03 Analisis de Riesgos (01621-01540)

1621
ANALISIS DE RIESGOS
1620
Informe N° Q12-2019-NOJJ
A : Ricardo Vásquez Espinoza

Jefe Equipo Técnico Norte (e)
Asunto : Análisis de Riesgo de la Obra: "Cambio de Colector en Urb. Ama Kella - San Martin
de Porres".
Referencia : 1) Contrato NAL N° 030-2019-ELC
Fecha : Lima, 05 de agosto de 2019
En cumplimiento del Contrato NAL N° 030-2019-ELC, informo sobre los riesgos que se pueden,
presentar durante la convocatoria y ejecución de la Obra: "Cambio de Colector en Urb. Ama Kella -
San Martin de Porres", el mismo que es un requisito de carácter obligatorio del Expediente de
Contratación para una Obra.
I. Introducción
Nombre del Proyecto: "Cambio de Colector en Urb. Ama Kella - San Martin de Porres".
De acuerdo a la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, se efectuó el análisis de la Gestión de Riesgos

en la Planificación de la Ejecución de la Obra antes indicada. Para ello, se elaboró una estructura
Riesgos que se procede a detallar:
Cuadro Resumen de Riesgos:

Riesgo Asignado
Tipo N° Riesgos
Entidad Supervisión Contratista
1 R 1.01 X
Riesgo por
2 R 1.02 X
Expediente
3 R 1.03 X
Técnico y Etapa
4 R 1.04 X
de
Convocatoria. 5 R 1.05 X
6 R 1.06 X X
7 R 2.01 X
8 R 2.02 X X X
9 R 2.03 X
Riesgo al Inicio
10 R 2.04 X X
de Obra.
11 R 2.05 X
12 R 2.06 X
13 R 2.07 X
14 R 3.01 X X
Riesgo en la 15 R 3.02 X X
Ejecución de 16 R 3.03 X X
Obra. 17 R 3.04 X X
18 R 3.05 X
19 R 4.01 X X
20 R 4.02 X X
Riesgo
21 R 4.03 X X
Ambiental.
22 R 4.04 X
23 R 4.05 X
Riesgo de 24 R 5.01 X
NERÍOMsás'jiTSÜS JESL&”
INGENIERO S Ai«!) ARIO R90. CIPK 99?49
Seguridad Y 25 R 5.02 X X
Salud 26 R 5.03 X X
Ocupacional. 27 R 5.04 X X
28 R 5.05
29 R 5.06
X X
01619
X X
30 R 5.07 X X
31 R 6.01 X
Informe N° 012-2019-NOJJ 32 R 6.02 X X Pág. 2 de 26

33 R 6.03 X X
34 R 6,04 X
Riesgo en el
35 R 6.05 X
Incumplimiento al
36 R 6.06 X
Contrato de
Obra. 37 R 6.07 x
38 R 6.08 X
39 R 6.09 X
40 R 6.10 X X
41 R 6.11 X
Riesgo en ios 42 R 7.01 X X
Pagos de 43 R 7.02 X
Valorizaciones. 44 R 7.03 X X
Riesgo en las 45 R 8.01 X
Ampliaciones de
Plazo y 46 R 8.02 X
Adicionales.
Riesgo en la 47 R 9.01 X X
Recepción de 48 R 9.02
X X
Obra.
llotal 17 18 37
O. Análisis
2.1. En el presente informe se adjuntan 48 fichas de Registros de Riesgos denominados Anexo

N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos; y un Cuadro Anexo
N° 03 de Formato para asignar riesgos, los cuales muestran los diferentes clases o tipos
de riesgo, la prioridad del riesgo, la estrategia seleccionada, las acciones a realizar y la
asignación del Riesgo, que se procede a detallar según orden cronológico:
a) RIESGO POR EXPEDIENTE TÉCNICO Y ETAPA DE CONVOCATORIA
R 1.01 : Deficiencia en la elaboración del Expediente Técnico, existiendo errores

o estando incompletos.
Causas:
Este riesgo hace referencia a la deficiencia en los diseños, estudios generales y/o específicos
(Topografía, Mecánica de Suelos, Impacto Ambiental, Plan de Desvío de Transito, Monitoreo
Arqueológico, etc.) del Expediente Técnico, que generan consultas y/u observaciones durante el
proceso de convocatoria y/o adicionales y/o ampliaciones de plazo durante la ejecución de obra.
Prioridad del Riestio:

Probabilidad de ocurrencia : 0.300
Impacto en la ejecución de la obra : 0.800
Puntuación del Riesgo (P)x(I) : 0.240
Prioridad de Riesgo : Alta Prioridad
'NEBÍ ONASSIS JESÚS JESUS

N
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246
Asignación
Informe del Riesgo:
N° 012-2019-NQJJ Pág. 3 de 26
Este riesgo será asignado a La Entidad.
Estrategia Seleccionada:
Transferir el Riesgo al Consultor que elaboró el Expediente Técnico.
Acciones a Realizar:
En deficiencias del Estudio - Expediente Técnico, se transfiere la problemática al Consultor que
elaboró el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
Disipador del Riesgo:

Observancia de deficiencias del Estudio de Proyecto - Expediente Técnico, elaborados por el
Consultor del Estudio.
R 1.02 : Deficiencia en la elaboración del Expediente de Contratación, existiendo

incompatibilidad entre documentos o la ausencia de alguno de ellos.
Causas:
Incompatibilidad de los documentos de convocatoria y/ o desconocimiento de la normativa'
vigente.
Prioridad del Riesgo:

Probabilidad de ocurrencia 0.300
Impacto en la ejecución de la 0.400
obra Puntuación del Riesgo 0.120
(P)x(I) Prioridad Moderada
Prioridad de Riesgo
Asignación del Riesgo:

La estrategia a seguir deberá ser Evitar el Riesgo.
Realizar la revisión del Expediente de Contratación de manera tal que contengan todos los
documentos o estudios necesarios para la ejecución de obra, y que no sean materia de consultas
y/u observaciones.

Retraso en el proceso de convocatoria por excesivas consultas y/u observaciones.
R 1.03 : Consultas y/u observaciones por parte de los postores que ocasionen
cambios significativos en el Requerimiento y por ende en las bases.
Causas:
Deficiente elaboración en las bases que generan que no sean claras. Incompatibilidad de los
documentos de convocatoria.

0.300
Probabilidad de ocurrencia
0.400
Impacto en la ejecución de la
0.120
obra Puntuación del Riesgo
Prioridad Moderada
(P)x(I) Prioridad de Riesgo
’ÑÉRI ONASSIS JESUS JESUS

INGENIERO SANITARIO
Refl. CIP N’ 99246
Informe N° 012-2019-NQD Páq. 4 de 26
Revisar que los documentos forman parte del proceso de selección sean compatibles entre sí,
constatando que estos generen el cumplimiento de los principios que rigen las contrataciones.

Consultas y/u observaciones que demuestran una deficiente elaboración de bases y demás
documentos de convocatoria.
R 1.04 : Deficiente absolución de consultas y/u observaciones que generan

elevación al OSCE y retraso en el proceso de selección.
Causas:
Desconocimiento o no tener claro los componentes de la obra a ejecutar. No responder de forma
clara y precisa a las consultas y/u observaciones.

Prioridad de Riesgo : Prioridad Moderada

Se deberá absolver las consultas y/u observaciones de manera clara y precisa dentro de los plazos
establecidos en el calendarlo del proceso de selección.

Elevación al OSCE las consultas y/u observaciones. Cantidad considerable de observaciones-
formuladas por los postores.
R 1.05 : Retraso en la contratación de la obra generado por declaración de

desierto, nulidad o cancelación del proceso de selección.
Causas:
Estudio de mercado elaborado con precios no competitivos. Postores que presentan documentación
falsa o inexacta. Fuerza mayor o caso fortuito.


Informe N° 012-2019-NQJJ Páq. 5 de 28
Este riesgo será asignado a La Entidad. A
NERI ONASSIS
JÉSÜS JESUS
INGENIERO
SANITARIO
Refl,CIPN0 99246
NERI ONASSIS JESUS JESUS

INGENIERO SANITARIO
R09. CIP N° 99246
Informe N° 012-2019-NQD Páq. 6 de 26
La estrategia a seguir deberá ser Evitar e! Riesgo.
Elaborar bases claras y objetivas de acuerdo al tipo y características propias de la obra; asimismo,
realizar avisos en los medios necesarios para una correcta información de fechas de los concursos. El
valor Referencial de la Obra deberá estar elaborado con precios del mercado.

Demora en la publicación del concurso del concurso y/u otorgamiento la buena Pro.
R 1.06 : Retraso en la suscripción del contrato de ejecución de obra por

incumplimiento de los documentos exigidos para la firma por parte de).
Postor ganador de la Buena Pro.
Causas:
El POSTOR ganador de la Buena Pro no presenta la documentación requerida.

Probabilidad de ocurrencia Impacto 0.500
en la ejecución de la obra 0.400
Puntuación del Riesgo (P)x(I) 0.200
Prioridad de Riesgo Alta Prioridad

Este riesgo será asignado a La Entidad y El Contratista.
El Contratista deberá presentar su documentación dentro de los plazos establecidos en el calendario
del proceso de selección; asimismo la Entidad deberá efectuar la revisión de los mismos en el plazo
establecido.
Demora en la presentación de documentos para la firma del contrato,
b) RIESGO AL INICIO DE OBRA

R 2.01 : Demora en el inicio del plazo de ejecución de obra por incumplimiento
de las condiciones establecidas para el inicio de ejecución de obra.
Causas:
La Entidad no cumple con la entrega de terreno. Ausencia de Supervisión de Obra.


01615

Se deberá realizar el control y seguimiento del cumplimiento de las condiciones para el inicio del
plazo de ejecución de obra.

Retraso en el cumplimiento de las condiciones para inicio de obra.
R 2.02 : Demora en el otorgamiento de los Adelantos de Obra.
Causas:
El Contratista no presenta la documentación necesaria para el otorgamiento de los adelantos. El
Contratista demora en la presentación de los documentos para el otorgamiento de los adelantos.


Este riesgo será asignado a El Contratista, La Entidad y La Supervisión.
La solicitud de los adelantos por parte del contratista, la aprobación por parte de la supervisión y el
trámite respectivo por parte de la Entidad deberá realizarse dentro de los plazos establecidos en las
bases.

Observar que esta por vencerse el plazo para otorgar los adelantos y el Contratista no presenta
ninguna solicitud.
R 2.03 : Demora en la obtención de la autorización de interferencia de vías y

ejecución de obras de la municipal de San Martin de Porres.
Causas:
Burocracia. El no entendimiento de las ventajas del proyecto y el cumplimiento de su objetivo.


Este riesgo será asignado al Contratista.

INGENIERO SANITARIO
R99. CIP N° 99246
Informe N° 012-2019-NQU Páq. 8 de 26
El contratista deberá realizar el trámite para la obtención de la autorización de interferencia de vías
en el plazo establecido en las bases, de tal manera no genere retraso en el inicio de la ejecución de
la obra. Asimismo, deberá realizar un correcto plan de desvío de tránsito.

Demora en la presentación de los documentos a la municipalidad correspondiente.
R 2.04 : Demora en el inicio de ejecución de obra por encontrar variación en las

condiciones iniciales según Expediente Técnico.
Causas:
Rehabilitaciones tramos de colectores. Rehabilitaciones de cajas de desagüe.


Este riesgo será asignado al Contratista y a la Supervisión.
Antes del inicio del plazo de obra el contratista deberá realizar un replanteo de la zona donde se
ejecutarán las obras, con la finalidad de determinar alguna variación con respecto a lo establecido en
el Expediente Técnico. Asimismo, la Supervisión deberá realizar el monitoreo al replanteo realizado
por el Contratista informado de todo lo encontrado a la Entidad.

Verificación de campo para considerar las condiciones iniciales según Expediente Técnico.
R 2.05 : Existencia de interferencias no consideradas en el Expediente Técnico.
Causas:
Redes no identificadas por un deficiente o desactualizado catastro de las entidades públicas. Falta de
coordinación con las entidades públicas para la verificación de interferencias.


Informe N° 012-2019-NOJJ Páq. 9 de 26
La estrategia a seguir deberá ser Mitigar el Riesgo.
Antes del inicio de Obra se deberá coordinar con las entidades prestadoras de servicios para la
obtención de sus redes existentes actualizadas.
Revisión completa del Expediente Técnico por parte de la Supervisión.
R 2.06 : Ausencia del Ingeniero Residente.
Causas:
Cambio de Ingeniero Residente de Obra tramitado a destiempo, renuncia del ingeniero ofertado en
su propuesta.


