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Definición del D. Mercantil I. P: tiene por objeto el derecho mercantil internacional la jurídica
relación de ese fenómeno económico y social denominado comercio cuando se verifica entre
individuos o sociedades pertenecientes a diversos países.
a) La calidad de comerciante
b) El registro o registro mercantiles
c) Las sociedades
d) La letra de cambio y los instrumentos negociables
e) El seguro
ACTOS DE COMERCIO
Que ley determina que un acto sea considerado como mercantil y otro como civil? Tres
tendencias distinguimos aquí:
a. Aquella que sostiene que es la lex fori ya que se trata de una cuestión de orden publico.
b. Aquella que defiende que aplicando el principio de la autonomía de la voluntad debe acordarse
a los actos el carácter que libremente hayan pactado las partes.
c. Aquella que sostiene que es la ley que rige la substancia del acto haciendo aplicación de la
regla locus regit actum.
2
Comerciantes: son comerciantes quienes ejercen en nombre propio y con fines de lucro,
cualesquiera actividades que se refieran a la industria dirigida a la producción de bienes y a la
prestación de servicios, banca seguro y fianzas.
Otras legislaciones establecen que es comerciante aquella persona que ejerce actos de comercio
haciendo de ellos su profesión habitual y que además están inscritos en el registro
correspondiente.
Lex fori
La ley personal: por esta ley se inclina mas el código de D.I.P.
La ley del domicilio comercial
La ley donde se efectúan los actos
Se rige por la ley personal
La capacidad para ejercer el comercio; la capacidad para intervenir en actos y contratos
mercantiles, las capacidades y su habilitación.
REGISTRO MERCANTIL
La necesidad de registro se rige por las leyes del Estado donde los actos se llevan a cabo.
Una letra de cambio puede librarse en Guatemala, ser endosada en Mexico, garantizar su pago en
Venezuela, y ser aceptada en Argentina.
FORMA: En cuanto a la forma se hace aplicación de la regla locus regit actum y por consiguiente
será posible en todos los casos de creación, giro, endoso, fianza, aceptación y protesto.
PLAZOS
El término de la presentación
Los derechos del tenedor sobre la provisión de fondos y su naturaleza.
Los derechos del girador para revocar el cheque u oponerse al pago.
La necesidad del protesto
7
LAS SOCIEDADES
Carácter: El carácter civil o mercantil de una sociedad se rige por la ley del lugar se su
constitución. Las sociedades anónimas su carácter depende de la ley del contrato social y en su
defecto la del lugar en que se celebre las juntas generales de accionistas y a falta de esto el lugar
en que normalmente residan su consejo o junta directiva.
CONSTITUCION: La forma, manera de funcionar y responsabilidad de sus órganos está regida por
la ley del Estado en que se constituyó.
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TRANSPORTE
Que ley rige en el transporte terrestre? Todo lo referente a Contrato, responsabilidades, etc.
Rige la ley del CONTRATO que hayan acordado las partes y puede ser esta la ley del lugar de
expedición de boleto o la ley del lugar del destino.
En los casos del transporte internacional no hay más que un contrato regido por la ley que le
corresponda, según su naturaleza.
En cuanto a las RESPONSABILIDADES las regirá la ley del lugar en que se originen.
En cuanto al transporte de personas y equipaje la ley aplicable en todos los aspectos es la ley del
lugar donde se adquirió el boleto.
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SEGURO
Este contrato tiene carácter aleatorio por lo incierto del riesgo. La forma del contrato sigue la regla
general de locus regit actum.
11
EL COMERCIO INTERNACIONAL
Este se lleva acabo sobre la base de la buena fe, un mínimo de formalidades escritas, la obligación
del seguro , la protección del estado, las cámaras de comercio, alto grado de seguridad en los
diferentes medios de transportes especializados.
Fue firmada el 11 de abril de 1988 al amparo de la Organización de Naciones Unidas. Entre las
ventajas que aporta está la de ubicar a las partes, que pertenecen a diferente nacionalidad, en un
terreno neutro para negociar.
Plazo, el artículo 29 establece que la acción, debe ser presenta en el plazo de 2 años a contar de la
llegada a su destino.
3.
Fue firmado en roma el 29 de mayo de 1933, Convenio sobre romo embargo de aeronaves.
4.
CONVENIO DE ROMA
Fue firmado en roma el 23 e mayo de 1933, se llamó convenio para la unificación de ciertas regla
Relativa a los daños causados a terceros en la superficie por las aeronave.
Para esto se estableció el convenio de Roma, según el artículo 2, una aeronave en vuelo que causa
daños a las personas o bienes en la superficie, es responsable y deber reparar.
5.
CONVENIO DE GINEBRA
Contenido son:
a). reconocimiento bajo ciertos condicione del derecho de propiedad, de hipotecas, de retención y
utilización de aeronaves
6.
