PLAN DE AUDITORÍA PARA LA CERTIFICACIÓN DE UNA EMPRESA

PRODUCTORA DE AZÚCAR

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

La auditoría tiene por objeto determinar el grado de conformidad del sistema de

EMPRESA, con respecto a las normas de certificación: ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA

El alcance de la auditoría contempla las actividades de EMPRESA relacionadas con la

“Producción de Azúcar”, las cuales son desarrolladas en el centro de trabajo que a
continuación se describe:

C/ la Travesía, nº 132 – Baeza – Jaén

DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA

■ Normas de referencia: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

■ Documentación del Sistema de Gestión Integrado de EMPRESA.
■ Legislación y normativas aplicables al sector.

DATOS DE LA EMPRESA

■ Responsable por parte de la empresa: Lucas López

■ Centros de trabajo: C/ la Travesía, nº 132 – Baeza – Jaén

EQUIPO AUDITOR

■ Auditor Jefe: Dña. Nuria López

■ Auditor en cualificación: D. Antonio Muñoz
■ Auditor cualificado: D. Luis Jerez

Nota: se recuerda la posibilidad de recusar al equipo auditor si existieran motivos que

pudieran comprometer la imparcialidad e independencia de sus actuaciones.

PROGRAMA DE TRABAJO
Fecha de la auditoría: 12 de Septiembre de 2012.

■ 9.30 H: Reunión Inicial: presentación del equipo auditor, confirmación del alcance
de la auditoría.

■ 10.00 H: Evaluación del Sistema de Gestión Integrado de EMPRESA y desarrollo

de la auditoría, según la siguiente planificación:

HORARIO
APARTADO NORMA DE REFERENCIA (I) AUDITOR DESIGNADO
(aproxim.)

