto. El agente tiene que tener la habilidad de actuar
naturalmente bajo toda circunstancia, como si perteneciera al lugar donde se
encuentra.
El agente debe ser muy despierto y debe poder habilitarse rápidamente, por los
hechos inesperados que ocurren a pesar de toda la planificación preliminar.
Debe tener buena memoria y ser buen observador, porque muchas veces no
puede escribir todos los acontecimientos, las descripciones de los contactos, o
la hora en que ocurrieron.
Por último el investigador debe tener paciencia y perseverancia. Los
investigadores que han efectuado vigilancia pueden confirmar que se necesita
gran perseverancia para esperar que aparezca un sospechoso y para luego
seguirlo todos los días mientras completa la misma rutina.
Antes de iniciar una vigilancia, todos los investigadores que participen en la
operación se encargaran de las siguientes actividades: Un estudio de todos los
archivos relacionados a los sujetos, sus actividades y crímenes, su ambiente
de trabajo y residencia, vehículos involucrados a los sospechosos. Los
investigadores deben concentrarse en los nombres y alias de todos los
sospechosos involucrados en el caso.
Los investigadores deben conocer el lugar donde van hacer la vigilancia,
concentrándose en aspectos tales como: clase de gente manera de vestir y de
hablar.
El equipo que utilizaran los agentes de vigilancia esta de acuerdo al criterio de
cada agente; como parte de sus preparativos para efectuar la vigilancia, los
agentes deben estudiar su propia apariencia, en estos preparativos y dentro del
equipo deben incluirse cámaras, binoculares, telescopios y grabadoras, cuando
estos tengan aplicabilidad.
167
VIGILANCIA A PIE
Hay tres clases de vigilancia a pie:
A. Vigilancia a pie por un agente.- Este tipo de vigilancia es de las mas
difíciles y debe evitarse en cuanto sea posible debido a la limitación que
tiene el agente que realiza la vigilancia. Hay situaciones en las que un
agente se ve obligado a iniciar una vigilancia de repente, pero la
distancia entre el agente y el sujeto es casi totalmente dictada por el
número de personas en el lugar.
B. Vigilancia a pie por dos agentes.- Con este tipo, se aumentan
grandemente las posibilidades de éxito porque el segundo agente da
mayor flexibilidad. Cuando se tienen dos agentes, la posición del agente
inmediatamente detrás del sujeto puede variarse con frecuencia, con lo
cual permite que el agente se sitúe en una posición relativamente cerca
al sujeto.
C. Vigilancia a pie por tres agentes o Método ABC.- Este tipo se considera
ser el mejor y es el mas común en la vigilancia a pie. En cuanto sea
posible debe usarse este método porque, con tres agentes hay mucho
menos riesgo de perder de vista al sujeto y hay mayor seguridad contra
la posibilidad de ser descubierto. Esto se debe a que los agentes tienen
la facilidad de cambiar de posición, permitiendo que quien sea
descubierto se retire sin afectar la vigilancia, (ver gráficos de
modalidades).
B. DESPISTAR
1. Salir del autobús o cualquier otro vehículo de servicio público
justo cuando las puertas se van a cerrar.
2. Salir de un edificio por una puerta lateral o posterior.
3. Perderse entre una multitud de personas.
4. Entrar en un cine y salir inmediatamente por una de las salidas de
escape.
5. Tomar un Taxi.
168
USO DE VEHÍCULOS EN LA VIGILANCIA
Los vehículos que se van a utilizar en la vigilancia debe corresponder a esta
función, en apariencia y en velocidad. Los vehículos se utilizan en la vigilancia
de lugares, pero su uso principal es vigilar otros vehículos. La vigilancia a pie
solo puede acompañar al sujeto hasta cierto punto y si de allí el sujeto se
moviliza, el agente lo sigue en un vehículo.
Es necesario recalcar que a pesar de lo muy eficaz que es un vehículo en
la vigilancia, a la larga hace falta usar algún tipo de vigilancia a pie. Cuando es
el caso ayuda mucho tener un observador.
Un factor que contribuye mucho a una vigilancia exitosa es que el conductor del
vehículo pueda conducir bien en cualquier circunstancia o tipo de tránsito.
Aunque los agentes siempre siguen al sospechoso mas cerca por la noche, los
vehículos de vigilancia de preferencia deben tener interruptores separados para
los faros, luces posteriores y las de los frenos ya que es de mucha utilidad.
Cuando se utiliza debidamente este equipo, permite al vehículo cambiar de
apariencia, ya sea apagando sus luces o cambiándolas de intensidad.
A. Vigilancia delantera
Una variante del método ABC de vigilancia a pie es utilizar un vigilante
delante del sospechoso. Esta misma técnica se puede utilizar en la
vigilancia con autos y es muy eficaz.
B. Vigilancia progresiva
Este sistema requiere el estacionamiento de varias unidades de
vigilancia en distintos puntos del itinerario sospechado o conocido,
preferentemente en las intersecciones.
C. Vigilancia paralela
169
Como el mismo nombre indica, con este método las unidades de
vigilancia utilizan calles paralelas a las que utiliza el sospechoso. Es útil
para hacer desaparecer de la vista del individuo las unidades de
vigilancia en calles con poco o ningún tránsito.
TÁCTICAS DE EVASIÓN
Frecuentemente el sospechoso utilizara diversas tácticas para detectar la
vigilancia, y los vigilantes deben estar alertas y preparados para contrarrestar
tales tácticas. El sujeto utiliza estas tácticas cuando se cree vigilado, o también
puede utilizarlas si no se sospecha nada y solo son parte de su conducta
habitual de conducción para dificultar la posibilidad de ser seguido. Algunas de
las tácticas y maniobras utilizadas mas comúnmente por el sospechoso son:
A. El sospechoso cambia de sentido en la calle.
B. El sospechoso gira a la derecha o izquierda.
C. El sospechoso se detiene detrás de una curva o cambio de rasante.
D. El sospechoso se introduce en un callejón.
170
- Cuando la información no se puede obtener por un medio de
investigación abierta.
- Cuando una investigación abierta ha probado ser inadecuada.
- Cuando una operación secreta parece señalar que reducirá el tiempo y
los gastos necesarios para llevar a cabo una investigación.
También se debe recalcar que una operación secreta erróneamente
implementada puede ser muy costosa tanto en vidas como en dinero.
171
El investigador secreto no se puede enviar a realizar una investigación sin
que antes tenga los documentos necesarios que respalden su identidad.
Estos documentos tienen que incluir todos los documentos oficiales y
personales que un agente secreto debe llevar consigo para apoyar la historia
de sus antecedentes.
Se deben obtener los siguientes documentos oficiales con la nueva
identificación adquirida por el investigador secreto:
- Licencia de conducir.
- Tarjeta de propiedad de automóvil o vehículo automotor.
- Partida de nacimiento.
- Récords médicos y dentales.
- Documento de identidad (LE y LM).
- Antecedentes policiales.
- Partida de Matrimonio.
- Récords de seguro de vida, etc.
D. DESCUBIMIENTO DE LA IDENTIDAD
l investigador secreto debe tener mucho cuidado en todo momento para
que no descubran su verdadera identidad. Esto quiere decir que, a no
ser que las circunstancias lo dicten de otra manera, el investigador debe
tratar de remover cualquier rastro que pueda revelar su verdadera
identidad mientras esta llevando a cabo su investigación. Esto quiere
decir que no únicamente se debe quitar la ficha de identificación y las
credenciales sino también los bolígrafos, cuadernos, libretas, tarjetas de
crédito del gobierno, tarjetas de seguro del gobierno, papel con
membrete o cualquier otra cosa que pueda revelar su verdadera
identidad.
INCURSIONES
DEFINICION
Dentro del contexto del cumplimiento de las leyes que rigen a los narcóticos,
una incursión se puede definir como la invasión de un edificio o domicilio por
razones legales. Estos fines u objetivos por lo regular representan la detención
de un sospechoso, el decomiso de narcóticos como evidencia, o la
recuperación de propiedad robada.
172
El propósito de una incursión es de detener al sospechoso; el segundo objetivo
es el embargo de la evidencia relacionada con las actividades ilegales de
narcóticos.