ABORDAJE DE AERONAVES
Este ape3cto podríamos llamarlo Derecho Internacional Aéreo Penal Privado, y busca frenar el
apoderamiento ilícito de aeronaves también llamad0 pirateria aérea o abordaje de aeronaves .
a. Convenio sobre las Infracciones y ciertos otros aeronave actos cometidos a bordo de las
aeronaves firmado en tokio 14 de septiembre 1963.
b. Convenio para la Represion del Apoderamiento Ilicito de Aeronaves, firmado en la Haya 16
DE DICIEMBRE DE 1970.
c. convenio para represión de actos ilícitos contra la seguridad de la aviación civil, firmado en
Montreal 23 de sep 1971.
XXXIV.
Que algunos países tienen la capacidad técnica para dedicarse a la investigación espacial, que
cualquier país puede sufrir daños proveniente de caída de objetos espáciale.
1.
DAÑOS
¿QUE ley rige la responsabilidad proveniente de los daños provocados por objetos espaciales?
El convenio sobre Responsabilidad Internacional por daños cuando por Objetos Espaciales.
El derecho marítimo en general es una rama del derecho autónoma, bastante antigua, que se
refiere al derecho Internacional Público, codificada por la Naciones Unidas en el Convenio sobre el
Derecho el Mar firmado en Montego Bay.
XXXVI
DERECHO PENAL INTERNACIONAL PRIVADO
1
DERECHO SUSTANTIVO
Norma jurídica nacional que fijan lo límites geográficos del imperio de las leyes penales.
En teria son seguridad el estado son buenas costumbres, paz y tranquilidad, se segura dentro de
los límites del estado.
Las leyes penales tipifican los actos determinados de la sociedad y fijan las sanciones
correspondientes.
2.
DERECHO ADJETIVO
También en el aspecto adjetivo el derecho procesal penal es territorial como regla general, lo
tribunales de cada estado tienen no solo el derecho el deber, la obligación de juzgar a quienes
cometen delitos del territorio de su jurisdicción.
3.
AMERICA
En América para aquellos estados que lo ratificaron rige el código de Derecho Internacional
Privado.
4.
GUATEMALA
Se rige en esta materia por:
a. CPRG
b. LOJ
c. C DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
d. C PENAL
e. C PROCESAL PENAL
5
COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL
La globalización, no solamente en el aspecto positivo (negocios, comercio, inversiones,
etc.) sino también en el aspecto negativo (crimen organizado, narcotráfico, lavado de
dinero, secuestro, etc.), hace necesaria la búsqueda de nuevos mecanismos de cooperación
procesal legal, que no solamente posibilite la persecución penal sino que además respete la
soberanía de cada uno de los Estados involucrados y agilice la concreción de sanciones
reales y además respete los derechos humanos específicamente "el debido proceso". Como
se ha afirmado en base a la realidad las Fiscalías y los tribunales de los diferentes Estados
no son capaces de colaborar entre sí mientras las organizaciones delictivas extienden y
hacen cada vez más complejas sus redes; las fronteras vienen a actuar como un freno sólo
para la Justicia y como una ventaja para el delito o para el incumplimiento de las
obligaciones; de otra parte la cooperación judicial civil es indispensable para los procesos
de integración regional o subregional de modo que se puedan dar grandes espacios
económicos unificados que den seguridad a los intercambios comerciales; no olvidemos la
necesidad de dar eficacia internacional a las resoluciones de los tribunales en materia de
familia: separaciones, divorcios, pensiones alimenticias, custodia de menores, regímenes de
visitas, filiación, etc. En este sentido han surgido instrumentos de cooperación procesal
penal internacional que tienen como común denominador "la asistencia legal mutua" con el
máximo de agilidad y el mínimo de requisitos formales. Estos instrumentos, que no hacen
sino documentar una práctica de reciprocidad que se venía dando en muchos casos, lo han
sido a diferentes niveles: universal; continental o regional o combinado; y subregional.
5.1.- CONTINENTAL, REGIONAL O COMBINADO.
Le llamamos continental porque cubre o compromete a todo un continente o región;
combinado en el sentido que cubre o compromete no solamente a todo un continente o
región sino también a uno o varios Estados de otro Continente.
5.1.1.- Europa (Unión Europea)
La inquietud de la cooperación judicial internacional es proclamada en el Tratado de
Maastricht (7 febrero 1992) al declarar como objetivo la creación de un espacio de libertad,
seguridad y justicia. El 22 de abril de 1996 se instaura un marco para intercambio de
magistrados "de enlace". Posteriormente el 28 de junio de 1998 se aprueba por medio de
una Acción Común una lista de "buenas prácticas" de cooperación judicial. Finalmente el
29 de junio de 1998 se crea la "Red Judicial Europea" (Rje o EJN, European Judicial
Network) con el objetivo de "mejorar aún más la cooperación judicial entre los Estados
miembros de la Unión Europea, en particular en la lucha contra las formas de· delincuencia
grave, que con frecuencia se presenta en forma de verdaderas organizaciones
transnacionales...", Esta "Red" no tiene personalidad jurídica sino que es una ., agrupación
de hecho de autoridades judiciales -"puntos de contacto"- con responsabilidades de
cooperación judicial internacional. El 28 mayo del 2001 se extiende la Red Judicial
Europea al ámbito civil. El 28 de febrero de 2002 El Consejo de la Unión Europea, en
cumplimiento de lo acordado el 15 y 16 de octubre por los Jefes de Estado y Gobierno de la
Unión Europea, crean la institución europea denominada "EUROJUST", que es una versión
judicial, centrada en la cooperación e investigación penal, de la homóloga "EUROPOL".
