1 INFORME TÉCNICO

En el presente informe se aborda la descripción de los procesos de auditoría,

llevados a cabo en la unidad de personal de la DRTC-SM, en la que se pudo
evidenciar un problema principal correspondiente a los procesos de
reclutamiento, selección y contratación del personal, cuya importancia radica en
conseguir al personal idóneo, que cumpla con las habilidades técnicas, para su
correcto desempeño laboral en la unidad.

De las cuales se detallará a continuación, con las pruebas correspondientes y

observaciones al caso.

PROCESOS DE RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y CONTRATACIÓN DEL

PERSONAL:

Hallazgo 01: El comité de evaluación del proceso de contratación del personal,

emite actas para dar a conocer los resultados finales de las plazas a ocupar.

En cuanto a esta afirmación se pudo observar que para contratar al personal, el

comité de evaluación del proceso de contratación del personal de la unidad a
cargo de la

DRTC-SM si emite un acta donde están especificados los nombres de los

ganadores (as) de las plazas a ocupar, asimismo de los que no pasaron la
prueba. Por lo tanto se concluye que si se cumple a cabalidad el reglamento
estipulado, y la difusión se realiza mediante el portal oficial o el periódico mural
de la DRTC-SM.

Hallazgo 02: Las actas de evaluaciones con respecto al curriculum,

conocimiento y entrevista personal de todos los finalistas, adjuntan los resultados
finales de todos los postulantes.

En cuanto a este punto se pudo evidenciar, con relación a las evaluaciones tanto
del curriculum, conocimiento y entrevista personal, se publican los resultados de
cada fase en el portal oficial y en el periódico mural de la DRTC-SM, donde se
estipula los nombres de los aprobados y desaprobados en cada fase de
evaluación. Finalmente se concluye que si se cumple con dicho reglamento.
Hallazgo 03: Las actas de la evaluación del examen escrito de conocimientos,
de entrevista personal y resultados finales contienen las firmas respectivas, y el
sello de los integrantes del comité de selección.

En cuanto a esta afirmación se puede apreciar que las actas de evaluación del
examen escrito de conocimientos, de entrevista personal y resultados finales
contienen las firmas respectivas, sin embargo el acta no cuenta con los sellos de
cada uno de miembros del comité de selección de contratación del personal. Por
lo tanto se concluye que no cumplen en su totalidad con las directrices
establecidas en el reglamento del proceso de reclutamiento, selección y
contratación del personal.

Hallazgo 04: El correcto funcionamiento del sistema dactilar de entradas y

salidas del personal.

Con respecto al sistema dactilar de entradas y salidas del personal, se evidencia

que tiene un correcto funcionamiento, lo cual contribuye a tener un mejor registro
de control del personal de dicha unidad a cargo y de la DRTC-SM
respectivamente. Lo cual se concluye a que el sistema dactilar, cumple con su
función eficientemente.

Hallazgo 05: Las capacitaciones se brindan a todo el personal de la unidad

respectivamente.

Las capacitaciones sólo se brindan a un representante de la unidad de personal,

lo cual presenta una desventaja en cuanto a la preparación de los demás
miembros. Es preciso mencionar que si dicho representante no captó las
enseñanzas, no podrá llevarlo a la práctica, mucho menos compartir los
conocimientos con sus compañeros de trabajo. Donde se concluye que las
capacitaciones no se brindan a todo el personal de la unidad respectivamente.
(Ver anexo Nº 8)
INFORME EJECUTIVO

La auditoría realizada a la unidad de personal de la DRTC-SM conllevó a los

siguientes hallazgos:

Hallazgo 01: “El comité de evaluación del proceso de contratación del

personal, emite actas para dar a conocer los resultados finales de las
plazas a ocupar”

El comité de evaluación del proceso de contratación del personal de la unidad a

cargo de la DRTC-SM si emite un acta donde están especificados los nombres
de los ganadores (as) de las plazas a ocupar, asimismo de los que no pasaron
la prueba.

Hallazgo 02: “Las actas de evaluaciones con respecto al curriculum,

conocimiento y entrevista personal de todos los finalistas, adjuntan los
resultados finales de todos los postulantes”.

Con relación a las evaluaciones tanto del curriculum, conocimiento y entrevista

personal, se publican los resultados de cada fase en el portal oficial y en el
periódico mural de la DRTC-SM, donde se estipula los nombres de los aprobados
y desaprobados en cada fase de evaluación.

Hallazgo 03: “Las actas de la evaluación del examen escrito de

conocimientos, de entrevista personal y resultados finales contienen las
firmas respectivas, y el sello de los integrantes del comité de selección”.

Las actas de evaluación del examen escrito de conocimientos, de entrevista

personal y resultados finales contienen las firmas respectivas, sin embargo el
acta no cuenta con los sellos de cada uno de miembros del comité de selección
de contratación del personal. Por lo tanto se concluye que no cumplen en su
totalidad con las directrices establecidas en el reglamento del proceso de
reclutamiento, selección y contratación del personal.

Hallazgo 04: “El correcto funcionamiento del sistema dactilar de entradas

y salidas del personal”.
El sistema dactilar de entradas y salidas del personal, funciona correctamente,
lo cual contribuye a tener un mejor registro de control del personal de dicha
unidad a cargo y de la DRTC-SM respectivamente.

Hallazgo 05: Las capacitaciones se brindan a todo el personal de la unidad

respectivamente.

Las capacitaciones sólo se brindan a un representante de la unidad de personal,

lo cual presenta una desventaja en cuanto a la preparación de los demás
miembros. Es preciso mencionar que si dicho representante no captó las
enseñanzas, no podrá llevarlo a la práctica, mucho menos compartir los
conocimientos con sus compañeros de trabajo.