Monografia Invst Preparatoria

“UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN”
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y EMPRESARIALES

ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS
Tema:
“Investigación Preparatoria”
INTEGRANTES:
 LAYME CAMATICONA, Wilber 2012 – 37568
 MAMANI VILLANUEVA, Dino Wilmer 2014 – 127022
 ARCE ANDAGUA, Fiorella Caroll 2017 – 127020
 CAPACUTE CHAMBILLA, Sheyla Diana 2017 - 127023
 HURTADO VILCA, Oriana Janet 2017 – 127040
GRUPO N° : III
CURSO : Derecho procesal penal I
DOCENTE : Mgr.Raul Hualpa Ancco
TACNA-PERÚ
2019
1
DEDICATORIA
El presente trabajo va dedicado principalmente a Dios, por habernos dado la vida y
permitirnos haber llegado hasta este momento tan importante de nuestra formación
profesional en la carrera de Derecho.
A nuestro estimado Docente Mgr. Raúl Hualpa Ancco por orientarnos y dirigirnos en
nuestras actividades universitarias.
Finalmente, a todos nuestros compañeros con los que en poco tiempo hemos logrado un
lazo de amistad entre todos, y apoyarnos mutuamente.
2
AGRADECIMIENTOS
Para realizar esta monografía se ha recurrido a muchas personas que nos han colaborado
con su tiempo, ideas y sugerencias que al final se ven plasmado en nuestro trabajo.
Se da los agradecimientos de este trabajo a los miembros de nuestras familias y amigos
que nos han ayudado y apoyado a realizar este tema así también agradezco al Docente Mgr.
Raúl Hualpa Ancco Mgr. Raúl Hualpa Ancco por ser nuestro mentor en el curso de Derecho
Procesal Penal I.
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INDICE
DEDICATORIA ____________________________________________________________ 2
AGRADECIMIENTOS _______________________________________________________ 3
Introducción _____________________________________________________________ 8
1. Investigación preparatoria: Definición ____________________________________ 9
2. Características _______________________________________________________ 9
3. Roles de los operadores de la investigación preparatoria ____________________ 14
3.1. El ministerio público – Fiscal _________________________________________ 14
3.2. La policía. ______________________________________________________________ 15
3.3. El investigado. __________________________________________________________ 16
3.5. El Agraviado ____________________________________________________________ 17
4. Los principales actos de indagación durante la investigación preparatoria ______ 19
4.1. La declaración del imputado y la confesión ________________________________ 19
4.2. Los testigos __________________________________________________________ 21
4.3. El rol del perito en el proceso penal acusatorio con tendencia adversarial________ 21
5. El agente encubierto y la entrega vigilada de bienes delictivos ___________________ 23
En el Código Procesal Penal del 2004 ____________________________________________ 24
En la jurisprudencia del Tribunal Constitucional ___________________________________ 26
6. Las medidas cautelares o medidas de coerción procesal _____________________ 27
6.1. Detención policial (artículo 259) ____________________________________________ 29
6.2. Arresto ciudadano (artículo 260) _________________________________________ 29
4
6.3. Detención preliminar judicial (artículo 261) ________________________________ 30
6.4. Detención preliminar incomunicada (artículo 265) __________________________ 31
6.5. .Prisión preventiva (artículos 268-285) ____________________________________ 31
6.6. Comparecencia simple y con restricciones (artículos 286-292) _________________ 31
6.7. Detención domiciliaria (artículo 290) ________________________________________ 32
6.7.. Internación preventiva (artículo 293) _______________________________________ 33
6.8.. Impedimento de salida (artículo 295) _______________________________________ 34
7. Medidas De Coerción De Naturaleza Real_________________________________ 35
7.1. Embargo (artículos 302-309) _______________________________________________ 35
7.2. Orden de inhibición (artículo 310) __________________________________________ 36
7.3. Desalojo preventivo (artículo 311) __________________________________________ 36
7.4. Medidas anticipativas (artículo 312) ______________________________________ 37
7.5. Medidas preventivas contra personas jurídicas (artículo 313) ____________________ 37
7.8. Pensión anticipada de alimentos (artículo 314) ________________________________ 38
7.9. Incautación (artículos 316-320) _____________________________________________ 39
8. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHO. ____________________________________ 39
8.1. Generalidades ________________________________________________________ 39
8.2. Restricción de derechos en las medidas excepcionales de limitación de derechos en la
investigación preliminares_______________________________________________________ 41
8.3. Medidas limitativas de derechos en investigaciones preliminares (ley nº 27379) __ 42
8.4. Principios fundamentales en la limitación de los derechos ____________________ 43
5
8.9 Atribuciones del ministerio público (respecto a las medidas limitativas de derechos)
45
9. Las medidas limitativas de derechos _____________________________________ 45
9.1. Detención preliminar, hasta por el plazo de 15 (quince) días. __________________ 46
9.2. Impedimento de salida del país __________________________________________ 47
9.3. Incomunicación. ______________________________________________________ 48
9.4. Secuestro y/o incautación ______________________________________________ 48
9.5. Incautación, apertura e interceptación de documentos privados, libros contables,
bienes y correspondencia. _______________________________________________________ 49
9.6. Embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes, que se inscribirán en
los registros públicos ___________________________________________________________ 50
9.7. Levantamiento del secreto bancario y de la reserva _________________________ 50
9.8. Exhibición y remisión de información _____________________________________ 51
9.9. Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito o
de peligro inminente de su perpetración ___________________________________________ 51
9.10 .Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales ______________ 52
10. MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA DURANTE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 55
10.1. Cuestiones previas:____________________________________________________ 56
10.2. Cuestiones prejudiciales: _______________________________________________ 56
10.3. Excepciones: _________________________________________________________ 57
11. CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA _____________________ 58
11.1. Sobre la clasificación de los plazos procesales ________________________________ 59
6
11.1.1. Los plazos perentorios _____________________________________________________ 59
11.1.2. Los plazos ordenatorios ____________________________________________________ 60
11.2. Análisis teórico-práctico ________________________________________________ 61
11.3. Plazo de la investigación Preparatoria. ____________________________________ 64
11.4. Momento de conclusión de la Investigación Preparatoria______________________ 64
11.5. Alternativas Del Fiscal Al Concluir La Investigacion Preparatoria. ________________ 65
12. Conclusiones ______________________________________________________ 67
13. Bibliografía _______________________________________________________ 70
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Introducción
La investigación es una actividad eminentemente creativa, mediante la cual se trata de
superar un estado de incertidumbre, a través de la búsqueda de todos aquellos medios que
puedan aportar la información que acabe con esa incertidumbre. Se trata pues, de la actividad
que encuentra o detecta los medios que servirán de prueba. Pero ello no implica que dichos
medios de prueba sean obtenidos mediante procedimientos no permitidos por la ley.1
En nuestro país, aun en el Distrito Judicial de Lima se encuentra vigente el Código de
Procedimientos Penales, promulgado en 1940, según el cual, el proceso tiene dos etapas, que
son la instrucción o investigación judicial, desarrollada conforme a las características del
sistema inquisitivo (en donde prima la escrituralidad y reserva) y el juicio o el juzgamiento.
En este orden, se desarrolla el proceso penal, que puede ser llamado también proceso penal
ordinario. Uno de los rasgos principales de la reforma del proceso penal peruano es la nueva
estructura de la fase de investigación de los hechos a que da lugar la notitia criminis. En el
nuevo sistema, ella deja de estar en manos del juez y pasa a constituirse en la función esencial
del Ministerio Público.
El Fiscal como titular de la acción penal, y responsable de la investigación, debe reunir
todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su acusación no sólo ante
el Juez de la Investigación Preparatoria, sino también ante el juez unipersonal o colegiado, en
la etapa oral y contradictoria, toda vez que su función no sólo es denunciar y acusar, sino
sostener y probar su acusación. Como bien señala TORRES CARO, lo que se quiere es
que el Fiscal tenga claro que la denuncia que él formule tenga peso probatorio suficiente para
determinar judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe de
1
ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE N. "Código Procesal Penal Comentado D. Leg. 957.
1ra. Ed. Edit. JURISTAS. Lima-Perú. Mayo 2007.
8
denunciar cuando sólo tiene leves indicios y carencia de pruebas idóneas y suficientes de la
comisión del ilícito penal.