5.1.2.- Ibero América
En la VIII Cumbre Iberoamericana de Presidentes de Cortes Supremas y Tribunales
Supremos de Justicia y IV Encuentro Iberoamericano de Consejos de la Judicatura,
celebrada en Copán, Honduras y San Salndor, El Salvador, los días 20 al 26 de junio 2004,
se aprobó la declaración referente a un Proyecto de Red Iberoamericana de· Cooperación
Judicial Internacional (Iber-Red), que entre otras cosas dice:
".... APROBAMOS las siguientes DECLARACIONES: PRIMERA:
Aprobamos el Reglamento de constitución y funcionamiento de la Red Iberoamericana de
Cooperación Judicial, el Manual de Buenas Prácticas y el Descriptor Orgánico para la
identificación de Puntos de Contacto, que se acompañan como Anexos I, II y III a esta
declaración institucional. SEGUNDA: Señalamos que dichos textos representan la postura
institucional de las Cortes Supremas y Tribunales Supremos de Justicia y de los Consejos
de la Judicatura de Ibero América ante las instancias y conferencias internacionales, en aras
de la conformación futura de la Red Iberoamericana de Cooperación Judicial.
TERCERA: Apoderamos a la Secretaría Permanente a fin de consensuar con la Conferencia
Iberoamericana de Ministerios Je Justicia y la Asociación Iberoamericana de Ministerios
Públicos, un texto integrado que aglutine los esfuerzos de todos los responsables de la
cooperación jurídica internacional en el ámbito de la Comunidad Iberoamericana de
Naciones.- Para lograr el cumplimiento de estas Declaraciones manifestamos nuestra
voluntad de llevar a cabo la siguiente
: ACCION.- Convocar para los días 25 a 28 de octubre de 2004, la reunión constitutiva de
la Red Iberoamericana de Cooperación Judicial, que se celebra en el Centro de Formación
de Cartagena de Indias (Colombia) bajo la coordinación de la Conferencia Iberoamericana
de Ministerios de Justicia."
La anterior Resolución crea, a nivel de Poderes Judiciales, una Red de Cooperación Judicial
aplicable tanto en el ámbito Penal como en el No Penal; para hacerlo plenamente eficiente
y operativo es necesario consensuarlo con los Ministerios de Justicia, las Fiscalías
Generales, los Ministerios Públicos y las Procuradurías Generales de Ibero América. En
una próxima edición, al quedar plenamente aprobados por todas las instituciones, actores
directos de la administración de justicia, se hará el examen y estudio detallado de los
instrumentos: Reglamento, manual de Buenas Prácticas y Descriptor Orgánico para la
identificación de los Puntos de Contacto. Lo importante, en esta ocasión, es tomar
conciencia del movimiento hacia una Cooperación Judicial Iberoamericana.
5.1.3.- Complementariedad de la lber-Red
La existencia de la "Iber-Red" viene a complementar la operatividad de los Convenios
Interamericanos sobre asuntos como: Exhortos y Cartas Rogatorias, Recepción de Pruebas
en el Extranjero, Prueba e Información acerca del Derecho Extranjero, Normas Generales
de Derecho Internacional Privado, Poderes, y podríamos decir que de todos los Convenios
Interamericanos sobre diferentes aspectos del Derecho Internacional Privado; sin duda
alguna la utilidad de la
"Iber-Red" será tanto en el ámbito penal como no penal.
5.1.4.- América
A nivel continental en Nassau, Bahamas, se firmó La Convención Interamericana sobre
Asistencia Mutua en materia Penal (XXII período de sesiones de la AG de la OEA) el 23 de
mayo 1992.- Guatemala la ratificó, Re. Decreto 53-96 del Congreso de la República
publicado en el Diario Oficial el 29 de julio de 1996.- Existe un Protocolo a este
instrumento, firmado en Nicaragua el 6 noviembre 1993.-
Es interesante que el Decreto 53-96 del Congreso de la República en su cuarto
CONSIDERANDO dice literalmente:" Que con respecto a la Interpretación del Artículo 5
de la Convención interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal se aplicará el
libro III y Artículo 399 del Código de Derecho internacional Privado Decreto número 157 5
de la Asamblea Legislativa de la República de Guatemala, reserva que deberá hacer el
Organismo Ejecutivo al momento de la adhesión;" además el CONSIDERANDO quinto
dice : " Que con relación a la legislación o autenticación de los documentos que se tramiten
de acuerdo con el Artículo 27 de la Convención Interamericana de Asistencia Mutua en
Materia Penal, se aplicará lo establecido en el Artículo 37 de la Ley Constitutiva del
Organismo Judicial, reserva que deberá hacer el Organismo Ejecutivo al momento de la
adhesión,"
El Artículo 5 de la Convención se refiere al requisito de "doble criminalidad".
