Herramientas de evaluación:

1. Cédula para determinar criterios de evaluación.

2. Cédula para evaluar el efecto en la resolución de aspectos críticos.
3. Criterios de puntuación para la evaluación final:

• Proceso administrativo
• Elementos específicos

4. Proceso de diagnóstico y evaluación.

Objetivo: Dimensionar el comportamiento de variables clave.

Herramientas de evaluación de desempeño:

1. Cédula de evaluación de desempeño.

2. Cédula de evaluación de servicio.

Objetivo: Evaluar el desempeño organizacional.

USO
El empleo de cédulas en una auditoría administrativa permite captar información que El empleo de cédulas
en cuestionarios no es factible percibir, ya que abre el rango de respuesta, ordena la abre el rango de
información de forma más accesible, compara conceptos claramente, sistematiza los respuesta, ordena la
registros y facilita la profundidad del enfoque para analizar los resultados. información, compara
Como recurso de información asocia con fluidez los indicadores que orientan el pro- conceptos, sistematiza
ceso de auditar a una organización en forma más versátil, toda vez que los traduce en registros y facilita
la profundidad del
una plataforma que relaciona conceptos con comportamientos y alternativas de acción
enfoque para analizar
con estrategias. Este juego de variables integra causas y efectos de manera tácita, lo los resultados.
que se constituye en un valioso soporte de las decisiones.
Si bien las cédulas son herramientas para conocer el funcionamiento de una orga-
nización, también hacen más permeable y profundo el proceso de evaluación porque
no sólo consideran las variables bajo análisis, sino el efecto que éstas tienen en otras
variables o áreas de operación, lo cual crea una cadena de factores, indicadores, registros
y consecuencias.
Es conveniente señalar que el sustento de su uso parte de las necesidades de cap-
tación de información del proyecto de auditoría, así como de las exigencias del tipo de
información necesario para cada contexto de aplicación.

VENTAJAS
El empleo de cédulas representa la oportunidad de agilizar la recopilación y el estudio de
la información debido a que su concepto y formato incorpora las siguientes ventajas:

• Son un vehículo más amable para lograr una interacción natural entre el entrevis-
tado y el auditor.
• Permite detectar supuestos que a veces no afloran de manera franca con la
formulación de preguntas directas.
• Abre sustancialmente el espacio para manejar con mayor libertad la información.
 • Simplifica el proceso de administración de la información.
• Ordena ideas, no sólo conceptos.
• Centra las respuestas en atención a requerimientos, lo cual disminuye el margen
de error.
• Su conformación permite integrar información técnica y de desempeño.
• Su estructura vincula la visión que justifica las acciones en forma objetiva y subjetiva.

HERRAMIENTA OPERATIVA

INICIO: TERMINACIÓN:
PROGRAMA DE TRABAJO
LOGOTIPO SUSPENSIÓN: CANCELACIÓN:

REINICIO: TERMINACIÓN:
RESPONSABLE: CLAVE:

DURACIÓN
RESPONSABLE
NÚM. ACTIVIDAD MES
ESPECÍFICO
SEMANA

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: REVISÓ: AUTORIZÓ:

HERRAMIENTA OPERATIVA

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

REPORTE DE
PÁGINA: DE:
AVANCE SEMANAL
FECHA:

ETAPA O ELEMENTO:

ACTIVIDADES
LUNES MARTES MIÉRCOLES JUEVES VIERNES
REALIZADAS

NÚMERO DE
HORAS

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE DIAGNÓSTICO

FECHA:
LOGOTIPO NÚM. DE HOJA: DE:
RESPONSABLE:

CÉDULA DE ANÁLISIS
DOCUMENTAL FUNCIÓN:

ÁREA:

DOCUMENTO
Especificaciones del nombre
del documento, datos bási-
cos, contenido, responsable
de su elaboración y fuente de
consulta.
RESULTADOS DEL
PROPUESTA
ANÁLISIS
Anotar las observaciones Anotar los criterios y/o reco-
de los puntos revisados mendaciones que se formulen.
siguiendo las señales del
documento a jerarquía de
los puntos críticos.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE DIAGNÓSTICO

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

CÉDULA PARA LA
DETECCIÓN Y REGISTRO DE PÁGINA: DE:
HALLAZGOS Y EVIDENCIAS
FECHA:

ÁREA EVALUADA: ETAPA O ELEMENTO:

ASPECTOS ASPECTOS
NÚM. HALLAZGO EVIDENCIAS
SÓLIDOS PARA MEJORAR
Anotar el Anotar el nombre Relación de Relación de las
comportamiento del documento las funciones, actividades u
de un rubro y fuente de actividades u operaciones que
especÍfico en información. operaciones de puedan ser objeto
relación con el un desempeño de mejora
indicador. adecuado.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
 FECHA:
PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA DE REGISTRO DE
ASPECTOS RELEVANTES

ÁREA EVALUADA: ETAPA O ELEMENTO:

RESULTADOS DEL
DOCUMENTO PROPUESTA
ANÁLISIS
Anotar el rubro o aspecto Anotar los hechos que Anotar todos aquellos
revisado. tienen importancia comentarios, observaciones,
especial, muestran quejas, sugerencias o propuestas
aspectos fuera de recibidas.
contexto o pueden
ocasionar consecuencias
serias para la organización.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE DIAGNÓSTICO

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA PARA LA
CAPTACIÓN Y TRATAMIENTO
DE CAUSAS Y EFECTOS

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

DETECCIÓN: Anotar los elementos detectados que influyen de manera sustantiva en la forma
de operar de la organización.

CAUSAS: Indicar la fuente u origen del comportamiento organizacional.

EFECTOS: Indicar las consecuencias del comportamento organizacional.

RECOMENDACIÓN: BENEFICIO ESPERADO:

Formular las recomendaciones que se Especificar las mejoras o bondades que se
estimen pertinentes para buscar el equilibrio desean obtener.
organizacional.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
 FECHA:
PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:
CÉDULA PARA LA
DETECCIÓN Y ATENCIÓN
DE FALLAS

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

NÚM. FALLA PROPUESTA SEGUIMIENTO

Especificar los Anotar la posible Anotar las acciones

elementos que solución o forma de para el seguimiento de
impactan en el atención de las fallas. las alternativas de
funcionamiento solución.
de la organización.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA PARA
DETERMINAR
CRITERIOS DE EVALUACIÓN

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

DOCUMENTO O ALTERNATIVA
FACTOR INDICADORES
REGISTRO DE ATENCIÓN
Indicar el elemento Especificar el o los Precisar la evidencia Especificar las
bajo análisis. índices seleccionados documental que opciones para evaluar
para guiar el sustenta la los factores.
desempeño de las evaluación.
acciones.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA PARA EVALUAR