PLANIFICACIÓN
Durante el curso de la planificación, los miembros inmediatos, que participaran
en la incursión, deben tener cabal conocimiento de las operaciones a realizar, y
toda la información relacionada; deben incluir las siguientes:
A. Custodia y Manejo de los detenidos.
B. Custodia y Manejo de la evidencia.
C. Custodia y Manejo de los vehículos incautados.
D. Lo que debe hacerse con los sospechosos adicionales que podrían
llegar a la escena durante o después de la operación.
PLANEAMIENTO
A. Organismo responsable
Determinar sobre que organismo recaerá de hecho la responsabilidad
principal en la realización de la operación, cuando se tenga que realizar
en otra jurisdicción distinta a la nuestra y se necesita contar con
personal adicional. El organismo responsable será el encargado de la
planificación.
173
flexible. Deberá considerar para tal función, al agente mas
experimentado en estas operaciones, que conoce el lugar de la incursión
y que esta bien capacitado para la misión. Hay que tener presente que el
control definitivo de toda la operación debe descansar en el oficial de
mayor rango asignado, pero el jefe del equipo de incursión deberá ser la
persona que efectúe realmente la planificación y ejecución de la
incursión propiamente dicha.
C. Selección de los miembros del equipo
En base a sus capacidades, pericias y experiencia. Hombres conocidos
por sus juicios acertados y estabilidad mental, que no se exciten
fácilmente y que obedezcan órdenes. En lo posible debe utilizarse sólo a
personas que se conozcan perfectamente y asegurarse en todo caso
que se familiaricen los unos con los otros, antes de la operación para
evitar que se disparen entre ellos por error. El número de elementos
seleccionados dependerá de la situación y características físicas del
objetivo.
D. Sincronización de la ejecución de la Incursión
Se refiere a la hora mas ventajosa para ejecutar la operación. Es
fundamental contar con información actualizada y confiable sobre,
cuando se hallara en un lugar determinado los elementos de prueba, por
cuanto tiempo permanecerán en el lugar, que cantidad, que calidad.
Cuando es mas probable que los sospechosos se encuentren en el lugar
de la incursión. Cuando es el mejor momento para minimizar el peligro a
personas inocentes y mantener el factor muchedumbre en su mejor
expresión.
E. Asignación de tareas
1. Grupo asignado al perímetro de la zona de operaciones.
Generalmente se utiliza al personal menos experimentado dentro
del grupo en operaciones de incursión. Su función consiste en
mantener control sobre la zona que rodea el lugar del objetivo,
con el fin de bloquear el area, controlar la aglomeración de
público manteniéndolo alejado, constituir personal de apoyo en
caso de suma urgencia.
2. Grupo de Cobertura
Responsable de cubrir el lugar para sellar la parte exterior de la
fuga de sospechosos y evitar la entrada de personas no
autorizadas después de haberse iniciado la operación, ocupara
un puesto que le permita cubrir las vías de acceso o salida del
lugar.
3. Grupo de apoyo
174
Esta labor es la mas peligrosa, ya que los encargados se
introducirán en el lugar que ocupan los sospechosos y van a
asegurar el edificio o inmueble para realizar la operación de
registro. El personal será el mas experimentado, conocerse entre
sí y haber trabajado juntos en el pasado. Su número debe
concordar con la naturaleza de la misión.
5. Grupo de registro
Se encargará de realizar un registro detenido y sistemático del
emplazamiento. Se deberá incluir a un elemento que sea
calificado en la detección de elementos de prueba. El registro
debe efectuarse en forma sistemática, siguiendo un orden
metódico. Su número debe concordar con la naturaleza de la
misión, siendo suficiente dos hombres, pudiendo haber dos
equipos de registro de dos hombres.
OPERACIONES DE REGISTRO
Entre las funciones del investigador de narcóticos se encuentran las
operaciones en las cuales tendrá que personalmente llevar a cabo un registro,
o tendrá que supervisar a otros investigadores o al personal de patrulla
mientras ellos efectúen el registro. Las posibilidades de que el registro sea
efectuado con exito aumentan en proporción directa a la integración de
planificación, métodos sistemáticos y atención al detalle en el registro, bien sea
que se trate de registrar personas, viviendas y locales, vehículos, navíos o
algún otro objetivo.
REGISTRO PERSONAL
Hay ciertas recomendaciones y pautas que el investigador debe tener presente
en todo momento; la mas evidente es la necesidad de tener dos investigadores
presentes siempre que se haga un registro total de un individuo.
Hay tres tipos de registro que normalmente pueden efectuarse en individuos:
A. El registro para ver si la persona tiene armas (cacheo), es un registro
superficial, al cual también se le llama el "tanteo". Normalmente se tata
de un registro rápido para revisar si la persona esta armada y se limita a
la ropa exterior. El cacheo se limita a un tanteo rápido o su equivalente,
además de un examen de maletas u otros objetos que puedan contener
armas.
B. El registro en el lugar, se lleva a cabo en el sitio del arresto y se hace
después de esposar al sospechoso. Este es un registro sistemático para
el cual se divide el cuerpo en dos mitades, registrando primero una
mitad y después la otra. Este registro se hace cuando se están
buscando armas, narcóticos, o cualquier otra evidencia.
C. El registro en desnudo, se lleva a cabo en un lugar controlado y privado,
tal como en una celda o en el lugar del arresto. Se hace que el
sospechoso se desnude totalmente y se registra toda la ropa
minuciosamente. Mientras el sospechoso esta colocado contra la pared,
175
se le hace un registro a fondo, uno que incluye todas las cavidades del
cuerpo - la boca, las orejas, la nariz y el recto.
En el lugar del arresto el investigador puede emplear una de tres
posiciones básicas para el registro, dependiendo de factores tales como
el espacio disponible, el posible peligro que representen los
sospechosos, la cantidad de ayuda disponible al investigador, y la
cantidad de sospechosos que se tienen que registrar:
1. El registro en posición contra la pared.
2. El registro en posición arrodillada
3. El registro en posición boca abajo.
REGISTRO DE AUTOMOVILES
El registro de un automóvil debe ser efectuado metódicamente y en forma
concienzuda. El investigador tiene que tener nociones definidas con respecto a
dónde tiene que buscar, y no debe dar nada por imposible. El investigador tiene
que continuar buscando pruebas hasta que ha registrado todo el vehículo, aun
cuando haya descubierto algunos narcóticos durante la primera parte del
registro.
176
El registro de un vehículo es tan complicado como el de las habitaciones de
una vivienda y sólo se debe hacer después de una escrupulosa preparación.
Los posibles lugares de escondite en un automóvil son tan numerosos como el
de una casa. Los registros deberán realizarse de acuerdo a un plan,
dividiéndose en tres áreas distintas: parte frontal, parte posterior e interior.
Hay que tener en cuenta que los traficantes a menudo construyen sitios
especiales para ocultar las drogas., Aunque los posibles lugares para esconder
droga son innumerables, al extremo que resulta impracticable descubrirlos
todos, existe predilección por unos pocos.
REGISTRO DE EMBARCACIONES
El investigador de narcóticos tiene que estar preparado para de vez en cuando
registrar embarcaciones sean pequeñas o grandes con el fin de encontrar
contrabando. Los mejores medios posibles son la imaginación y el sentido
común. El contrabando puede encontrarse en cualquier lugar imaginable desde
el tope del mástil hasta el fondo de la quilla.
Algunos lugares que deben ser examinados en las embarcaciones incluyen los
mástiles y barreras huecas. Debe efectuarse un registro entre la cubierta de la
embarcación y la quilla de embarcaciones hechas de fibra de vidrio. Deben
revisarse los espacios entre las costillas y las uniones del piso, debajo, detrás o
encima de los tanques de combustible y agua y otros recipientes.
El grupo que efectúa el registro debe dirigirse a la cabina lo mas pronto posible
para revisar lavabos, fregaderos de galera y baños en búsqueda de residuos
de contrabando echado por los drenajes o en las tazas. El agua que circunda la
embarcación debe probarse extensamente para ver si contiene residuos de
contrabando.
También puede encontrarse contrabando en las cañas de pescar o en tanques
de escafandra empernados a la quilla mas abajo de la línea de flotación. Puede
estar en bidones arrastrados por una embarcación pequeña o incrustado en el
lastre de hormigón de la quilla. También se pueden ocultar narcóticos dentro de
pescados.
REGISTRO DE AERONAVES
Las dos clases de aviones que los investigadores de narcóticos tendrán que
registrar son los de líneas aéreas comerciales y los aviones privados. Cuando
los investigadores tienen que registrar un avión comercial, generalmente
tendrán a la tripulación y el personal de tierra que les ayudaran.