2
El nuevo modelo procesal penal del 2004, sin embargo, cuyo texto entro en vigencia desde
Julio del 2006, como centro piloto en Distrito Judicial de Huaura, ha significado un gran
avance en la reforma procesal penal peruana. Este proceso tiene tres etapas que son la Etapa
de la Investigación Preparatoria, la Etapa Intermedia y la Etapa de Juzgamiento, gozando
cada una de ellas de una persona que las dirija.
1. Investigación preparatoria: Definición
Oré Guardia señala que esta fase “(…) permite a los intervinientes prepararse para el
juicio. Así, esta etapa tiene por finalidad reunir los elementos de convicción, de cargo y de
descargo, que permitan al fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso, al imputado
preparar su defensa; asimismo, busca determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o móviles de su perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima,
así como la existencia del daño causado”.3
Es importante destacar, que la Corte Suprema, ha considerado, que las etapa de
investigación preparatoria contiene dos sub-etapas; la primera de ellas es la etapa de las
diligencias preliminares, y la segunda que corresponde a la investigación preparatoria
propiamente dicha .
2. Características
a. Carácter no jurisdiccional de la investigación
2
TORRES CARO, Carlos Alberto. "El Fiscal y la Práctica Procesal Penal". JURISTAS editores. Lima 2004.
En el presente trabajo nos ocupamos de analizar esta etapa tan importante y sobre la cual se sostiene el Proceso Penal,
tomando para ello los comentarios de los Drs. ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE N. plasmados
en su Libro: "Código Procesal Penal Comentado D. Leg. 957.
3
ORÉ GUARDIA, Arsenio. El Ministerio Fiscal: Director de la investigación en el nuevo Código Procesal
Penal del Perú. Ministerio de Justicia - UNED, Madrid, 2005, p. 9.
9
Una de las características de la asunción de un modelo acusatorio o adversativo es el
abandono del Juez como órgano de investigación, el mismo que concentraba en su persona
las funciones de averiguación y las de decisión sobre medidas restrictivas o limitativas de
derechos. El nuevo Código Procesal Penal separa con claridad las funciones de investigación
penal de las decisorias. La primera estará bajo la conducción del Fiscal y la segunda a cargo
del Juez. Es por ello que el Código Procesal Penal, señala que los actos de investigación que
practica el Ministerio Público o la Policía Nacional no tienen carácter preliminar.
Este carácter es relevante para discernir que es materia de valoración, pues los elementos de
convicción que se colecten en dicha fase no servirán para fundar una sentencia. Sólo servirán
para emitir las resoluciones propias de la investigación y de la etapa intermedia.
b. Protección de los derechos y garantías fundamentales
Uno de los avances del nuevo Código Procesal Penal está constituido por el expreso
reconocimiento de los derechos del imputado y la víctima, los que deben ser observados por la
Policía Nacional, el Ministerio Público y tutelados por el Juez de la Investigación Preparatoria.
El Juez de la Investigación Preparatoria, en su función de control de las diligencias preliminares
que realiza la Policía o la investigación formal a cargo del Fiscal, puede dictar las medidas de
corrección o protección que correspondan cuando aprecie que los derechos del imputado no
son respetados. Por ello es que, el Juez de la Investigación Preparatoria es conocido como el
juez de garantías. Este Juez, podrá, a solicitud de la parte, nunca de oficio, verificar el control
de los plazos establecidos.
c. Los plazos de la investigación no tienen un carácter perentorio para el Fiscal, ya que su
conclusión es una decisión del Fiscal y guarda relación con el cumplimiento de los fines de la
investigación, por lo que el Fiscal puede emitir una disposición dando término en el momento
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que estima que la investigación ha cumplido sus fines.
d. Eficacia de la Investigación.
El Código Procesal Penal apuesta por un modelo de investigación no sólo acorde con la
Constitución y las garantías reconocidas por los Tratados y Convenios Internacionales sobre
Derechos Humanos, sino también con la eficacia y eficiencia que debe tener un sistema de
justicia penal orientado a la seguridad ciudadana, es decir, que permita procesar con éxito los
casos sometidos a su conocimiento y especialmente priorizar los casos de mayor
trascendencia social. Una herramienta importante para lograr la eficacia en la persecución
penal es la atribución que confiere el Código Procesal Penal al Fiscal para el diseño de
estrategias de investigación más adecuadas que tenga que aplicar al caso concreto. En algunos
casos probablemente el Fiscal asumirá como estrategia realizar unas diligencias preliminares
detalladas y prolongadas en el tiempo, pero sin formular requerimientos, ya que si formula
un requerimiento al Juez o solicita una medida cautelar de naturaleza personal contra el
imputado, estará obligado a formalizar la investigación, conforme lo señala la norma procesal
, y con ello a dar copia de todos los elementos de convicción que hubiera acopiado hasta el
momento , truncando con ello probablemente el éxito de su caso. La eficacia en la persecución
penal no es responsabilidad propia de los tribunales de justicia, sino una tarea de la
investigación a cargo del Ministerio Público, para lograr mediante las
pruebas que aporte sobre la culpabilidad del acusado. Entre los instrumentos que el nuevo
Código Procesal Penal provee al Fiscal y la Policía para lograr la eficacia en la persecución
penal, respetando el modelo acusatorio y las garantías del debido proceso, tenemos las
siguientes:
• Control de identidad.
• La video vigilancia
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• Las pesquisas.
• El allanamiento
• Los exhibición e incautación de bienes
• El agente encubierto.
• Circulación y entrega vigilada de bienes.
• Intervención de comunicación y telecomunicaciones.
• Aseguramiento e incautación de documentos privados.
• Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria.
• La colaboración eficaz y las medidas de protección
e. Racionalización de la Investigación
El nuevo modelo contempla herramientas que permitirán una racionalización de la
persecución penal, entre las cuales tenemos:
a. Facultad de no iniciar una investigación: Cuando el Fiscal considera que el hecho
denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se presentan causas de
extinción previstas en al Ley, declarará que no procede formalizar y continuar con la
investigación preparatoria y ordenará el archivo de lo actuado.
b. Reservar provisionalmente las actuaciones preliminares: Es cuando el hecho denunciado
constituya delito, pero no existan indicios reveladores de su comisión o falte una condición
de procedibilidad.
d. Acuerdos Reparatorios: Cuando se trate de delitos culposos, procederá un acuerdo
reparatorio entre el imputado y la víctima, teniendo como mediador al Fiscal, quién debe
proponer el acuerdo de oficio o a pedido del imputado. Mediante este mecanismo se privilegia
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la reparación sobre la persecución penal.
e. Terminación Anticipada: Durante la investigación preparatoria formal el Fiscal puede
instar a la celebración de una Audiencia Privada de terminación anticipada, presentar
conjuntamente con el imputado un acuerdo Provisional o negociar en dicha audiencia sobre
la pena, reparación civil y demás consecuencias accesorias. No es posible aplicar la
terminación anticipada en la Etapa Intermedia, ni mucho menos en la Etapa de Juicio Oral,
solo se aplicará en la Etapa de Investigación Preparatoria.
f. Incorporación de la Oralidad y la Contradicción
La oralidad es introducida en la investigación preparatoria mediante las audiencias. Estas
audiencias preceptivamente serán ordenadas y dirigidas por el Juez con la intervención de
las partes, y en donde oralmente se debatirá y resolverá lo siguiente:
a. Los medios de defensa
b. Nulidad de transferencias
c. La declinatoria de competencia
d. Tutela de los Derechos del Imputado
e. Estado de Inimputabilidad
f. Solicitud de Medidas Cautelares, Medidas de Coerción y otros
La realización de audiencias para resolver asuntos importantes de la investigación
preparatoria se introduce la contradicción, pues las partes no sólo serán escuchadas, si no
que podrán controlar la calidad de la prueba ofrecida por la parte adversa y rebatir o discutir
los argumentos jurídicos de la misma.
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3. Roles de los operadores de la investigación preparatoria
3.1. El ministerio público – Fiscal
Como se sabe, el fiscal es el titular del ejercicio de la acción penal. Es el protagonista
central del modelo acusatorio – adversativo en esta etapa Dice, Mauricio Duce “en dicho
modelo es indispensable contar con un Ministerio Público fuerte y protagonista, responsable
de llevar adelante la investigación de los delitos, acusar a los presuntos responsables y ejercer
facultades discrecionales relevantes para mantener la carga de trabajo del sistema en
volúmenes razonables”. Pero lo que el nuevo Código Procesal Penal le otorga al Fiscal es la
dirección de la investigación preparatoria desde su inicio, titular de la carga de la prueba y su
papel de fuerte garantía y de control de la legalidad de las actuaciones de la policía.
Por otro lado, las características del Ministerio Público son:
 Unidad e indivisibilidad del Ministerio Público, dado a que el Ministerio Público
constituye una sola unidad, en el sentido de que las personas físicas que componen la
institución son consideradas miembros de un solo cuerpo, bajo una sola dirección.
 Titularidad del ejercicio público de la acción penal; puesto que el Ministerio Público
tiene el poder deber de ejercitar la acción penal para la defensa de los intereses sociales y
de los privados, ninguna facultad dispositiva puede ser establecida a favor del Ministerio
Público.
 Facultad de aplicar criterios de oportunidad; porque podrá lograrse una justicia
restaurativa entre el imputado y la víctima, figura que se aplica solo para ciertos delitos.
 Como parte en el proceso, investiga, acusa y defiende sus conclusiones a través de la
prueba; en la doctrina se distingue entre parte en sentido formal y parte en sentido material.
Se incluye al Ministerio Público en la primera de las categorías, toda vez que se manifiesta
formalmente como parte en el proceso, promoviendo la acción de los tribunales, requiriendo
el dictado de resoluciones, aportando elementos de juicio a través de fundamentaciones y
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pruebas, interponiendo recursos, etc. Mientras que como parte material, encarna el interés
público, un ente imparcial en l realización de la justicia, que a veces puede coincidir con las
postura de le defensa. Al respecto, Sagués, refiriéndose al rotulo que se le imponen al ente
fiscal de parte imparcial dice que este es parte en sentido formal, no material, y es imparcial
que el ministerio Público debe actuar con objetividad.
 Actúa bajo el principio de objetividad; porque de todo ello se desprende que, no
obstante, su carácter de parte, el fiscal, ante la existencia de pruebas que demuestren la
inocencia del procesado, forzosamente debe solicitar al juez la absolución de aquel, debido
lo cual debe actuar objetivamente.
Concretamente, el nuevo Código Procesal Penal del 2004, confiere al Fiscal las siguientes
atribuciones y deberes:
a. Dirige y conduce la investigación preparatoria desde su inicio
b. Ejerce la acción pública
c. Ejercita la acción civil derivada del hecho punible.
d. Aplica el principio de oportunidad
e. Proponer acuerdos reparatorios.
f. Garantiza la legalidad y regularidad de las diligencias.
g. Solicita la actuación de prueba anticipada
3.2. La policía.
La acción policial, se encuentra expresa y directamente ligada a la Constitución, pues la
policía es parte del sistema de control del Estado, y es específicamente, del control formal. El
nuevo Código Procesal Penal se encarga de definir claramente las funciones y posición de la
Policía en la investigación preparatoria:
a. Se obliga a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función. Sus
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actos de investigación son controlados jurídicamente por el Fiscal.
b. Es un órgano de apoyo al Ministerio Público en su función de investigación.
c. Su función es de tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal.
d. Su actividad investigadora no tiene carácter jurisdiccional, es por tal motivo que no puede
pretender que las diligencias que practica, salvo las de carácter irreproducible, puedan fundar
una declaración de culpabilidad.
e. Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las diligencias que se practiquen.
3.3. El investigado.
Es aquella persona a quien se le imputa la comisión de un delito. Está sometida a los actos
o diligencia de investigación o indagación, realizado por el ministerio Público . En nuestra
legislación, el investigado tiene los siguientes derechos:
 Conocer los cargos formulados en su contra, y en caso de detención, a que se le exprese
la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención girada en su contra
cuando corresponda.
 A ser asistido desde los actos iníciales de investigación, por un abogado defensor
 Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, tiene derecho a que su abogado defensor
esté presente en su declaración y en todas las diligencias en las que se requiere su
presencia.
 Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su
dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o
a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por ley
 Ser examinado por un médico legista, o en su defecto, por otro profesional de la salud,
cuando su estado de salud así lo requiera.
3.4. El abogado defensor
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El nuevo Código Procesal Penal estatuye que toda persona tiene derecho a ser asistido
por un abogado defensor de su elección o, en su caso, por un abogado de oficio, que son
conocidos como los defensores públicos, desde que es citada o detenida por la autoridad.
Según el artículo 84º del nuevo Código Procesal Penal, el abogado defensor goza de todos
los derechos que la ley le confiere para el ejercicio de su profesión y de los derechos de su
patrocinado, pero especialmente los siguientes:
a. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la autoridad
policial.
b. Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás procesados, testigos y
peritos.
c. Participar en todas las diligencias, excepto en la declaración prestada durante la etapa de
investigación por el imputado que no defienda.
d. Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes.
e. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite.
f. Tener acceso al expediente para informarse del proceso, sin más limitación que la prevista
en la Ley, así como a obtener copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado
del procedimiento.
3.5. El Agraviado
El nuevo Código Procesal Penal considera agraviado a todo aquel que resulte directamente
ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratándose de
incapaces, de personas jurídicas o del Estado, su representación corresponde a quienes la Ley
asigne. Pero no sólo otorga a la víctima una participación de cara a obtener una reparación
civil, si no que en términos generales la ha valorizado, estableciendo en los artículos IX del
T.P. y 95º los siguientes derechos:
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 A ser informado de los resultados de la actuación en que haya intervenido, así como
del resultado del procedimiento, aún cuando no haya intervenido en él.
 A ser escuchado antes de cada decisión que implique la extinción o suspensión de
la acción penal, siempre que lo solicite.
 En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservará su identidad,
bajo responsabilidad de quién conduzca la investigación o el proceso.
 También el nuevo Código le ha impuesto al agraviado algunos deberes como el de
declarar como testigo en las actuaciones de la investigación y del juicio oral.
f. El Juez
El Juez de la Investigación Preparatoria que afirma el modelo acusatorio – adversativo y
que garantiza la constitucionalidad y legalidad de la investigación, la norma procesal, le otorga
las siguientes atribuciones:
 Autorizar la constitución de las partes.
 Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden
judicial y cuando corresponda las medidas de protección.
 Resolver las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.
 Realizar los actos de prueba anticipada.
 Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en el código.
El Juez de la Investigación Preparatoria, es el magistrado que va tener una relación directa
con el Fiscal, en la etapa de investigación. Dicho Magistrado además de cumplir un rol de filtro
en el proceso penal, en el sentido que es quién evaluará la acusación del Fiscal, también realiza
una función de vigilancia de la investigación preparatoria. Ante él podrán concurrir las partes
a fin de que dicte las medidas necesarias que permitan asegurar un mejor desarrollo de la
investigación, facultándose a dicho magistrado a dictar medidas coercitivas, a pronunciarse
sobre medios de defensa y sobre todo controlar el cumplimiento de los plazos. También una de
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las tareas relevantes del Juez es que tiene que ver con su función tutelar de los derechos
fundamentales del imputado ya que garantizará estos derechos durante las diligencias
preliminares o en la investigación preparatoria en audiencia especial, en donde podrá decidir
que el órgano de investigación subsane cualquier omisión en que hubiera incurrido o dictar las
medidas de corrección o de protección que corresponda.
4. Los principales actos de indagación durante la investigación preparatoria
Los principales actos de indagación durante la investigación preparatoria están