EL IMPACTO EN LA
RESOLUCIÓN DE
ASPECTOS CRíTICOS

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

ESTRATEGIA DE IMPACTO
ASPECTO CRÍTICO RECOMENDACIÓN
IMPLEMENTACIÓN ESPERADO
Indicar los aspectos o Anotar los criterios Especificar las Indicar las
supuestos de fondo para estrategias clave. expectativas o
fundamentales resolver la resultados posibles.
detectados. problemática de la
organización.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

LOGOTIPO FECHA:
PÁGINA: DE:

CRITERIOS DE PUNTUACIÓN PARA LA EVALUACIÓN FINAL

PUNTOS MÁXIMOS
PROCESO ADMINISTRATIVO PORCENTAJE
ESTABLECIDOS OBTENIDOS

1.0 PLANEACIÓN
1.1 Visión
1.2 Misión
1.3 Objetivos
1.4 Metas
1.5 Estrategias/tácticas
1.6 Procesos
1.7 Políticas
1.8 Procedimientos
1.9 Programas
1.10 Enfoques
1.11 Niveles
1.12 Horizontes

2.0 ORGANIZACIÓN
2.1 Estructura organizacional
2.2 División y distribución de funciones
2.3 Cultura organizacional
2.4 Recursos humanos
2.5 Cambio organizacional
2.6 Estudios administrativos
2.7 Instrumentos técnicos de apoyo

3.0 DIRECCIÓN
3.1 Liderazgo
3.2 Comunicación
3.3 Motivación
3.4 Grupos y equipos de trabajo
3.5 Manejo del estrés, el conflicto y la
crisis
3.6 Tecnología de la información
3.7 Toma de decisiones
3.8 Creatividad e innovación

4.0 CONTROL
4.1 Naturaleza
4.2 Sistemas
4.3 Niveles
4.4 Proceso
4.5 Área de aplicación
4.6 Herramientas
4.7 Calidad
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

FECHA:
LOGOTIPO
PÁGINA: DE:

CRITERIOS DE PUNTUACIÓN PARA LA EVALUACIÓN FINAL

PUNTOS MÁXIMOS
ELEMENTOS ESPECÍFICOS PORCENTAJE
ESTABLECIDOS OBTENIDOS
1.0 Adquisiciones
2.0 Almacenes e inventarios
3.0 Asesoría externa
4.0 Asesoría interna
5.0 Coordinación
6.0 Distribución del espacio
7.0 Exportaciones
8.0 Globalización
9.0 Importaciones
10.0 Informática
11.0 Investigación y desarrollo
12.0 Marketing
13.0 Operaciones
14.0 Proveedores
15.0 Proyectos
16.0 Recursos financieros y contabilidad
17.0 Servicio a clientes
18.0 Servicios generales
19.0 Sistemas
TOTAL
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

PROCESO DE DIAGNÓSTICO FECHA:

LOGOTIPO
Y EVALUACIÓN PÁGINA: DE:

ETAPA O ELEMENTO:

PERSPECTIVA AVANCE RESULTADOS

5% Nula o escasa evidencia de

Incompleto Escasos y limitados
existencia de conceptos claros

25% Alguna evidencia Iniciándose Algunas tendencias positivas

Tendencia positiva
50% Evidencia de mejoría Registra logros
generalizada

75% Evidencia de una

Casi completo Buenos
implementación adecuada

100% Fuerte evidencia de una De muy buenos

Completo
integración total a excelentes
 PÁGINA: DE:

LOGOTIPO SUSTITUYE A:

PÁGINA: DE:

CÉDULA DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Apellido paterno Apellido materno Nombre(s)

Área de adscripción: Puesto:

Periodo de evaluación: Fecha:

X) Calificación (S+T+U+V) =
Y) Calificación (W) =
Z) Calificación (X+Y)/2 =
DATOS DEL EVALUADOR (JEFE INMEDIATO)

Apellido paterno Apellido materno Nombre (s)

Área de adscripción: Puesto:

Periodo de evaluación: Fecha:

Firma del evaluador

RECURSOS HUMANOS/DIRECCIÓN GENERAL

Clave de evaluación:
Fecha de entrega de la evaluación:
¿El empleado laboró en la empresa el periodo completo?

Sí ( ) Motivo:
No ( )

Alta ( ) Baja ( )
Licencia ( ) Comisión ( )
Periodo del movimiento:

Nombre y firma del analista

 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

PÁGINA: DE:

Instrucciones: Marque una X en la columna de rango que corresponde. En la columna de calificación, anote el número que
considere más adecuado para el desempeño del empleado de acuerdo con la escala de calificación indicada.
Escala de calificación

Factores y grados básicos

(de aplicación general)

I. Incidencias
1. Permisos

¿Solicita permisos para ausentarse de sus labores? 1

I. Con frecuencia
II. En forma regular
III. Algunas veces
IV. Casi nunca/nunca
2. Retardos Calif. 2
¿Utiliza más tiempo del otorgado como tolerancia para llegar a la unidad de trabajo?
I. Con frecuencia
II. En forma regular
III. Algunas veces
IV. Casi nunca/nunca
Calif. 3
3. Ausentismo durante horas de trabajo
Durante las horas de trabajo, ¿se ausenta temporalmente sin autorización del superior
inmediato?
I. Con frecuencia
II. En forma regular
III. Algunas veces
IV. Casi nunca/nunca

