Sistemas de Gestão Ambiental

SISTEMAS DE
GESTÃO AMBIENTAL
GUSTAVO ARAUJO
Fatores que Impulsionam a Certificação
¾ Diferencial no mercado
¾ Vantagem competitiva
¾ Barreiras técnicas de mercado
¾ Crescimento da consciência ambiental
¾ Pressões de agências financiadoras
¾ Pressões de clientes
¾ Seguradoras
Gustavo Araujo - 2007
¾ Modernização do sistema de qualidade

¾ Sofisticação do processo produtivo
Certificação Ambiental
¾ A certificação consiste num processo
de avaliação independente do SGA da
empresa, frente aos requisitos de uma
norma pré-estabelecida, por um
organismo de terceira parte
credenciado para tal.
¾ Os Fóruns Internacionais
¾ ISO – International Organization for Standardization Î
Fórum de normalização, o Brasil é representado pela
ABNT
¾ IAF – International Accreditation Forum Î Fórum para
harmonização e reconhecimento global das
Certificações, o Brasil é representado pelo INMETRO
¾ IATCA – International Auditor Training and Certification
Association Î Fórum para harmonização e

reconhecimento global dos treinamentos e registros de
auditores, o Brasil é representado pelo INMETRO
Normalização, Credenciamento e
IATCA IAF ISO
International Auditor International International
Training and Certification Accreditation Forum Organization for
Association Standardization
INMETRO INMETRO ABNT
OTC OPC OCC

Organismo de Organismo de Organismo de
Treinamento Pessoal Certificação
Credenciado Credenciado Credenciado
Treinamento Certificação Certificação NBR ISO

de Pessoas de Sistemas 14000
Processo de Certificação Ambiental
Contato com Certificadora
Auditoria de Adequação
Auditoria de Conformidade
Recomendado? Auditoria de Follow-Up

não
sim
Emissão do Certificado
Auditorias Periódicas
Manutenção do Sistema Ambiental Auditoria de recertificação
O que é ISO?
¾ International Organization for
Standardization.
¾ Concilia vários interesses na elaboração e
difusão de normas internacionais em
todos os domínios de atividades, exceto
no campo eletro-eletrônico, que é
responsabilidade da International
Eletrotechnical Commission-IEC.
O que é ISO? (cont.)
¾ Fundada em 1947.
¾ Mais de 100 países participantes.
¾ Condições para participação na ISO:
z Ser única entidade representativa no
país;
z Cumprir obrigações contratuais.
O que é a ABNT?
¾ Entidade privada sem fins lucrativos,
fundada em 1940.
¾ Promove a elaboração de normas em
diversos domínios de atividades.
¾ Efetua a certificação de produtos e
sistemas.
¾ Fórum Nacional de Normalização.
¾ Membro fundador da ISO (1947).

Objetivos das Normas da
Série ISO 14000
¾ Harmonizar iniciativas de normalização
pelos países;
¾ Estabelecer padrões que levem à
excelência ambiental;
¾ Servir de guia para avaliação de
desempenho ambiental;
¾ Simplificar exigências de registros e
selos ambientais;
¾ Minimizar barreiras comerciais.
Características das Normas da
Série ISO 14000
¾ São voluntárias, porém podem ser
requeridas pelos clientes;
¾ São consistentes com a série de normas
de gerenciamento da qualidade (ISO
9000);
¾ Flexibilidade na sua aplicação;
¾ Podem ser utilizadas como auto-
declaração de conformidade ou serem

usadas para certificação por terceira
parte.
Benefícios das Normas da
Série ISO 14000
¾ Focalização mundial em questões relacionadas
à gestão ambiental;
¾ Demonstração de compromisso ambiental pelas
empresas;
¾ Promoção de normas voluntárias e de consenso
internacional;
¾ Auxilia as empresas a cumprirem e manterem o
atendimento às leis ambientais;
¾ Estabelecimento de critérios para que as

empresas possam ir além do exigido, quanto às
leis ambientais
Introdução à ISO 14001
¾A ISO 14001 é uma ferramenta de gestão
poderosa que pode ser utilizada por uma
organização.
Introdução à ISO 14001 (cont.)
¾ Os benefícios da ISO 14001 não são
aplicáveis somente à organização que a
adota. Os proprietários de imóveis
adjacentes e grupos ambientais também
têm o potencial de se beneficiar.
¾ Uma organização normalmente emprega
um processo geral de planejamento
estratégico para determinar que produtos,
serviços e/ou atividades ela deve produzir
para responder ao mercado.
¾O processo geral de planejamento
estratégico geralmente segue os
conceitos do PDCA (planejar, executar,
verificar e corrigir).
¾A ISO 14001 é construída sobre o mesmo
conceito do PDCA (planejar, executar,
verificar e corrigir).
¾ A ISO 14001 também enfatiza o conceito
adicional de melhoria contínua.
¾A ISO 14001 pode ser integrada ao
processo de planejamento estratégico de
uma organização.
LEMBRE-SE DA ESTRUTURA DA ISO 14001
PLANEJAR
EXECUTAR Melhoria Contínua

VERIFICAR
CORRIGIR
LEMBRE-SE DA ESTRUTURA DA ISO 14001
Início
Revisão da Política
Gestão Ambiental
Melhora Planejamento
Verificação /
Ação Corretiva Contínua !
• Aspectos Ambientais
• Requerimentos Legais / Outros
• Monitoramento e Medição
• Objetivos e Alvos
• Não-conformidade e Ação Cor-
• Programa de
retiva e Preventiva
Gestão Ambiental
• Registros
• Auditorias SGA
Implementação
• Estrutura e Responsabilidade
• Treinamento, Anúncio, Competência
• Comunicação
• Documentação SGA
• Controle Documentos
• Controle Operacional
• Preparação / Resposta às
Emergências
Visão Geral da ISO 14001 (cont.)
LEMBRE-SE DO SEGUINTE:
1. Todas as seções são “obrigatórias”;

2. “Documentado” deve ser usado com
moderação, é provável que seja
necessário mais;
3. É um processo de desenvolvimento
contínuo – auditorias, correções, e
mudanças nas circunstâncias.

