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ESPECIALIZACIÓN PROFESIONAL
Sistemas Integrados de Gestión en Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad, Riesgos, Auditores Internos, Gestión de No
Conformidades y Acciones Correctivas
(ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, Ley 29783, ISO 31000, ISO
19011, Actualización Normas)
1
ANÁLISIS DE LA ORGANIZACIÓN Y SISTEMA DE CALIDAD
I. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA
FUREST S.A. es una Planta de Fundición y Refinería de Estaño que está ubicada en
el Departamento de Ica, Provincia de Pisco, Distrito de Paracas, operando desde 1996.
II. MISIÓN
III. VISIÓN
b. Oportunidades (O)
1. Única Planta de Estaño en el Perú que funde y refina.
2. Diversificación de productos.
3. Posibilidad de expansión a otros países.
4. Futura apertura del puerto de Pisco.
5. Futura apertura del aeropuerto de Pisco.
2
c. Debilidades (D)
1. Retraso de toma de decisiones por gerencia.
2. Comunicación deficiente entre el área de producción y comercial.
3. Dependencia de personal especializado en puesto especifico clave.
d. Amenazas (A)
1. Crisis Económica.
2. Falta de yacimientos de Estaño en el Perú.
3. Ubicación geográfica: Afectan los desastres naturales.
4. Escases de personal especializado, en el mercado.
ANÁLISIS INTERNO
FORTALEZAS (F) DEBILIDADES (D)
F1: Capacidad de Inversión. D1: Retraso de toma de decisiones por
F2: Tecnología Especifica gerencia.
MATRIZ FODA F3: Posee áreas de investigación y D2: Comunicación deficiente entre el área de
exploración. producción y comercial.
F4: Cuenta con Sistema de Gestión Integrada
D3: Dependencia de personal especializado
(ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001).
en puesto especifico clave.
F5: Personal Altamente Capacitado.
OPORTUNIDADES (O) FO (Maxi - Maxi) DO (Mini - Maxi)
O1: Única Planta de Estaño en el Perú que F1O3: Ejecución de estudios de pre-
funde y refina. factibilidad (estudio de mercado, etc.) de
O2: Diversificación de productos. proyectos de inversión en otros países, tales
como compra de empresas del mismo rubro D1O3: Creación de puestos de gerencias a
O3: Posibilidad de expansión a otros países. y/o apertura de nueva planta. nivel de áreas, con capacidad de decisión.
Creación de MOF y procedimientos donde se
ANÁLISIS EXTERNO
3
V. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
FRECUENCIA
META
N° ESTRATEGIA OBJETIVO INDICADOR FÓRMULA DE CÁLCULO Actividad / Etapa Responsable DE
AÑO 2017 SEGUIMIENTO
VI. ORGANIGRAMA
4
VII. IDENTIFICACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS
PARTES INTERESADAS
Grupos Interes Problemas Percibidos Conflicto Potencial
Contar con un establecimiento propio en
ACCIONISTAS Rechazo de los vecinos Marchas / Protestas
donde desarrollar sus actividades
A. CLIENTE
95% de los clientes son extranjeros, tanto Sudamérica, como Europa, EEUU y
Asia. Los clientes son del rubro metalúrgico, automotriz, entre otros.
B. PRODUCTO
Barras
Bloques
Tochos
Granllas
Hojuelas de estaño refinado
Aleaciones de Estaño / Plomo
Aleaciones de Estaño / Antimonio
5
C. CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD
Barras, bloques, tochos y granallas, así como aleaciones con plomo y antimonio, para asegurar la plena
satisfacción de nuestros clientes.
REQUERIMIENTOS
BARRAS:
BLOQUES:
6
Certificado de pesos y ensayos Peso y análisis por lote de exportación para trámites de aduanas.
Forma de los Bloques De acuerdo a molde estándar.
Superficie de los Bloques Debe estar limpia.
Muestreo y toma de muestras De acuerdo a instrucción
Cada Bloque Con la marca de la empresa. Código de identificación de acuerdo a
procedimiento. Etiquetado con No. de Bloque, lote y peso neto.
ALEACIONES
GRANALLAS/HOJUELAS
Peso de las bolsas 500 – 1,000 Kg. o según pedido del cliente.
Peso de los lotes Según pedido del cliente.
Certificado de pesos Peso y análisis por lote de exportación para trámites de aduanas.
Muestreo de pesos y ensayos Peso y análisis por lote de exportación para trámites de aduanas.
Muestreo y toma de muestras De acuerdo a instrucción.
Cada bolsa Con la marca de la empresa, código de identificación de acuerdo a
procedimiento. Identificado con No. de bolsa, lote y peso neto, precinto
de seguridad.
Humedad % H2O < 0.1%
Nota: Cualquier variación y/o cambio en lo especificado da lugar a rechazo del producto.
7
ESPECIFICACIONES TECNICAS –QUIMICAS
PRODUCTO ESTAÑO REFINADO
CALIDAD ESTÁNDAR
PARA CUMPLIR UN VALOR DE 99.94%Sn EL VALOR DEL TOTAL DE LAS IMPUREZAS DEBERA
SER ≤ 500 PPM. MAS LOS VALORES EN PPM POR Ni, Co. Ag. MAXIMO PERMISIBLE=0.0035%
UN MAXIMO DE 500 TM/MES PODRA PRODUCIRSE CON UN MINIMO DE 99.94 % DE SN.
CALIDAD ESTÁNDAR 50
8
Bi 0.0080% máx. 0.0016%
Zn 0.0010% máx. 0.0004%
Cd 0.0010% máx. 0.0002%
S 0.0010% máx. 0.0001%
Ni+Co 0.0025% max. 0.0002%
Ag 0.0010% max 0.0001%
In 0.0095% máx. 0.0034%
* Pb Tope interno permisible Max = 0.0040% Min. 0.0025%
CALIDAD 99.90
Valor max imp 950 ppm, Ni, Co, Ag, max 45 ppm.
9
ALEACION Sn/Pb (63/37)
* Los valores de Sb promedio ponderado pueden variar de acuerdo a solicitud del cliente.
Nota: En algunos casos el Pb puede ser menor al mínimo establecido en razón a la calidad del Concentrado.
Operaciones notificará el lote de acuerdo a los estimados de producción controlándose con la calidad establecida.
10
I. MAPA DE PROCESOS
PROCESO Despacho
RESPONSABLE Jefe de Logística
OBJETIVO Establecer el seguimiento y medición del proceso de Despacho
Incluye todas las actividades a realizar desde la recepción del
ALCANCE documento “Orden de pedido” hasta el término de las actividades de
“Carga de producto al medio de transporte”.
11
PROVEEDOR ENTRADAS SUB - PROCESOS SALIDAS CLIENTE
Verificar las condiciones
Pedido del cliente y establecidas por el cliente, y
Registro de Operación de
Cliente estaño para el compararlo respecto a la
verificación Despacho
despacho carga de estaño separada
para el envío.
Programar y asignar
Operación de Pedido de los personal, equipos y medio Operación de
Plan de Despacho
despacho clientes de transporte al cargue y la Despacho
distribución
Realizar facturas y preparar
Documentación
Pedidos de los documentación asociada al Operación de
Cliente
clientes despacho y transporte de Despacho y Despacho
estaño Transporte
Operación de Estaño para el Realizar pesaje del estaño Operación de
Registro de Pesaje
despacho despacho a cargar Despacho
Procesos de Soporte
Comercial
Compras
Recursos
Recursos humanos u operarios
Equipos de manejo de materiales como: montacargas, bandas transportadoras,
retroexcavadores o cargadores.
Equipos de pesaje o básculas, muelles de cargue y plataformas niveladoras.
Documentación/ Registros
Hoja de pedido de los clientes
Hoja de despacho de estaño
Certificado de pureza de estaño emitida por el departamento de control de
calidad
Cotizaciones de los transportistas para la entrega de estaño
% de pedidos entregados
100% Mensual Informe
a tiempo
12
IX. ALCANCE DE CALIDA D DEL SIG Y EXCLUSIONES
A. ALCANCE DE CALIDAD
B. EXCLUSIONES
Mayo 2016
Gerencia de Operaciones
13
XI. PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
I. ALCANCE SIG
14
III. POLÍTICA SIG
- La misión, visión y valores con que opera nuestra organización, respetados por
cada uno de quienes conformamos FUREST S.A.
Mayo 2016
Gerencia de Operaciones
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IV. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS SIG
Frecuencia
Sistema de Relación con la política de
Objetivo General Objetivo específico Indicador Meta de Responsable
Gestión calidad
Medición
Obtener retroalimentación
"...asegurar la plena satisfacción de
del desempeño de la Realizar encuestas a nuestros clientes Cantidad de encuestas realizadas a nuestros clientes ≥ 10 Bimensual Jefe de logística
nuestros clientes…"
emrpesa con los clientes
Calidad
Realizar actividades recreativas para el
Cantidad de actividades recreativas realizadas al año ≥8 Anual Asistente social
personal
"...El entusiasmo y compromiso
Aumentar el compromiso diario…" Reconocimiento de trabajadores con
del personal para con la Analista Adm de
mejor desempeño laboral (superan la Cantidad de reconocimientos entregados a los trabajadores al mes ≥ 20 Mensual
empresa personal
meta propuesta).
Creación de puestos de trabajo
Superintendente de
"...los retos de superación…" especializado para ascenso de Cantidad de puestos de trabajo especializados creados al año ≥3 Anual
RRHH
trabajadores
Realizar capacitaciones generales a Analista Adm de
Cantidad de capacitaciones generales realizadas en el año ≥4 Anual
todo el personal al año personal
Aumentar las capacidades "…nuestra capacitación Realizar capacitaciones específicas Analista Adm de
Cantidad de capacitaciones específicas realizadas en el año ≥ 15 Anual
del personal permanente…" para el personal en el año personal
Implementar las capacitaciones
100% Semestral Analista SIG
internas en todas las áreas.
"... cumplimiento de los requisitos
Mantener la empresa bajo
legales aplicables y con otros Implementación a tiempo de
todas las leyes aplicables a 100% Anual Asesor legal
requisitos que la organización legislaciones nuevas
sus actividades
suscriba…"
16
PROCESO ACTIVIDAD PELIGRO RIESGO PROGRAMA
Documentación incompleta del
RECEPCION /
Ingreso de Transporte de Carga conductor del transporte de carga del No recepción de mercaderia TC-SGC-001
DESPACHO
proveedor
RECEPCION / Queja de clientes por diferencias de peso en
Pesaje Balanzas descalibradas TC-SGC-002
DESPACHO certificados, por falta de calibración.
RECEPCION / Queja de cliente por recepcion de lotes
Pesaje Pesaje de lotes incorrectos TC-SGC-003
DESPACHO incorrectos. Demandas del cliente.
Pureza de calidad alterada
RECEPCION /
Recepcion de Materiales Solidos a Granel (Carbon, Caliza) Materia prima con impurezas Queja del cliente interno en Planta. Retrazos en TC-SGC-004
DESPACHO
la producción.
RECEPCION /
Recepcion de Materia Prima (Concentrado) Materia prima con impurezas Pureza de calidad alterada TC-SGC-005
DESPACHO
CÓDIGO: PGR-SIG-001
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS DE CALIDAD VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Programa de difusión sobre las disposiciones Documentación incompleta del conductor Comunicar a los proveedores sobre la documentación que deben portar
TC-SGC-001
de la empresa en la recepción de materiales. del transporte de carga del proveedor. los conductores de transporte de carga a través de medios informativos.
CÓDIGO: PGR-SIG-001
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS DE CALIDAD VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Programa de calibración y mantenimiento de Contratación de una empresa calibradora certificada que vele por el
TC-SGC-002 Balanzas descalibradas.
balanzas correcto funcionamiento de los equipos de medición
1 Cotización de proveedores para calibración y mantenimiento de las balanzas 3 semanas --- Analista SIG
Informe de las
2 Reunión y evaluación de las propuestas con las empresas calibradoras 2 semanas Analista SIG
cotizaciones recibidas
3 Selección de la empresa calibradora y ejecución de sus actividades 3 semanas Contrato Administrador SIG
17
CÓDIGO: PGR-SIG-001
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS DE CALIDAD VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Coordinación con el Jefe de Área involucrada para la capacitación 1 semana --- Analista SIG
Registro de Asistencia
Capacitación y evaluación al personal involucrado en la actividad de pesaje 2 semanas de Capacitación y Analista SIG
Entrenamiento
RESPONSABLE DE EJECUCIÓN RESPONSABLE DE
FECHA PRESUPUESTO ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR
Y CONTROL SEGUIMIENTO
Administrador SIG /
Gerente de
13/05/2016 Analista SIG Administrador SIG S/. 1,500.00 Analista SIG Superintendente de
Operaciones
Control de Calidad
CÓDIGO: PGR-SIG-001
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS DE CALIDAD VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
18
CÓDIGO: PGR-SIG-001
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS DE CALIDAD VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
CÓDIGO: PGR-SIG-001
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS DE CALIDAD VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
19
LISTA DE PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CÓDIGO: PGR-SIG-002
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN
VERSIÓN: 00
EL TRABAJO
VIGENCIA:
20
CÓDIGO: PGR-SIG-003
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS AMBIENTALES VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
CÓDIGO: PGR-SIG-003
TABLERO DE CONTROL DE PROGRAMAS AMBIENTALES VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
21
V. PROCEDIMIENTO Y MATRICES DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESG OS DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE
Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
X. PROGRAMA DE AUDITORÍA
22
XI. PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
XIV. ANEXOS:
23
ORGANIGRAMA
GERENTE GENERAL
GERENTE
COORPORATIVO DE
FUNDICIONES
GERENTE DE
OPERACIONES
ADMINISTRADOR SIG
ASESOR LEGAL
JEFE DE CONTRATOS
COORDINADOR DE
RELACIONES
COMUNITARIAS
SUPERINTENDENTE
SUPERINTENDENTE DE SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE DE
DE CONTROL DE
RRHH DE SEGURIDAD Y MA DE OPERACIONES MANTENIMIENTO
CALIDAD
INGENIERO
ANALISTA ADM. DE TECNICO DE TECNICO DE INGENIERO METALURGICO TECNICO DE INGENIERO DE INGENIERO INGENIERO DE
METALURGICO
PERSONAL ALMACEN LABORATORIO SENIOR INFORMATICA PLANEAMIENTO ELECTRICO REFRACTARIOS
SENIOR
ANALISTA JUNIOR DE
OPERARIO DE TECNICO TECNICO TECNICO OPERADOR
DESARROLLO DE
ALMACEN SUPERVISOR INSTRUMENTISTA ELECTRICISTA REFRACTARIOS
PERSONAL
MECANICO
DIBUJANTE
1
Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 2 de 11
DE GESTIÓN
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 3 de 11
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
2. ALCANCE:
Aplica a todos los documentos y registros que se utilizan por FUREST S.A. para la
planificación, implementación, seguimiento y mejora del Sistema Integrado de Gestión.
3. RESPONSABILIDAD:
4. SÍMBOLOS Y ABREVIATURAS:
5. DEFINICIONES:
3
Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 4 de 11
DE GESTIÓN
Biblioteca Virtual: Biblioteca digital que forma parte de la Intranet Corporativa que
proporciona información de los procesos de la empresa luego de pasar por un proceso
de revisión y aprobación de contenido, a través de formatos digitales (pdf, doc, xls,
etc).
4
Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 5 de 11
DE GESTIÓN
6. REFERENCIAS:
Nota: La elaboración de documentos será realizada en base a los criterios del Anexo N°01.
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
5
Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 6 de 11
DE GESTIÓN
El Administrador SIG cargará los documentos remitidos en la Biblioteca Virtual del Portal,
estos documentos deben ser convertidos en formato PDF con excepción de los registros
y verificación de ciclo de trabajo debido a que estos documentos deben de permanecer
en su formato original para ser utilizados como plantillas.
