Código: PR-24-02

PROCEDIMIENTO
Versión: 05
IDENTIFICACION DE PELIGROS, Fecha: 01-03-10
EVALUACION DE RIESGOS Y
DETERMINACION DE CONTROLES Página: 1-4

1.- OBJETIVO

Establecer la metodología a seguir para identificar los peligros, evaluar los riesgos
y determinar los controles asociados a las actividades rutinarias y no rutinarias
que realizan las Gerencias y Oficinas de SIMA-PERU S.A., sus Centros de
operación y su Empresa Filial.

2.- ALCANCE

El presente procedimiento es de alcance en los Centros de Operación SIMA-

CALLAO, SIMA-CHIMBOTE y la Empresa Filial SIMA-IQUITOS; y considera la
totalidad de las actividades, productos y servicios que puedan afectar la seguridad
y salud de los trabajadores, contratistas, visitantes y partes interesadas, dentro de
nuestras instalaciones.

3.- DESARROLLO

a. Mapeo de actividades, puestos de trabajo e instalaciones

RESP. DESCRIPCIÓN REGISTRO

SP-JOGI - Antes de empezar con la identificación de peligros y evaluación de Matriz

SC-JOGI riesgos, el personal de la Oficina de Gestión Integrada en conjunto con el IPER
SCH-JOGI Jefe de Área y personal designado, identifican en la Matriz los procesos
SI-JOGI en los cuales se realizan actividades rutinarias o no rutinarias, teniendo en
consideración los criterios detallados en el anexo “B”
- Los datos se registran en la Matriz de Identificación de Peligros,
Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles “Matriz IPER”.

b. Identificación de Peligros y riesgos asociados

RESP. DESCRIPCIÓN REGISTRO

SP-JOGI - Se identifican para cada proceso, actividad o tarea los peligros y detalle Matriz
SC-JOGI de los mismos y se asocian sus riesgos determinando el evento peligroso IPER
SCH-JOGI y severidad o daño, en los procesos, actividades y sub-actividades
SI- JOGI teniendo como guía la clasificación dada en el anexo “C”.
- Por ejemplo: Peligro: Tornos sin guardas Código 001-015; Riesgo que
tiene dos componentes: evento peligroso (atrapamiento por torno sin
guarda) y daño (lesiones personales).
- Se determina si el riesgo está asociado con Seguridad y/o con Salud.
- Los datos se registran en la Matriz IPER.
 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
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EVALUACION DE RIESGOS Y
DETERMINACION DE CONTROLES Página: 2-4

c. Evaluación del riesgo y determinación de los controles

RESP. DESCRIPCIÓN REGISTRO

SP-JOGI - Se realiza la evaluación inicial del riesgo, siguiendo la metodología de Matriz

SC-JOGI evaluación de riesgos detallado en el anexo “D”, teniendo en cuenta los IPER
SCH-JOGI factores de probabilidad y severidad dadas en las tablas del anexo
SI- JOGI mencionado.
Jefes Área - Se califican los riesgos como: No significativos, Importantes y
Significativos y de acuerdo a estos criterios se evalúa su grado de
aceptación: Aceptables y no aceptables, esto se visualiza en el anexo
“D”, párrafo (2).
- Se determinan los controles a implementar de acuerdo a la Jerarquía de
reducción de riesgos, señalada en el anexo “D”, párrafo (2).
- Para la prioridad de implementación de controles, se debe considerar la
existencia de requisitos legales y regulaciones asociadas, así como su
impacto en la seguridad y salud de los trabajadores y partes interesadas.
- Se realiza un seguimiento de la implementación de los controles
propuestos y de acuerdo a esto se realiza una evaluación final del riesgo
conforme se implemente los controles señalados, seguir la metodología
de evaluación de riesgos detallados en el anexo “D”.
- Para el caso del % de cumplimento de los controles se debe
completar las columnas respectivas y considerar la siguiente
calificación:

a. 100%, si se han implementado el 100% de los controles

propuestos.
b. 80%, si se han implementado mas del 50% y menos del 100% de
los controles propuestos.
c. 50%, si la implementación de los controles es mayor a 0% y
menores a 50% de los controles propuestos y .
d. 0%, si no se han implementado los controles propuestos.
- Los datos se registran en la Matriz IPER.

