Servicio Nacional de Aprendizaje | SENA

Curso
“Planificación de un Sistema de Gestión de la Calidad”

EVIDENCIA 2: MICRO TEXTOS.

Instructora: Luz Aparo Gantiva Rincon.

Alumno: María Ximena Pacheco.

Cédula de Identidad: 1.127.575.663.

Ruta: 1975701.
INFORME DE GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
CÓDIGO: C-GE-10P
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1. INTRODUCCIÓN

Este informe tiene la finalidad de presentar la gestión de riesgos y oportunidades en base a

las directrices establecidas en la ISO 9001:2015 aplicables a la ORGANIZACIÓN. Es decir,
este informe pretende establecer la manera como se gestionar los riesgos y las oportunidades
que se pueden detectar durante el establecimiento, la implementación, el mantenimiento y la
mejora del Sistema de Gestión de la Calidad.

2. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para el proceso de identificación continua y proactiva de los

riesgos y oportunidades, la evaluación y la determinación de los controles de los riesgos y las
oportunidades inherentes a las actividades desarrolladas en la ORGANIZACIÓN; a través de
mitigar, transferir, eliminar, asumir y/o compartir los riesgos. Así como, la asignación de
responsabilidades en este proceso, la formación, toma de conciencia y comunicación a las
partes interesadas. Los riesgos físicos asociadas a las actividades de la ORGANIZACIÓN son
gestionadas según los lineamientos del procedimiento C-SH-03P “Identificación de Peligros,
Evaluación de Riesgos, Determinación de los Controles y Oportunidades”.

3. ALCANCE
Este informe contemplará los siguientes:

 Los procesos asociados a las actividades de la ORGANIZACIÓN.

 Los factores sociales, el liderazgo y la cultura de ORGANIZACIÓN.

 Las actividades rutinarias y no rutinarias.

 Las partes interesadas pertinentes.

 El contexto organizacional.

 La legislación aplicable donde se ejecutan las actividades.

 Los compromisos asumidos por ORGANIZACIÓN.

 Las oportunidades que deben ser dirigidas a:

 Mejorar el Sistema de Gestión de Ambiente, Calidad, SST (Seguridad y Salud en el

Trabajo) teniendo en cuenta los cambios planificados.
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 Reducir los riesgos asociados a la continuidad del negocio.

 La determinación de los controles.

 La comunicación de los resultados de la identificación, evaluación y controles de los riesgos

y las oportunidades.

Elaborado / Revisado / Aprobado /

Revisión Descripción Fecha
Cargo Cargo Cargo

B.ISAMIT /
X.PACHECO /
Vicepresidente IP / Alta
0 EMISIÓN INICIAL Coordinador de 25/11/2019
de Servicios Dirección
SSO
Técnicos
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4. RESPONSABILIDADES

En la Figura N° 1 se encuentra la estructura del Comité de Riesgos y Oportunidades.

Alta Dirección

Comité de Riesgos y Oportunidades

Coordinadores del Comité

Asesores del Comité

Gerente Legal Gerente de Ambiente Gerente de Calidad Gerente de SSO

Asesor Externo de
Riesgos
Integrantes del Comité

Responsables de los
procesos

Fuente: Propia.

4.1. COMITÉ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

El Comité de Riesgos y Oportunidades tiene la responsabilidad establecer la gestión de

los riesgos y las oportunidades, las cuales deben ser:

 Integradas a las actividades la ORGANIZACIÓN.

 Estructurada y exhaustiva para lograr los objetivos.

 Adaptada al contexto interno e interno de la ORGANIZACIÓN para lograr la continuidad

del negocio.

 Inclusiva con las partes interesadas permite que se consideren su conocimiento, puntos
de vista y percepciones.

 Dinámica porque los cambios del contexto externo e interno.

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 Mantener una adecuada información documentada para calcular la probabilidad y

consecuencias de los eventos.

 Incorporar los factores humanos y culturales para su gestión.

 Promover la mejora continuamente mediante aprendizaje y experiencia.

Así mismo, debe asegurar de los siguientes aspectos:

 Asegurar que los riesgos y las oportunidades son contemplados en la elaboración e

implementación de los objetivos del Sistema de Gestión de Ambiente, Calidad y SST
de la ORGANIZACIÓN.

 Velar los lineamientos para la gestión de riesgos y oportunidades estén de acuerde con
el Plan Estratégico de la ORGANIZACIÓN.

 Promover la asignación de recursos necesarios para la implementación de los planes

de acción de los riesgos y oportunidades.

 Seleccionar los responsables de los procesos para integrar al Comité de los Riesgos y
Oportunidades.

 Asignar y revisar las responsabilidades y las autoridades de los integrantes del Comité
de los Riesgos y Oportunidades.

 Ejecutar las revisiones de las matrices y proponer los cambios pertinentes.

 Realizar el seguimiento de los planes de acción para abordar los riesgos y

oportunidades. Así como, como el resultados de las eficacias.

 Implementar las acciones de mejoras detectas en los riesgos y las oportunidades.

 Incorporar al Plan de Continuidad de Negocios las directrices detectas en los riesgos y

oportunidades.

4.2. ALTA DIRECCIÓN

La Alta Dirección de la ORGANIZACIÓN está formada por el Presidente y los

Vicepresidentes y tiene las siguientes responsabilidades:

 Divulgar a los lineamientos establecidos en el Plan Estratégico de la ORGANIZACIÓN.

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 Participar en la selección de los responsables de los procesos para integrar al Comité

de los Riesgos y Oportunidades.

 Revisar los resultados de las matrices y proponer los cambios pertinentes.

 Asignar los recursos necesarios para los planes de riesgos y oportunidades.

 Promover la implementación de las acciones de mejoras detectas en los riesgos y las

oportunidades.

 Asegurar que los objetivos de la ORGANIZACIÓN contempla los riesgos y las

oportunidades detectadas.

 Incorporar al Plan de Continuidad de Negocios las directrices de las acciones tomadas

para los riesgos.