5.2.- SUBREGIONAL
El 29 de octubre de 1993 se firma en la ciudad de Guatemala el TRATADO DE
ASISTENCIA LEGAL MUTUA EN ASUNTOS PENALES ENTRE LAS REPUBLICAS
DE COSTA RICA, EL SALVADOR, GUATEMALA, HONDURAS, NICARAGUA Y
PANAMA.
El contenido de dicho tratado es el siguiente:
5.2.1.- Aplicación.
Asuntos penales tipificados como tá1 tanto en el Estado Requirente como en el Estado
Requerido.
Incluye:
a- La recepción de declaraciones testimoniales;
b- La obtención y ejecución de medios de prueba;
c- · La notificación de resoluciones judiciales y otros documentos emanados de autoridad
competente;
d- La ejecución de medidas cautelares;
e- La localización de personas; y
Excluye:
a- Todo asunto relacionado directa o indirectamente con impuestos o asuntos fiscales;
b- La detención de personas con el fin t de que sean extraditadas y las solicitudes de
extradición;
c- La transferencia de procesos penales;
d- La transferencia de reos con _el objeto de que cumplan sentencia penal.
e- El cumplimiento en el Estado Requerido de las sentencias penales dictadas en el Estado
Requirente.
5.2.2.- Autoridad Central
En cada Estado debe establecerse quién es la Autoridad Central competente
administrativamente; estas autoridades son:
a- Costa Rica: Procuraduría General de la República;
b- El Salvador: Corte Suprema de Justicia;
c- Guatemala: Corte Suprema de Justicia, que internamente designó, a la Cámara
Penal;
d- Honduras: Corte Suprema de Justicia;
e- Nicaragua: Procuraduría General de Justicia;
f- Panamá: Ministerio de Gobierno y Justicia.
5.2.3.- Requisitos Formales.
La solicitud debe hacerse por escrito y cumplir con los siguientes requisitos formales:
a- Autoridad competente solicitante;
b- Propósito de la solicitud y descripción de la misma;
c- Descripción de hechos y transcribir la disposición legal interna aplicable;
d- Detalle y fundamento de cualquier procedimiento particular;
e- Especificaciones del término para ser cumplida;
Además, si necesario,
Además el Estado Requirente deberá cubrir todos los costos que involucre el
diligenciamiento de lo solicitado, incluyendo: costos de certificación si fuese aplicable,
transporte, honorarios de abogados y peritos, costos de testigos, traducciones y
transcripciones; más aún, puede pedirse algún adelanto a cuenta si se prevén gastos
extraordinarios en el diligenciamiento de lo solicitado.
Cada solicitud, según el asunto al que se aplique debe cumplir con las condiciones
específicas que el Tratado le asigna; lo antes expuesto es la parte general del Tratado.
5.3.- RECIPROCIDAD
Al igual que la extradición, la Asistencia Legal Penal o Civil puede ser solicitada y/ o
acordada en base a la reciprocidad, es decir, sin base en ningún Convenio. En tal caso
quedará a completa discrecionalidad del Estado Requiriendo el acceder o no.
5.4.- CASO ESPECIAL DE RECUPERACIÓN DE VEHÍCULOS
ROBADOS (ASISTENCIA LEGAL)
El robo o hurto de vehículos automotores es un flagelo que golpea a todos los países de
América. A este efecto existe, en nuestro caso, tres Tratados: uno multilateral
centroamericano y· dos Bilaterales: con México y con Estados Unidos de América.
5.4.1.- Tratado Centroamericano
El 14 diciembre de 1995 se firmó en Honduras el "Tratado Centroamericano sobre
Recuperación y Devolución de Vehículos Hurtados, Robados, .Apropiados o Retenidos
Ilícita o Indebidamente"; Fue aprobado en Decreto 12-98 del Congreso de la República y
publicad~ en el Diario Oficial el 12 de marzo de 1999.
Según este Tratado se define como vehículo cualquier automóvil, camión, autobús,
motocicleta, casa móvil~ casa remolque o cualquier medición de transporte terrestre
mecanizado; y como robado, hurtado, apropiado o retenido la posesión o retención sin el
consentimiento del propietario o representan te legal o persona legalmente autorizada.
Cada Estado centroamericano debe designar la Autoridad responsable que se denomina
"Autoridad Central"; Costa Rica: Ministerio de Seguridad Pública; El Salvador: Ministerio
de Seguridad Pública; Guatemala: Ministerio de Gobernación; Honduras: La Fuerza de
Seguridad Pública; Nicaragua: Ministerio de Gobernación; Panamá: Procuraduría General
de la Nación.
Cada Estado asume la responsabilidad de organizar en su territorio: 1) una Unidad de
Búsqueda y Recuperación de Vehículos Robados, Hurtados, Apropiados Retenidos ilícita o
indebidamente; y 2) un Registro Interno Único Vehicular con proyección regional.
En los artículos V a XI del Tratado se establece el Procedimiento de Incautación,
consignación, depósito, conservación, comunicación, plazos, documentos necesarios, casos
especiales como Litis pendencia, etc. Para la operatividad de la devolución.