d. Revisión y aprobación de la matriz IPER

RESP. DESCRIPCIÓN REGISTRO

Jefes de - Las áreas remiten la Matriz IPER elaborada a la Oficina de Gestión Matriz
área y su Integrada quien procede a revisar si todos los peligros y riesgos han sido IPER
persona incluidos en la Matriz, procediendo a su aprobación.
- En caso de no ser aprobada, ésta se remite al Jefe del Área con las
SP-JOGI observaciones correspondientes.
SC-JOGI - La Oficina de Gestión Integrada consolida toda la información en la Matriz
SCH-JOGI IPER y la incluye en el Sistema Documentario, controlando su distribución
SI- JOGI de acuerdo al procedimiento Control de Documentos y Registros (PR-22-
01) asignándole la versión correspondiente.
- Se publica en intranet.
 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
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IDENTIFICACION DE PELIGROS, Fecha: 01-03-10
EVALUACION DE RIESGOS Y
DETERMINACION DE CONTROLES Página: 3-4

e. Actualización Matriz IPER

RESP. DESCRIPCIÓN REGISTRO

Jefes de Cada vez se presente las siguientes situaciones se evalúa y actualiza la Matriz
área Matriz IPER: IPER
SP-JOGI - La creación, anulación o modificación de procesos, actividades o sub-
SC-JOGI actividades existentes.
SCH-JOGI - Creación de nuevos productos, actividades y servicios.
SI- JOGI - Cuando se presente cambios en la legislación o requisitos asociados.
- Cada vez que se presenten incidentes y las causas sean la inadecuada
identificación de peligros o determinación de controles operacionales en la
matriz IPER.
- Semestralmente en caso se implementen los controles operacionales
propuestos.
En caso no suceda alguna de las condiciones anteriores se revisará cada 12
meses como mínimo y se verificará si hay necesidad de cambios.
Los resultados de la evaluación de riesgos se consideran, cuando sea
aplicable, para la elaboración del Plan Anual de Seguridad y Salud

4.- CONTROL OPERACIONAL

a. Gestión Ambiental

El personal debe aplicar lo establecido en el procedimiento Manejo de

Residuos Sólidos en las Instalaciones de SIMA-PERU S.A, a fin de controlar
o minimizar el impacto ambiental que pueda ocasionar los residuos sólidos
generados durante la ejecución de sus actividades.

b. Seguridad y Salud en el Trabajo

(1) Durante la identificación de peligros y evaluación de riesgos, se

deben tomar las precauciones necesarias a fin de evitar
incidentes.

(2) Para los trabajos en Pantallas de Visualización de Datos (PVD) se

debe cumplir lo estipulado en la R.M. 375-2008-TR la cual contempla
que cada 50 minutos se debe descansar 10 minutos y en esta pausa se
debe realizar ejercicios de estiramiento.

5.- REGISTROS

a. Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación

de Medidas de Control (F-24-X77-11)

6.- ANEXOS

a. Anexo A: Definiciones OHSAS 18001:2007.

b. Anexo B: Criterios para identificar Peligros, Evaluar Riesgos y Determinar los

controles necesarios.
 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
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EVALUACION DE RIESGOS Y
DETERMINACION DE CONTROLES Página: 4-4

c. Anexo C: Tipos de peligros, tipos de riesgos (guía).

d. Anexo D: Criterios para la evaluación de riesgos

 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
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EVALUACION DE RIESGOS Y
Página: A-1
DETERMINACION DE CONTROLES

ANEXO “A”

DEFINICIONES OHSAS 18001:2007

1.- INCIDENTE

Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el que la lesión o enfermedad (a pesar

de la severidad) o fatalidad ocurren, o podrían haber ocurrido.

2.- ACCIDENTE DE TRABAJO

Incidente que ha dado lugar a una lesión, enfermedad o fatalidad.

3.- CASI ACCIDENTE, LINEA DE FUEGO, OBSERVACION O CONDICION

INSEGURA

Es un incidente donde no ha ocurrido lesión, enfermedad o fatalidad.

4.- IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS

Proceso para reconocer si existe peligro y definir sus características.