 Compromiso y liderazgo del proceso de gestión de riesgos y oportunidades.

 Exigir la Rendición de Cuentas y la presentación de Informes al personal subalterno

sobre su actuación en la gestión de riesgos y las oportunidades.

4.3. COORDINADORES DEL COMITÉ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Los coordinadores del Comité de Riesgos y Oportunidades están conformado por el

Gerente de Ambiente, Gerente de Calidad y Gerente de SSO.

 Seleccionar de los responsables de los procesos para integrar al Comité de los Riesgos
y Oportunidades.

 Realizar formación a los integrantes del Comité en los temas relacionados a los riesgos
y oportunidades.

 Revisar los resultados de las matrices y establecer los cambios pertinentes.

 Gestionar los recursos necesarios para los planes de riesgos y oportunidades.

 Realizar el seguimiento y verificar la implementación de las acciones de mejoras

detectas en los riesgos y las oportunidades cuando aplique.

 Exigir la rendición de cuentas y la presentación de informes de la gestión de riesgos y

oportunidades.
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4.4. RESPONSABLES DE LOS PROCESOS

En cada dueño de proceso asigna un responsable para el Comité de Riesgos y

Oportunidades:

 Revisar los lineamientos para aplicar la matriz de riesgos y oportunidades.

 Analizar su proceso para establecer los riesgos y oportunidades que les pueda aplicar
y que sean acorde a los objetivos y el Plan Estratégico de la ORGANIZACIÓN.

 Realizar la matriz de riesgos y oportunidades.

 Establecer, ejecutar y hacerle seguimiento a los planes de acciones de riesgos y

oportunidades.

 Proponer, implementar, hacer seguimiento a las mejoras establecidas a partir de los

riesgos y las oportunidades.

 Coordinar las actividades con los demás integrantes, los coordinadores y los asesores
del Comité de Riesgos y Oportunidades.

 Gestionar los recursos asignados para la gestión de los riesgos y las oportunidades.

4.5. ASESORES DEL COMITÉ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

El Gerente Legal va pertenecer a los asesores del Comité de Riesgos y Oportunidades.

Así mismo, dependiendo del proceso se podrá contratar a un especialista para dar
asesoría en las inquietudes técnicas generadas en la identificación y evaluación de los
riesgos y oportunidades. A continuación, se indican las responsabilidades:

 Apoyar el análisis de la identificación y planificación de los riesgos y oportunidades

cuando aplique.

 Realizar formación para los integrantes del Comité de Riesgos y Oportunidades.

 Dar soporte en las acciones de riesgos y oportunidades implementadas por el Comité.

 Realizar asesorías en los temas de riesgos y oportunidades que pueden ser aplicables
a las operaciones de la gestión de la ORGANIZACIÓN.

4.6. PERSONAL NO INTEGRANTE DEL COMITÉ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

A continuación se indican las responsabilidades de las personas que no conforman el

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Comité de Riesgos y Oportunidades:

 Realizar la información de los riesgos y las oportunidades.

 Participar en la identificación y análisis de los riesgos y las oportunidades de sus

procesos.

 Proponer y participar en los controles y los seguimientos de los riesgos y

oportunidades.

 Ejecutar la implementación de los planes de acciones y las lecciones aprendidas.

5. PUNTOS EN COMÚN DE LOS RIEGOS Y LAS OPORTUNIDADES

En el proceso de la identificación, la evaluación y el seguimiento de los riesgos y las
oportunidades utilizará los siguientes documentos por partes de los integrantes del Comité:

5.1. ANÁLISIS DEL CONTEXTO EXTERNO E INTERNO

La Alta Dirección realiza el análisis del contexto externo e interno de la ORGANIZACIÓN

en la reunión de la planificación estratégica donde se realiza un análisis DOFA
(Debilidades, Oportunidades, Fortaleza y Amenaza) para ORGANIZACIÓN para los
siguientes escenarios:

 Ejecutar trabajos nacionales e internacionales.

 Efectuar proyectos en el sector petrolero, petroquímicos, minero, civil y gas.

 Realizar proyectos de ingeniería, procura y construcción.

En base a los resultados obtenidos en cada uno de los escenarios, se identificarán los
potenciales riesgos y las potenciales oportunidades.

Los resultados son divulgadas por los Vicepresidentes a sus Supervisados y al Comité de
Riesgos y Oportunidades mediantes reuniones y correos informativo. Así mismo, en la
planificación estratégica se establecen una serie de iniciativas. Cada Vicepresidencia es
responsable de establecer planes de acciones para la implementación, control y
seguimiento. Trimestralmente se realiza una reunión de seguimientos por parte de la Alta
Dirección, donde se revisan los resultados y se toman las acciones pertinentes.

La información documentada generada durante este proceso debe mantenerse y

conservarse en la Gerencia de Calidad.
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5.2. ANÁLISIS DE PROCESOS

Cada responsable de proceso realizará un análisis del mapa de procesos (Ver Figura N°
2), de sus fichas de procesos, flechas de valores y diagramas de flujos para establecer los
eventos de riesgos, su probabilidad y sus consecuencias para el Sistema de Gestión de
Ambiente, Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo.

Figura N° 2 “Mapa de Procesos”

Planificación y Gestión Estratégica

Mercadeo
Seguimiento, Medición, Análisis y Mejora
Gerencia del proyecto

Ingeniería Cliente y
Requisitos y expectativas Inicio Cierre otras partes
Planificación del
del cliente y otras partes del Procura
del interesadas
Ofertas Proyecto
Proyecto Proyecto satisfechas
interesadas Construcción

Control del Proyecto

Gestión de Recursos
(Infraestructura / Tecnológicos / RRHH / Financieros)

Fuente: Propia

Esta revisión deberá contemplar las directrices de riesgos y oportunidades de las

siguientes normas: GTC 45: 2012 “Guía Técnica Colombia (Segunda actualización)”,
ISO 9000:2015 “Sistemas de gestión de la calidad — Fundamentos y vocabulario”,
ISO 9001:2015 “Sistemas de gestión de la calidad — Requisitos”, ISO 14001:2015
“Sistemas de gestión ambiental — Requisitos con orientación para su uso”, “ISO
19011:2018 “Guidelines for auditing management systems”, ISO 31000:2018
“Gestión del riesgo — Directrices” e ISO 45001:2018 “Sistemas de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo —Requisitos con orientación para su uso”.