Se deberá solicitar con anticipación el cambio del Ingeniero Residente de Obra; asimismo, lá Entidad
deberá ser diligente en el trámite de dicha solicitud.

Ausencia del Residente en Obra.
R 2.07 : Demora en la Aprobación del Plan de Seguridad y Salud Ocupacional,

Plan de Monitoreo Ambiental, Plan de Monitoreo Arqueológico y el Plan de
Intervención Social.
Causas:
El Contratista no presenta o demora en presentar los planes indicados. Las presentaciones de los
planes son deficientes, presentado observaciones. La supervisión de Obra demora en revisar y
aprobar los planes indicados.

Prioridad de Riesgo Prioridad Moderada

Este riesgo será asignado al Contratista,

INGENIERO SANITARIO RaQ.
CIP N° 99246
NERIONASSIS JESUS JESUS

INGENIERO SANITARIO
Re®. CIP N° 99246
Informe N° 012-2019-NQJJ Páa. 10 de 26
ejecutarán las obras, con la finalidad de determinar alguna variación con respecto a lo establecido en
el Expediente Técnico.

Observar que no se puede iniciar los trabajos tanto del componente Ambiental, de Seguridad, Social
y Arqueológico.
c) RIESGO EN LA EJECUCIÓN DE OBRA
R 3.01 : Obstaculización de la obra por conflicto con la población debido a una

deficiente información o compromisos incumplidos por parte del
contratista.
Causas:
Información y sensibilización deficiente por parte plantel de Intervención Social.


Este riesgo será asignado a El Contratista y La Supervisión.
Se deberá cumplir a cabalidad lo indicado en el Plan de Intervención Social, informando de forma
completa y clara a la población sobre la obra a ejecutar y de haber compromisos se deberán cumplir
con ellos en su totalidad.

Rechazo de los vecinos a la ejecución de la obra.
R 3.02 : Generación de congestión vehicular por cierre de vías durante la

ejecución de obra.
Causas:
Deficiencia del Plan de Desvío de
Tránsito. Incorrecta implementación
del Plan de Desvío de Tránsito.
0.500
Prioridad del Riesgo: 0.200
en la ejecución de la obra Prioridad Moderada
Puntuación del Riesgo (P)x(I)
Prioridad de Riesgo

Este riesgo será asignado a La Supervisión y El Contratista.

INGENIERO SANITARIO
Ra0. CIP N" 99246
01610
Informe N° 012-2019-NOJJ Páq. 11 de 26

Antes del inicio de obra se deberá realizar un correcto plan de desvío de tránsito teniendo en cuenta
que se cambiara tuberías de alcantarillado en la Av. Universitaria y Av. San Germán, las cuales tienen
un volumen de tráfico elevado.
Generación de tráfico y malestar de los vecinos.
R 3.03 : Choques y/o Atropellos dentro de la zona de trabajo.
Causas:
Mala señalización en el desvío de tránsito. Ausencia de carteles con señales de peligro.


El Plan de Seguridad deberá implementar charlas para el tránsito vehicular y peatonal donde
participará todo el personal técnico - ingeniería, y será difundido por el Prevencioncita de Seguridad e
Higiene Ocupacional del Contratista.

Observar ausencia de carteles de desvío de tránsito o un plan no acorde a la zona de la obra.
R 3.04 : Presencia de deslizamientos y/o derrumbes por excavaciones de 2.51 a

3.00 in de profundidad.
Causas:
Desconocimiento, incapacidad técnica del contratista. Error en las maniobras de corte y relleno. Mala
ejecución del procedimiento constructivo por el contratista.


Controlar los trabajos de movimientos de tierras de forma permanente. Verificación de entibados
adecuados y seguros.
Indicios de inestabilidad de taludes.
R 3.05 : Al realizar las excavaciones se producen daños a redes eléctricas,

telefónicas, de gas u otro servicio.
Causas:
Planos entregados por las empresas de servicios no están completos o no figuran.


Este riesgo será asignado a El Contratista.
Se debe solicitar los planos de estas redes a las empresas correspondientes, antes de dar inicio a
cualquier actividad de excavación se deberá revisar detalladamente cada uno de ellos. De haberse
dañado las redes, estas se deben reparar en el acto y en el mismo sitio.
Los planos no representan la realidad del campo,
d) RIESGO AMBIENTAL
R 4.01 : Reclamos de los pobladores por alterar su predio, por afectación a su
ornato.
Causas:
Afectación a la infraestructura de los predios. Incorrecto manejo de residuos.


El contratista al inicio de obra debe de registrar mediante fotos y/o videos las condiciones iniciales de
la zona donde ejecutará la obra, la cual será evidencia ante cualquier reclamo posterior.

Reclamos de los vecinos presentados a la Entidad.
NERI
ÓNASSIS
JESUS
JESUS
INGENIERO
NERI SANITARIO
ONASSIS JESUS JESUS
Reg. CIP
INGENIERO N°
SANITARIO
99246
Re& CIP N° 99246
01609

R 4.02 : Daño al ornamento de los predios por acumulación de material de
desmonte durante las actividades de excavación.
Causas:
Acumulación de desmonte en cercanías de las veredas.

Prioridad de Riesgo

El contratista deberá realizar la eliminación diaria de los materiales extraídos luego de las
excavaciones o roturas de pavimento. No se debe permitir la acumulación por más de dos días
consecutivos.

Reclamo de los pobladores por estar afectados.
R 4.03 : Perjuicio a la población aledaña a la zona de trabajo, debido a la
contaminación sonora durante las actividades que implica uso de
maquinaria con motores de combustión, o rotura de veredas y
pavimento.
Causas:
Uso de maquinarias que generen ruido. Corte de veredas y pavimento.

Prioridad de Riesgo

Se deberá cumplir a cabalidad el Monitoreo Ambiental y la Mitigación de los impactos
ambientales descritos en la Ficha de Cumplimiento del Compromiso Ambiental que está en el
Expediente Técnico; asimismo, los trabajos se realizaran durante el día y con maquinaria que
haya recibido un mantenimiento excelente y cuando se haya verificado que los ruidos
producidos no sean muy intensos.

Planificar las actividades, establecer en las bases una antigüedad máxima para los equipo y
herramientas.
NERÍONÁSSVS7ÉSÜS JESÜS
INGENIERO SANITARIO
Reg, CIP N“ 99246
01607
R 4.04 : Contaminación del suelo por derrames de material volátil, toxico o

contaminante.
Causas:
Descuido en el manejo de insumos, cal, cemento. Incumplimiento de la Ficha de Cumplimiento de
Compromiso Ambiental.


Ejecutar el plan monitoreo ambiental en todo momento, y ser lo más eficiente posible cuando se
trabaje con material toxico, usando para ello los EEP como mascarillas, gafas protectoras y guantes.
Observar la alteración del suelo.
R 4.05 : Multas por incumplimientos en manejo ambiental.
Causas:
El Contratista no cumple a cabalidad lo indicado en la Ficha de Cumplimiento de Compromiso
Ambiental. Deficiencia en la mitigación de los impactos ambientales.


El contratista deberá cumplir con las mitigaciones ambientales descritas en la Ficha de Cumplimiento
de Compromiso Ambiental del Expediente Técnico, el incumplimiento de las mismas será pasible de
aplicación de multas y/o penalidades.
Denuncias o quejas de las entidades públicas o de los pobladores por generar contaminación
ambiental.
e) RIESGO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACEONAL
R 5.01 : Accidente de trabajo por desconocimiento del personal de campó
NERÍONASSisjESÜSJESÜS
INGENIERO SANITARIO
Refl.CIP N° 99246
(operarios, maestro de obra) del uso de equipos modernos y nuevas

técnicas de operación en el desarrollo de la actividad.
Causas:
Personal no calificado. Deficiente ejecución del Plan de Seguridad y Salud Ocupacional.

(P)x(I) Alta Prioridad
Prioridad de Riesgo

Se debe de contratar al personal más calificado aun cuando sus funciones sean muy simples. Se
debe capacitar a los trabajadores para las actividades que se consideren más complejas además
de capacitarlos para el uso de equipos modernos; Asimismo, en todo momento se deberá
cumplir el Plan de Seguridad y Salud Ocupacional.

Observar una incorrecta ejecución de los trabajos de ejecución de obra.
R 5.02 : Presencia de irritación de los ojos, piel y/o vías respiratorias debido a
exposición ai polvo.
Causas:
No regar previo a las actividades de demolición. No usar EPPs.

Prioridad de Riesgo

Riego de zona de trabajo para mitigar la contaminación - polvo.
Uso de EPP: Respirador. Cumplimiento de la Ficha Ambiental del Expediente Técnico.
Observar que el personal no está usando los EPPs.
R 5.03 : Ocurrencia de lesiones en los trabajadores por manipulación de cargas

mayores a 25 Kg.
Causas:
Desconocimiento del personal sobre manipulación de cargas. Falta de comunicación por parte
del Prevenciónista de Seguridad.

INGENIERO SANITARIO
Re®. CJPN° 99246
Informe N° 012-2019-IMOU Páa. 16 de 26


El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista deberá realizar charlas sobre
la correcta manipulación de carga.
Asimismo, el Contratista deberá disminuir el tiempo de exposición con la programación de
actividades, el cual incluya un sistema de rotación de personal.

Observar malas posturas al manipular cargas o fatiga en los trabajadores.
R 5.04 : Trabajadores con golpes, lesiones, distenciones, lumbalgia y cortes por

manipulación de herramientas.
Causas:
Desconocimiento sobre los riesgos de una mala ejecución de herramientas. No realizar el llenado del
ATS con la importancia que merece. No usar EPPs.


El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista deberá realizar charlas para el
uso y manejo de hojas de seguridad personal. Asimismo, indicará en los repasos de las Actas de
Trabajo Seguro (ATS) la correcta manipulación de herramientas.

Observar que el personal no sabe llenar las Actas de Trabajo Seguro ATS o no le da importancia
debida.
R 5.05 : Hipoacusia, trastorno del sueño, fatiga debido a ruidos.
Causas:
No usar EPPs. Uso de equipos y herramientas con antigüedad mayor a la establecida que genera
niveles altos de ruido.

INGENIERO SANITARIO
Hog, CIP N° 99246


El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista, deberá garantizar que el
personal utilice los EPP: Tapones o auriculares apropiados dependiendo de la actividad del
trabajador. Si se encuentra próximo a una fuente de ruido proponer trabajos por turnos rotativos.

Observar que los trabajadores no usan EPPs o Equipos y herramientas muy antiguos.
R 5.06 : Daños oculares, incrustación de objetos extraños.
Causas:
No utilización de EPPs.

Impacto en la ejecución de la obra : 0.200 Puntuación del Riesgo (P)x(I) : 0.100

El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista deberá realizar charlas para el
uso y mantenimiento adecuado de Equipos de Protección Personal, incluye uso de lentes. Asimismo,
el Prevencionista de Seguridad e Higiene Ocupacional deberá realizar las inspecciones del uso de los
EPPs.

Observar que los trabajadores no están usando los EPPs.
R 5.07 : Accidentes de construcción o daño a terceros durante la ejecución de

trabajos.
Causas:
Algunas actividades se realizan cercanas a viviendas existentes.
'NERÍONASSVS'JÉSÜS JESUS
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N* 99246
01605
Informe N° 012-2019-NQD Páa. 18 de 26


Evaluar impactos de la obra en estructuras colindantes, coordinar con posibles afectados y realizar
trabajos previos necesarios para evitar daños. Colocar cintas y/o mallas de peligro a lo largo de las
instalaciones y alrededor de las estructuras existentes.

Presencia de viviendas cercanas a la obra.
f) RIESGO EN EL INCUMPLIMIENTO AL CONTRATO DE OBRA
R 6.01 : Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su

acopio por parte del contratista.
Causas:
Deficiencias en el almacenamiento y acopio de los materiales por parte del Contratista de Obra.


La estrategia a seguir deberá ser Evitar ei Riesgo.
Correcta ubicación de materiales dentro de los almacenes. Control de calidad constante. Disipador
del Riesgo:
Demora en las pruebas in situ de los materiales.
R 6.02 : Actividades desarrolladas que no cumple con las especificaciones

técnicas del Expediente Técnico debido a! desconocimiento técnico del
personal que ejecuta la tarea.
Causas:
Personal no capacitado y/o calificado. Incumplimiento de lo establecido en las especificaciones
técnicas.
NÉRI ONASSIS JESUS JESUS

INGENIERO SANITARIO
Heg. CIP N° 99246
Informe N° 012-2019-NOJJ Páa. 19 de 26
0.100
Puntuación del Riesgo (P)x(I) Prioridad Moderada
Prioridad de Riesgo

Se debe capacitar a los trabajadores para las actividades que se consideren más complejas
además de capacitarlos para el uso de equipos y tecnologías modernas.