5.- EVALUACIÓN DE RIESGOS

Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que se presenta durante algún peligro,

tomando en cuenta la adecuación de cualquier control existente, y decidiendo si el
riesgo es o no aceptable.

6.- PELIGRO

Fuente, situación o acto con un potencial de daño en términos de lesión o

enfermedad o una combinación de éstas.

7.- RIESGO

Combinación de la posibilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o

exposición y la severidad de lesión o enfermedad que pueden ser causados por el
evento o la exposición.
Se define como riesgo residual, el riesgo evaluado luego de implementar los
controles propuestos para la disminución del riesgo.

8.- SITIO DE TRABAJO

Cualquier locación física en la que las actividades relacionadas con el trabajo son
realizadas bajo el control de la organización.
 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
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EVALUACION DE RIESGOS Y
Página: A-2
DETERMINACION DE CONTROLES

9.- ACTIVIDADES RUTINARIAS

Actividades que intervienen en los procesos identificados en el Sistema de

Gestión Integrado y cuyo desarrollo es común (diario, semanal o mensual) y
forma parte de los procesos que intervienen en el desarrollo y ejecución de los
productos y servicios que se ofrece al cliente externo.

10.- ACTIVIDADES NO RUTINARIAS

Actividades que no se encuentran identificadas en el Sistema de Gestión

Integrada y cuyo desarrollo es esporádico, normalmente no intervienen
directamente en la ejecución del producto o servicio que se le brinda al cliente
externo.

11.- CONDICIONES DE EMERGENCIA

Incidente que se presenta por falla de los controles existentes o eventos

naturales, y para su atención se requiere de equipos especiales y personal
calificado, normalmente paraliza las actividades en el lugar de ocurrencia.
 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 05
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EVALUACION DE RIESGOS Y
Página: B-1
DETERMINACION DE CONTROLES

ANEXO "B"

CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PELIGROS, EVALUAR RIESGOS

Y DETERMINAR LOS CONTROLES NECESARIOS

1.- DE LAS ACTIVIDADES

a. Actividades rutinarias y no rutinarias;

b. Actividades para todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes);

c. Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos;

d. Peligros identificados que se originan fuera del sitio de trabajo capaces de

afectar adversamente la salud y seguridad de las personas bajo control de la
organización dentro del sitio de trabajo;

e. Peligros creados en la vecindad del sitio de trabajo por actividades

relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización; (Puede ser
mas apropiado para ciertos peligros ser evaluados como un aspecto
ambiental).

f. Infraestructura, equipos y materiales en el sitio de trabajo, que sean

proporcionados por la organización u otros;

g. Cambios o cambios propuestos en la organización, sus actividades, o

materiales;

h. Modificaciones al Sistema de Gestión SSO, incluyendo cambios temporales,

y sus impactos sobre las operaciones, procesos, y actividades;

i. Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la evaluación de riesgos

e implementación de los controles necesarios;

j. El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,

procedimientos operativos y trabajo de la organización, incluyendo su
adaptación a las capacidades humanas.

2.- PARA IDENTIFICAR EL PELIGRO Y VALORAR EL RIESGO SE DEBERA

TENER EN CUENTA:

a. Ser definida con respecto a su alcance, naturaleza y tiempo para asegurar

que sea proactiva y no reactiva; y

b. Proporcionar la identificación, priorización y documentación de riesgos, y la

aplicación de controles, como sea apropiado.
 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 05
IDENTIFICACION DE PELIGROS, Fecha: 01-03-10
EVALUACION DE RIESGOS Y
Página: B-2
DETERMINACION DE CONTROLES

c. Para la gestión del cambio, se deberá identificar los peligros SSO y los
riesgos SSO asociados con cambios en la organización, el sistema de
gestión SSO, o sus actividades, antes de la introducción de estos cambios.

d. Se deberá asegurar que los resultados de estas valoraciones están

considerados cuando se determinan los controles.

3.- JERARQUIA PARA REDUCCION DE RIESGOS:

Cuando se determinan controles, o se consideran cambios a los controles

existentes, debe darse consideración a reducir los riesgos de acuerdo con la
siguiente jerarquía:

a. Eliminación;

b. Sustitución;

c. Controles de ingeniería;

d. Señalización/advertencias y/o controles administrativos;

e. Equipos de protección personal.