S) Calificación ponderada
Suma de (1 + 2 + 3) * 0.830
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
II. Administrativos
4. Objetivos de trabajo Calif.
¿Realiza sus actividades de acuerdo con las funciones asignadas a su puesto? 4
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
5. Responsabilidad Calif.
¿Lleva a cabo sus tareas en el marco de las responsabilidades asignadas? 5
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
6. Organización de actividades Calif.
¿Puede por sí solo planear, ejecutar y controlar sus tareas? 6
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
7. Orden Calif.
¿Realiza sus actividades con atención al orden, limpieza y cuidado del material y equipo que utiliza? 7
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
8. Aprovechamiento de los recursos Calif.
¿Los recursos asignados para la realización de las actividades son utilizados en forma adecuada? 8
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
9. Productividad Calif.
¿Realiza en su totalidad el volumen de productos o servicios requeridos? 9
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
T) Calificación ponderada
Suma de (4 + 5 + 6 + 7 + 8 +9) * 0.338
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
III. Sociales
10. Objetivos de trabajo Calif.
¿Muestra interés para realizar o colaborar en trabajos adicionales requeridos por la dependencia incluyendo situacio- 10
nes extraordinarias de servicio, lugar y tiempo?
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
11. Iniciativa Calif.
¿Propone o realiza trabajos por decisión propia que contribuyen al logro de las metas y/o para resolverlos? 11
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
12. Trabajo en equipo Calif.
¿Integra sus tareas con las de otras personas propiciando la suma de capacidades? 12
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
13. Creatividad Calif.
¿Aplica sus conocimientos con sentido común y en forma creativa? 13
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
14. Identidad Calif.
¿Se identifica con los valores de la empresa y se compromete con las necesidades de ésta? 14
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
U) Calificación ponderada
Suma de (10 + 11 + 12 + 13 + 14) * 0.4004
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
IV. Técnicos
15. Dominio de la función Calif.
Los conocimientos con que cuenta para desarrollar sus tareas son: 15
I. Deficientes
II. Regulares
III. Buenos
IV. Excelentes
16. Interés en el aprendizaje Calif.
¿Muestra interés en aprender nuevas técnicas, elementos y/o herramientas que contribuyan al mejor desempeño 16
de sus funciones?
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
17. Calidad del desempeño Calif.
¿Realiza su trabajo con una clara definición de los resultados esperados y con los menores errores posibles? 17
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
18. Oportunidad de la ejecución Calif.
¿Realiza su trabajo en el tiempo establecido? 18
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre s
IV. Siempre
19. Comunicación Calif.
¿Tiene un manejo fluido y eficiente de la información en relación con su actividad? 19
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
20. Supervisión Calif.
¿En la realización de sus actividades requiere de una supervisión constante? 20
I. Siempre
II. Casi siempre
III. Algunas veces
IV. Casi nunca
4 58 V) Calificación ponderada
Suma de (15 +16 +17 +18 +19 + 20) * 0.580
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

EVALUACIÓN A PERSONAL CON SUBORDINADOS

PÁGINA: DE:

Instrucciones: Marque una X la columna de rango que corresponde. En la columna de calificación, anote el número que
considere más adecuado para el desempeño del empleado de acuerdo con la escala de calificación indicada.

Escala de calificación
No cumple Por debajo de Cumple lo Supera lo
Factores y grados lo esperado R C
lo esperado esperado esperado
básicos I A A
II III IV
(de aplicación general) N L
G I
O F.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. Delegación Calif.
La asignación de tareas a los subordinados en relación con la carga de trabajo es: 1
I. Deficiente
II. Regular
III. Buena
IV. Excelente
2. Control/supervisión Calif.
¿Verifica que las actividades de su grupo de trabajo se realicen con calidad y oportunidad? 2
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
3. Manejo de objetivos/liderazgo Calif.
La conducción del personal hacia el logro de los objetivos institucionales es: 3
I. Deficiente
II. Regular
III. Buena
IV. Excelente
4. Solución de problemas Calif.
¿Busca las mejores soluciones para situaciones o problemas e integra los elementos necesarios para resolverlos? 4
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
5. Toma de decisiones Calif.
Su capacidad para elegir de entre varias alternativas la más adecuada para el logro de metas es: 5
I. Deficiente
II. Regular
III. Buena
IV. Excelente
W) Calificación ponderada
Suma de (1 + 2 + 3 + 4 + 5) * 20
RETROALIMENTACIÓN PARA EL EMPLEADO
Aspectos a mejorar

Acciones a seguir

Observaciones

Fecha
 DE:
CÉDULA DE EVALUACIÓN DE SERVICIO PÁGINA:
LOGOTIPO
SUSTITUYE A:
Unidad administrativa:
PÁGINA: DE:

Actividad: Ubicación:

Instrucciones: Marque el número que identifique la calificación que otorgue al servicio que ofrece la ludoteca en el rubro
indicado a la izquierda, considerando que el 100 implica totalmente de acuerdo con la aseveración, y 10 totalmente en des-
acuerdo.

1. El responsable de la ludoteca se presenta

puntualmente a otorgar el servicio: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

2. El servicio se ofrece de manera cordial, con

respeto y tolerancia: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

3. El responsable de la ludoteca verifica la cre-

dencial vigente y la solicitud de préstamo: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

4. El responsable de la ludoteca comprueba que las

piezas del juego estén completas, tanto en la 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
entrega como en la devolución:
5. La explicación de las reglas del juego fue clara
y didáctica: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

6. El personal muestra habilidad en el manejo de

variantes del juego: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

7. El material lúdico, deportivo y/o musical está en

condiciones favorables para ser uti- lizado: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
8. El tiempo establecido para la utilización del
material es adecuado: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Condiciones
10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Herramientas de evaluación:

5. Cédula para determinar criterios de evaluación.

6. Cédula para evaluar el efecto en la resolución de aspectos críticos.
7. Criterios de puntuación para la evaluación final:

• Proceso administrativo
• Elementos específicos

8. Proceso de diagnóstico y evaluación.

Objetivo: Dimensionar el comportamiento de variables clave.

Herramientas de evaluación de desempeño:

3. Cédula de evaluación de desempeño.

 4. Cédula de evaluación de servicio.

Objetivo: Evaluar el desempeño organizacional.

USO
El empleo de cédulas en una auditoría administrativa permite captar información que El empleo de cédulas
en cuestionarios no es factible percibir, ya que abre el rango de respuesta, ordena la abre el rango de
información de forma más accesible, compara conceptos claramente, sistematiza los respuesta, ordena la
registros y facilita la profundidad del enfoque para analizar los resultados. información, compara
Como recurso de información asocia con fluidez los indicadores que orientan el pro- conceptos, sistematiza
ceso de auditar a una organización en forma más versátil, toda vez que los traduce en registros y facilita
la profundidad del
una plataforma que relaciona conceptos con comportamientos y alternativas de acción
enfoque para analizar
con estrategias. Este juego de variables integra causas y efectos de manera tácita, lo los resultados.
que se constituye en un valioso soporte de las decisiones.
Si bien las cédulas son herramientas para conocer el funcionamiento de una orga-
nización, también hacen más permeable y profundo el proceso de evaluación porque
no sólo consideran las variables bajo análisis, sino el efecto que éstas tienen en otras
variables o áreas de operación, lo cual crea una cadena de factores, indicadores, registros
y consecuencias.
Es conveniente señalar que el sustento de su uso parte de las necesidades de cap-
tación de información del proyecto de auditoría, así como de las exigencias del tipo de
información necesario para cada contexto de aplicación.

VENTAJAS
El empleo de cédulas representa la oportunidad de agilizar la recopilación y el estudio de
la información debido a que su concepto y formato incorpora las siguientes ventajas:

• Son un vehículo más amable para lograr una interacción natural entre el entrevis-
tado y el auditor.
• Permite detectar supuestos que a veces no afloran de manera franca con la
formulación de preguntas directas.
• Abre sustancialmente el espacio para manejar con mayor libertad la información.
 • Simplifica el proceso de administración de la información.
• Ordena ideas, no sólo conceptos.
• Centra las respuestas en atención a requerimientos, lo cual disminuye el margen
de error.
• Su conformación permite integrar información técnica y de desempeño.
• Su estructura vincula la visión que justifica las acciones en forma objetiva y subjetiva.