Trabajos que demandan cierto nivel de dificultad, ausencia de dirección del Ing. Residente de
Obra.
R 6.03 : El Contratista de Obra emplea personal que no cumple con los

requisitos exigidos en las bases del contrato.
Causas:
Renuncia del personal ofertado. Demora en presentación de documentación para cambio de
profesionales.


Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica; caso
contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el Reglamento de
Contrataciones.
Los trabajos o informes son firmados por profesionales distintos a los mencionados en la oferta
ganadora. Ausencia de profesionales en las reuniones de trabajo y/o coordinación.
R 6.04 : Escasez de agua potable para la población y agua para la construcción

durante la ejecución de la Obra.
Causas:
Daños a las tuberías de agua potable por excavaciones. Deficiente programación para el
abastecimiento de agua para ejecución de obra.

NERIONASSIS JESUS JESUS

INGENIERO SANITARIO
Ü00. CIP N° 99246

Acciones a Realizar;
El Contratista de Obra debe prever las acciones para mantener el servicio de agua potable para
la población y agua para la construcción. La paralización de actividades es de entera
responsabilidad del Contratista.

Falta de agua para el regado de desmonte, curado del concreto. Reclamos de los vecinos por
corte del servicio de agua potable.
R 6.05 : Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a ejecutar

según el Expediente Técnico por parte del Contratista de Obra, sin |a
autorización de la Supervisión.
Causas:
El contratista ejecuta cambios sin la aprobación de la Supervisión. La Supervisión no efectúa el
control y seguimiento permanente de la obra.

Impacto en la ejecución de la obra 0.200

Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la Supervisión, es de
responsabilidad del Contratista; por lo cual se le sancionara debiendo restituir lo previsto en el
Contrato.

Incompatibilidades a la hora de aprobar los metrados para la aprobación de las valorizaciones.
Encontrar incompatibilidades en las inspecciones a obra.
R 6.06 : Presencia de interferencia con obras que se estén ejecutando en la zona

de trabajo.
Causas:
Obras que se estén ejecutando en la zona de trabajo. Ausencia de coordinación con las entidades
correspondientes con la finalidad de obtener
información sobre las obras que se están
ejecutando.

Mrff
NERÍONASSVS7ÉSÍ.ÍS JESÜS
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246


Es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con otras obras que
eventualmente de vienen ejecutando con otros Contratistas e Instituciones.
Retraso o impedimento de ejecutar las actividades de obra por interrupción de áreas de trabajo
en común.
El 6.07 : Resolución y/o suspensión por parte de la Entidad al contrato de

ejecución de obra. Abandono de obra por parte del Contratista durante.
el ejecución del contrato.
Causas:
Incumplimiento reiterado del Contratista en el cumplimiento de sus obligaciones contractuales.
Suspensión de la ejecución de obra por hechos fortuitos.

Impacto en la ejecución de la obra 0.800

La estrategia a seguir deberá ser Aceptar el Riesgo.
La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad en caso de ser
procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.

El Contratista acumuló el máximo valor por aplicación de penalidades.
R 6.08 : Resolución y/o suspensión por parte de la Entidad al contrato de

supervisión de obra.
Abandono de obra por parte de la Supervisión durante el ejecución del
contrato.
Causas:
Incumplimiento reiterado del Supervisor en el cumplimiento de sus obligaciones contractuales.'
Suspensión de la ejecución de obra por hechos fortuitos. Nulidad o Resolución del contrato de
ejecución de obra.
.... VM2- NERÍ ONASSÍS JESUSJESÚS*’

INGENIERO SANITARIO
ReO- CIP N° 99246


La estrategia a seguir deberá ser Aceptar el Riesgo.
La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad en caso de ser
procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.

El Supervisor acumuló el máximo valor por aplicación de penalidades.
R 6.09 : Discrepancia entre el Contratista, Supervisor de Obra y/o la Entidad.
Causas:
Discrepancia por aplicación de las condiciones del contrato. Escenarios no contemplados en las bases
y/o contrato.


La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de acuerdo a Ley y
Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.

El Supervisor o Contratista comunican su desacuerdo a la Entidad.
R 6.10 : Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) ejecutadas

por el COÍMTRATISTA DE OBRA.
Causas:
No actualización de las partidas ejecutadas. Ausencia de actividades de Supervisión de Obra.

NERÍONASSÍS'JESÜSJESÜS
INGENIERO SANITARIO
RaQ. CIP N* 99246
Informe N° 012-2019-NQD Páa. 23 de 26

La supervisión deberá verificar los metrados ejecutados presentados por el contratista,
contrastándolo con lo presente en campo, lo cual debe ser concordante con las partidas consignadas
en el Valor Referencial y la Especificación de Metrados y Formas de pago. No se permite ejecutar
cantidades de obras no autorizadas por la Entidad.

Incompatibilidad en la aprobación de metrados para valorizaciones mensuales.
R 6.11 : Daños a terceros por parte del Contratista de Obra.
Causas:
Deficiente ejecución de obra. Ausencia de ejecución del Plan de Seguridad en Obra.


El Contratista deberá tener precaución durante la ejecución de obra, siendo responsable ante
cualquier afectación a terceros, lo cual será pasible de sanción. Asimismo, la obra debe contar con
Pólizas CAR y Cartas Fianzas.

Reclamos o denuncias hacia la Entidad.
g) RIESGO EN LOS PAGOS DE VALORIZACIONES
R 7.01 : Incumplimiento en el pago oportuno, por parte de la Entidad al

Contratista de la Obra por los servidos prestados en la ejecución de la Obra.
Causas:
Demora en el Trámite por parte de la Entidad para pagos al Contratista. Ausencia de aprobación a la
Valorización por parte de la Supervisión de Obra.
NERiONASSISJESÜSJESÜS
INGENIERO SANITARIO
Reg,GIP N° 99246

Este riesgo será asignado a La Entidad y La Supervisión.
La Entidad deberá tramitar los pagos respectivos a cada valorización dentro del plazo establecido en
las bases, el incumplimiento del mismo será pasible de sanción. Para ello la Supervisión deberá
cumplir con la aprobación de las valorizaciones respectivas dentro de un plazo que deje holgura a la
Entidad para su trámite.

Observaciones a la valorización por parte de la Supervisión o su demora en notificar su aprobación a
la Entidad.
R 7.02 : Incumplimiento en el pago oportuno, por parte de la Entidad al

Supervisor de la Obra por los servicios prestados.
Causas:
Demora en el Trámite por parte de la Entidad para pagos al Contratista. Demora en la aprobación
por parte de los Equipos
especializados (Ambiental, Social)
del Informe Mensual de Supervisión.
0.500
en la ejecución de la obra Alta Prioridad
Puntuación del Riesgo (P)x(I)
Prioridad de Riesgo

La Entidad deberá tramitar los pagos respectivos a cada valorización dentro del plazo establecido en
las bases, el incumplimiento del mismo será pasible de sanción.

Demora en la aprobación de los informes mensuales de la supervisión.
R 7.03 : Incumplimiento por parte del Contratista de Obra y Supervisión de Obra

en el pago oportuno a sus trabajadores, lo cual puede ocasionar
paralización de la ejecución de obra.
NERÍ ONASSIS JESUS JESUS

INGENIERO SANITARIO
Re^ CIP N° 99246
Informe N° 012-2019-NQJJ Pág. 25 de 26
Causas:
Problema de liquidez. Demora en el pago de valorizaciones al Contratista, por estar observado
sus informes mensuales. Demora en el pago de valorizaciones a la Supervisión, por estar
observado sus informes
mensuales.

obra Puntuación del Riesgo Alta Prioridad
(P)x(I)
Prioridad de Riesgo

Tanto el Contratista como la Supervisión de Obra deberán cumplir con sus obligaciones y pagar
oportunamente a sus trabajadores, el incumplimiento de lo antes expuesto será pasible de
aplicación de penalidades y/o sanción.

Quejas del personal del Contratista y Supervisión de Obra hacia la Entidad reclamando sus
derechos. Paralización de la Obra por incumplimiento de pagos.
h) RIESGO EN LAS AMPLIACIONES DE PLAZO Y ADICIONALES
R0.01 : Ampliaciones de plazo y generación de adicionales y/o deductivos de

obra por situaciones imprevisibles no identificadas en el Expediente
Técnico que impiden la ejecución total de la obra.
Causas:
Deficiencia del Expediente Técnico. Rehabilitaciones en la zona de trabajo posteriores a la
Elaboración del Expediente
Técnico.

obra Puntuación del Riesgo Prioridad Moderada
(P)x(I)
Prioridad de Riesgo

Este riesgo será asignado a La Supervisión.
Establecer un correcto seguimiento y control por parte de la supervisión de la obra del metrado
de cada partida propuesta. De tal manera que se pueda identificar las situaciones imprevistas,
definir los adicionales y/o deductivos y dar solución a fin de no perjudicar el desarrollo de la
Obra.
Condiciones no estimadas en el fecnico. )x
A 'O
NERÍ ÓNASSIS JESÜS JESUS

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246
01595
Informe N° 012-2019-NQU Páa. 26 de 26

Expediente
......... P

INGENIERO SANITARIO
Refl. CIP N°99246
01596
Informe IM° 012-2019-NOJJ Páa. 27 de 26
R 8.02 : Demora en la revisión y/o aprobación de diseños y/o estudios para

adicionales.
Causas:
Desconocimiento del procedimiento de aprobación de adicionales. Demora en revisión del
expediente de adicionales.


Este riesgo será asignado a La Supervisión.
La supervisión realizará un seguimiento diario y las coordinaciones respectivas en las oficinas
involucradas para su aprobación, debiendo cumplir el plazo establecido para su aprobación.
Modificaciones menores serán resueltos directamente entre Supervisión y Contratista.
Deficiencias del Expediente de Adicional.
i) RIESGO EN LA RECEPCIÓN DE OBRA R 9.01 :
Retraso en el inicio de la recepción de obra.
Causas:
La Supervisión Indica que no ha concluido la obra. Desconocimiento del proceso de recepción de
obra.


Establecer bases con una correcta programación de entrega de documentos. Coordinar la
entrega de certificados e informe de aprobación del supervisor. La supervisión deberá velar por
el cumplimiento de lo Indicado en las bases para la recepción de la obra.

Demora en la entrega y aprobación de documentos para la recepción de obra.

INGENIERO SANITARIO
Refl. CIP N* 99246
01595
Informe N° 012-2019-NQU Páa. 28 de 26
Fl 9.02 : Demora en la firma del Acta de Recepción de Obra.

Causas:
Observaciones de paite de la Supervisión de Obra que no son asumidas y/o aceptadas por el
Contratista que ejecuto la obra, generando controversias. Observaciones por parte de las áreas
operativas de la Entidad sobre la obra ejecutada.


Establecer bases con una correcta programación de entrega de documentos. Constante
coordinación entre los diferentes equipos de la entidad participantes en la Recepción de Obra.