5.4.2.- Tratados Bilaterales (México y Estados Unidos)
El 17 de marzo de 1997 se firma en la ciudad de México el Tratado para la Recuperación y
Devolución de Vehículos Hurtados, Robados o Materia de Disposición ilícita entre el
Gobierno de la República de Guatemala y el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos".
Fue aprobado en Decreto 17-98 del Congreso de la República y publicado en el Diario
Oficial el 27 de julio de 1998.
A su vez el 6 de octubre de 1997 se firma en la ciudad de Guatemala el Tratado entre el
Gobierno de la República de Guatemala y el Gobierno de los estados Unidos de América,
Relativo a la Devolución de Vehículos y Aeronaves hurtados, robados, apropiados o
retenidos- indebidamente" .. Fue aprobado en Decreto 14-98 del Congreso de la República
y publicado en el Diario oficial el 28 de julio de 1998. Se recomienda su lectura y estudio
por ser de mucha actualidad para nuestro país.
5.5.- CASO DE LAVADO DE DINERO (ASISTENCIA LEGAL)
Es importante conocer la Ley contra el Lavado de Dinero u Otros Activos, Decreto 67-2001
del Congreso de la República:
5.5.1.- Objeto
El Objeto de esta ley según su artículo 1 es: " ...prevenir, controlar, vigilar y sancionar el
lavado de dinero u otros activos procedentes de la comisión de cualquier delito, y establecer
las normas que para este efecto deberán observar las personas obligadas ... "
5.5.2.- El Delito
Constituye delito de lavado de dinero u otros activos quien por sí o por interpósita persona:
a) invierta, convierta, transfiera o realice cualquier transacción financiera con bienes o
dinero, sabiendo, o que por razón de su cargo, empleo, oficio o profesión esté obligado a
saber, que los mismos son producto, proceden o se originan de la comisión de un· delito;
b) Adquiere, posea, administre, tenga o utilice bienes o dinero sabiendo, o que por razón de
su cargo, empleo, oficio o profesi6n esté obligado a saber, que los mismos son producto,
proceden o se originan de la comisión de un delito;
c) Oculte o impida la determinación de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicación, el
destino, el movimiento a la propiedad de bienes o .dinero o de derechos relativos a tales
bienes o dinero, sabiendo o que por razón de su cargo, empleo, oficio o profesión, está
obligado a saber, que los mismos son producto de la comisión de un delito."
5.5.3.- Extradición
El delito de "lavado de dinero u otros activos" da lugar a la extradición activa o pasiva.
5.5.4.- Responsabilidad y Penas
La responsabilidad se extiende a personas individuales y jurídicas; la sanción consiste en
prisión inconmutable de hasta veinte años, multa, incautamiento y comiso, y si la persona
fuere extranjera, en la expulsión del país al terminar el cumplimiento de la pena...
5.5.5.- Personas obligadas
Las personas obligadas, entre otras, son:
Las entidades fuera de plaza denominadas off-shore que operan en (Guatemala, que se
definen como entidades dedicadas a la intermediación financiera constituidas o registradas
bajo las leyes de otro país y que realizan sus actividades principalmente fuera de la
jurisdicción de dicho país.
Las personas individuales o jurídicas que realicen cualquiera de las siguientes actividades:
b) operaciones sistemáticas o sustanciales de emisión, venta o compra de cheques de
viajero o giros postales.
5.5.6.- Registro
Es necesario que las personas obligadas por esta ley mantengan un registro delas personas
con quienes hacen negocios; en el caso de extranjeros deberán además exigir la
comprobación por medios fehacientes de su ingreso y permanencia legal en el país, así
como su condición. Migratoria y cuando no sean residentes en el país, la identidad de la
persona que los representará legalmente.
5.5.7.- Declaración.
Toda persona natural o jurídica que transporte del o hacia el exterior de la República, por sí
misma, o por interpósita persona, dinero en efectivo o en documentos, por una suma mayor
a diez mil dólares de los Estados Unidos de América o su equivalente en moneda nacional
deberá reportarlo en el puerto de salida o de entrada del país en los formularios que para el
efecto diseñará la Intendencia de Verificación Especial.
5.5.8.- La IVE.
Se crea la Intendencia de Verificación Especial dentro de la Superintendencia de Bancos.
Entre sus funciones está, además de otras, intercambiar con entidades homólogas de otros
países información para el análisis de casos relacionados con el lavado de dinero u otros
activos, previo suscripción con dichas entidades de memoranda de entendimiento u otros
acuerdos de cooperación.
5.5.9.- Asistencia Legal Mutua
Con la finalidad de facilitar las actuaciones e investigaciones judiciales relativas a los
delitos a que se refiere esta ley, el Ministerio Público, la Intendencia de Verificación
Especial y cualquier otra autoridad competente, podrán prestar y solicitar asistencia a las
autoridades competentes de otros países para:
a) Recibir testimonios o tomar declaración a las personas;
b) Presentar documentos judiciales;
c) Efectuar -inspecciones e incautaciones;
d) Examinar objetos y lugares;
e) Facilitar información y elementos de prueba;
f) Entregar originase o copias auténticas de documentos y expedientes relacionados con el
caso, inclusive documentación bancaria, financiera y comercial;
g) Identificar o detectar el producto, los instrumentos y otros elementos con fines
probatorios;
h) Cualquier otra forma de asistencia judicial recíproca, autorizada por el derecho interno.