HERRAMIENTA OPERATIVA

INICIO: TERMINACIÓN:
PROGRAMA DE TRABAJO
LOGOTIPO SUSPENSIÓN: CANCELACIÓN:

REINICIO: TERMINACIÓN:
RESPONSABLE: CLAVE:

DURACIÓN
RESPONSABLE
NÚM. ACTIVIDAD MES
ESPECÍFICO
SEMANA

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: REVISÓ: AUTORIZÓ:

HERRAMIENTA OPERATIVA

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

REPORTE DE
PÁGINA: DE:
AVANCE SEMANAL
FECHA:

ETAPA O ELEMENTO:

ACTIVIDADES
LUNES MARTES MIÉRCOLES JUEVES VIERNES
REALIZADAS

NÚMERO DE
HORAS

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE DIAGNÓSTICO

FECHA:
LOGOTIPO NÚM. DE HOJA: DE:
RESPONSABLE:

CÉDULA DE ANÁLISIS
DOCUMENTAL FUNCIÓN:

ÁREA:

DOCUMENTO
Especificaciones del nombre
del documento, datos bási-
cos, contenido, responsable
de su elaboración y fuente de
consulta.
RESULTADOS DEL
PROPUESTA
ANÁLISIS
Anotar las observaciones Anotar los criterios y/o reco-
de los puntos revisados mendaciones que se formulen.
siguiendo las señales del
documento a jerarquía de
los puntos críticos.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE DIAGNÓSTICO

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

CÉDULA PARA LA
DETECCIÓN Y REGISTRO DE PÁGINA: DE:
HALLAZGOS Y EVIDENCIAS
FECHA:

ÁREA EVALUADA: ETAPA O ELEMENTO:

ASPECTOS ASPECTOS
NÚM. HALLAZGO EVIDENCIAS
SÓLIDOS PARA MEJORAR
Anotar el Anotar el nombre Relación de Relación de las
comportamiento del documento las funciones, actividades u
de un rubro y fuente de actividades u operaciones que
especÍfico en información. operaciones de puedan ser objeto
relación con el un desempeño de mejora
indicador. adecuado.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
 FECHA:
PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA DE REGISTRO DE
ASPECTOS RELEVANTES

ÁREA EVALUADA: ETAPA O ELEMENTO:

RESULTADOS DEL
DOCUMENTO PROPUESTA
ANÁLISIS
Anotar el rubro o aspecto Anotar los hechos que Anotar todos aquellos
revisado. tienen importancia comentarios, observaciones,
especial, muestran quejas, sugerencias o propuestas
aspectos fuera de recibidas.
contexto o pueden
ocasionar consecuencias
serias para la organización.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE DIAGNÓSTICO

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA PARA LA
CAPTACIÓN Y TRATAMIENTO
DE CAUSAS Y EFECTOS

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

DETECCIÓN: Anotar los elementos detectados que influyen de manera sustantiva en la forma
de operar de la organización.

CAUSAS: Indicar la fuente u origen del comportamiento organizacional.

EFECTOS: Indicar las consecuencias del comportamento organizacional.

RECOMENDACIÓN: BENEFICIO ESPERADO:

Formular las recomendaciones que se Especificar las mejoras o bondades que se
estimen pertinentes para buscar el equilibrio desean obtener.
organizacional.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
 FECHA:
PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:
CÉDULA PARA LA
DETECCIÓN Y ATENCIÓN
DE FALLAS

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

NÚM. FALLA PROPUESTA SEGUIMIENTO

Especificar los Anotar la posible Anotar las acciones

elementos que solución o forma de para el seguimiento de
impactan en el atención de las fallas. las alternativas de
funcionamiento solución.
de la organización.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA PARA
DETERMINAR
CRITERIOS DE EVALUACIÓN

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

DOCUMENTO O ALTERNATIVA
FACTOR INDICADORES
REGISTRO DE ATENCIÓN
Indicar el elemento Especificar el o los Precisar la evidencia Especificar las
bajo análisis. índices seleccionados documental que opciones para evaluar
para guiar el sustenta la los factores.
desempeño de las evaluación.
acciones.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA PARA EVALUAR

EL IMPACTO EN LA
RESOLUCIÓN DE
ASPECTOS CRíTICOS

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

ESTRATEGIA DE IMPACTO
ASPECTO CRÍTICO RECOMENDACIÓN
IMPLEMENTACIÓN ESPERADO
Indicar los aspectos o Anotar los criterios Especificar las Indicar las
supuestos de fondo para estrategias clave. expectativas o
fundamentales resolver la resultados posibles.
detectados. problemática de la
organización.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

LOGOTIPO FECHA:
PÁGINA: DE:

CRITERIOS DE PUNTUACIÓN PARA LA EVALUACIÓN FINAL

PUNTOS MÁXIMOS
PROCESO ADMINISTRATIVO PORCENTAJE
ESTABLECIDOS OBTENIDOS

1.0 PLANEACIÓN
1.1 Visión
1.2 Misión
1.3 Objetivos
1.4 Metas
1.5 Estrategias/tácticas
1.6 Procesos
1.7 Políticas
1.8 Procedimientos
1.9 Programas
1.10 Enfoques
1.11 Niveles
1.12 Horizontes

2.0 ORGANIZACIÓN
2.1 Estructura organizacional
2.2 División y distribución de funciones
2.3 Cultura organizacional
2.4 Recursos humanos
2.5 Cambio organizacional
2.6 Estudios administrativos
2.7 Instrumentos técnicos de apoyo

3.0 DIRECCIÓN
3.1 Liderazgo
3.2 Comunicación
3.3 Motivación
3.4 Grupos y equipos de trabajo
3.5 Manejo del estrés, el conflicto y la
crisis
3.6 Tecnología de la información
3.7 Toma de decisiones
3.8 Creatividad e innovación

4.0 CONTROL
4.1 Naturaleza
4.2 Sistemas
4.3 Niveles
4.4 Proceso
4.5 Área de aplicación
4.6 Herramientas
4.7 Calidad
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

FECHA:
LOGOTIPO
PÁGINA: DE:

CRITERIOS DE PUNTUACIÓN PARA LA EVALUACIÓN FINAL

PUNTOS MÁXIMOS
ELEMENTOS ESPECÍFICOS PORCENTAJE
ESTABLECIDOS OBTENIDOS
1.0 Adquisiciones
2.0 Almacenes e inventarios
3.0 Asesoría externa
4.0 Asesoría interna
5.0 Coordinación
6.0 Distribución del espacio
7.0 Exportaciones
8.0 Globalización
9.0 Importaciones
10.0 Informática
11.0 Investigación y desarrollo
12.0 Marketing
13.0 Operaciones
14.0 Proveedores
15.0 Proyectos
16.0 Recursos financieros y contabilidad
17.0 Servicio a clientes
18.0 Servicios generales
19.0 Sistemas
TOTAL
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