Observaciones a la obra ejecutada.
SIL Conclusiones
° Este informe analiza los principales riesgos en la planificación de la ejecución de la Obra:

Cambio de Colector en Urb. Ama Kella - San Martin de Porres.
° Estos riesgos están analizados en 48 fichas correspondientes al Anexo N° 01 Formato para

identificar, analizar y dar respuesta a riesgos, según Directiva N° 012-2017-OSCE/CD.
° Se presenta un Cuadro Anexo N° 03 de Formato para asignar riesgos, los cuales muestran los
diferentes clases o tipos de riesgo, la prioridad del riesgo, la estrategia seleccionada, las
acciones a realizar y la asignación del Riesgo, según Directiva IM° 012-2017-OSCE/CD.
IV. Recomendaciones
o Incluir los riesgos dentro del contrato, con la finalidad de preveer las acciones y planes de
intervención para reducirlos o mitigarlos.
• La Entidad, debe incluir en los Estudios Definitivo y Expedientes Técnicos, la Contratación de

un especialista que elabore el Informe de Gestión de Riesgos en la Planificación de la
Ejecución de Obras, en cumplimiento de la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD.
Atentamente,
Neri Onassis Jesús Jesús
Se Adjunta:
Anexo N° 01 (48 fichas)
Anexo N° 03

INGENIERO SANITARIO
Refl. CIP N°99246
1594
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL 1
1
DOCUMENTO Fecha 03/08/2019
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Porres
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO
La Urbanización Ama Kella se encuentra ubicada en el distrito de San
Ubicación Geográfica
Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia de Lima.
IDENTIFICACION DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 1.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiencia en la elaboración del Expediente Técnico, existiendo errores o estando
incompletos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N°1 Deficiencia en los diseños, estudios generales y/o específicos.
Causa N° 2
Causa N° 3
ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Baja 0.300 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilldad Prioridad del

0.240 Alta Prioridad
x Impacto Riesgo
RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Observancia de deficiencias del Estudio de Proyecto - Expediente Técnico, elaborados
por el Consultor del Estudio.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO
En deficiencias del Estudio - Expediente Técnico, se transfiere la problemática al
Consultor que elaboró el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
Nerl Onassis Jesús Jesús /L

Responsable de su Elaboración Ricardo Vasquek Espinoza
DNI: 10264089 Responsable ae su aprobación
Cargo: Jete del ET-N
Dependencia: GSN - SEDAPAL
NERÍ ONASSIS irrc 13 JESUS
1 de 1
1595
Anexo N° 01 INGENIER . ARIO

Rep '""i. 99246
Cargo: Jete del ET-N

1 de 1
1593
Número
1 Anexo N° 01
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de
Porres
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiencia en la elaboración del Expediente de Contratación, existiendo
incompatibilidad entre documentos o la ausencia de alguno de ellos.
3.3 CAUSA(S) GENERA DORA(S) Incompatibilidad de los documentos de convocatoria y/ o
Causa N° 1
desconocimiento de la normativa vigente.
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
Puntuación del Riesgo =Probabllidad Prioridad del

0.120 Prioridad Moderada
x Impacto Riesgo
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

Retraso en el proceso de convocatoria por excesivas consultas y/u observaciones.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
RIESGO Realizar la revisión del Expediente de Contratación de manera tal que contengan todos
los documentos o estudios necesarios para la ejecución de obra, y que no sean materia
de consultas y/u observaciones.
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vaíqueá Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsable de sil aprobación
DNI: 10264089 Cargo: Jeff del ET-N


INGENIERO SANITARIO
Re^CiPN0 99246
1 de 1
1592
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
Anexo N° 01
1
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Consultas y/u observaciones por parte de los postores que ocasionen cambios
significativos en el Requerimiento y por ende en las bases.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deficiente elaboración en las bases que generan que no sean
Causa N° 1
claras.
Causa N° 2 Incompatibilidad de los documentos de convocatoria.
Causa N° 3

Baja 0.300 Alto 0.400
Puntuación del Riesgo =Probabilidad

0.120 Prioridad del Riesgo Prioridad Moderada
x Impacto

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Consultas y/u observaciones que demuestran una deficiente elaboración de bases y
demás documentos de convocatoria.
AL RIESGO Revisar que los documentos parte del proceso de selección
s constatando que estos generen el cumplimiento de los ean compatibles entre sí,
prlncip contrataciones. ios que rigen las
/Wt
Responsable de su Elaboración
Ricardo Vasquez Espinoza
Responsable de su aprobación
DNI: 10264089 Cargo: Jefe del ET-N


INGENIERO SANITARIO
Refl. CIPN" 99246
1 de 1
1591
Anexo N° 01
Número 4
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiente absolución de consultas y/u observaciones que generan elevación al OSCE y
retraso en el proceso de selección.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Desconocimiento o no tener claro los componentes de la obra a
Causa N°1
ejecutar.
No responder de forma clara y precisa a las consultas y/u
Causa N° 2
observaciones.
Causa N°3
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200
Puntuación del Riesgo =Probabilidad Prioridad del

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Elevación al OSCE las consultas y/u observaciones. Cantidad considerable de
observaciones formuladas por los postores.
AL RIESGO
Se deberá absolver las consultas y/u observaciones de manera clara y precisa dentro
de los plazos establecidos en el calendarlo del proceso de selección.
_______________ C-
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vasquáz Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsable pe au aprobación
Cargo: J^fe del ET-N
DNI: 10264089
’NERI ONASSIS JESUS JESUS

INGENIERO SANITARIO
Reg.QIPN0 99246 1 de 1
1590
Anexo N° 01
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de porres
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Retraso en la contratación de la obra generado por declaración de desierto, nulidad o
cancelación del proceso de selección.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Estudio de mercado elaborado con precios no competitivos.
Causa N° 2 Postores que presentan documentación falsa o inexacta.
Causa N° 3 Fuerza mayor o caso fortuito.
4
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Demora en la publicación del concurso del concurso y/u otorgamiento la buena Pro.
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Elaborar bases claras y objetivas de acuerdo al tipo y características propias de la
obra;
asimismo, realizar avisos en los medios necesarios para una correcta información de
fechas de los concursos. El valor Referenclal de la Obra deberá estar elaborado con
precios del mercado.
----------------- 7
----------------- í—
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Váí quek Esplnoza

Responsable de su Elaboración Responsable le su aprobación
DNI:10264089 Cargo: Je fe del ET-N
\<í ■ '

INGENIERO SANITARIO
Re». CÍP N* 99246
1 de 1
1589
Anexo N° 01
Número
1
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Po'rres
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO

Retraso en la suscripción del contrato de ejecución de obra por incumplimiento de los
documentos exigidos para la firma por parte del Postor ganador de la Buena Pro.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) El POSTOR ganador de la Buena Pro no presenta la

Causa N° 1
documentación requerida.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Moderada 0.500 Alto 0.400

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad del
X 0.200 Alta Prioridad
Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA

Demora en la presentación de documentos para la firma del contrato.
AL RIESGO El Contratista deberá presentar su documentación dentro de los plazos establecidos en
el calendario del proceso de selección; asimismo la Entidad deberá efectuar la revisión
de los mismos en el plazo establecido.

DNI: 10264089

’NERÍ'ÓNASSIS JESUS JESUS
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246
1 de 1
1588
Anexo N° 01
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO
3,1 CÓDIGO DE RIESGO R 2.01

Demora en el inicio del plazo de ejecución de obra por incumplimiento de las
condiciones establecidas para el Inicio de ejecución de obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N°1 La Entidad no cumple con la entrega de terreno.
Causa N° 2 Ausencia de Supervisión de Obra.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 0.4
Alta 0.700 Alto 0.400

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Retraso en el cumplimiento de las condiciones para Inicio de obra.
AL RIESGO
Se deberá realizar el control y seguimiento del cumplimiento de las condiciones para el
inicio del plazo de ejecución de obra.
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Varnuáz Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsable pe su aprobación


INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N* 99246
1 de 1
1587
Anexo N° 01
Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO


Demora en el otorgamiento de los Adelantos de Obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) El Contratista no presenta la documentación necesaria para el

otorgamiento de los adelantos.
El Contratista demora en la presentación de los documentos

Causa N° 2
para el otorgamiento de los adelantos.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Observar que esta por vencerse el plazo para otorgar los adelantos y el Contratista no
presenta ninguna solicitud.
AL RIESGO
La solicitud de los adelantos por parte del contratista, la aprobación por parte de la
supervisión y el tramite respectivo por parte de la Entidad deberá realizarse dentro de
los plazos establecidos en las bases.
------------------- ------ f --------------------------------
1
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Va: Esplnoza
Responsable de su Elaboración Responsable aprobación
DNI:10264089 Cargo: Jefe dél ET-N

INGENIERO SANITARIO
Reg. C?IP N° 99246
1 de 1
1586
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL Número 9
1 DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama «ella - San Martin de
Porres
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
La Urbanización Ama «ella se encuentra ubicada en el distrito de San


Demora en la obtención de la autorización de interferencia de vías y ejecución de
obras de la municipal de San Martín de Porres.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Burocracia.
El no entendimiento de las ventajas del proyecto y el

Causa N° 2
cumplimiento de su objetivo.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Alta 0.700 Alto 0.400

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Demora en la presentación de los documentos a la municipalidad correspondiente.
RIESGO El contratista deberá realizar el trámite para la obtención de la autorización de
Interferencia de vías en el plazo establecido en las bases, de tal manera no genere
retraso en el Inicio de la ejecución de la obra. Asimismo, deberá realizar un correcto
plan de desvío de tránsito.
WI T A
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo'Vbsqliez Esplnoza
Responsable de su Elaboración Responsable de\su aprobación

1 de 1
1587
Anexo N° 01
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N‘ 99248

1 de 1
1585
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a
riesgos
Número 10
NÚMERO Y FECHA DEL
1
Nombre del Proyecto Cambio

Porres
de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO
Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia de Lima,
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora en el inicio de ejecución de obra por encontrar variación en las condiciones
Iniciales según Expediente Técnico.
Causa N°1 Rehabilitaciones tramos de colectores.
Causa N° 2 Rehabilitaciones de cajas de desagüe.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Verificación de campo para considerar las condiciones iniciales según Expediente
Técnico.
Antes del inicio del plazo de obra el contratista deberá realizar un replanteo de la
AL RIESGO
zona donde se ejecutarán las obras, con la finalidad de determinar alguna variación
con respecto a lo establecido en el Expediente Técnico. Asimismo, la Supervisión
deberá realizar el monitoreo al replanteo realizado por el Contratista informado de
todo lo encontrado a la Entidad.
----------------------------- A ------------ -
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vasquez Esplnoza

Responsable de su Elaboración Responsable de su aprobación
DNI: 10264089 Cargo: jjefe del ÉT-N


INGENIERO SANITARIO
Reg. CiP N° 99246
1 de 1
1584
Anexo N° 01
Número 11
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO

Existencia de Interferencias no consideradas en el Expediente Técnico.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Redes no Identificadas por un deficiente o desactualizado

Causa N° 1
catastro de las entidades públicas.
Falta de coordinación con las entidades públicas para la
Causa N° 2
verificación de Interferencias.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Revisión completa del Expediente Técnico por parte de la Supervisión.
RIESGO
Antes del inicio de Obra se deberá coordinar con las entidades prestadoras de
servicios para la obtención de sus redes existentes actualizadas.
r
A

U
Ricardo Val ;qu< z Espinoza
Responsable le du aprobación
: J^fe de
DNI: 10264089 Cargo I ET-N
4
Dependencia:! GSN - SEDAPAL
qu<
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N* 99246
1 de 1
1583
Anexo N° 01
Número 12
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO


Ausencia del Ingeniero Residente.

Cambio de Ingeniero Residente de Obra tramitado a destiempo,
Causa N° 1
renuncia del ingeniero ofertado en su propuesta.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Ausencia del Residente en Obra.
AL RIESGO Se deberá solicitar con anticipación el cambio del Ingeniero Residente de Obra;
asimismo, la Entidad deberá ser diligente en el trámite de dicha solicitud.
____________________________________________ Cx ___________________

Responsable de su Elaboración Responsable de su aprobación Cargo: Jefetíel ET-N
DNI: 10264089 Dependencia! GSN - SEDAPAL

INGENIERO SANITARIO
Reo. CIP N° 99246 1 de 1
1582
Anexo N° 01
Número 13
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
Cambio de Colector en Urbanización Ama Kelia - San Martin de

Nombre del Proyecto Porres
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
La Urbanización Ama Kelia se encuentra ubicada en el distrito de San
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora en la Aprobación del Plan de Seguridad y Salud Ocupacional, Plan de
Monitoreo Ambiental, Plan de Monitoreo Arqueológico y el Plan de Intervención
Social.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) El Contratista no presenta o demora en presentar los planes
Causa N° 1
indicados.
Las presentaciones de los planes son deficientes, presentado
Causa N°2
observaciones.
La supervisión de Obra demora en revisar y aprobar los planes
Causa N° 3
indicados.
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCION DE LA OBRA
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40
Alta 0.700 Moderado 0.200


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Observar que no se puede iniciar los trabajos tanto del componente Ambiental, de
Seguridad, Social y Arqueológico.
AL RIESGO Antes del inicio del plazo de obra el contratista deberá realizar un replanteo de la
zona donde se ejecutarán las obras, con la finalidad de determinar alguna variación
con respecto a lo establecido en el Expediente Técnico.
AI
SNeri Onassis Jesús Jesús
Ricardo Vásquáz'Espinoza
Responsabielde su aprobación
Cargo: Jefe del ET-N

DNI: 10264089 Dependencia: GSN - SEDAPAL
NERI ONASSIS JESUS JESUS"

INGENIERO SANITARIO
Refl. CIP N°99246 1 de 1
1581
Anexo N° 01
Número 14
NÚMERO Y FECHA DEL
1
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Ketla - San Martin de Porres
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obstaculización de la obra por conflicto con la población debido a una deficiente
Información o compromisos incumplidos por parte del contratista.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Información y sensibilización deficiente por parte plantel de
Causa N" 1
Intervención Social
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Rechazo de los vecinos a la ejecución de la obra.
AL RIESGO Se deberá cumplir a caballdad lo Indicado en el Plan de Intervención Social,
Informando de forma completa y clara a la población sobre la obra a ejecutar y de
haber compromisos se deberán cumplir con ellos en su totalidad.
_____ A
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vi S' qutez Esplnoza

DNI:10264089 llefe del ET-N
Cargo:
GSN-SEDAPAL
Dependencia

INGENIERO SANITARIO
Reg. &P N° 99246 1 de 1
1580
Anexo N° 01
Número 15
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia de Lima.