Termos Gerais da ISO 14001
¾ Deve significa que uma ação é mandatória;
¾ É recomendado que significa que é
sugerido;
¾ Pode significa que é permissível;
¾ Notas são explanatórias, não mandatórias.
Definições da ISO 14001
¾A seção “Definições” da ISO 14001
fornece a fundamentação de toda a
norma.
Definições da ISO 14001 (cont.)
¾ 3.1 – Melhoria Contínua
Processo de aprimoramento do sistema
de gestão ambiental, de forma a se
alcançar melhorias no desempenho
ambiental global, de acordo com a
política ambiental da organização.
OBS.: o processo não precisa ocorrer
simultaneamente em todas as
atividades.
Melhoria contínua, nesse caso, se
aplica somente ao sistema de gestão
ambiental. Não se aplica diretamente ao
desempenho ambiental. Assume-se que
se o SGA é aperfeiçoado, o
desempenho ambiental também
melhorará.
¾ 3.2 – Meio ambiente
Entorno no qual a organização opera,
incluindo ar, água, solo, recursos
naturais, flora, fauna, o homem e suas
inter-relações.
OBS.: Entorno, nesse caso, se estende
do interior da organização para o
sistema global.
Inclui o ambiente e os recursos naturais,

mas não necessita da inclusão de
segurança e higiene industrial.
¾ 3.3 – Aspecto Ambiental
Elemento das atividades, produtos e/ou
serviços de uma organização que pode
interagir com o ambiente.
OBS.: Um aspecto ambiental
significativo é aquele que tem ou pode
ter um impacto ambiental significativo.
¾ 3.4 – Impacto Ambiental
Qualquer modificação do ambiente,
adversa ou benéfica, integral ou
parcialmente resultante das atividades,
produtos e/ou serviços de uma
organização.
A combinação de aspectos ambientais

com os impactos ambientais é o
primeiro passo no estabelecimento da
significância do aspecto ambiental.
¾ 3.5 – Sistema de Gestão Ambiental
A parte do sistema de gestão global que
inclui estrutura organizacional,
atividades de planejamento,
responsabilidades, práticas,
procedimentos, processos e recursos
para desenvolver, implementar, atingir,
analisar criticamente e manter a política

ambiental.
¾ 3.6 – Auditoria do Sistema de Gestão Ambiental
Processo de verificação sistemático e
documentado, executado para obter e
avaliar, de forma objetiva, evidências
que determinem se o SGA de uma
organização está em conformidade com
os critérios de auditoria do SGA
definidos por ela, e para comunicar os

resultados desse processo à Alta
Administração.
Verificação para se observar se o SGA

está sendo implementado
apropriadamente em todos os níveis da
organização.
¾ 3.7 – Objetivo Ambiental
Propósito ambiental global, decorrente
da política ambiental, que uma
organização se propõe a atingir, sendo
quantificado sempre que exeqüível.
Objetivos específicos que devem ser

definidos para implementar a política
ambiental.
¾ 3.8 – Desempenho Ambiental
Resultados mensuráveis do SGA,
relacionados ao controle dos aspectos
ambientais de uma organização, com
base na sua política, objetivos e metas
ambientais.
¾ 3.9 – Política Ambiental
Declaração da organização expondo
suas intenções e princípios em relação
ao seu desempenho ambiental global,
que fornece uma estrutura para ação e
definição de seus objetivos e metas
ambientais.
Todo o SGA é projetado para alcançar

os compromissos da política ambiental.
Ela fornece a estrutura para a definição
dos objetivos e metas ambientais.
¾ 3.10 – Meta Ambiental
Requisito de desempenho detalhado,
quantificado sempre que exeqüível,
aplicável à organização ou partes dela,
resultante dos objetivos ambientais e
que necessita ser estabelecido e
atendido para que tais objetivos sejam
atingidos.
Requisito de desempenho detalhado

que resulta do objetivo ambiental.
Deve ser mensurável e quantificável.
¾ 3.11 – Parte Interessada
Indivíduo ou grupo interessado ou
afetado pelo desempenho ambiental de
uma organização.
¾ 3.12 – Organização
Companhia, corporação, firma,
empresa, autoridade ou instituição, ou
parte ou combinação dessas, pública ou
privada, s.a., ltda., ou com outra forma
estatutária, que tem funções e estrutura
administrativa própria.
OBS.: para organizações com mais de

uma unidade operacional, cada u.o.
pode ser definida como uma org.
¾ 3.13 – Prevenção da Poluição
Uso de processos, práticas, materiais ou
produtos que evitam, reduzem ou controlam a
poluição, os quais podem incluir reciclagem,
tratamento, mudanças no processo,
mecanismos de controle, uso eficiente de
recursos e substituição de materiais.
OBS.: os benefícios potenciais da prevenção
da poluição incluem a redução de impactos

ambientais adversos, a melhoria da eficiência
e a redução de custos.
Definições Fora da ISO 14001 (cont.)
¾ Conformidade
A condição ou fato de estar em
harmonia ou acordo; correspondência,
compatibilidade; analogia.
¾ Cumprimento
Obedecer, ou ceder a um pedido,
exigência, desejo, etc. Também – em
cumprimento a, de acordo com.
Conformidade é utilizado na ISO 14001.

Cumprimento é associado com
atividades de “comando e controle”, tais
como a legislação ambiental.
Requisitos Gerais
REQUISITOS GERAIS (4.1)

Requisitos Gerais (cont.)
De forma a ser considerado em

conformidade com os requisitos da ISO
14001, todos os elementos da Seção 4,
Requisitos do SGA, devem ser
enfocados.
Ênfase na melhoria contínua do SGA.