PROCESO DE DIAGNÓSTICO FECHA:

LOGOTIPO
Y EVALUACIÓN PÁGINA: DE:

ETAPA O ELEMENTO:

PERSPECTIVA AVANCE RESULTADOS

5% Nula o escasa evidencia de

Incompleto Escasos y limitados
existencia de conceptos claros

25% Alguna evidencia Iniciándose Algunas tendencias positivas

Tendencia positiva
50% Evidencia de mejoría Registra logros
generalizada

75% Evidencia de una

Casi completo Buenos
implementación adecuada

100% Fuerte evidencia de una De muy buenos

Completo
integración total a excelentes
 PÁGINA: DE:

LOGOTIPO SUSTITUYE A:

PÁGINA: DE:

CÉDULA DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Apellido paterno Apellido materno Nombre(s)

Área de adscripción: Puesto:

Periodo de evaluación: Fecha:

X) Calificación (S+T+U+V) =
Y) Calificación (W) =
Z) Calificación (X+Y)/2 =
DATOS DEL EVALUADOR (JEFE INMEDIATO)

Apellido paterno Apellido materno Nombre (s)

Área de adscripción: Puesto:

Periodo de evaluación: Fecha:

Firma del evaluador

RECURSOS HUMANOS/DIRECCIÓN GENERAL

Clave de evaluación:
Fecha de entrega de la evaluación:
¿El empleado laboró en la empresa el periodo completo?

Sí ( ) Motivo:
No ( )

Alta ( ) Baja ( )
Licencia ( ) Comisión ( )
Periodo del movimiento:

Nombre y firma del analista

 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

PÁGINA: DE:

Instrucciones: Marque una X en la columna de rango que corresponde. En la columna de calificación, anote el número que
considere más adecuado para el desempeño del empleado de acuerdo con la escala de calificación indicada.
Escala de calificación

Factores y grados básicos

(de aplicación general)

II. Incidencias
1. Permisos

¿Solicita permisos para ausentarse de sus labores? 1

I. Con frecuencia
II. En forma regular
III. Algunas veces
IV. Casi nunca/nunca
2. Retardos Calif. 2
¿Utiliza más tiempo del otorgado como tolerancia para llegar a la unidad de trabajo?
I. Con frecuencia
II. En forma regular
III. Algunas veces
IV. Casi nunca/nunca
Calif. 3
3. Ausentismo durante horas de trabajo
Durante las horas de trabajo, ¿se ausenta temporalmente sin autorización del superior
inmediato?
I. Con frecuencia
II. En forma regular
III. Algunas veces
IV. Casi nunca/nunca

S) Calificación ponderada
Suma de (1 + 2 + 3) * 0.830
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
II. Administrativos
4. Objetivos de trabajo Calif.
¿Realiza sus actividades de acuerdo con las funciones asignadas a su puesto? 4
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
5. Responsabilidad Calif.
¿Lleva a cabo sus tareas en el marco de las responsabilidades asignadas? 5
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
6. Organización de actividades Calif.
¿Puede por sí solo planear, ejecutar y controlar sus tareas? 6
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
7. Orden Calif.
¿Realiza sus actividades con atención al orden, limpieza y cuidado del material y equipo que utiliza? 7
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
8. Aprovechamiento de los recursos Calif.
¿Los recursos asignados para la realización de las actividades son utilizados en forma adecuada? 8
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
9. Productividad Calif.
¿Realiza en su totalidad el volumen de productos o servicios requeridos? 9
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
T) Calificación ponderada
Suma de (4 + 5 + 6 + 7 + 8 +9) * 0.338
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
III. Sociales
10. Objetivos de trabajo Calif.
¿Muestra interés para realizar o colaborar en trabajos adicionales requeridos por la dependencia incluyendo situacio- 10
nes extraordinarias de servicio, lugar y tiempo?
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
11. Iniciativa Calif.
¿Propone o realiza trabajos por decisión propia que contribuyen al logro de las metas y/o para resolverlos? 11
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
12. Trabajo en equipo Calif.
¿Integra sus tareas con las de otras personas propiciando la suma de capacidades? 12
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
13. Creatividad Calif.
¿Aplica sus conocimientos con sentido común y en forma creativa? 13
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
14. Identidad Calif.
¿Se identifica con los valores de la empresa y se compromete con las necesidades de ésta? 14
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
U) Calificación ponderada
Suma de (10 + 11 + 12 + 13 + 14) * 0.4004
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
IV. Técnicos
15. Dominio de la función Calif.
Los conocimientos con que cuenta para desarrollar sus tareas son: 15
I. Deficientes
II. Regulares
III. Buenos
IV. Excelentes
16. Interés en el aprendizaje Calif.
¿Muestra interés en aprender nuevas técnicas, elementos y/o herramientas que contribuyan al mejor desempeño 16
de sus funciones?
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
17. Calidad del desempeño Calif.
¿Realiza su trabajo con una clara definición de los resultados esperados y con los menores errores posibles? 17
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
18. Oportunidad de la ejecución Calif.
¿Realiza su trabajo en el tiempo establecido? 18
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre s
IV. Siempre
19. Comunicación Calif.
¿Tiene un manejo fluido y eficiente de la información en relación con su actividad? 19
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
20. Supervisión Calif.
¿En la realización de sus actividades requiere de una supervisión constante? 20
I. Siempre
II. Casi siempre
III. Algunas veces
IV. Casi nunca
4 58 V) Calificación ponderada
Suma de (15 +16 +17 +18 +19 + 20) * 0.580
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

EVALUACIÓN A PERSONAL CON SUBORDINADOS

PÁGINA: DE:

Instrucciones: Marque una X la columna de rango que corresponde. En la columna de calificación, anote el número que
considere más adecuado para el desempeño del empleado de acuerdo con la escala de calificación indicada.