comprendidos por:
 La declaración del imputado y la confesión
 Los testigos
 El rol del perito en el proceso penal acusatorio con tendencia adversarial
 El agente encubierto y la entrega vigilada de bienes delictivos
4.1.La declaración del imputado y la confesión
en el modelo acusatorio, la declaración del imputado es expresión de la estrategia formulada
por la defensa. En ese sentido, si para la defensa, no es estratégico que el imputado declare,
puede, entonces, ejercer el derecho a la abstención. Si por el contrario, resulta estratégico que
declare, se tendrá que decidir tanto el momento procesal, el contenido de la declaración y la
forma como se debe brindar (postura, gestos, expresión corporal, etc.).
Además, se debe tener presente que si bien es el Estado quien debe probar que un sujeto es
autor del hecho delictivo y no este que es inocente, tampoco se le puede negar el derecho de
probarlo si así lo desea; de allí que pueda declarar cuantas veces lo crea conveniente.4
4
INSTRUCCIÓN E INVESTIGACION PREPARATORIA, Víctor cubas Villanueva, pág. 197
19
debe evitarse confundir la declaración del imputado con la confesión, ya que la primera es
el relato que hace el inculpado ante el juez, en el modelo inquisitivo, o ante el fiscal, en el
modelo acusatorio; en cambio, la segunda es el reconocimiento expreso que hace el imputado
de que es el autor o partícipe de un delito; ambos institutos se encuentran íntimamente ligados
e historiarlos implica reseñar todos los pormenores que de una u otra forma estuvieron unidos
a la confesión, su valor probatorio y su modo de obtenerla.
Por otro lado, para que la confesión sea válida, debe cumplir con requisitos objetivos y
subjetivos.
- Objetivos
estos son:
a) objeto. - la confesión debe recaer sobre los hechos materia de imputación, recayendo en
el juzgador la responsabilidad de realizar la calificación jurídica (es decir, identificar el tipo
penal) correspondiente.
b) lugar. - la declaración del procesado debe ser vertida ante el juez competente que entienda
la causa en la cual se juzga el hecho que se confiesa. En ese sentido, si el imputado confiesa
ante la policía o ante el fiscal, debe ser puesto a disposición del juez, a través de los mecanismos
legales que establece el texto adjetivo
c) tiempo. - la confesión puede verterse durante todo el tiempo que dure la etapa de
investigación e incluso en el propio juicio oral.
d) modo. - el acto de confesión debe estar rodeado de todos los recaudos que impone la ley
adjetiva bajo sanción de nulidad.
- Subjetivos:
La confesión, debe ser formulada personalmente por el imputado quien debe estar en el
perfecto uso de sus facultades mentales al momento de prestar su confesión; tampoco debe ser
coaccionado, vale decir, no debe mediar violencia o intimidación.
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4.2.Los testigos
En principio, el testimonio es el medio de información más usual en la vida corriente.
Testigo es toda persona llamada al proceso por presumirse que posee conocimientos
relacionados con el hecho investigado con el fin de que declare lo que conoce. El testimonio o
prueba testimonial, en general, reúne tres características determinantes:
indirecta, es decir, no media identificación entre el hecho a probar con el hecho presenciado
por el investigador o juez
histórica, por cuanto a través de ella se reconstruyen hechos pasados que pueden o no
subsistir al momento de la declaración, pero que en todo caso comenzaron antes de ella
personal, es decir, es un acto procesal que proviene de una persona física y concreta.
En general, la doctrina reserva la denominación de prueba testimonial para la prueba de
terceros, ajenos a las propias partes, aunque en estricto rigor y, particularmente, tratándose de
la víctima de un delito, su intervención procesal probatoria puede, sin dudas, calificarse de
testimonio. Por su parte, la prueba testimonial de terceros puede ser clasificada en testigos
comunes y testigos técnicos o peritos.
4.3. El rol del perito en el proceso penal acusatorio con tendencia adversarial
En principio, los peritos son personas que cuentan con una especial experticia en un área del
conocimiento, derivada de sus estudios o especialización profesional, del desempeño de ciertas
artes o del ejercicio de un determinado oficio. Lo que distingue al perito de un testigo
cualquiera es que el perito es llamado al juicio para declarar algo fundado en esos especiales
conocimientos y que le permite dar opiniones y conclusiones relevantes acerca de diversas
cosas. Es decir, el perito es alguien que comparece al juicio para aportar conocimiento experto
que se encuentra más allá del conocimiento del juzgador y que es considerado necesario para
decidir el caso.
21
La especialización del perito no proviene solo de lo que tradicionalmente se considera un
área técnica (ciencia), sino también de disciplinas o cualquier tipo de actividades que generen
un conocimiento especializado (artes u oficios). En tal sentido, un artesano, en su respectivo
oficio, podrá ser tan experto como el físico nuclear que detente la mayor cantidad de cursos de
especialización en su respectiva disciplina.
Lewis distingue cuatro tipos o especies de peritajes:
Aquel en el que el experto entrega una opinión sobre hechos directamente observados. Se
trata de situaciones en que el perito observa hechos sobre los que declara pero a la vez aporta
opiniones acerca de esos hechos que suponen conocimiento experto, por ejemplo, tratándose
de un experto en huellas digitales o balística.
Aquel en el que el experto entrega una opinión sobre hechos presentados por terceros, es
decir, que no han sido objeto de percepción directa de su parte. Típicamente se produce en
casos en que el experto es confrontado con hipótesis de diversa índole en donde se le pide que
asuma como verdadero ciertos hechos que no ha tenido oportunidad de presenciar
Aquel en que el experto entrega una opinión basada en principios generales de la disciplina
que profesa, aun cuando no estén relacionados necesariamente con hechos concretos o
específicos del caso, como por ejemplo, cuando un perito es convocado a juicio para relatar
acerca de los procedimientos adecuados para obtener conclusiones o realizar exámenes sobre
determinados objetos, todo lo cual se hace para pesar credibilidad de otras pericias del caso.
Aquel en el que el experto declara sobre un hecho que él observó a través del uso de su
conocimiento especializado. Se trata de declaraciones sobre hechos y no opiniones, pero que
solo podrían ser entregadas por alguien que tiene conocimiento experto que lo habilita para
percibir ciertos hechos, como por ejemplo, cuando un perito hace análisis microscópico de una
22
sustancia mucosa encontrada en la víctima y afirma que dicha sustancia contenía
espermatozoides.
Por otro lado, en lo que respecta a la legislación, tenemos que el artículo 172.1 del CPP del
2004 señala que la pericia procederá siempre que para la explicación y mejor comprensión de
algún hecho se requiera conocimiento especializado de naturaleza científica, técnica, artística
o de experiencia calificada. Ello significa que el primer principio sobre el que descansa la
prueba pericial en el nuevo texto adjetivo es el de necesidad del conocimiento experto. Se trata
de un principio que surge como consecuencia natural de la lógica y de la función que cumple
la prueba pericial en los procesos judiciales
5. El agente encubierto y la entrega vigilada de bienes delictivos
La Ley Nº 27934
señala que durante la investigación preliminar (no hace mención a la instrucción) el fiscal,
cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades propias de la delincuencia
organizada, podrá autorizar a miembros de la Policía Nacional a actuar bajo identidad supuesta
y adquirir y transportar los objetos, instrumentos y efectos del delito, así como diferir la
incautación de estos.
Asimismo, la identidad supuesta será otorgada por la Dirección General de la Policía
Nacional por el plazo de seis meses, prorrogables por el fiscal por periodos de igual duración
mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando legítimamente habilitados para
actuar en todo lo relacionado con la investigación concreta y a participar en el tráfico jurídico
y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para la realización de la investigación,
se pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes documentos de identidad.5
En la designación de agentes encubiertos se deberá consignar el nombre verdadero del
miembro de la policía y la identidad supuesta con la que actuará en el caso concreto. Esta
5
23
decisión será reservada y deberá conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad.
Una copia de esta designación se remitirá a la Fiscalía de la Nación, que bajo las mismas
condiciones de seguridad, abrirá un registro reservado de aquellas.
La información que vaya obteniendo el agente encubierto deberá ser puesta a la mayor
brevedad posible en conocimiento del fiscal. Dicha información deberá aportarse al proceso en
su integridad y se valorará como corresponde por el órgano jurisdiccional competente. De igual
manera, esta información solo puede ser utilizada en otros procesos, en la medida en que se
desprendan de su utilización conocimientos necesarios para el esclarecimiento de un delito.
El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por aquellas actuaciones que
sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigación, siempre que guarden la debida
proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocación al
delito.
Por otro lado, una institución propia de la Ley Nº 27934 –y que, por ejemplo, no es
mencionada en el CPP del 2004– es la figura del agente especial, entendido como un ciudadano
que, por el rol o situación en que está inmerso dentro de una organización criminal, opera para
proporcionar evidencias incriminatorias.
Si con la actuación del agente encubierto o del agente especial pudiera lesionarse algún
derecho fundamental, se deberá solicitar al juez penal de turno las autorizaciones que, al
respecto, establezca la Constitución y la ley, así como cumplir con las demás previsiones
legales aplicables. El procedimiento será especialmente reservado.
En el Código Procesal Penal del 2004
Según el CPP del 2004, son aplicables las figuras de agente encubierto y entrega vigilada
de bienes delictivos durante la investigación preparatoria a través de los denominados actos
especiales de investigación6.
6
24
Así, en lo que respecta al agente encubierto, el fiscal, cuando se trate de diligencias
preliminares que afecten actividades propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan
indicios de su comisión, podrá autorizar a miembros de la Policía Nacional, mediante una
disposición y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigación, a actuar bajo
identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y
diferir la incautación de estos. La identidad supuesta será otorgada por la Dirección General de
la Policía Nacional por el plazo de seis meses, prorrogables por el fiscal por períodos de igual
duración mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando legítimamente
habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigación concreta y a participar en el
tráfico jurídico y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para la realización de la
investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes documentos de
identidad.
La información que vaya obteniendo el agente encubierto deberá ser puesta a la mayor
brevedad posible en conocimiento del fiscal y de sus superiores –la puesta en conocimiento a
los superiores no está señalada en la Ley Nº 27934, constituyendo una novedad del CPP del
2004–. Dicha información deberá aportarse al proceso en su integridad y se valorará como
corresponde por el órgano jurisdiccional competente. De igual manera, esta información solo
puede ser utilizada en otros procesos, en la medida en que se desprendan de su utilización
conocimientos necesarios para el esclarecimiento de un delito.
El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por aquellas actuaciones que
sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigación, siempre que guarden la debida
proporcionalidad con la finalidad de esta y no constituyan una manifiesta provocación al delito.
Por otro lado, y con relación a la circulación y entrega vigilada de bienes delictivos, el CPP
del 2004 ha señalado que esta debe entenderse como el permiso de que remesas ilícitas o
sospechosas de bienes delictivos circulen por territorio nacional o salgan o entren en él sin
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interferencia de la autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o
identificar a las personas involucradas en la comisión de algún delito, así como también prestar
auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la entrega vigilada se hará
caso por caso y, en el plano internacional, se adecuará a lo dispuesto en los tratados
internacionales.
Para ello, el fiscal podrá autorizar la circulación o entrega vigilada de tales bienes. Esta
medida deberá acordarse mediante una disposición, en la que determine explícitamente, en
cuanto sea posible, el objeto de autorización o entrega vigilada, así como las características del
bien delictivo de que se trate.
Para adoptarla se tendrá en cuenta su necesidad a los fines de investigación en relación con
la importancia del delito y con las posibilidades de vigilancia. El fiscal que dicte la autorización
remitirá copia de esta a la Fiscalía de la Nación, que abrirá un registro reservado de dichas
autorizaciones.
Los bienes delictivos objeto de esta técnica especial son: a) las drogas tóxicas,
estupefacientes o sustancias psicotrópicas, así como otras sustancias prohibidas; b) las materias
primas o insumos destinados a la elaboración de aquellas; c) los bienes y ganancias a que se
hace referencia en la Ley N° 27765; d) los bienes relativos a los delitos aduaneros; e) los bienes,
materiales, objetos y especies a los que se refieren los artículos 228, 230, 252 a 255, 257, 279,
279-A, 308 y 309 del Código Penal
En la jurisprudencia del Tribunal Constitucional
Según la sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el expediente Nº 4750-2007-
PHC/TC Lima, considerando décimo quinto, se tiene que: “El agente encubierto o secreto es
aquella persona seleccionada y adiestrada que con identidad supuesta (simulando ser
delincuente) se infiltra o penetra por disposición de autoridad competente a una organización
26
criminal, con el propósito de proporcionar (desde adentro de ella) información que permita el
enjuiciamiento de los miembros que la componen. Y es que, estando a que hay delitos que son
susceptibles de ser descubiertos y probados solo si los órganos encargados de la investigación
son admitidos en el círculo en el que ellos tienen lugar, resulta necesario su empleo para que
de modo encubierto se introduzcan (como un integrante más) en el corazón mismo de dicha
organización criminal, a fin de proporcionar (desde su interior) información sobre sus
integrantes, funcionamiento y financiación se debe tener presente que si bien es el Estado quien
debe probar que un sujeto es autor del hecho delictivo y no este que es inocente, tampoco se le
puede negar el derecho de probarlo si así lo desea; de allí que pueda declarar cuantas veces lo
crea conveniente.7
___________
6. Las medidas cautelares o medidas de coerción procesal
Las medidas de coerción procesal ordenan la normatividad que esta contenida en los códigos
procesales y las diferentes leyes especiales, conforme a lo dispuesto en el artículo 2 inciso 24
apartado b) de la Constitución Política “No se permite forma alguna de restricción de la libertad
personal, salvo en los casos previstos por la ley”, y también conforme el artículo Vl del Título
Preliminar del Código Procesal Penal dispone que: “Las medidas que limitan derechos
fundamentales, salvo las excepciones previstas en la Constitución, solo podrán dictarse por la
autoridad judicial, en el modo, forma y con las garantías previstas por la Ley. Se impondrán
mediante resolución motivada, a instancia de la parte procesal legitimada. La orden judicial
debe sustentarse en suficientes elementos de convicción, en atención a la naturaleza y finalidad
de la medida y al derecho fundamental objeto de limitación, así como respetar el principio de
proporcionalidad”, es por ello que todos los derechos fundamentales reconocidos por la
7
27
Constitución y por los tratados relativos a derechos humanos ratificados en el Perú, solo podrán
ser restringidos en el marco del proceso penal, si la ley lo permite y con las garantías previstas
en ella tal y como lo expresa el artículo 253 del Código Procesal Penal.
Las medidas coercitivas son medios de naturaleza provisional y excepcional para asegurar
los fines del proceso penal, su duración está en función del peligro procesal y para concretarlas
se puede recurrir al empleo de la fuerza pública, en forma directa como en los casos de
detención o en forma de apercibimiento.
El Código Procesal Penal (CPP) del año 2004 establece determinadas medidas coercitivas
de naturaleza personal como la detención preliminar (artículo 261), la prisión preventiva
(artículo 268), la comparecencia en sus dos modalidades, simple y con restricciones (artículo
286); la internación preventiva (artículo 293) y el impedimento de salida (artículo 295). Todas
estas medidas involucran la afectación directa al derecho fundamental de la libertad
ambulatoria, siendo en ese sentido la prisión preventiva la más grave, ya que esta medida tiene
como finalidad que la persona afectada ingrese al establecimiento penitenciario luego de
haberse demostrado la existencia de ciertos requisitos que fundamenten tal decisión (artículo
268).
Dicha figura coercitiva o cautelar ha sido muy comentada y discutida, en la doctrina cuanto,
en la jurisprudencia, por considerarse que con su aplicación se afectaría el derecho
constitucional de presunción de inocencia. Se afirma que la finalidad de las medidas cautelares