Sistema de Gestión Integrado

4.1. Requisitos Generales Nuria López De 10-11 h.
4.2. Requisitos de la Documentación Nuria López De 10-11 h.
4.2.1. Generalidades Nuria López De 10-11 h.
4.2.2. Control de los documentos Nuria López De 10-11 h.
4.2.3. Control de los registros Nuria López De 10-11 h.
Responsabilidad de la Dirección
5.1. Compromiso de la dirección De 10-12 h.
5.2. Política integrada Luis Jerez De 10-12 h.
5.3. Planificación del sistema de gestión Luis Jerez De 10-12 h.
integrado
5.4. Responsabilidad y autoridad Luis Jerez De 10-12 h.
5.5. Líder del equipo de gestión Luis Jerez De 10-12 h.
5.6. Comunicación De 10-12 h.
5.6.1. Comunicación externa Luis Jerez De 10-12 h.
5.6.2. Comunicación interna Luis Jerez De 10-12 h.
5.7. Preparación y respuesta ante emergencias Luis Jerez
5.8. Revisión por la dirección Luis Jerez De 10-12 h.
5.8.1. Generalidades Luis Jerez De 10-12 h.
5.8.2. Información para la revisión Luis Jerez De 10-12 h.
5.8.3. Resultados de la revisión Luis Jerez De 10-12 h.
Gestión de Recursos
6.1. Provisión de recursos Antonio Muñoz De 10-11 h.
6.2. Recursos humanos Antonio Muñoz
6.2.1. Generalidades Antonio Muñoz De 10-11 h.
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y Antonio Muñoz
De 10-11 h.
formación
6.3. Infraestructura Antonio Muñoz De 10-11 h.
6.4. Ambiente de trabajo Antonio Muñoz De 10-11 h.
Planificación y Realización de Productos
Nuria López+Antonio
7.1. Generalidades De 15-18 h.
Muñoz
7.2. Programas de puntos críticos para la Nuria López+Antonio
Muñoz De 15-18 h.
seguridad, la calidad y el medio ambiente
7.3. Pasos preliminares para permitir el análisis de Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
peligros Muñoz
7.3.1. Generalidades Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.3.2. Equipo de gestión integrada Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.3.3. Características del producto Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
 7.3.4. Uso previsto Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.3.5. Diagrama de flujo, etapas de proceso y Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
medidas de control Muñoz
Nuria López+Antonio
7.4. Análisis de peligros Muñoz
De 15-18 h.
7.4.1. Generalidades Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.4.2.Identificación de peligros y determinación Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
de los niveles aceptables Muñoz
7.4.3. Evaluación de peligros Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.4.4. Selección y evaluación de las medidas Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
de control Muñoz
7.5. Establecimiento de los programas de Nuria López+Antonio
Muñoz De 15-18 h.
gestión ambiental, de seguridad, etc.
7.6. Establecimiento del plan de gestión Nuria López+Antonio
Muñoz De 15-18 h.
integrado
Nuria López+Antonio
7.6.1. Plan de gestión integrado De 15-18 h.
Muñoz
7.6.2. Identificación de los puntos críticos Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.6.3. Determinación de los límites críticos Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.6.4. Sistema para el seguimiento de los Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
puntos críticos de control Muñoz
7.6.5. Acciones efectuadas cuando los Nuria López+Antonio
resultados del seguimiento superan los límites Muñoz De 15-18 h.
críticos
7.7. Planificación de la verificación Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.8. Sistema de trazabilidad Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.10. Control de no conformidades Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.10.1. Correcciones Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.10.2. Acciones correctivas Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
7.10.3. Retirada de productos Nuria López+Antonio
De 15-18 h.
Muñoz
Validación, Verificación y Mejora del Sistema de Gestión Integrado
8.1. Generalidades Antonio Muñoz+Luis
De 15-18 h.
Jerez
8.2. Validación de las combinaciones de medidas Antonio Muñoz+Luis
De 15-18 h.
de control Jerez
Antonio Muñoz+Luis
8.3. Control del seguimiento y la medición De 15-18 h.
Jerez
8.4. Verificación del sistema de gestión Antonio Muñoz+Luis
Jerez De 15-18 h.
integrado
8.4.1. Auditoría interna Antonio Muñoz+Luis
De 15-18 h.
Jerez
8.4.2. Evaluación de los resultados Antonio Muñoz+Luis
De 15-18 h.
individuales de verificación Jerez
8.4.3. Análisis de los resultados de las Antonio Muñoz+Luis
De 15-18 h.
actividades de verificación Jerez
8.5. Mejora Antonio Muñoz+Luis
De 15-18 h.
Jerez
8.5.1. Mejora continua Antonio Muñoz+Luis
De 15-18 h.
Jerez
 8.5.2. Actualización del sistema de gestión Antonio Muñoz+Luis
Jerez De 15-18 h.
integrado

NOTA:

(I) En el caso de que existan partes del SIG que se hayan comprobado durante la fase documental de la auditoría que
están perfectamente implantadas, son efectivas y conformes con los requisitos, no tendrán por qué ser nuevamente
revisadas en la segunda fase de la auditoría.

■ 19.00 H: Reunión final y exposición del informe

RECURSOS NECESARIOS

■ El equipo auditor deberá disponer de un juego completo de la documentación del

Sistema Integrado de Gestión de EMPRESA. También dispondrán de una sala
adecuada donde mantener las reuniones con los auditados.
■ Asimismo, durante la visita al área de producción, la empresa proveerá al equipo
auditor de cualquier equipo de protección o necesario para preservar la seguridad
de los auditores y de los trabajadores de EMPRESA, que fuera necesario para la
misma.

INFORME DE AUDITORÍA

■ Una vez finalizada la auditoría, el equipo auditor elaborará un informe en el que se

presentarán las desviaciones obtenidas durante el desarrollo de la auditoría. Dicho
informe será entregado al representante de la empresa, solicitando su conformidad
mediante su firma en el mismo.

CONFIDENCIALIDAD

■ Se garantiza la confidencialidad del presente informe, ya que, el equipo auditor

tiene establecido este compromiso sobre toda la información a la que tengan
acceso durante el desarrollo de la auditoría. Sólo se realizan dos copias del
informe, una para la organización auditada y otra para la entidad de certificación.