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INDICE
FORMULACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS
LA PREPARACIÓN Y FORMULACIÓN DE UN PROYECTO ............................................................3
1. INTRODUCCIÓN.............................................................................................................3
2. INTERROGANTES DENTRO DE LA PREPARACIÓN Y FORMULACIÓN DE UN PROYECTO ........3
3. ¿QUÉ ES LA PREPARACIÓN Y FORMULACIÓN DE UN PROYECTO?......................................4
4. ¿POR QUÉ HAY QUE FORMULAR LOS PROYECTOS?..........................................................4
5. ETAPAS EN LA FORMULACIÓN DE UN PROYECTO.............................................................5
6. TEMAS EN LOS QUE SE FOCALIZA LA PREPARACIÓN Y FORMULACIÓN DE PROYECTO.........6
7. RESUMEN .....................................................................................................................8

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LA PREPARACIÓN Y FORMULACIÓN DE UN PROYECTO

1. INTRODUCCIÓN
La formulación o especificación del proyecto es la base para su posterior planeación y
evaluación, en ésta se definen los lineamientos generales del proyecto y se comienza con el
levantamiento y creación de la información relevante asociada al proyecto, por lo cual, esta
etapa es crítica en su evaluación y posterior desarrollo.

2. INTERROGANTES DENTRO DE LA PREPARACIÓN Y

FORMULACIÓN DE UN PROYECTO
Dentro de la preparación y formulación de un proyecto surgen varias interrogantes que de
alguna manera ayudarán a construir el marco referencial de dicho proyecto, éstas se pueden
resumir en la siguiente tabla:

¿Interrogantes?
QUÉ se quiere hacer
POR QUÉ se quiere hacer
PARA QUÉ se quiere hacer
CUÁNTO se quiere hacer
DÓNDE se quiere hacer
CÓMO se va hacer
CUÁNDO se va hacer
A QUIÉNES va dirigido
QUIÉNES lo van a hacer
CON QUÉ se va a hacer
CUÁNTO nos va a costar
Descripción
Nos define la Naturaleza del proyecto.
Nos define el origen y la fundamentación del proyecto.
Nos define los objetivos del proyecto.
Nos define las metas y el tamaño (escala) del proyecto.
Nos define la localización física del proyecto.
Nos define las etapas y actividades del proyecto.
Nos define los plazos y cronograma del proyecto.
Nos define los beneficiarios y el mercado objetivo.
Nos define el equipo de trabajo que manejará el proyecto.
Nos define todos los recursos necesarios a utilizar.
Nos define el monto de las inversiones esperadas.

Las respuestas a las interrogantes anteriores nos entregarán información clave que ayudará a
definir el proyecto en su totalidad.

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 3. ¿QUÉ ES LA PREPARACIÓN Y FORMULACIÓN DE UN
PROYECTO?
La formulación o especificación del proyecto es la base para su posterior planeación y
evaluación. Ésta corresponde al proceso de análisis y levantamiento de la información
relevante del proyecto.

La etapa de preparación y formulación del proyecto involucra un trabajo multidisciplinario del

equipo de trabajo, en el cual intervienen profesionales de las distintas área, tales como:
comercial, marketing, finanzas, producción, contabilidad, administración, etc. Cabe señalar, que
el equipo de trabajo debe tener el conocimiento necesario (know – how) para enfrentar el
proyecto.

Dentro de esta etapa se deben definir conceptos clave, como por ejemplo:

• Naturaleza del proyecto.

• Los objetivos del proyecto.
• El alcance del proyecto.
• El tiempo de ejecución del proyecto.
• Las inversiones esperadas del proyecto.
• Etc.

En función de la información levantada (recolectada, creada, etc.) será posible definir,

planificar, evaluar y desarrollar el proyecto.

4. ¿POR QUÉ HAY QUE FORMULAR LOS PROYECTOS?

La preparación y formulación de proyecto es necesaria y útil para lograr aterrizar, definir,
clarificar y cuantificar, entre otros, los siguientes aspectos o temas relacionados al proyecto:

a) Planteamiento correcto de la situación problema.

b) Definición apropiada del alcance del proyecto.

c) Identificación de todas las aristas del proyecto.

d) Definir y revisar el contexto socioeconómico en que se desenvolverá el proyecto.

e) Identificación de todas las instituciones involucradas en el proyecto.

f) Definición y validación del proceso de negocio que desarrollará el proyecto.

g) Levantamiento y revisión de los riesgos que conlleva el proyecto.

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 h) Definición y revisión del marco legal en que se mueve el proyecto.
i) Definición y revisión de los procedimientos administrativos externos que debe cumplir
el proyecto (normativa específica del sector industrial y otro) en términos de sus
trámites y plazos.

j) Revisar el estado del arte actual correspondiente al tema o concepto que atacará el
proyecto.

k) Revisar y validar la metodología sugerida para la evaluación y desarrollo del proyecto.

l) Revisar y validar consideraciones relacionadas a la propiedad intelectual y de

transferencia tecnológica.

m) Aterrizar los conceptos de inversión y sus montos esperados.

n) Identificación de las posibles fuentes de financiamiento.

o) Definición y validación de la unidad ejecutora del proyecto (empresa, división,

gerencia, departamento, etc.).

p) Definición, validación y clarificación del mercado objetivo al cual va dirigido el

proyecto.

q) Etc.

La etapa de preparación y formulación del proyecto debe entregar información suficiente tanto
para la concepción del proyecto como para lograr posteriormente la justificación económica,
técnica y social del proyecto.