El Administrador SIG enviará los documentos para revisar y aprobar a los autorizadores
definidos en el Protocolo de Autorización a través del Portal, para esto seleccionará en
el menú contextual del documento el comando “Autorización” de la lista que se despliega
y seguidamente “Presentar para la autorización”, luego de esta acción el Portal genera
vía correo electrónico una notificación al primer autorizador, para su respectiva revisión
del documento, después de esto el autorizador puede aceptarlo o rechazarlo. Durante la
ejecución del proceso de autorización electrónica el Administrador SIG enviará el reporte
6
Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 7 de 11
DE GESTIÓN
En caso de proseguir con el último autorizador (el que aprueba el documento) según
el Protocolo de Autorización, proceder con el inciso 7.7; caso contrario retornar al
inciso 7.6.
El autorizador final luego de revisar el documento y de estar conforme con este procede
a aprobar el documento, entendiéndose por aprobación que se está autorizando a que
el documento siga el ciclo de publicación, difusión, comunicación, entrenamiento y por
lo tanto a partir de esta fecha de aprobación el documento pasa a ser vigente, por lo
cual se está en la obligación de velar por su estricto cumplimiento, entonces
proseguimos con el inciso 7.9; de no estar conforme con el documento procede con el
inciso 7.6.1.
Una vez aceptado el documento por el autorizador final (aprobador del documento),
automáticamente con la autorización de este último el documento se hace público en la
Biblioteca Virtual, además el Portal genera la notificación correspondiente al
Administrador SIG de la autorización del documento.
7
Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 8 de 11
DE GESTIÓN
Una vez que el documento haya sido publicado, el Administrador SIG procederá a
registrar el documento en el FOR-SIG-001 Lista Maestra de Documentos de SIG.
7.12. Archivar la versión obsoleta del documento en la Biblioteca Virtual (en caso
existiera)
7.13. Enviar correo al Responsable del Proceso actualizado para que proceda a su
difusión formal
El Administrador SIG debe de imprimir en papel de seguridad (hoja verde con sello de
agua COPIA CONTROLADA) las copias controladas necesarias para el manual del
área.
Deberá de reemplazar los documentos obsoletos por los documentos vigentes a fin de
asegurar el uso no intencionado de documentación obsoleta. Los documentos
obsoletos deberán ser eliminados.
La exhibición de los Documentos del SIG a los usuarios será a través del Portal Web
de la empresa, al cual se ingresa con una contraseña otorgada solo al personal de la
empresa FUREST S.A.
8
Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 9 de 11
DE GESTIÓN
El Asesor Legal identifica los documentos legales y normativos que apliquen a los procesos
y servicios de FUREST S.A. y lo comunica a los Gerentes y/o Responsables de los
procesos según lo establecido en el procedimiento de identificación de requisitos legales y
otros y evaluación de cumplimiento legal.
8. REGISTROS:
9. ANEXOS:
9
Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 10 de 29
DE GESTIÓN
Anexo N°01:
Estructura de documentos
Política y
Objetivos
Manual y
Reglamentos
Planes y programas
Procedimientos
Instructivos, especificaciones
técnicas
Registros
Encabezado
En el encabezado de los documentos y/o registros, según se considere conveniente, se utilizará el
tipo de letra Arial tamaño N° 10.
Pie de página
Para los documentos se utilizará el siguiente texto en tipo de letra Arial tamaño N° 9:
Los documentos tipo procedimiento e instructivo pueden mantener la siguiente estructura según
sea aplicable:
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDAD
4. SIMBOLOS Y ABREVIATURAS
5. DEFINICIONES
6. REFERENCIAS
7. DESCRIPCIÓN
8. REGISTROS
9. ANEXOS
10
Código: PRO-SIG-001
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Versión: 00
REGISTROS Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 11 de 29
DE GESTIÓN
Anexo N°02:
Identificación de documentos y registros
TD-PP-NN
TD: Tipo de documento.
PP: Abreviatura del proceso relacionado directamente.
NN: Número correlativo.
Proceso Abreviatura
Planeamiento PLA
Sistema Integrado de Gestión SIG
Producción PRD
Control de Calidad CC
Almacenamiento ALM
Despacho DIS
Comercialización COM
Mantenimiento MNT
Recursos Humanos RRHH
Sistemas SIS
Compras CMP
Contabilidad CNT
Tipo de documentación Abreviatura
Política POL
Objetivo OBJ
Manual MAN
Reglamento REG
Plan PLN
Programa PGR
Procedimiento PRO
Instructivo INS
Especificación técnica ET
Registro FOR
11
CÓDIGO: FOR-SIG-001
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS DEL SIG VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
UBICAICÓN
N° PROCESO ESTADO TIPO DE DOCUMENTO CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO VERSIÓN FECHA DE APROBACIÓN VIGENCIA PROTEGIDO POR TIEMPO DE RETENCIÓN RECUPERACIÓN DISPOSICIÓN FINAL
FÍSICA ELECTRÓNICA
CÓDIGO: FOR-SIG-002
LISTA MAESTRA DE REGISTROS DEL SIG VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
UBICAICÓN
N° PROCESO ESTADO TIPO DE REGISTRO CÓDIGO NOMBRE DEL REGISTRO VERSIÓN FECHA DE APROBACIÓN VIGENCIA PROTEGIDO POR TIEMPO DE RETENCIÓN RECUPERACIÓN DISPOSICIÓN FINAL
FÍSICA ELECTRÓNICA
CÓDIGO: FOR-SIG-003
LISTA MAESTRA DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS DEL SIG VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
ENTREGA / FECHA DE
N° PROCESO NOMBRE DEL DOCUMENTO CANTIDAD CÓDIGO VERSIÓN VIGENCIA ESTADO OBSERVACIONES RESPONSABLE FIRMA
RECEPCIÓN RECEPCIÓN
Código: PRO-SIG-002
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 1 de 6
DE GESTIÓN
SALIDAS NO CONFORMES
1
Código: PRO-SIG-002
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 2 de 6
DE GESTIÓN
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
Código: PRO-SIG-002
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 3 de 6
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Establecer una metodología para evitar que los productos y servicios no conformes sean
utilizados o instalados inadvertidamente.
2. ALCANCE:
3. RESPONSABILIDAD:
El Jefe de Logística y los Ingenieros de Guardia, son las personas autorizadas para
decidir el tratamiento de las salidas no conformes, de acuerdo a su ámbito de acción.
4. SÍMBOLOS Y ABREVIATURAS:
5. DEFINICIONES:
Reproceso: Acción tomada sobre un producto no conforme de modo que satisfaga los
requisitos especificados.
3
Código: PRO-SIG-002
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 4 de 6
DE GESTIÓN
Centro de Control: Software que permite registrar las no conformidades, las causas
probables de su ocurrencia, las acciones a tomar y la verificación de las acciones
tomadas.
6. REFERENCIAS:
4
Código: PRO-SIG-002
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 5 de 6
DE GESTIÓN
a) Reprocesar
5
Código: PRO-SIG-002
Versión: 00
SALIDAS NO CONFORME
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 6 de 6
DE GESTIÓN
7.4.3. Para el caso de servicios brindado por terceros la No conformidad va dirigida a los
servicios del proveedor, el Jefe de Contratos, es el responsable de tomar las
acciones de acuerdo al procedimiento de Evaluación de Proveedores Internos y
Externos.
7.4.5. Para el caso de productos/ servicios no conformes que fueron tomados por el
usuario bajo cualquier circunstancia se comunicará a las áreas involucradas para
prever los efectos que puedan incidir en la calidad del producto final.
8. REGISTROS:
Los registros son generados en el mismo software, cada vez que se registra una No
Conformidad en el Centro de Control, este le asigna una codificación correlativa, dejando
así un informe en el histórico el cual puede ser consultado por las personas autorizadas.
9. ANEXOS:
No aplica.
6
Código: PRO-SIG-003
ACCIONES CORRECTIVAS Y DE Versión: 00
MEJORA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 1 de 7
DE GESTIÓN
1
Código: PRO-SIG-003
ACCIONES CORRECTIVAS Y DE Versión: 00
MEJORA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 2 de 7
DE GESTIÓN
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
Código: PRO-SIG-003
ACCIONES CORRECTIVAS Y DE Versión: 00
MEJORA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 3 de 7
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Definir los criterios para la gestión de acciones correctivas y de mejora de tal forma que se
identifiquen, analicen y eliminen las causas de las situaciones reales, y se establezcan las
actividades necesarias para que no vuelvan a ocurrir, además de aquellas que lleven a
mejorar los procesos. Asimismo, definir criterios para la gestión de oportunidades de
mejora de los procesos, productos o servicios de la empresa FUREST S.A.
2. ALCANCE:
3. RESPONSABILIDAD:
4. SÍMBOLOS Y ABREVIATURAS:
5. DEFINICIONES:
3
Código: PRO-SIG-003
ACCIONES CORRECTIVAS Y DE Versión: 00
MEJORA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 4 de 7
DE GESTIÓN
Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una No Conformidad,
defecto u otra situación no deseada existentes, a fin de evitar su repetición.
Centro de Control: Software que permite registrar las no conformidades, las causas
probables de su ocurrencia, las acciones a tomar y la verificación de las acciones
tomadas.
6. REFERENCIAS:
7.1.2. En todos los casos anteriormente mencionados, la persona que detecta la NC y/u
OM procede a llenar en el CDC la Solicitud de Acciones Correctivas, o en caso de
no contar con PC asignada deberá informar a su inmediato superior para que evalúe
y si fuera pertinente registre la NC y/u OM.
7.2.1. El responsable afectado directamente por la solicitud del CDC, deberá realizar la
investigación de causas en un periodo no mayor a 21 días útiles desde la apertura,
el Responsable o el Jefe del área involucrada se encarga de organizar y designar
al equipo de trabajo en caso lo requiera, e iniciara la investigación de las posibles
causas que ocasionaron la NC y/u OM.
4
Código: PRO-SIG-003
ACCIONES CORRECTIVAS Y DE Versión: 00
MEJORA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 5 de 7
DE GESTIÓN
7.2.4. Se podrá rechazar una solicitud del CDC en un plazo máximo de 10 días útiles
desde la apertura, cuando:
7.2.5. El Equipo de trabajo estudia la NC y/u OM, identificando y analizando las causas
más probables que generaron su ocurrencia con el fin de determinar las acciones
correctivas a tomar o mejora a realizar; apoyándose en cualquier de las
herramientas de calidad definidas en el Análisis de Causa Raíz.
7.3.2. Una vez que se ha llevado a cabo la(s) acción(es) inmediata(s) se debe proponer
las acciones correctivas o de mejora a ejecutar (CDC), indicando los plazos
establecidos para su ejecución, las cuáles en caso amerite deberán ser revisadas
de acuerdo al procedimiento de Evaluación de Riesgos, con la finalidad que su
implementación no genere otros peligros y riesgos al personal. De igual manera y
de ser el caso, la evaluación ambiental de las acciones correctivas y de mejora
propuestas será realizado de acuerdo al procedimiento Evaluación de Riesgos para
garantizar que su aplicación no genere impactos ambientales adversos, luego se
procede a establecer las fechas probables de su ejecución, el responsable de área
procede a registrarla en el CDC asumiendo el compromiso de su ejecución.
7.3.3. El Responsable o Jefe de área define los recursos necesarios y nombra a el/los
responsable(s) de la AC/Mejora para solucionar la Solicitud.
7.3.5. El Administrador SIG a través del CDC monitoreará el cumplimiento de los plazos
establecidos, si éstas no se cumplen lo hará conocer al originador y al responsable
del área afectada por la solicitud, quienes investigarán las causas y tomarán las
medidas necesarias como:
• Asignar recursos
• Cambiar o reforzar el equipo
• Otras medidas pertinentes
• Modificar la fecha real de término, cuando sea aplicable
6
Código: PRO-SIG-003
ACCIONES CORRECTIVAS Y DE Versión: 00
MEJORA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 7 de 7
DE GESTIÓN
CDC dando por levantada la NC. Debe verificar la implantación del plan de acción
y la efectividad del mismo.
7.5.2. Si el originador considera que las acciones no han resuelto la solicitud o considera
que aún no se han cumplido con las acciones planteadas, a través del Responsable
del SIG puede pedir que se dé el retratamiento a la solicitud, volviendo la misma al
estado de Revisión o Tratamiento.
8. REGISTROS:
9. ANEXOS:
No aplica.
7
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
1
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
1.1. OBJETIVO
Para el caso de Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional el alcance del Sistema
Integrado de Gestión incluye todas las actividades realizadas dentro de la propiedad de la
Planta de Fundición.
El requisito 8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios y el requisito 8.5.1. Control
de la producción y de la provisión del servicio de la norma ISO 9001:2015 no son
aplicables.
2. REFENCIAS NORMATIVAS
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Para el propósito de este manual, son aplicables los términos y definiciones dados en las
normas:
3
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1.2. MISIÓN
4.1.3. VISIÓN
4.1.4. VALORES
4
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN
4.1.5. A fin de lograr una eficaz implementación del SIG. FUREST S.A. ha logrado:
Procedimientos
Manuales
Planes de Calidad
Instrucciones
Especificaciones
5
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
6
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 7 de 32
DE GESTIÓN
a) Conservar el original del Manual, que servirá como patrón para generar las copias
controladas requeridas.
b) Disponer el archivo de los documentos del SIG permitiendo el acceso sólo a
personas debidamente autorizadas.
c) Distribuir las copias del manual y de la destrucción de los documentos obsoletos.
Para asegurar que se usen los documentos vigentes donde corresponda, FUREST ha
definido el control de documentos internos y externos en el procedimiento PRO-SIG-001
Control de Documentos y Registros.
7
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 8 de 32
DE GESTIÓN
FUREST cuenta con documentación que describe los procesos del SIG.
Estos incluyen:
c) Los procedimientos que describen los procesos mediante los que se oferta,
fabrican o controla los productos y procesos declarados en el SIG.
f) Los registros que evidencien la conformidad con los requisitos, así como del
funcionamiento efectivo del SIG.
La exhibición de los Documentos del SIG a los usuarios será a través del Portal Web
de la empresa, al cual se ingresa con una contraseña otorgada solo al personal de
la empresa FUREST S.A.
Los registros del SIG de la empresa FUREST S.A. se han establecido y mantienen a
fin de proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos, así como medir la
eficacia del SIG. Estos registros permanecen legibles, fácilmente identificables y
recuperables para ello la Empresa ha establecido en el procedimiento PRO-SIG-001
Control de Documentos y Registros.
8
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
5. LIDERAZGO
5.1.1. GENERALIDADES
• Propuestas Técnico-Económicas y
9
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN
Mayo 2016
Gerencia de Operaciones
10
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 11 de 32
DE GESTIÓN
FUREST detalla las responsabilidades y autoridad para la ejecución de las actividades del
personal de la organización a través de los Perfiles y Funciones, los documentos del SIG
(Procedimientos e Instrucciones) y el presente Manual.
Las responsabilidades de los miembros del Staff, sobre el Sistema Integrado de Gestión
son:
Representante de la Dirección,
Superintendente de Operaciones,
Superintendente de Control de Calidad
Superintendente de Mantenimiento,
Ingenieros Metalúrgicos Senior
Ingeniero de Proyectos
Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente
Administrador SIG
Cuando el Consejo de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo lo
requiera, solicitará la participación de otros funcionarios de la empresa.
11
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 12 de 32
DE GESTIÓN
b) Supervisar el desempeño del SIG e informar a la Alta Dirección sobre éste y las
necesidades de mejora.
12
Código: MAN-SIG-001
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SISTEMA INTEGRADO Página 13 de 32
DE GESTIÓN
6. PLANIFICACIÓN
6.1.1. GENERALIDADES
a) La planificación del SIG se lleva a cabo con el fin de cumplir con los requisitos
del capítulo 4 del presente manual y los objetivos, para tal fin se han
establecido Objetivos y Planes de Calidad.