5.3. REVISIÓN DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTAL

Los integrantes del Comité de Riesgos y Oportunidades deberán revisar sus informes pero
también deben analizar el impacto de los siguientes documentos en sus procesos: La
información documentada utilizadas en los procesos de ingeniería, procura y construcción,
el manual C-GE-02M “Políticas y Gestión de Recursos Humanos”, el manual C-GE-
01M “Gestión de Ambiente, Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo”, el
procedimiento C-GE-03P “Evaluación de Desempeño del Sistema de Gestión de
Ambiente, Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo”, el procedimiento de C-AF-01P
“Planificación y Ejecución Presupuestaría”, la información documenta de la Gerencia
de Infraestructura y Servicios, el procedimiento C-GP-09P “Cierre de Proyectos”, la
información documenta de la Gerencia de Sistemas y Tecnología, el procedimiento C-RH-
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01P “Reclutamiento, Selección, Contratación, Inducción y Egreso”, el procedimiento

C-RH-05P “Gestión y Evaluación de Desempeño de los Trabajadores” y el
procedimiento C-PR-03P “Registro, Selección y Evaluación de Proveedores”.

5.4. COMUNICACIÓN

 La comunicación de los resultados del proceso de los riesgos y las oportunidades se

deberá efectuar según lo establecido en procedimiento C-GE-05P “Comunicación
Corporativa”.

 El Comité de Riesgos y Oportunidades será responsable de coordinar y verificar la

eficacia de los resultados y los cambios requeridos de este proceso.

5.5. EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO

La evaluación y el seguimiento del proceso de los riesgos y las oportunidades se

realizarán de dos maneras:

 Aseguramiento del Sistema de Gestión.

 Auditorias.

5.5.1. ASEGURAMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN

La evaluación y seguimiento de los riesgos y las oportunidades está contemplado

en el formulario C-GE-10PF1 “Matriz de riesgos y oportunidades”. En este
formulario contempla los siguientes parámetros:

5.5.1.1. RIESGOS

 Acciones para abordar el riesgo, en este punto ORGANIZACIÓN indica

cual fue su decisión:

 Evitar el riesgo, lo cual se podría hacer suspendiendo la actividad o

sustituir la actividad.

 Mitigar el riesgo, esto se podrá implementando controles administrativos,

reingeniería, formación y toma conciencia y uso de equipo de protección
personal.
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 Transferir, aquí la ORGANIZACIÓN puede adquirir un seguro

adecuado a los riesgos asociados a la actividad. Así como, se puede
decidir ejecutar las actividades mediante la contratación de un
especialista.

 Aceptar en este punto ORGANIZACIÓN está consciente del riesgo y

va permitir la ejecución de las actividades sin establecer algún cambio.

 Responsables, en este punto se indica quien es el encargado de

establecer, liderar, coordinar, implementar, hacer seguimiento y evaluar
la eficacia de las acciones para abordar los riesgos.

 Fecha de implementación, se indica para cuando se va efectuar las

acciones para abordar los riesgos. Aquí se debe justificar la fecha excede
de 11 meses.

 Frecuencias de la revisión, se indica cada cuanto se va revisar las

acciones para abordar los riesgos.

 Fecha de seguimiento, aquí se debe colocar las fechas de cuando se

realizará la revisión de las acciones para abordar los riesgos.

 Registro del seguimiento de las acciones, aquí se indican la información

documenta que será conservado dependiendo del responsable del
proceso evaluado.

 Estado aquí se indica si se ha iniciado los planes de acciones, está en

proceso, ya implementado las acciones y por ende está cerrado.

 Análisis y Observaciones, aquí se coloca los análisis del proceso y las

observaciones obtenidos durante la decisión, implementación,
seguimiento y evaluación de las acciones para abordar los riesgos.

 Eficacia, se evalúa el grado de cumplimiento de las acciones planificadas.

5.5.1.2. OPORTUNIDADES

 En el caso del aseguramiento del sistema de gestión para las

oportunidades sólo difieren en el concepto de acciones para abordar las
oportunidades. Es decir, los parámetros: Responsable, Fecha de
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implementación de la acción, Frecuencia, Fecha de seguimiento, Registro

del seguimiento de la acción, Estado, Análisis y Observaciones y la
Eficacia manejan los mismos principios pero enfocados en las
oportunidades.

 Acciones para abordar la oportunidad en este punto ORGANIZACIÓN

indica cual fue su decisión:

 Explotar se decide asumir la implementación de esta oportunidad.

 Compartir se buscará implementar esta oportunidad con la colaboración

y participación de una parte interesada pertinente.

 Mejorar la propuesta de mejorar se debe replantear la idea o buscar el

momento indicado para su ejecución.

 Aceptar es una opción pero en este momento no está alineada con el

Plan Estratégico y/o de Continuidad de Negocio. Por lo tanto, se podrá
dejar en espera para su implementación si algún momento se tiene las
condiciones necesarias.

5.5.2. AUDITORIAS

Durante las auditorías internas y/o externas se procederá evaluar el grado de

cumplimiento de los lineamientos establecidos en este informe, en lo indicado en las
normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018. Así mismo, el
procedimiento C-CA-04P “Auditorías, Revisiones Técnicas y Evaluaciones de
Cumplimiento Legal” se señala como se realizó el seguimiento y evaluación de la
acción para evaluar los riesgos y las oportunidades. Si durante este proceso se
detecta algún hallazgo según lo establecido en el procedimiento C-CA-06P “Control
de Productos No Conformes, Acciones y Correctivas” se procederá a establecer
una no conformidad y su respectivo plan de acción correctivo.