de naturaleza personal, en especial la prisión preventiva, es garantizar la presencia del imputado
durante el proceso y, en su caso, asegurar la presencia del presunto autor y/o partícipe del hecho
ante el órgano jurisdiccional, sea para garantizar su declaración ante el juez, o para evitar su
inasistencia y la consecuente frustración de la celebración del juicio oral.
Las medidas cautelares o de coerción procesal se clasifican en dos;
Medidas De Coerción De Naturaleza Personal
28
Las medidas cautelares personales son aquellas resoluciones que limitan la libertad de
movimiento del imputado con la finalidad de asegurar la celebración del juicio oral y
eventualmente la sentencia. Es decir que imponen limitaciones del derecho a la libertad
personal (ambulatoria).
Estas son:
6.1. Detención policial (artículo 259)
La Policía Nacional del Perú detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante
delito. Existe flagrancia cuando:
1. El agente es descubierto en la realización del hecho punible.
2. El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
3. El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente después de la
perpetración del hecho punible, sea por el agraviado o por otra persona que haya presenciado
el hecho, o por medio audiovisual, dispositivos o equipos con cuya tecnología se haya
registrado su imagen, y es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas de
producido el hecho punible.
4. El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas después de la perpetración
del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para
cometerlo o con señales en sí mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o
participación en el hecho delictuoso.
6.2.Arresto ciudadano (artículo 260)
En los casos previstos en el artículo anterior, toda persona podrá proceder al arresto en
estado de flagrancia delictiva.
En este caso debe entregar inmediatamente al arrestado y las cosas que constituyan el cuerpo
del delito a la Policía más cercana. Se entiende por entrega inmediata el tiempo que demanda
29
el dirigirse a la dependencia policial más cercana o al Policía que se halle por inmediaciones
del lugar. En ningún caso el arresto autoriza a encerrar o mantener privada de su libertad en un
lugar público o privado hasta su entrega a la autoridad policial. La Policía redactará un acta
donde se haga constar la entrega y las demás circunstancias de la intervención.
6.3.Detención preliminar judicial (artículo 261)
El Juez de la Investigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal, sin trámite alguno y teniendo
a la vista las actuaciones remitidas por aquél, dictará mandato de detención preliminar, cuando:
No se presente un supuesto de flagrancia delictiva, pero existan razones plausibles para
considerar que una persona ha cometido un delito sancionado con pena privativa de libertad
superior a cuatro años y, por las circunstancias del caso, puede desprenderse cierta posibilidad
de fuga.
El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detención.
El detenido se fugare de un centro de detención preliminar.
En los supuestos anteriores, para cursar la orden de detención se requiere que el imputado
se encuentre debidamente individualizado con los siguientes datos: nombres y apellidos
completos, edad, sexo, lugar, y fecha de nacimiento.
La orden de detención deberá ser puesta en conocimiento de la Policía a la brevedad posible,
de manera escrita bajo cargo, quien la ejecutará de inmediato. Cuando se presenten
circunstancias extraordinarias podrá ordenarse el cumplimiento de detención por correo
electrónico, facsímil, telefónicamente u otro medio de comunicación válido que garantice la
veracidad del mandato judicial. En todos estos casos la comunicación deberá contener los datos
de identidad personal del requerido conforme a lo indicado en el numeral dos.
Las requisitorias cursadas a la autoridad policial tendrán una vigencia de seis meses.
Vencido este plazo caducarán automáticamente bajo responsabilidad, salvo que fuesen
30
renovadas. La vigencia de la requisitoria para los casos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito
de drogas no caducarán hasta la efectiva detención de los requisitoriados.
6.4.Detención preliminar incomunicada (artículo 265)
Detenida una persona por los delitos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas, o
por un delito sancionado con pena superior a lo seis años, el Fiscal podrá solicitar al Juez de la
Investigación Preparatoria que decrete su incomunicación, siempre que resulte indispensable
para el esclarecimiento de los hechos investigados y por un plazo no mayor de diez días,
siempre que no exceda el de la duración de la detención. El Juez deberá pronunciarse
inmediatamente y sin trámite alguno sobre la misma, mediante resolución motivada.
La incomunicación no impide las conferencias en privado entre el abogado defensor el
detenido, las que no requieren autorización previa ni podrán ser prohibidas.
6.5..Prisión preventiva (artículos 268-285)
El juez, a solicitud del Ministerio Público, podrá dictar mandato de prisión preventiva, si
atendiendo a los primeros recaudos sea posible determinar la concurrencia de los siguientes
presupuestos:
Que existen fundados y graves elementos de convicción para estimar razonablemente la
comisión de un delito que vincule al imputado como autor o partícipe del mismo.
Que la sanción a imponerse sea superior a cuatro años de pena privativa de libertad;y
Que el imputado, en razón a sus antecedentes y otras circunstancias del caso particular,
permita colegir razonablemente que tratará de eludir la acción de la justicia (peligro de fuga) u
obstaculizar la averiguación de la verdad (peligro de obstaculización
6.6.Comparecencia simple y con restricciones (artículos 286-292)
Comparecencia:
31
El juez de la investigación preparatoria dictará mandato de comparecencia simple si el fiscal
no solicita prisión preventiva al término del plazo previsto en el artículo 266°.
También lo hará cuando, de mediar requerimiento fiscal, no concurran los presupuestos
materiales previstos en el artículo 268°.
En los supuestos anteriores, el fiscal y el juez de la investigación preparatoria deben motivar
los fundamentos de hecho y de derecho que sustenten su decisión
Comparecencia restrictiva:
1. Se impondrán las restricciones previstas en el artículo 288°, siempre que el peligro de
fuga o de obstaculización de la averiguación de la verdad pueda razonablemente evitarse.
2. El juez podrá imponer una de las restricciones o combinar varias de ellas, según resulte
adecuada al caso, y ordenará las medidas necesarias para garantizar el cumplimiento de las
restricciones impuestas al imputado.
3. Si el imputado no cumple con las restricciones impuestas, previo requerimiento realizado
por el fiscal o por el juzgador en su caso, se revocará la medida y se dictará mandato de prisión
preventiva. El trámite que seguirá el juez será el previsto en el artículo 271°.
4. El Juez podrá imponer la prohibición de comunicarse o aproximarse a la víctima o a
aquellas personas que determine, siempre que ello no afecte el derecho de defensa.
5. También podrá disponerse, alternativamente, la utilización de la vigilancia electrónica
personal que permita controlar que no se excedan las restricciones impuestas a la libertad
personal, de conformidad a la ley de la materia y su reglamento.
6.7. Detención domiciliaria (artículo 290)
1. Se impondrá detención domiciliaria cuando, pese a corresponder prisión preventiva, el
imputado:
a) Es mayor de 65 años de edad;
b) Adolece de una enfermedad grave o incurable;
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c) Sufre grave incapacidad física permanente que afecte sensiblemente su capacidad de
desplazamiento;
d) Es una madre gestante.
2. En todos los motivos previstos en el numeral anterior, la medida de detención domiciliaria
está condicionada a que el peligro de fuga o de obstaculización pueda evitarse razonablemente
con su imposición.
3. La detención domiciliaria debe cumplirse en el domicilio del imputado o en otro que el
Juez designe y sea adecuado a esos efectos, bajo custodia de la autoridad policial o de una
institución -pública o privada- o de tercera persona designada para tal efecto.
4. También podrá disponerse la detención domiciliaria del imputado bajo la utilización de
la vigilancia electrónica personal, de conformidad a la ley de la materia y su reglamento
5. Cuando sea necesario, se impondrá límites o prohibiciones a la facultad del imputado de
comunicarse con personas diversas de aquellas que habitan con él o que lo asisten.
6. El control de la observancia de las obligaciones impuestas corresponde al Ministerio
Público y a la autoridad policial. Se podrá acumular a la detención domiciliaria una caución.
7. El plazo de duración de detención domiciliaria es el mismo que el fijado para la prisión
preventiva. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en los artículos 273° al 277°.
8. Si desaparecen los motivos de detención domiciliaria establecidos en los literales b) al d)
del numeral 1), el Juez -previo informe pericial- dispondrá la inmediata prisión preventiva del
imputado.
6.7.. Internación preventiva (artículo 293)
1. El Juez de la Investigación Preparatoria podrá ordenar la internación preventiva del
imputado en un establecimiento psiquiátrico, previa comprobación, por dictamen pericial, de
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que sufre una grave alteración o insuficiencia de sus facultades mentales, que lo tornan
peligroso para sí o para terceros, cuando medien los siguientes presupuestos:
a) La existencia de elementos de convicción suficientes para sostener, razonablemente, que
es autor de un hecho punible o partícipe en él y probablemente será objeto de una medida de
seguridad de internación.
b) La existencia de una presunción suficiente de que no se someterá al procedimiento u
obstruirá un acto concreto de investigación.
Rigen análogamente los artículos 269° y 270°.
2. Si se establece que el imputado está incurso en el artículo 20°, inciso dos, del Código
Penal, el Juez de la Investigación Preliminar informará al Juzgado Penal competente para dictar
la decisión final sobre su inimputabilidad e internación y lo pondrá a su disposición.
Rige lo dispuesto en los numerales 2) y 3) del artículo 274°. No será necesaria la
concurrencia del imputado si su estado de salud no lo permite, pero es obligatoria la presencia
de su defensor. El Imputado podrá ser representado por un familiar.
6.8.. Impedimento de salida (artículo 295)
1. Cuando durante la investigación de un delito sancionado con pena privativa de libertad
mayor de tres años resulte indispensable para la indagación de la verdad, el Fiscal podrá
solicitar al Juez expida contra el imputado orden de impedimento de salida del país o de la
localidad donde domicilia o del lugar que se le fije. Igual petición puede formular respecto del
que es considerado testigo importante.
2. El requerimiento será fundamentado y precisará el nombre completo y demás datos
necesarios de la persona afectada, e indicará la duración de la medida
34
7. Medidas De Coerción De Naturaleza Real
Las medidas de coerción de naturaleza real recaen directamente sobre el patrimonio del
imputado o los limitan; esto es, impiden que durante la tramitación del proceso el imputado
pueda disponer de estos a fin de incumplir con el aspecto económico de la sentencia. Por
ejemplo, el embargo y la orden de inhibición tienen como finalidad asegurar el patrimonio
del autor del delito a efectos de que cumpla con el pago de la reparación civil. Es decir que
imponen limitaciones a la libre administración o disposición de los bienes del imputado.
Estas son:
7.1. Embargo (artículos 302-309)
1. Identificado el bien o derecho embargable, el Fiscal o el actor civil, según el caso,
solicitarán al Juez de la Investigación Preparatoria la adopción de la medida de embargo. A
estos efectos motivará su solicitud con la correspondiente justificación de la concurrencia de
los presupuestos legalmente exigidos para su adopción, especificará el bien o derecho afectado,
precisará el monto del embargo e indicará
obligatoriamente la forma de la medida. Las formas de embargo sonlas previstas, en lo
pertinente, en el Código Procesal Civil.
2. El actor civil debe ofrecer contracautela. Ésta no será exigible en los supuestos previstos
en el artículo 614° del Código Procesal Civil.
3. El Juez, sin trámite alguno, atendiendo al mérito del requerimiento y de los recaudos
acompañados o que, de ser el caso, solicite al Fiscal, dictará auto de embargo en la forma
solicitada o la que considere adecuada, siempre que no sea más gravosa que la requerida,
pronunciándose, en su caso, por la contracautela ofrecida. Se adoptará la medida de embargo,
siempre que en autos existan suficientes elementos de convicción para sostener razonablemente
que el imputado
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es con probabilidad autor o partícipe del delito objeto de imputación, y por las características
del hecho o del imputado, exista riesgo fundado de insolvencia del imputado o de ocultamiento
o desaparición del bien.
4. La prestación de la contracatuela, cuando corresponde, será siempre previa a cualquier
acto de cumplimiento o ejecución del embargo acordado. Corresponde al Juez pronunciarse
sobre la idoneidad y suficiencia del importe de la contracautela ofrecida.
5. Rige, para el actor civil, lo dispuesto en el artículo 613° del Código Procesal Civil.
6. Aun denegada la solicitud de medida cautelar de embargo, podrá reiterarse la misma si
cambian las circunstancias existentes en el momento de la petición.
7. Si se ha dictado sentencia condenatoria, aun cuando fuere impugnada, la solicitud de
parte, procede el embargo,sin necesidad de contracautela ni que se justifique expresamente la
probabilidad delictiva.
7.2. Orden de inhibición (artículo 310)
1. El Fiscal o el actor civil, en su caso, podrán solicitar, cumplidos los requisitos establecidos
en el artículo 303°, que el Juez dicte orden de inhibición para disponer o gravar los bienes del
imputado o del tercero civil, que se inscribirá en los Registros Públicos.
2. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en el Título anterior.
7.3. Desalojo preventivo (artículo 311)
1. En los delitos de usurpación, el juez, a solicitud del fiscal o del agraviado, ordenará el
desalojo preventivo del inmueble ocupado en el término de veinticuatro horas, ministrando
provisionalmente la posesión al agraviado, siempre que exista motivo razonable para sostener
que se ha cometido el delito y que el derecho del agraviado está suficientemente acreditado. El
desalojo se ejecuta dentro del término de setenta y dos horas de concedida.
2. La Policía Nacional, una vez que tenga conocimiento de la comisión del delito, lo pondrá
en conocimiento del fiscal y llevará a cabo las investigaciones que el caso amerita. El fiscal,
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sin perjuicio de disponer las acciones que correspondan, realizará inmediatamente una
inspección en el inmueble. El agraviado recibirá copia certificada de las actuaciones policiales
y de la diligencia de inspección del fiscal.
3. La solicitud de desalojo y ministración provisional puede presentarse durante las
diligencias preliminares o en cualquier estado de la investigación preparatoria. Se acompañarán
los elementos de convicción que acrediten la comisión del delito y el derecho del ofendido.
4. El juez resolverá, sin trámite alguno, en el plazo de veinticuatro horas.Contra la resolución
que se dicte procede recurso de apelación. La interposición del recurso suspende la ejecución
de la resolución impugnada.
5. El juez elevará el cuaderno correspondiente dentro de veinticuatro horas de presentada la
impugnación, bajo responsabilidad. La Sala se pronunciará en el plazo de tres días, previa
audiencia con notificación de las partes. Si ampara la solicitud de desalojo y ministración
provisional de posesión, dispondrá se ponga en conocimiento del juez para su inmediata
ejecución.
7.4.Medidas anticipativas (artículo 312)
El Juez, excepcionalmente, a pedido de parte legitimada, puede adoptar medidas anticipadas
destinadas a evitar la permanencia del delito o la prolongación de sus efectos lesivos, así como
la ejecución anticipada y provisional de las consecuencias pecuniarias del delito.
7.5. Medidas preventivas contra personas jurídicas (artículo 313)
1. El Juez, a pedido de parte legitimada, puede ordenar respecto de las
personas jurídicas:
a) La clausura temporal, parcial o total, de sus locales o establecimientos;
b) La suspensión temporal de todas o alguna de sus actividades;
c) El nombramiento de un Administrador Judicial;
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d) El sometimiento a vigilancia judicial;
e) Anotación o inscripción registral del procesamiento penal.
2. Para imponer estas medidas se requiere:
a) Suficientes elementos probatorios de la comisión de un delito y de la vinculación de la
persona jurídica en los supuestos previstos en el artículo 105° del Código Penal;
b) Necesidad de poner término a la permanencia o prolongación de los efectos lesivos del
delito, peligro concreto de que a través de la persona jurídica se obstaculizará la averiguación
de la verdad o se cometerán delitos de la misma clase de aquél por el que se procede;
3. Estas medidas no durarán más de la mitad del tiempo previsto para las medidas temporales
establecidas en el artículo 105° del Código Penal. En los delitos ecológicos la suspensión o la
clausura durarán hasta que se subsanen las afectaciones al ambiente que determinaron la
intervención judicial.
7.8. Pensión anticipada de alimentos (artículo 314)
1. En los delitos de homicidio, lesiones graves, omisión de asistencia familiar prevista en el
artículo 150° del Código Penal, violación de la libertad sexual, o delitos que se relacionan con
la violencia familiar, el Juez a solicitud de la parte legitimada impondrá una pensión de