Solicita a definição e documentação do
"escopo" do SGA.
A ISO 14001 contém o Anexo A

(Informativo) – Orientações para o Uso
desta Norma. Ele é somente uma
diretriz, e não existe nenhuma questão
relacionada à auditoria de 3ª parte.
Política Ambiental
POLÍTICA AMBIENTAL (4.2)

Política Ambiental (cont.)
A declaração da Política Ambiental é a

pedra fundamental do Sistema de
Gestão Ambiental.
Deve conter e comunicar:
¾A missão e os valores fundamentais que
dizem respeito ao meio ambiente, e;
¾ Os compromissos para controlar e
melhorar o desempenho ambiental com
respeito aos aspectos ambientais
significativos dos produtos, atividades
e/ou serviços da organização.

Conteúdo necessário à declaração da
Política Ambiental:
1. Apropriada aos impactos ambientais da
organização,
2. Fornecer a estrutura para definir os
Objetivos e Metas Ambientais,
3. Comprometimento com a melhoria
contínua,
Política Ambiental (cont.):
4. Comprometimento com a prevenção da
poluição,
5. Comprometimento com o cumprimento
das leis e regulamentos ambientais, e
outros requerimentos aos quais a
organização subscreva,
Política Ambiental (cont.):
6. Documentar e implementar a Política
Ambiental, e,
7. Comprometimento com a comunicação
da Política Ambiental aos funcionários e
ao público.
Apropriada aos impactos ambientais...:
1. Toda organização tem interações e

impactos únicos com o meio ambiente.
2. Deve demonstrar que é inteiramente
ciente de todas as questões ambientais
relevantes e seus potenciais impactos e
importância.
A organização necessitará rever, no
mínimo, os seguintes aspectos:
¾ sua operação,
¾ emissões e liberações de poluentes,
¾ o desempenho ambiental passado,
¾ a localização,
¾ o uso do solo,
¾ as áreas ambientalmente sensíveis,
A organização necessitará rever, no
mínimo, os seguintes aspectos (cont.):
¾ os impactos ambientais de outras
organizações do entorno,
¾ a legislação e os regulamentos
ambientais,
¾ a visão da comunidade e dos acionistas,
¾ etc.
voltar
Fornecer a estrutura...:
1. Cada Objetivo Ambiental deve ser

rastreável até à declaração da Política
Ambiental;
2. Cada ação, requerimento, procedimento,
etc, deve remeter à declaração da
Política Ambiental.
voltar
Comprometimento com a Melhoria
Contínua:
Essa questão se concentra no
aprimoramento do sistema de gestão
ambiental. Esse sistema deve ser
revisto, a uma freqüência definida, para
os aspectos e impactos modificados.
Anualmente
voltar
Comprometimento com a Prevenção da
Poluição:
Uma vez que os Objetivos Ambientais

tenham sido estabelecidos, o único
requerimento é que a prevenção da
poluição seja avaliada como uma das
alternativas.
voltar
Comprometimento com o cumprimento...:
1. Essa declaração deve ser objetiva;

2. Nenhuma cláusula da ISO 14001 exige
obediência incondicional.
3. O que é necessário?
a) identificar as leis e regulamentos
aplicáveis,
b) decidir se está cumprindo ou não,

c) para aquelas áreas onde não houver o
cumprimento, desenvolver um plano de
ação para obedece-las,
d) estabelecer um sistema para manter o

cumprimento.
4. Uma organização precisa estar em total

obediência para estar em conformidade
com a ISO 14001? NÃO
5. Um padrão contínuo de descumprimento
pode demonstrar a falta de “um sistema
para manter o cumprimento”.
6. Incluir diretrizes voluntárias.

voltar
Documentar e implementar:
A Alta Administração deve assinar a

declaração da Política Ambiental.
Deve-se utilizar o controle da
documentação.
voltar
Comunicar... aos funcionários:
Todos os funcionários da organização

devem entender e reconhecer os
compromissos. Além disso, cada
funcionário deve saber como sua função
interage com a declaração da Política
Ambiental.
Comunicar... ao público:
A declaração da Política Ambiental deve

ficar disponível ao público.
Planejamento
REQUISITOS PARA O
PLANEJAMENTO (4.3)
Planejamento (cont.)
A fase de planejamento da ISO 14001
contém 3 passos distintos:
1. Determinação dos Aspectos Ambientais

(4.3.1),
2. Documentação dos Requerimentos
Legais e outros requerimentos (4.3.2),
3. Desenvolvimento de Objetivos, Metas e

Programas de Gestão Ambiental (4.3.3).
Planejamento (cont.)
O processo em três passos pode tornar

a declaração da Política Ambiental (4.2)
um processo repetitivo. Não se deve
enxergar essa possibilidade como um
impedimento. Mas como uma
oportunidade para o fortalecimento da
declaração da Política Ambiental.
Aspectos Ambientais
ASPECTOS AMBIENTAIS
(4.3.1)
Aspectos Ambientais (cont.)
Existem três requisitos diferentes:
1. A organização deve identificar os

aspectos ambientais de seus
produtos, serviços e/ou atividades.
Como ele interage com o ambiente?

Existem três requisitos diferentes (cont.):
2. A organização deve identificar os

aspectos específicos que podem ser
controlados, e sobre os quais se pode
esperar ter influência.
Controle versus Influência

Existem três requisitos diferentes (cont.):
3. A organização deve chegar em uma

lista dos aspectos significativos
baseada nos impactos individuais de
cada aspecto.
Quais são os mais importantes?

Identificação dos Aspectos Ambientais
Lista de potenciais aspectos ambientais:

1. liberações de material para o ar, água
e/ou solo;
2. disposição de resíduos;
3. consumo de energia e recursos
naturais;
Identificação dos Aspectos Ambientais
(cont.)
Lista de potenciais aspectos ambientais:

4. níveis de ruído;
5. transporte e/ou armazenamento de
materiais;
6. processos de fabricação, etc.

