RENCANA AUDIT INTERNAL LS BBK

Tanggal: 4 November 2019

Acuan: SNI ISO/IEC 17021:2015 dan SNI ISO/IEC 17065:2012

Durasi Audit: 4-5 Nov 2019
Waktu Bagian/ Auditee Klausul
Hari ke-1 [4 Nov 2019]
08.30 - 09.00 Pembukaan

SNI ISO/IEC 17021:2015 [LSSM]

Klausul: 5.1; 5.2; 5.3; 6.1; 6.2; 9.7; 9.8; 10; Sasaran; Kebijakan
Ka BBK dan Kabid
PASKAL
SNI ISO/IEC 17065:2012 [LSPro]
Klausul: 4.1; 4.2; 4.3; 4.4; 5.1; 5.2; 7.1; 7.13; 8; Sasaran;
Kebijakan
Bagian TU
SNI ISO/IEC 17021:2015 [LSSM]
Klausul: 7.1; 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 10
Subag Kepegawaian
SNI ISO/IEC 17065:2012 [LSPro]
Klausul: 6.1; 6.1.2; 6.2; 6.2.1; 6.2.2; 8
Bidang PJT
09.30 - 12.00
SNI ISO/IEC 17021:2015 [LSSM]
Klausul: 8.1; 8.3; 8.4; 8.5; 9.7; 9.8; 10
Seksi Informasi
SNI ISO/IEC 17065:2012 [LSPro]
Klausul: 4.6; 7.13; 8
SNI ISO/IEC 17021:2015 [LSSM]
Klausul: 5.1; 5.1.2; 5.1.3; 7.2; 7.4; 7.5; 9.6; 9.9; 10
Seksi Pemasaran
SNI ISO/IEC 17065:2012 [LSPro]
Klausul: 4.1; 4.4; 4.5; 7.12; 7.13; 8
SNI ISO/IEC 17021:2015 [LSSM]
Klausul: 8.1; 8.3; 8.4; 8.5; 9.7; 9.8; 10
Seksi Kerjasama
SNI ISO/IEC 17065:2012 [LSPro]
Klausul: 4.6; 7.12; 7.13; 8
ISHOMA
Bidang PASKAL
SNI ISO/IEC 17021:2015 [LSSM]
Klausul: 5.1.3; 5.2; 6.1; 6.2; 9; 10; Sasaran; Kebijakan; Hasil
Audit; Hasil RTM
WM/ Kabid PASKAL
SNI ISO/IEC 17065:2012 [LSPro]
Klausul: 4.1; 4.2; 4.3; 5.1; 5.2; 7; 8; Sasaran; Kebijakan; Hasil
Audit; Hasil RTM
SNI ISO/IEC 17021:2015 [LSSM]
Seksi Sertifikasi Klausul: 9.1-9.5; 9.6; 9.7; 9.8; 9.9; 10
SNI ISO/IEC 17065:2012 [LSPro]
Seksi Sertifikasi
13.00 - 15.30 Klausul: 7.1-7.10; 7.11; 7.12; 7.13; 8
Bagian TU
SNI ISO/IEC 17021:2015 [LSSM]
Klausul: 7.1; 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 10
Subag Kepegawaian
13.00 - 15.30

Subag Kepegawaian
SNI ISO/IEC 17065:2012 [LSPro]
Klausul: 6.1; 6.1.2; 6.2; 6.2.1; 6.2.2; 8
Bidang PJT
SNI ISO/IEC 17021:2015 [LSSM]
Klausul: 5.1.3; 5.2; 6.1; 6.2; 9
Komite Evaluasi
SNI ISO/IEC 17065:2012 [LSPro]
Klausul: 4.1; 4.2; 4.3; 5.1; 5.2; 7; 8
Hari ke-2 [5 Nov 2019]

09.00 - 15.00 Lanjutan [Lanjutan]

