Lista de verificación para el registro y control de operadores: FABRICANTE-

FORMULADOR-ENVASADOR - IMPORTADOR-EXPORTADOR-DISTRIBUIDOR de
fertilizantes, enmiendas de suelo y productos afines de uso agrícola a EXCEPCIÓN de
inoculantes biológicos

Hora inicio FECHA

Hora cierre DÍA MES AÑO

DATOS DEL OPERADOR

Nombre o razón social

Representante Legal RUC

Nro. de registro de la empresa ante la

Agencia (cuando aplique)

UBICACIÓN DEL SITIO DE OPERACIÓN

Provincia Cantón Parroquia /

Localidad

Dirección

Coordenadas X Y

REPRESENTANTE TÉCNICO

Nombre Presente en Si___ No___

inspección:

Teléfono convencional Móvil

Correo electrónico

No. Registro SENESCYT:

Tipo de productos:

Fertilizantes Enmiendas de suelo Productos afín Cual?

NO
No.
CUMPLE N/A (suma en puntaje en el caso que
Concepto Criterio de cumplimiento NIVEL CUMPLE
se justifique)

REQUISITOS GENERALES

Verificar que la actividad económica

registrada tenga correspondencia
1. RUC/RISE O
con el proceso en la base de datos
del SRI.

Copia de documento que evidencie

2. Permiso de Uso de Suelo O
el Permiso de Uso de Suelo.
 Verificar que este situada en un lugar
no próximo a escuelas, hospitales,
áreas de comercio, industrias que
fabriquen alimentos de consumo
humano y animal, ríos, pozos,
canales, lagos.
Verificar que las instalaciones NO
3. Material de construcción estén construidas con materiales I
combustibles (madera, caña guadua).
Verificar que el personal que
manipula fertilizantes, enmiendas de
suelo y productos afines de uso
4. Equipo de seguridad I
agrícola en el área de carga y
descarga cuente con los equipos de
seguridad.
Registros de ingreso y salida de
bodega de los fertilizantes,
5. Registros de ingreso y salida
enmiendas de suelo y productos I
afines de uso agrícola.
Verificar que se encuentre situada en
terrenos o áreas no expuestas a
6. Ubicación de instalaciones I
inundaciones.

Área de bodega para almacenar

7. Almacenamiento fertilizantes, enmiendas de suelo y O
productos afines de uso agrícola.

Piso que permita su fácil limpieza y

evitar filtraciones. Las paredes y
8. Condiciones de piso, paredes y techo techos, deben estar sin grietas ni O
agujeros; paredes sin presencia de
humedad o deterioradas.

Ventilación y/o un sistema de

ventilación, que debe tener un
espacio mínimo de 1 metro entre el
producto más alto y el techo y
9. Ventilación O
mínimo 1 m entre el producto y la
pared. Aplica solo para producto
terminado, no es aplicable para
producto al granel
Verificar que exista un área física
para almacenar productos no
10. Productos no conformes
conformes (caducados, con
O
derrames, deteriorados)
Verificar que los trabajadores
cuenten con un lugar o sitio
adecuado para vestuarios e higiene
11. Instalaciones sanitarias R
personal, instalaciones sanitarias,
lavado de manos, duchas y
disponibilidad de agua potable.
Las aberturas de las paredes de la
bodega deben estar cubiertas para
12. Aberturas de las paredes prevenir la entrada de cualquier O
plaga que destruya los productos
almacenados.
Los envases deben ser ubicados
sobre plataformas, estanterías o
paletas y almacenados según el uso
13. Ubicación de envases (fertilizantes, enmiendas de suelo y I
productos afines de uso agrícola) y
según el estado físico (sólido parte
superior y líquido parte inferior)
 Verificar que las puertas de salida de
emergencia están libres de
obstáculos (No aplica para
14. Puertas de salida O
fabricaciones de productos orgánicos
que son elaborados en espacios
abiertos).
Disponer de hojas de seguridad de
15. Hoja de seguridad I
los productos almacenados.
La empresa debe contar con equipo
de protección personal - EPP
(protección ocular, botas de goma
16. Disponibilidad de EPP I
antideslizante, casco o gorro con
visera, guantes impermeables y
mascarillas).
Documento que evidencie el
procedimiento a seguir ante los
17. Derrames de producto I
derrames probables que puede
existir en los productos.
Verificar que el desaguadero externo
circunde la bodega, la cual debe ser
inclinado y de hormigón y conectarse
18. Desaguadero I
a un área colectora especial de
tratamiento y no se encuentre
conectado al alcantarillado público.
Verificar que los productos no se
guarden junto con alimentos,
19. Compartición de productos medicinas, ropas, utensilios O
domésticos, bebidas o cualquier otro
material de consumo humano.