5. ETAPAS EN LA FORMULACIÓN DE UN PROYECTO

La preparación y formulación de un proyecto normalmente se hace de manera escalonada, de
menor a mayor profundidad de la información de respaldo obtenida, de un análisis general o
global a un análisis particular o específico. De esta forma, podemos identificar las siguientes
etapas:

 Perfil de un Proyecto: se revisa la idea a nivel general, se elabora el análisis a partir de la

información existente, se incorporan las opiniones que da la experiencia en el tema, se
definen montos globales de inversiones, se hacen estimaciones gruesas de costos y
beneficios. Se busca determinar si existen razones que justifiquen el abandono de la idea
antes que se le destinen recursos. Un estudio de nivel de perfil se desarrolla en
aproximadamente 1 a 2 meses.

 Pre-Factibilidad de un Proyecto: se revisa en más profundidad el proyecto, se elabora el

análisis a partir de información de fuentes secundarias, se incorporan expertos en la
materia que validan la información y entregan otros antecedentes relevantes, se definen
con más detalle las inversiones requeridas, se definen con mayor aproximación las

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 variables técnicas, de mercado, de producción, financieras y administrativas, se realizan
estimaciones aproximadas en forma desagregada de los costos y beneficios del proyecto.
Se busca determinar la conveniencia de iniciar los estudios definitivos del proyecto. Un
estudio de nivel de pre-factibilidad se desarrolla en aproximadamente 6 a 12 meses.

 Factibilidad de un Proyecto: se formula y construye el proyecto con mayor lujo de

detalles, se elabora el análisis a partir de información de fuentes primarias, se incorporan
expertos que controlan la calidad de los análisis, se definen con exactitud las inversiones
requeridas y el momento en el tiempo en que ellas se necesitan, se realizan estimaciones
finas de los costos y beneficios del proyecto. Se busca tomar la decisión final de realizar o
no el proyecto y constituye el último paso del estudio del proyecto. Un estudio de nivel
de factibilidad se desarrolla en aproximadamente 12 a 18 meses.

Finalmente, podemos indicar que las etapas en la formulación de un proyecto se diferencian en

el nivel de profundidad de la información obtenida para realizar el análisis y en la fineza o nivel
de detalle de evaluación propiamente tal.

6. TEMAS EN LOS QUE SE FOCALIZA LA PREPARACIÓN Y

FORMULACIÓN DE PROYECTO
La preparación y formulación de proyectos se focaliza o dirige su atención en los siguientes
temas relacionados al proyecto:

i. Estudio de Mercado: contempla el levantamiento de información relacionada con:

• El mercado Consumidor.
• El mercado Competidor / Productor / Oferente.
• El mercado de los Proveedores.
• El mercado Distribuidor.
• El mercado Externo, en el caso que el proyecto contemple la exportación de su
producto.
• Precios de venta y estimación de la cantidad demandada para el período de
evaluación.
• Estrategias de comercialización.
• Estrategias competitivas.

ii. Estudio Técnico: contempla el levantamiento de información relacionada con:

• El proceso operacional o productivo.

• La tecnología disponible.
• El equipamiento disponible (máquinas y herramientas).
• El tamaño o escala del proyecto.
• La localización o ubicación del proyecto.
• La infraestructura requerida (Facilities).

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iii. Estudio Legal: este análisis contempla el levantamiento de información:
• Respecto de las normas y leyes que afectan la industria en la que se desea participar
y a los productos involucrados. Por ejemplo:
– Normas sanitarias y medio ambientales.
– Patentes y licencias comerciales.
– Autorización de comercialización de productos (es el caso de los productos
farmacéuticos).
– Permisos de funcionamiento específicos (caso de la minería).
– Etc.

• Respecto a la revisión de los títulos o escrituras de los activos relevantes a adquirir.

• Respecto a la constitución de la Sociedad que administrará y ejecutará el proyecto.

Por ejemplo:
– Definición del tipo de sociedad.
– Constitución de la sociedad.
– Publicación en el Diario Oficial.
– Inscripción en el Conservador de Bienes Raíces.
– Obtención de la Patente Municipal.

iv. Estudio de Organización / Administración: contempla el levantamiento de información

relacionada con:
• El equipo de trabajo (unidad ejecutora del proyecto).
• Estructura organizacional.
• Perfiles y cargos.
• Roles y responsabilidades.
• Remuneraciones de mercado.
• Servicios con terceros (outsourcing).
• Sistemas de información y de comunicación.
• Sistemas de seguridad.

v. Estudio Financiero: contempla el levantamiento de información relacionada con:

• Las inversiones necesarias (inversión en activo fijo, inversión en activos nominales e
inversión en capital de trabajo) y su calendario de inversión.
• Las fuentes de financiamiento disponibles.
• Recursos propios disponibles.
• Costo de capital / costo de oportunidad del capital.
• Vida útil del proyecto (período de evaluación).

vi. Estudio Económico: contempla el levantamiento de información relacionada con:

• Tipo de evaluación.
• Valores residuales de los activos sujetos a depreciación.
• Valores de salvamento de los activos (valor comercial al momento de la venta).
• Flujos de caja económicos.
• Criterios de evaluación / Indicadores de la evaluación.
• Sensibilizaciones a realizar.

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 7. RESUMEN
El presente capítulo nos mostró los elementos más importantes relacionados con la
preparación y formulación del proyecto, que es en esencia la etapa en donde se realiza el
levantamiento de toda la información relevante del proyecto.

Es importante destacar que las etapas en la formulación de un proyecto, se diferencian en el

nivel de profundidad de la información obtenida para realizar el análisis y en la fineza o nivel de
detalle de evaluación propiamente tal.

La etapa de preparación y formulación del proyecto debe entregar información suficiente tanto
para la concepción del proyecto como para lograr, posteriormente, la justificación económica,
técnica y social del proyecto.

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