Para gestionar mejor los riesgos del Sistema Integrado de Gestión, FUREST ha
iniciado el proceso de integrar los peligros relacionados a la calidad, medio ambiente
y seguridad y salud en el trabajo en una sola matriz de identificación de peligros y
evaluación de riesgos, así como los controles operacionales existentes o por
implementar. La adecuación a este nuevo formato se realizará de manera paulatina,
iniciando por aquellos procesos críticos dentro de las operaciones.
Para identificar los peligros, evaluar los riesgos e implementar medidas de control en
las actividades rutinarias y no rutinarias, actividades de todo el personal (incluyendo
contratistas y visitantes) y sus instalaciones, el Representante de la Dirección en
coordinación con la Alta Gerencia, ha establecido el procedimiento PRO-SIG-004
Evaluación de Riesgos.
Los aspectos ambientales de la empresa, los impactos significativos, así como los
peligros y riesgos identificados son considerados al definir los objetivos del SIG.
13
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 14 de 32
DE GESTIÓN
Con el fin de cumplir con la Política del SIG, el Representante de la Dirección establece
los siguientes objetivos:
Frecuencia
Sistema de Relación con la política de
Objetivo General Objetivo específico Indicador Meta de Responsable
Gestión calidad
Medición
Obtener retroalimentación
"...asegurar la plena satisfacción de
del desempeño de la Realizar encuestas a nuestros clientes Cantidad de encuestas realizadas a nuestros clientes ≥ 10 Bimensual Jefe de logística
nuestros clientes…"
emrpesa con los clientes
Calidad
Realizar actividades recreativas para el
Cantidad de actividades recreativas realizadas al año ≥8 Anual Asistente social
personal
"...El entusiasmo y compromiso
Aumentar el compromiso diario…" Reconocimiento de trabajadores con
del personal para con la Analista Adm de
mejor desempeño laboral (superan la Cantidad de reconocimientos entregados a los trabajadores al mes ≥ 20 Mensual
empresa personal
meta propuesta).
Creación de puestos de trabajo
Superintendente de
"...los retos de superación…" especializado para ascenso de Cantidad de puestos de trabajo especializados creados al año ≥3 Anual
RRHH
trabajadores
Realizar capacitaciones generales a Analista Adm de
Cantidad de capacitaciones generales realizadas en el año ≥4 Anual
todo el personal al año personal
Aumentar las capacidades "…nuestra capacitación Realizar capacitaciones específicas Analista Adm de
Cantidad de capacitaciones específicas realizadas en el año ≥ 15 Anual
del personal permanente…" para el personal en el año personal
Implementar las capacitaciones
100% Semestral Analista SIG
internas en todas las áreas.
"... cumplimiento de los requisitos
Mantener la empresa bajo
legales aplicables y con otros Implementación a tiempo de
todas las leyes aplicables a 100% Anual Asesor legal
requisitos que la organización legislaciones nuevas
sus actividades
suscriba…"
Los objetivos del Sistema Integrado de FUREST son medibles y han sido desplegados a
las diferentes áreas funcionales y niveles a través de los diferentes medios informativos.
14
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 15 de 32
DE GESTIÓN
6.3.1. La Alta Gerencia efectúa una vez al año la Revisión del SIG, con la finalidad de
asegurar su eficacia, adecuación y mejora continua. La revisión debe incluir la
evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de realizar cambios en el
sistema, incluyendo la política y los objetivos del SIG. La revisión es organizada por
el Representante de la Dirección y el Administrador SIG, de acuerdo a lo siguiente:
Retroalimentación de los
Informe presentado por la Superintendencia de Operaciones
clientes:
Monitoreo y medición de
Aspectos Ambientales Informe del JSMA del cumplimiento y resultados del
Significativos, Peligros y Programa de Monitoreo
Riesgos
15
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
16
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 17 de 32
DE GESTIÓN
7. APOYO
7.1. RECURSOS
7.1.1. GENERALIDADES
17
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
7.1.2. PERSONAS
7.1.3. INFRAESTRUCTURA
7.1.3.1. FUREST cuenta con la infraestructura necesaria para brindar los servicios y lograr
la calidad ofrecida en sus productos, esta infraestructura comprende:
18
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 19 de 32
DE GESTIÓN
• Backup de Información
• Mantenimiento de Pantallas
7.2. COMPETENCIA
19
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
b) Formación
c) Formación y Desarrollo
20
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 21 de 32
DE GESTIÓN
7.4. COMUNICACIÓN
a) Comunicación interna
21
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 22 de 32
DE GESTIÓN
Los registros que brindan constancia de la comunicación interna son archivados por el
Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente y/o por cada Superintendencia o
Jefatura de área correspondiente y constan de:
22
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 23 de 32
DE GESTIÓN
8. OPERACIÓN
8.1.1. FUREST planifica y lleva a cabo las operaciones para la obtención de barras de
estaño refinado que aseguran que los procesos de producción son consistentes con
los requisitos de otros procesos del SIG a través de los siguientes documentos:
23
Código: MAN-SIG-001
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DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 24 de 32
DE GESTIÓN
a) Los Objetivos del SIG presentados y los requisitos para el producto establecidos
en las Especificaciones Técnicas.
d) Los registros que son necesarios para proporcionar evidencia de que los
procesos de realización y los productos resultantes definidos en los
procedimientos, planes e instructivos de trabajo.
24
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 25 de 32
DE GESTIÓN
8.3.1. GENERALIDADES
Por la naturaleza del producto fabricado por FUREST no requiere elaborar un nuevo
diseño cada vez, ya que se trabaja con especificaciones técnicas definidas.
Por lo tanto, se considera que este requisito de la norma no aplica a FUREST S.A.
25
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 26 de 32
DE GESTIÓN
Características de calidad,
Requisitos para la aprobación del producto,
Otros requisitos relacionados con el SIG.
Sistema de Adquisiciones
FUREST debe asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo cumplan con
los requisitos de las entradas y además de ser adecuadas para los procesos
posteriores para la provisión de bienes y servicios.
26
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 27 de 32
DE GESTIÓN
FUREST considera que para sus fines este requisito no es aplicable ya que en
todos los procesos de la planta los productos resultantes pueden verificarse antes
de su entrega al cliente, por lo que no se incluye dentro del SIG.
a) La Planta de Fundición no cuenta con bienes que sean propiedad del cliente bajo
su control, se suministra de concentrado de estaño proveniente de sus Unidades
Mineras San Rafael y Pitinga (TABOCA-Brasil) y procesado en sus Plantas
Concentradoras, para el control de la verificación, el registro, almacenamiento y
mantenimiento de la materia prima se ha establecido en el siguiente documento
de Almacenamiento de Materiales.
27
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 28 de 32
DE GESTIÓN
8.5.4. PRESERVACIÓN
28
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 29 de 32
DE GESTIÓN
9.1.1. GENERALIDADES
Para ello cuenta con Tabla de Indicadores de los Procesos tal como se indica en el
presente manual.
FUREST determina, recopila y analiza los datos del SIG, para demostrar su
adecuación y eficacia; e identifica donde puede realizarse las mejoras. Esto incluye
los datos generados por las actividades de medición y seguimiento y por cualquier
otra fuente relevante, los cuales son procesados para su análisis por las
Superintendencias y/o Jefaturas, según corresponda, de acuerdo con la Tabla de
Indicadores de los Procesos y los Tableros de control de programas.
El análisis de estos datos proporciona información sobre:
Los proveedores.
La organización determina los métodos de análisis a utilizar en cada una de las áreas
estableciéndolos en la Tabla de Indicadores de los Procesos.
29
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 30 de 32
DE GESTIÓN
a) Está conforme con las actividades planificadas, con los requisitos de las Normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007 y con los requisitos del sistema
integrado de gestión establecidos por la organización.
9.3.1. GENERALIDADES
30
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 31 de 32
DE GESTIÓN
10. MEJORA
10.1. GENERALIDADES
FUREST asegura que los productos que no sean conformes con los requisitos
especificados, se identifican y controlan para prevenir su utilización o entrega no
intencionadas. Los controles y las responsabilidades relacionadas con los mismos,
así como las autoridades para tratar los productos no conformes, se encuentran
definidas en el procedimiento PRO-SIG-002 Salidas no Conformes.
31
Código: MAN-SIG-001
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO Versión: 00
DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 32 de 32
DE GESTIÓN
Acciones Correctivas
32
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 1 de 29
DE GESTIÓN
EVALUACION DE RIESGOS
1
Código: PRO-SIG-004
EVALUACIÓN DE RIESGOS Versión: 00
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO
DE GESTIÓN Página 2 de 29
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 3 de 29
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
2. ALCANCE:
3. RESPONSABILIDAD:
4. SÍMBOLOS Y ABREVIATURAS:
3
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 4 de 29
DE GESTIÓN
5. DEFINICIONES:
4
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 5 de 29
DE GESTIÓN
Controles Existentes: Son aquellas medidas de control que han sido implementados
o desarrollados en la organización que no requieren de modificaciones sustanciales.
Identificación de una condición física o mental adversa actual y/o empeorada por una
actividad del trabajo y/o una situación relacionada. (OHSAS 18001:2007).
5
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 6 de 29
DE GESTIÓN
Parte Interesada: Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo, preocupado o
afectado por el desempeño en SSO de una organización.
Peligro: Fuente, situación o acto que tiene un potencial para producir daños en
términos de lesiones humanas o mala salud, o una combinación de éstos. (OHSAS
18001:2007).
Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por
la organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia política de
SSO. (OHSAS 18001:2007).
Riesgo Residual: Riesgos remanentes que existen después de que se hayan tomado
las medidas de seguridad
Severidad: Se refiere al nivel que pueden tener las consecuencias, es decir el nivel
de las lesiones o daños o enfermedades que puede provocar la ocurrencia de un
evento o exposición peligrosa.
6. REFERENCIAS:
6
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 7 de 29
DE GESTIÓN
7
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 8 de 29
DE GESTIÓN
Considerar todos los productos que ingresan en el proceso, incluir todo tipo
ENTRADAS:
de materiales, insumos, energías, materias primas, repuestos, entre otros.
Considerar los resultados del proceso: ruido, polvo, los residuos, el
SALIDAS:
producto, etc.
8
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 9 de 29
DE GESTIÓN
PROCESO
Entradas Salidas
Sustancias no Productos y/o
peligrosas servicios
Sustancias Aguas residuales
peligrosas Actividades, Emisiones de
Agua Instalaciones gases a la
Energía físicas, atmósfera
Combustibles sistemas, Residuos sólidos
Otros recursos equipos, etc. no peligrosos y
peligrosos
Vibraciones, ruido
Energía emitida
(calor)
9
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 10 de 29
DE GESTIÓN
Consecuencia (C): Para determinar las consecuencias del impacto se analizan dos
criterios el ambiental y el social (comunidad).
Nota: Los aspectos ambientales positivos (que generan impactos ambientales beneficiosos),
serán identificados, no siendo necesario que se evalúe la significancia de su impacto.
10
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 11 de 29
DE GESTIÓN
11
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 12 de 29
DE GESTIÓN
12
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 13 de 29
DE GESTIÓN
Trabajos en altura
Uso de solventes
Peligros Exposición a ruidos
Uso de herramientas
PROCESO,
SUBPROCESO,
ACTIVIDAD O TAREA
PUESTO DE TRABAJO
13
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 14 de 29
DE GESTIÓN
valor obtenido por la intersección de ambos factores nos dará la Magnitud de Riesgo
presente en dicho trabajo.
En este punto, la evaluación se hace considerando que no se tiene controles para
el peligro evaluado (Evaluación del riesgo puro).
7.2.5. MEDIDAS DE CONTROL DE RIESGOS Y EVALAUCIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
Una vez terminada la evaluación inicial y teniendo clasificado el riesgo, se
determinarán las medidas de control necesarias para poder reducir o eliminar los
riesgos identificados, para determinar la reducción de los riesgos, se considerará la
siguiente jerarquía:
a) Eliminación
b) Sustitución
c) Controles de ingeniería
d) Señalización/alertas y/o controles administrativos
e) Uso de Equipos de protección personal, adecuado para el tipo de actividad
que se desarrolla en dichas áreas.
Los riesgos bajos (aceptables) serán atendidos como parte de la mejora continua
del sistema a través de controles operacionales establecidos, para asegurar que el
riesgo se mantiene controlado.
Si en la evaluación inicial, el nivel de riesgo ya es bajo, no es necesario implementar
controles. Solo basta con tener el peligro y el riesgo bajo monitoreo para que
permanezca en ese nivel. Ello no exime de poder registrar en el formato los
controles operacionales existentes (si los tuviese).
Si en la evaluación inicial, el riesgo no resulta bajo, se deben aplicar los controles
que la organización considere apropiados. Luego se debe realizar una nueva
evaluación de riesgos (evaluación del riesgo residual) considerando los controles
asignados. Si el riesgo se reduce a BAJO, significa que los controles asignados son
suficientes. Si no se logra bajar el riesgo, entonces debemos establecer un programa
de gestión para poder implementar medidas mayores que permitan reducir/eliminar
el riesgo evaluado.
Finalmente, el Superintendente o Jefe de área consolida los riesgos en el registro
FOR-SIG-008 Resumen de Riesgos Críticos (Significativos). Para el caso de los
Riesgos No Aceptables/Significativos se elaboran los Programas de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional, donde se incluyen acciones de control y la
efectividad de los mismos, para tal fin se aplicará el formato Programa de Gestión y
se remite a la gerencia de e Operaciones para su aprobación.
Concluido el IPER base e implementado los controles, se elaborará el Mapa de
Riesgos, el cual se actualizará anualmente y serán incluidos en el Programa Anual
de Seguridad y Salud Ocupacional, así como toda vez que haya un cambio en el
sistema.
7.2.6. ACTUALIZACIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE
RIESGOS
14
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 15 de 29
DE GESTIÓN
i) Después de un incidente.
a) Ampliaciones o reestructuración;
b) Reasignación de responsabilidades;
d) Emergencias o simulacros
Los Superintendente o Jefe de área revisarán el IPER por lo menos una vez al año,
con el fin de identificar mejoras o modificaciones y cumplir la Ley 29783.
7.2.7. FRECUENCIA
7.2.7.1. EJECUCIÓN
7.2.7.2. REVISIÓN
Por lo menos una vez al año, con el fin de identificar mejoras o modificaciones.
15
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 16 de 29
DE GESTIÓN
De acuerdo a programa.
Para gestionar mejor los riesgos del Sistema Integrado de Gestión, FUREST ha iniciado
el proceso de integrar los peligros relacionados a la calidad, medio ambiente y seguridad
y salud en el trabajo en una sola matriz de identificación de peligros y evaluación de
riesgos, así como los controles operacionales existentes o por implementar. La
adecuación a este nuevo formato se realizará de manera paulatina, iniciando por aquellos
procesos críticos dentro de las operaciones.
16
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 17 de 29
DE GESTIÓN
Ver Anexo N°07: Matriz integrada de evaluación de riesgos, para obtener los valores
que permiten establecer el nivel de riesgo. Los riesgos críticos son considerados
como riesgos significativos, también considérese significativo todo riesgo asociado a
requisitos legales incumplidos.
Modificaciones de infraestructura.
Emergencias o simulacros.
