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LOPEZ
Integrantes:
DOCENTE
Felipe Figueroa
Sala de computo
Sistema Académico
El propósito de la auditoría es analizar, determinar y evaluar cuales son las causas que están
provocando que los sistemas no estén optimizados de la manera adecuada y provoquen fallas como
lentitud, perdidas de datos, etc. Por tal razón se realizó una visita preliminar en la que se conversó
con el rector y los encargados de la sala de cómputo y funcionarios que usan el sistema académico,
quienes manifestaron que los principales problemas que presentan los sistemas son falta de
seguridad, mal funcionamiento de ciertos procesos, operaciones lentas y falta de algunos procesos
que son necesarios para el adecuado desarrollo de sus actividades.
Objetivo Especifico
4. Evaluar los conocimientos y habilidades de los
usuarios del sistema académico de la Institución
Educativa Distrital Alfonso López.
DESCRIPCIÓN L M M J V L M M J V L M M J V L M M J V
1. Fase de
Planeación
Visita
Preliminar
Definición de
Objetivos
Definición de
puntos a
evaluar
Elaboración
de
instrumentos
de evaluación
2. Fase de
Ejecución
Evaluación de
los procesos
Evaluación de
la Seguridad
Lógica
Facilidad de
uso del
sistema
Académico
Conocimiento
y habilidades
de los
usuarios
Evaluar la
capacidad
instalada del
Hardware
3. Fase de
Dictamen
Análisis de
información
de hallazgos
Elaboración
de informe
final
Presentación
de informe de
auditoria
5.1 Instrumentos
a) Observación Directa
Con esta sencilla técnica se observará todo lo relacionado con los
sistemas, con el propósito de percibir, examinar o analizar lo relacionado
con los eventos que se presentan en el desarrollo de las actividades de un
sistema, de la operación de la computadora o el desempeño de cualquiera
de las actividades que le permitirán evaluar el cumplimiento de las
operaciones del sistema. Esta técnica se aplicará durante el desarrollo de
toda la auditoría.
b) Cuestionario
Se utilizará el cuestionario con referencia CU-01 para evaluar los
conocimientos teóricos que poseen los usuarios en cuanto a computación
básica y de Hardware. El cuestionario contendrá el mismo formato de
preguntas para las tres áreas que se están evaluando.
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Cuestionario dirigido a los usuarios de los sistemas de información del IED ALFONSO
LOPEZ.
Nombre
completo:_________________________________________________________________
Puesto:________________________________________________________________________
__ Fecha: _____/_____/______ Área
evaluada:____________________________________________
OBJETIVO:
Evaluar el conocimiento que los usuarios del IED Alfonso López
INDICACIONES:
Subrayar el literal que usted considere correcto, solamente un literal por pregunta.
b) Es el lugar donde van todos los ficheros temporales y la basura que genera el Windows
mientras trabaja.
c) Es una utilidad de Windows para poder acceder a los ficheros que ya hemos visitado desde
Internet y así poder verlos sin necesidad de conectarnos.
c) Un icono situado en el escritorio que se utiliza para gestionar y acceder a los contenidos de las
unidades de disco.
10. La acción de copiar, cortar y pegar se puede ejecutar desde el teclado con la
combinación de teclas:
a) CTRL + Z, CTRL + Y, CTRL + Ins, respectivamente.
b) CTRL + C, CTRL + X, CTRL + V, respectivamente.
c) No es posible copiar y pegar con el teclado, solo con el ratón.
c) Copiar y pegar implica eliminar el texto seleccionado y al pegar, moverlo a la posición actúa
del cursor.
12. Para que nos sirve el icono llamado "Mi PC", que se encuentra en el escritorio de
Windows:
a) No es necesario en el sistema y se puede eliminar
b) Nos permite acceder a los programas que tenemos instalados en el PC.
c) Sirve para acceder a las unidades de disco, el panel de control, las impresoras y los accesos
telefónicos del sistema.
c) Entrevista al personal
Existen aspectos que no se logran determinar con un cuestionario o con la
observación directa por lo que se recurrirá a las entrevistas a los usuarios del
sistema para obtener más información.
El diseño de la Guía de entrevista (GE) será diferente para cada área y se
identifican de la siguiente forma:
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Entrevistado :_____________________________________________________________
Puesto:__________________________________________________________________
Fecha: _____/_____/______
OBJETIVO: Evaluar los computadores, su infraestructura en el área de sistemas y los procesos
actuales de los sistemas de información del IED ALFONSO LOPEZ
INDICACIONES: Conteste las siguientes interrogantes según su criterio.