No obstante últimamente los aviones privados se han convertido en un
problema cada vez mayor, que se espera continuara creciendo. En la realidad
los investigadores tendrán que registrar aviones privados en vez de aviones
comerciales. Cuando registren los aviones privados, los investigadores deberán
emplear un mecánico especializado en grupo motriz y armazón aérea que
puede asesorarlos sobre los lugares importantes a ser revisados.
A. Compartimiento del motor, se debe hacer que el piloto abra la capota del
motor en ambos lados. Con una linterna y un espejo de inspección debe
177
revisarse que no hay paquetes pequeños adheridos a la montura del
motor ni a otras partes del grupo motriz.
B. Cavidades de las ruedas, con un carrito plano, un espejo y una linterna
debe revisarse la estructura para ver si tiene paquetes pequeños
escondidos.
C. Sección de la cabina, con un espejo de inspección y una linterna se
debe revisar: debajo y detrás del tablero de instrumentos; en la
guantera; debajo de los asientos adentro y debajo de los cojines de
cabeza, si tiene cremalleras que permitan abrirlo para la inspección;
debajo de los paneles del piso y el techo; en los conductos para
ventilación; en el equipaje, cajas de mapas, etc.
D. Compartimiento de equipaje, debe examinarse el equipaje y el interior
del compartimiento. No deben colocarse maletas encima del ala porque
la cubierta del ala es muy liviana y se daña con facilidad. La mayoría de
aviones de dos motores también tienen un compartimiento en la nariz.
E. Compartimiento de equipaje detrás de la cubierta del mamparo trasero,
en la mayoría de aviones livianos, la cubierta del mamparo trasero es
una de lona o plástico que puede sacarse con facilidad porque esta
asegurada con broches de presión, desenganche de mariposa o cinta de
separación tipo velcro. Con un espejo de inspección y una linterna debe
examinarse la parte del fuselaje que esta en la popa.
F. Exterior, los siguientes lugares deben examinarse para ver si están en
estado inadecuado o funcionando incorrectamente, lo cual puede indicar
que tienen contrabando escondido adentro: el cono de nariz del avión; el
cono de la hélice; los conjuntos de luces y los bombillos; los tubos de
escapes; lugares ahuecados en el tren de aterrizaje; elementos de
combustible; "flaps" de las alas; ascensores de alerón; ruedas y cubos
de las ruedas; compartimientos de equipaje; tanques de combustible en
las puntas de las alas y tapas de relleno.
REGISTRO DE CONTENEDORES
El escondite de estupefacientes ilícitos dentro de las paredes, los techos, los
pisos y las armazones de los contenedores se ha convertido en un método
común de meter contrabando en diversos países. Aunque los contrabandistas,
se están volviendo muy astutos en sus métodos de escondite, muchos de estos
se pueden descubrir mediante inspecciones frecuentes y sistemáticas.
Hay diferentes tipos de contenedores según la carga: furgones para carga en
seco (cerrados), abiertos por el techo, abiertos por los lados, granelaros, de
plataforma, de cisterna, para carga refrigerada y de otras clases. Los más
comunes son los de 20 y 40 pies de longitud según los definen las diversas
especificaciones de la INTERNATIONAL STANDARDS ORGANIZATION.
Los contenedores están formados por una armazón rígida, por lo general de
acero o aluminio, cerrada con paneles colocados entre las barras de armazón.
La armazón es la parte principal del contenedor que soporta el peso de la
carga. Las paredes se construyen generalmente de acero corrugado, de tres a
cuatro pulgadas de ancho (7.5 a 10 cm), salvo en los dos lados planos que van
178
desde arriba hasta abajo cerca de cada extremo. Estas partes planas se
utilizan para poner marcas. Están situadas de unos 30 a 58 cmts.
aproximadamente, de las paredes delanteras y traseras del contenedor, se
reservan las marcas que puedan ser necesarias y a menudo tienen huecos de
ventilación que permiten el intercambio del aire en el contenedor al mismo
tiempo que impiden la entrada de sólidos o líquidos.
La mayoría de los contenedores llevan piezas fundidas descubiertas en cada
esquina. Son proyecciones interiores de los bloques elevadores empleados
para levantar el contenedor con una grúa. El piso del contenedor es de madera
o una combinación de paneles de metal y madera. El fondo exterior del
contenedor consiste en vigas de acero que tienen hasta cuatro bolsillos para la
horquilla elevadora.
Los escondites mas comunes en los contenedores de carga seca son:
* Las paredes delanteras falsas.
* Los pisos falsos o elevados.
* Los techos falsos.
* Los pisos exteriores cubiertos.
* La armazón.
A. Las paredes delanteras falsas.
Cuando se examina la pared frontal ordinaria de un contenedor para
carga seca, los bloques esquineros y las corrugaciones entre los paneles
de marcado y la pared frontal son visibles. Se han descubierto paredes
falsas en las que el contrabandista ha fabricado bloques esquineros
falsos, pero la pared falsa estaba al mismo nivel del panel de marcado.
Además, la pared falsa también puede ser del mismo tipo de metal
corrugado que la pared delantera autentica. Otras señales de
modificaciones comprenden la pintura fresca, las quemaduras de
soldadura en la pared interior o exterior del contenedor, las variaciones
en la textura de la pared o ausencia de corrugaciones, y el olor a pintura
fresca, a madera quemada o a material de relleno.
B. Los pisos falsos.
Los pisos de los contenedores que no se han modificado, por lo general,
están al nivel del marco o parecen nuevas, no están niveladas o se
inclinan hacia arriba hacia la pared delantera del contenedor, entonces
es posible que exista un piso falso. Otro método de descubrir un piso
falso consiste en tocar el techo al entrar en el contenedor y caminar
hacia la pared delantera. La persona acostumbrada a hacer esto notara
así cualquier cambio en la altura que indique que se ha modificado el
piso.
C. Los techos falsos.
Los techos falsos pueden ser internos o externos. Los externos se
pueden descubrir observando la distancia entre la parte de arriba del
bloque esquinero y la del techo. Generalmente, el techo esta un poco
mas bajo de la parte de arriba de los bloques esquineros o a su nivel. El
techo que sobresale de esos bloques es sospechoso.
179
Un techo interior falso se puede descubrir al tratar de tocar el techo.
Cuando hay un techo o piso falso se observa un cambio en la altura.
También puede haber otras señales delatoras tales como pintura fresca,
bloques esquineros oscurecidos, quemaduras de soldadura y otras
anormalidades por el estilo.
D. La armazón del contenedor.
El método mas difícil de descubrir es el que se vale de la armazón del
contenedor para el escondite de los narcóticos. Sin otras señales
delatoras no se pueden descubrir los estupefacientes a menos que se
hagan huecos en la armazón y sondeos.
E. Los contenedores refrigerados.
El interior de un contenedor para carga refrigerada ofrece mas lugares
para esconder narcóticos que cualquier otro tipo de contenedor o
vehículo de remolque. Las paredes y las puertas interiores están
separadas de las exteriores por diez a quince centímetros de material
aislante. Al frente del contenedor refrigerado, un tabique desviador
separa al motor de la carga, formando un espacio para la circulación del
aire. El tamaño de este tabique y su distancia del motor pueden variar.
Por lo general, comienza de 20 a 25 centímetros del piso y termina a
otros 20 a 25 centímetros del techo. Algunos de estos tabiques tienen
bisagras en el centro y pueden bajarse para ser examinados con solo
quitar unas pocas tuercas. Otros solo se pueden retirar con dificultad. De
una sección cortada en el tabique desviador sobresale la parte interior
del conducto de ventilación. De allí sale una tubería de plástico o de lona
que va a lo largo del contenedor para distribuir el aire refrigerado.
Puede existir una pared frontal falsa si el tabique desviador llega hasta el
piso o el techo o si el ventilador apenas sobresale del contenedor. En
algunos casos, los contrabandistas han despegado paredes enteras y
reemplazado el material aislante con contrabando. A veces, se han
ahuecado ciertas secciones que luego se reparan. Los nuevos
remaches, calafateo, pegamento o material de pared, las arrugas donde
la pared se ha doblado hacia atrás o las paredes desiguales o sinuosas
son indicios de que la pared ha sido modificada para esconder
contrabando.