5.6. GESTIÓN DEL CAMBIO Y RECOMENDACIÓN

 Los cambios y las recomendaciones detectadas se deben contemplar el Plan de

Continuidad de Negocio y el Plan Estratégico de la ORGANIZACIÓN, donde la Alta
Gerencia se encargará de gestionar los recursos necesarios para realizar la gestión del
cambio.
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 La gestión de cambio y las mejoras continuas detectadas en el proceso de los riesgos

y las oportunidades deberán cumplir lo establecido en los siguientes procedimientos:
C-GE-04P “Gestión del Cambio” y C-GE-05P “Mejora Continua”. En estos
documentos se indica la importancia de la participación de los responsables de los
procesos, los parámetros contemplados para evaluar la implementación y divulgación
de los cambios requeridos para las acciones para abordar los riesgos y las
oportunidades. La importancia para el Sistema de Gestión promover la mejora continua
de sus procesos y requerimientos de las normas ISO.

6. GESTIÓN DE LOS RIESGOS

6.1. PROCESO

En la Figura N° 3 “Proceso de la Gestión de los Riesgo” se encuentra los lineamientos

generales para el proceso de identificación, planificación, ejecución, seguimiento y ajuste
de los riesgos.
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Figura N° 3 “Proceso de Gestión de los Riesgos”

Coordinadores del Comité

Integrantes del Comité de Asesor de Comité de Riesgos y
Alta Dirección de Riesgos y Personal de Y&V
Riesgos y Oportunidades Oportunidades
Oportunidades

Contexto externo (factores sociales,

INICIO culturales, políticos, legales,
reglamentarios, financieros,
tecnológicos, económicos y
ambientales).
Contexto interno (visión, misión,
Coordinar el análisis y comprender sus contextos externo e interno
para establece la gestión de los riesgos
valores; gobernanza, organización,
los roles y la rendición de cuentas;
estrategia, objetivos, políticas;
cultura, normas, directrices,
capacidades, recursos y
Coordina la selección de los conocimiento, partes interesadas,
responsables de los procesos requisitos y compromisos).

Formación de los integrantes del Comité

Se identifican los riesgos de los procesos

Nivel del Riesgos = Probabilidad x C*

C* = Consecuencia Media
Se calcula el riesgo a través de la evaluación de las C* = Promedio(CQ, CM, CS) que sean aplicables
probabilidades y las consecuencias

Se utiliza cuatros niveles (Rojo: Muy Alto,

Anaranjado: Alto, Medio: Amarrillo y Verde : Bajo.
Se jerarquiza los riesgos

Responsable, fecha de implementación de la

acción, frecuencia, fecha de seguimiento, registro
Se establece las acciones para abordar los riesgos del seguimiento de la acción, estado, análisis,
observaciones y la eficacia.

¿Se esta conforme con los resultados de

Si No
los riesgos?

1 2

Se realiza una revisión y adecuación de la matriz de riesgos

2

¿Se esta conforme con los resultados de la

Si
matriz?

1 2

1 Se comunica los resultados obtenidos a los integrantes del Comité

Se realiza el seguimiento y se calcula la eficacia de los planes de acciones de las matrices de los riesgos

Según el procedimiento C-GE-05P

Se comunica los resultados y lecciones aprendidas. “Comunicación Corporativo”

Según el procedimiento
C-SH-21P “Gestión del
Cambio” Se realizan los ajustes necesarios a la información documenta, los procesos y se realiza formación

FIN

Fuente: Propia.
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6.2. CRITERIOS PARA LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS

El proceso de identificación, evaluación, seguimiento y eficacia de la gestión de riesgo se

realiza utilizando la matriz C-GE-10PF1 “Matriz de riesgos y oportunidades”.

En la Tabla N° 1 se encuentra las categorías de la probabilidad utilizada para el cálculo

del riesgo.

Tabla N° 1 Categoría De Probabilidad

Categoría Valor Descripción

Muy Alto 4 Seguro o casi seguro que se producirá.
Alto 3 Es más probable que ocurra a que no ocurra.
Medio 2 Bastante probable que ocurra.
Bajo 1 Poco probable o imposible.

Fuente: Propia.

En la Tabla N° 2 se indica el significado de los diferentes niveles de probabilidad.

Tabla N° 2. Significado de los diferentes niveles de probabilidad

Categoría Significado
 Situación deficiente con exposición continua, o muy deficiente con exposición
Muy Alto frecuente.
 Normalmente la materialización del riesgo ocurre con frecuencia.
 Situación deficiente con exposición frecuente u ocasional, o bien situación
muy deficiente con exposición ocasional o esporádica.
Alto
 La materialización del Riesgo es posible que suceda varias veces en la vida
laboral
 Situación deficiente con exposición esporádica, o bien situación mejorable
Medio con exposición continuada o frecuente.
 Es posible que suceda el daño alguna vez.
 Situación mejorable con exposición ocasional o esporádica, o situación sin
Bajo anomalía destacable con cualquier nivel de exposición.
 No es esperable que se materialice el riesgo, aunque puede ser concebible.
Fuente: Propia.

En la Tabla N° 3 se encuentra los parámetros para evaluar las consecuencias negativas

para el Sistema de Gestión de Ambiente, Calidad y SST

Tabla N° 3 Categoría de Consecuencia

Descripción para riesgo (consecuencia negativa)

Categoría Valor Ambiente
Calidad (CQ) SST (CS)
(CM)
Implica que no
Implica que no se  Implica que no se alcanza ningún objetivo del
se alcanza
alcanza ningún sistema de gestión de seguridad y salud trabajo.
ningún objetivo
Catastrófico 4 objetivo del sistema  Generar una enfermedad ocupacional con una
del sistema de
de gestión de discapacidad mayor 75 %.
gestión
calidad.  Un accidente o incidente laboral grave o mortal. ambiental.
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Descripción para riesgo (consecuencia negativa)

Categoría Valor Ambiente
Calidad (CQ) SST (CS)
(CM)
Implica que no
 Implica que no se alcánzala mitad de los objetivo
Implica que no se se alcanzan la
del sistema de gestión de seguridad y salud
alcanzan la mitad mitad de los
trabajo.
Muy grave 3 de los objetivos del objetivos del
 Generar una enfermedad ocupacional con una
sistema de gestión sistema de
discapacidad mayor 75 % y mayor al 50%.
calidad. gestión
 Un accidente o incidente laboral moderado. ambiental.