02- Considera usted que se cumplen todas las funciones del área de sistemas?:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
03- Mencione todos los procesos que se realizan en esta área, ya sean estos manuales o
automatizados, incluya el tiempo aproximado por proceso:
04-De los procesos manuales cuáles considera usted que deberían ser automatizados:
a)______________________________________________________________________
b)______________________________________________________________________
c)______________________________________________________________________
d)______________________________________________________________________
e)______________________________________________________________________
06-Mencione algún proceso que usted considere que funciona inadecuadamente o que no cumple
con lo requerido:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
08-¿Cuáles son los computadores más defectuosos en la sala y por que de su fallo ?:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________.
09-Mencione 4 softwares de apoyo que se han o se habían instalado para los computadores , que
tendría como fin ayudar a mejorar su rendimiento :
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________.
10-Diga la versión Windows , el tamaño de la RAM , Disco duro , Procesador , tarjeta gráfica y
modelo del computador que están en la sala de computo :
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________.
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Entrevistado :_____________________________________________________________
Puesto:__________________________________________________________________
Fecha: _____/_____/______
OBJETIVO: Evaluar el sistema educativo académico del IED ALFONSO LOPEZ
INDICACIONES: Conteste las siguientes interrogantes según su criterio.
02-Las funciones que cumple el Sistema educativo son las mejores?, Explique :
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________.
6. Técnicas de Evaluación
La utilización del recurso de las técnicas es de uso exclusivo del auditor
quien deberá aplicar el criterio propio para calificar lo evaluado.
a) Revisión documental
Se evaluará el desarrollo de las operaciones y funcionamiento del
sistema, mediante la revisión y el seguimiento de las instrucciones
plasmadas en los manuales e instructivos de operación, manuales de
usuario, manuales del sistema y de otros documentos que especifican la
manera de operar los sistemas computacionales.
b) Lista de verificación
En esta técnica el auditor que realice el chequeo calificará el
cumplimiento, según su criterio, señalando la columna que satisface el
OBJETIVO: Evaluar los métodos de acceso que los estudiantes aplican al momento de ingresar
al sistema.
Pregunta Si No Observación
1. ¿Posee contraseña de acceso al sistema?
2. ¿La longitud de la contraseña es mayor de
5 caracteres?
3. ¿Cambia la contraseña por lo menos cada
tres meses?
4. ¿Existe bloqueo al hacer varios intentos de
ingresos con la contraseña errónea?
5. ¿Existen niveles de accesos o perfiles de
usuario en el sistema?
Técnica de auditoría Lista de Verificación para la Evaluación: Respaldo de la Información.
REFERENCIA DEL FORMATO: LV-01-RI
Pregunta Si No Observación
OBJETIVO: Evaluar las habilidades de los usuarios del IED Alfonso López poseen en
Computación Básica, Hardware y Sistemas
Encender la computadora
Apagar la computadora
OBSERVACIONES:____________________________________________________________
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
_________________________________________________ ___________________________
OBJETIVO Evaluar la capacidad del hardware instalado para el uso los sistemas automatizados
de información.
Pregunta Si No Observación
c) Evaluación comparativa
Esta técnica se utilizará para auditar ciertas actividades, ya que permitirá determinar si lo
cualificado o cuantificado es lo que se esperaba obtener de la actividad revisada.
Recursos utilizados para la auditoría
Recuso Descripción
Humano 4 auditores externos Y personal de las áreas de las salas de informática y
del sistema académico
Equipo informático del IED Alfonso López conformado por:
1 sala de computo conformada por 30 computadores
Equipo para levantamiento de documentación y para preparación,
Técnico desarrollo y dictamen de auditoría.
Sistemas computacionales:
Los sistemas computacionales que se utilizaran para la realización de la auditoría son: El
procesador de texto Word, y algunas herramientas del sistema operativo tales como el explorador
de Windows.
La función del sistema académico es digitar las notas del estudiante en las diferentes
áreas académicas que el profesor tiene asignada, el coordinador monitoriza el software
para prevenir algún problema de conexión, validación o redundancia de datos.
El docente tiene una clave de acceso y contraseña proporcionada por el docente para
acceder al sistema.
-Al ingresar al sistema el estudiante accede con su TI y su contraseña impuesta por el docente
asignado, haciendo cambios de contraseña cada 1 mes, este método se ha puesto para los
estudiantes de 9° a 11°. Para los otros estudiantes acceden desde invitado.
5
4.5
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0
Usuario 1 usuario 2 usuario 3 usuario 4
Conocimientos Habilidades
0
Usuario 1 usuario 2 usuario 3 usuario 4
Conocimientos Habilidades
Memoria RAM: 8 GB
Sistema operativo: Windows 10 Estándar versión
Disco duro: 256 GB
Procesador: Intel core i5 4200 U 2.20 ghz