Escala de calificación
No cumple Por debajo de Cumple lo Supera lo
Factores y grados lo esperado R C
lo esperado esperado esperado
básicos I A A
II III IV
(de aplicación general) N L
G I
O F.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. Delegación Calif.
La asignación de tareas a los subordinados en relación con la carga de trabajo es: 1
I. Deficiente
II. Regular
III. Buena
IV. Excelente
2. Control/supervisión Calif.
¿Verifica que las actividades de su grupo de trabajo se realicen con calidad y oportunidad? 2
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
3. Manejo de objetivos/liderazgo Calif.
La conducción del personal hacia el logro de los objetivos institucionales es: 3
I. Deficiente
II. Regular
III. Buena
IV. Excelente
4. Solución de problemas Calif.
¿Busca las mejores soluciones para situaciones o problemas e integra los elementos necesarios para resolverlos? 4
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
5. Toma de decisiones Calif.
Su capacidad para elegir de entre varias alternativas la más adecuada para el logro de metas es: 5
I. Deficiente
II. Regular
III. Buena
IV. Excelente
W) Calificación ponderada
Suma de (1 + 2 + 3 + 4 + 5) * 20
RETROALIMENTACIÓN PARA EL EMPLEADO
Aspectos a mejorar

Acciones a seguir

Observaciones

Fecha
 DE:
CÉDULA DE EVALUACIÓN DE SERVICIO PÁGINA:
LOGOTIPO
SUSTITUYE A:
Unidad administrativa:
PÁGINA: DE:

Actividad: Ubicación:

Instrucciones: Marque el número que identifique la calificación que otorgue al servicio que ofrece la ludoteca en el rubro
indicado a la izquierda, considerando que el 100 implica totalmente de acuerdo con la aseveración, y 10 totalmente en des-
acuerdo.

9. El responsable de la ludoteca se presenta

puntualmente a otorgar el servicio: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

10. El servicio se ofrece de manera cordial, con

respeto y tolerancia: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

11. El responsable de la ludoteca verifica la cre-

dencial vigente y la solicitud de préstamo: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

12. El responsable de la ludoteca comprueba que las

piezas del juego estén completas, tanto en la 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
entrega como en la devolución:
13. La explicación de las reglas del juego fue clara
y didáctica: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

14. El personal muestra habilidad en el manejo de

variantes del juego: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

15. El material lúdico, deportivo y/o musical está en

condiciones favorables para ser uti- lizado: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
16. El tiempo establecido para la utilización del
material es adecuado: 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Condiciones
10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Herramientas de evaluación:

9. Cédula para determinar criterios de evaluación.

10. Cédula para evaluar el efecto en la resolución de aspectos críticos.
11. Criterios de puntuación para la evaluación final:

• Proceso administrativo
• Elementos específicos

12. Proceso de diagnóstico y evaluación.

Objetivo: Dimensionar el comportamiento de variables clave.

Herramientas de evaluación de desempeño:

5. Cédula de evaluación de desempeño.

 6. Cédula de evaluación de servicio.

Objetivo: Evaluar el desempeño organizacional.

USO
El empleo de cédulas en una auditoría administrativa permite captar información que El empleo de cédulas
en cuestionarios no es factible percibir, ya que abre el rango de respuesta, ordena la abre el rango de
información de forma más accesible, compara conceptos claramente, sistematiza los respuesta, ordena la
registros y facilita la profundidad del enfoque para analizar los resultados. información, compara
Como recurso de información asocia con fluidez los indicadores que orientan el pro- conceptos, sistematiza
ceso de auditar a una organización en forma más versátil, toda vez que los traduce en registros y facilita
la profundidad del
una plataforma que relaciona conceptos con comportamientos y alternativas de acción
enfoque para analizar
con estrategias. Este juego de variables integra causas y efectos de manera tácita, lo los resultados.
que se constituye en un valioso soporte de las decisiones.
Si bien las cédulas son herramientas para conocer el funcionamiento de una orga-
nización, también hacen más permeable y profundo el proceso de evaluación porque
no sólo consideran las variables bajo análisis, sino el efecto que éstas tienen en otras
variables o áreas de operación, lo cual crea una cadena de factores, indicadores, registros
y consecuencias.
Es conveniente señalar que el sustento de su uso parte de las necesidades de cap-
tación de información del proyecto de auditoría, así como de las exigencias del tipo de
información necesario para cada contexto de aplicación.

VENTAJAS
El empleo de cédulas representa la oportunidad de agilizar la recopilación y el estudio de
la información debido a que su concepto y formato incorpora las siguientes ventajas:

• Son un vehículo más amable para lograr una interacción natural entre el entrevis-
tado y el auditor.
• Permite detectar supuestos que a veces no afloran de manera franca con la
formulación de preguntas directas.
• Abre sustancialmente el espacio para manejar con mayor libertad la información.
 • Simplifica el proceso de administración de la información.
• Ordena ideas, no sólo conceptos.
• Centra las respuestas en atención a requerimientos, lo cual disminuye el margen
de error.
• Su conformación permite integrar información técnica y de desempeño.
• Su estructura vincula la visión que justifica las acciones en forma objetiva y subjetiva.

HERRAMIENTA OPERATIVA

INICIO: TERMINACIÓN:
PROGRAMA DE TRABAJO
LOGOTIPO SUSPENSIÓN: CANCELACIÓN:

REINICIO: TERMINACIÓN:
RESPONSABLE: CLAVE:

DURACIÓN
RESPONSABLE
NÚM. ACTIVIDAD MES
ESPECÍFICO
SEMANA

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: REVISÓ: AUTORIZÓ:

HERRAMIENTA OPERATIVA

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

REPORTE DE
PÁGINA: DE:
AVANCE SEMANAL
FECHA:

ETAPA O ELEMENTO:

ACTIVIDADES
LUNES MARTES MIÉRCOLES JUEVES VIERNES
REALIZADAS

NÚMERO DE
HORAS

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE DIAGNÓSTICO

FECHA:
LOGOTIPO NÚM. DE HOJA: DE:
RESPONSABLE:

CÉDULA DE ANÁLISIS
DOCUMENTAL FUNCIÓN:

ÁREA:

DOCUMENTO
Especificaciones del nombre
del documento, datos bási-
cos, contenido, responsable
de su elaboración y fuente de
consulta.
RESULTADOS DEL
PROPUESTA
ANÁLISIS
Anotar las observaciones Anotar los criterios y/o reco-
de los puntos revisados mendaciones que se formulen.
siguiendo las señales del
documento a jerarquía de
los puntos críticos.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE DIAGNÓSTICO

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

CÉDULA PARA LA
DETECCIÓN Y REGISTRO DE PÁGINA: DE:
HALLAZGOS Y EVIDENCIAS
FECHA:

ÁREA EVALUADA: ETAPA O ELEMENTO:

ASPECTOS ASPECTOS
NÚM. HALLAZGO EVIDENCIAS
SÓLIDOS PARA MEJORAR
Anotar el Anotar el nombre Relación de Relación de las
comportamiento del documento las funciones, actividades u
de un rubro y fuente de actividades u operaciones que
especÍfico en información. operaciones de puedan ser objeto
relación con el un desempeño de mejora
indicador. adecuado.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
 FECHA:
PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA DE REGISTRO DE
ASPECTOS RELEVANTES

ÁREA EVALUADA: ETAPA O ELEMENTO:

RESULTADOS DEL
DOCUMENTO PROPUESTA
ANÁLISIS
Anotar el rubro o aspecto Anotar los hechos que Anotar todos aquellos
revisado. tienen importancia comentarios, observaciones,
especial, muestran quejas, sugerencias o propuestas
aspectos fuera de recibidas.
contexto o pueden
ocasionar consecuencias
serias para la organización.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE DIAGNÓSTICO

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA PARA LA
CAPTACIÓN Y TRATAMIENTO
DE CAUSAS Y EFECTOS

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

DETECCIÓN: Anotar los elementos detectados que influyen de manera sustantiva en la forma
de operar de la organización.