 Puede llevar a una situación en la cual los Puede llevar a

Puede llevar a una objetivos se ubiquen en el límite de cumplimiento. una situación en
situación en la cual  Generar una enfermedad ocupacional con una la cual los
Grave 2 los objetivos se discapacidad menor 50% y mayor al 25%. objetivos se
ubiquen en el límite  Un accidente o incidente laboral leves pero con ubiquen en el
de cumplimiento. más de 30 días de reposo (incapacidad límite de
temporal). cumplimiento.

 Probabilidad de que se incumpla alguno de los La probabilidad

La probabilidad de objetivos del sistema de gestión de seguridad y de que se
que se incumpla salud trabajo. incumpla alguno
alguno de los  Generar una enfermedad ocupacional con una de los objetivos
Leve 1
objetivos del discapacidad menor 25%. del sistema de
sistema de gestión  Un accidente o incidente laboral leves pero con gestión
calidad es muy baja. menos de 30 días de reposo (incapacidad ambiental es
temporal). muy baja.

Fuente: Propia.

El cálculo del nivel de riesgo mediante la siguiente formula:

Nivel = Probabilidad x C*

 C* = Consecuencia Media

 C* = Promedio (CQ, CM, CS) que sean aplicables.

 CQ = Consecuencia para el Sistema de Gestión de la Calidad.

 CM = Consecuencia para el Sistema de Gestión de Ambiente.

 Cs = Consecuencia para el Sistema de Gestión de SST.

Deberán gestionarse aquellos riesgos con niveles mayores o iguales a 4. Es decir,

indiferentemente que si en los otros sistemas las consecuencias fueron leve (1) o grave
(2) se va implementar un plan de acción para abordar un riesgo.

En la Figura N° 4 se indica las posibles combinaciones de los niveles de riegos y su

identificación de colorimetría.
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Figura N° 4 “Identificación de Colorimetría de los Riesgos”

Fuente: Propia.

En la Tabla N° 4 se encuentra los posibles resultados del cálculo del Nivel de Riesgos.

Tabla N° 4 “Nivel de Riesgo”

Consecuencia Nivel de riesgo = Probabilidad x
Probabilidad
Media Consecuencia
Muy Alto (4) Catastrófico (4) Nivel I: No aceptable (16)
Muy Alto (4) Muy grave (3) Nivel I: No aceptable (12)
Muy Alto (4) Grave (2) Nivel I: No aceptable (8)
Muy Alto (4) Leve (1) Nivel II: Aceptable con control específico (4)
Alto (3) Catastrófico (4) Nivel I: No aceptable (12)
Alto (3) Muy grave (3) Nivel I: No aceptable (9)
Alto (3) Grave (2) Nivel II: Aceptable con control específico (6)
Alto (3) Leve (1) Nivel III: Mejorable (3)
Medio (2) Catastrófico (4) Nivel I: No aceptable (8)
Medio (2) Muy grave (3) Nivel II: Aceptable con control específico (6)
Medio (2) Grave (2) Nivel II: Aceptable con control específico (4)
Medio (2) Leve (1) Nivel IV: Aceptable (2)
Bajo (1) Catastrófico (4) Nivel II: Aceptable con control específico (4)
Bajo (1) Muy grave (3) Nivel III: Mejorable (3)
Bajo (1) Grave (2) Nivel IV: Aceptable (2)
Bajo (1) Leve (1) Nivel IV: Aceptable (1)

*Se requiere abordar los riesgos de nivel I y nivel II.

Fuente: Propia.

En la Tabla N° 5 se indica el significado de cada nivel de los riesgos.

Tabla N° 5 “Significado de los Niveles de Riesgo”

Nivel Significado Significado Explicación

Situación crítica. Suspender actividades hasta que el riesgo Situación crítica, corrección
I No Aceptable
esté bajo control. Intervención urgente. urgente.
No Aceptable o
Corregir o adoptar medidas
II Corregir y adoptar medidas de control de inmediato. Aceptable con control
de control.
específico
Mejorar si es posible. Sería conveniente justificar la
III Mejorable Mejorar el control existente.
intervención y su rentabilidad.
Mantener las medidas de control existentes, pero se
No intervenir, salvo que un
deberían considerar soluciones o mejoras y se deben hacer
IV Aceptable análisis más preciso lo
comprobaciones periódicas para asegurar que el riesgo aún
justifique.
es aceptable.

Fuente: Propia.

En la Tabla N° 6 se encuentra como donde se va colocar la información del evento de

riesgos, las escalas cuantitativas y cualitativas para la probabilidad, el valor asignado para
las consecuencias de Calidad, Ambiente y SST. Así como, su promedio, su escala
cualitativa y el resultado del nivel del riesgo.
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Tabla N° 6 “Cálculo del Nivel de Riesgo”

Eventos de riesgo Escala Escala Calidad Ambiente SST Escala
C* Nivel
(Evento, causa y efecto) cuantitativa cualitativa (CQ) (CM) (CS) cualitativa

Fuente: Propia.

En la Tabla N° 7 se indicarán las acciones para abordar los riesgos, el responsable de

estas acciones, la fecha de implementación de las acciones, la frecuencia, la fecha de
seguimiento, el registro del seguimiento de la acción, el estado de las acciones (abierto,
en proceso y cerrado), el análisis y las observaciones de las acciones implementadas y el
cálculo de la eficacia de estas acciones.

Tabla N° 7 “Plan de acción para el Nivel de Riesgo”

Fecha de Registro del
Acciones para Fecha de Análisis y
Responsable implementación Frecuencia seguimiento de la Estado Eficacia
abordar el riesgo seguimiento Observaciones
de la acción acción

Fuente: Propia.

