10.1 Procedimeinto de Mejora y Accion Correctiva

Código: DL.FT.OPE.
000
MEJORA Y ACCION CORRECTIVA Versión del documento: 01
Fecha aprobación: 07-07-2019
Página: 1 de 1
LA VERSION IMPRESA O FOTOCOPIA DE ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA, EXCEPTO CUANDO LLEVE EL
SELLO ORIGINAL COLOR ROJO DE “COPIA CONTROLADA”
1 OBJETIVO.
Establecer las actividades para definir las responsabilidades y los

requisitos para:
o
o Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar
cualquier acción necesaria para cumplir con los requisitos y
satisfacción al cliente.
o Contar con un procedimiento que permita establecer, implementar y
mantener las actividades para el tratamiento de las no conformidades
y las no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia.
o Determinar si hay necesidades u oportunidades que deben
considerarse como mejora continua cumpliendo con las disposiciones
establecidas en el Sistema de Gestión Antisoborno – SGAS y en la
Norma ISO 37001:2017; así como comprobar su eficacia
2 ALCANCE.
El alcance del presente procedimiento es el definido para el Sistema de

Gestión Antisoborno de DULCITO SAC y es aplicable al sistema integrado
de gestión.
3 BASE LEGAL.
 Norma ISO 37001 Clausula 10.1 y 10.2 No conformidad y Accion

correctiva.
4 DEFINICIONES
 Accion correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de

una no conformidad de un defecto o de cualquier otra situación
indeseable existente para evitar su repetición.
 Corrección: Acción para eliminar una no conformidad detectada y

se toma para evitar la recurrencia.
 Mejora: Actividad para mejorar el desempeño, se toma para

evitar ocurrencia.
 Solicitud de acción de Mejora (SAM): Formato mediante en el

cual se registra la acción correctiva, consignando las actividades,
plazos y responsables.
Establecido por: Verificado por: Aprobado por: Destinatarios:
Jefe HSE Sub Gerente QHSE Dir. General Ver TD-QS-08.2

Fecha: 27/02/18 Fecha: 28/02/18 Fecha: 03/03/18
Código: DL.FT.OPE.000
Página: 2 de 1
 Sistema de Gestión Integrado (SGI): El sistema de Gestión

Integrado es la interacción de sistemas, para este caso con temas
relativamente a la calidad, seguridad y a la gestión antisoborno. Es
la manera de enfocar las actividades de una organización para
gestionar íntegramente y de manera armónica las diferentes
variables que son de interés para la organización.
5 RESPONSABLES
 Funcionario de cumplimiento SGI (FCSGI)
o Enumerar, controlar y realizar seguimiento a la solicitud de

acción de Mejora(SAM)
o Verificar que se registren las soluciones de las no conformidades
que se originan de acciones correctivas y/o de mejora.
o Verificar la implementación y ejecución efectiva de las acciones
tomadas para eliminar las causas que dan origen a las no
conformidades reales o potenciales.
 Responsables de los procesos de SGI (RPSGI)
o Ante la presencia de una no conformidad, debe informar por

escrito la no conformidad en el formato SAM.
o Debe investigar, proponer y solucionar cuando sea el responsable
de tratamiento, las acciones inmediatas y/o de mejora asi como
las acciones correctivas.

Página: 3 de 1
6 PROCEDIMIENTO.
DESCRIPCION DE ACTIVIDADES
PROVEEDOR ENTRADA SALIDA
ACTIVIDADES EJECUTOR
Identificar mejoras
-Se identifican mejoras en las siguientes condiciones:
Actividad /Origen Quien lo detecta
FCSGI: utilizando el informe

de Auditoria interna. Ver del
procedimiento Auditorías
internas. Aplica solamente a
NC mayores o menores, no
En Auditorías internas
se genera SAMs de las
observaciones ni las OMs.
Condiciones a Para estas últimas solo se
FCSGI / ejecutara las acciones FCSGI / correo
mejorar
RPSGI inmediatas pertinentes. RPSGI electrónico
(hallazgos)
Personal: Ante el
incumplimiento de un
En el día a día requisito establecido para el
SGI. Reuniones del Comité
de trabajo y del personal.
Responsable de Reclamos:
En la revisión de: quejas
Ver el procedimiento de
y/o reclamos
Atención de reclamos

Página: 4 de 1
Responsables de Procesos:
En la revisión de SNC Viene del procedimiento
(Reunión) servicio No conforme.
Repetición de SNCs.
FCGI: Viene del

En la revisión del SGI Procedimiento gestión de la
( Reunión) dirección. Reuniones de
comité de gestión
Responsables de procesos
En el seguimiento,
y/o FCSGI Ante la
medición y monitoreo
recurrencia de indicadores
de procesos (Reunión)
por debajo de la meta.
Planteamiento de
inquietudes, FCGI: Ante la recurrencia de
investigación y soborno
tratamiento de soborno
-Debe informar a su superior inmediato el hallazgo
presentado.
Generar la SAM
Condiciones a -Una vez que toma conocimiento del hallazgo, generar
FCSGI mejorar la SAM, utilizando el registro Solicitud de Acción de RPSGI SAM
(hallazgos) Mejora (SAM).
- Enviar la SAM al FCSGI POR CORREO