REQUISITOS ESPECÍFICOS
Flujogramas que representen los
procesos de cada área, es decir,
descripción detallada de los procesos
20. Flujograma de procesos de fabricación, formulación y/o
envasado de fertilizantes, enmiendas
O
de suelo y productos afines de uso
agrícola.
Plan de mantenimiento y registro de
los equipos de calibración de los
mismos, para fabricación,
21. Plan de mantenimiento O
formulación y/o envasado de
fertilizantes, enmiendas de suelo y
productos afines de uso agrícola.
Disponibilidad y funcionalidad de Materiales y equipos funcionales de
22. O
equipos acuerdo a la actividad que desarrolle.
Los productos terminados deben
estar separados de las materias
primas para la formulación,
23. Separación de productos terminados I
fabricación o envase de fertilizantes,
enmiendas de suelo y productos
afines de uso agrícola.
Verificar que las tolvas que contienen
el producto deben estar
24. Tolvas de distribución correctamente conectadas o
I
acopladas con las máquinas de
mezclado, evitando derrames.
REQUISITOS OBLIGATORIOS (O) PARA EL CONTROL DE PRODUCTO

Plan de capacitación con el respectivo

24. Plan de Capacitación. registro de asistencia, sobre el uso O
correcto y manejo de fertilizantes,
 enmiendas de suelo y productos
afines de uso agrícola, dirigido al
personal de la empresa que
interviene en cada uno de los
procesos.
Verificar que todos los productos
terminados que estén en bodega se
25 Certificado y etiquetas de producto encuentren registrados ante la O
Agencia y las etiquetas estén de
acuerdo a la resolución vigente.
Nombre comercial: O

Registro N°:

Status registro:

26 Status producto:

Lote:

Fechas de elaboración / vencimiento:

Tipo de producto:

Nombre comercial:

Registro N°:

Status registro:
O
27. Status producto:

Lote:

Productos de uso agrícola: Verificar Fechas de elaboración / vencimiento:

que cinco (5) productos cumplan
íntegramente con la normativa
vigente. Tipo de producto:

Nombre comercial:

Registro N°:

Status registro:

28. Status producto: O

Lote:

Fechas de elaboración / vencimiento:

Tipo de producto:

Nombre comercial:

Registro N°:

29. Status registro:

Status producto:
O

Lote:
 Fechas de elaboración / vencimiento:

Tipo de producto:

Nombre comercial:

Registro N°:

Status registro:

30. O
Status producto:

Lote:

Fechas de elaboración / vencimiento:

Tipo de producto:

APROBADO DESAPROBADO PARA SUBSANACIÓN

OBSERVACIONES:

Estoy de acuerdo con las observaciones realizadas en la lista de verificación.

________________________________ _________________________________

Firma Representante Legal Firma Responsable Técnico

Nombre: ________________________ Nombre: ________________________

_________________________________

Firma del técnico de la Agencia

Nombre: ________________________
 METODOLOGÍA PARA LA VALORACIÓN DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN

Para la valoración se realiza una categorización a tres niveles: Obligatorio (O), Importante (I) y Recomendatorio (R), lo cual
se estable de la siguiente manera:

REGISTRO
Criterio Abreviatura Nro.
preguntas

Obligatorio O 13

Importante I 12

Recomendatorio R 1

Para la aprobación en registro, se establece como cumplimiento el 100% de los obligatorios y el 70% de los importantes para llegar a
la aprobación. Se debe mencionar que los puntos recomendatorios no tienen calificación y se los consideraría como opcionales en el
cumplimiento, pero no reemplazan a los obligatorios ni importantes.

POST REGISTRO
Criterio Abreviatura Nro.
preguntas

Obligatorio O 20

Importante I 12

Recomendatorio R 1

Para la aprobación en post registro, se establece como cumplimiento el 100% de los obligatorios y el 70% de los importantes para
llegar a la aprobación. Se debe mencionar que los puntos recomendatorios no tienen calificación y se los consideraría como opcionales
en el cumplimiento, pero no reemplazan a los obligatorios ni importantes.