La revisión de la matriz Integrada, se debe realizar por lo menos una (01) vez al año
para determinar si hubo algún cambio en el que pueda generar una nueva, total o
17
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 18 de 29
DE GESTIÓN
8. REGISTROS:
9. ANEXOS:
18
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 19 de 29
DE GESTIÓN
Anexo N°01:
Guía de Aspectos e Impactos Ambientales
19
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 20 de 29
DE GESTIÓN
30 Generación/Disposición de desmonte
Alteración de la calidad de la napa freática
(lixiviados o residuos líquidos)
20
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 21 de 29
DE GESTIÓN
21
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 22 de 29
DE GESTIÓN
Anexo N°02:
Lista de Aspectos Ambientales Positivos
Mejora rendimiento de
2 Mejora de la calidad de la masa forrajera para ganado
ganado
Impacto visual y mejora
3 Silvicultura de variedades locales
calidad del aire
4 Aumento del uso de cultivos autóctonos y variedades locales Conservación del ecosistema
11 Uso material orgánico para producción de compost Mejora la calidad del suelo
22
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 23 de 29
DE GESTIÓN
Anexo N°03:
Descripción de Peligros y Riesgos
23
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 24 de 29
DE GESTIÓN
24
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 25 de 29
DE GESTIÓN
25
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 26 de 29
DE GESTIÓN
26
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 27 de 29
DE GESTIÓN
Anexo N°04:
Criterios Integrados de Probabilidad
27
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 28 de 29
DE GESTIÓN
Anexo N°05:
Criterios Integrados de Severidad
Ambiental
El Impacto ambiental es severo, el deterioro ambiental afecta
significativamente el hábitat, especie, ecosistema o uso Varias fatalidades. Varias personas con
Se requiere de un financiamiento sostenible de recursos naturales. Supera los LMP. Puede lesiones permanentes.
externo para atender las pérdidas representar una Emergencia ambiental o catástrofe ambiental. Perdidas por un monto superior a
5 Catastrófico
generadas o poner en peligro la Comunidad US$100.000.
supervivencia de la Empresa. Alteración en la actividad normal de la comunidad debido al Paralización del proceso de más de 1
impacto de las actividades de la Unidad Operativa o Proyecto que mes o paralización definitiva.
afecta a las personas y a su entorno, cuyo tiempo de remediación
es mayor a 2 años.
Ambiental
El Impacto ambiental es alto. La recuperación de las condiciones
ambientales puede exigir la aplicación/adecuación de medidas de
protección, mitigación y/o correctivas. La rehabilitación o Una fatalidad. Estado vegetal.
Afecta el cumplimiento de uno o
recuperación de los componentes afectados puede requerir de un Perdidas por un monto entre US$ 10.000
varios objetivos a nivel de Gerencia
4 periodo de tiempo prolongado mayor a un año. y US$100.000. Alto
y en la suspensión de fabricación
Comunidad Paralización del proceso de más de 1
del producto.
Alteración en la actividad normal de la comunidad debido al semanas y menos de 1 mes.
impacto de las actividades de la Unidad Operativa o Proyecto que
afecta a las personas y a su entorno, cuyo tiempo de remediación
es entre 1 y 2 años.
Ambiental
El Impacto ambiental es o puede ser moderado, el deterioro puede
afectar la función del ecosistema, hábitat, especie o uso
Lesiones que incapacitan a la persona
sostenible de recursos naturales. La recuperación puede implicar
para su actividad normal de la vida.
Afecta el cumplimiento de uno o medidas de protección ambiental, acciones mitigadoras y/o
Enfermedades ocupacionales avanzadas.
varios objetivos a nivel de Dirección correctivas. La rehabilitación de las condiciones ambientales
3 Perdidas por un monto entre US$ 5.000 y Moderado
y la fabricación del producto requiere de un año o menos.
US$10.000.
terminado. Comunidad
Paralización del proceso de más de 1 día
Interferencia en la actividad normal de la comunidad debido al
hasta 1 semana.
impacto de las actividades de la Unidad Operativa o Proyecto que
puede afectar a la comunidad y su entorno, cuyo tiempo de
remediación es menor a 1 año.
Ambiental
El Impacto ambiental es menor, el deterioro puede afectar la Lesiones que incapacitan a la persona
Efecto sobre los recursos
función del ecosistema de manera leve. La rehabilitación de las temporalmente. Lesiones por posición
necesarios para generar el
condiciones ambientales requiere de 6 meses o menos. ergonómica.
2 producto terminado y en la Menor
Comunidad Perdidas por un monto entre US$ 1.000 y
interrupción de uno o varios
Malestar debido a las actividades de la Unidad Operativa o US$5.000.
procesos.
Proyecto pero no afecta social o ambientalmente a la comunidad Paralización de 1 día.
y a su entorno.
Ambiental
El Impacto ambiental es leve, su recuperación es inmediata tras el
No altera una o varias actividades Lesión que no incapacita a la persona.
cese de la actividad y/o no precisa prácticas correctoras o
ni al producto terminado. Las Lesiones Leves.
protectoras.
1 pérdidas se asumen con los Perdidas por un monto menor a US$ Insignificante
Comunidad
costos y gastos planificados de 1.000.
Malestar debido a las actividades de la Unidad Operativa o
cada año. Paralización menor de 1 día.
Proyecto pero no afecta social o ambientalmente a la comunidad
y a su entorno.
28
Código: PRO-SIG-004
Versión: 00
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 29 de 29
DE GESTIÓN
Anexo N°06:
Estimación Integrada del Nivel de Riesgo
Anexo N°07:
Matriz Integrada de Evaluación de Riesgos
29
CÓDIGO: FOR-SIG-004
FUREST S.A. IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS Y ACTIVIDADES VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Fecha de Actualización:
Aspecto Ambiental
N° Impacto Ambiental Significativo Procesos Actividades Controles operacionales
Significativo
Sistema de enfriamiento MI-PIS-FRS-FUN-PET-16 SISTEMA DE
de gases, refrigeración, GASES.
Fundición, Refinería, MI-PIS-MAN-GMA-PET-01 MANTENIMIENTO
granulación,
Electrolitica PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE
cristalizadores, moldeo,
EQUIPOS
granallado, electroliis
MI-PIS-FRS-SDG-PET 07 OPERACIÓN DE
Zarandeo Zarandeo PLANTA DE ZARANDEO
MI-PIS-FRS-SDG-PET-01 OPERACIÓN DE
Chancado Alimentación, chancado PLANTA DE CHANCADO
MI-PIS-FRS-FUN-PET-12 CALENTAMIENTO
DEL HORNO,
MI-PIS-FRS-FUN-PET-02 OPERACIÓN DE
FUSION
MI-PIS-FRS-FUN-PET-03 OPERACIÓN DE
Consumode hidrocarburos Encendido y
3 Disminución del recurso Gas Natural Fundición REDUCCION
(Gas natural) funcionamiento de la lanza MI-PIS-FRS-FUN-PET-04 OPERACIÓN DE
GRANULACION.
MI-PIS-MAN-GMA-PET-01 MANTENIMIENTO
PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE
EQUIPOS
Fundición, Refinería,
Actividades propias del PETS operacionales que regulan la
PSP, molienda, operación.
proceso productivo.
Chancado, zaranda,
DISEÑO DE INFRAESTRUCTURA CON
Operación de Grupo REVESTIMIENTO ACUSTICO
4 Emision de ruido Alteración de la calidad del aire electrogeno diesel MI-PIS-MAN-GMA-PET-01 MANTENIMIENTO
PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE
Mantenimiento EQUIPOS
Operación de central MI-PIS-MAN-MEL-PET-02 OPERACIÓN DE
LOS GRUPOS ELECTROGENOS DE LA
termica CENTRAL TÉRMICA
Transporte de material
Remoción de metales
Refineria (Fierro, Cobre, Arsenico,
Antimonio y Aluminio, MI-PIS-FRS-FUN-PET-16 SISTEMA DE
plomo y bismuto) y GASES
moldeo MI-PIS-FRS-PSP-PET-01 TRATAMIENTO DE
DROSSES Y RECIRCULANTES EN HR
Emision de gases de
5 Alteración de la calidad del aire Fundicion Fusion, reducción MI-PIS-FRS-PSP-PET-05 OPERACIÓN DE
fundicion y refinacion BAG HOUSE PSP
MI-PIS-MAN-GMA-PET-01 MANTENIMIENTO
Fabricación de anodos y PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE
Planta electrolitica catodos, fusión de metal EQUIPOS
electrolitico
Mantenimiento de
Mantenimiento equipos, operaciones de
equipos e instalaciones.
Almacenamiento de
Control de calidad
productos quimicos
ESTANDARES Y PETS OPERACIONALES.
6 Residuos solidos peligrosos Alteración de la calidad del suelo MANUAL CORPORATIVO DE GESTIÓN
Planta electrolitica, AMBIENTAL.
Preparacion de solución y
Laboratorio de
celda electrolitica
metalurgia
Seguridad, Salud y
Servicio de vigilancia
Medio Ambiente
Fecha de
Actualización:
Potabilización del
agua, Enfriamiento,
29 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo Planta de agua Limpieza de tanques
de agua, Succión de
pozo septico.
Fusión en horno
30 Potencial incendio Alteración de la calida del aire
rotatorio, Licuacion
PSP
en horno de
31 Potencial fuga de Gas Natural Alteración de la calidad del aire
licuación
Fabricación de
Anodos y Catodos,
32 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire
Fusion de metal
Planta electrolitica electrolitico
Planta electrolitica
Preparacion de
33 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo solución y celda
electrolitica
Remoción de
metales (Fierro,
34 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire Cobre, Arsenico,
Antimonio y
Refineria
Aluminio)
35 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire Remoción de plomo
y bismuto. Moldeo.
36 Potencial incendio Alteración de la calidad del aire
Análisis instrumental
37 Potencial fuga de gas Argon, Argon P10 Alteración de la calidad del aire
por espectrometria
de emision optica,
Análisis instrumental
por espectrometria
38 Potencial derrame de aceite Alteración de la calidad del suelo
de Rayos "X"
39 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del agua Control de calidad Análisis por Via
clásica
40 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire
Recepción,
almacenamiento y
despacho interno de
41 Petencial derrame de sustancias quimicas Alteración de la calidad del suelo
productos quimicos,
materiales y
muestras
Activación del
sistema de
42 Potencial fuga de agua Disminución de la disponibilidad del agua
refrigeración de
gases
43 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire Encendido de la
lanza
44 Potencial derrame de combustible Alteración de la calidad del suelo
Fundicion Encendido del
45 Potencial derrame de combustible Alteración de la calidad del suelo
quemador
46 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire
Control de
parámetros de la
Potencial incendio Alteración de la calidad del aire operación
Drenaje de metal
47 Potencial derrame de metal liquido Alteración de calidad del suelo crudo, Drenaje de
escoria
49 Potencial derrame de concentrado Alteración de la calidad del suelo Pesaje
50 Potencial derrame de concentrado Alteración de la calidad del suelo Descarga de
productos a granel
51 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo
Descarga de
productos
52 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo
envasados y
empaquetado
53 Potencial derrame de combustible Alteración de la calidad del suelo
Descarga de D2, D6
54 Potencial incendio Alteración de la calidad del suelo y aire y GLP
Logistica
55 Potencial fuga de GLP Alteración de la calidad del aire
56 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo
Manipulación de
57 Potencial incendio Alteración de la calidad del suelo y aire productos en zonas
58 Potencial fuga de gases Alteración de la calidad del aire de almacenamiento
59 Potencial explosión Alteración de la calidad del aire
60 Potencial derrame de combustible Alteración de la calidad del suelo Despacho de
petróleo en surtidor
61 Potencial incendio Alteración de la calidad del aire
Almacenamiento de
62 Potencial derrame de aceite Alteración de la calidad del suelo
residuos
Planta de Preparación y
63 Potencial derrame de sustancias químicas Alteración de la calidad del suelo
pelletizado adición de melaza
64 Potencial fuga de GN Alteración de la calidad del aire
Arranque de Molino
Potencial incendio Alteración de la calidad del aire Molienda
AREA / ZONA:
2. IDENTIFIQUE PELIGROS, RIESGOS O ACCIDENTES POTENCIALES (Que pueden 3. MEDIDAS A ADOPTAR PARA ELIMINAR Y/O REDUCIR LOS
1. ETAPAS BÁSICAS DE LA TAREA
ocurrir durante la ejecución de cada una de las tareas descritas) RIESGOS POTENCIALES
1
Código: PRO-SIG-005
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Versión: 00
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Vigencia:
REQUISITOS
SISTEMA INTEGRADO Página 2 de 7
DE GESTIÓN
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
Código: PRO-SIG-005
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Versión: 00
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Vigencia:
REQUISITOS
SISTEMA INTEGRADO Página 3 de 7
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
2. ALCANCE:
Este procedimiento involucra a toda la organización en el alcance del SIG de FUREST S.A.
3. RESPONSABILIDAD:
4. DEFINICIONES:
3
Código: PRO-SIG-005
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Versión: 00
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Vigencia:
REQUISITOS
SISTEMA INTEGRADO Página 4 de 7
DE GESTIÓN
5. REFERENCIAS:
6.1. Identificar y registrar los Requisitos legales aplicables y otros requisitos suscritos
El Asistente Legal, identifica y clasifica los requisitos legales y otros requisitos asociados
al SIG, esto incluye, sin limitarse a ello: temas en materia ambiental, seguridad y salud
ocupacional y proceso, para lo cual la Unidad Operativa y/o Proyecto al inicio de la
implementación del SIG y cuando convenga envía información acerca de los temas de
interés.
4
Código: PRO-SIG-005
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Versión: 00
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Vigencia:
REQUISITOS
SISTEMA INTEGRADO Página 5 de 7
DE GESTIÓN
estudio Ambiental de la Unidad Operativa y/o Proyecto, para lo cual podrá solicitar
información a la Unidad Operativa.
El Asistente Legal debe informar a través del correo electrónico a los Responsables
indicados en el párrafo anterior, sobre la aplicación del nuevo Requisito (legal u otro
compromiso) y sus alcances en un plazo no mayor de siete (07) días útiles después de
su publicación o identificación.
6.6. Designar Responsables del cumplimiento del requisito legal u otro requisito
El Responsable del Área, debe proceder a designar y/o comunicar al personal encargado
de cumplir con el requisito legal u otro requisito. Esta responsabilidad incluye determinar
la forma de cómo se cumplirán los requisitos legales y otros requisitos. El Responsable
podrá utilizar, a manera de consulta, el formato Verificación de cumplimiento de requisitos
legales y otros, a fin de realizar el seguimiento de las obligaciones legales y de los
compromisos asumidos por las Unidades Operativas y Proyectos.
5
Código: PRO-SIG-005
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Versión: 00
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Vigencia:
REQUISITOS
SISTEMA INTEGRADO Página 6 de 7
DE GESTIÓN
6.7. Ejecutar y dar seguimiento a las acciones de trabajo respecto a los requisitos
legales y otros requisitos aplicables y las acciones de cumplimiento
El Responsable del Área debe ejecutar y dar seguimiento a las acciones tomadas a fin de
asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos aplicables. El
seguimiento interno puede ser en los plazos establecidos a nivel de área o Unidad
Operativa/Proyecto y a través de las inspecciones, auditorias, revisiones y otras formas
de verificación.
El Asistente Legal debe verificar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
por lo menos una vez al año. Para este propósito se emplea el registro de Verificación de
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos. Al término de la Evaluación, el
Asistente Legal elabora un Reporte de Hallazgos.
7. FRECUENCIA:
8. DOCUMENTOS A CONSULTAR:
6
Código: PRO-SIG-005
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Versión: 00
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Vigencia:
REQUISITOS
SISTEMA INTEGRADO Página 7 de 7
DE GESTIÓN
9. REGISTROS:
10. ANEXOS:
No aplica.