CAUSAS: Indicar la fuente u origen del comportamiento organizacional.

EFECTOS: Indicar las consecuencias del comportamento organizacional.

RECOMENDACIÓN: BENEFICIO ESPERADO:

Formular las recomendaciones que se Especificar las mejoras o bondades que se
estimen pertinentes para buscar el equilibrio desean obtener.
organizacional.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
 FECHA:
PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:
CÉDULA PARA LA
DETECCIÓN Y ATENCIÓN
DE FALLAS

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

NÚM. FALLA PROPUESTA SEGUIMIENTO

Especificar los Anotar la posible Anotar las acciones

elementos que solución o forma de para el seguimiento de
impactan en el atención de las fallas. las alternativas de
funcionamiento solución.
de la organización.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA PARA
DETERMINAR
CRITERIOS DE EVALUACIÓN

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

DOCUMENTO O ALTERNATIVA
FACTOR INDICADORES
REGISTRO DE ATENCIÓN
Indicar el elemento Especificar el o los Precisar la evidencia Especificar las
bajo análisis. índices seleccionados documental que opciones para evaluar
para guiar el sustenta la los factores.
desempeño de las evaluación.
acciones.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

FECHA:
LOGOTIPO PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
FECHA:

CÉDULA PARA EVALUAR

EL IMPACTO EN LA
RESOLUCIÓN DE
ASPECTOS CRíTICOS

ÁREA: ETAPA O ELEMENTO:

ESTRATEGIA DE IMPACTO
ASPECTO CRÍTICO RECOMENDACIÓN
IMPLEMENTACIÓN ESPERADO
Indicar los aspectos o Anotar los criterios Especificar las Indicar las
supuestos de fondo para estrategias clave. expectativas o
fundamentales resolver la resultados posibles.
detectados. problemática de la
organización.

OBSERVACIONES:

ELABORÓ: AUTORIZÓ:
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

LOGOTIPO FECHA:
PÁGINA: DE:

CRITERIOS DE PUNTUACIÓN PARA LA EVALUACIÓN FINAL

PUNTOS MÁXIMOS
PROCESO ADMINISTRATIVO PORCENTAJE
ESTABLECIDOS OBTENIDOS

1.0 PLANEACIÓN
1.1 Visión
1.2 Misión
1.3 Objetivos
1.4 Metas
1.5 Estrategias/tácticas
1.6 Procesos
1.7 Políticas
1.8 Procedimientos
1.9 Programas
1.10 Enfoques
1.11 Niveles
1.12 Horizontes

2.0 ORGANIZACIÓN
2.1 Estructura organizacional
2.2 División y distribución de funciones
2.3 Cultura organizacional
2.4 Recursos humanos
2.5 Cambio organizacional
2.6 Estudios administrativos
2.7 Instrumentos técnicos de apoyo

3.0 DIRECCIÓN
3.1 Liderazgo
3.2 Comunicación
3.3 Motivación
3.4 Grupos y equipos de trabajo
3.5 Manejo del estrés, el conflicto y la
crisis
3.6 Tecnología de la información
3.7 Toma de decisiones
3.8 Creatividad e innovación

4.0 CONTROL
4.1 Naturaleza
4.2 Sistemas
4.3 Niveles
4.4 Proceso
4.5 Área de aplicación
4.6 Herramientas
4.7 Calidad
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

FECHA:
LOGOTIPO
PÁGINA: DE:

CRITERIOS DE PUNTUACIÓN PARA LA EVALUACIÓN FINAL

PUNTOS MÁXIMOS
ELEMENTOS ESPECÍFICOS PORCENTAJE
ESTABLECIDOS OBTENIDOS
1.0 Adquisiciones
2.0 Almacenes e inventarios
3.0 Asesoría externa
4.0 Asesoría interna
5.0 Coordinación
6.0 Distribución del espacio
7.0 Exportaciones
8.0 Globalización
9.0 Importaciones
10.0 Informática
11.0 Investigación y desarrollo
12.0 Marketing
13.0 Operaciones
14.0 Proveedores
15.0 Proyectos
16.0 Recursos financieros y contabilidad
17.0 Servicio a clientes
18.0 Servicios generales
19.0 Sistemas
TOTAL
HERRAMIENTA DE EVALUACIÓN

PROCESO DE DIAGNÓSTICO FECHA:

LOGOTIPO
Y EVALUACIÓN PÁGINA: DE:

ETAPA O ELEMENTO:

PERSPECTIVA AVANCE RESULTADOS

5% Nula o escasa evidencia de

Incompleto Escasos y limitados
existencia de conceptos claros

25% Alguna evidencia Iniciándose Algunas tendencias positivas

Tendencia positiva
50% Evidencia de mejoría Registra logros
generalizada

75% Evidencia de una

Casi completo Buenos
implementación adecuada

100% Fuerte evidencia de una De muy buenos

Completo
integración total a excelentes
 PÁGINA: DE:

LOGOTIPO SUSTITUYE A:

PÁGINA: DE:

CÉDULA DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Apellido paterno Apellido materno Nombre(s)

Área de adscripción: Puesto:

Periodo de evaluación: Fecha:

X) Calificación (S+T+U+V) =
Y) Calificación (W) =
Z) Calificación (X+Y)/2 =
DATOS DEL EVALUADOR (JEFE INMEDIATO)

Apellido paterno Apellido materno Nombre (s)

Área de adscripción: Puesto:

Periodo de evaluación: Fecha:

Firma del evaluador

RECURSOS HUMANOS/DIRECCIÓN GENERAL

Clave de evaluación:
Fecha de entrega de la evaluación:
¿El empleado laboró en la empresa el periodo completo?