7. GESTIÓN DE LAS OPORTUNIDADES

7.1. PROCESO

En la Figura N° 5 “Proceso de la Gestión de las Oportunidades” se encuentra los

lineamientos generales para el proceso de identificación, planificación, ejecución,
seguimiento y ajuste de las oportunidades.
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Figura N° 5 “Proceso de Gestión de los Oportunidades”

Coordinadores del Comité

Integrantes del Comité de Asesor de Comité de Riesgos y
Alta Dirección de Riesgos y Personal de Y&V
Riesgos y Oportunidades Oportunidades
Oportunidades

Contexto externo (factores sociales,

INICIO culturales, políticos, legales,
reglamentarios, financieros,
tecnológicos, económicos y
ambientales).
Contexto interno (visión, misión,
Coordinar el análisis y comprender sus contextos externo e interno
para establece la gestión de las oportunidades
valores; gobernanza, organización,
los roles y la rendición de cuentas;
estrategia, objetivos, políticas;
cultura, normas, directrices,
capacidades, recursos y
conocimiento, partes interesadas,
requisitos y compromisos).

Se identifican los oportunidades de los procesos

Nivel = Rq. Recursos x Beneficio Medio

Se calcula las oportunidades a través de la evaluación de los B* = Promedio(BQ, BM, BS) que sean aplicables
requerimientos de recursos y los beneficios

Se utiliza cuatros niveles (Rojo: Abordar, Amarrillo:

Se jerarquiza las oportunidades Abordar según circunstancias y Verde : Descartar).

Responsable, fecha de implementación de la

acción, frecuencia, fecha de seguimiento, registro
Se establece las acciones para abordar las oportunidades del seguimiento de la acción, estado, análisis,
observaciones y la eficacia.

¿Se esta conforme con los resultados de las

Si No
oportunidades?

1 2

2 Se realiza una revisión y adecuación de la matriz de oportunidades

¿Se esta conforme con los resultados de la

Si
matriz?

1 2

1 Se comunica los resultados obtenidos a los integrantes del Comité

Se realiza el seguimiento y se calcula la eficacia de los planes de acciones de las matrices de las oportunidades

Según el procedimiento C-GE-05P

Se comunica los resultados y lecciones aprendidas. “Comunicación Corporativo”

Según el procedimiento
C-SH-21P “Gestión del
Cambio” Se realizan los ajustes necesarios a la información documenta, los procesos y se realiza formación

FIN

Fuente: Propia.
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7.1. CRITERIOS PARA LA GESTIÓN DE LAS OPORTUNIDADES

El proceso de identificación, evaluación, seguimiento y eficacia de la gestión de las

oportunidades se realiza utilizando la matriz C-GE-10PF1 “Matriz de riesgos y
oportunidades”.

En la Tabla N° 8 se encuentra las categorías de los requerimientos de recursos.

Tabla N° 8 “Requerimiento de recursos”

Categoría Valor Descripción

Requiere sólo recursos ya disponibles en la organización (financieros,
Bajo 3
herramientas, personal, tecnología, infraestructura).
Requiere buscar algunos recursos externos (financieros, herramientas, personal,
Medio 2
tecnología, infraestructura).
Requiere una inversión fuerte de recursos (financieros, herramientas, personal,
Alto 1
tecnología, infraestructura).

Fuente: Propia.

En la Tabla N° 9 se encuentra las categorías de los beneficios.

Tabla N° 9 “Categorías de los Beneficios”

Descripción para Oportunidad (consecuencia positiva)
Categoría Valor
Calidad (BQ) SST (BS) Ambiente (BM)
 Facilitar el cumplimiento de los
Facilitar el
objetivos.
Facilitar el cumplimiento de los cumplimiento de los
 Planes de acción y controles del
objetivos, los planes de acciones objetivos, los planes
sistema de gestión en un
y/o controles del sistema de de acción y/o controles
Ventajoso 3 porcentaje mayor al 25%.
gestión o proceso, del sistema de gestión
incrementándolos en más del  Mejora la calidad de vida de los o proceso en un
10% de la meta establecida. trabajadores evitando incidentes porcentaje mayor al
laborales y/o enfermedades 10%.
ocupacionales.
 Facilitar el cumplimiento de los
objetivos. Facilitar el
Facilitar el cumplimiento de los Planes de acción y controles del cumplimiento de los
objetivos, los planes de acciones sistema de gestión en un objetivos, los planes
y/o controles del sistema de porcentaje mayor a 10% y menor de acción y/o controles
Deseable 2
gestión o proceso, a 25%. del sistema de gestión
incrementándolos entre 5 y 10%  Mejora la calidad de vida de los o proceso en un
de la meta establecida. trabajadores evitando incidentes porcentaje mayor a 5%
laborales y/o enfermedades y menor a 10%.
ocupacionales.
 Facilitar el cumplimiento de los Facilitar el
objetivos. cumplimiento de los
Facilitar el cumplimiento de los
 Planes de acción y controles del objetivos, los planes
objetivos, los planes de acciones
sistema de gestión en un de acción y/o controles
y/o controles del sistema de
Leve 1 porcentaje menor a 5%. del sistema de gestión
gestión o proceso,
incrementándolos en menos del  Mejora la calidad de vida de los
o proceso,
trabajadores evitando incidentes incrementándolos en
5% de la meta establecida.
laborales y/o enfermedades menos del 5% de la
ocupacionales. meta establecida.

Fuente: Propia.

En la Tabla N° 10 se encuentra los requerimientos de los recursos.