Interação com o Ambiente:
¾ O objetivo desse passo não é

determinar a importância de cada
aspecto.
¾ Mas, desenvolver uma listagem
completa de como a organização

interage com o ambiente.
¾ O procedimento desenvolvido deve

incluir as condições não rotineiras.
¾ O conceito de melhoria contínua deve
ser incluído.
¾ A listagem dos aspectos ambientais
pode ser influenciada por futuras
modificações nas leis, mudanças na

operação, etc.
voltar
Controle... Influência:
A organização precisa identificar quais

de seus aspectos ambientais podem ser
controlados versus aqueles sobre os
quais só se tem influência.
Controle... Influência (cont.):
A abordagem simples aqui é de se

incluir somente aqueles sobre os quais
se tem controle. Entretanto, isso pode
não ser o suficiente em alguns casos. O
uso da análise do ciclo de vida pode ser
necessário no projeto de produtos.

Controle... Influência (cont.):
Essa é uma área “nebulosa” na norma.

O procedimento utilizado deverá
abranger essa área “nebulosa”.
voltar
Aspectos Ambientais Significativos
O processo de obtenção de uma lista de

aspectos ambientais significativos deve
ser um procedimento razoável e
compreensível.
Os seguintes critérios podem ser usados:

1. risco percebido (saúde humana x
ecossistema);
2. avaliação de impactos (interno,
regional, global);
3. probabilidade de ocorrência;
Aspectos Ambientais Significativos (cont.)
Os seguintes critérios podem ser usados:

4. controle direto ou indireto;
5. regulado ou não;
6. utilização de recursos;
7. interesse da comunidade, etc.

Aspectos Ambientais Significativos (cont.)
Pode-se utilizar as informações

precedentes para desenvolver uma matriz
baseada no risco que avalie todos os
aspectos, classificando-os.
A informação que é utilizada na matriz
deve ser quantitativa, e não, qualitativa.

Pontos para Revisão:
1. A organização deve demonstrar que ela

entende como interage com o ambiente.
2. Explicar sua posição no “controle x
influência”.
Pontos para Revisão:
3. Explicar como ela chegou aos aspectos

ambientais significativos baseado nos
impactos.
4. Desenvolver um procedimento que
incorpore os três passos necessários.

O procedimento que descreve o

estabelecimento dos aspectos
ambientais significativos será auditado
rigorosamente sob a revisão de
conformidade da ISO 14001.
Requisitos Legais
REQUISITOS LEGAIS E
OUTROS (4.3.2)
Requisitos Legais (cont.)
A organização deve conhecer e

entender quais leis e regulamentos
ambientais governam sua operação.
Existem três requisitos:
1. Deve entender quais leis e

regulamentos ambientais governam
suas operações.
2. Deve ser capaz de explicar os
requisitos das leis e regulamentos

apropriados.
Existem três requisitos:
3. Demonstrar que mantém atualizado

o cadastro de legislação,
regulamentos e outros requisitos
ambientais.
Ponto Adicional:
Se a organização subscreve
voluntariamente quaisquer diretrizes
e/ou requisitos ambientais, os três
pontos anteriores devem ser seguidos.
Essa seção não contém a palavra

“documento” na linguagem da norma.
Portanto, a única maneira prática de
demonstrar a conformidade é reunir em
um único lugar, uma lista completa e
cópias do material referenciado.
Objetivos, Metas e Programas
OBJETIVOS, METAS E
PROGRAMAS (4.3.3)
Objetivos, Metas e Programas (cont.)
Objetivos ambientais são

essencialmente os “alvos” que são
estabelecidos para alcançar a
declaração da “visão” da organização.
A declaração da “visão” da organização

é a sua declaração da Política
Ambiental.
Uma vez que esses “alvos” tenham sido

estabelecidos, deve-se definir planos de
ação e cronogramas para se chegar a
esses “alvos”. Os planos de ação e
cronogramas detalhados são
conhecidos como as Metas Ambientais.
A ISO 14001 exige que os Objetivos e

Metas Ambientais sejam quantitativos e,
não, qualitativos. Além disso, todos os
níveis da organização devem ser
examinados para inclusão nas Metas
Ambientais.
A ISO 14001 também exige que os

Objetivos, Metas e Programas
Ambientais sejam documentados.
Existem quatro requisitos diferentes para
o desenvolvimento dos Objetivos e Metas
Ambientais:
1. A organização deve considerar o

material desenvolvido na seção
Requisitos Legais e Outros
Requisitos (4.3.2).
... quatro requisitos diferentes ...:
2. A organização deve utilizar a lista de

aspectos ambientais significativos
desenvolvida previamente.
3. A organização deve avaliar o
comprometimento com a prevenção
da poluição incluído na declaração

da Política Ambiental.
... quatro requisitos diferentes ...:
4. A organização deve assegurar que

as visões das partes interessadas
são consideradas no processo de
desenvolvimento dos Objetivos
Ambientais.
Requisitos Legais e Outros
Uma abordagem razoável aqui pode ser o
desenvolvimento de um objetivo para
todas as leis e regulamentos ambientais
aplicáveis e seus requisitos
correspondentes. Uma vez que a
conformidade com um certo requisito seja
obtida, a meta associada poderia ser

definida para um nível de manutenção da
atividade. voltar
¾A organização deve avaliar cada
aspecto ambiental significativo para
inclusão como um Objetivo Ambiental.
¾ Se um aspecto ambiental significativo
não se transformar em um objetivo
ambiental, a organização deve fornecer
uma explicação razoável e plausível.

Tecnologia ou Limitações Financeiras
Prevenção da Poluição
¾ Uma organização deve avaliar a
aplicação das técnicas de prevenção da
poluição no desenvolvimento das Metas
Ambientais.
¾ Se as diferentes técnicas avaliadas não
forem viáveis economicamente, elas
não precisam ser empregadas em um

caso específico.
Partes Interessadas
¾A organização precisará desenvolver e
manter um processo para aceitação e
avaliação de comentários externos.
Com relação aos programas, essa seção
da ISO 14001 requer quatro passos
distintos:
1. A organização deve demonstrar que
estabeleceu um programa de gestão
para alcançar seus objetivos e
metas.
2. Determinar responsabilidades em
todos os níveis apropriados.