alimentos para los directamente ofendidos que como consecuencia del hecho punible
perpetrado en su agravio se encuentran imposibilitados de obtener el sustento para sus
necesidades.
2. El Juez señalará el monto de la asignación que el imputado o el tercero civil ha de pagar
por mensualidades adelantadas, las que serán descontadas de la que se establezca en la
sentencia firme.
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7.9. Incautación (artículos 316-320)
1. Los efectos provenientes de la infracción penal o los instrumentos con que se hubiere
ejecutado, así como los objetos del delito permitidos por la Ley, siempre que exista peligro por
la demora, pueden ser incautados durante las primeras diligencias y en el curso de la
Investigación Preparatoria, ya sea por la Policía o por el Ministerio Público.
2. Acto seguido, el Fiscal requerirá inmediatamente al Juez de la Investigación Preparatoria
la expedición de una resolución confirmatoria, la cual se emitirá, sin trámite alguno, en el plazo
de dos días.
3. En todo caso, para dictar la medida se tendrá en cuenta las previsiones y limitaciones
establecidas en los artículos 102° y 103° del Código Penal.
8. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHO.
8.1.Generalidades
La libertad personal constituye uno de los derechos fundamentales de la persona de mayor
trascendencia en un Estado de derecho, por ello se encuentra consagrada en la constitución
como en los tratados internaciones; para que la libertad personal sea restringida se requiere
que los mismos se encuentren igualmente regulados en disposiciones normativas y con las
garantías que la precisan.
Solamente está permitido restringir la libertad personal a un ciudadano por cuestiones
puramente excepcionales sin que se requiera cuestiones basada en arbitrariedades, perjuicios,
automatismos u otros similares. No se permite forma alguna de restricción de la libertad
basadas en cuestiones subjetivas y de perjuicios los mismos que son aceptados como mala
práctica en Estado totalitarios, sino que deben estar basado en los principios de razonabilidad,
proporcionalidad, excepcionalidad, prueba suficiente y reformabilidad entre otros.
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El artículo 2° inciso 24 b) de la Constitución Política del Estado consagra que “no se permite
forma alguna de restricción de la Libertad Personal, salvo en los casos previstos por la Ley.
El Juez se convierte en una de las principales autoridades encargadas de velar y proteger los
derechos de la persona. El juez identifica e interpreta los derechos de la persona, además
resuelve los conflictos sociales a la luz de tales derechos fundamentales. Por ello deberá tener
mayor celo para resolver una detención o restricción personal.
Para que la libertad personal sea restringida, se requiere observar la más exhaustiva
valorización por parte del Juez que la dictamine, basándose en la apreciación normativa,
probatoria y razonada que le permita formarse convicción y disponga la aprehensión de la
persona.
Por ello se requiere la motivación sus resoluciones. En un estado de derecho se requiere que
las resoluciones que dispongan la restricción de la libertad, deben ser motivadas, basadas en
apreciaciones de hecho y de derecho y en base de ser razonable; debe tenerse en cuenta también
los presupuestos materiales y formales que se exigen, la valorización del delito, la culpabilidad,
las razones de prognosis de pena y las posibilidades de fuga entre otros.
La Ley Nº 27379, es la "Ley que establece el Procedimiento para Adoptar Medidas
Excepcionales de Limitación de Derechos en las Investigaciones Preliminares", donde se
otorga facultades a Jueces y Fiscales Provinciales, respecto del mecanismo para solicitar y
dictar medidas que limitan derechos en el curso de las investigaciones preliminares.
Esta norma sobre las medidas limitativas de derechos son: el allanamiento, el impedimento
de salida, intervención de las comunicaciones telefónicas, levantamiento del secreto bancario,
la reserva tributaria y bursátil, donde se plantea que la actuación de los jueces esté acorde a lo
establecido legalmente y realicen sus funciones en la lucha contra la criminalidad, teniendo en
cuenta que los mismos constituyen instrumentos de gestión jurisdiccional y se encuentran
40
enmarcados en las normas de la materia, cuya mejor manera es buscar la celeridad y eficiencia
en el procedimiento legal.
El Código Procesal Penal vigente (D.L. N° 957), ha incorporado un sistema para resolver
las peticiones y actuaciones relevantes de los sujetos procesales (Ministerio Público, Imputado,
Víctima, etc.), poniéndose en vigencia plena los Principios de Oralidad y Publicidad,
garantizando el debido proceso, el derecho de defensa y de manera preponderante evidenciando
ante la ciudadanía la imparcialidad del juez.
8.2.Restricción de derechos en las medidas excepcionales de limitación de derechos en
la investigación preliminares
La legalidad procesal resulta indispensable para restringir un derecho fundamental y para
lograr los fines de esclarecimiento del proceso, debe procederse conforme a lo dispuesto por la
Ley y ejecutarse con las debidas garantías para el afectado.
Los presupuestos de legalidad procesal para restringir un derecho fundamental, se considera
lo siguiente:
Las medidas que disponga la autoridad, deben realizarse con arreglo al principio de
proporcionalidad y en la medida que existan suficientes elementos de convicción. La resolución
que dicte el Juez de la Investigación Preparatoria debe ser motivada, al igual que el
requerimiento del Ministerio Público.
Los requerimientos del Ministerio Público deben ser motivados y debidamente sustentados.
El Juez de la Investigación Preliminar, salvo norma específica, decidirá inmediatamente, sin
trámite alguno. Si no existiere riesgo fundado de pérdida de finalidad de la medida, el Juez de
la Investigación Preliminar deberá correr traslado previamente a los sujetos procesales y, en
41
especial, al afectado. Asimismo, para resolver, podrá disponer mediante resolución
inimpugnable la realización de una audiencia con intervención del Ministerio Público y de los
demás sujetos procesales, que se realizará con los asistentes.
Cuando la Policía o el Ministerio Público, siempre que no se requiera previamente
resolución judicial, ante supuestos de urgencia o peligro por la demora y con estrictos fines de
averiguación, restringa derechos fundamentales de las personas, corresponde al Fiscal solicitar
inmediatamente la confirmación judicial. El Juez de la Investigación Preparatoria, sin trámite
alguno, decidirá en el mismo día o a más tardar al día siguiente confirmando o desaprobando
la medida ejecutada por la Policía o la Fiscalía, salvo que considere indispensable el previo
traslado a los sujetos procesales o, en su caso, la realización de una audiencia con intervención
del Fiscal y del afectado. La resolución que ordena el previo traslado o la audiencia no es
impugnable.
8.3.Medidas limitativas de derechos en investigaciones preliminares (ley nº 27379)
Las medidas que limitan derechos en el curso de investigaciones preliminares, son de
carácter jurisdiccional; estas medidas limitativas podrán dictarse en los siguientes casos:
Delitos perpetrados por una pluralidad de personas o por organizaciones criminales, siempre
que en su realización se hayan utilizado recursos públicos o hayan intervenido funcionarios o
servidores públicos o cualquier persona con el consentimiento o aquiescencia de éstos.
Delitos de Peligro Común, previstos en los artículos 279, 279-A y 279-B del Código Penal;
contra la Administración Pública, previstos en el Capítulo II del Título XVIII del Libro
Segundo del Código Penal; delitos agravados, previstos en el Decreto Legislativo Nº 896;
delitos aduaneros, previstos en la Ley Nº 26461; y delitos tributarios, previstos en el Decreto
Legislativo Nº 813, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad de personas o
que el agente integre una organización criminal.
42
Delitos de terrorismo, previstos en el Decreto Ley Nº 25475 y sus normas modificatorias y
conexas, de apología del delito en los casos previstos en el artículo 316º del Código Penal; de
Lavado de Activos previsto en la Ley Nº 27765; de Tráfico Ilícito de Drogas, previstos en los
artículos 296, 296-Aº, 296-Bº, 297º y 298º del Código Penal; delitos contra la Humanidad,
previstos en los Capítulos I, II y III del Título XIV-A del Código Penal; y, delitos contra el
Estado y la Defensa Nacional, previstos en los Capítulos I y II del Título XV del Libro Segundo
del Código Penal.
Delitos contra la Libertad previstos en los artículos 152º al 153-Aº y de extorsión previsto
en el artículo 200º del Código Penal, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad
de personas.
Otros delitos, cuando el agente integre una organización criminal.
8.4.Principios fundamentales en la limitación de los derechos
La doctrina y jurisprudencia tanto nacional como de los Tribunales internacionales han
venido señalando los principios de carácter general que deben cumplir las intromisiones de
parte del órgano estatal en los derechos fundamentales de las personas para ser consideraras
constitucionalmente válidas; alguno de estos principios se encuentra reconocidos a su vez en
nuestra legislación en el Art. VI del Título Preliminar del NCPP., entre ellos tenemos:
 Legalidad: Las medidas destinadas a limitar derechos fundamentales deben estar
avaladas por una norma constitucional o legal.
 Motivación: La motivación de las resoluciones judiciales y más aun las que
restringen derechos fundamentales ha pasado de una simple exigencia legal desoída
por los jueces a ser una exigencia constitucional, así lo ha establecido el Tribunal
Constitucional en abundante jurisprudencia como la expedida en el proceso 00728-
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2008-PHC/TC, donde ha señalado: El derecho a la debida motivación de las
resoluciones judiciales es una garantía del justiciable frente a la arbitrariedad judicial
y garantiza que las resoluciones no se encuentren justificadas en el mero capricho
de los magistrados, sino en datos objetivos que proporciona el ordenamiento jurídico
o los que se derivan del caso.
 Debemos considerar que esta decisión debe basarse en criterios de razonabilidad. La
motivación exigida no tiene más fin que la persona a la cual se ha limitado sus
derechos fundamentales, tenga conocimiento de las razones por las que sus derechos
se vieron limitados y además en virtud de que otros intereses se llevó a cabo dicha
intervención.
 Necesidad e idoneidad: De acuerdo con este principio para que una injerencia en los
derechos fundamentales sea necesaria, no debe existir ningún otro medio alternativo
que revista, por lo menos, la misma aptitud para alcanzar el objetivo propuesto y que
sea más benigno con el derecho afectado. Se trata de una comparación de la medida
adoptada con los medios alternativos disponibles, y en la cual se analiza, por un lado,
la idoneidad equivalente o mayor del medio alternativo; y, por otro, su menor grado
de intervención en el derecho fundamental. De acuerdo con el principio de idoneidad
toda injerencia en los derechos fundamentales debe ser apta o capaz para fomentar
un objetivo constitucionalmente legítimo. En otros términos, supone la legitimidad
constitucional del objetivo y, la suficiencia de la medida utilizada.
 Proporcionalidad: De acuerdo con este principio para que una injerencia en los
derechos fundamentales sea legítima, el grado de realización del objetivo de
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intervención debe ser por lo menos equivalente o proporcional al grado de afectación
del derecho fundamental. Se trata, por tanto, de la comparación de dos intensidades
o grados: la realización del fin de la medida examinada y la afectación del derecho
fundamental. La motivación que haga el Juez en la resolución debe consagrar un
simple juicio de proporciones entre el sacrificio del derecho y el fin investigador que
se pretende con su adopción.
8.9 Atribuciones del ministerio público (respecto a las medidas limitativas de derechos)
Artículo 159.- Corresponde al Ministerio Público:
Promover de oficio, o a petición de parte, la acción judicial en defensa de la legalidad y de
los intereses públicos tutelados por el derecho.
Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la Policía Nacional
está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función.
Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte
Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley contempla.
9. Las medidas limitativas de derechos
Las mismas se encuentran prescritas en el “ART. VI DEL TÍTULO PRELIMINAR DEL
NCPP”, asimismo, en la LEY Nº 27379: MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS EN
INVESTIGACIONES PRELIMINARES
Ahora, el Fiscal Provincial, en casos de estricta necesidad y urgencia, podrá solicitar al Juez
Penal las siguientes medidas limitativas de derechos:
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9.1.Detención preliminar, hasta por el plazo de 15 (quince) días.
Esta medida se acordará siempre que existan elementos de convicción suficientes para
estimar razonablemente que se ha cometido uno de los delitos previstos en el artículo 1º de la
presente Ley, que la persona contra quien se dicta ha intervenido en su comisión y que se dará
a la fuga u obstaculizará la actividad probatoria.
Dictada la orden judicial, efectuada la detención preliminar, comunicada por escrito las
causas o razones de la detención y recibida -de ser el caso- la declaración del detenido en
presencia de su defensor y bajo la conducción del Fiscal Provincial, inmediatamente, en un
plazo no mayor de veinticuatro horas desde que se produjo la privación de libertad, el detenido
será puesto a disposición del Juez Penal, que en ese acto realizará una audiencia privada con
asistencia del Fiscal y de su defensor a fin de que se verifique su identidad y garantice el
ejercicio de sus derechos fundamentales.
Si se acreditan errores en la individualización de la persona detenida o ausencia de necesidad
o urgencia de la medida como consecuencia de las primeras diligencias realizadas bajo la
conducción del Fiscal Provincial, el Juez Penal ordenará -sin más trámite- su inmediata libertad
mediante resolución inimpugnable, quedando a salvo los recursos que la ley establece para la
protección de la honra y buena reputación. El Juez Penal también podrá variar la medida de
detención por una de las restricciones establecidas en el artículo 143º, a excepción del inciso
5) del Código Procesal Penal.
Si la medida de detención debe mantenerse, el Juez Penal autorizará la conducción del
detenido al Establecimiento Policial correspondiente, bajo responsabilidad del Ministerio
Público, e informará al detenido que tiene derecho a solicitar nueva audiencia para reclamar la
afectación indebida de su derecho de defensa o de irregularidades que perjudiquen gravemente
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el éxito de las investigaciones, así como para requerir la variación de la medida de detención o
su levantamiento.
El Juez Penal mediante resolución inimpugnable, si advierte que se ha afectado el derecho
de defensa del imputado o producido irregularidades durante la investigación, ordenará se
comunique al Superior del Fiscal las irregularidades advertidas, declarará concluida las
investigaciones preliminares y dispondrá que el Fiscal en el plazo de veinticuatro horas decida
la promoción de la acción penal o el archivo de las actuaciones. De igual manera, si la medida
de detención no se justifica, dictará resolución ordenando la libertad del detenido o variando
ésta por una de comparecencia con restricciones.
El Fiscal podrá solicitar, alternativamente, cualquiera de las medidas limitativas previstas
en el artículo 143º del Código Procesal Penal o el Juez, con arreglo al principio de
proporcionalidad, podrá optar por ellas frente a un pedido de detención preliminar. Esta medida
no durará más de quince días, prorrogables por un plazo similar previo requerimiento del
Fiscal. Vencido el plazo se levantará de pleno derecho.
9.2.Impedimento de salida del país
El impedimento de salida del país o de la localidad en donde domicilia el investigado o del
lugar que se le fije. Esta medida se acordará, cuando resulte indispensable para la indagación
de la verdad y no sea necesaria ni proporcional una limitación de la libertad más intensa. Esta
medida puede acumularse a la de detención, así como a la de comparecencia con restricciones
señaladas en el artículo 143º del Código Procesal Penal. No durará más de quince días y,
excepcionalmente, podrá prorrogarse por un plazo igual previo requerimiento fundamentado
del Fiscal y resolución motivada del Juez Penal. Esta medida puede incluir a un testigo
considerado importante, la misma que se levantará una vez que haya prestado declaración.
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9.3.Incomunicación.
Esta medida se acordará siempre que resulte indispensable para el esclarecimiento de los
hechos investigados. Puede acumularse a la medida de detención preliminar, con una duración
no mayor de diez (10) días, siempre que no exceda el plazo de duración de esta última. Esta
medida no impide la conferencia en privado del detenido con su abogado defensor, la que no
requiere autorización previa ni podrá ser prohibida.
9.4.Secuestro y/o incautación
El secuestro y/o incautación de los objetos de la infracción penal o los instrumentos con que
se hubiere ejecutado así como los efectos, sean éstos bienes, dinero, ganancias o cualquier
producto proveniente de dicha infracción, así se encuentren en poder de personas naturales o
jurídicas. En el caso de los objetos y los efectos, provenientes de la infracción penal o los
instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado, se procederá además conforme a lo
dispuesto en otras normas especiales. Cuando exista peligro por la demora, las medidas
previstas en este numeral pueden ser dispuestas por el Fiscal siempre que existan suficientes