Los pisos de los contenedores refrigerados, por lo general, son de
aluminio corrugado para permitir el movimiento de aire frío debajo de la
carga. Los techos están cubiertos de material aislante de 10 a 15
centímetros de espesor entre el techo interior y el exterior. Se pueden
descubrir los pisos y techos falsos a través de señales delatoras tales
como las variaciones en la altura o una apariencia desigual.
DETENCION Y CAPTURA
CONCEPTO
Es el acto por el cual se le priva a una persona de la libertad personal, por
razón de delito; es pues la aprehensión física del sujeto, sin ninguna resistencia
por parte de este.
180
En cambio la captura es la aprehensión física de una persona mediante la
fuerza tanto de la autoridad que captura como de la persona que se resiste.
CASOS DE INMUNIDAD
Llamase inmunidad el privilegio de que gozan ciertos funcionarios públicos que,
por razón de sus cargos, no pueden ser aprehendidos. A saber :
- El Presidente de la República.
- Ministros de Estado.
- Los miembros del Congreso.
- Los miembros de la Corte Suprema.
- Los representantes diplomáticos de los países extranjeros
considerándose dentro de esta denominación a los miembros de las
misiones técnicas extranjeras.
Los Cónsules o miembros de los Consulados que gozan de este derecho. La
inmunidad diplomática no alcanza a la servidumbre, mayordomos, camareros,
chóferes, etc, salvo de los representantes diplomáticos.
CONSIDERACIONES LEGALES
A. Constitución Política del Perú, Arts. 1ro y 2do.
B. Nuevo Código Penal.
C. Código Procesal Penal.
181
DOCUMENTACIÓN
Anexo Nro.
UNIDAD
LUGAR
FECHA
APRECIACIÓN DE INTELIGENCIA
APRECIACIÓN DE INTELIGENCIA NRO.........
CARTAS :
1. MISIÓN
2. CARACTERÍSTICAS DEL MEDIO
a. Condiciones meteorológicas existentes.
b. Terreno y principales aspectos del relieve, drenaje y vegetación.
c. Población.
(1) Político
- Actividades de los diversos grupos políticos
- Cambios de organización.
- Actividades de los líderes y dirigentes.
(2) Social
- Actividades de los grupos laborales (empleados y obreros)
- Actividades del campesinado.
- Actividades del grupo estudiantil (incluye magisterio)
- Actividades del sector capitalista.
(3) Económico
- Aumento del costo de vida.
- Escasez de productos, especulación o acaparamiento.
- Disminución o incremento de la producción (agrícola, minas, industrial) y
sus repercusiones.
(4) Psicológico
- Actitud de los diarios y radio ante la situación.
- Principales campañas psicológicas, sus fines.
- Impacto de la impregnación psicológica de la población.
d. Efectos de la situación sobre la acción del adversario.
e. Efectos de la situación sobre nuestras propias acciones.
3. SITUACION DEL ADVERSARIO
a. Composición.
b. Fuerza.
c. Dispositivo (despliegue de su organización).
d. Actividades reveladoras recientes y actuales.
e. Peculiaridades y deficiencias.
4. POSIBILIDADES
a. Enumeración de las posibilidades.
b. Análisis y Discusión.
5. CONCLUSIONES
a. Probabilidades relativas de adopción de las posibilidades.
b. Efecto de las posibilidades sobre nuestra misión.
c. Vulnerabilidades del adversario.
II. NOTA DE INTELIGENCIA
Anexo Nro......
UNIDAD
SUB UNIDAD
---------------
1. ASUNTO
2. HECHOS
3. ANALISIS
4. CONCLUSIONES
5. RECOMENDACIONES
---------------------
AUTENTICACION
III. NOTA DE INFORMACIÓN
Anexo Nro......
UNIDAD
SUB UNIDAD
---------------
PARA :
DURACION FECHA.
-------------------------------------------------------------------------------------------
Fecha de obten-
ción. INFORMACION
Evaluación
-------------------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------------------
EVALUACIÓN Fuente Órgano Exactitud
DISTRIBUC.
Absoluta A A Confirmados 1
Buena B B Probable 2
Regular C C Posible 3
Mala D D Dudosa 4
Increíble E E Improbable 5
No se puede F F No se puede
juzgar juzgar
--------------------------
AUTENTICACIÓN
SEGUNDA SESIÓN
OPERACIONES TÁCTICAS ANTIDROGAS. CONTRAINTELIGENCIA
CONCEPTO.
MODALIDADES.
Ejecución de Planes de Operaciones
BASE LEGAL
a. Constitución Política del Perú de 1993.
b. Código Penal Arts. 296°- al 306°.
c. Decreto Ley N°- 22095 del 21 FEB78 (Represión del TID modificado por el
D.L. N° 22926).
d. Decreto Ley N°- 25428 del 09ABR92.
e. Decreto Ley N° 25429 del 09ABR92.
f. Decreto Ley N° 25660 del 07AGO92.
g. Decreto Ley N° 25662 del 07AGO92.
h. Ley N°- 26223 del 13AG093.
i. Dec. Leg. 824 del 23ABR97.
j. Ley N2 26320 del 17MAY94.
k. Ley N°- 26332 del 23JUN94.
l. D.S.Nº 39-94 JUS,del 22JUL94,modificado por D.S.Nº 43-94-JUS del
02NOV94.
m. R.M. N°- 0001-IN-OFECOD-F del 16MAR87 modificado por R. M. N°- 0004-I
N-OFECOD del 25JUL88.
n. R.S. N°-007288-IN/DMS del 23SET8B.
ñ. R.S. N° 007288-IN/DM del 21 NOV88, que aprueba la Directiva N° 001-88-
IN/OFECOD.
o. R M. N°- 592-94-IN-011100010000 del 15SET94, indica los números de
cuentas corrientes del Banco de la Nación para depositar el dinero incautado
por TI D.
p. Directiva N°- 29-DGPNP/DINANDRO de AG096, que establece normas y
procedimientos a los que se sujetará el personal PNP en el planeamiento,
ejecución y control de las operaciones, investigaciones y acciones de
inteligencia contra el TID a nivel nacional.
q. Decreto Ley N° 26102, Código de los niños y adolescentes.
REQUISITOS
a. Plan de Operaciones.
b. Presencia del representante del Ministerio Público que garantizará las
operaciones de interdicción.
c. Formulación de la Orden de Operaciones y/o Plan de Trabajo, en donde se
detalle la misión, funciones, tareas y/o actividades a cumplir por parte del
personal policial que interviene.
d. Producción de inteligencia puntual.
COMPETENCIA
a. Fiscalía de Turno Especializado en T -ID.
b. Juzgado Penal de Turno Especializado en TID.
LA CONTRAINTELIGENCIA
Es un conjunto de medidas y prevenciones destinadas a negar al adversario
información sobre nuestros actos y decisiones o cualquier posibilidad de
obtenerla, incluyendo también la detección de actos de descontento y
deslealtad, dentro de nuestras propias fuerzas, así como la prevención del
sabotaje y de la subversión.
Las operaciones de contrainteligencia son inseparables de las operaciones de
inteligencia; por esta razón toda actividad de inteligencia tiene un aspecto de
contrainteligencia o control de seguridad.
El objetivo de la contrainteligencia es salvaguardar la información, el personal,
material o instalaciones contra el espionaje, sabotaje o actividades subversivas
de potencias extranjeras, de grupos descontentos o disidentes o también de
individuos, lo que constituye una amenaza a la seguridad nacional.
Se emplean medidas tanto ofensivas como defensivas. Las actividades de
contrainteligencia incluyen:
- Neutralización o destrucción de la efectividad de la inteligencia del
oponente, actual o potencia, y de las actividades subversivas.
- Descubrimiento de traición, sedición y descontento en los Oficiales,
Personal Subalterno y Empleados Civiles.
La Contrainteligencia otorga seguridad o sea aquel estado o situación en la que
se encuentra una persona, unidad, institución, esté libre de cualquier peligro o
acechanza por parte de las acciones enemigas.
Debemos tener presente, que en contrainteligencia no hay niveles, abarcan a
todas las clases, por consiguiente estos procedimientos deben adoptarse en
todos los niveles.
A. MEDIDAS DE CONTRAINTELIGENCIA
Para neutralizar el sistema de inteligencia del oponente y cualquier
actividad de subversión o sabotaje en nuestras organizaciones, es
necesario practicar o aplicar determinadas medidas de protección o
seguridad.