Página: 5 de 1
Evaluar acción a implementar

- Determinar qué tipo de acción implementar para el
tratamiento del hallazgo, si el hallazgo requiere una
acción inmediata, una acción correctiva o una acción de
mejora.
RPSGI SAM RPSGI SAM
-Considerar que cuando la SAM establezca que el tipo
de acción a implementar es Acciones inmediatas y/o
mejora no se requiere análisis de causa.
- En el caso de acción de mejora se realizara una
justificación para la aplicación de dicha medida.
Analizar las causa que originaron la SAM

-Analizar las causas que originaron la no conformidad.
Preguntándose porque y los porqués del porqué.
RPSGI SAM - Si se desea mejorar el análisis de las causas pueden RPSGI SAM
aplicar las siguientes herramientas: diagrama de Pareto
o Ishikawa u otras que considere implementar la
organización.
Proponer la Mejora / Acción Correctiva:

- Luego de analizar las causas que originaron la no
conformidad/ no conformidad potencial, debe proponer
RPSGI SAM RPSGI SAM
las acciones correctivas/ mejora y definir los
responsables de implementación.
- Devuelve la SAM a FCGI
Codificar SAM:
- N° de Registro: Colocar el número de registro de la
SAM teniendo en cuenta la codificación establecida.
FCSGI SAM FCSGI SAM
- Abreviado, cuando corresponda guardarlo en forma
electrónica, se especifica un resumen breve del
hallazgo.

Página: 6 de 1
Ejecutar la acción correctiva/ mejora propuesta

-Ejecutar las acciones propuestas.
- Realizar las coordinaciones con las áreas involucradas y
con el FCSGI como evidencia de la implementación de
FCSGI SAM las acciones correctivas propuestas. RPSGI SAM
- En caso por algún motivo específico no se llega a
ejecutar alguna acción en la fecha propuesta, debe
informar al FCSGI, los motivos de la no ejecución
indicando la nueva fecha de ejecución.
Realizar el seguimiento de SAM

- Actualizar y hacer seguimiento a las acciones
FCSGI SAM FCSGI SAM
correctivas/ mejoras de la SAM con la fecha propuesta
de cierre.
Realizar el cierre de la SAM

- Verificar la eficacia de las acciones correctivas o de
mejora tomadas, colocando si el conforme o no en el
registro de la SAM.
- En el caso que no sea conforme, se deberá plantear
nuevas acciones. SAM
- Conservar los registros como evidencia de la Control de
FCSGI SAM FCSGI
implementación de las acciones o modificación de la Solicitudes
fecha de ejecución. Finalmente archivar las evidencias de Mejora
de las mismas.
Nota:
- El cierre de la no conformidad detectada en el proceso
de Gestión Integrada puede ser realizado por un Auditor
interno o la Alta dirección
7 DOCUMENTOS ASOCIADOS
o Solicitud de Acción de Mejora (SAM)
o Control de Solicitud de mejora.


10.1 Procedimeinto de Mejora y Accion Correctiva

Загружено:

Сведения о документе

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

10.1 Procedimeinto de Mejora y Accion Correctiva

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

Código: DL.FT.OPE.

Establecer las actividades para definir las responsabilidades y los

El alcance del presente procedimiento es el definido para el Sistema de

 Norma ISO 37001 Clausula 10.1 y 10.2 No conformidad y Accion

 Accion correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de

 Corrección: Acción para eliminar una no conformidad detectada y

 Mejora: Actividad para mejorar el desempeño, se toma para

 Solicitud de acción de Mejora (SAM): Formato mediante en el

Establecido por: Verificado por: Aprobado por: Destinatarios:

Jefe HSE Sub Gerente QHSE Dir. General Ver TD-QS-08.2

 Sistema de Gestión Integrado (SGI): El sistema de Gestión

 Funcionario de cumplimiento SGI (FCSGI)

o Enumerar, controlar y realizar seguimiento a la solicitud de

 Responsables de los procesos de SGI (RPSGI)

o Ante la presencia de una no conformidad, debe informar por

Establecido por: Verificado por: Aprobado por: Destinatarios:

Jefe HSE Sub Gerente QHSE Dir. General Ver TD-QS-08.2

Actividad /Origen Quien lo detecta

FCSGI: utilizando el informe

Establecido por: Verificado por: Aprobado por: Destinatarios:

Jefe HSE Sub Gerente QHSE Dir. General Ver TD-QS-08.2

FCGI: Viene del

Establecido por: Verificado por: Aprobado por: Destinatarios:

Jefe HSE Sub Gerente QHSE Dir. General Ver TD-QS-08.2

Evaluar acción a implementar

Analizar las causa que originaron la SAM

Proponer la Mejora / Acción Correctiva:

Establecido por: Verificado por: Aprobado por: Destinatarios:

Jefe HSE Sub Gerente QHSE Dir. General Ver TD-QS-08.2

Ejecutar la acción correctiva/ mejora propuesta

Realizar el seguimiento de SAM

Realizar el cierre de la SAM

Establecido por: Verificado por: Aprobado por: Destinatarios:

Jefe HSE Sub Gerente QHSE Dir. General Ver TD-QS-08.2

Вам также может понравиться