elementos de convicción, en cuyo caso, inmediatamente después de ejecutadas, deberán ser
puestas en conocimiento del juez, exponiendo los fundamentos que la motivaron, el cual podrá
confirmarlas o dejarlas sin efecto. El acta que se levante en cada intervención del Fiscal, se
pondrá inmediatamente en conocimiento del Juez Penal.
Un claro ejemplo de este caso lo observamos en los delitos de homicidio culposo por
inobservancias de las reglas de tránsito.
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9.5.Incautación, apertura e interceptación de documentos privados, libros contables,
bienes y correspondencia.
Esta medida se acordará siempre que existan motivos perentorios para ello y resulte
indispensable para asegurar las fuentes de prueba pertinentes al objeto de la investigación.
Tratándose de incautación de documentos privados, libros contables y bienes, se requiere,
además, que exista peligro de que su libre disponibilidad pueda afectar seriamente el éxito de
la investigación y que estén vinculados al delito objeto de investigación. El Fiscal los retendrá
hasta la culminación de la investigación preliminar o, en todo caso, por un plazo que no
excederá de quince días, prorrogables por un plazo igual, previo requerimiento fundamentado
del Fiscal Provincial y resolución motivada del Juez Penal.
Para la interceptación e incautación de correspondencia se exige, específicamente, que la
medida guarde relación con el delito investigado y que resulte útil e inevitable para su
comprobación. Realizada esa diligencia, corresponderá exclusivamente al Fiscal Provincial
llevar a cabo la diligencia de apertura y examen de correspondencia, a cuyo efecto se levantará
el acta correspondiente. El Fiscal Provincial examinará y leerá para sí el contenido de la
correspondencia y si guarda relación con la investigación la retendrá e incorporará a las
actuaciones.
En caso contrario, mantendrá en reserva su contenido y dispondrá la entrega al destinatario.
El acta que se levante en cada intervención del Fiscal se pondrá inmediatamente en
conocimiento del Juez Penal.
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9.6.Embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes, que se inscribirán
en los registros públicos
cuando correspondan. Estas medidas se acordarán siempre que exista fundado peligro de
que los bienes del investigado, contra quien existan elementos de convicción de que está
vinculado como autor o partícipe en alguno de los delitos indicados en el artículo 1º de la
presente Ley, puedan ocultarse o desaparecer o sea posible que se graven o transfieran,
frustrando de ese modo el pago de la reparación civil. No puede durar más de quince días y,
excepcionalmente, podrá prorrogarse quince días más, previo requerimiento del Fiscal
Provincial y decisión motivada del Juez Penal.
9.7.Levantamiento del secreto bancario y de la reserva
tributaria. El Fiscal Provincial, si decide solicitar estas medidas al Juez Penal, explicará las
razones que justifiquen la necesidad de su imposición. El Juez Penal las acordará si resultan
necesarias y pertinentes para el esclarecimiento de los hechos objeto de investigación. En el
caso de levantamiento del secreto bancario, la orden comprenderá las cuentas vinculadas con
el investigado, así no figuren o estén registradas a su nombre. El Fiscal podrá solicitar al Juez
el bloqueo e inmovilización de las cuentas. Esta última medida no puede durar más de quince
días y, excepcionalmente, podrá prorrogarse por quince días más, previo requerimiento del
Fiscal Provincial y resolución motivada del Juez. En el caso del levantamiento de la reserva
tributaria, la orden podrá comprender las empresas o personas jurídicas que por cualquier razón
están vinculadas al investigado y consistirá en la remisión al Fiscal de información,
documentos o declaraciones de carácter tributario.
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9.8.Exhibición y remisión de información
Exhibición y remisión de información en poder de instituciones públicas o privadas, siempre
que estén relacionadas con el objeto de la investigación y sea necesaria para el esclarecimiento
de los hechos.
En caso de negativa injustificada, sin perjuicio de las acciones legales contra quien
desobedece la orden, se autorizará la incautación de dicha información, previo requerimiento
del Fiscal Provincial y decisión motivada del Juez Penal.
9.9.Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito
o de peligro inminente de su perpetración
Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito o de
peligro inminente de su perpetración siempre que existan motivos razonables para ello; la
medida está destinada a registrar el inmueble y, de ser el caso, a su incautación. Esta medida
puede tener también como finalidad, la detención de personas o la realización de las medidas
de secuestro o incautación a fin de asegurar los instrumentos, medios o elementos de
convicción, objetos o efectos, provenientes directa o indirectamente de la infracción penal o
los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado. La solicitud y la resolución judicial
indicarán expresamente la finalidad del allanamiento y registro. Cuando el Fiscal, al realizar
una inspección en un lugar o en el curso de un allanamiento, encuentra en poder del intervenido
o en el lugar objeto de inspección o allanamiento, medios u otros elementos de convicción,
efectos provenientes de la infracción penal o los instrumentos o medios con los que se hubiere
ejecutado, podrá examinarlos y, de ser el caso, dispondrá su aseguramiento levantando un acta,
solicitando de inmediato al Juez se sirva dictar la orden de incautación de los mismos. El Juez
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resolverá dentro de 24 horas de recibido el pedido de incautación, bajo responsabilidad.
Respecto de los efectos provenientes directa o indirectamente de la infracción penal, los objetos
de la misma o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado, se procederá además
conforme a lo dispuesto en otras normas especiales.
9.10.Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales
Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales siempre que fuere
indispensable para la investigación del hecho delictivo a fi n de garantizar la obtención de
evidencias y retener, en su caso, las evidencias que se encuentren en su interior, levantándose
el acta respectiva. La inmovilización no podrá durar más de quince días y, excepcionalmente,
podrá prorrogarse por igual plazo, previo requerimiento del Fiscal Provincial y decisión
motivada del Juez Penal. La clausura temporal de locales se levantará una vez se realicen las
diligencias periciales y de inspección necesarias al efecto, y no pueden durar más de diez días,
salvo que existan motivos razonables para solicitar su prórroga hasta por el mismo plazo.”
 SOLICITUD DEL FISCAL
La solicitud del Fiscal Provincial deberá ser fundamentada y acompañará copia de
los elementos de convicción que justifiquen las medidas que requiere para el éxito
de la investigación preliminar. El Fiscal deberá indicar el tiempo de duración de las
medidas solicitadas y las especificaciones necesarias para concretarlas, en especial
qué autoridad o funcionario, policial o de la propia Fiscalía, se encargará de la
diligencia de interceptación de correspondencia. Cuando el Procurador Público o la
Autoridad Policial soliciten cualquiera de las medidas previstas en el artículo 2º y el
Fiscal las considere procedentes, las solicitará al Juez en un plazo no mayor de
veinticuatro (24) horas, conforme a lo dispuesto en el párrafo anterior.
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 PROCEDENCIA DE LA MEDIDA
El Juez Penal, en un plazo no mayor de 24 horas y sin ningún trámite previo, se
pronunciará mediante resolución motivada acerca de la procedencia de la medida.
La resolución denegatoria podrá ser apelada en el plazo de veinticuatro horas, que
será resuelta sin trámite previo por la Sala Penal Superior en igual plazo. Ambos
trámites serán absolutamente reservados y su registro se producirá luego de
culminado el incidente, sin que pueda identificarse a la persona afectada. Si se dicta
resolución autoritativa, el Juez Penal fi jará con toda precisión el tiempo de duración
de las medidas, el mismo que no podrá exceder de noventa (90) días, prorrogables
por igual término. La resolución se transcribirá al Fiscal y en el ofi cio respectivo,
que será reservado, se indicará el nombre de la persona investigada y los demás datos
necesarios para concretar la diligencia. El Juez Penal, en cualquier momento, podrá
solicitar al Fiscal Provincial informe acerca de la ejecución de las medidas
ordenadas. Cuando corresponda la inscripción en los Registros Públicos de las
medidas recaídas sobre los bienes que son efectos del delito materia de investigación
sobre los instrumentos o medios con los que se hubiere ejecutado y éstos no se
encuentren a nombre del investigado, previa autorización del Juez y según el
procedimiento antes descrito, el Fiscal cursará los partes, que contendrán la
trascripción íntegra del mandato del Juez, para la inscripción en los Registros
Públicos, debiendo el funcionario competente proceder según lo dispuesto en éstos.
El Fiscal Provincial, en un plazo no mayor de 24 horas, bajo responsabilidad y según
lo dispuesto en la resolución judicial, ejecutará las medidas ordenadas por el Juez
Penal. Levantará acta que contenga las incidencias de la ejecución y a su
culminación remitirá copia de lo actuado al Juez Penal. Una vez ejecutadas las
medidas solicitadas, sin perjuicio de que el Fiscal Provincial decida la promoción de
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la acción penal o el archivo de las investigaciones, el Juez Penal inmediatamente las
pondrá en conocimiento del afectado por la medida, quien en el plazo de tres días
podrá interponer recurso de apelación cuestionando la legalidad de la resolución
autoritativa.” En todos los casos, queda a salvo el derecho del tercero de buena fe de
accionar según corresponda”.
 EJECUCIÓN DE LA MEDIDA
Ejecutada la medida por el Fiscal, sin perjuicio de que se haya promovido la acción
penal o dictado auto de apertura de instrucción, el Juez Penal notificará formalmente
al afectado la resolución autoritativa y las diligencias fiscales correspondientes,
quien recién podrá apelar, dentro del tercer día, cuestionando la legalidad de la
resolución autoritativa o de la ejecución llevada a cabo por el Fiscal. La diligencia
de apertura y examen preliminar de correspondencia se realizará bajo la conducción
del Fiscal. Culminada la investigación preliminar se pondrá en conocimiento del
afectado, quien podrá exigir, sin perjuicio de interponer recurso de apelación, una
audiencia judicial privada para examinar sus resultados y hacer valer sus derechos
y, en su caso, impugnar las decisiones dictadas en ese acto.
 SUBSISTENCIA O REVOCACIÓN DE LA MEDIDA LIMITATIVA
Promovida la acción penal, el Juez Penal al dictar auto de apertura de instrucción, se
pronunciará obligatoriamente acerca de la subsistencia o revocación de las medidas
limitativas de derechos que el Fiscal solicitó y obtuvo de la autoridad judicial,
dictando al efecto las disposiciones que correspondan. Contra este extremo de la
resolución procede recurso de apelación.
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 APLICACIÓN DE LA MEDIDA LIMITATIVA
Las medidas establecidas con excepción de la indicada en el numeral 1), podrán
realizarse en el curso del proceso penal. En este caso serán ordenadas, dirigidas y
controladas por el Juez Penal.
 INDEMNIZACIÓN
Los afectados, en caso se determine que las medidas urgentes dictadas con motivo
de la aplicación de la presente Ley carecieron de fundamento legal o se ejecutaron
fuera de los motivos y procedimientos legalmente establecidos, tendrán derecho a
una indemnización.
10. MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA DURANTE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
Los medios técnicos de defensa son cuestiones jurídicas cuya resolución constituye un
presupuesto para la decisión de la controversia sometida a juicio y tienen por finalidad anular
el proceso, suspenderlo o archivarlo.
Los medios de defensa pueden ser declarados de oficio. Los medios técnicos que se
deduzcan durante la investigación preparatoria serán planteados mediante solicitud
debidamente fundamentada ante el juez de la investigación preparatoria, adjuntando los
elementos de convicción que se requieran.
A su vez estos medios de defensa se plantean cuando el fiscal haya decidido continuar con
las investigaciones preparatorias o al contestar la querella ante el juez y se resolverán
necesariamente antes de culminar la etapa intermedia. También se pueden deducir durante la
etapa intermedia en la oportunidad fijada por ley.
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Según el CPP del año 2004 durante la investigación preparatoria se pueden interponer los
siguientes medios técnicos de defensa:
10.1. Cuestiones previas:
Proceden cuando no concurren un requisito de procedibilidad (causas que condicionan el
ejercicio de la acción penal) y pueden plantearse en cualquier estado de la causa o resolverse
de oficio. Si se declara fundada se anulara todo lo actuado, dándose por no presentada la
denuncia.
Son requisitos de procedibilidad:
Los que cumple el fiscal como titular como por ejemplo un informe técnico en delitos de
propiedad intelectual, o autorización a una autoridad administrativa (Sunat) en el caso de
delitos tributarios.
Aquellas que cumpla la propia víctima o agraviado a fin de viabilizar el ejercicio de la acción
penal.
Por lo tanto se dará cuando el fiscal decide continuar con la investigación preparatoria
omitiendo un requisito de procedibilidad explícitamente previsto en la ley. Si el órgano
jurisdiccional lo declara fundado se anulara lo actuado. La investigación preparatoria podrá
reiniciarse luego que el requisito omitido sea satisfecho.
10.2. Cuestiones prejudiciales:
Proceden cuando deba establecerse en otra vía el carácter delictuoso del hecho imputado y
solo podrán deducirse después de prestada la instructiva y hasta que se remita la instrucción al
fiscal para dictamen final. Generalmente son de carácter civil o administrativo pero pueden
tener también otro carácter según la causa. Si se declara fundada, se suspenderá el
procedimiento, si se declara con posterioridad será considerado como argumento de defensa.
Se dará cuando el fiscal decide continuar con la investigación preparatoria pese a que fuere
necesaria en vía extrapenal una declaración vinculada al carácter delictuoso del hecho
56
incriminado. Si se declara fundada, la investigación preparatoria se suspende hasta que en la
otra vía recaiga resolución firme. Esta decisión beneficia a todos los imputados que se
encuentren en igual situación jurídica y que no la hubieren deducido.
En caso de que el proceso extrapenal no haya sido promovido por la persona legitimada para
hacerlo, se le notificara y requerirá para que lo haga en el plazo de 30 días computados desde
el momento en que haya quedado firme la resolución suspensiva. Si vencido dicho plazo no
cumpliera con hacerlo, el fiscal, siempre que se trate de un hecho punible perseguible por
ejercicio público de la acción penal deberá promoverlo con citación de las partes interesadas.
En uno u otro caso, el fiscal está autorizado para intervenir y continuar el proceso hasta su
terminación, así como sustituir al titular de la acción si este no lo prosigue.
De lo resuelto en la vía extrapenal depende la prosecución o el sobreseimiento definitivo de
la causa.
10.3. Excepciones:
Son los medios de defensa del imputado con el fin de exponer la improcedencia de la acción
penal y terminar con la pretensión punitiva. En nuestro ordenamiento la excepción es un
derecho que se contrapone a la acción penal, por el cual se invocan razones que extingan,
impidan, modifican o regularizan la acción.
Nuestro ordenamiento procesal prevé cinco excepciones y son las siguientes:
1) Naturaleza del juicio, cuando se ha dado al proceso una sustanciación distinta a la prevista
por ley.
2) Improcedencia de acción, cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable
penalmente.
3) Cosa juzgada, cuando el hecho punible ha sido objeto de una resolución firme, nacional
o extranjera contra la misma persona.
4) Amnistía.
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5) Prescripción, cuando por el vencimiento de los plazos señalados por el CP se haya
extinguido la acción penal o el derecho de ejecución de la pena.
En caso de que se declare fundada la excepción de naturaleza de juicio, el proceso se
adecuara al trámite reconocido en el auto que la resuelva. Si se declara fundada cualquiera de
las excepciones previstas en los cuatro últimos literales, el proceso será sobreseído
definitivamente.
La cuestión previa, cuestión prejudicial y excepciones deducidas a favor de uno de los
imputados, beneficia al resto, siempre que se encuentren en igual situación jurídica.
11. CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
La finalidad de la investigación es incorporar los elementos de prueba necesarios para
conocer la verdad histórica objetiva y construir la vedad procesal. Siendo esto así, el Fiscal, no
necesita esperar que se cumpla el tiempo máximo fijado para la investigación, a fin de darla
por concluida y como consecuencia de ello proceder a formular acusación, pués dadas las
circunstancias y si a consideración del Fiscal se ha reunido la prueba suficiente que sustente no
sólo su acusación, sino también el debate probatorio en el juicio oral, éste dará por concluida
dicha etapa procesal.
Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la investigación, no tienen aún
el valor suficiente para su acreditación como tales, pues esta última adquiere recién dicha
calidad mediante el debate público y oral. En la etapa de investigación lo que se realiza es la
recolección de los elementos que servirán para probar la imputación en el juicio, debido a eso