Estas medidas pueden ser:
- Pasivas
- Activas
- De engaño
- Medidas pasivas
B. ÓRGANOS DE CONTRAINTELIGENCIA
Todos los miembros de la Institución son órganos de contrainteligencia, se
deberá tener en consideración su habilidad, diligencia y discreción
depende en gran parte la seguridad de su Institución, de allí que el
personal debe ser instruido para formarle conciencia de seguridad.
Cuando se trata de montar una operación de contrainteligencia, ya se
requiere de elementos especializados.
El personal de la PNP, debe ser instruido y entrenado en las técnicas
referentes a la contrainteligencia, a fin de crearle reflejos de seguridad y
capacitarlos física y mentalmente, tanto para negar información como para
obtenerla del adversario.
Sin embargo, ciertas necesidades específicas, sólo pueden ser satisfechas
por elementos especializados, pertenecientes al Servicio de Inteligencia,
cuyo entrenamiento debe efectuarse en Centros Especializados.
Ciertas oficinas públicas, por la naturaleza de sus funciones que realizan,
pueden constituir valiosas fuentes de información y por consiguiente,
deben ser objetos de medidas de seguridad.
Los órganos de información de los países amigos y aliados pueden ser,
fuentes importantes de información para fines de contrainteligencia.
EJEMPLOS DE EQUIPOS :
DECIMA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
SEGUNDA SESIÓN
V UNIDAD
PRIMERA SESIÓN
GENERALIDADES
A. FINALIDAD
1. Establecer las técnicas y procedimientos de Investigación del TID
en las diferentes modalidades que desarrolla la Dirección
Antidrogas PNP, a fín de normar el desarrollo de las actividades a
cumplir por el personal y las Sub Unidades que la integran.
2. Optimizar el resultado de las investigaciones por TID y sus delitos
conexo0s, orientando al personal interviniente en la adecuada y
compleja materialización de las diligencias policiales, para el
esclarecimiento del hecho delictivo.
B. CONTENIDO
Comprende los principios doctrinarios, políticas, normas de operación y
descripción de las técnicas y los procedimientos que se emplean en la
DIRANDRO PNP para el cumplimiento de su misión y funciones.
C. ALCANCE
Las disposiciones son de aplicación en la DIRANDRO PNP y en los
Órganos que conforman el sistema Antidrogas de la PNP.
D. BASE LEGAL
1. Constitución Política del Perú
2. Código Penal (art.296 al 303)
3. Decreto Ley 22095 (Ley de Represión del TID)
4. Decreto Ley 22926
5. Decreto Legislativo 052 (Ley Orgánica Ministerio Público)
6. Decreto Legislativo 122
7. Decreto Supremo N°041-81-JUS
8. Decreto Supremo N°051-JUS-82
9. Ley N°23490
10. Ley N°23505
11. Ley N°23689
12. Decreto Supremo N°009-86-JUS
13. Resolución Ministerial N°001-91-IN-OFECOD-F
14. Resolución Ministerial N°175-87—ICTI/DM
15. Resolución Ministerial N°004-88-IN-OFECOD
16. Directiva N°001-88-IN-OFECOD
17. Resolución Suprema N°0072-78-IN/DM
18. Resolución Ministerial N°0275-88-IN/DM
19. Decreto Supremo N°046-88-IN
20. Ley N°24949 (Creación PNP)
21. Ley N°25054 (Fabricación, comercio, uso armas por particulares).
22. Convención de Viena de 1988
23. Decreto Legislativo 635
24. Decreto Legislativo 638
25. Decreto Legislativo 749
26. Decreto Supremo N°137-01-91-PCM
27. Decreto Legislativo 744 (Estructura Orgánica PNP)
28. Decreto Legislativo 753
29. Decreto Ley 25428
30. Decreto Ley 25429
31. Decreto Ley 25623
32. Decreto Ley 25626
33. Circular N°46-70-92-SUNAD
34. Decreto Ley 25662
35. Decreto Ley 25660
36. Decreto Ley 25824
37. Decreto Ley 25916
38. Decreto Ley 26102 (Código del Niño y Adolescente-Art.37)
39. Decreto Supremo N°008-93-ITINCI
40. Reglamento Decreto Supremo N°25623
41. Resolución Directoral N°136-93-MITINCI-DNI-DIOPF
42. Ley N°26223
43. Decreto Supremo N°018-93-ITINCI
44. Decreto Legislativo N°769
45. Circular N°46-37-93-ADUANAS
46. Circular N°46-38-93-ADUANAS/INTA/NPA
47. Resolución Directoral N°003-94-MITINCI-DIQPF
48. Resolución Directoral N°003-94-MITINCI-DNI/DIQFP
49. Circular N°46-04-94-ADUANAS-TNT
50. Decreto Supremo N°001-94-IN
51. Resolución Directoral N°026-94-MITINCI-UMI-DNI-DIQFP
52. Resolución de Fiscalía de la Nación N°169-94-MP-FN
53. Resolución Ministerial N°030-94-ITINCI/DM
54. Ley N°26320
55. Ley N°26332
56. Decreto Supremo N°039-94-JUS
57. Resolución Ministerial N°0592-94-IN-OI 1100010000
58. Circular N°46-031-94-ADUANAS/INTA
59. Decreto Supremo N°082-94-PCM
60. Plan Nacional de Prevención y Control de Drogas 1994-2000
61. Decreto Supremo N°043-94-JUS
62. Decreto Supremo N°01-95-JUS
63. Decreto Supremo N°16-95-ITINCI
64. Resolución Ministerial N°086-95-ITINCI
65. Resolución Ministerial N°126-95-ITINCI/DM
66. Circular N°46-39-95-ADUANAS-TNTA
67. Resolución N°1071-95-MP-FN
68. Circular N°005-95-MP-FN
69. Directiva N°21-96-EMG-SEC
70. Decreto Legislativo 824
71. Ley N°26600
72. Resolución Administrativa N°97-CME-PJ
73. Ley N°26619
74. Directiva N°26-96-DGPNP/DINANDRO
75. Decreto Supremo N°007-97-ITINCI
76. Decreto Supremo N°008-97-ITINCI
77. Resolución Ministerial N°082-97-ITINCI/DM
78. Circular N°46-25-97-ADUANAS/INTA
79. Resolución Ministerial N°090-97-ITINCI/DM
80. Resolución SBS N°904-97
81. Ley N°26915
82. Resolución Ministerial N°010-98-ITINCI
83. Resolución Administrativa N°205-98-PJ/SE-TP.CME que aprueba
Directiva N°07-98-GC/PPJ (Normas y procedimientos para
traslado de presos requisitoriados por orden judicial).
84. Decreto Supremo N°008-98-JUS
85. Resolución Suprema N°27-98-PCN
86. Decreto Supremo N°021-98-ITINCI
87. Decreto Supremo N°022-98-ITINCI
88. Decreto Supremo N°001-01-99-IN
89. Ley N°26758 (Deroga Decreto Ley N°25662)
90. Decreto Ley N°004-94-JUS
91. Directiva N°003-06-99-DGPNP
92. Resolución Ministerial N°0573-99-IN-0101 N°92
93. Decreto Supremo N°003-06-99-IN
94. Resolución Ministerial N°0756-PP-IN
95. Resolución Ministerial N°1084-99-IN/PNP
96. Ley N°27207
97. Ley N°27225
98. Ley N°27238
99. Decreto Supremo N°003-2000-IN
100. Ley N°27268
101. Ley N°27337 (Nuevo Código del Niño y Adolescente)
102. Normas sobre DDHH en intervenciones policiales.
103. Resolución Administrativa N°005-2000-SP-CS
104. Resolución Administrativa N°011-2000-CT-PJ
105. Resolución CONASEV N°096-2000-EF.94.10
106. Ley N°27378
107. Ley N°27379
108. Ley N°27380
109. Resolución de Fiscalía de la Nación N°170-2000-MP-FN
110. Resolución Administrativa N°007-2001-CT-PJ
111. Resolución de Fiscalía de la Nación N°061-2001-MP-FN
112. Resolución de Fiscalía de la Nación N°070-2001-MP-FN
113. Resolución de Fiscalía de la Nación N°071-2001-MP-FN
114. Resolución de Fiscalía de la Nación N°072-2001-MP-FN
115. Resolución de Junta de Fiscales Supremos N°009-2001-MP-FN-
JFS
PRINCIPIOS DOCTRINARIOS
A. El Tráfico Ilícito de Drogas (TID) es considerado como un delito no
convencional que atenta contra la humanidad, afecta y preocupa a todas
las naciones del mundo.