7
CÓDIGO: FOR-SIG-011
VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
FUREST S.A. VERSIÓN: 00
REQUISITOS
VIGENCIA:
Fecha de actualización:
ACCIONES A
ESTRACTO DEL PERIODICIDAD
REQUISITO LEGAL RESPONSABL TOMAR EN CASO
ASPECTO SIG N° ARTÍCULO ARTÍCULO A DEL MONITOREO
ASOCIADO APLICABILIDAD E DE AREA DE
CUMPLIR POR EL AREA
INCUMPLIMIENTO
NORMAS EN MATERIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
1
Código: PRO-SIG-006
Versión: 00
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 2 de 9
DE GESTIÓN
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
Código: PRO-SIG-006
Versión: 00
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 3 de 9
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
2. ALCANCE:
Aplica a todo el personal que realiza labores en la Planta de fundición y sus contratistas,
además de todos los servicios ejecutados que puedan generar consecuencias sobre la
Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
3. RESPONSABILIDAD:
4. DEFINICIONES:
Incidente: Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no resultar en daños
a la salud, propiedad y medio ambiente. En el sentido más amplio, incidente involucra todo
tipo de accidente de trabajo.
Causas de los Incidentes: Es uno o varios eventos relacionados que concurren para
generar un accidente. Se dividen en:
3
Código: PRO-SIG-006
Versión: 00
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 4 de 9
DE GESTIÓN
Accidente de Trabajo: Incidente o suceso repentino que sobreviene por causa o con
ocasión del trabajo, aún fuera del lugar y horas en que aquél se realiza, bajo órdenes del
empleador, y que produzca en el trabajador un daño, una lesión, una perturbación
funcional, una invalidez o la muerte. Estos pueden ser:
- Accidente con Tratamiento Médico: Lesión sin riesgo de agravarse, con baja
gravedad, que no impide al accidentado continuar ejerciendo su función en la
totalidad (es necesaria la atención de un médico). Nivel 2
4
Código: PRO-SIG-006
Versión: 00
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 5 de 9
DE GESTIÓN
Nivel 4: Casi accidente o accidente con lesión o enfermedad a causa del trabajo que
imposibilite al accidentado retornar en la próxima jornada de trabajo (accidente con
descanso).
Nivel 5: Casi accidente con lesión o enfermedad que involucra la pérdida parcial o total
de la capacidad de trabajo generando o pudiendo generar secuelas permanentes (con
descanso generando incapacidad parcial, total o fatalidad).
5
Código: PRO-SIG-006
Versión: 00
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 6 de 9
DE GESTIÓN
5. REFERENCIAS:
La información recopilada permite tener una visión amplia del ambiente circundante; lo
cual permite ver la relación de los elementos (personas, equipos, materiales o el
ambiente) durante el accidente.
6
Código: PRO-SIG-006
Versión: 00
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 7 de 9
DE GESTIÓN
El análisis de ocurrencia debe ser realizada por el equipo indicado por el Gerente de la
unidad conforme a la matriz:
Clasificación del
Componentes del Equipo
evento
Equipo de Área (supervisor / Jefe), Miembro de Seguridad y
1 Medio Ambiente, Miembro del comité Seguridad y Salud en
el Trabajo + Otros (definido por la unidad)
2o3 Miembros del equipo anterior + Superintendente de área
4 Miembros del equipo anterior + Gerente de la unidad.
Miembros del equipo anterior + Superintendente de
5o6
Seguridad y Medio Ambiente Corporativo + Gerente General.
Los análisis de incidentes con clasificación de 1 a 3 inclusive podrá ser realizada con
metodologías como diagrama de Ishikawa, análisis sistemático de causas o
metodología de árbol de causas.
7
Código: PRO-SIG-006
Versión: 00
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 8 de 9
DE GESTIÓN
Determinadas las causas del evento, se debe definir las acciones que serán
implantadas enfocándose en evitar la recurrencia, así como también aquellas
determinadas por el análisis de atendimiento a emergencias, definiendo claramente
los plazos de conclusión, lo cual debe ser compatible con los riesgos involucrados y
las personas responsables de su implementación.
El plan de acción debe ser registrado en el formato Informe de Análisis de
accidentes/incidentes.
Implementado una acción se deberá hacer la verificación de efectividad de la misma
la cual se encarga de remover la causa raíz.
7. FRECUENCIA:
8
Código: PRO-SIG-006
Versión: 00
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 9 de 9
DE GESTIÓN
9. ANEXOS:
9
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 1 de 49
DE GESTIÓN
1
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 2 de 49
DE GESTIÓN
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 3 de 49
DE GESTIÓN
1. INTRODUCCIÓN:
Implementar y mantener un Sistema de Gestión Integrado que involucre la Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud Ocupacional, con un responsable manejo ambiental, la disminución de incidentes
/ accidentes y la preparación para casos de emergencia son la preocupación continua del sector en
la cual se desarrolla la Planta de Fundición, que además de velar por la producción en todas sus
fases, también se preocupa por el bienestar de sus trabajadores y la conservación del entorno
geográfico y el área de su influencia.
Con estas consideraciones presentamos, en el marco de su Política del Sistema Integrado de Gestión
el Plan de Emergencia y Capacidad de Respuesta, documento en el que se plasman las acciones a
realizar en caso de emergencias, entendiendo como emergencia toda situación que puede poner en
peligro la salud de los trabajadores, dañar las instalaciones de la planta y/o ocasionar deterioros
ambientales graves.
Por esto lo primero que se hizo fue identificar las situaciones potenciales de accidentes y
emergencias, seguidamente se diseñó un Plan de Respuesta para prevenir y mitigar los impactos
ambientales y los riesgos al personal. Para la identificación de las situaciones de emergencia se utilizó
criterios de evaluación donde se incluye potenciales de muerte, probabilidad de ocurrencia, daños en
la salud de las personas y potencial de destrucción de la zona y alrededores.
Se organizó un “Comando Central de Emergencias”, estableciendo las funciones para cada miembro.
La implementación del Plan de Respuesta ante Emergencia contempla los siguientes mecanismos:
3
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 4 de 49
DE GESTIÓN
b. Prevenir o mitigar daños a las personas, equipos, instalaciones, procesos y medio ambiente
como consecuencia de la emergencia.
e. Obtener información necesaria para posterior difusión al público con la posibilidad de tomar
medidas preventivas y evitar que vuelva a ocurrir el accidente.
El sistema que responde ante una emergencia está organizado de la siguiente manera:
4.1. ELABORACION DE CARTILLAS DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
El presente plan de emergencia y capacidad de respuesta se basa en una estructura definida cuyo
accionar se enfoca ante posibles situaciones de emergencia que han sido identificadas para nuestra
planta de fundición y refinería y que se articula en cartillas de respuesta inmediata. Dichas cartillas se
difunden dentro del programa anual de capacitación a todo el personal y con mayor énfasis al personal
que compone la brigada de emergencia. Dichas cartillas son:
4
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 5 de 49
DE GESTIÓN
Con el objeto de realizar una eficiente y segura acción de control y atención de la emergencia
que pueden ocurrir en las instalaciones de la planta se ha implementado una organización, la
cual está integrada por funcionarios de la planta y brigadas en los turnos operativos, integrada
por personal de Administración, Operaciones, Mantenimiento, Seguridad, Almacén / logística y
Vigilancia.
La responsabilidad específica de las acciones ante una emergencia se define según la estructura
del comando central de emergencia.
5
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 6 de 49
DE GESTIÓN
Coordinador
General
Emergencias / Crisis
(Gerente de
Operaciones)
Coordinador de
Planeamiento
Coordinador
(Superintendente de
de
Mantenimiento)
Logística
(Jefe de Logística)
Coordinador de
Seguridad de
la Emergencia
(Superintendente de
Seguridad y Medio
Ambiente)
Coordinador
Operativo
Emergencias
(Superintendente
de Operaciones)
Jefe de Brigada
(Ingeniero de
Guardia)
Brigadas de
Emergencias
6
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 7 de 49
DE GESTIÓN
Estructura la información sobre la emergencia con el fin de facilitar las decisiones por parte
de la Gerencia.
Proporciona soporte técnico necesario para las labores de rescate (planos, resistencia de
materiales, estructura civil, instalaciones eléctricas, estructuras de terrenos, etc.)
Investiga y registra las causas de la emergencia e incorpora las variables encontradas en el
Plan de Emergencia.
Evalúa los riesgos inherentes a la emergencia e implementa las actividades necesarias para
establecer y mantener la seguridad en la escena.
Responde ante llamadas de emergencia entrantes y notifica o avisa a los responsables de
tomar acción efectiva.
Mantiene la plataforma de comunicaciones entre el Coordinador General de Emergencias, el
Coordinador Operativo de la Emergencia y los implicados en la escena de la emergencia.
Registra los datos necesarios para elaborar los informes de la emergencia.
Analiza e informa acerca de los resultados de la Evaluación de la situación de la condición de
la emergencia.
7
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 8 de 49
DE GESTIÓN
Asegura el cumplimiento operativo del Plan de Emergencia y cada uno de las Instrucciones
de la Emergencia que deben aplicarse para responder ante la situación de emergencia
planteada.
Dirige las búsquedas y rescates de los posibles heridos en los diferentes ambientes utilizando
para ello la brigada contra incendios entrenada para tal fin, cuidando que se realice en forma
ordenada y segura.
Designa el área de reunión donde concentrar al personal evacuado y facilita que se brinde
primeros auxilios al personal que lo requiera, contabilizando el número de afectados.
Evacúa al personal innecesario.
Redacta los informes y reportes que resulten aplicables.
Ejecuta las Cartillas de Respuesta a Emergencias que sea competencia de la brigada que
tiene a su cargo.
Comanda al equipo que conforma la brigada asegurándose que su personal cuente con la
capacitación, el entrenamiento y los recursos necesarios para realizar acción efectiva en caso
de emergencia.
Asegura el fiel cumplimiento de los procesos establecidos en el presente Plan de Emergencia
para responder ante la emergencia específica que le compete.
Ejecuta en forma planeada simulacros de acuerdo a lo establecido en el punto VII del presente
plan.
Lidera el Equipo de la Brigada de emergencia que tiene a su cargo y asegurar el fiel
cumplimiento de los programas y planes, así como el fiel cumplimiento de la línea de mando
y comando que se desarrolla en caso de emergencia.
Informa a sus superiores en situación de emergencia de todos los datos que estén disponibles
y sean relevantes para la confección del informe de evaluación de la emergencia.
Contar por escrito con el V°B° del área médica incluido en su ficha médica.
Ejecuta fielmente las cartillas de respuesta a emergencias que se han confeccionado para cada
caso específico siguiendo las órdenes directas del Jefe de brigada.
Se entrena y capacita permanentemente para ejecutar y mejorar las acciones planificadas que
sean de la competencia de su brigada.
Sigue las instrucciones que sean aplicables a su brigada en el caso de una emergencia.
LÍNEA DE MANDO
En ausencia de los miembros del comando de la organización, toda la operación y control será
asumida por el funcionario en llamada o supervisor de turno de mayor jerarquía que se encuentre
8
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 9 de 49
DE GESTIÓN
presente, hasta que lleguen los miembros del comando (titulares y alternos), quienes se irán
reemplazando en las funciones específicas hasta completar el cuadro, cada miembro asumirá sus
propias funciones, salvo indicación en contrario del funcionario que se encuentre al mando.
Jefe de Brigadas:
Guardia A: Ing. de Guardia A
Guardia B: Ing. de Guardia B
Guardia C: Ing. de Guardia C
Guardia D: Ing. de Guardia D
9
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 10 de 49
DE GESTIÓN
Sala de Reuniones de Gerencia de FUREST S.A., que dispone de proyector multimedia y computadora
de manera permanente, además que permite realizar video conferencias con las oficinas
Administrativas de Lima y de las otras unidades operativas.
De ser necesario, se deberá disponer también, de los siguientes elementos:
Mapas de las zonas y planos actualizados de las instalaciones
Plan de Emergencia
Instrucciones de Trabajo de la emergencia aplicable
Equipos de comunicación
Agenda telefónica
Cartillas de Seguridad, ó MSDS (por sus siglas en Inglés), de ser aplicable
Economato (artículos de oficina)
Fundición
Almacenes
10
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 11 de 49
DE GESTIÓN
Laboratorios
4.4. COMUNICACIONES
Superintendente de Operaciones
Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente
Supervisor de Protección Interna (Vigilancia)
Médico de turno.
11
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 12 de 49
DE GESTIÓN
Niveles
La emergencia puede ser controlada inmediatamente por el personal del área afectada sin
necesidad de recurrir a la brigada.
Nivel II (Moderado)
La emergencia requiere avisar al equipo de respuesta para que esté preparado para
responder ante la situación, pero puede ser aún manejada en el área de la ocurrencia.
Nivel III (Intermedio)
Nivel IV (Grave)
Son activados todos los recursos internos y externos activando al Plan de Emergencia de la
compañía.
Niveles de Notificación
12
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 13 de 49
DE GESTIÓN
5. CAPACITACIÓN Y SIMULACROS
La capacitación y entrenamiento del personal brigadista así como del personal de la unidad será
programada durante el año como parte del Programa anual de capacitación y entrenamiento de la
empresa a cargo del área de Recursos Humanos.
Los simulacros se realizan como mínimo 1 vez por cada guardia, en el lapso de un año involucrando
a las diferentes áreas de la Planta de acuerdo al Programa de Simulacros, con la finalidad de preparar
al personal para casos de emergencias. Las fechas en las cuales se realizan estos simulacros no son
de conocimiento general para obtener resultados reales que ayudarán en tomar acciones correctivas.
Los simulacros planeados serán registrados en el Acta de Simulacro en cuyo caso también se
evidenciarán las actividades de Manejo y control posterior a la Emergencia, de acuerdo al punto 6.5 del
presente plan.
6. OPERACIONES DE RESPUESTA:
De ocurrir una emergencia, el área Legal se encargará de notificar a la Autoridad Minera competente,
sea esta Ministerio de Energía y Minas, Ministerio de Medio ambiente, Ministerio de Trabajo,
Osinergmin, OEFA.
De ocurrir alguna emergencia que involucre a las comunidades cercanas a la unidad, el Área
legal y La Gerencia de Responsabilidad Social serán quienes informen lo que se considere
pertinente.
Toda comunicación sobre situaciones de emergencia o crisis, serán informadas a través del
área legal y la Gerencia de Responsabilidad Social.
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 14 de 49
DE GESTIÓN
Dependiendo del tipo de emergencia, emplee las cartillas de emergencia elaboradas para tal fin y
que se encuentran en documento escrito y/o versión electrónica:
Cartilla de Evacuación
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 15 de 49
DE GESTIÓN
En este caso, una vez trasladado a/las personas afectadas al tópico o centro asistencial
correspondiente, se debe realizar orden y limpieza de la zona donde ocurrió el accidente.
Si el accidente fue producto de alguna de las situaciones de Emergencia listadas en las cartillas,
su manejo posterior será de acuerdo a lo indicado.
En los Casos b) al f) los desechos originados cómo y por el control de la contingencia, deben
ser manejados de acuerdo al procedimiento de Disposición y Gestión de Residuos Sólidos.
En los casos que se tengan que ejecutar las cartillas listadas de la f) a la h) y cuando la fuga
de gas no ocasione incendios, deben ser controladas eliminando las fugas de GN/GLP,
posteriormente se procederá a la ventilación del área afectada y se hará monitoreos constantes
15
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 16 de 49
DE GESTIÓN
con los instrumentos de medición o detectores de gases hasta que las concentraciones de gas
estén debajo de los límites permisibles o debajo de los límites de explosividad.
Asegurada la zona, se procederá con la investigación respectiva del incidente y se verificará
que las acciones ejecutadas sean las previstas en el Plan de Respuesta ante Emergencia, caso
contrario se implementarán las correcciones y mejoras necesarias.
7. EVALUACIÓN DE LA EMERGENCIA
El presente documento será revisado y actualizado una vez al año. De ocurrir un incidente de nivel II
o más, se deberá revisar el presente documento y la cartilla de respuesta a la emergencia.