Tabla N° 10 “Requerimiento de recursos”

Recursos Beneficio Medio Nivel de oportunidad = Probabilidad x Consecuencia

Bajo (3) Ventajoso (3) Nivel I: Abordar (9)
Bajo (3) Deseable (2) Nivel I: Abordar (6)
Bajo (3) Leve (1) Nivel II: Abordar según circunstancias (3)
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Recursos Beneficio Medio Nivel de oportunidad = Probabilidad x Consecuencia

Medio (2) Ventajoso (3) Nivel I: Abordar (6)
Medio (2) Deseable (2) Nivel II: Abordar según circunstancias (4)
Medio (2) Leve (1) Nivel III: Descartar (2)
Alto (1) Ventajoso (3) Nivel II: Abordar según circunstancias (3)
Alto (1) Deseable (2) Nivel III: Descartar (2)
Alto (1) Leve (1) Nivel III: Descartar (1)

Fuente: Propia.

El cálculo del nivel de oportunidades mediante la siguiente formula:

Nivel = Requerimientos de Recursos x Beneficio Medio

 B* = Promedio (BQ, BM, BS) que sean aplicables

 BQ = Beneficios para el Sistema de Gestión de la Calidad.

 BM= Beneficios para el Sistema de Gestión de Ambiente.

 BS= Beneficios para el Sistema de Gestión de SST.

Deberán gestionarse aquellas Oportunidades con niveles mayores o iguales a 3.

En la Figura N° 6 se indica las posibles combinaciones de los niveles de oportunidades y

su identificación de colorimetría.

Figura N° 6 “Identificación de Colorimetría del Nivel de las Oportunidades”

Fuente: Propia.

En la Tabla N° 11 se encuentra como donde se va colocar la información del tipo de

oportunidad, los eventos de oportunidades, las escalas cuantitativas y cualitativas para los
requerimientos de recursos, el valor asignado para los beneficios de Calidad, Ambiente y
SST. Así como, su promedio, su escala cualitativa y el resultado de las oportunidades.

Tabla N° 11 “Cálculo del Nivel de Riesgo”

Eventos de oportunidad
Tipo de Escala Escala Calidad Ambiente SST Escala
(Fortaleza / Oportunidad) B* Nivel
Oportunidad cuantitativa cualitativa (BQ) (BM) (BS) cualitativa
(Evento, causa y efecto)

Fuente: Propia.
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En la Tabla N° 12 se indicarán las acciones para abordar las oportunidades, el

responsable de estas acciones, la fecha de implementación de las acciones, la frecuencia,
la fecha de seguimiento, el registro del seguimiento de la acción, el estado de las acciones
(abierto, en proceso y cerrado), el análisis y las observaciones de las acciones
implementadas y el cálculo de la eficacia de estas acciones.

Tabla N° 12 “Plan de acción para las Oportunidades”

Acciones para Fecha de Registro del

Fecha de Análisis y
abordar la Responsable implementación Frecuencia seguimiento de la Estado Eficacia
seguimiento Observaciones
oportunidad de la acción acción

Fuente: Propia.

8. DEFINICIONES
ACCIÓN CORRECTIVA
Acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que vuelva a ocurrir. Puede haber
más de una causa para una no conformidad. La acción correctiva se toma para prevenir que
algo vuelva a ocurrir [ISO 9000:2015].

ALTA DIRECCIÓN
Grupo de personas que dirige y controla a la ORGANIZACIÓN al más alto nivel. La Alta
Dirección tiene el poder para delegar autoridad y proporcionar recursos dentro de la
ORGANIZACIÓN [ISO 9000:2015].

AMENAZAS
Situaciones negativas, internas o externas, que atentan contra el desarrollo y la mejora
estratégica, por lo que, llegado al caso, puede ser necesario diseñar una estrategia adecuada
para sortearlas [GTC 45: 2012].

ANÁLISIS DE RIESGO
La estimación del riesgo asociado con los peligros identificados en la ORGANIZACIÓN [GTC
45: 2012].

COMITÉ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Grupo de personas asignadas para la evaluación de los riegos y oportunidades asociadas a la
continuidad de negocio. Estas personal serán designadas por la Alta Dirección. Su selección
se debe por ser designado por el responsable de un proceso. En este grupo estará formado
por el Gerente de Ambiente, Gerente de Calidad, Gerente de SSO y Gerente Legal [C-GE-
01M: 2019].
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COMPROMISO
Participación activa en, y contribución a, las actividades para lograr objetivos compartidos [ISO
9000:2015].

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Combinación de cuestiones internas y externas que pueden tener un efecto en el enfoque de
la ORGANIZACIÓN para el desarrollo y logro de sus objetivos [ISO 9000:2015].

CONTEXTO EXTERNO
Se determinan las características o aspectos esenciales del entorno en el cual opera la
ORGANIZACIÓN Se pueden considerar factores como: políticos, sociales y culturales, legales
y reglamentarios, tecnológicos, financieros y económicos [GTC 45: 2012].

CONTEXTO INTERNO
Se determinan las características o aspectos esenciales del ambiente en el cual la
organización busca alcanzar sus objetivos. Se pueden considerar factores como: Estructura
Organizacional, Funciones y Responsabilidades, Políticas, Objetivos y Estrategias
implementadas, Recursos y Conocimientos con que se cuenta (personas, procesos, sistemas,
tecnología), Relaciones con las partes involucradas y Cultura Organizacional [GTC 45: 2012].

CONSECUENCIA
Resultado de un evento que afecta a los objetivos. Una consecuencia puede ser cierta o
incierta y puede tener efectos positivos o negativos, directos o indirectos sobre los objetivos.
Las consecuencias se pueden expresar de manera cualitativa o cuantitativa. Cualquier
consecuencia puede incrementarse por efectos en cascada y efectos acumulativos [ISO
31000:2018].

CONTROL
Medida que mantiene y/o modifica un riesgo. Los controles incluyen, pero no se limitan a
cualquier proceso, política, dispositivo, práctica u otras condiciones y/o acciones que
mantengan y/o modifiquen un riesgo. Los controles no siempre pueden producir el efecto de
modificación previsto o asumido [ISO 31000:2018].

CORRECCIÓN
Acción para eliminar una no conformidad detectada. Una corrección puede realizarse con
anterioridad, simultáneamente, o después de una acción correctiva. Una corrección puede ser,
por ejemplo, un reproceso o una reclasificación [ISO 9000:2015].