es que precisamente recibe esta etapa el nombre de investigación preparatoria.
58
11.1. Sobre la clasificación de los plazos procesales
En la teoría de los plazos procesales se ha desarrollado una clasificación de los plazos
distinguidos según determinados criterios. Así, básicamente suelen clasificarse los plazos:
a) Por la especie de actividad a que se refieren;
b) Según el efecto característico por el límite que ellos ponen a la actividad procesal
c) Por el origen de su predeterminación.
El que nos interesa aquí, es la clasificación sobre el efecto característico por el límite de
tiempo que los plazos ponen a la actividad procesal, y que divide los plazos en perentorios y
ordenatorios. Los mismos que enseguida abordaremos:
11.1.1. Los plazos perentorios
Los plazos perentorios –o llamados también plazos fatales o finales–, dice el Profesor
italiano Vicenzo MANCINI, “son los que fijan un periodo de tiempo dentro del cual se debe
desplegar una determinada actividad procesal bajo pena de decadencia de un derecho subjetivo
o de una potestad procesal pública”
El vencimiento del plazo perentorio inhibe la actividad procesal de que se trata, de manera
que antes de ese momento es libre y válida en cualquier momento del plazo.
Ahora bien, la sanción de decadencia (o de caducidad), que es lo que caracteriza al plazo
perentorio, debe resultar expresamente de la ley; de no ser así, el plazo tendrá carácter
meramente ordenatorio.
El plazo perentorio además de decadencia del poder, señala CLARÍA OLMEDO, produce
preclusión, y aniquila la posibilidad de realizar el acto previsto. Con ello se impide la
indeterminada paralización del proceso29. En efecto, dice este autor, “el acto que pretenda
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cumplirse después será inadmisible [o ineficaz]. Sólo pueden aplicarse, como regla, a la
actividad disponible de las partes, conforme ocurre respecto de las impugnaciones o de la
constitución en parte civil, y por excepción a la actividad discrecional del tribunal, como la
exclusión de oficio de las partes civiles. En el proceso penal, la perentoriedad es siempre de
iure o automática (fatal). No existe la posibilidad de tolerancia de la parte contraria que aún
campea en el proceso civil, donde el efecto perentorio se produce en algunos casos cuando la
parte contraria acusa el decaimiento del derecho dejado de usar. Cabe precisar además, que los
plazos perentorios no pueden ser prorrogados.
11.1.2. Los plazos ordenatorios
Los plazos ordenatorios –o llamados también plazos conminatorios– “son los que fijan un
periodo de tiempo dentro del cual está permitido o prescrito el ejercicio de una
determinada actividad procesal, pero sin que la inobservancia del plazo importe
sanciones procesales”
La inobservancia de los plazos meramente ordenatorios no dan lugar a sanción procesal
alguna. Es por esta razón que el acto que pretenda cumplirse después de vencidos los plazos
legales no son sancionados ni con la caducidad, la inadmisibilidad o la ineficacia. Estos plazos,
como precisa MANCINI, “están fijados para asegurar el buen orden procesal (de ahí su nombre
de ‘ordinatorios’) contra la negligencia o la mala intención”, de todos los operadores que
intervienen en el proceso. Generalmente, estos plazos, rigen para los funcionarios del proceso
(fiscales y jueces), los que pueden ser pasibles de sanciones disciplinarias.
60
En efecto, la sanción por la inobservancia de estos plazos la constituye el daño que a sí
mismo se ocasiona –por negligencia o malicia– el funcionario, con una sanción administrativo-
disciplinaria – incluso hasta con una responsabilidad penal, pero no de carácter procesal.
11.2. Análisis teórico-práctico
Conocido los conceptos el plazo perentorio y ordenatorio, entonces analizaremos qué tipo
de plazos son los establecidos en nuestro CPP para la investigación preparatoria. Veamos:
Cuando vencen los términos del plazo tanto en las Diligencias preliminares como en la
Investigación preparatoria estos no implican automáticamente la inhibición o el cese
[decadencia o caducidad] de la actividad investigadora (como derecho subjetivo), del Órgano
persecutor en esta primera fase procesal; entonces la perentoriedad debe quedar descartada.
La automaticidad de la decadencia de un derecho subjetivo es característica de los plazos
perentorios, como vimos supra; en cambio, la no automaticidad de la decadencia caracteriza a
los plazos ordenatorios.
La actividad indagatoria o investigadora del representante del Ministerio Fiscal, no cesa (o
decae) automáticamente por simple vencimiento de los plazos establecidos para esta fase
procesal; si no que se requiere necesariamente, que sea el fiscal quien lo dé por terminada –sea
dictando la disposición que corresponda en el caso de encontrarse aun en Diligencias
Preliminares, o clausurando la Investigación Preparatoria.
A esta conclusión puede llegarse fácilmente si echamos mano tanto del artículo 334 numeral
2 del CPP, en el que se precisa literalmente “(…) Quien se considere afectado por una excesiva
duración de las diligencias preliminares, solicitará al fiscal le dé término y dicte la disposición
61
que corresponda”. Así como del artículo 343 numeral 2 del Código Procesal Penal, que precisa
que “Si vencidos los plazos previstos… el Fiscal no dé término, las partes pueden solicitar su
conclusión”.
Como podría verse, el vencimiento de los plazos de la IP no cierra, clausura o concluye
automáticamente la investigación. Si no que la Ley procesal penal, espera que sea el fiscal
quien lo cierre en el tiempo establecido.
En consecuencia, y sin dudarlo, los plazos de la IP en nuestro Código Procesal Penal, son
ordenatorios; pues el sólo vencimiento de los plazos fijados no produce automáticamente la
caducidad (o decadencia) de la actividad indagatoria o investigadora como derecho subjetivo
del Ministerio Público.
Es ordenatorio, además, precisamente porque la inobservancia de los plazos jurídicos o
legales de la investigación establecidos en los artículos 334 numeral 2, y 342 numeral 2 del
CPP, al no generar la decadencia o la caducidad del derecho subjetivo de investigar, no tiene
consigo sanción procesal (como la inadmisibilidad), a pesar de que la actividad indagatoria o
investigadora se haya desplegado una vez vencidos los plazos fijados.
La inobservancia de los tiempos establecidos (plazos) para la investigación, que puede
originarse por negligencia o maliciosamente, no tiene repercusión procesal sino extraprocesal
penales como la responsabilidad administrativo-disciplinaria.
Las consecuencias jurídicas por inobservancia del tiempo (plazo) establecido legalmente,
están reguladas en el artículo 144 de CPP. El numeral 1 del citado artículo del CPP, regula a la
caducidad como consecuencia por la inobservancia de los plazos perentorios cuando en la
62
prescripción se dice: “El vencimiento de un plazo máximo implica la caducidad de lo que se
pudo o se debió hacer”. Sin embargo, en esta misma norma se introduce una diferencia que se
distancia de los plazos que se sancionan con la caducidad (perentorios) cuando se precisa que:
“salvo que la Ley permita prorrogarlo”. En efecto, si la Ley permite prorrogar los plazos
(característica básica de los plazos ordenatorios), entonces no será factible sancionar su
inobservancia con la caducidad.
El numeral 2 del Art. 144 del CPP, por otro lado, regula las consecuencias jurídicas cuando
se inobserva los plazos ordenatorios: “Los plazos que sólo tienen como fin regular la actividad
de Fiscales y Jueces, serán observados rigurosamente por ellos. Su inobservancia sólo acarrea
responsabilidad disciplinaria”. La inobservancia a los plazos que no son perentorios (sino
ordenatorios), darán lugar sólo a la sanción disciplinaria.
En este sentido, y haciendo nuestro el ejemplo propuesto por César ALVA, estamos de
acuerdo en que cuando un fiscal realiza una prórroga en cualquiera de las etapas de la
investigación, este deberá de proceder antes de que el plazo que fijó venza. Para este autor, no
obstante, “en el caso de que el plazo señalado haya vencido, no será posible que el fiscal
proceda a una ampliación, debido a que la oportunidad para ello habría caducado, y que la
potestad de ampliarlos ha caducado, debido a que no se ha realizado antes de su vencimiento”
Ahora bien, las fuentes de prueba recabadas con posterioridad al vencimiento de los plazos
de investigación fijados, tampoco son sancionadas con la inadmisibilidad o la ineficacia. Es
cierto, que en el caso de la I.pre, una vez clausurada la misma “no podrán actuarse diligencias
de investigación o de prueba específicas, salvo el trámite de prueba anticipada y la presentación
de pruebas documentales” (tal como lo precisa el Artículo 351 numeral 1 del CPP). Sin
63
embargo, las fuentes de prueba de cargo y de descargo dispuestas antes de la conclusión I.pre,
aun cuando hayan superado el plazo establecido, podrán ser acopiadas sin mediar sanción
procesal alguna.
11.3. Plazo de la investigación Preparatoria.
Conforme lo estables e nuestro Nuevo Codigo Procesal Penal, en su Articulo 342.
El plazo de la Investigación Preparatoria es de ciento veinte días naturales. Sólo por causas
justificadas, dictando la Disposición correspondiente, el Fiscal podrá prorrogarla por única vez
hasta por un máximo de sesenta días naturales.
Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la Investigación Preparatoria es de
ocho meses. Para el caso de investigación de delitos perpetrados por imputados integrantes de
organizaciones criminales, personas vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma, el
plazo de la investigación preparatoria es de treinta y seis meses. La prórroga por igual plazo
debe concederla el Juez de la Investigación Preparatoria.
Corresponde al Fiscal emitir la disposición que declara complejo el proceso cuando: a)
requiera de la actuación de una cantidad significativa de actos de investigación; b) comprenda
la investigación de numerosos delitos; c) involucra una cantidad importante de imputados o
agraviados; d) demanda la realización de pericias que comportan la revisión de una nutrida
documentación o de complicados análisis técnicos; e) necesita realizar gestiones de carácter
procesal fuera del país; f) involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales; g)
revisa la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado; o h) comprenda la investigación
de delitos perpetrados por integrantes de una organización criminal, personas vinculadas a ella
o que actúan por encargo de la misma.
11.4. Momento de conclusión de la Investigación Preparatoria
1. El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando considere que ha
cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo. 2. Si vencidos los plazos previstos
64
en el artículo anterior el Fiscal no dé por concluida la Investigación Preparatoria, las partes
pueden solicitar su conclusión al Juez de la Investigación Preparatoria. Para estos efectos el
Juez citará al Fiscal y a las demás partes a una audiencia de control del plazo, quien luego de
revisar las actuaciones y escuchar a las partes, dictará la resolución que corresponda. 3. Si el
Juez ordena la conclusión de la Investigación Preparatoria, el Fiscal en el plazo de diez días
debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusación, según corresponda.
Su incumplimiento acarrea responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.
11.5. Alternativas Del Fiscal Al Concluir La Investigacion Preparatoria.
La investigación preparatoria concluirá por decisión del fiscal o por disposición del juez de
la investigación preparatoria. En cualquiera de los casos el fiscal debe pronunciarse y tiene dos
alternativas:
Solicitará el sobreseimiento
Se entiende por sobreseimiento a toda resolución judicial constituida por razón de la cual
se decide la terminación del proceso penal en proporción de uno o diversos sujetos imputados
establecidos, con anterioridad al momento en que el dictamen definitivo tenga potestad de cosa
juzgada, por mediar una causal que impide en forma concluyente la continuidad de la
persecución penal y pues impide una posterior apertura de un proceso con los mismos sujetos
respecto del mismo hecho.
El Sobreseimiento aun cuando es solicitado por el Fiscal del Ministerio Público o por el
Fiscal Superior del Ministerio Publico, es un pronunciamiento judicial por ser decretada
exclusivamente por el Juez de Control Penal.
En ese sentido si durante la investigación preparatoria no ha logrado reunir los elementos
probatorios que le permitan sustentar una acusación.
El sobreseimiento tiene carácter definitivo y procede:
65
Si el hecho no se realizó o no puede atribuirse al imputado.
Si el hecho no es típico o concurre causal de justificación, inculpabilidad o no punibilidad.
Si la acción penal se ha extinguido.
Si no hay elementos de convicción suficientes para fundamentar el enjuiciamiento.
Formulará acusación
Cuando haya logrado reunir los elementos probatorios que le permitan sustentar la acusación
y pueda prever razonablemente que obtendrá una sentencia condenatoria. Si el juez dispuso
que concluya la investigación, el fiscal tiene 10 DIAS para que se pronuncie solicitando el
sobreseimiento o en este caso formulando acusación, según corresponda, su incumplimiento
acarrea responsabilidad disciplinaria.
De acuerdo al art. 349 del nuevo Código la acusación debe ser debidamente motivada y
contendrá los datos necesarios, la exposición de hechos, el tipo, la reparación civil y una reseña
de los medios de prueba que ofrece.
La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la formalización de
investigación preparatoria Podrá señalar, alternativa o subsidiariamente, las circunstancias de
hecho que permitan calificar l conducta de imputado en un tipo penal distinto
Además, deberá indicar las medidas de coerción existentes y, en su caso solicitar su
variación o dictado.
La acusación deberá ser notificada a los sujetos procesales, a fin de que puedan:
 Observar la acusación por defectos formales
 Deducir excepciones y otros medios de defensa
66
 Pedir la imposición o revocación de medidas de coerción o actuación de prueba
anticipada
 Pedir el sobreseimiento
 Instar la aplicación de un criterio de oportunidad
 Ofrecer pruebas para el juicio
 Objetar la reparación civil
 Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio
12. Conclusiones
 Los plazos de la etapa de Investigación preparatoria en nuestro Código Procesal
Penal, son ordenatorios; porque el sólo vencimiento de los plazos fijados no produce
automáticamente la caducidad (o decadencia) de la actividad investigadora; si no
que se requiere, necesariamente, que sea el fiscal quien lo dé por terminada –sea
dictando la disposición que corresponda en el caso de encontrarse aun en Diligencias
preliminares, o clausurando la Investigación preparatoria.
 La inobservancia de los plazos legales previstos en los artículos 334 numeral 2 y 343
numeral 2 del Código Procesal Penal, no trae consigo sanción procesal (como la
inadmisibilidad o ineficacia), sino disciplinaria (artículo 144 numeral 2 del CPP).
 Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la investigación, no
tienen aún el valor suficiente para su acreditación como tales, pues esta última
adquiere recién dicha calidad mediante el debate público y oral. En la etapa de
investigación lo que se realiza es la
 recolección de los elementos que servirán para probar la imputación en el juicio,
debido a eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de investigación
preparatoria.
67
 La libertad personal constituye uno de los derechos fundamentales de la persona de
mayor trascendencia en un Estado de derecho que se encuentra consagrada en la
constitución y solamente está permitido restringir la libertad personal a un ciudadano
por cuestiones puramente excepcionales.
 El NCPP, establece limitaciones de los derechos fundamentales dentro del marco de
la investigación del delito, y es netamente de carácter jurisdiccional, siendo otorgado
por el Juez a solicitud del fiscal penal a cargo del proceso, cuya aplicación de esta
medida ha resultado eficaz la lucha contra la criminalidad organizada y otras formas
de delincuencia agravada.
 La Ley N º 27379 y su modificatoria Decreto Legislativo Nro.988, establece el
Procedimiento para Adoptar Medidas Excepcionales de Limitación de Derechos en
las Investigaciones Preliminares.
 El Código Procesal Penal vigente (Dec. Leg. 957), ha incorporado un sistema para
resolver las peticiones y actuaciones relevantes sobre limitaciones de los derechos
fundamentales de los sujetos procesales, dentro del marco de la investigación del
delito.
 Los medios técnicos dados en la investigación preparatoria serán de vital utilidad
para proponer los recursos necesarios que hagan posible el derecho a la defensa, el
cual está debidamente estipulado en nuestra Constitución que busca ampararlo y
evitar su vulneración.
68
 Nuestro código procesal penal permite al acusado expresar su declaración o
confesión como una medida de estrategia, frente a la acusación por parte del fiscal
en el actual modelo acusatorio.
 La entrega vigilada de bienes delictivos y la circulación de los mismos tiene como
fin descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisión de delitos
69
13. Bibliografía
Cubas Villanueva, Víctor. “Instrucción e investigación preparatoria”. Gaceta Jurídica.
Lima 2009. Pág 263 – 268.
INSTRUCCIÓN E INVESTIGACION PREPARATORIA, Víctor cubas Villanueva, Lima
– Perú, 2008
CODIGO PROCESAL PENAL, Lima – Perú, 2018
Taller “JURISPRUDENCIA RELEVANTE EN MATERIA PENAL Y PROCESAL
PENAL”, 2016
ORÉ GUARDIA, Arsenio. El Ministerio Fiscal: Director de la investigación en el nuevo
Código Procesal Penal del Perú. Ministerio de Justicia - UNED, Madrid, 2005, p. 9.
LA DETENCIÓN PRELIMINAR.- Ministerio Público y Control constitucional.- Editorial
IDEMSA-2014.
REFORMA PROCESAL PENAL.- Justicia Rápida y Transparente.- Tomo I - Editorial
Reforma - 2013
http:// www.spij.minjus.gob.pe/
https://www.iberred.org/legislacion-codigo-procesal-penal
https://trabajadorjudicial
70