Com relação aos programas, essa seção
da ISO 14001 requer quatro passos
distintos (cont.):
3. A organização deve especificar um

cronograma e os mecanismos
necessários.
4. A organização deve utilizar a
“melhoria contínua” quando

apropriado.
Exemplo de Processo de Desenv. Programa:
Compromissos Planejamento Exemplo
Compromisso 1 Conservar os recursos naturais
Objetivo 1 Minimizar o uso de água, sempre que seja
técnica e economicamente viável
Meta 1 Reduzir o consumo de água, em locais
selecionados, em 15% em relação aos níveis
atuais, em um ano
Indicador 1 m3 água/ton produto
Programa Ambiental 1 Reutilização da água em operações de lavagem

Ação 1 Instalar equipamentos para reciclar a água

residual de lavagem do Processo A, para
reutilizá-la no Processo B
Recursos De acordo com o projeto de engenharia, existe
comprometidos dotação para completar as modificações nas
instalações consideradas
Essa seção da norma completa o
“PROCESSO DE PLANEJAMENTO” da ISO
14001. Ele inclui os seguintes elementos:
1. Aspectos ambientais,
2. Requisitos Legais e Outros,
3. Objetivos, Metas e Programas de
Gestão
Implementação e Operação
IMPLEMENTAÇÃO E
OPERAÇÃO (4.4)
Implementação e Operação (cont.)
A Seção 4.4 da norma contém os

requisitos globais para as funções e
estruturas organizacional e operacional
do sistema de gestão ambiental
segundo a ISO 14001.
Os principais tópicos da seção de
Implementação e Operação são:
A. Estrutura e Responsabilidade (4.4.1)
Quem faz o quê?
B. Treinamento, Conscientização e
Competência (4.4.2)
Quem precisa ser treinado?
Implementação e Operação são (cont.):
C. Comunicação (4.4.3)
Que sistema de comunicação
precisa ser estabelecido?
D. Documentação do SGA (4.4.4)

Que nível de documentação é
necessário?
E. Controle de Documentos (4.4.5)
Como você mantém os documentos
atuais e corretos?
F. Controle Operacional (4.4.6)

Como você garante que as operações
são controladas apropriadamente?
G. Preparação e Atendimento à
Emergências (4.4.7)
Como você planeja e reage à
situações de emergência?
Estrutura e Responsabilidade
ESTRUTURA E
RESPONSABILIDADE
(4.4.1)
Estrutura e Responsabilidade (cont.)
A questão básica que necessita ser

enfocada na seção Estrutura e
Responsabilidade da norma é
“QUEM FAZ O QUÊ?”

Três tarefas específicas devem ser
enfocadas:
A. As responsabilidades de cada
indivíduo e unidade dentro da
organização devem ser definidas e
documentadas em relação ao SGA.
Três tarefas específicas devem ser
enfocadas (cont.):
B. Deve-se fornecer recursos
adequados para implementar e
manter o SGA.
C. O Representante da Administração
(RA) deve ser apontado para
assegurar a conformidade e a
melhoria contínua.
¾ A função de cada um, em relação ao

SGA, deve ser documentada e
comunicada.
¾ Em outras palavras, cada membro da
organização deve reconhecer e
entender sua função.
A Alta Administração deve alocar os

recursos necessários para sustentar o
SGA:
¾ recursos humanos,
¾ capacitação profissional,
¾ tecnologia, e
¾ recursos financeiros.
O RA apontado deve ter a
responsabilidade e a autoridade
necessária para executar o seguinte:
¾ estabelecer os requisitos da ISO 14001,
¾ revisar a implementação,
¾ determinar a conformidade operacional
com a ISO 14001, e
¾ se reportar à Alta Administração sobre

a conformidade e a melhoria contínua.
Treinamento, Conscientização e
Competência
TREINAMENTO,
CONSCIENTIZAÇÃO E
COMPETÊNCIA (4.4.2)
Competência (cont.)
enfocada na seção Treinamento,
Conscientização e Competência da
norma é
“QUEM PRECISA SER TREINADO?”

O treinamento Técnico e de Qualificação
tem duas subdivisões:
1. Fornecido àqueles indivíduos e
unidades que são responsáveis por
atividades que possam criar
impactos ambientais significativos.
2. Preparação e Atendimento à
Emergências.
Treinamento de Conscientização
A organização inteira deve ser treinada

em conscientização geral.
O treinamento de conscientização geral
consiste do seguinte:
1. Importância do SGA,
2. As várias funções dentro da
organização para se alcançar e
manter o SGA, e
3. As conseqüências de se desviar do
SGA.
O nível do treinamento dependerá da

complexidade da atividade e do nível
educativo e experiência do pessoal
envolvido.
A organização deve desenvolver

padrões de qualificação para o
treinamento.
Comunicação
COMUNICAÇÃO (4.4.3)
Comunicação (cont.)

enfocada na seção Comunicação da
norma é
“QUE SISTEMA DE COMUNICAÇÃO

PRECISA SER ESTABELECIDO?”
Três questões devem ser enfocadas:
1. A organização deve estabelecer e

manter um sistema de comunicação
interno para o SGA.
2. A organização deve estabelecer um
sistema para responder à
comunicação externa no que diz

respeito ao SGA.
3. A organização deve decidir se

comunica os aspectos ambientais
significativos às partes interessadas
externas.
O requisito de comunicação interna já

existe na norma.
É facultado à organização determinar o

que é “relevante” e, portanto, o que é
exigido para se responder a
comunicações externas.
A norma levanta a questão da

comunicação, às partes interessadas
externas, das informações sobre os
aspectos ambientais significativos da
organização. A norma, então, prossegue
declarando que a organização deve
“registrar sua decisão” se comunica essa
informação.
A seção Comunicação da norma deve ser

lida cuidadosamente, e as interações da
organização com as partes externas
avaliadas detidamente.
Documentação do SGA
DOCUMENTAÇÃO DO
SISTEMA DE GESTÃO
AMBIENTAL (4.4.4)
Documentação do SGA (cont.)