Generación de congestión vehicular por cierre de vías durante la ejecución de obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Deficiencia del Plan de Desvío de Tránsito.
Causa N° 2 Incorrecta implementación del Plan de Desvío de Tránsito.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Generación de tráfico y malestar de los vecinos.

RESPUESTA AL RIESGO Antes del inicio de obra se deberá realizar un correcto plan de desvío de tránsito
teniendo en cuenta que se cambiara tuberías de alcantarillado en la Av. Universitaria y
Av. San Germán, las cuales tienen un volumen de tráfico elevado.
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo' z Esplnoza

Responsable de su Elaboración Responsableli u
aprobación

INGENIERO SANITARIO
Rofl. CIP N" 99246
1 de 1
1579
Anexo N° 01
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO


Choques y/o Atropellos dentro de la zona de trabajo.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Mala señalización en el desvío de tránsito.
Causa N° 2 Ausencia de carteles con señales de peligro.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

4.3 PRIORIZACION DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probab¡lidad Prioridad del

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Observar ausencia de carteles de desvío de tránsito o un plan no acorde a la zona de
la obra.
AL RIESGO
El Plan de Seguridad deberá implementar charlas para el tránsito vehicular y peatonal
donde participará todo el personal técnico - Ingeniería, y será difundido por el
Prevencioncita de Seguridad e Higiene Ocupaclonal del Contratista.
/ i)

/
Ricardo V? sqiíez Espinoza
Responsable de su Elaboración Responsable de BU aprobación
DNI: 10264089 Cargo: Jefe Sel ET-N

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246
1 de 1
1578
Anexo N° 01
Número 17
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO

Presencia de deslizamientos y/o derrumbes por excavaciones de 2.51 a 3.00 m de
profundidad.

Causa N°1 Desconocimiento, incapacidad técnica del contratista.
Causa N° 2 Error en las maniobras de corte y relleno.
Causa N° 3 Mala ejecución del procedimiento constructivo por el

contratista.
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Puntuación del Riesgo =Probabllldad Prioridad del

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Indicios de inestabilidad de taludes.
AL RIESGO
Controlar los trabajos de movimientos de tierras de forma permanente. Verificación de
entibados adecuados y seguros.
_______________________________________ n ______________________
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo ez Espinoza su

Responsable de su Elaboración Responsable aprobación
DNI:10264089 Cargo: efe\iel ET-N GSN-
Dependencia: SEDAPAL
INGENIERO SANITARIO 1 de 1
Reo- CIP N° 99246
1577
Anexo N° 01
Número
NUMERO Y FECHA DEL 18
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Po
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
La Urbanización Ama Kella se encuentra ubicada en el distrito de
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Al realizar las excavaciones se producen daños a redes eléctricas, telefónicas, de gas
u otro servicio.
Causa N°1 Planos entregados por las empresas de servicios no están
completos o no figuran.
Causa N° 2
'l
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Los planos no representan la realidad del campo.
AL RIESGO Se debe solicitar los planos de estas redes a las empresas correspondientes, antes de
dar inicio a cualquier actividad de excavación se deberá revisar detalladamente cada
uno de ellos. De haberse dañado las redes, estas se deben reparar en el acto y en el
mismo sitio.
___________________________________ ______ Cl__________________ __
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vasquek Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsablelde si| aprobación


INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N“ 99246 1 de 1
1576
Anexo N° 01
Número 19
NÚMERO Y FECHA DEL
1
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Pórres
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO

Reclamos de los pobladores por alterar su predio, por afectación a su ornato.

Causa N° 1 Afectación a la Infraestructura de los predios.
Causa N° 2 Incorrecto manejo de residuos.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Reclamos de los vecinos presentados a la Entidad.
AL RIESGO
El contratista al Inicio de obra debe de registrar mediante fotos y/o videos las
condiciones iniciales de la zona donde ejecutará la obra, la cual será evidencia, ante
cualquier reclamo posterior.

DNI: 10264089

Re®. CIP N° 99246
1575
Anexo N°01
riesgos
Número
1
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Daño al ornamento de los predios por acumulación de material de desmonte durante
las
actividades de excavación.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Acumulación de desmonte en cercanías de las veredas.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Reclamo de los pobladores por estar afectados.

RESPUESTA AL RIESGO
El contratista deberá realizar la eliminación diaria de los materiales extraídos luego de
las excavaciones o roturas de pavimento. No se debe permitir la acumulación por más
de dos días consecutivos.
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vs z Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsable!! aprobación
DNI: 10264089

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246 1 de 1
1574
Anexo N° 01
Número 21
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Perjuicio a la población aledaña a la zona de trabajo, debido a la contaminación
sonora durante las actividades que implica uso de maquinaria con motores de
combustión, o rotura de veredas y pavimento.

Causa N° 1 Uso de maquinarias que generen ruido.
Causa N° 2 Corte de veredas y pavimento.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Planificar las actividades, establecer en las bases una antigüedad máxima para los
equipo y herramientas.
AL RIESGO Se deberá cumplir a cabalidad el Monitoreo Ambiental y la Mitigación de los impactos
ambientales descritos en la Ficha de Cumplimiento del Compromiso Ambiental que
esta en el Expediente Técnico; asimismo, los trabajos se realizaran durante el día y
con maquinaria que haya recibido un mantenimiento excelente y cuando se haya
verificado que los ruidos producidos no sean muy intensos.
---------------------------------------------------------------- f------------------------------------
Neri Onassis Jesús Jesús RicardcFMasqliez Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsable de«u aprobación
DNI: 10264089 Cargo:lJefe del ET-N
‘NERI ONASSIS JESUS JESUv.
N
INGENIERO SANITARIO
Refl. CIP N* 99246 1 de 1
1573
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
Número 22
1
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Pórres
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO


Contaminación del suelo por derrames de material volátil, toxico o contaminante.

Causa N°1 Descuido en el manejo de insumos, cal, cemento.
Causa N° 2 Incumplimiento de la Ficha de Cumplimiento de Compromiso

Ambiental.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Observar la alteración del suelo.
AL RIESGO
Ejecutar el plan monitoreo ambiental en todo momento, y ser lo más eficiente posible
cuando se trabaje con material toxico, usando para ello los EEP como mascarillas,
gafas protectoras y guantes.
r\
Neri Onassis Jesús Jesús A

Responsable de su Elaboración Rlcardcs^tasqliez Esplnoza
DNI:10264089 Responsable de\su aprobación
'Wh
Cargo: Vlefe del ET-N

Reo- CIP N° 99246
Anexo N° 01

1
Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
San Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia de Lima.

Multas por Incumplimientos en manejo ambiental.

El Contratista no cumple a cabalidad lo Indicado en la Ficha
Causa N°1
de Cumplimiento de Compromiso Ambiental.
Causa N° 2 Deficiencia en la mitigación de los Impactos ambientales.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Puntuación del Riesgo Prioridad del

=Probabilldad x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Denuncias o quejas de las entidades públicas o de los pobladores por generar
contaminación ambiental.
AL RIESGO
El contratista deberá cumplir con las mitigaciones ambientales descritas en la
Ficha de Cumplimiento de Compromiso Ambiental del Expediente Técnico, el
Incumplimiento de las mismas será pasible de aplicación de multas y/o
perplidades.
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vasquez Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsabletde su aprobación


INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N'99246 1 de 1
1571
Anexo N° 01
riesgos
Número 24
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Accidente de trabajo por desconocimiento del personal de campo (operarios, maestro
de obra) del uso de equipos modernos y nuevas técnicas de operación en el desarrollo
de la actividad.
Causa N° 1 Personal no calificado.
Causa N° 2 Deficiente ejecución del Plan de Seguridad y Salud Ocupacional.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Puntuación del Riesgo =Probabil¡dad Prioridad del

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Observar una incorrecta ejecución de los trabajos de ejecución de obra.
AL RIESGO
Se debe de contratar al personal más calificado aun cuando sus funciones sean, muy
simples. Se debe capacitar a los trabajadores para las actividades que se consideren
más complejas además de capacitarlos para el uso de equipos modernos; Asimismo,
en todo momento se deberá cumplir el Plan de Seguridad y Salud Ocupacional.
__________________________________________ ---------------------------------------
DNI: 10264089 Cargo: Jefe ael ET-N

’NERÍ ONASSIS JESUS JESUS

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP Ng 99246 1 de 1
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vateqiez Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsablelde BU aprobación
Número 25
NÚMERO Y FECHA DEL
1
1570
Anexo N° 01
Formato paraNombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Porres
identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO


Presencia de Irritación de los ojos, piel y/o vías respiratorias debido a exposición al
polvo.
Causa N°1 No regar previo a las actividades de demolición.
Causa N° 2 No usar EPPs.
Causa N°3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Observar que el personal no está usando los EPPs.
AL RIESGO
iquez Espinoza su
Ricard
aprobación
Responsá
Neri Onassis Jesús Jesús Responsable de su
lie del ET-N
Elaboración
DNI: 10264089 Dependencia: GSN - SEDAPAL
NERÍ'ÓNÁSSVS'JÉSÜS J'ESÜS
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N* 99246
1 de 1
1569
Anexo N° 01
Número 26
NÚMERO Y FECHA DEL
1
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Forres
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO

Ocurrencia de lesiones en los trabajadores por manipulación de cargas mayores a 25
Kg.

Causa N° 1 Desconocimiento del personal sobre manipulación de cargas.
Causa N° 2 Falta de comunicación por parte del Prevencionista de

Seguridad.
Causa N°3

Baja 0.30 Bajo 0.10

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Observar malas posturas al manipular cargas o fatiga en los trabajadores.
AL RIESGO El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista deberá realizar
charlas sobre la correcta manipulación de carga.
Asimismo, el Contratista deberá disminuir el tiempo de exposición con la programación
de actividades, el cual Incluya un sistema de rotación de personal.
________________________________________ A ---------------------------------------
Neri Onassis Jesús Jesús Ricard iquez Espinoza su

Responsable de su Elaboración Responsafy aprobación
DNI: 10264089
i del ET-N
INGENIERO SANITARIO
Reo- CIP N° 99246 1 de 1
1568
Anexo N° 01
Número 27
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO


Trabajadores con golpes, lesiones, distenclones, lumbalgia y cortes por manipulación
de herramientas.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Desconocimiento sobre los riesgos de una mala ejecución de
Causa N° 1 herramientas.
Causa N° 2 No realizar el llenado del ATS con la importancia que merece.
Causa N° 3 No usar EPPs.

Baja 0.30 Bajo 0.10


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Observar que el personal no sabe llenar las Actas de Trabajo Seguro ATS o no le da
importancia debida.
AL RIESGO El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista deberá realizar
charlas para el uso y manejo de hojas de seguridad personal. Asimismo, indicará en
los repasos de las Actas de Trabajo Seguro (ATS) la correcta manipulación de
herramientas.
r\ ___________________

DNI: 10264089
Ricardo ’ \Esplnoza
Responsable aprobación
Cargo: Jefeldel ET-N

ÑÉRÍONASSiS JÉSÜSJESUS
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246 1 de 1
1567
Anexo N° 01
Número 28
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO


Hlpoacusla, trastorno del sueño, fatiga debido a ruidos.

Causa N°1 No usar EPPs.
Uso de equipos y herramientas con antigüedad mayor a la

Causa N° 2
establecida que genera niveles altos de ruido.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Observar que los trabajadores no usan EPPs o Equipos y herramientas muy antiguos.
AL RIESGO
El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista, deberá
garantizar que el personal utilice los EPP: Tapones o auriculares apropiados
dependiendo de la actividad del trabajador. Si se encuentra próximo a una fuente de
ruido proponer trabajos por turnos rotativos.
___________ ex
___________
Ricardo V^iJez Espinoza
Responsablelde su aprobación

NER¡ ONASSIS JESUSJEf
INGENIERO SANITARIO
Reo. CIP N° 99246 1 de 1
1566
Anexo N° 01
Número 29
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO

Daños oculares, incrustación de objetos extraños.