9. ANEXOS
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 17 de 49
DE GESTIÓN
Anexo N°01
Listado de las Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales
Acetileno
Acido Clorhidrico
Acido Fosfórico
Acido Nítrico
Acido Sulfámico
Acido Sulfúrico
Arsina
Azufre
Bunker C
Cal
Carbón Mineral
Carbonato de Calcio
Carbonato de Sodio
Continuum AEC3120
Diesel N° 2
Diesel N°1
Diluyente B33J24
Diluyente B8J45
Dióxido de Azufre
Dióxido de Carbono
Cianuro de Sodio
Dióxido de Estaño
Fenol
Hidróxido de Calcio
Inhibidor OP8444
Latex Acrílico
Monóxido de Carbono
Cortrol IS 1050
Spectrus NX1106
Monóxido de Plomo
Nitrógeno
Oxígeno
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 18 de 49
DE GESTIÓN
Plomo
Propano
Resina Epóxica Amercoat 78HB
Silicona de Aluminio Amercoat 878
Soda Caústica
Sodio
Polvo Dimetcote 9
Líquido Dimetcote 9
Optisperse PQ4683
Cover ZA
Cover ZLT
Aluminio en Granallas
Concentrado de Estaño
Estaño Metálico
Escoria de Estaño
Escoria de Estaño
Ancool 3710
Ancocide 4070
Novanol 100
Ancosteam 2000
Ancosperse 3810
Ancool 3380
Ancocide 4015
Ancotreat 1360
Anco-ox 1095
Continuum AEC3116
Ancool 2751
Ácido Acético
Gas Natural
Mercaptano
Estaño Refinado
Dross de Cobre
Dross de Fierro
Dross de Soda
Dross de Soda
Mezcla de Polvos & Carbón
Polvos del Bag House
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 19 de 49
DE GESTIÓN
Sulfato de Cobre
Alcohol Etilico
Sulfato de Estaño
Hipoclorito de Calcio
Shell Alvania
Shell Diala D
Shell Donax TA
Shell Donax TC
Shell Donax TD
Shell Helix Plus Motor
Shell Morlina
Shell Omala
Shell Polymol HDX-2
Shell Retinax Grease LX2-LX3
Shell Rimula X
Shell Spirax A
Shell Stamina Grease EP 2
Shell Tellus
Shell Omala RL
Plastico Coralite
Nucon 50
Repsa
Castable
Fibra de Vidrio
Espuma Fluoroproteinica
Steamate NA2940
Cortrol IS 1050
Corrshield NT 4200
Argon
Solvente Dielectrico
Helio
Detergente Industrial
Desinfectante Liquido
NATURAL BLUE
Shell Tellus S2 M46
Ultra Coolant
Mobilitth SHC100
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 20 de 49
DE GESTIÓN
Aceite Roto-Z
Shell Tellus S2 M68
Mobilitth SH460
Steamate NA 2440
Secuestrante de Oxigeno SO4345
Molykote Longterm
Antialgas
Yoduro de Potasio
Hidroxido de Litio
Silica Standard
Manganeso Oxido de Polvo
Cinc Polvo Estabilizado
Solvente Dielectrico Limpiados y Desengrasante
Solvente Desengrasante Ultrasolve 40
Thinner Standard
Aceite Nynas 10GB
CAT Natural Gas Engine OIL EL 350
Acumulador Eléctrico De Plomo Relleno De Ácido Húmedo
Natural Gas Engine Coolant
Ecaro 25
Hexafluoro de Azufre SF6
Aceite Shell Mysella
Thinner Acrilico
Amerlock 400 Catalizador
Esmalte
Mobilgear 636
Shell Spirax S4 TXM
Cat ELC 50-50 Premix
Shell Omala S4 GX 320
Shell OMALA OIL HD 220
Mobil DTE OIL LIGHT
Natural Blue Cleaner and Degreaser
Super Bonder 495
Nickel Grade Anti Seize
Threadlocker High Strength
Compuesto retenedor de alta temperatura
Belt Dressing
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
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DE GESTIÓN
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
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DE GESTIÓN
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 23 de 49
DE GESTIÓN
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 24 de 49
DE GESTIÓN
Tiocianato DE Amonio
Tiosulfato de Sodio
Indio
Nitrato de Plata
Fluoruro de Sodio
Cromato de Potasio
Dicromato de Potasio
Cloruro de Estaño
Cloruro de Amonio
Fosfato Acido de Amonio
Bicarbonato de Sodio
Argon P-10
Cloruro de Bario Anhidro
Clorato de Potasio
Acido Perclorico
Almidon
Cloroformo
Hidroxido de Amonio
Yodo
Peroxido de Sodio
Permanganato de Potasio
Nitrato de Sodio
Hidroxido de Potasio
Cobre Metalico
Oxalato de Sodio
Acido Fluorhidrico
PST Sellador de Roscas
Gengard
Bismuto
DEPHA
Fenolftaleina
Sal Industrial
Arena Silice
Adhesivo Vulcaflex VF-2600 con Catalizador
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 25 de 49
DE GESTIÓN
Anexo N°02
Instalaciones para respuesta a Emergencia
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 26 de 49
DE GESTIÓN
Anexo N°03
Lista de equipos para respuesta a incidentes
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 27 de 49
DE GESTIÓN
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 28 de 49
DE GESTIÓN
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 29 de 49
DE GESTIÓN
Anexo N°04
Definiciones
Accidente de Trabajo
Suceso repentino que sobreviene por causa o con ocasión del trabajo, aún fuera del lugar y horas en
que aquél se realiza, bajo órdenes del empleador, y que produzca en el trabajador un daño, una lesión
orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
Accidente Leve
Suceso resultante en lesión(es) que, luego de la evaluación médica correspondiente, puede(n)
generar en el accidentado un descanso breve con retorno, máximo, al día siguiente a sus labores
habituales.
Accidente Incapacitante
Suceso resultante en lesión(es) que, luego de la evaluación médica correspondiente, da lugar a
descanso médico y tratamiento, a partir del día siguiente de sucedido el accidente. El día de la
ocurrencia de la lesión no se tomará en cuenta para fines de información estadística.
Accidente Mortal
Suceso resultante en lesión(es) que produce(n) la muerte del trabajador, al margen del tiempo
transcurrido entre la fecha del accidente y la de la muerte. Para efecto de la estadística se debe
considerar la fecha del deceso.
Ambiente de Trabajo
Es el lugar donde los trabajadores desempeñan las labores encomendadas o asignadas.
Análisis de Trabajo Seguro (ATS)
Es una herramienta de gestión de seguridad y salud en el Trabajo que permite determinar el
procedimiento de trabajo seguro, mediante la determinación de los riesgos potenciales y definición de
sus controles para la realización de las tareas.
Brigada de Emergencia
Conjunto de trabajadores organizados, capacitados y autorizados por el titular minero para dar
respuesta a emergencias, tales como incendios, hundimientos de minas, inundaciones, grandes
derrumbes o deslizamientos, entre otros.
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 30 de 49
DE GESTIÓN
Capacitación
Actividad que consiste en transmitir conocimientos teóricos y prácticos para el desarrollo de aptitudes,
conocimientos, habilidades y destrezas acerca del proceso de trabajo, la prevención de los riesgos,
la seguridad y la salud ocupacional de los trabajadores.
Control de riesgos
Es el proceso de toma de decisión, basado en la información obtenida en la evaluación de riesgos.
Se orienta a reducir los riesgos, a través de proponer medidas correctoras, exigir su cumplimiento y
evaluar periódicamente su eficacia.
Emergencia Médica
La emergencia médica constituye un evento que se presenta súbitamente con la implicancia del riesgo
de muerte o de incapacidad inmediata y que requiere de una atención oportuna, eficiente y adecuada
para evitar consecuencias nefastas como la muerte o la minusvalía.
Emergencia Minera
Es un evento súbito, no deseado, causado por fenómenos naturales o por fallas de los sistemas,
equipos, materiales o en los procesos operativos.
Entre los que se encuentra el golpe de agua consistente en la explosión súbita de agua como
consecuencia de la presencia de agua subterránea en una labor minera.
Enfermedad Ocupacional
Es el daño orgánico o funcional ocasionado al trabajador como resultado de la exposición a factores
de riesgos físicos, químicos, biológicos y/o ergonómicos, inherentes a la actividad laboral.
Enfermedad Profesional
Es todo estado patológico permanente o temporal que sobreviene al trabajador como consecuencia
directa de la clase de trabajo que desempeña o del medio en el que se ha visto obligado a trabajar.
Es reconocida por el Ministerio de Salud.
Enfermedad prevalente
Es Aquella enfermedad que está presente en un tiempo determinado. Incluye casos que se iniciaron
antes y aquellos casos nuevos en el mencionado período.
Ergonomía
Es la ciencia, llamada también ingeniería humana, que busca optimizar la interacción entre el
trabajador, máquina y ambiente de trabajo con el fin de adecuar los puestos, ambientes y la
organización del trabajo a las capacidades y características de los trabajadores, a fin de minimizar
efectos negativos y, con ello, mejorar el rendimiento y la seguridad del trabajador.
Espacio confinado
Es aquel lugar de área reducida o espacio con abertura limitada de entrada y salida constituido por
maquinaria, tanque, tolvas o labores subterráneas; en el cual existe condiciones de alto riesgo, como
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 31 de 49
DE GESTIÓN
falta de oxígeno, presencia de gases tóxicos u otros similares que requieran Permiso Escrito de
Trabajo de Alto Riesgo (PETAR).
Examen Médico Ocupacional
Es la evaluación médica de salud ocupacional que se realiza al trabajador al ingresar a trabajar,
durante el ejercicio del vínculo laboral y una vez concluido el vínculo laboral, así como cuando cambia
de tarea en o reingresa a la empresa.
Evaluación de riesgos
Es un proceso posterior a la identificación de los peligros, que permite valorar el nivel, grado y
gravedad de aquellos, proporcionando la información necesaria para que el titular y el trabajador
minero estén en condiciones de tomar una decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo
de acciones preventivas que debe adoptar, con la finalidad de eliminar la contingencia o la proximidad
de un daño.
Higiene
Es el método orientado al reconocimiento, evaluación y control de los agentes de riesgo (físicos,
químicos, biológicos y ergonómicos) que se generan en el ambiente de trabajo y que causan
enfermedad o deterioro del bienestar físico y biológico del trabajador.
Incapacidad Parcial Permanente
Es aquélla que, luego de un accidente, genera la pérdida parcial de un miembro u órgano o de las
funciones del mismo y que disminuye su capacidad de trabajo.
Incapacidad Total Permanente
Es aquélla que, luego de un accidente, incapacita totalmente al trabajador para laborar.
Incapacidad Total Temporal
Es aquélla que, luego de un accidente, genera la imposibilidad de utilizar una determinada parte del
organismo humano, hasta finalizar el tratamiento médico y volver a las labores habituales, totalmente
recuperado.
Incidente
Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no resultar en daños a la salud. En el
sentido más amplio, incidente involucra todo tipo de accidente de trabajo.
Causas de los incidentes: Es uno o varios eventos relacionados que concurren para generar un
incidente.
Se dividen en:
- Falta de control: Fallas, ausencias o debilidades en el sistema de gestión de la seguridad y la
salud ocupacional.
Causas Básicas: Referidas a factores personales y factores de trabajo:
- Factores Personales.- Son los relacionados con la falta de habilidades, conocimientos,
actitud, condición físico - mental y psicológica de la persona.
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 32 de 49
DE GESTIÓN
- Factores del Trabajo.- Referidos a las condiciones y medio ambiente de trabajo: liderazgo,
planeamiento, ingeniería, organización, métodos, ritmos, turnos de trabajo, maquinaria,
equipos, materiales, logística, dispositivos de seguridad, sistema de mantenimiento,
ambiente, estándares, procedimientos, comunicación y supervisión.
- Actos Sub estándares: Es toda acción o práctica que no se realiza con el Procedimiento de
Trabajo Seguro o estándar establecido que causa o contribuye a la ocurrencia de un
incidente.
- Condiciones Sub estándares: Toda condición existente en el entorno del trabajo y que se
encuentre fuera del estándar y que puede causar un incidente.
Lesión
Es un daño físico u orgánico que sufre una persona como consecuencia de un accidente de trabajo,
por lo cual dicha persona debe ser evaluada y diagnosticada por un médico titulado y colegiado.
Las siguientes lesiones no se clasifican como incapacidades parciales permanentes:
Hernia inguinal, si quedó curada
Pérdida de la uña de los dedos de las manos o de los pies
La pérdida de la parte blanda de los dedos cuando no afecta el hueso
Pérdida de dientes
Desfiguración
Relajamiento o torceduras
Fracturas simples en los dedos de las manos o de los pies; tanto como otras fracturas que no
originan menoscabo o restricción permanente de la función normal del miembro lesionado.
Mapa de Riesgos
Es un plano de las condiciones de trabajo en los cuales se identifican y localizan el nivel de criticidad
de las operaciones basado en el IPER de línea base.
Material peligroso
Aquél que por sus características físico-químicas y biológicas o por el manejo al que es o va a ser
sometido, puede generar o desprender polvos, humos, gases, líquidos, vapores o fibras infecciosos,
irritantes, inflamables, explosivos, corrosivos, asfixiantes, tóxicos o de otra naturaleza peligrosa o
radiaciones ionizantes en cantidades que representen un riesgo significativo para la salud, el
ambiente y/o a la propiedad. En esta definición están comprendidos el mercurio, cianuro, ácido
sulfúrico, entre otros.
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 33 de 49
DE GESTIÓN
Peligro
Todo aquello que tiene potencial de causar daño a las personas, equipos, procesos y ambiente.
Documento guía detallado sobre las medidas que se debe tomar bajo varias condiciones de
emergencia posibles. Incluye responsabilidades de individuos y departamentos, recursos del titular
minero disponibles para su uso, fuentes de ayuda fuera de la Empresa, métodos o procedimientos
generales que se debe seguir, autoridad para tomar decisiones, requisitos para implementar
procedimientos dentro del departamento, capacitación y práctica de procedimientos de emergencia,
las comunicaciones y los informes exigidos.
Prevención de Accidentes
Reglas
Son guías que se deberá cumplir siempre, con la finalidad de ser practicadas por un grupo de
personas, sin ninguna excepción, para su protección individual o colectiva.
Riesgo
Salud
Ausencia de afecciones o enfermedades, incluyendo los elementos físicos y/o mentales, directamente
relacionados con el desempeño competitivo del trabajador.
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
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DE GESTIÓN
Son áreas o ambientes de trabajo de alto riesgo donde están presentes las condiciones de peligro
para la seguridad y salud de los trabajadores, que pueden presentarse por un diseño inadecuado o
por condiciones físicas, químicas, eléctricas, mecánicas o ambientales, entre otros que pueden
provocar incidentes.
Anexo N°05
Cartilla de Respuesta a Lesiones y Enfermedades
Nota Importante:
Si la situación de los heridos en el lugar del accidente, es de tal complejidad que escapa al conocimiento
de los brigadistas de emergencia, y si no hay riesgo alguno en el lugar de la escena, como además no hay
más puntos de emergencia en la planta o sus alrededores, el jefe de la brigada podrá solicitar el apoyo en
la zona de la ocurrencia, de la persona de turno del tópico, quien deberá acudir con su equipo completo
de seguridad, guiada por un brigadista.
Hemorragias intensas
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
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DE GESTIÓN
Estado de shock
Reanimación cardio pulmonar
Obstrucción de las vias áreas
Electrocución
Fracturas mayores
1. Niveles de respuesta
Nivel I : También denominado Nivel de Respuesta Menor, es aquel en donde se atienden lesiones/malestares
menores, que se tratan con una simple visita al Tópico de la planta.
Nivel II : Se le conoce también como Nivel de Respuesta Limitado; aquí se proporciona a las
lesiones/malestares, una mayor atención y requiere los servicios profesionales de las licenciadas en
enfermería del Tópico.