enfocada na seção Documentação do
SGA da norma é
“QUE NÍVEL DE DOCUMENTAÇÃO É

NECESSÁRIO?”
1. A organização deve descrever os

elementos fundamentais do SGA em
papel ou meio eletrônico.
2. A descrição deve demonstrar a
interação entre os elementos.
3. A descrição deve referenciar a

documentação relacionada.
Na interpretação da norma, os requisitos
para a documentação são baseados na
presença do(s) seguinte(s):
1. Palavra = “documento”
2. Frases
a. “estabelecer e manter
procedimentos”, e
b. “estabelecer e manter programa(s)”.

Quando analisarmos a linguagem da

norma, iremos descobrir a palavra
“documento” ou uma das expressões
anteriores em todas as seções.
¾ A norma não faz menção sobre a

forma da documentação.
¾ O desenvolvimento de um manual
do sistema de gestão ambiental é
uma das abordagens possíveis.
Um formato possível para o manual do SGA
A. Planejamento (4.2 e 4.3.1 até 4.3.4)

B. Visão geral do Programa (4.4.1 até
4.4.7 e 4.5.1 até 4.5.4)
C. Revisão da Gestão (4.6)
A seção de planejamento do manual

do SGA inclui o desenvolvimento da
política ambiental, os aspectos
ambientais significativos, os objetivos
e metas e os planos de ação e
cronogramas para os objetivos e
metas.
A seção Visão Geral do Programa de

Gestão Ambiental do manual deve
incluir os quadros de estrutura e
responsabilidade, e os procedimentos
e evidências requeridos pelas seções
4.4 e 4.5 da norma.
A seção Revisão da Gestão

apresentada no manual do SGA deve
conter os registros da revisão pela Alta
Administração.
¾ O principal benefício dessa abordagem
é que mantém a visão e as metas da
organização na primeira seção do
manual.
¾ A segunda seção do manual contém
os procedimentos necessários e as
evidências para dar suporte à visão e
às metas.
¾ A seção final do manual contém o
registro da revisão pela alta
administração com respeito à visão e
às metas.
¾ O manual do SGA deve ser mantido
o mais simples e funcional possível.
¾ Não se deve criar uma pilha de
documentos mais complicados que o
necessário para alcançar os
requisitos dessa seção da norma.
Controle de Documentos
CONTROLE DE
DOCUMENTOS (4.4.5)
Controle de Documentos (cont.)

enfocada na seção Controle de
Documentos da norma é
“COMO VOCÊ MANTÉM OS

DOCUMENTOS ATUAIS E
CORRETOS?”
Seis questões devem ser enfocadas:
1. O escopo de todo o sistema de

controle de documentos precisa ser
definido.
2. Deve ser um processo de aprovação
de documentos ou de autorização.
3. Manter um processo de
rastreamento da revisão dos
documentos.
Seis questões devem ser enfocadas (cont.):
4. Assegurar que as revisões corretas

estejam disponíveis nas estações de
trabalho.
5. Documentos desatualizados
prontamente removidos das estações
de trabalho.
Seis questões devem ser enfocadas (cont.):
6. Documentos desatualizados que

precisam ser arquivados por motivos
históricos são mantidos em local
separado.
A finalidade principal do sistema de

controle de documentos é assegurar
que somente os documentos atuais e
aprovados sejam empregados no
planejamento e implementação do
SGA.
Controle Operacional
CONTROLE
OPERACIONAL (4.4.6)
Controle Operacional (cont.)

enfocada na seção Controle
Operacional da norma é
“COMO VOCÊ GARANTE QUE AS

OPERAÇÕES SÃO CONTROLADAS
APROPRIADAMENTE?”
1. A organização deve identificar as

operações e atividades que estão
diretamente associadas com os
Aspectos Ambientais Significativos.
Três questões devem ser enfocadas (cont.):
2. A organização deve desenvolver

procedimentos e critérios
operacionais, inclusive de
manutenção, que enfoquem essas
operações e atividades específicas.
3. A organização deve comunicar os

procedimentos e critérios
operacionais aos fornecedores de
produtos e serviços que possam
interagir com os Aspectos
Ambientais Significativos
estabelecidos.
Os primeiros dois pontos foram

previamente enfocados e avaliados
durante o desenvolvimento da
declaração da Política Ambiental,
Aspectos Ambientais Significativos e
Objetivos e Metas Ambientais.
Essa seção da norma reforça a

necessidade de procedimentos
documentados para aqueles
programas diretamente relacionados
aos Aspectos Ambientais
Significativos.
¾O terceiro ponto referencia o conceito de
“comando e controle”.
¾ A organização necessitará comunicar as
partes relevantes do SGA aos
fornecedores e empreiteiros, se suas
atividades e serviços tenham potencial
de interagir com os Aspectos Ambientais
Significativos da organização.
Preparação e Atendimento à
Emergências
PREPARAÇÃO E
ATENDIMENTO À
EMERGÊNCIAS (4.4.7)
Emergências (cont.)
enfocada na seção Preparação e
Atendimento à Emergências da norma é
“COMO VOCÊ PLANEJA E REAGE À

SITUAÇÕES DE EMERGÊNCIA?”
1. A organização deve identificar as

possibilidades de acidentes e as
situações de emergência.
2. A organização deve produzir
procedimentos de preparação e
atendimento à emergências.
3. A organização deve revisar e avaliar

os procedimentos, conforme
apropriado.
OBS.: A seção Preparação e

Atendimento à Emergências da norma
se aplica a organização inteira, e não
somente aos Aspectos Ambientais
Significativos.
Passos potenciais para o processo:
¾ inventário das substâncias perigosas