Todas las entidades públicas o privadas quedan obligadas a prestar la colaboración que 'les
solicite la Intendencia de Verificación Especial para la realización de los objetivos de la
presente ley.
5.5.10.- Asistencia Administrativa Mutua
El Ministerio Público, la Intendencia de Verificación Especial y cualquier otra autoridad
competente, podrán prestar y solicitar asistencia administrativa a autoridades competentes
de otros países con el fin de facilitar las actuaciones que deban realizar para dar
cumplimientos a los objetivos de la Ley de Lavado de Dinero y otros Activos.
XXXVII
LA EXTRADICIÓN
1
ORIGEN
La extradición apareció con el carácter actual en el Derecho Internacional y el Extradición como
institución deja de ser un arma política para convertir en un Es en la ley belga del 1o. de octubre
de 1983 y en un tratado bilateral entre Bélgica y Francia en 1834 que por primera vez se excluye
de la extradición a los así llamados delincuentes "políticos" para restringirla a los delincuentes
Comunes”. Sin embargo, eso no significa que anteriormente la extradición no Hacia esta distinción
entre delincuentes políticos y delincuentes comunes, pero la misma quedaba al arbitrio del
gobernante de turno que odia actuar por razones
2
CONCEPTO
Matos la describe como "la entrega por un Estado de un individuo acusado o imperio de una ley
expresa (tratado o ley) un individuo a otro Estado, que lo declarado culpable de una infracción a la
ley penal, cometida fuera de su territorio, a otro Estado que reclama su entrega y tiene
competencia para juzgarla y Sancionarla". Gallino Yanzi como un acto, por el cual un Estado
entrega pot reclama con el objeto de someterlo a un proceso penal o al cumplimiento de una pena
[OMEBA: vol. XI, 684. En realidad la segunda descripción es más completa porque la extradición no
solamente persigue juzgar sino que puede ser que una vez "juzgado" alguien se escape y entonces
lo que se persigue es el cumplimiento de la pena impuesta.
3
FUNDAMENTO
El fundamento de la extradición se sitúa en la solidaridad y el auxilio recíproco entres Estados para
controlar la criminalidad; en el interés recíproco de las naciones; en la asistencia internacional que
los Estados deben prestarse para la represión de los delitos que ponen en peligro la moralidad, la
paz social y e desarrollo de los Estados. Se concibe generalmente como un deber moral a nivel los
Botados que s encuentran obligado por un tratado bilateral o multilateral u otro instrumento
jurídico, la extradición se concibe como una obligación jurídica de carácter internacional.
4
CLASES DE EXTRADICIÓN
Cuando un Estado solicita a otro Estado la entrega de una persona pasiva, cuando un Estado
accediendo a la solicitud de otro Estado entrega
Según su naturaleza:
Acusada de un delito común para ser juzgada o para cumplir una pena; una persona acusada de un
delito común para ser juzgada o para cumplir una pena; e un calumnia, cuando una persona
acusada de un delito o pendiente de en tránsito comunes permiso que su un Estado otorga al para
Estado que en donde uno o deben más busca o reclama:
una persona acusada reclamada para que cumpla una pena impuesta judicialmente.
Ejemplo: el Estado A solicita al Estado B la entrega de X que es nacional de
B En este caso el Estado requerido no está obligado a entregar a la persona reclamada, pero si no
lo hace está obligado a juzgarla o bien a internarla para que cumpla la pena. Ser juzgado o deban
cumplir una pena. Según la nacionalidad del reclamado: de un estado a otro el estado la entrega
a) Extradición de nacionales, cuando un Estado de una persona que su nacional y que está siendo
acusada de un delito o pena, una pena se entrega voluntariamente. A un Estado que l
5
INSTRUMENTOS JURÍDICOS
Algunos autores laman a esto clases de fuentes de la extradición. La extradición no se fundamenta
ni puede fundamentarse en la simple costumbre internacional;
debe necesariamente fundamentarse en una ley, aplicando el principio que dice
Nulla traditio sine lege; dichas leyes son: al tratado internacional bilateral o multilateral; en este
segundo caso tenemos
Derecho Internacional Privado
en una declaración expresa de reciprocidad. Código de Derecho Internacional privado, en una
disposición unilateral de derecho interno;
6
ACTOS O DELITOS QUE MOTIVAN LA TRADICIÓN
6.1. DELITOS QUE Si ADMITEN LA EXTRADICIÓN
Estados especifican en sus respectivas leyes o tratados bilaterales o multilaterales los actos o
delitos que motivan la extradición. Podernos resumirlo para que proceda la extradición es
necesario que el hecho calificado como delito se encuentre previsto en la ley o en el tratado y que
el mismo sea considerado como delito de orden común. Se agrega además que tanto el Estado
que solicita la extradición como aquél al cual se le solicita debe considerar el hecho como delito y
que tenga establecida una pena. Tales:
dos criterios: estado penado por el país requerido.