Causa N°1 No usar EPPs
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Observar que los trabajadores no están usando los EPPs.
AL RIESGO
El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista deberá realizar
charlas para el uso y mantenimiento adecuado de Equipos de Protección Personal,
incluye uso de lentes. Asimismo, el Prevencionista de Seguridad e Higiene
Ocupacional deberá realizar las inspecciones del uso de los EPPs.
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vajpqusz Esplnoza

Responsable de su Elaboración Responsablepe su aprobación
DNI: 10264089
Cargo: Jffe del ET-N
"NERI ONASSIS JESUS JESUS

INGENIERO SANITARIO
Reg- CIP N° 99246 1 de 1
1565
Anexo N° 01
Número 30
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO

Accidentes de construcción o daño a terceros durante la ejecución de trabajos.

Causa N° 1 Algunas actividades se realizan cercanas a viviendas existentes.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Presencia de viviendas cercanas a la obra.
AL RIESGO
Evaluar Impactos de la obra en estructuras colindantes, coordinar con posibles
afectados y realizar trabajos previos necesarios para evitar daños. Colocar cintas y/o
mallas de peligro a lo largo de las Instalaciones y alrededor de las estructuras
existentes.
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo yastíuá^Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsable de sw aprobación
—■ DNI: 10264089 Cargo: Jefe dfel ET-N

NERÍ ONASSIS JESUS' JESÜ
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N 99246
1 de 1
1564
Anexo N° 01
Número 31
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia de Lima.'

Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su acopio por parte del
contratista.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deficiencias en el almacenamiento y acopio de los materiales

Causa N° 1 por parte del Contratista de Obra.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Demora en las pruebas in situ de los materiales.
AL RIESGO
Correcta ubicación de materiales dentro de los almacenes. Control de calidad
constante.
___ A ______________ —
trj
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vásquefc Esplnoza

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246
1 de 1
1563
Anexo N° 01
Número 32
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Actividades desarrolladas que no cumple con las especificaciones técnicas del
Expediente Técnico debido al desconocimiento técnico del personal que ejecuta la
tarea.
Causa N° 1 Personal no capacitado y/o calificado.
Incumplimiento de lo establecido en las especificaciones

Causa N° 2 técnicas.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Trabajos que demandan cierto nivel de dificultad, ausencia de dirección del Ing.
Residente de Obra.
AL RIESGO
Se debe capacitar a los trabajadores para las actividades que se consideren más
complejas además de capacitarlos para el uso de equipos y tecnologías modernas.
____________________________________________ CX----------------------------
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vaáqusz Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsable ae sa aprobación
DNI: 10264089 Cargo: Jejfe del ET-N
NERÍ ONASSIS JESÚS JESUJ
INGENIERO SANITARIO
Reg-CIPN’ 99246
1 de 1
1562
Anexo N° 01
Número 33
NÚMERO Y FECHA DEL
1

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica San Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia de
Lima. •

El Contratista de Obra emplea personal que no cumple con los requisitos exigidos
en. las bases del contrato.
Causa N°1 Renuncia del personal ofertado.
Causa N° 2 Demora en presentación de documentación para cambio de

profesionales.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40


=Probabll¡dad x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Los trabajos o informes son firmados por profesionales distintos a los
mencionados en la oferta ganadora. Ausencia de profesionales en las reuniones de
trabajo y/o coordinación.
AL RIESGO
Es obligatorio que el Contratista emplee el personal Indicado en su Propuesta
Técnica: caso contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la
Ley y el Reglamento de Contrataciones.
________________ AA _________
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vasbuéz Esplnoza

Responsable de su Elaboración Responsable qe sq aprobación

NERI ONASSIS JESUS JESUS"

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N‘ 99246
1 de 1
1561
Anexo N° 01
Número 34
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO


Escasez de agua potable para la población y agua para la construcción durante la •
ejecución de la Obra.

Causa N° 1 Daños a las tuberías de agua potable por excavaciones.
Causa N° 2 Deficiente programación para el abastecimiento de agua para

ejecución de obra.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Falta de agua para el regado de desmonte, curado del concreto. Reclamos de los
vecinos por corte del servicio de agua potable.

AL RIESGO El Contratista de Obra debe prever las acciones para mantener el servicio de .agua
potable para la población y agua para la construcción. La paralización de actividades
es de entera responsabilidad del Contratista.
------------------------------------------------- -----------------------------
Ricardo
Neri Onassis Jesús JesúsVafsqiiez Espinoza
Responsable deResponsable pe\su aprobación
su Elaboración
DNI: 10264089 Cargo: Jefe uel ET-N
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N' 99246 1 de 1
1560
Anexo N° 01
Número 35
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a ejecutar según el Expediente
Técnico por parte del Contratista de Obra, sin la autorización de la Supervisión.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) El contratista ejecuta cambios sin la aprobación de la

Causa N°1 Supervisión.
La Supervisión no efectúa el control y seguimiento permanente

Causa N° 2
de la obra.
Causa N°3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Incompatibilidades a la hora de aprobar los metrados para la aprobación de las
valorizaciones. Encontrar Incompatibilidades en las Inspecciones a obra.
AL RIESGO
Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la Supervisión, es de
responsabilidad del Contratista; por lo cual se le sancionara debiendo restituir lo
previsto en el Contrato.
_________________________________________ A _________________
Neri Onassis Jesús Jesús RicardcA/asquez Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsable ae su aprobación
DNI: 10264089 CargoaJefe del ET-N

NER¡ ONASSIS JESUS JESUS
INGENIERO SANITARIO
Res- CIP N° 99246
1 de 1
1559
Anexo N°01
Número 36
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 03/08/20f 9

Porres
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
La Urbanización Ama Kelia se encuentra ubicada en el distrito de

Presencia de interferencia con obras que se estén ejecutando en la zona de
trabajo.

Causa N°1 Obras que se estén ejecutando en la zona de trabajo.
Ausencia de coordinación con las entidades

Causa N° 2 correspondientes con la finalidad de obtener información
sobre las obras que se están ejecutando.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40


=Probabilidad x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Retraso o impedimento de ejecutar las actividades de obra por interrupción de
áreas de trabajo en común.
AL RIESGO Es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con
otras obras que eventualmente de vienen ejecutando con otros Contratistas e
Instituciones.
f\
------------------------------------------------------ ^ -----------------------------------------
r
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo VaSqudz Espinoza
Responsable de su Elaboración Responsable tie su aprobación
DNI: 10264089 Cargo: Je¡fe del ET-N


INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246
1 de 1
1558
Anexo N° 01
Número 37
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de P
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
La Urbanización Ama Kella se encuentra ubicada en el distrito d
Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia de Lima

Resolución y/o suspensión por parte de la Entidad al contrato de ejecución de obra.-
Abandono de obra por parte del Contratista durante el ejecución del contrato.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incumplimiento reiterado del Contratista en el cumplimiento de

Causa N° 1 sus obligaciones contractuales.
Causa N° 2 Suspensión de la ejecución de obra por hechos fortuitos.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

El Contratista acumuló el máximo valor por aplicación de penalidades.
AL RIESGO La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad en
caso de ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y
Directivas aplicables al contrato.
a
Ricardo Vasquez Espinoza
Responsable pe su aprobación
DNI: 10264089 Cargo: Jffe del ET-N

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N* 99246 1 de 1
1557
Anexo N° 01
Número 38
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Resolución y/o suspensión por parte de la Entidad al contrato de supervisión de obra.
Abandono de obra por parte de la Supervisión durante el ejecución del contrato.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incumplimiento reiterado del Supervisor en el cumplimiento de

Causa N°1 sus obligaciones contractuales.
Causa N° 2 Suspensión de la ejecución de obra por hechos fortuitos.
Causa N° 3 Nulidad o Resolución del contrato de ejecución de obra.

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Muy alto 0.800


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

El Supervisor acumuló el máximo valor por aplicación de penalidades.
AL RIESGO
La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad en
caso de ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y
Directivas aplicables al contrato.
A ________
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vasquez Esplnoza

Responsable de su Elaboración Responsable de Isu aprobación

INGENIERO SANITARIO
Refl. CIP N° 99246
1 de 1
Anexo N° 01
Número 39
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO


Discrepancia entre el Contratista, Supervisor de Obra y/o la Entidad.

Causa N°1 Discrepancia por aplicación de las condiciones del contrato.
Causa N° 2 Escenarios no contemplados en las bases y/o contrato.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

El Supervisor o Contratista comunican su desacuerdo a la Entidad.
AL RIESGO
La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de acuerdo a
Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.
A
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vatequaz Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsablelde su aprobación
DNI: 10264089 Cargo: Jpfe del ET-N
JESUS JESUS
SANITARIO
N°99246
1 de 1
1555
Anexo N° 01
NUMERO Y FECHA DEL Número 40
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO

Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) ejecutadas por el
CONTRATISTA DE OBRA.

Causa N° 1 No actualización de las partidas ejecutadas.
Causa N° 2 Ausencia de actividades de Supervisión de Obra.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

incompatibilidad en la aprobación de metrados para valorizaciones mensuales.

RESPUESTA AL RIESGO
La supervisión deberá verificar los metrados ejecutados presentados por el contratista,
contrastándolo con lo presente en campo, lo cual debe ser concordante con las
partidas consignadas en el Valor Referencial y la Especificación de Metrados y Formas
No se permite ejecutar cantidades de obras no autorizadas por la Entidad.
de pago.
\

DNI: 10264089 Cargo: Jete del ET-N
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N* 99246 1 de 1
1556
Anexo N° 01
Ricardo
Vaáhudfe
Espinoza
Responsable
ele su
aprobación

DNI: 10264089 Cargo: Jete del ET-N
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N* 99246 1 de 1
1554
Anexo N° 01
Número 41
NUMERO Y FECHA DEL
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Por
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO

Daños a terceros por parte del Contratista de Obra.

Causa N° 1 Deficiente ejecución de obra.
Causa N° 2 Ausencia de ejecución del Plan de Seguridad en Obra.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Reclamos o denuncias hacia la Entidad.
RIESGO
El Contratista deberá tener precaución durante la ejecución de obra, siendo
responsable ante cualquier afectación a terceros, lo cual será pasible de sanción.
debe contarla con
Asimismo, obraPólizas CAR y Cartas Fianzas.
\
Ricardo Vasc uezlEspInoza
Responsable de su aprobación
DNI: 10264089 Cargo: Jeff del ET-N
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246 1 de 1
1553
Anexo N° 01
Número 42
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO
Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia de Lima. ,

Incumplimiento en el pago oportuno, por parte de la Entidad al Contratista de la Obra
por los servicios prestados en la ejecución de la Obra.
Demora en el Trámite por parte de la Entidad para pagos al
Causa N° 1
Contratista.
Ausencia de aprobación a la Valorización por parte de la
Causa N° 2
Supervisión de Obra.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Observaciones a la valorización por parte de la Supervisión o su demora en notificar
su aprobación a la Entidad.
AL RIESGO
La Entidad deberá tramitar los pagos respectivos a cada valorización dentro del plazo
establecido en las bases, el incumplimiento del mismo será pasible de sanción. Para
ello la Supervisión deberá cumplir con la aprobación de las valorizaciones respectivas
dentro de un plazo que deje holgura a la Entidad para su trámite.
W
T
Ricardo Vas
Responsable I
Espinoza
aprobación
DNI: 10264089 Cargo: Jqfe del ET-N

INGENIERO SANITARIO
Reo. CIP N° 99246
1 de 1
Anexo N° 01
1

Porres
DATOS GENERALES DEL

2
PROYECTO

Incumplimiento en el pago oportuno, por parte de la Entidad al Supervisor de la
Obra por los servicios prestados.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Demora en el Trámite por parte de la Entidad para pagos al
Causa N°1
Contratista.
Demora en la aprobación por parte de los Equipos
Causa N° 2 especializados (Ambiental, Social) del Informe Mensual de
Supervisión.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10



5.1 ESTRATEGIA

Demora en la aprobación de los informes mensuales de la supervisión.
AL RIESGO La Entidad deberá tramitar los pagos respectivos a cada valorización dentro del
plazo establecido en las bases, el incumplimiento del mismo será pasible de
sanción.
__________________________________________ A _____________________

Responsable de su Elaboración Responsable Je BU aprobación
Cargo: J ;fe qel ET-N
DNI: 10264089
’NMRÍ ONASSIS JESU 3 JESUS

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246
1 de 1
1551
Anexo N° 01
1 DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Incumplimiento por parte del Contratista de Obra y Supervisión de Obra en el
pago oportuno a sus trabajadores, lo cual puede ocasionar paralización de la
ejecución de obra.
Causa N°1 Problema de liquidez.
Causa N° 2
Demora en el pago de valorizaciones al Contratista, por
estar observado sus informes mensuales.
Demora en el pago de valorizaciones a la Supervisión, por

Causa N° 3
estar observado sus informes mensuales.
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alia 0.70 Alto 0.40 X


=Probabllidad x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Quejas del personal del Contratista y Supervisión de Obra hacia la Entidad
reclamando sus derechos. Paralización de la Obra por Incumplimiento de pagos.
AL RIESGO
Tanto el Contratista como la Supervisión de Obra deberán cumplir con sus
obligaciones y pagar oportunamente a sus trabajadores, el Incumplimiento de
lo antes expuesto será pasible de aplicación de penalidades y/o sanción.