¾ identificação dos potenciais cenários
de acidentes
¾ modelar os potenciais padrões de
dispersão
¾ avaliar os impactos potenciais

Uma vez que os passos precedentes

tenham sido executados, a
organização deve desenvolver
procedimentos para eliminar
potencialmente os incidentes.
A organização também deve

desenvolver procedimentos para
responder aos potenciais acidentes.
Os procedimentos de atendimento à
emergências devem ser testados
periodicamente.
Verificação e Ação Corretiva
VERIFICAÇÃO E AÇÃO
CORRETIVA (4.5)
Verificação e Ação Corretiva (cont.)

requisitos gerais para a verificação
(coleta de dados) e ação corretiva
(avaliação) da ISO 14001.
Os principais tópicos do título Verificação e
Ação Corretiva são:
1. Monitoramento e Medição (4.5.1)

Como a organização avalia as
características principais do SGA com
respeito à conformidade aos Objetivos
e Metas Ambientais?
Ação Corretiva são (cont.):
2. Avaliação do atendimento a requisitos

legais e outros (4.5.2)
Como a organização avalia as
características principais do SGA com
respeito à conformidade às leis e

regulamentos ambientais?
3. Não-conformidades e Ações
Corretivas e Preventivas (4.5.3)
Como a organização lida com as não-
conformidades em relação ao SGA?
4. Controle de Registros (4.5.4)

Como a organização lida com os
registros associados ao SGA?
4. Auditoria Interna do SGA (4.5.5)

Como a organização conduz as
auditorias do SGA?
Monitoramento e Medição
MONITORAMENTO E
MEDIÇÃO (4.5.1)
Monitoramento e Medição (cont.)
A Seção 4.5.1 da norma contém os

requisitos para o monitoramento e a
medição daquelas atividades
relacionadas aos aspectos ambientais
significativos da ISO 14001.
enfocada na seção Monitoramento e
Medição da norma é
COMO A ORGANIZAÇÃO AVALIA AS
CARACTERÍSTICAS PRINCIPAIS DO
SGA COM RESPEITO À
CONFORMIDADE AOS OBJETIVOS E
METAS AMBIENTAIS?
Duas questões devem ser enfocadas:

procedimento documentado para
monitorar e medir, em uma
freqüência determinada, as
atividades que estão relacionadas
aos aspectos ambientais

significativos.
Duas questões devem ser enfocadas (cont.):
2. A organização deve assegurar que os

dispositivos usados para o
monitoramento e medição são
calibrados precisamente.
Lembre-se que os aspectos

ambientais significativos levaram ao
desenvolvimento dos objetivos e
metas. Os programas de
monitoramento devem estar
diretamente relacionados a cada meta
estabelecida.
A calibração dos equipamentos de

monitoramento e medição é necessária
para garantir que a organização tenha
controle da precisão e veracidade.
A ISO 14001 exige que a organização

mantenha esses registros
Avaliação da Conformidade
AVALIAÇÃO DA
CONFORMIDADE (4.5.2)
Avaliação da Conformidade (cont.)
enfocada na seção Avaliação da
Conformidade da norma é:
COMO A ORGANIZAÇÃO AVALIA AS

CARACTERÍSTICAS PRINCIPAIS DO
SGA COM RESPEITO À
CONFORMIDADE ÀS LEIS E
REGULAMENTOS AMBIENTAIS?

avaliar, em uma freqüência
determinada, a conformidade com as
leis e regulamentos ambientais.

avaliar o atendimento a outros
requisitos por ela subscritos.

avalie, entenda e reconheça suas
obrigações com respeito às leis e
regulamentos ambientais aplicáveis.
Um procedimento documentado, com
uma freqüência determinada, deve ser
desenvolvido para rever a
conformidade com as leis e

regulamentos.
A ISO 14001 exige também que a

organização avalie periodicamente o
atendimento também a outros
requisitos subscritos por ela.

mantenha os registros dos resultados
das avaliações periódicas.
Não-Conformidades e Ações
Corretivas e Preventivas
NÃO-CONFORMIDADES E
AÇÕES CORRETIVAS E
PREVENTIVAS (4.5.3)
Corretivas e Preventivas (cont.)

requisitos para tratar, corrigir e evitar
as não-conformidades do sistema de
gestão ambiental.
Corretivas e Preventivas (cont.)
enfocada na seção Não-Conformidades
e Ações Corretivas e Preventivas é
COMO A ORGANIZAÇÃO LIDA COM

AS NÃO-CONFORMIDADES EM
RELAÇÃO AO SGA?
Corretivas e Preventivas(cont.)
1. A organização deve desenvolver um

procedimento para investigar as não-
conformidades do SGA estabelecido
(inclusive a responsabilidade e a
autoridade).
2. A organização deve tomar as medidas

necessárias para mitigar os impactos.
3. A organização precisará mudar os
procedimentos existentes como ação
preventiva.
A seção 4.5.3 é dirigida ao seguinte processo:
1. documentar as não-conformidades;
2. notificar e mitigar;
3. investigar a causa;
4. prevenir a re-ocorrência;
5. modificar os procedimentos existentes
(preventivo); e,
6. comunicar os procedimentos modificados.
Onde a evidência de uma não-conformidade
se origina?
1. Sistema de comunicação interna do SGA
2. Fontes externas, tais como fornecedores,
usuários finais e acionistas.
Deve-se levar em consideração o potencial
da comunicação externa com respeito às

não-conformidades.
Controle de Registros
REGISTROS (4.5.4)
Controle de Registros (cont.)

requisitos para o controle dos registros
do sistema de gestão ambiental.
Registros (cont.)

enfocada na seção Registros é
COMO A ORGANIZAÇÃO LIDA COM

OS REGISTROS ASSOCIADOS AO
SGA?
Registros (cont.)
1. A organização deve estabelecer e

manter um sistema de memória dos
registros para a documentação de
apoio necessária, relacionada ao
SGA.
Registros (cont.)