4.- OTRAS CONSIDERACIONES:

a. Se debe documentar y mantener el resultado de identificación de peligros,

valoración de riesgo y controles determinados actualizados.

b. Se debe asegurar que los riesgos SSO y controles determinados se toman

en cuenta cuando se establece, implementa y mantiene un sistema de
gestión SSO.
 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 05
IDENTIFICACION DE PELIGROS, Fecha: 01-03-10
EVALUACION DE RIESGOS Y
DETERMINACION DE CONTROLES Página: C-1

ANEXO "C"

TIPOS DE PELIGROS Y RIESGOS (GUIA)

Riesgos
Tipo de Ejemplos de Evento Daño
Definición
Peligro peligros peligroso
Físico Se consideran las condiciones - Ruido. - Exposición al - Pérdida de la
ambientales peligrosas de ruido. audición
naturaleza física, que cuando (hipoacusia)
entran en contacto con las
personas pueden tener
efectos nocivos sobre su
salud y seguridad
dependiendo de su intensidad
y exposición.
Químicos Lo constituyen elementos y - Polvos y fibras. - Inhalación de - Fibrosis
sustancias que al entrar en polvos y pulmonar u
contacto con el organismo, fibras. otras
mediante inhalación, enfermedades
absorción cutánea o ingestión, a los pulmones
pueden provocar intoxicación,
quemaduras, irritaciones o
lesiones sistémicas,
dependiendo del grado de
concentración y el tiempo de
exposición.
Biológicos Lo constituyen en primer lugar - Bacterias, virus, - Contacto - Enfermedades
un conjunto de hongos. con a la piel,
microorganismos presentes bacterias, infectocontagio
en determinados ambientes virus u sas,
laborales, que al entrar en hongos. envenenamient
contacto con el organismo os.
pueden desencadenar
enfermedades
infectocontagiosas,
reacciones alérgicas o
también intoxicaciones; son
susceptibles de encontrarse
en los servicios sanitarios. En
segundo lugar cierto tipo de
animales que por su
naturaleza son portadores de
cierto tipo de enfermedades y
pueden generar lesiones.
Ergonómicos Se consideran todos aquellos - Trabajos con - Tiempo - Lumbalgias
elementos relacionados con la posturas prolongado - Estrés.
carga física de trabajo, con las inadecuadas. de pie.
posturas de trabajo, con los
movimientos, con los
esfuerzos para movimiento de
cargas y en general, aquellos
que pueden provocar fatiga
física o lesiones en el sistema
osteomuscular.
 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 05
IDENTIFICACION DE PELIGROS, Fecha: 01-03-10
EVALUACION DE RIESGOS Y
DETERMINACION DE CONTROLES Página: C-2

Riesgos
Tipo de Ejemplos de Evento Daño
Definición
Peligro peligros peligroso
Psicosociales Se caracteriza por - Trabajos no - Recarga de - Estrés
encontrarse en aquellos planificados trabajo.
aspectos relacionados con el adecuadamente.
proceso de trabajo y las
modalidades de gestión
administrativa que pueden
provocar carga psíquica, lo
que a su vez puede generar
como consecuencia fatiga
mental, alteraciones de la
conducta y reacciones de tipo
fisiológico
Mecánicos Se consideran las condiciones - Máquinas y - Contacto - Lesiones
peligrosas originadas en un equipos con personales
mecanismo, equipo u objeto, defectuosos. máquinas y
que al entrar en contacto, equipos
golpear, o atrapar a una defectuosos
persona le puede provocar un
daño físico.
Eléctricos Lo constituyen los sistemas - Electricidad - Contacto - Electrocución
eléctricos de los equipos, dinámica con
máquinas e instalaciones electricidad
eléctricas, que cuando entran
en contacto con las personas
les puede ocasionar
quemaduras, choque o
fibrilación ventricular, de
acuerdo a la intensidad y el
tiempo de contacto.
Físico Se consideran los elementos, - Gases - Explosiones - Quemaduras.
Químicos las sustancias, las fuentes de comprimidos. - Fugas - Lesiones
calor y los sistemas eléctricos, personales.
que bajo ciertas - Intoxicación
circunstancias de
inflamabilidad y
combustibilidad pueden
ocasionar incendios o
explosiones, que a su vez
pueden traer consecuencias
de lesiones personales.
Locativos Se caracteriza por - Trabajos en altura - Caída de - Lesiones
encontrarse presente en las con andamios diferente personales.
estructuras de las subestándares. nivel.
construcciones y edificaciones
y en el mantenimiento de las
mismas, de tal manera que
pueden ocasionar
atrapamientos, caídas,
golpes, que a su vez pueden
provocar lesiones personales.
 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 05
IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE Fecha: 01-03-10
CONTROLES Página: D-1