Nivel III: Denominado también Nivel de Respuesta Potencial, en este nivel están las lesiones/malestares
requieren de la ambulancia de la empresa y los servicios de las licenciadas de enfermería del Tópico
para su traslado al centro médico de Essalud en Pisco.
Nivel IV: Es el nivel de Respuesta Total, aquí están las lesiones/malestares graves que requieran de transporte
fuera de la ciudad de Pisco, hacia la ciudad de Ica ó Lima.
2. Muertes
El Plan general de contingencias, contempla las acciones especiales a desarrollar para dar cumplimiento a las
leyes nacionales, en el caso que las lesiones del personal resulten en muertes. Confirmado el deceso definitivo
de la víctima, de ninguna manera se deberá mover el cadáver hasta que se reciba autorización de las
autoridades locales; es más, no se deberá mover nada (salvo que sea de peligro para otros), hasta que el
Coordinador General de la Emergencia (G.O.) o su representante, dé la autorización correspondiente.
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
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DE GESTIÓN
Para proteger toda evidencia, el Ingeniero de Guardia, se asegurará de que el área quede
totalmente delimitada (sellada).
Informar del hecho al Coordinador General de la Emergencia, lo más pronto posible. El
Coordinador General de la Emergencia informará a la Gerencia de Operaciones y notificará
a las autoridades pertinentes.
3. Emergencias médicas
1. Obtenga la historia de los eventos previos al accidente, del paciente y/o de testigos.
2. Obtenga cualquier otra información pertinente según lo determine la condición del paciente.
4. Accidentes peatonales
5. Quemaduras
a. Quemaduras químicas
Sustancia química en los ojos: Lavar con agua a chorro continuo por lo menos 15 minutos
y si fuese necesario por más tiempo. No realizar frotación, ni tratar de extraer el contenido
acumulado en el ojo.
5. Obtenga la historia pertinente de los eventos, incluyendo:
La sustancia contaminante
El contacto inicial
Duración de la exposición
¿Hubo atmósfera encerrada?
Notas:
Detenga el proceso de quemadura,
Esté alerta a posibles problemas en las vías respiratorias en pacientes que han
tenido una considerable exposición en la cabeza, cara, pecho o cuello.
Retire al paciente y retírese usted de la escena con el viento a sus espaldas.
b. Quemaduras eléctricas:
1. Verifique antes de tocar al paciente y a su alrededor que la corriente eléctrica esté anulada y
no tocar al electrocutado, mientras no sea separado de ella.
2. Si está inconsciente, vigile la respiración y pulso. En caso de que esté consciente tome
medidas apropiadas para prevenir el shock
3. Determine el grado de quemadura para brindar una atención apropiada.
4. Busque cualquier lesión asociada (por ejemplo fracturas)
5. Averigüe la cantidad y tipo de voltaje así como tipo de corriente.
6. Determine la duración y el área que ha sido expuesta.
7. Establezca realmente si el paciente sufrió quemaduras en los puntos de contacto (Deberá
tenerse en cuenta que el voltaje AC causa mayor daño que el DC).
8. Si no se observan puntos de contacto, el paciente puede haber sufrido una quemadura térmica
(sea vía un flash o una llama) y no una lesión por corriente eléctrica. Vea las precauciones a
tener en cuenta para Quemaduras Térmicas.
Nota:
Lesiones de Alto Voltaje, son aquellas ocasionadas por más de 1000 voltios,
generalmente causan parálisis respiratoria.
Voltajes intermedios de 220-1000, causan un cuadro mixto de insuficiencia
respiratoria y arritmias cardiacas.
Voltajes de AC de 25-220 voltios, tienden a causar problemas cardiacos.
La temperatura generada en una quemadura de arco de corriente casera (110-220V),
puede llegar a 5432°F.
La dirección y extensión del daño a los tejidos pueden no manifestarse por 7 - 10
días.
c. Quemaduras térmicas:
1. Asegúrese antes de prestar asistencia de no estar usted mismo expuesto a riesgos ni peligros
de la zona.
2. Identifique problemas respiratorios.
3. Tratar el shock.
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
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Nota:
Detenga el proceso de quemadura retirando al paciente de la fuente de calor.
Retire la ropa quemada.
Esté alerta por problemas respiratorios progresivos causados por la inhalación de
humo.
6. Fracturas
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PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
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PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
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NOTA IMPORTANTE:
Si la situación de los heridos en el lugar del accidente, es de tal complejidad que escapa al conocimiento de
los brigadistas de emergencia, y si no hay riesgo alguno en el lugar de la escena, como además no hay más
puntos de emergencia en la planta o sus alrededores, el jefe de la brigada podrá solicitar el apoyo en la zona
de la ocurrencia, de la enfermera de turno, quien deberá acudir con su equipo completo de seguridad, guíada
por un brigadista.
NIVEL I: Es conocido como nivel de respuesta menor. Un incendio de éste tipo, es de naturaleza
pequeña y en donde el fuego no se ha expandido, comprometiendo paredes, pisos, techos, etc. del
edificio. Estos incendios, pueden apagarse fácilmente utilizando extintores portátiles. El informe
culmina, dando a conocer del incidente al supervisor quien elaborará un reporte de investigación
usando el registro de Notificación de Accidente Ambiental
NIVEL II: De respuesta limitada, es similar a un incendio de nivel I, pero que se ha expandido por el
edificio en paredes, pisos, techos, etc. Aunque se haya controlado el fuego, se deberá dar aviso a la
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PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
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Brigada de Emergencias, para que inspeccione el área y asegurar que no se reinicie el incendio. Se
reporta como en el caso anterior, usando el registro de Notificación de Accidente Ambiental y además
el Jefe de la Brigada Contra Incendios deberá completar un reporte detallando lo que encontraron y las
acciones que se tomaron.
NIVEL III: Es un nivel de respuesta potencial. Un incendio de éste nivel no puede ser contenido
rápidamente, porque ha involucrado algunas partes del edificio y avanza amenazando otras. Este tipo
de incendios, debe ser reportado inmediatamente a la Brigada de Emergencias, de tal manera que la
respuesta sea lo más pronto posible. También se debe evaluar la posibilidad de solicitar apoyo externo.
NIVEL IV: Nivel de respuesta total. Un incendio de éste nivel, se diferencia del anterior, en su
intensidad, extensión, etc. Cuando se llegue a éste nivel, se aplicarán los planes de evacuación; y no
se deberá dudar en solicitar recursos externos, a la brevedad posible.
1. Solicite ayuda
2. Apague el fuego con el extintor apropiado, enfrentando el riesgo.
3. Incendio estructural
5. Incendios eléctricos
1. Sólo use extintores de “clase C”, para sofocar fuegos producidos por equipos eléctricos activos;
estos extintores contienen agentes no conductores como dióxido de carbono, sustancias químicas
secas.
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
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DE GESTIÓN
2. Una vez que se haya desconectado la energía de los equipos eléctricos activos, el incendio se
convierte a uno de clase A o clase B, según la naturaleza del equipo.
3. Un incendio producido en el área de equipos eléctricos puede apagarse con una manguera sólo si
se ha verificado que la fuente de energía está desconectada.
4. Cuando se está usando la manguera a chorro, para sofocar el incendio en una área donde hay
equipos eléctricos, siempre use un chorro neblinoso para enfriar al fuego.
Si por alguna razón la motobomba no enciende en automatico (podrá notarse al no haber suficiente presión
y caudal de agua en la manguera o hidrante respectivo) entonces el Jefe de Brigada debe indicar al
electricista o mecánico de guardia que la encienda de modo manual, tal como se indica en el numeral.
Arranque
Paso 1: Verifique que todas las válvulas estén abiertas (en la dirección o paralelas a las tuberías en donde
se encuentran) a excepción de la válvula de retorno manual al tanque de 500 m 3 , que deberá estar cerrada
.
Paso 2: Jalar una de las dos perillas de color negro que se encuentran sobre el motor Caterpillar y debajo
de los indicadores de presión, combustible y temperatura del motor
Paso 3: Soltar la perilla cuando se escuche que el motor ya arrancó. Importante: jamás mantener la perilla
accionada luego que el motor ya está en funcionamiento, pues se puede dañar el arrancador. Este motor
cuenta con doble sistema de arranque para casos de emergencia; en caso que no responda una de las
perillas de arranque se debe intentar con la otra perilla de al lado, cualquiera de las dos cumple la misma
función.
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Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
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DE GESTIÓN
Parada
Paso 1: Girar el selector de color plateado sobre el motor hacia la posición apagado; mantenerlo así por
unos segundos hasta escuchar que el motor se apague y se haya detenido completamente.
Paso 2: Regresar el selector a la posición manual.
Paso 3: La única forma de apagar la motobomba es en forma manual. No existe apagado en forma
automática así todos los hidrantes estén cerrados y la presión del sistema supere los 100 psi. El diseño
está planteado de esta manera.
NOTAS
No se debe accionar ningún botón en el tablero de control automático.
En caso de duda en alguna maniobra, consulte con el Coordinador Operativo y/o Jefe de Brigada.
43
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 44 de 34
DE GESTIÓN
Los pasos a seguir para los derrames de químicos son los siguientes:
44
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 45 de 34
DE GESTIÓN
12. En una situación donde ha ocurrido una lesión grave, el área deberá asegurarse
(delimitada con cintas o sogas), para mantener cerrada la escena del accidente hasta que
se haya completado la investigación. En estas situaciones no se debe cambiar ni mover
las cosas.
Nota Importante:
En caso de haber lesionados y/o heridos y su situación en el lugar del accidente, fuera de tal
complejidad que escapa al conocimiento de los Brigadistas de Emergencias, y si no hay riesgo
alguno en el lugar de la escena, como además no hay más puntos de emergencia en la planta
o sus alrededores, el jefe de la brigada podrá solicitar el apoyo en la zona de la ocurrencia, de
la persona de turno del tópico, quien deberá acudir con su equipo completo de seguridad,
guíada por un brigadista.
1. Actividades de mitigación
Reporte la emergencia
Si es posible y sin exponerse a algún peligro, mitigue la emergencia:
Contenga el derrame
Cierre o pare la fuente del derrame
De otra manera, evite el contacto con la sustancia y evacue el lugar con el viento a sus
espaldas, alertando a otros mientras lo hace.
Si han ocurrido lesiones (y si sabe hacerlo) ayude a las víctimas hasta que llegue el
personal de las brigadas.
Si han ocurrido lesiones (y si sabe hacerlo) ayude a las víctimas hasta que llegue el
personal de las brigadas.
2. Niveles de respuesta
45
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 46 de 34
DE GESTIÓN
Estos incidentes se pueden manejar a nivel del área y con asistencia mínima; se
reportará a la Jefatura de Seguridad y Medio Ambiente mediante el registro de
Notificación de Accidente Ambiental.
NIVEL II: Incidente de respuesta limitada. Los incidentes en este nivel, se definen como
derrames dentro de los límites de la planta. La respuesta puede o no requerir la
asistencia de las Brigadas de Emergencias, dependiendo de la sustancia química y de
la capacitación del personal en el área inmediata; tampoco requiere apoyo logístico.
NIVEL III: Incidente potencial. Aquí están clasificados cualquier escape, derrame o fuga de
gases tóxicos, fuera de los límites de la planta. Para dar respuesta a este tipo de
incidentes, se activará al Comando Central de Emergencias y a las Brigadas de
Emergencias.
NIVEL IV: De respuesta total. Se considera aquí a los derrames o fugas que han ocasionado
lesión grave o muerte de un trabajador, daños a los equipos y que amenaza o
compromete a la población vecina a planta. Se activará el Comando Central de
Emergencias, el mismo que evaluará el apoyo externo.
3. Concentrados
Los concentrados representan el insumo de la empresa por lo cual son sumamente valiosos. La
posibilidad de tener derrames de concentrado son las siguientes:
Derrames en planta por ruptura de bolsas big bag.
Derrame por manipuleo en su transporte a las tolvas o en las fajas
transportadoras.
Los derrames producidos en la Planta son atendidos por personal propio, son recogidos utilizando
medios como escobas, lampas o el cargador frontal y enviados al Bunker de concentrados y
depositados en la cama correspondiente, para que reingresen al proceso, absolutamente todo este
material será reciclado de esta forma.
4. Combustibles
Los derrames y goteos de combustibles dentro de los almacenes, o los que se producen en los
puntos de transferencia, o quemadores de las ollas, y hornos constituyen un problema de
contaminación.
En caso de existir derrames en los tanques de combustible, debe declararse una emergencia
de nivel I y verificar que las válvulas de salida de tales tanques estén selladas.
Debe conectarse una manguera a las válvulas de los tanques y comenzar a vaciar estos
hacia sistemas de contención o cilindros adecuados.
Los trabajos de reparación y remoción de materiales en los tanques y del piso deben
efectuarse cuando se ha contenido la falla.
46
Código: PLN-SIG-001
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EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 47 de 34
DE GESTIÓN
47
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 48 de 34
DE GESTIÓN
48
Código: PLN-SIG-001
PLAN DE RESPUESTA ANTE Versión: 00
EMERGENCIA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 49 de 34
DE GESTIÓN
Examine detenidamente su área para determinar situaciones de emergencia secundaria, tales como:
incendios, vertido/derrames de químicos o explosiones, etc. Si hubiese heridos u otras situaciones que
requieran la presencia de las Brigadas, informe de la misma, según lo descrito en la Cartilla de
Emergencias. Tenga en cuenta que la ayuda o asistencia médica, tal vez no esté disponible
inmediatamente.
No desempeñe ninguna acción que pueda causar una chispa, incluyendo el prendido de fósforos.
Apague los equipos eléctricos, cierre las valvulas de Gas Natural, GLP y/o combustibles
Evacue el área, si el caso lo amerita, hacia los puntos de reunión de zona segura..
El Jefe de Brigada debe hacer el recuento y revisión completa del personal a su cargo.
En caso de evacuación, siga lo indicado en la cartilla de evacuación..
Esté atento a las subsecuentes sacudidas
El Jefe de Brigada y su personal respectivo, deberán inspeccionar las áreas en busca de fallas y roturas
que pudieran suponer peligro para el personal.
Solamente después del término de estas inspecciones y de la revisión de sus resultados por parte del
Comando Central de Emergencias, se permitirá el retorno de los trabajadores a las instalaciones.
49
Código: PLN-SIG-002
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL Versión: 00
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 1 de 10
DE GESTIÓN
1
Código: PLN-SIG-002
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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 2 de 10
DE GESTIÓN
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
Código: PLN-SIG-002
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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 3 de 10
DE GESTIÓN
3
Código: PLN-SIG-002
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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 4 de 10
DE GESTIÓN
Por lo tanto, el SIG permite la adaptación continua a las exigencias legales y del entorno
partiendo del cumplimiento de los requerimientos establecidos en cada uno de los
Sistemas y cualquier herramienta de excelencia que asuma la Empresa.
La implementación del SIG excluye el requisito 8.3. Diseño y desarrollo de los productos y
servicios y el requisito 8.5.1. Control de la producción y de la provisión del servicio de la
norma ISO 9001:2015, debido a que la empresa no realiza investigaciones, no diseña ni
desarrolla nuevos productos.
Como las normas establecen varios documentos comunes, se propone elaborar en cada
caso un solo documento que abarque a las tres normativas; con el objetivo de facilitar la
elaboración de la documentación del Sistema Integrado de Gestión SIG, se revisan los
documentos ya existentes en la empresa relacionados a la Calidad, para modificar aquellos
que permitan incorporar los requisitos relacionados al medio ambiente y la Seguridad y
Salud en el Trabajo. El SIG de la calidad, ambiental y de Seguridad y Salud en el Trabajo
se conforma por documentos en diferentes niveles, algunos integrados o comunes a las
tres gestiones, y otros específicos para cada una.