período de tempo de retenção para
os registros.
3. Os registros devem ser arquivados
de uma forma identificável e
rastreável.
Registros (cont.)
Universo de registros para retenção:

1. requisitos legais e outros
2. licenças
3. aspectos e impactos ambientais
4. treinamentos
5. Informações sobre inspeções e
calibrações
6. dados de monitoramento
Registros (cont.)
Universo de registros para retenção (cont.):

7. relatórios de não-conformidades e
informações suplementares
8. auditorias ambientais
9. revisões da gestão
10. Informações sobre preparo e respostas
à emergências, etc.
Registros (cont.)
O sistema de registros deve ser

indexado e arquivado de tal maneira
que quaisquer buscas sejam
realizadas de forma acurada e rápida.
Registros (cont.)
OBS.:
Os registros que dão suporte ao
SGA são extremamente
importantes para a organização,
com relação à revisão da gestão e
auditorias.
Auditorias do SGA
AUDITORIA INTERNA
(4.5.5)
Auditorias do SGA (cont.)

requisitos para as auditorias do
sistema de gestão ambiental.

enfocada na seção Auditorias do SGA é
COMO A ORGANIZAÇÃO CONDUZ

AS AUDITORIAS DO SGA?
Quatro questões devem ser enfocadas:
1. A organização deve desenvolver um

programa e procedimentos que
definam o plano de auditoria,
inclusive a freqüência.
Quatro questões devem ser enfocadas (cont.):
2. Os procedimentos devem definir a

metodologia e as qualificações dos
auditores.
3. Requisito de que os relatórios de
auditoria sejam submetidos à Alta
Administração.
Quatro questões devem ser enfocadas (cont.):
4. Os relatórios de auditoria devem conter

recomendações para a correção de
quaisquer não-conformidades
descobertas.
Freqüência das auditorias
1. Sistemas amadurecidos – uma vez

por ano,
2. Fase de implementação – mais
freqüente,
3. Áreas de não-conformidade – ainda
mais freqüente.
Requisitos de metodologia
1. Determinar a conformidade com os

requisitos da ISO 14001, e
Requisitos de metodologia (cont.)
2. Que o SGA tenha sido gerido

conforme descrito na declaração da
Política Ambiental, nos Objetivos e
Metas Ambientais, e nas descrições e
procedimentos dos trabalhos
relacionados.
Análise Crítica
ANÁLISE CRÍTICA PELA

ADMINISTRAÇÃO (4.6)
Análise Crítica (cont.)

requisitos para a Alta Administração
analisar criticamente o SGA.

enfocada na seção Análise Crítica pela
Administração é
O QUE DEVE ACONTECER DURANTE

A ANÁLISE CRÍTICA?
1. A Alta Administração deve conduzir

as análises críticas em uma
freqüência definida.
2. A Alta Administração deve avaliar as
informações existentes sobre o SGA
para determinar se ele é adequado.

3. A Alta Administração deve avaliar a

necessidade de modificar a Política
Ambiental e os Objetivos Ambientais.
Que material deve ser fornecido à Alta
Administração?
1. informação de conformidade,
2. relatórios de auditorias internas,
3. relatórios de progresso em relação às
metas ambientais,
Que material deve ser fornecido à Alta
Administração (cont.)?
4. informações sobre os aspectos
ambientais, e
5. comunicações internas e externas em
relação ao SGA.

Sistemas de Gestão Ambiental

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SISTEMAS DE

¾ Modernização do sistema de qualidade

Association Î Fórum para harmonização e

INMETRO INMETRO ABNT

OTC OPC OCC

Credenciado Credenciado Credenciado

Treinamento Certificação Certificação NBR ISO

Contato com Certificadora

Recomendado? Auditoria de Follow-Up

¾ Membro fundador da ISO (1947).

declaração de conformidade ou serem

¾ Estabelecimento de critérios para que as

EXECUTAR Melhoria Contínua

1. Todas as seções são “obrigatórias”;

mudanças nas circunstâncias.

Inclui o ambiente e os recursos naturais,

A combinação de aspectos ambientais

analisar criticamente e manter a política

definidos por ela, e para comunicar os

Verificação para se observar se o SGA

Objetivos específicos que devem ser

Todo o SGA é projetado para alcançar

Requisito de desempenho detalhado

OBS.: para organizações com mais de

da poluição incluem a redução de impactos

Conformidade é utilizado na ISO 14001.

REQUISITOS GERAIS (4.1)

De forma a ser considerado em

Ênfase na melhoria contínua do SGA.

A ISO 14001 contém o Anexo A

POLÍTICA AMBIENTAL (4.2)

A declaração da Política Ambiental é a

e/ou serviços da organização.

1. Toda organização tem interações e

1. Cada Objetivo Ambiental deve ser

Uma vez que os Objetivos Ambientais

1. Essa declaração deve ser objetiva;

b) decidir se está cumprindo ou não,

d) estabelecer um sistema para manter o

4. Uma organização precisa estar em total

6. Incluir diretrizes voluntárias.

A Alta Administração deve assinar a

Todos os funcionários da organização

A declaração da Política Ambiental deve

1. Determinação dos Aspectos Ambientais

3. Desenvolvimento de Objetivos, Metas e

O processo em três passos pode tornar

Existem três requisitos diferentes:

1. A organização deve identificar os

Como ele interage com o ambiente?

Existem três requisitos diferentes (cont.):

2. A organização deve identificar os

Controle versus Influência

Existem três requisitos diferentes (cont.):

3. A organização deve chegar em uma

Quais são os mais importantes?

Lista de potenciais aspectos ambientais:

Lista de potenciais aspectos ambientais:

6. processos de fabricação, etc.

¾ O objetivo desse passo não é

completa de como a organização

¾ O procedimento desenvolvido deve

modificações nas leis, mudanças na

A organização precisa identificar quais