DELITOS QUE NO ADMITEN LA EXTRADICIÓN
Delito está dirigido contra la Algunos laman a este último aspecto "la norma idéntica Además,
Requirente que no haya sido condenado en rebeldía y que el supuesto reo no haya No admiten la
extradición los llamados "delitos políticos" y se entiende por
a ) Strictu sensu: aquéllos que atentan exclusivamente contra el Estado de seguridad, sus
instituciones políticas, su honor, etc. Para determinarlo hay contra un Estado.
dos criterios:
Tienen este caso se diluye en un delito político stricto se subjetivo. de un Estado pero igualmente
contra los intereses privados, delito político. Ilícito que tiene por intención atenta contra el orden
político o social de organización política o jurídica del Estado sin tomar en cuenta los fines que
animaron a los autores.
ii) ) Subjetivo: que se funda en la intención de los agentes e incluye todo acto
El primer criterio restringe el ámbito de los delitos políticos; el segundo lo hoy en da cl terorismo
propiamente dicho es muy discutido, porque el acto en si es un delito común aunque los móviles
lo sitúen en el ámbito del
b) Lato sensu o relativo: incluye aquellos actos dirigidos contra la organización
7
EFECTOS DE LA TRADICIÓN
además el efecto principal es el de otorgar al supuesto reo del derecho de proceso, es decir a
utilizar todos los medios de defensa permitidos. Penas más severas del delito en el país
requirente, etc.
gin Matos, el efecto es que el país requirente no puede juzgar al supuesto o puede condenarlo a
muerte;
Anteriormente a la extradición el supuesto reo tiene derecho a hacer valer ante el Estado
requerido todos los medios de defensa metidos por éste, inclusive squdlo que se refieren a la
naturaleza del delito, a la apreciación del delito, a las
8
PROCEDIMIENTO
El procedimiento está establecido en los tratados; nos referimos al procedimiento del
"requerimiento" porque el "'procedimiento interno" para acceder o denegar, está contenido en la
ley interna de cada Estado. En cualquier caso el procedimiento interno debe respetar los derechos
humanos civiles de la persona a todos los recursos internos, ordinarios y extraordinarios, Cualquier
que sea celso "la vía diplomática" es la apropiada para la presentación del requerimiento.
8.1. AMÉRICA
Los Estados de América se rigen por lo dispuesto en el Código de Derecho Internacional Privado
que señala un procedimiento general complementado por el procedimiento interno de cada
Estado que haya ratificado. Las disposiciones aplicables están contenidas en los artículos del 344 al
381.
8.2. GUATEMALA
2) el Código Penal, artículo 8;
Guatemala acepta la institución de la extradición y la regula en las siguientes
Disposiciones y leyes:
1) La Constitución Política de la República, artículo 27:
3) el Código de Derecho Internacional Privado;
4) la Circular de la Corte Suprema de usttc1a Número 3426 del 13 de mayo de
1952;
5) decreto 48-92 del Congreso de la República, Ley contra la Narcoactividad.
8.2.1. La Constitución Política de la República
Dice literalmente: "ARTÍCULO 27.Derecho de asilo. Guatemala reconoce el asilo y lo otorga de
acuerdo con las prácticas internacionales. La extradición se rige por lo dispuesto en tratados
internacionales. Por delitos políticos no se intentará la extradición de guatemaltecos, quienes en
ningún caso serán entregados a gobierno extranjero, salvo lo dispuesto en tratados y
convenciones con respecto a los delitos de lesa humanidad o contra el derecho internacional.
XXXVIII
La existencia del derecho fiscal Internacional Privado ha sido negada por algunos
autores porque, según ellos, no se presenta conflicto de leyes provenientes de la
aplicación de leyes de diferentes países estrictamente hablando. Sin embargo, es
una realidad que si se presentan problemas provenientes sobre todo de lo que se
llama en general “ la doble imposición” o también provenientes de que alguien
trate de invocar el pago de impuesto en un país para beneficiarse de ello en otro
país.
XXXIX
Romero del Prado define esta parte del Derecho Internacional Privado como
“aquella parte del Derecho Internacional Privado que trata del conflicto entre las
leyes procesales de diversos países y fija las reglas referentes a las jurisdicción y
competencia a la tramitación de los juicios.
3
Proceso.
El proceso mismo involucra la acción, las notificaciones, la prueba, la sentencia,
los recursos, etc. ¿Qué formalidades deben observar las partes interesadas
tratándose de un problema internacional privado?. En general todas aquellas
formas llamadas “ordenatorias”, es decir aquellas formas necesarias para la buena
marcha del proceso y que no tienen influencia directa sobre el resultado, es decir
sobre la sentencia. Existen también aquellas formas llamadas decisorias, que se
aplican al fondo del proceso, son independientes de la Ley del foro porque es
precisamente sobre ellas que se asienta la relación jurídica que se desea
dilucidas. El proceso se rige por la ley del foro porque sería exigir mucho a los
juzgadores y atentar contra la soberanía de los Estados exigir la aplicación de una
legislación adjetiva extranjera.
a. Convención interamericana sobre exhortos o cartas rogatorias.