B. El TID afecta la salud y moral de los pueblos atentando mayormente
contra la población infantil y especialmente a los jóvenes.
C. El TID está estrechamente vinculado con el tráfico ilícito de materias
primas o insumos destinados a la producción de drogas, y el
contrabando de armas. En nuestro país, además se ha asociado con la
subversión engendrando el malestar social denominado narcoterrorismo,
haciendo peligrar la soberanía nacional y el orden interno del país.
D. La acumulación ilícita de bienes y riquezas provenientes del TID,
mediante el blanqueo o lavado de dinero, distorsiona la economía
nacional a la que pueden convertir en una narco economía, de no
adoptarse acciones para combatirlo.
E. La interdicción del TID forma parte de una concepción integral de la
problemática de las drogas.
F. Actualmente se ha orientado la concepción del desarrollo alternativo en
las zonas cocaleras como medio para combatir el TID, considerando a
los campesinos cocaleros como interlocutores. Tal concepción no
considera la erradicación de los cultivos de coca como mecanismo
apropiado para combatir dicha lacra.
G. En zonas declaradas en Estado de emergencia motivado por la
subversión, debe planearse como objetivo la adhesión y apoyo de la
población en general; y en todas las circunstancias la observancia de la
Constitución y el respeto irrestricto a los derechos humanos.
H. El delito de TID está contemplado en el Código penal (Arts. 296 al 303).
2. MODALIDADES
a. Investigaciones propias.
b. Caso de fabricación de droga.
c. Caso de importación de droga.
d. Caso de exportación de droga.
e. Caso de venta de droga.
f. Caso de posesión ilícita de droga.
g. Investigaciones cuando drogas, IQF y personas son puestas a
disposición de la DIRANDRO PNP.
h. Investigaciones solicitadas con documentos, sin detenidos, pero
con decomiso de droga.
i. Investigaciones solicitadas con documentos en el que no hay
detenido, ni prueba del delito.
j. Investigaciones con reos en cárcel en posesión o no de drogas.
k. Intervención a extranjeros.
l. Intervención a menores de edad.
m. Intervención a personas mayores y menores de edad en un
mismo caso.
n. Intervención a miembros PNP.
o. Intervención a miembros FFAA.
p. Intervención a miembros del Congreso Nacional.
q. Intervención a miembros del Cuerpo Diplomático.
3. REQUISITOS
a. Inteligencia previa a las operaciones policiales.
b. Presencia del Representante del Ministerio Público para que
avale la intervención policial, y verifique su realización dentro del
marco legal y el respeto de los derechos humanos.
c. Formulación del Plan de Trabajo en donde se detalle la misión,
funciones, tareas y/o actividades a cumplir por parte del personal
policial que interviene.
4. COMPETENCIA
a. Fiscalía Provincial Especializada en TID.
b. Juzgado Especializado en TID.
A. FASE PREPARATORIA
1. Colocación de informantes en el área sospechosa e ir reduciendo la
zona de búsqueda.
2. Envío de personal encubierto a la zona de observación o de
búsqueda, a los lugares sospechosos; mimetizando al personal e
invocando un pretexto admisible; (control del medidor de Luz, de
agua, o entrega de un pedido, comprobación de la línea telefónica,
demostración de un aparato eléctrico, venta de un producto, petición
de auxilio, etc)
3. Indagaciones preliminares para determinar si se transporta y entrega
en alguna parte de la zona de búsqueda, productos químicos
utilizados en la fabricación o transformación de drogas.
4. Obtenida y procesada la información sobre la existencia de un
laboratorio clandestino, establecer una vigilancia discreta y
permanente del lugar.
5. Durante las tareas de vigilancia, tratar de identificar durante la
vigilancia a los sospechosos y vehículos que frecuentan el lugar
(placa, color, marca, modelo, etc).
6. Anotar las horas de ingreso, salida y retorno al inmueble de los
sospechosos.
7. Fotografiar si es posible el área, inmueble, personas y vehículos.
8. Levantar un croquis o plano detallado que servirá como referencia
para la incursión, ubicando lugares de acceso y posibles rutas de
escape.
9. Efectuar seguimientos discretos a personas y vehículos en todos sus
desplazamientos.
10. Identificar posibles enlaces o integrantes de bandas u organizaciones
de TID.
11. Anotar direcciones y horas de los lugares frecuentados, para el
posterior interrogatorio.
12. Detectar en lo posible, olores característicos de droga y sustancias
químicas, ruidos característicos del desarrollo de fabricación ilícita.
B. FASE EJECUTIVA EN LA ZONA URBANA
1. Hacer de conocimiento del Ministerio Público y/o Autoridad Judicial
competente, la existencia de un laboratorio clandestino, a efecto de
llevar a cabo la intervención e investigación policial.
2. Incursionar en el laboratorio en el momento oportuno (elaboración de
drogas, presencia de los implicados, etc.) de acuerdo a la técnica
policial. Si fuera posible apoyar el registro con canes entrenados en
ubicación de drogas.
3. Proceder a la detención preventiva de todos los ocupantes,
aislándolos unos de otros y efectuar los registros personales.
4. Practicar el registro minucioso del lugar, buscando compartimientos
ocultos donde pueda hallarse droga, armas, dinero, equipos, etc., así
como restos de insumos, materias primas, etc.
5. Realizar la prueba de orientación o descarte in-situ con el equipo
portátil y formulación del acta.
6. Decomisar las drogas, materias primas, insumos, implementos, etc.,
así como toda sustancia sospechosa, formulándose el Acta in-situ
con firma de intervinientes, intervenidos y testigos (Ministerio
Público).
7. Incautar armas de fuego, dinero, vehículos que hayan sido utilizados
en el transporte de drogas o adquiridos con dinero obtenido como
producto de esa actividad ilícita; facturas de compra de insumos
(ácido sulfúrico, clorhídrico, carbonato, acetonas, etc.), recibos de
alquiler, luz, agua, teléfono, agendas, cartas y anotaciones que
permitan o ayuden la identificación plena de los detenidos y otros
involucrados y probar la responsabilidad que les compete. Inmovilizar
objetos en caso de no ser posible su traslado.
8. Formular In Situ las actas de registro, decomiso, e incautación,
siguiendo las formalidades de ley. Cuando las circunstancias lo
requieran, se levantará acta de inventario o de inmovilización de
especies.
9. Trasladar a los detenidos, transportar la droga y demás pertenencias
a la Unidad PNP.
10. Considerar el número de personal indispensable que se deberá dejar
en vigilancia en el lugar intervenido para capturar a otros que estén
vinculados con la organización o banda.
11. Destrucción de la posa o lugar que haya servido para la maceración,
previa captación de fotografías y de ser posible filmar el lugar antes y
después de su destrucción.
12. Perennización de las evidencias probatorias mediante fotografías,
videos, análisis de laboratorio, etc.
13. Los intervenidos serán conducidos a la División de Laboratorio
Central (LIMA), o a Laboratorios Regionales o Sanidad de las
Fuerzas Policiales (Provincias) para el examen toxicológico,
ectoscópico, etc.
14. Adoptar las técnicas de recojo, manipulación, embalaje, transporte,
pesaje, desembalaje, verificación y custodia de objetos y sustancias
decomisadas, en todas las instancias del proceso investigatorio,
hasta su destino final.
15. Remitir las sustancias e insumos químicos decomisados al
laboratorio para determinar: tipo de droga, peso, grado de pureza,
composición, humedad y otras características, recabando de
inmediato el análisis preliminar para adjuntarse al Atestado.
Posteriormente recabar del laboratorio el certificado de análisis
químico y el acta de pesaje, los que serán cursados al juez que
conoce el caso.
16. Solicitar antecedentes policiales a la DIVCIPOL y requisitorias a la
DINPOJ coordinar con otras unidades para ver si los intervenidos
están involucrados en otros delitos. Cuando se trate de implicados
extranjeros residentes o en tránsito, solicitar información a la
INTERPOL.
17. Empoce inmediato en el Banco de la Nación del dinero incautado, en
las cuentas señaladas, anexando las copias al Atestado. Previamente
solicitar el examen de los billetes en el laboratorio, para detectar
adherencias de droga en ellos.