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“UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN”

FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y EMPRESARIALES

CURSO : Derecho procesal penal I

DOCENTE : Mgr.Raul Hualpa Ancco

El presente trabajo va dedicado principalmente a Dios, por habernos dado la vida y

profesional en la carrera de Derecho.

nuestras actividades universitarias.

lazo de amistad entre todos, y apoyarnos mutuamente.

Se da los agradecimientos de este trabajo a los miembros de nuestras familias y amigos

1. Investigación preparatoria: Definición ____________________________________ 9

3. Roles de los operadores de la investigación preparatoria ____________________ 14

3.1. El ministerio público – Fiscal _________________________________________ 14

3.2. La policía. ______________________________________________________________ 15

3.3. El investigado. __________________________________________________________ 16

3.5. El Agraviado ____________________________________________________________ 17

4. Los principales actos de indagación durante la investigación preparatoria ______ 19

4.1. La declaración del imputado y la confesión ________________________________ 19

4.2. Los testigos __________________________________________________________ 21

5. El agente encubierto y la entrega vigilada de bienes delictivos ___________________ 23

En el Código Procesal Penal del 2004 ____________________________________________ 24

En la jurisprudencia del Tribunal Constitucional ___________________________________ 26

6. Las medidas cautelares o medidas de coerción procesal _____________________ 27

6.1. Detención policial (artículo 259) ____________________________________________ 29

6.2. Arresto ciudadano (artículo 260) _________________________________________ 29

6.4. Detención preliminar incomunicada (artículo 265) __________________________ 31

6.5. .Prisión preventiva (artículos 268-285) ____________________________________ 31

6.6. Comparecencia simple y con restricciones (artículos 286-292) _________________ 31

6.7. Detención domiciliaria (artículo 290) ________________________________________ 32

6.7.. Internación preventiva (artículo 293) _______________________________________ 33

6.8.. Impedimento de salida (artículo 295) _______________________________________ 34

7. Medidas De Coerción De Naturaleza Real_________________________________ 35

7.1. Embargo (artículos 302-309) _______________________________________________ 35

7.2. Orden de inhibición (artículo 310) __________________________________________ 36

7.3. Desalojo preventivo (artículo 311) __________________________________________ 36

7.4. Medidas anticipativas (artículo 312) ______________________________________ 37

7.5. Medidas preventivas contra personas jurídicas (artículo 313) ____________________ 37

7.8. Pensión anticipada de alimentos (artículo 314) ________________________________ 38

7.9. Incautación (artículos 316-320) _____________________________________________ 39

8. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHO. ____________________________________ 39

8.1. Generalidades ________________________________________________________ 39

8.2. Restricción de derechos en las medidas excepcionales de limitación de derechos en la

8.3. Medidas limitativas de derechos en investigaciones preliminares (ley nº 27379) __ 42

8.4. Principios fundamentales en la limitación de los derechos ____________________ 43

9. Las medidas limitativas de derechos _____________________________________ 45

9.1. Detención preliminar, hasta por el plazo de 15 (quince) días. __________________ 46

9.2. Impedimento de salida del país __________________________________________ 47

9.3. Incomunicación. ______________________________________________________ 48

9.4. Secuestro y/o incautación ______________________________________________ 48

9.5. Incautación, apertura e interceptación de documentos privados, libros contables,

bienes y correspondencia. _______________________________________________________ 49

los registros públicos ___________________________________________________________ 50

9.7. Levantamiento del secreto bancario y de la reserva _________________________ 50

9.8. Exhibición y remisión de información _____________________________________ 51

de peligro inminente de su perpetración ___________________________________________ 51

9.10 .Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales ______________ 52

10. MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA DURANTE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 55

10.1. Cuestiones previas:____________________________________________________ 56

10.2. Cuestiones prejudiciales: _______________________________________________ 56

10.3. Excepciones: _________________________________________________________ 57

11. CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA _____________________ 58

11.1. Sobre la clasificación de los plazos procesales ________________________________ 59

11.1.2. Los plazos ordenatorios ____________________________________________________ 60

11.2. Análisis teórico-práctico ________________________________________________ 61