ANEXO "D"

CRITERIOS PARA LA EVALUACION DE RIESGOS

1.- TABLA DE PONDERACION

SEVERIDAD
1 2 3 4
SEVERIDAD No existe lesiones Las lesiones sufridas son Las lesiones sufridas son Las lesiones sufridas
incapacitantes, estas no reversibles. incapacitantes irreversibles pero ocasionan paraplejia o la
requieren descanso médico. no dejan dependiente total al muerte.
accidentado (pérdida de un
miembro del cuerpo).
No existen enfermedades Las enfermedades Las enfermedades Las enfermedades
PROBABILIDAD ocupacionales que se generen a ocupacionales agudas son ocupacionales son crónicas, con ocupacionales tienen la
DE OCURRENCIA causa del peligro. reversibles con duración máximo una duración mayor a dos (2) capacidad de ocasionar
de quince (15) d. meses. discapacidad total
permanente o muerte.
1 Los parámetros de protección
para el peligro son eficaces. 1 2 3 4
2 Los parámetros de protección
para el peligro son eficaces 2 4 6 8
pero podrían mejorarse.
3 Los parámetros de protección
son deficientes, 3 6 9 12

PROBABILIDAD
4 Los parámetros de protección
para el peligro no existen, 4 8 12 16

Nota1. Competencia: aptitud demostrada para aplicar los conocimientos y habilidades. En esta Norma Internacional el concepto de competencia se define de manera
genérica. (Norma ISO 9000:2005, párrafo 3.1.6).
Nota 2: Parámetros de protección eficaz: Ejm, Guardas en cuya ausencia la máquina no funciona, sensores electrónicos que evitan el pase de personal.
Nota 3. Parámetros de protección eficaz pero que pueden mejorarse: Guarda en cuya ausencia la máquina si puede ser operada, equipos de protección personal,
permisos de trabajos.
Nota 4. Parámetros de protección son deficientes: Señalizaciones, avisos, procedimientos.
 Código: PR-24-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 05
IDENTIFICACION DE PELIGROS, Fecha: 01-03-10
EVALUACION DE RIESGOS Y
Página: D-2
DETERMINACION DE CONTROLES

2.- CONSIDERACIONES

a. Una vez asignado los valores correspondientes a probabilidad y severidad, se

multiplica ambos valores, obteniendo los grados de riesgo indicados en la
siguiente tabla, posteriormente se completa las medidas de control
respectivas:

Controles Necesarios
Grado de
Rango Riesgo
aceptación Eliminación Sustitución Controles Documentos EPP
Ingeniería
1 a 4 No Aceptable NA NA NA Opcional Obligatorio
Significativo si es
aplicable
6 a 9 Importante Aceptable Evaluación Evaluación Evaluación Obligatorio Obligatorio
Obligatoria. Obligatoria Obligatoria - procedimiento si es
- instrucciones aplicable
12 a Significativo No aceptable Evaluación Evaluación Obligatorio Obligatorio Obligatorio
16 Obligatoria. Obligatoria cuando sea - procedimiento, si es
aplicable - Instrucciones aplicable
- Planes de
emergencia (1)

(1) Cuando se identifiquen aspectos y peligros significativos Potenciales,

se elaborarán y mantendrán Planes de Emergencia

b. Ejemplo de Controles

Controles Fuente Medios Personas

Válvulas retroflama, Mantas, biombos,
guardas, sistema de separadores,
Eficaces alarmas electrónicos, instrucciones, EPP
controles de ingeniería procedimientos
sobre la maquina o
equipo.
Mantas, biombos,
Controles que pueden --------------- separadores.
mejorar EPP

Instrucciones,
--------------- procedimientos, ---------------
Deficientes señalización.

--------------- --------------- EPP