18. El Atestado policial, observará la siguiente distribución: Fiscal de
turno, Procurador General de la República y archivo de la Unidad.
Las unidades de Provincias enviarán una copia a la DINANDRO.
19. En caso de incautación de bienes se adoptará el siguiente
procedimiento:
a. Comunicar a la OFECOD con oficio sobre los bienes incautados;
b. Comunicar al Fiscal de turno al cursar el Atestado, que los bienes
han sido puestos a disposición de la OFECOD;
c. Las Unidades de provincias remitirán al Laboratorio Central la
droga decomisada para su análisis, derivándola a la DINANDRO
para internarla a la OFECOD.
SEGUNDA SESIÓN
PRIMERA SESIÓN
Generalidades. Principios doctrinarios. Investigación del TID. Modalidades.
Competencia. Etapas de procedimientos propias: fabricación, importación,
exportación, venta, posesión ilícita.
SEGUNDA SESIÓN
Las personas que pudieran resultar implicadas corno resultado del operativo,
serán sometidas a investigación policial conforme a los procedimientos
establecidos para investigación del TID.
PRIMERA SESIÓN
EXAMEN PARCIAL II
V UNIDAD
PRIMERA SESIÓN
A. PARTE
Es el documento con el que se da cuenta a la autoridad competente o
escalón superior sobre hechos, actividades, situaciones, diligencia o
resultado de investigaciones relacionadas con el servicio o sobre
asuntos de carácter administrativo o disciplinario.
Para su formulación se tendrá en cuenta lo siguiente:
Debe referirse a hechos comprobados.
Su elevación por conducto regular, permitirá a los escalones
superiores decidir sobre el trámite que debe dársele.
En las intervenciones por TID, se pueden formular diferentes clases de
Parte y con la estructura que se indica a continuación:
1. PARTE DE SITUACIÓN LEGAL
Documento que establece la no participación en ilícito penal de
una persona intervenida por TID; el mismo que debe adjuntarse al
Informe Policial.
Tiene la estructura siguiente :(ANEXO Nº 01)
a. ENCABEZAMIENTO
(1) Membrete de la Unidad
(2) Denominación, Número del Documento y Sigla de la
Dependencia.
b. CUERPO
(1) DILIGENCIAS PRELIMINARES
(2) INFORMACION BASICA
(3) ENTREVISTAS
(4) INTERROGATORIOS
(5) RESUMEN DE MANIFESTACIONES
(6) OTRAS DILIGENCIAS
(a) Verificación domiciliaria
(b) Verificación del Centro de Trabajo
(c) Acta de Confrontación.
(7) ANALISIS DE LOS HECHOS
(8) CONCLUSIONES
(9) SITUACION DEL DETENIDO
(10) ANEXOS
c. TERMINO
(1) Lugar y fecha de formulación
(2) Firma y post-firma del Instructor
(3) Sello redondo, Firma y post-firma del Jefe de Equipo
y del Jefe del DPTO-DITID dando el ES
CONFORME.
2. PARTE DE REMISIÓN
b. CUERPO
(1) Se indica la hora, fecha, lugar y circunstancias de la
intervención o de las diligencias policiales.
(2) Se debe precisar las características y demás datos
identificatorios de las personas, droga, armas,
vehículos, etc.
(3) Consignar otras actividades o diligencias
preliminares y complementarias de la intervención.
(4) Adjuntar el Acta formulada con ocasión de la
intervención policial.
c. TERMINO
(1) Lugar y fecha.
(2) Sello redondo, Firma y post-firma del que instruye el
documento.
(3) “ES CONFORME”, firma y post-firma del Jefe del
Departamento.
c. TERMINO
(1) Lugar y fecha
(2) Sello redondo, firma y post-firma del que instruye el
documento.
(3) “ES CONFORME”, firma y post-firma del Jefe del
Departamento.
c. TERMINO
(1) Lugar y fecha
(2) Sello redondo, firma y post-firma del que instruye el
documento.
(3) “ES CONFORME”, firma y post-firma del Jefe del
Departamento.
c. ANTECEDENTES
(1) Policiales
(2) Penales (de los integrantes del Directorio)
(3) Judiciales
(4) Requisitorias
(5) Referencias por TID
d. CONCLUSIONES
e. ANEXOS
(1) Acta de Verificación a renovar
(2) Declaración Jurada firmada por el Representante
Legal de la Empresa.
(3) Antecedentes indicados en la referencia
(4) Otros documentos.
d. TERMINO
(1) Lugar y fecha
(2) Sello redondo, Firma y post-firma del que instruye el
documento.
(3) “ES CONFORME”, Firma y post-firma del Jefe del
Departamento.
B. ACTA
Documento para dejar constancia de la intervención policial por TID. que
C. HOJA DE REMISIÓN
Documento que se usa para remitir droga, prendas, dinero, armas,
vehículos y otros objetos, con adherencias de droga, al Laboratorio
Central DIRCRI PNP, para el análisis respectivo; se remite a través de
un Oficio.
Tiene la estructura siguiente : (ANEXO Nº 03)
1. ENCABEZAMIENTO
a. Membrete de la Unidad
b. Denominación, Número del Documento y Siglas de la
Dependencia.
c. Una Línea horizontal continua del Margen izquierdo al
derecho.
2. CUERPO
a. Unidad Interviniente
b. Personal Interviniente
c. Muestra Remitida
d. Fecha de la Intervención
e. Lugar de la Intervención
f. Nombre de la Probable Sustancia
g. Cantidad que se remite (en caso de droga)
h. Dinero Incautado
i. Armamento Incautado
j. Persona a quien se ha intervenido
k. Narración sucinta de las circunstancias de la intervención.
l. Comprometidos
m. Jerarquía, nombres y apellidos del personal PNP que
conduce la droga, dinero, arma, prenda, etc.
n. Una línea horizontal continua desde el margen izquierdo
hasta el derecho.
3. TERMINO
a. Lugar y fecha
b. Sello redondo, Firma y post-firma del Instructor.
c. Es conforme, Firma y post-firma del Jefe del
Departamento.
D. MANIFESTACIONES
Es necesario mencionar que el Interrogatorio es un arte, una técnica y
también un método, de los que se vale la policía para obtener
información de una o más personas, en base a preguntas planeadas y
hábilmente planteadas, para el esclarecimiento de un hecho delictuoso.
El interrogatorio policial tiene como objeto llegar a la verdad; y como
finalidad, obtener del autor o sospechoso la confesión o admisión del
delito que ha cometido, lo cual debe ser plasmado voluntariamente por
escrito en el documento policial denominado “manifestación”.
SEGUNDA SESIÓN
ATESTADO POLICIAL
f. INFORMACIONES SOLICITADAS
(1) A Organismos Institucionales:
- DINCOTE
- DIVIPO
- INTERPOL
- División de Requisitorias
- DIRMIG
(2) A Organismos Extra-Institucionales:
- RENIEC
- Oficina Registral de Lima
- DEA
- Ministerio Público, para que por su intermedio
solicite al Juzgado Especializado en TID,
información a:
Telefónica del Perú; sobre nombre de los
abonados de la líneas telefónicas y récord de
llamadas.
Superintendencia Nacional de Banca y
Seguros; para el levantamiento del secreto
bancario y bloqueo de cuentas.
Superintendencia Nacional de Administración
Tributaria; para el levantamiento del secreto
tributario.
g. OTRAS DILIGENCIAS
(1) De Reconocimiento; para que en un acto, el testigo
en presencia del RMP. reconozca al detenido entre
otros sospechosos que tengan similitud física con el
autor del delito por TID, que amerite su intervención
y posterior detención.
(2) Pedido de Apoyo; a otros órganos sistémicos
(DIVANDRO, DEANDRO, SEANDRO), para que
recepcione manifestaciones de implicados, previo
pliego de preguntas que será remitido; asimismo se
lleve a cabo la ubicación y captura de personas y
registros domiciliarios con las formalidades que
impone la ley.
(3) De Coordinación; con personal del Sistema de
Inteligencia, Unidades sistémicas, Órganos del
Estado, Embajadas, Consulados, Interpol, DIRMIG y
Agregadurías Policiales en el Extranjero, que
permitan dar mayor dinámica y/o celeridad al curso
de la investigación que por su magnitud y
trascendencia se requiera de una acción armónica
entre los estamentos policiales y organismos extra-
institucionales
(4) De Vigilancia; estableciendo a través de ella el
movimiento de sospechosos y presuntos implicados
en TID, que permitan desbaratar coartadas, para su
posterior ubicación y captura. Esta diligencia deberá
estar sustentada con el Parte respectivo.