INGENIERO SANITARIO
Rafl. CIP N° 99246
1 de 1
1552
Anexo N° 01
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vasque z Espinoza

Responsable de su Responsable pe su aprobación
Elaboración

INGENIERO SANITARIO
Rafl. CIP N° 99246
1 de 1
1550
Anexo N° 01
Número 45
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ampliaciones de plazo y generación de adicionales y/o deductivos de obra por
situaciones imprevisibles no Identificadas en el Expediente Técnico que impiden la
ejecución total de la obra.
Causa N°1 Deficiencia del Expediente Técnico.
Causa N° 2 Rehabilitaciones en la zona de trabajo posteriores a la

Elaboración del Expediente Técnico,
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Condiciones no estimadas en el Expediente Técnico.

Establecer un correcto seguimiento y control por parte de la supervisión de la obra del
AL RIESGO
metrado de cada partida propuesta. De tal manera que se pueda identificar las
situaciones imprevistas, definir los adicionales y/o deductivos y dar solución a fin de
no perjudicar el desarrollo de la Obra.
__________________________________ --------------------------
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vaáquáz Espinoza

Responsable de su Elaboración Responsable ijle sy aprobación
L
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N* 99246
1 de 1
1549
Anexo N° 01
Número 46
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia de Lima. .

Demora en la revisión y/o aprobación de diseños y/o estudios para adicionales.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Desconocimiento del procedimiento de aprobación de

Causa N° 1
Causa N° 2 Demora en revisión del expediente de adicionales.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Deficiencias del Expediente de Adicional.
AL RIESGO
La supervisión realizará un seguimiento diario y las coordinaciones respectivas en las
oficinas involucradas para su aprobación, debiendo cumplir el plazo establecido para
su aprobación. Modificaciones menores serán resueltos directamente entre
Supervisión y Contratista.
______________________________________________ A -------------------------- —
Ricardo Vaáqudb Espinoza

Responsable oe sli aprobación

'NERI ONASSIS JESUS JESUS Dependencia: GSN - SEDAPAL
INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N* 99246
1 de 1
1548
Anexo N° 01
Número 47
NUMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 03/08/2019
Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama «ella - San Martin de Po
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia de Lima, •

Retraso en el Inicio de la recepción de obra.
Causa N° 2 Desconocimiento del proceso de recepción de obra.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40


x Impacto Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Demora en la entrega y aprobación de documentos para la recepción de obra.
AL RIESGO Establecer bases con una correcta programación de entrega de documentos.
Coordinar la entrega de certificados e informe de aprobación del supervisor. La
supervisión deberá velar por el cumplimiento de lo indicado en las bases para la
recepción de la obra.
/\
r
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vas .M qudz
i i ni F
Responsable de su Elaboración Espinoza 107

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246
1 de 1
1549
Anexo N° 01
Responsable Je s\^ aprobación

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246
1 de 1
Anexo N° 01
Número 48
NÚMERO Y FECHA DEL
1

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Demora en la firma del Acta de Recepción de Obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Observaciones de parle de la Supervisión de Obra que no son

Causa N° 1 asumidas y/o aceptadas por el Contratista que ejecuto la
obra, generando controversias.
Causa N° 2 Observaciones por parte de la áreas operativas de la Entidad

sobre la obra ejecutada.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40



5.1 ESTRATEGIA

Observaciones a la obra ejecutada.
AL RIESGO
Establecer bases con una correcta programación de entrega de documentos.
Constante coordinación entre los diferentes equipos de la entidad participantes en
la Recepción de Obra.
Neri Onassis Jesús Jesús Ricardo Vas z Esplnoza

Responsable de su Elaboración Responsable r u
aprobación
DNI:10264089 Cargo: J$fe ¿leí ET-N

INGENIERO SANITARIO
Reg. CIP N° 99246 1 de 1
Anexo N° 03
Formato para Asignar los Riesgos
Número Anexo N°03 Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Porres
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DEL PROYECTO
La Urbanización Ama Kella se encuentra ubicada en el distrito de San Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia
Fecha 03/08/2019 Ubicación Geográfica de Lima.
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.!NFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.1 CÓDIGO DE 3.3 PRIORIDAD DEL Mitigar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Evitar el riesgo Entidad Supervisión Contratista
RIESGO RIESGO riesgo riesgo riesgo
Deficiencia en la elaboración del Expediente Técnico, existiendo En deficiencias del Estudio - Expediente Técnico, se transfiere la problemática al Consultor que
R 1.01 Alta Prioridad X X
errores o estando incompletos. elaboró el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
Deficiencia en la elaboración del Expediente de Contratación, Realizar la revisión del Expediente de Contratación de manera tal que contengan todos los
Prioridad
R 1.02 existiendo incompatibilidad entre documentos o la ausencia de alguno Moderada X documentos o estudios necesarios para la ejecución de obra, y que no sean materia de consultas X
de ellos. y/u observaciones.
Consultas y/u observaciones por parte de los postores que ocasionen Prioridad Revisar que los documentos parte del proceso de selección sean compatibles entre sí,
R 1.03 Moderada X X
cambios significativos en el Requerimiento y por ende en las bases. constatando que estos generen el cumplimiento de los principios que rigen las contrataciones.
Deficiente absolución de consultas y/u observaciones que generan Prioridad Se deberá absolver las consultas y/u observaciones de manera clara y precisa dentro de los
R 1.04 Moderada X X
elevación al OSCE y retraso en el proceso de selección. plazos establecidos en el calendario del proceso de selección.
Elaborar bases claras y objetivas de acuerdo al tipo y características propias de la obra; asimismo,
Retraso en la contratación de la obra generado por declaración de Prioridad
R 1.05 Moderada X realizar avisos en los medios necesarios para una correcta información de fechas de los X
desierto, nulidad o cancelación del proceso de selección.
concursos. El valor Referencial de la Obra deberá estar elaborado con precios del mercado.
Retraso en la suscripción del contrato de ejecución de obra por El Contratista deberá presentar su documentación dentro de los plazos establecidos en el
R 1.06 incumplimiento de los documentos exigidos para la firma por parte del Alta Prioridad X calendario del proceso de selección; asimismo la Entidad deberá efectuar la revisión de los X X
Postor ganador de la Buena Pro. mismos en el plazo establecido.
Demora en el inicio del plazo de ejecución de obra por incumplimiento Se deberá realizar el control y seguimiento del cumplimiento de las condiciones para el inicio del
de las condiciones establecidas para el inicio de ejecución de obra. plazo de ejecución de obra.
La solicitud de los adelantos por parte del contratista, la aprobación por parte de la supervisión y el
R 2.02 Demora en el otorgamiento de los Adelantos de Obra. Alta Prioridad X tramite respectivo por parte de la Entidad deberá realizarse dentro de los plazos establecidos en X X X
las bases.
. ¿ .............................. s.
01546
■ NPRÍONASSVS JESUS JESUS
NESGENIERO SANITARIO
Don r.lP N* 99246
1 de 7
Anexo N° 03
Número Anexo N° 03 Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Porres
2. DATOS GENERALES DEL

1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
PROYECTO
Fecha 03/08/2019 Ubicación Geográfica La Urbanización Ama Kella se encuentra ubicada en el distrito de San Martin de Porres, Departamento de Lima, Provincia
de Lima.

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO

El contratista deberá realizar el trámite para la obtención de la autorización de interferencia de vías

Demora en la obtención de la autorización de interferencia de vías y
R 2.03 Alta Prioridad X en el plazo establecido en las bases, de tal manera no genere retraso en el inicio de la ejecución X
ejecución de obras de la municipal de San Martin de Porres.
de la obra. Asimismo, deberá realizar un correcto plan de desvío de tránsito.
ejecutarán las obras, con la finalidad de determinar alguna variación con respecto a lo establecido
Demora en el inicio de ejecución de obra por encontrar variación en en el Expediente Técnico. Asimismo, la Supervisión deberá realizar el monitoreo al replanteo
R 2.04 Alta Prioridad X X X
las condiciones iniciales según Expediente Técnico. realizado por el Contratista informado de todo lo encontrado a la Entidad.
Existencia de interferencias no consideradas en el Expediente Antes del inicio de Obra se deberá coordinar con las entidades prestadoras de servicios para la
Técnico. obtención de sus redes existentes actualizadas.
Se deberá solicitar con anticipación el cambio del Ingeniero Residente de Obra; asimismo, la
R 2.06 Ausencia del Ingeniero Residente Alta Prioridad X X
Entidad deberá ser diligente en el trámite de dicha solicitud.
Demora en la Aprobación del Plan de Seguridad y Salud Ocupacional, Antes del inicio del plazo de obra el contratista deberá realizar un replanteo de la zona donde se
R 2.07 Prioridad X X
Plan de Monitoreo Ambiental, Plan de Monitoreo Arqueológico y el Moderada ejecutarán las obras, con la finalidad de determinar alguna variación con respecto a lo establecido
Plan de Intervención Social. en el Expediente Técnico.
Obstaculización de la obra por conflicto con la población debido a una Se deberá cumplir a cabalidad lo indicado en el Plan de Intervención Social, informando de forma
R 3.01 Prioridad X X X
deficiente información o compromisos incumplidos por parte del Moderada completa y clara a la población sobre la obra a ejecutar y de haber compromisos se deberán
contratista. cumplir con ellos en su totalidad.
Antes del inicio de obra se deberá realizar un correcto plan de desvío de tránsito teniendo en
Generación de congestión vehicular por cierre de vías durante la Prioridad
R 3.02 Moderada X cuenta que se cambiara tuberías de alcantarillado en la Av. Universitaria y Av. San Germán, las X X
ejecución de obra.
cuales tienen un volumen de tráfico elevado.
El Plan de Seguridad deberá implementar charlas para el tránsito vehicular y peatonal donde
Prioridad
R 3.03 Choques y/o Atropellos dentro de la zona de trabajo. Moderada X participará todo el personal técnico - ingeniería, y será difundido por el Prevencionista de X X
Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista.
01545
’N’ÉRÍ ONASSIS JESUS JESUS
INGENIERO SANITARIO fs
Reg. CIP N* 99246
2 de 7
Anexo N° 03

PROYECTO
de Lima.


3.1 CÓDIGO DE 3.3 PRIORIDAD DEL Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Mitigar el riesgo Evitar el riesgo Entidad Supervisión Contratista
RIESGO RIESGO riesgo riesgo
Presencia de deslizamientos y/o derrumbes por excavaciones de 2.51 Prioridad Controlar los trabajos de movimientos de tierras de forma permanente. Verificación de entibados
R 3.04 Moderada
X X X
a 3.00 m de profundidad. adecuados y seguros.
Se debe solicitar los planos de estas redes a las empresas correspondientes, antes de dar inicio a
Al realizar las excavaciones se producen daños a redes eléctricas,
R 3.05 Alta Prioridad X cualquier actividad de excavación se deberá revisar detalladamente cada uno de ellos. De haberse X
telefónicas, de gas u otro servicio.
dañado las redes, estas se deben reparar en el acto y en el mismo sitio.
Reclamos de los pobladores por alterar su predio, por afectación a su Prioridad El contratista al inicio de obra debe de registrar mediante fotos y/o videos las condiciones iniciales
R 4.01 X X X
ornato. Moderada de la zona donde ejecutará la obra, la cual será evidencia ante cualquier reclamo posterior.
El contratista deberá realizar la eliminación diaria de los materiales extraídos luego de las
Daño al ornamento de los predios por acumulación de material de Prioridad
R 4.02 Moderada
X excavaciones o roturas de pavimento. No se debe permitir la acumulación por más de dos días X X
desmonte durante las actividades de excavación.
consecutivos.
Se deberá cumplir a cabalidad el Monitoreo Ambiental y la Mitigación de los impactos ambientales

Perjuicio a la población aledaña a la zona de trabajo, debido a la
descritos en la Ficha de Cumplimiento del Compromiso Ambiental que esta en el Expediente
contaminación sonora durante las actividades que implica uso de Prioridad
R 4.03 Moderada
X Técnico; asimismo, los trabajos se realizaran durante el día y con maquinaria que haya recibido un X X
maquinaria con motores de combustión, o rotura de veredas y
mantenimiento excelente y cuando se haya verificado que los ruidos producidos no sean muy
pavimento.
intensos.
Ejecutar el plan monitoreo ambiental en todo momento, y ser lo más eficiente posible cuando se
Contaminación del suelo por derrames de material volátil, toxico o Prioridad
R 4.04 X trabaje con material toxico, usando para ello los EEP como mascarillas, gafas protectoras y X
contaminante. Moderada
guantes.
El contratista deberá cumplir con las mitigaciones ambientales descritas en la Ficha de

Multas por incumplimientos en manejo ambiental. Moderada Cumplimiento de Compromiso Ambiental del Expediente Técnico, el incumplimiento de las mismas
será pasible de aplicación de multas y/o penalidades.
NERÍONASSVS’JÉSÜS JESUS
INGENIERO SANITARIO
01544
Re®- CIP N 99246
3 de 7
Anexo N°03

PROYECTO
de Lima.