Sí ( ) Motivo:
No ( )

Alta ( ) Baja ( )
Licencia ( ) Comisión ( )
Periodo del movimiento:

Nombre y firma del analista

 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

PÁGINA: DE:

Instrucciones: Marque una X en la columna de rango que corresponde. En la columna de calificación, anote el número que
considere más adecuado para el desempeño del empleado de acuerdo con la escala de calificación indicada.
Escala de calificación

Factores y grados básicos

(de aplicación general)

III. Incidencias
1. Permisos

¿Solicita permisos para ausentarse de sus labores? 1

I. Con frecuencia
II. En forma regular
III. Algunas veces
IV. Casi nunca/nunca
2. Retardos Calif. 2
¿Utiliza más tiempo del otorgado como tolerancia para llegar a la unidad de trabajo?
I. Con frecuencia
II. En forma regular
III. Algunas veces
IV. Casi nunca/nunca
Calif. 3
3. Ausentismo durante horas de trabajo
Durante las horas de trabajo, ¿se ausenta temporalmente sin autorización del superior
inmediato?
I. Con frecuencia
II. En forma regular
III. Algunas veces
IV. Casi nunca/nunca

S) Calificación ponderada
Suma de (1 + 2 + 3) * 0.830
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
II. Administrativos
4. Objetivos de trabajo Calif.
¿Realiza sus actividades de acuerdo con las funciones asignadas a su puesto? 4
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
5. Responsabilidad Calif.
¿Lleva a cabo sus tareas en el marco de las responsabilidades asignadas? 5
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
6. Organización de actividades Calif.
¿Puede por sí solo planear, ejecutar y controlar sus tareas? 6
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
7. Orden Calif.
¿Realiza sus actividades con atención al orden, limpieza y cuidado del material y equipo que utiliza? 7
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
8. Aprovechamiento de los recursos Calif.
¿Los recursos asignados para la realización de las actividades son utilizados en forma adecuada? 8
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
9. Productividad Calif.
¿Realiza en su totalidad el volumen de productos o servicios requeridos? 9
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
T) Calificación ponderada
Suma de (4 + 5 + 6 + 7 + 8 +9) * 0.338
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
III. Sociales
10. Objetivos de trabajo Calif.
¿Muestra interés para realizar o colaborar en trabajos adicionales requeridos por la dependencia incluyendo situacio- 10
nes extraordinarias de servicio, lugar y tiempo?
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
11. Iniciativa Calif.
¿Propone o realiza trabajos por decisión propia que contribuyen al logro de las metas y/o para resolverlos? 11
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
12. Trabajo en equipo Calif.
¿Integra sus tareas con las de otras personas propiciando la suma de capacidades? 12
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
13. Creatividad Calif.
¿Aplica sus conocimientos con sentido común y en forma creativa? 13
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
14. Identidad Calif.
¿Se identifica con los valores de la empresa y se compromete con las necesidades de ésta? 14
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
U) Calificación ponderada
Suma de (10 + 11 + 12 + 13 + 14) * 0.4004
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:
PÁGINA: DE:
IV. Técnicos
15. Dominio de la función Calif.
Los conocimientos con que cuenta para desarrollar sus tareas son: 15
I. Deficientes
II. Regulares
III. Buenos
IV. Excelentes
16. Interés en el aprendizaje Calif.
¿Muestra interés en aprender nuevas técnicas, elementos y/o herramientas que contribuyan al mejor desempeño 16
de sus funciones?
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
17. Calidad del desempeño Calif.
¿Realiza su trabajo con una clara definición de los resultados esperados y con los menores errores posibles? 17
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
18. Oportunidad de la ejecución Calif.
¿Realiza su trabajo en el tiempo establecido? 18
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre s
IV. Siempre
19. Comunicación Calif.
¿Tiene un manejo fluido y eficiente de la información en relación con su actividad? 19
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
20. Supervisión Calif.
¿En la realización de sus actividades requiere de una supervisión constante? 20
I. Siempre
II. Casi siempre
III. Algunas veces
IV. Casi nunca
4 58 V) Calificación ponderada
Suma de (15 +16 +17 +18 +19 + 20) * 0.580
 PÁGINA: DE:
SUSTITUYE A:

EVALUACIÓN A PERSONAL CON SUBORDINADOS

PÁGINA: DE:

Instrucciones: Marque una X la columna de rango que corresponde. En la columna de calificación, anote el número que
considere más adecuado para el desempeño del empleado de acuerdo con la escala de calificación indicada.

Escala de calificación
No cumple Por debajo de Cumple lo Supera lo
Factores y grados lo esperado R C
lo esperado esperado esperado
básicos I A A
II III IV
(de aplicación general) N L
G I
O F.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. Delegación Calif.
La asignación de tareas a los subordinados en relación con la carga de trabajo es: 1
I. Deficiente
II. Regular
III. Buena
IV. Excelente
2. Control/supervisión Calif.
¿Verifica que las actividades de su grupo de trabajo se realicen con calidad y oportunidad? 2
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
3. Manejo de objetivos/liderazgo Calif.
La conducción del personal hacia el logro de los objetivos institucionales es: 3
I. Deficiente
II. Regular
III. Buena
IV. Excelente
4. Solución de problemas Calif.
¿Busca las mejores soluciones para situaciones o problemas e integra los elementos necesarios para resolverlos? 4
I. Casi nunca
II. Algunas veces
III. Casi siempre
IV. Siempre
5. Toma de decisiones Calif.
Su capacidad para elegir de entre varias alternativas la más adecuada para el logro de metas es: 5
I. Deficiente
II. Regular
III. Buena
IV. Excelente
W) Calificación ponderada
Suma de (1 + 2 + 3 + 4 + 5) * 20
RETROALIMENTACIÓN PARA EL EMPLEADO
Aspectos a mejorar

Acciones a seguir

Observaciones

Fecha
 LOGOTIPO CÉDULA DE EVALUACIÓN DE SERVICIO
Unidad administrativa:

DE:
PÁGINA:
SUSTITUYE A:

PÁGINA: DE:

Actividad: Ubicación:

Instrucciones: Marque el número que identifique la calificación que otorgue al servicio que ofrece la ludoteca en el rubro
indicado a la izquierda, considerando que el 100 implica totalmente de acuerdo con la aseveración, y 10 totalmente en des-
acuerdo.

17. El responsable de
la ludoteca se 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
presenta
puntualmente a
otorgar el
servicio:

18. El servicio se
ofrece de manera 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
cordial, con
respeto y
tolerancia:

19. El responsable de
la ludoteca verifica 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
la cre- dencial
vigente y la
solicitud de
préstamo:

20. El responsable de
la ludoteca 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
comprueba que
las piezas del
juego estén
completas, tanto
en la entrega
como en la
devolución:
21. La explicación de
las reglas del 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
juego fue clara y
didáctica:

22. El personal
muestra habilidad 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
en el manejo de
variantes del
 juego:

23. El material
lúdico, deportivo 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
y/o musical está
en condiciones
favorables para
ser uti- lizado:
24. El tiempo
establecido para 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
la utilización del
material es
adecuado:

Condiciones
10 20 30 40 50 60 70 80 90 100