(5) De Entrevista a Informantes; obteniendo
información, que siendo debidamente procesada y
verificada, permita el esclarecimiento de una
investigación por TID; captura de sospechosos e
implicados; comiso de droga y elementos análogos.
h. REFERENCIAS POLICIALES
- DIVIPO
- OINT-DINANDRO
- División de Requisitorias
i. RESUMEN DE MANIFESTACION
Es la síntesis de los aspectos más importantes de la
Manifestación, que guarda relación con el hecho central
que se investiga y que sirve de ayuda significativa para el
análisis de lo hechos.
j. ANÁLISIS DE LOS HECHOS
Es la descripción y estudio crítico minucioso-causal de los
hechos y sirve de aspecto orientador para las
conclusiones.
k. CONCLUSIONES
Determina puntualmente la configuración del delito de TID,
la identidad y grado de responsabilidad de los presuntos
autores y comprometidos en los hechos investigados.
l. SITUACIÓN DE LOS DETENIDOS, DROGA, ESPECIES,
INMUEBLES, ETC.
Precisar, que los autores del delito de TID se encuentran
en los calabozos de la DINANDRO en calidad de
DETENIDOS, para ser puestos a disposición de la
Autoridad Competente; que la droga comisada es
internada en la OCRI-DINANDRO, para su posterior
remisión a la OFECOD; que las especies, dinero,
armamento, inmuebles y otros son puestos a disposición
de la Autoridad Competente, en algunos casos internados
en la DISCAMEC (armas), Banco de la Nación (dinero), de
conformidad a disposiciones vigentes.
m. ANEXOS
En este ítem se acompañan:
- Manifestaciones o Referencias
- Actas
- Peritajes
- Oficios
- Croquis
- Partes
- Fotografías
- Otros
3. TERMINO
a. Lugar y fecha de formulación
b. Firma y post-firma del Instructor
c. Sello redondo, Firma y post-firma del Jefe de Equipo y/o
Jefe del Dpto. DITID, dando el ES CONFORME al atestado
policial.
DÉCIMO QUINTA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
II. INVESTIGACIONES
A. DILIGENCIAS EFECTUADAS
1. Intervención Policial
2. Notificación de Detención
3. Comunicación al MP y al JPP
4. Cadena de Custodia
5. Antecedentes y Requisitorias
6. Registro de Condenados
7. Movimiento Migratorio
8. SUNARP (posibles propiedades)
9. Reconocimiento Médico Legal; etc.
B. PERICIAS
1. Orientación y Descarte
2. Toxicológico
3. Sarro Ungueal; etc.
C. ACTAS FORMULADAS
1. Acta de registro Vehicular
2. Acta de Comiso
3. Acta de Incautación
4. Acta de Registro Personal
5. Acta de Registro Domiciliario
6. Acta de Situación Vehicular
7. Acta de Lacrado de Droga;
8. etc.
E. MANIFESTACIONES RECEPCIONADAS
1.
2.
3.
V. ANEXOS
LUGAR Y FECHA
(FDO)
EL INSTRUCTOR
ES CONFORME
JEFE DE EQUIPO Y/O
JEFE DE DPTO. DITID.
DOCUMENTOS ANEXOS QUE SE FORMULAN OBLIGATORIAMENTE :
Apellidos/Nombres CIP
Funcionario Policial
Huellas Dactilares
FÓRMULA DACTILOSCÓPICA
Lugar \ Año \ Mes \ Día y
Hora:__________________________________________
Firma (S) _________________________________________
Firma (S) _________________________________Cargo
__________________________
Post firma responsable PNP
FORMATO “E” FORMATO DE ACTA DE LECTURA DE DERECHOS AL
IMPUTADO
SE INFORMA A__________________________________________________
IDENTIFICADO CON _____________________________________________
QUE ES IMPUTADO POR LOS CARGOS DE LOS PRESUNTOS DELITOS DE:
1.______________________________________________________________
2.______________________________________________________________
3.______________________________________________________________
4.______________________________________________________________
SEGUNDA SESIÓN
INFORME Nº -DINANDRO-PNP/DITID-D.A
LUGAR Y FECHA
(FDO)
EL INSTRUCTOR
ES CONFORME
JEFE DE EQUIPO Y/O
JEFE DE DPTO. DITID
ANEXO Nº 01-A
POLICÍA NACIONAL
___________________ ___________________
UNIDAD SUB-UNIDAD
SEÑOR :
ASUNTO :
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
01. (Indicar la hora, fecha, lugar y circunstancias de la intervención o diligencias
policiales)
02. (Precisar las características y demás datos identificatorios de la persona,
droga, armas, vehículos, etc.)
03. (Otras actividades o diligencias preliminares y complementarias de la
intervención.)
04. (Adjuntar el Acta respectiva).
Lugar y fecha
ARMAS : (Características)
Siendo las...... horas del mismo día, se dio por concluida la presente
diligencia, firmando a continuación los intervinientes, intervenidos, testigos y
representante del Ministerio Público.
INTERVENIDO INTERVENIDO
........................ ........................
INTERVINIENTE INTERVINIENTE
........................ ........................
TESTIGO TESTIGO
....................... . ........................
INSTRUCTOR FISCAL
........................ ........................
ANEXO Nº 02-
ACTA DE REGISTRO DOMICILIARIO
En .....(lugar)................ siendo las............ horas del día....... de ....... de
2006, presente en el inmueble sito.....................(indicar la dirección
exacta).........., domicilio de don............... (generales de ley)... , se procedió al
registro del inmueble indicado con autorización de su propietario, en presencia
del testigo................, del Sr................... Fiscal Provincial de turno y los
funcionarios PNP. que suscriben, en cuyo interior se encontró lo siguiente:
ARMAS : (Características)
Siendo las...... horas del mismo día, se dio por concluida la presente
diligencia, firmando a continuación los intervenidos, testigos, representante del
Ministerio Público y Funcionarios PNP. intervinientes.
INTERVENIDO INTERVENIDO
........................ ........................
INTERVINIENTE INTERVINIENTE
........................ ........................
TESTIGO TESTIGO
........................ ........................
INSTRUCTOR FISCAL
........................ ........................
ANEXO Nº 02-B
ARMAS : (características)
Siendo las...... horas del mismo día, se dio por concluida la presente
diligencia, firmando a continuación los intervenidos, testigos, representante del
Ministerio Público y Funcionarios PNP. intervinientes.
INTERVENIDO INTERVENIDO
........................ ........................
INTERVINIENTE INTERVINIENTE
........................ ........................
TESTIGO TESTIGO
........................ ........................
INSTRUCTOR FISCAL
........................ ........................
ANEXO Nº 02-C
Siendo las .... horas del presente día, se dió por concluida la
presente diligencia; para constancia firman el Infractor, Testigo, Fiscal
Provincial de Turno y los Funcionarios PNP que intervienen :
INTERVENIDO INTERVENIDO
........................ ........................
INTERVINIENTE INTERVINIENTE
........................ ........................
TESTIGO TESTIGO
........................ ........................
INSTRUCTOR FISCAL
........................ ........................
ANEXO Nº 02-D
02. INSUMOS
03. DINERO
- Nacional.
- Extranjero.
06. INMUEBLES
07. IMPLEMENTOS
(Describir).
(Describir).
10. OTROS
(Describir).
INTERVENIDO INTERVENIDO
........................ ........................
INTERVINIENTE INTERVINIENTE
........................ ........................
TESTIGO TESTIGO
........................ ........................
INSTRUCTOR FISCAL
........................ ........................
ANEXO Nº 02-E
01. PESAJE
Siendo las .... horas del presente día, se dio por concluida la
presente diligencia, para constancia firman el infractor, testigo, Fiscal
Provincial de Turno y los Funcionarios PNP que intervienen :
INTERVENIDO INTERVENIDO
........................ ........................
INTERVINIENTE INTERVINIENTE
........................ ........................
TESTIGO TESTIGO
........................ ........................
INSTRUCTOR FISCAL
........................ ........................
POLICÍA NACIONAL
___________________ ___________________
UNIDAD SUB-UNIDAD
SEÑOR :
___________________________________________________________
EXAMEN FINAL