Se debe de contratar al personal más calificado aun cuando sus funciones sean muy simples. Se
Accidente de trabajo por desconocimiento del personal de campo debe capacitar a los trabajadores para las actividades que se consideren más complejas además
R 5.01 (operarios, maestro de obra) del uso de equipos modernos y nuevas Alta Prioridad X de capacitarlos para el uso de equipos modernos; Asimismo, en todo momento se deberá cumplir X
técnicas de operación en el desarrollo de la actividad. el Plan de Seguridad y Salud Ocupacional.

Presencia de irritación de los ojos, piel y/o vías respiratorias debido a Prioridad
R 5.02 Moderada
X X X
exposición al polvo.
El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista deberá realizar charlas
Ocurrencia de lesiones en los trabajadores por manipulación de sobre la correcta manipulación de carga.
R 5.03 Alta Prioridad X X X
cargas mayores a 25 Kg. Asimismo, el Contratista deberá disminuir e> tiempo de exposición con la programación de
actividades, el cual incluya un sistema de rotación de personal.
Trabajadores con golpes, lesiones, distenciones, lumbalgia y cortes
R 5.04 Alta Prioridad X para el uso y manejo de hojas de seguridad personal. Asimismo, indicará en los repasos de las X X
por manipulación de herramientas.
Actas de Trabajo Seguro (ATS) la correcta manipulación de herramientas.
El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del Contratista, deberá garantizar que el
R 5.05 Hipoacusia, trastorno del sueño, fatiga debido a ruidos. Prioridad X X X
Moderada personal utilice los EPP: Tapones o auriculares apropiados dependiendo de la actividad del
trabajador. Si se encuentra próximo a una fuente de ruido proponer trabajos por turnos rotativos.
Prioridad para el uso y mantenimiento adecuado de Equipos de Protección Personal, incluye uso de lentes.
R 5.06 Daños oculares, incrustación de objetos extraños. Moderada
X X X
Asimismo, el Prevencionista de Seguridad e Higiene Ocupacional deberá realizar las inspecciones
del uso de los EPPs.
Evaluar impactos de la obra en estructuras colindantes, coordinar con posibles afectados y realizar
Accidentes de construcción o daño a terceros durante la ejecución de Prioridad
R 5.07 Moderada
X trabajos previos necesarios para evitar daños. Colocar cintas y/o mallas de peligro a lo largo de las X X
trabajos.
instalaciones y alrededor de las estructuras existentes.
WJXK
01543
™&SSS5S^
HPO.CIP N- 99246 fQUV,
4 de 7
Anexo N° 03

PROYECTO
La Urbanización Ama Kella se encuentra ubicada en el distrito de San Martin de Porres, Departamento de Urna, Provincia
Fecha 03/08/2019 Ubicación Geográfica de Lima.


Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su Prioridad

R 6.01 Moderada
X Correcta ubicación de materiales dentro de los almacenes. Control de calidad constante. X
acopio por parte del contratista.
Actividades desarrolladas que no cumple con las especificaciones

Prioridad Se debe capacitar a los trabajadores para las actividades que se consideren más complejas
R 6.02 técnicas del Expediente Técnico debido al desconocimiento técnico Moderada
x X X
además de capacitarlos para el uso de equipos y tecnologías modernas.
del personal que ejecuta la tarea.
Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica; caso

El Contratista de Obra emplea personal que no cumple con los Prioridad
R 6.03 X contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el Reglamento de X X
requisitos exigidos en las bases del contrato. Moderada
Contrataciones.
El Contratista de Obra debe prever las acciones para mantener el servicio de agua potable para la
Escasez de agua potable para la población y agua para la
R 6.04 Alta Prioridad X población y agua para la construcción. La paralización de actividades es de entera responsabilidad X
construcción durante la ejecución de la Obra.
del Contratista.
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a ejecutar Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la Supervisión, es de
según el Expediente Técnico por parte del Contratista de Obra, sin la Moderada responsabilidad del Contratista; por lo cual se le sancionara debiendo restituir lo previsto en el
autorización de la Supervisión. Contrato.
Presencia de interferencia con obras que se estén ejecutando en la Prioridad Es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con otras obras que
R 6.06 X X
zona de trabajo. Moderada eventualmente de vienen ejecutando con otros Contratistas e Instituciones.
Resolución y/o suspensión por parte de la Entidad al contrato de La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad en caso de ser
R 6.07 ejecución de obra. Abandono de obra por parte del Contratista durante Alta Prioridad X procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al X
el ejecución del contrato. contrato.
Resolución y/o suspensión por parte de la Entidad al contrato de

supervisión de obra. La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad en caso de ser
R 6.08 Abandono de obra por parte de la Supervisión durante el ejecución del Alta Prioridad X procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al X
contrato. contrato.
01542
"ÑERI ONASSIS JESUS JESUS
INGENIERO SANITARIO
Ron CIP N- 99246
5 de 7
Anexo N° 03
Número Anexo N* 03 Nombre del Proyecto Cambio de Colector en Urbanización Ama Kella - San Martin de Porres

PROYECTO
de Lima.

3.INFORM ACIÓN DEL RIESGO

Prioridad La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de acuerdo a Ley y
R 6.09 Discrepancia entre el Contratista, Supervisor de Obra y/o la Entidad. Moderada
X X
Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.
Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) ejecutadas Prioridad La supervisión deberá verificar los metrados ejecutados presentados por el contratista,
R 6.10 Moderada
X
contrastándolo con lo presente en campo, lo cual debe ser concordante con las partidas X X
por el CONTRATISTA DE OBRA.
consignadas en el Valor Referencial y la Especificación de Metrados y Formas de pago. No se
permite ejecutar cantidades de obras no autorizadas por la Entidad.
El Contratista deberá tener precaución durante la ejecución de obra, siendo responsable ante
R 6.11 Daños a terceros por parte del Contratista de Obra. Alta Prioridad X cualquier afectación a terceros, lo cual será pasible de sanción. Asimismo, la obra debe contar con X
Pólizas CAR y Cartas Fianzas.
La Entidad deberá tramitar los pagos respectivos a cada valorización dentro del plazo establecido
Incumplimiento en el pago oportuno, por parte de la Entidad al
en las bases, el incumplimiento del mismo será pasible de sanción. Para ello la Supervisión
R 7.01 Contratista de la Obra por los servicios prestados en la ejecución de la Alta Prioridad X X X
deberá cumplir con la aprobación de las valorizaciones respectivas dentro de un plazo que deje
Obra.
holgura a la Entidad para su trámite.
Incumplimiento en el pago oportuno, por parte de la Entidad al La Entidad deberá tramitar los pagos respectivos a cada valorización dentro del plazo establecido
Supervisor de la Obra por los servicios prestados. en las bases, el incumplimiento del mismo será pasible de sanción.
Incumplimiento por parte del Contratista de Obra y Supervisión de Tanto el Contratista como la Supervisión de Obra deberán cumplir con sus obligaciones y pagar
R 7.03 Obra en el pago oportuno a sus trabajadores, lo cual puede ocasionar Alta Prioridad X oportunamente a sus trabajadores, el incumplimiento de lo antes expuesto será pasible de X X
paralización de la ejecución de obra. aplicación de penalidades y/o sanción.
Ampliaciones de plazo y generación de adicionales y/o deductivos de Establecer un correcto seguimiento y control por parte de la supervisión de la obra del metrado de
Prioridad
R 8.01 obra por situaciones imprevisibles no identificadas en el Expediente Moderada
X cada partida propuesta. De tal manera que se pueda identificar las situaciones imprevistas, definir X
Técnico que impiden la ejecución total de la obra. los adicionales y/o deductivos y dar solución a fin de no perjudicar el desarrollo de la Obra.
— ...
NERÍONASSVS JESÜs'JESÜS
INGENIERO SANITARIO
01541
Reg. CIP N‘ 99246
6 de 7
Anexo N° 03

PROYECTO
de Lima.

3-iNFORMACIÓN DEL RIESGO

La supervisión realizará un seguimiento diario y las coordinaciones respectivas en las oficinas

Demora en la revisión y/o aprobación de diseños y/o estudios para Prioridad
R 8.02 Moderada
X involucradas para su aprobación, debiendo cumplir el plazo establecido para su aprobación. X
adicionales.
Modificaciones menores serán resueltos directamente entre Supervisión y Contratista.
Establecer bases con una correcta programación de entrega de documentos. Coordinar la entrega
Prioridad
R 9.01 Retraso en el inicio de la recepción de obra. Moderada
X de certificados e informe de aprobación del supervisor. La supervisión deberá velar por el X X
cumplimiento de lo indicado en las bases para la recepción de la obra.
Prioridad Establecer bases con una correcta programación de entrega de documentos. Constante
R 9.02 Demora en la firma del Acta de Recepción de Obra. Moderada
X X X
coordinación entre los diferentes equipos de la entidad participantes en la Recepción de Obra.
*NFR¡ONASSVS'J Neri Onassis Jesús Jesús RjpeiTfc

Respons;
Vasbuez Espinoza .ble su
ESÜS7ÉSÜS N
Responsable de su Elaboración aprobación
DNI: 10264089 Carc
o: Je13 del ET-N icia: GSN
INGENIERO SANITARIO Reg. Dependei i
- SEDAPAL
CIP 99246
01540
7 de 7

03 Analisis de Riesgos (01621-01540)

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03 Analisis de Riesgos (01621-01540)

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1621

A : Ricardo Vásquez Espinoza

Referencia : 1) Contrato NAL N° 030-2019-ELC

Fecha : Lima, 05 de agosto de 2019

De acuerdo a la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, se efectuó el análisis de la Gestión de Riesgos

Cuadro Resumen de Riesgos:

Informe N° 012-2019-NOJJ 32 R 6.02 X X Pág. 2 de 26

2.1. En el presente informe se adjuntan 48 fichas de Registros de Riesgos denominados Anexo

a) RIESGO POR EXPEDIENTE TÉCNICO Y ETAPA DE CONVOCATORIA

R 1.01 : Deficiencia en la elaboración del Expediente Técnico, existiendo errores

Prioridad del Riestio:

'NEBÍ ONASSIS JESÚS JESUS

Disipador del Riesgo:

R 1.02 : Deficiencia en la elaboración del Expediente de Contratación, existiendo

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

Disipador del Riesgo:

Prioridad del Riesgo:

’ÑÉRI ONASSIS JESUS JESUS

Disipador del Riesgo:

R 1.04 : Deficiente absolución de consultas y/u observaciones que generan

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

Disipador del Riesgo:

R 1.05 : Retraso en la contratación de la obra generado por declaración de

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

Este riesgo será asignado a La Entidad. A

NERI ONASSIS JESUS JESUS

Disipador del Riesgo:

R 1.06 : Retraso en la suscripción del contrato de ejecución de obra por

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

Disipador del Riesgo:

Demora en la presentación de documentos para la firma del contrato,

b) RIESGO AL INICIO DE OBRA

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

Informe N° 012-2019-NQJJ Páq. 7 de 26

Disipador del Riesgo:

R 2.02 : Demora en el otorgamiento de los Adelantos de Obra.

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

Disipador del Riesgo:

R 2.03 : Demora en la obtención de la autorización de interferencia de vías y

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

NERI ONASSIS JESUS JESUS

Disipador del Riesgo:

R 2.04 : Demora en el inicio de ejecución de obra por encontrar variación en las

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

Disipador del Riesgo:

R 2.05 : Existencia de interferencias no consideradas en el Expediente Técnico.

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

R 2.06 : Ausencia del Ingeniero Residente.

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

Disipador del Riesgo:

R 2.07 : Demora en la Aprobación del Plan de Seguridad y Salud Ocupacional,

Prioridad del Riesgo:

Asignación del Riesgo:

NERI ONASSIS JESUS JESUS