El contenido de esta convención se resume así.
Se aplica solo en materia civil o mercantil y cuando se refiera
a notificaciones, citaciones, emplazamiento, recepción y
obtención de pruebas,
La vía de comunicaciones es: la judicial, canal consular, canal
diplomático, autoridad central del Estado y de ello se avisa a
la OEA.
El diligenciamiento no implica aceptación de la competencia.
El trámite de notificación se rige por la ley del foro.
b. Convención interamericana sobre recepción de pruebas en el
extranjero.
El contenido de esta Convención se resume así.
El orden público y el ordenamiento legal interno pueden ser
limitantes al cumplimiento.
El diligenciamiento está sujeto a la ley del foro
Se permite formalidades y procedimientos especiales a
solicitud del estado requirente.
Costas y gastos por cuenta del requirente.
Los documentos deben llevar sus “pases de ley”
Se puede utilizar: la vía judicial, la vía consular, la vía
diplomática, la autoridad central del Estado.
4
La sentencia.
Algunos autores llaman a esta materia “efectos de las sentencias extranjera”, otros
lo designan con el nombre genérico de “ejecución de sentencias extranjeras”.
Nosotros lo designamos con el nombre genérico de “la sentencia” y en el mismo
incluido tanto la ejecución como el reconocimiento. Romero del Prado nos dice
que los efectos o eficacia de una sentencia terminan, en principio, en las fronteras
del Estado que la ha dictado, es decir donde termina su soberanía.
5
Caso de Estados Unidos de América: Notificaciones
El 4 de febrero de 1983 el Colegio de Abogados de Guatemala por medio de su
secretario giró a los colegiados la circular Numero 12, la que en la literal b) dice¨:
“se transcriben los principales requisitos que se han de satisfacer a fin de que un
tribunal de Estados Unidos de Norteamérica pueda ejecutar una solicitud de
asistencia judicial.
1. En el caso d una solicitud d notificación de actas judiciales o de
acción:
a. La solicitud debe provenir de un tribunal de justicia o de otra
autoridad
b. La solicitud deberá ser en relación con un caso real que se
encuentre en ese memento ante el tribunal requirente.
c. Todas las actas judiciales deberán ir acompañadas de sus
correspondientes traducciones al idioma ingles.
2. En el caso de solicitud de pruebas, testimonio o declaración de un
testigo.
a. la solicitud de prevenir de un tribunal o de otra autoridad juridica.
b. Todas las actas judiciales deberán ir acompañadas de sus
correspondientes traducciones al idioma ingles.
c. Se presentaran dos series de actas judiciales mas sus traducciones
al idioma inglés.
3. los tribunales de los EEUU no pueden realizar, con arreglo a 225 una
carta rogatoria, las siguientes actividades:
a. ordenar el cumplimiento de fallos extranjeros
b. ordenar el cumplimiento de decretos extranjeros sobre pagos de
pensión alimenticia
c. ordenar el secuestro de bienes en Estados Unidos
6
Cumplimiento de medidas cautelares
El 8 de mayo de 1979 se firmó la convención Interamericana sobre cumplimiento
de medidas cautelares. Las disposiciones aplicables dicen así: el artículo 1 se
refiere al significado de “medidas cautelares o medidas se seguridad o medidas de
garantía” como el procedimiento o medio que tienda a garantizar el resultado o
efectos de un proceso civil, comercial, laboral y penal.
XL
Por ejemplo una canadiense que es contratada en México por una compañía mexicana para
laborar en Veracruz. ¿Qué ley rige esta relación laboral?
La jurisprudencia sostiene qué se aplica la ley del lugar de celebración del contrato. Sin embargo,
algunos países son específicos en someter a su propia legislación la relación laboral de todo
trabajador que se desempeña en su territorio.
Guatemala.
Nuestro país contiene en el código de trabajo disposiciones en específicas para los extranjeros:
artículo 14: establece las normas de orden público y disposiciones a las cuales deben sujetarse
todas las empresas que sean existentes o que en el futuro se establezcan en Guatemala. Los
artículos 34, 35, 36 y 37 qué se refieren a la contratación de trabajadores guatemaltecos para
laborar en el extranjero.
En el código de derecho internacional privado en los artículos 197 y 198 establecen las
disposiciones relativas a la contratación de servicios, legislación sobre accidentes en el trabajo y
protección social de los trabajadores.
XLI.
La función notarial no está organizada de manera uniforme a través del mundo así tenemos:
2
FORMA
En cuanto a la forma rige la ley del lugar en que se autorizaron; es decir que deben respetarse y
cumplirse todas las disposiciones legales de dicho estado.
3
FONDO
En cuanto al fondo del acto debe ser válido permisible y aceptable en el lugar de su autorización y
no contradecir el orden público o las buenas costumbres del lugar donde tendrá efecto.