EFICACIA
Grado en el que se realiza las actividades planificadas y se logran los resultados planificados
[ISO 9000:2015].
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FORTALEZAS
Son todos aquellos elementos positivos, internos o externos, que colocan a la
ORGANIZACIÓN en una situación ventajosa frente a otras del mismo u otro sector) [ISO
9000:2015].

GESTIÓN DEL RIESGO

Actividades coordinadas para dirigir y controlar la organización con relación al riesgo [ISO
31000:2018].

IDENTIFICACIÓN DE PELIGRO
Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus características [ISO 4500:2018].

MEJORA CONTINUA
Actividad recurrente para mejorar el desempeño. El proceso de establecer objetivos y de
encontrar oportunidades para la mejora es un proceso continuo mediante el uso de hallazgos
de la auditoría y de conclusiones de la auditoría, del análisis de los datos, de las revisiones
por la dirección u otros medios, y generalmente conduce a una acción correctiva [ISO
9000:2015].

NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito. Este es uno de los términos comunes y definiciones esenciales
para las normas de sistemas de gestión que se proporcionan en el Anexo SL del Suplemento
ISO consolidado de la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC [ISO 9000:2015].

OPORTUNIDAD
Circunstancia o conjunto de circunstancias que pueden conducir a la mejora del rendimiento
de Sistema de Gestión de Ambiente, Calidad y Seguridad y Salud en el Trabajo [C-GE-
01M:2019].

ORGANIZACIÓN
Y&V Ingeniería y Construcción Sucursal Colombia / Y&V Ingeniería y Construcción Colombia
S.A.S. / Y&V Ingeniería y Construcción C.A. [C-GE-01M: 2019].

PARTE INTERESADA
Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por
una decisión o actividad [ISO 9000:2015].

PELIGRO
Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a las
personas, o una combinación de éstos [ISO 45000:2018].
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PROBABILIDAD
Posibilidad de que algo suceda. En la terminología de gestión del riesgo, la palabra
“probabilidad” se utiliza para indicarla posibilidad de que algo suceda, esté definida, medida o
determinada objetiva o subjetivamente, cualitativa o cuantitativamente, y descrita utilizando
términos generales o matemáticos (como una probabilidad matemática o una frecuencia en un
periodo de tiempo determinado) [ISO 73:2009].

RIESGO
Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos. Un efecto es una desviación respecto a lo
previsto. Puede ser positivo, negativo o ambos, y puede abordar, crear o resultar en
oportunidades y amenazas. El riesgo se expresa en términos de fuentes de riesgo, eventos
potenciales, sus consecuencias y sus probabilidades [ISO 45000:2018].

RIESGO ACEPTABLE
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que es tolerable para la organización, teniendo en
cuenta los requisitos legales y la Política de los Sistemas de Gestión [ISO 45000:2018].

RIESGO NO ACEPTABLE
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que no es tolerable para la ORGANIZACIÓN, teniendo
en cuenta los requisitos legales y la Política de los Sistemas de Gestión [ISO 45000:2018].

9. CONTROL DE LOS REGISTROS

El Comité de Riesgos y Oportunidades serán los responsables de determinar el resguardo de
la establecer quienes son los responsables, que información documentada será resguarda, en
donde se será resguardad y por cuánto tiempo.

La documentación asociada a los riesgos y oportunidades de la continuidad del negocio de las

sedes administrativas cumplirán lo establecido en el C-GE-03M “Manual de Gestión de
Ambiente, Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo” y en caso de los Proyectos de
Ingeniería y Construcción cumplirá lo establecido en el procedimiento C-GP-09P “Cierre de
Proyectos”.

10. CONCLUSIÓN
La gestión de los riesgos y las oportunidades del Sistema de Gestión de la Calidad según la
ISO 9001:2015 son procesos fundamentales principalmente porque:
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 El pensamiento basado en los riesgos nos permiten tener una visión preventiva de los
posibles riesgos que se pueden presentarse los procesos, la información documentada y
las responsabilidades de la organización.

 Los planes de mitigaciones van permitir establecer las acciones necesarias la continuidad
del negocio, la optimización de los recursos y la mejora continua.

11. REFERENCIA
C-GE-10PF1 Matriz de riesgos y oportunidades.
C-GE-02M Manual de Políticas y Gestión de Recursos Humanos.
C-GE-03M Manual de Gestión de Ambiente, Calidad, Seguridad y Salud en el
Trabajo.
C-GE-05P Comunicación Corporativa.
C-GE-03P Evaluación de Desempeño del Sistema de Gestión de Ambiente,
Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo.
C-GE-04P Gestión del Cambio.
C-GE-05P Mejora Continua.
C-AF-01P Planificación y Ejecución Presupuestaría.
C-CA-04P Auditorías, Revisiones Técnicas y Evaluaciones de Cumplimiento Legal.
C-CA-06P Control de Productos No Conformes, Acciones y Correctivas.
C-GP-09P Cierre de Proyectos.
C-SH-03P Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos, Determinación de los
Controles y Oportunidades.
C-ST-01P Gestión y Control de los Sistemas y Tecnología.
C-RH-01P Reclutamiento, Selección, Contratación, Inducción y Egreso.
C-RH-05P Gestión y Evaluación de Desempeño de los Trabajadores.
C-PR-03P Registro, Selección y Evaluación de Proveedores.
GTC 45: 2012 Guía Técnica Colombia (Segunda actualización).
ISO 9000:2015 Sistemas de gestión de la calidad — Fundamentos y vocabulario.
ISO 9001:2015 Sistemas de gestión de la calidad — Requisitos.
ISO 14001:2015 Sistemas de gestión ambiental — Requisitos con orientación para su uso.
ISO 19011:2018 Guidelines for auditing management systems.
ISO 31000:2018 Gestión del riesgo — Directrices.
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ISO 45001:2018 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo —Requisitos

con orientación para su uso.