15.00 - 15.30 - Penyusunan Laporan Audit

15.30 - 16.00 Penutupan
 rev.1
Auditor

Cucu Setyawati

Kiki Aditama

Didit Nur
Rahman

Ria JM

Dadan Hadian

Cucu Setyawati

Didit Nur
Rahman

Ria JM

Kiki Aditama
Kiki Aditama

Dadan Hadian

Tim

Tim
 SNI ISO/IEC 17021:2015
5 Persyaratan Umum 4
5.1 Masalah Hukum dan Kontrak 4.1
5.1.1 Tanggungjawab hukum 4.2
5.1.2 Perjanjian Sertifikasi 4.3
5.1.3 Tanggungjawab Keputusan Sertifikasi 4.4
5.2 Manajemen ketidakberpihakan 4.5
5.3 Kewajiban dan Pembiayaan 4.6
6 Persyaratan Struktural 5
6.1 Top Manjemen dan Struktur Organisasi 5.1
6.2 Komite Penjaga Ketidakberpihalan 5.2
7 Persyaratan Sumberdaya 6
7.1 Kompetensi Manajemen dan Personel 6.1
7.2 Personel Terlibat Kegiatan Sertifikasi 6.2
7.3 Penggunaan Individu Auditor Eksternal dan Ekpert Teknik Eksternal 7
7.4 Rekaman Personel 7.1
7.5 Alih daya 7.2
8. Persyaratan Informasi 7.3
8.1 Informasi dipublikasikan 7.4
8.2 Dokumen Sertifikasi 7.5
8.3 Direktori Pelanggan Disertifikasi 7.6
8.4 Kerahasiaan 7.7
8.5 Pertukaran Informasi antara CB dan Klien 7.8
9 Persyaratan Proses 7.9
9.1 Permohonan Sertifikasi 7.10
9.2 Perencanaan Audit 7.11
9.3 Stage 1 Audit 7.12
9.4 Pelaksanaan Audit 7.13
9.5 Keputusan Sertifikasi 8
9.6 Pemeliharaan Sertifikasi 8.1
9.7 Banding
9.8 Keluhan
9.9 Rekaman Klien
10 Persyaratan Sistem Manajemen Lembaga Sertiikasi
10.1 Opsi
10.2 Opsoi A Persyaratan Sistem Manajemen
10.3 Opsi B Persyaratan Sistem Manajem Umum
8.2
SNI ISO/IEC 17065:2012
Persyaratan Umum 4.1
Masalah Hukum dan Kontrak 4.2
Manajemen ketidakberpihakan 4.3
Tanggunggugat dan Keuangan 4.5
Kondisi Non-diskriminasi 5.1
Kerahasiaan 5.2
Ketersediaan Informasi Publik 5.3
Persyaratan Struktur 6.1
Struktur Organisasi dan Manajemen Puncak 6.2
Mekanisme untuk Menjaga Ketidakberpihakan 6.3
Persyaratan Sumberdaya 7.1
Personel 7.2
Sumberdaya Evaluasi 7.3
Persyaratan Proses 7.4
Umum 7.5
Permohonan 8.1
Tinjauan Permohonan 8.2
Evaluasi 8.3
Tinjauan 8.4
Keputusan Sertifikasi 8.5
Dokumen Sertifikasi 8.6
Direktori 8.7
Survailan 9.1
Perubahan Yang Mempengaruhi Sertifikasi 9.2
Penghentian, Pengurangan, Pembekuan, Pencabutan Sertikasi 9.3
Rekaman 10.
Keluhan dan Banding 10.1
Persyaratan Sistem Manajemn 10.2
Opsi A 10.3
Sistem Manajeman
Pengendalian Dokumen
Pengendalian Rekaman
Tinjauan Manajemen
Internal Audit
Tindakan Korektif
Tindakan Pencegahan
Opsi B
Menerapkan SNI ISO 9001
SNI ISO 9001:2015
Pemahaman Organisasi dan Konteksnya
Memahami Keinginan dan Harapan Pihak Terkait
Menetapkan Lingkup Manajemen Sistem Mutu
Sistem Manjemen Mutu dan Prosesnya
Kepemimpinan dan Komitmen
Kebijakan
Peran Organisasi, Tanggungjawab dan Otoritas
Tindakan Mengahadapi Resiko dan Peluang
Sasaran Mutu dan Perecanaan Pencapaian Sasaran
Rencangan Perubahan
Sumberdaya
Kompetensi
Kepedulian
Komunikasi
Informasi Didokumenkan
Rencana Operasi dan Pengendalian
Persyaratan Produk dan Jasa
Desaian dan Pengembangan Produk dan Jasa
Pengendalian penyediaan proses, produk dan jasa eksternal
Produksi dan Penyediaan Jasa
Pelepasan produk dan jasa
Pengendalian keluaran tidaksesuai
Pemantauan, pengukuran, nalisis dan Evaluasi
Audit Internal
Tinjauan Manjemen
Tindakan perbaikan
Umum
Ketidaksesuain dan Tindakan Korektif
Perbaikan Berkelanjutan
 Subag Kepegawaian
WM/ Kabid PASKAL

WM/ Kabid PASKAL

Komite Evaluasi T

Komite Evaluasi T
Seksi Pemasaran
Top Manajemen

Top Manajemen
Seksi Kerjasama

Seksi Sertifikasi
Seksi Informasi
Sie Sertifikasi
Acuan SNI Acuan SNI
ISO/IEC ISO/IEC
17021:2015 17065:2012
RIA/ RIA/
Tim Audit CS CS DNR DH KA RIA DH DNR CS CS DNR DH
5.1 X X 4.1 X X
5.1.1 X 4.2 X X
5.1.2 X 4.3 X X
5.1.3 X X X X 4.4 X
5.2 X X X 4.5
5.3 X 4.6
6 5
6.1 X X X X 5.1 X X
6.2 X X X 5.2 X X
7 6 X
7.1 X 6.1
7.2 X X 6.2
7.3 X 7 X X X
7.4 X X 7.1 X X
7.5 X X 7.2 X
8. 7.3 X
8.1 X X 7.4 X
8.2 7.5 X
8.3 X X 7.6 X
8.4 X X 7.7 X
8.5 X X 7.8 X
9 X X X 7.9 X
9.1 X 7.10 X
9.2 X 7.11 X
9.3 X 7.12 X
9.4 X 7.13 X X
9.5 X 8 X X
9.6 X X
9.7 X X X
9.8 X X X
9.9 X X X
10 X X
10.1
10.2
10.3 X
Kebijakan X X Kebijakan X X
Sasaran X Sasaran X
Hasil Audit X Hasil Audit X
 RTM X RTM X
Skema X Skema X
 X
X
X
Subag Kepegawaian

KA

X
X
X
X
X
Seksi Pemasaran

RIA

X
X
X
Seksi Kerjasama

X
X
X
Seksi Informasi

DH DNR