4. RECURSOS
Para el desarrollo de la implementación del sistema integrado es necesario contar con los
recursos físicos, humanos y financieros mediante lo cual se conseguirá el logro de los
objetivos establecidos, es importante contar con el compromiso absoluto de la alta
dirección, FUREST está considerando en su presupuesto para el año 2017 los costos para
la implementación del sistema integrado de gestión.
4
Código: PLN-SIG-002
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL Versión: 00
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
4.3. Infraestructura
5. PLANIFICACIÓN
5
Código: PLN-SIG-002
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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
similares entre sí en las normas, la fase de planificación es la que presenta las mayores
diferencias y es allí donde efectivamente se resuelve el dilema de integrar sistemas.
PLAN DE TRABAJO
Para cada una de las actividades a realizar se estará contando el apoyo de una Consultora
especializada quién se encargará de dar los lineamientos necesarios para el normal
desenvolvimiento e implementación de las actividades y programas que se plasman en el
Cronograma del plan de implementación 2016 del sistema integrado de gestión.
Fase I: Diagnóstico:
Esta fase comprende la definición de la Política de FUREST que estará a cargo del
representante de la dirección eventual quién también determinará el alcance de del SIG.
La Alta Dirección designará un representante quien será el encargado de las
coordinaciones directas con la Gerencia, a su vez será encargado de la revisión y
aprobación del organigrama de FUREST.
6
Código: PLN-SIG-002
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DE GESTIÓN
7
Código: PLN-SIG-002
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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 8 de 10
DE GESTIÓN
Capacitación: Como base para el éxito del sistema integrado, pues dentro de la empresa a
todos los colaboradores que trabajen en ella se les debe proporcionar información o
capacitación referente a los temas de calidad, prevención de riesgos y respeto al medio
ambiente considerando su nivel de educación, habilidades, actividades y responsabilidades
de su trabajo frente al sistema; para ello se desarrollara un programa de capacitación.
Difusión o Comunicación: Para el buen desarrollo del sistema la empresa debe proporcionar
continuamente información sobre medio ambiente, calidad y seguridad mediante el
establecimiento y mantención de un procedimiento para documentar recibir y responder la
comunicación correspondiente de las partes interesadas, sean tanto internas como externas.
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Código: PLN-SIG-002
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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Vigencia:
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DE GESTIÓN
De acuerdo a las normas del sistema, la empresa debe garantizar que el sistema está sujeto
a auditorías internas a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión:
a) Es conforme con las disposiciones planificadas en todas las normas.
b) Se ha implementado y se mantiene de forma eficaz.
La alta dirección revisara el sistema de gestión a periodos planificados con el fin de garantizar
la conveniencia, adecuación y eficacia. Dichas observaciones deben incluirá la evaluación de
las oportunidades de mejora y la necesidad de realizar cambios en el sistema de gestión.
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Código: PLN-SIG-002
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DE GESTIÓN
PRESUPUESTO DE IMPLEMENTACION
6. ANEXOS
Anexo N°01: Cronograma del plan de implementación 2016 del Sistema Integrado de
Gestión
10
PLAN DE IMPLEMENTACION 2016 DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE FUREST
(CALIDAD, SEGURIDAD Y AMBIENTAL)
MESES DE IMPLEMENTACIÓN
ÍTEM DESCRIPCIÓN Acciones a implementar Presupuesto Responsable
Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre
I. DIAGNÓSTICO ACTUAL 1 2 3 4 1 2 3 4 5 1 2 3 4 1 2 3 4 5 1 2 3 4 1 2 3 4
Elaboración de Matrices de diagnóstico ISO 9001, ISO
14001 y OHSAS 18001 Matriz de Diagnóstico ISO 9001,
Matriz de Diagnóstico ISO 14001,
1.1 S/. - Representante de la Dirección eventual
Elaboración de Matriz de diagnóstico actual en función a las tres Matriz de Diagnóstico OHSAS
Normas. 18001:2007
Recolección de información
Recolección de Información respecto a los requisitos ISO 9001 Resultados de Diagnóstico ISO 9001 S/. - Administrador SIG
1.2
Superintendente de Seguridaad y Medio
Recolección de Información respecto a los requisitos ISO 14001 Resultados de Diagnóstico ISO 14001 S/. -
Ambiente
Resultados de Diagnóstico OHSAS Superintendente de Seguridaad y Medio
Recolección de Información respecto a los requisitos OHSAS 18001 S/. -
18001 Ambiente
Presentación de Diagnóstico principal
Informe de resultados del Diagnóstico
1.3 S/. - Representante de la Dirección eventual
Reunión de Presentación de Informe de Diagnósticos generales General
II. PLANIFICACIÓN
Definición de la Política de SIG (Revisión y/o adecuación)
2.1 Política SIG S/. - Representante de la Dirección eventual
Revisión de la Política del SIG
Determinación del alcance SIG
Declaración del Alcance del Sistema -
2.2 Propuesta de alcance SIG S/. - Representante de la Dirección eventual
Documentado
Reunión de coordinación con la Gerencia
Designar formalmente al Representante de la Dirección
Documento de Responsabilidades del
2.3 Establecer las Funciones del Puesto de RD S/. - Alta Dirección
Representante de la Dirección
Reunión de coordinación con la Gerencia
Elaboración del organigrama
Revisión del organigrama actual
2.4 Organigrama para Aprobación S/. - Representante de la Dirección
Propuesta de organigrama
Aprobación de Organigrama por la Gerencia
Elaborar la matriz de funciones, responsabilidades y
2.5 autoridades de los cargos para el SIG Manual de Requisitos Funcionales S/. - Superintendente de RRHH
Establecimiento de requisitos funcionales de puesto claves
Objetivos/ indicadores del SIG
Determinación de objetivos, indicadores y metas defiendo el plazo de Objetivos estratégicos, indicadores y
2.6 S/. - Superintendente de RRHH
las mismas metas establecidas
Determinación de Responsables de los Objetivos de Sistema
Elaboración del Mapa de Procesos Mapa de Procesos con sus principales Administrador SIG
2.7 S/. -
Establecer procesos y tipos (Estratégicos, Principales y de Soporte) actividades y responsables Superintendente de RRHH
Lista Maestra de Documentos Elaborar Lista Maestra de Documentos S/. - Administrador SIG
Capacitación del Procedimiento de Planificación del Desarrollo de Diapositivas para Superintendente de Seguridad y Medio
4.4 S/. 100.00
Sistema (IPERC, Gestión de Cambios) capacitación y ejecución Ambiente
Elaboración de la matriz Integrada IPER para actividades
rutinarias, no rutinarias y de emergencia
Tabla de Peligros y riesgos de acuerdo Superintendente de Seguridad y Medio
Identificación de Peligros y riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional S/. -
al estado de la empresa Ambiente
Tabla de Peligros y riesgos respecto a
4.5 Determinación de Peligros y Riesgos de Calidad S/. - Administrador SIG
calidad
4.5
Tabla de aspectos e impactos
Superintendente de Seguridad y Medio
Determinación de aspectos e impactos ambientales ambientales y sus controles S/. -
Ambiente
operacionales
Representante de la Dirección,
Integración de Matriz IPEC de calidad, seguridad y ambiental Matriz Integrada de IPECR S/. -
Administrador SIG
Capacitación del Procedimiento Monitoreo y Medición de Desarrollo de Diapositivas para
4.6 S/. - Asesor Legal
Sistema (Requisitos Legales identificación y evaluación) capacitación y ejecución
Programa de Calibración
Elaboración del Plan de Calibración y
4.22 S/. - Superintendente de Control de Calidad
Identificación de equipos que requieran calibrar documentos relacionados
Plan de Calibraciones
Selección del equipo de auditores internos
Verificando el perfil para el puesto de Auditor Interno
4.23 S/. - Alta Dirección
Entrevista con los candidatos
Designación de Auditores Internos
Elaboración del Prgrama Anual de
4.24 Programa Anual de Auditorías S/. - Representante de la Dirección
Auditorías
V. VERIFICACIÓN
Programa de Evaluación del cumplimiento legal de RL Realización y evaluación del
5.1 S/. - Representante de la Dirección
aplicables y suscritos cumplimientio Legal
5.2 Listas de verificación para la verificación Elaboración de Listas de Verificación S/. - Administrador SIG
Objetivo: El objetivo de este programa es establecer las fechas en que se llevarán a cabo las auditorías internas a los procesos de la organización.
Alcance: Las auditorías solo se realizará en primera instancia a aquellos procesos que formen parte del Sistema Integrados de Gestión , que cuenten con toda su documentación respectiva y/o aquellos
indicados por la Gerencia General; se incluye también a los proveedores vinculados a la organización.
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
Status de
Tipo Proceso Auditor Fechas Número de NCM Número de NCm Número de Obs.
Auditoria
Produccion
Auditor
Fecha Realizada: 04/04/16 R R
Interno
Fecha Planificada: 15/09/16 P P PLANIFICAD
A
Fecha Realizada:
Sistemas
Auditor
Fecha Realizada: 21/07/16 R R
Interno
Fecha Planificada: 08/11/16 P P PLANIFICAD
A
Fecha Realizada: R
Fecha Planificada: 16/06/16 P P REALIZADA 1 0 2
RRHH
Auditor
Fecha Realizada: 16/06/16 R R
Interno
Fecha Planificada: 22/11/16 P P PLANIFICAD
A
Fecha Realizada: R
Fecha Planificada: 02/03/16 P P REALIZADA 0 1 3
Planeamiento
Auditor
Fecha Realizada: 02/03/16 R R
Interno
Fecha Planificada: 20/07/16 P P REALIZADA 1 0 1
Fecha Realizada: 20/07/16 R R
P P
Auditoria Interna
Despacho
Auditor
Fecha Realizada: 09/03/16 R R
Interno
Fecha Planificada: 05/07/16 P P REALIZADA 0 0 3
Fecha Realizada: 06/07/16 R R
Fecha Planificada: 05/08/16 P P REALIZADA 0 0 1
Control de Calidad
Auditor
Fecha Realizada: 06/08/16 R R
Interno
Fecha Planificada: 04/10/16 P P PLANIFICAD
A
Fecha Realizada: R
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
1° Quincena
2° Quincena
Status de
Tipo Proceso Auditor Fechas Número de NCM Número de NCm Número de Obs.
Auditoria
Mantenimiento
Auditor
Fecha Realizada: 09/05/16 R R
Interno
Fecha Planificada: 07/10/16 P P PLANIFICAD
A
Fecha Realizada:
Legal
Auditor
Fecha Realizada: 16/05/16 R R
Interno
Fecha Planificada: 16/09/16 P P PLANIFICAD
A
Fecha Realizada: R
Fecha Planificada: 16/05/16 P P REALIZADA 0 1 1
Compras
Auditor
Fecha Realizada: 16/05/16 R R
Interno
Fecha Planificada: 20/10/16 P P PLANIFICAD
A
Fecha Realizada: R
NCM: No conformidad mayor. NCm: No conformidad menor. O: Observación. NA: No aplica.
Auditoria Interna
CÓDIGO: PLN-SIG-003
PLAN DE AUDITORÍA VERSIÓN: 00
VIGENCIA:
Alcance de la Auditoría El Alcance del Sistema de Integrado de Gesttion es aplicable a los procesos estratégicos, operativos y de soporte.
Criterios Se evaluara con respecto al cumplimiento de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001; 2015 y OHSAS 18002;2007
AUDITORÍAS INTERNAS
1
Código: PRO-SIG-007
Versión: 00
AUDITORÍAS INTERNAS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 2 de 6
DE GESTIÓN
APROBADO POR
Nombre Cargo Fecha Firma
CONTROL DE CAMBIOS
Fecha Versión Página Descripción de la Modificación
2
Código: PRO-SIG-007
Versión: 00
AUDITORÍAS INTERNAS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 3 de 6
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
2. ALCANCE:
3. RESPONSABILIDAD:
4. DEFINICIONES:
3
Código: PRO-SIG-007
Versión: 00
AUDITORÍAS INTERNAS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 4 de 6
DE GESTIÓN
5. REFERENCIAS:
Áreas a auditar
4
Código: PRO-SIG-007
Versión: 00
AUDITORÍAS INTERNAS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 5 de 6
DE GESTIÓN
Los Auditores establecerán contacto con el responsable del área a auditar con la finalidad
de comunicar, mediante el Plan de auditoría interna el proceso a realizar, la
documentación pertinente a necesitar, el alcance de la auditoría, así como las fechas en
que se realizará. Se coordinará lo antedicho, con la finalidad de no obstruir el normal
funcionamiento de los procesos en cada área.
El Auditor líder se reunirá con el equipo auditor y recogerá todos los Checklist para
auditoría. En base a la información obtenida en la reunión, preparará el Informe de
auditoría. Finalmente lo presentará al Representante de la Dirección.
5
Código: PRO-SIG-007
Versión: 00
AUDITORÍAS INTERNAS
Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 6 de 6
DE GESTIÓN
7. REGISTROS:
8. ANEXOS:
No aplica.
6
Código: FOR-SIG-012
Versión: 00
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 1 de 3
DE GESTIÓN
1
Código: FOR-SIG-012
Versión: 00
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 2 de 3
DE GESTIÓN
1. OBJETIVO:
Determinar el grado de cumplimiento del Sistema de Gestión Integrado de la empresa y
las normas ISO 9001:2015, ISO 14001; 2015 y OHSAS 18002;2007
2. ALCANCE DE AUDITORÍA:
Todas las actividades del Sistema de Gestión Integrado de la organización:
Planeamiento, Sistemas Integrados de Gestión, Planificación de la producción,
Recepción y Almacenamiento de materia prima e insumos, Producción, Control de
Calidad, Despacho, Mantenimiento, Recursos Humanos, Sistemas, Compras y Legal.
3. EQUIPO AUDITOR:
El equipo auditor está formado por:
4. RESUMEN DE AUDITORÍA:
La auditoría se llevó a cabo en las instalaciones de la empresa y su objetivo fue medir el
grado de implementación del Sistema de Gestión Integrado y el cumplimiento de las
normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18002:2007 en los procesos
desarrollados en la empresa.
5. HALLAZGOS:
5.1. Observaciones
Observación 1
Se evidenció que 1 de los 10 equipos de medición revisados no presentaba
identificación de calibración adherido a este, pero si se encontró evidencia de su
calibración vigente.
Observación 2
No se evidenció el requerimiento de compra de herramientas para personal de
mantenimiento.
2
Código: FOR-SIG-012
Versión: 00
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Vigencia:
SISTEMA INTEGRADO Página 3 de 3
DE GESTIÓN
5.2. No conformidades
No conformidad 1:
Durante la revisión de los extintores PQS, se evidenció que 1 de los 10 extintores
revisados no tenía precinto de seguridad y se encontraba sin presión,
incumpliendo la NTP 350.043 y el requisito 4.5.1 de la norma OHSAS
18001:2007
No conformidad 2:
Durante la revisión de los procedimientos del área de Control de Calidad, se
evidenció duplicidad del procedimiento PRO-SIG-002 “Salidas No Conformes”,
siendo una versión vigente y otra desactualizada, incumpliendo el requisito de
integridad de la información documentada determinada en el procedimiento
PRO-SIG-001 “Control de documentos y registros” y el requisito 7.5.3 de la
norma ISO 9001:2015
No conformidad 3:
Durante la auditoría no se encontró el informe del incidente de nivel 2 “Fuga de
gas GLP” registrado el 14/07/16 en el “Registro de Incidentes”, incumpliendo el
procedimiento PRO-SIG-006 “Investigación de Incidentes” y el requisito 6.1.2 de
la norma ISO 14001:2015
Oportunidad de mejora 1:
Se evidenció que en el procedimiento PRO-SIG-006 “Investigación de
Incidentes” se determina que la inmediata notificación de un incidente al
Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente se realice mediante cualquier
medio de comunicación, lo que no genera registros identificables de la acción.