NOMBRE DE LA EMPRESA

FECHA DE APLICACIÓN DX SG-SST

NOMBRE DEL ENCARGADO DEL SG-SST
NUMERO DE TRABAJADORES
NOMBRE DEL PROFESIONAL DE SST QUE REALIZO EL DX SG-SST

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD

N° CICLO PHVA CONCEPTO C NC

¿Se encuentra documentada firmada y fechada la Política de

1 Planear Seguridad y Salud en el Trabajo y cumple con los objetivos
establecidos?

¿Se definen y asignan las responsabilidades en seguridad y

2 Planear
salud en el trabajo para todos los niveles de la organización?

¿El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

define los recursos financieros, técnicos y el personal
3 Planear
necesario para el diseño, implementación, revisión, evaluación
de las medidas de control para una evaluación eficaz?

¿Están definidos los requisitos legales, esta actualizada y

contempla las normas del Sistema de General de riesgos
4 Planear
laborales aplicables según la actividad económica de la
empresa?
¿El empleador desarrolla las medidas de identificación de
peligros evaluación y valoración de los riesgos y
5 Planear
establecimiento de controles para prevenir daños en la salud
de los trabajadores y/o contratistas?

¿La empresa elabora un plan de trabajo anual para alcanzar

los objetivos propuestos en el sistema de gestión de
6 Planear seguridad y salud en el trabajo, donde se identifican las
metas, responsabilidades, recursos y cronograma de
actividades?
¿El empleador garantiza la disponibilidad del personal
7 Planear
responsable de la seguridad y salud en el trabajo?
 ¿El empleador involucra, los aspectos de Seguridad y Salud
en el Trabajo al conjunto de Sistemas de Gestión, procesos,
8 Planear
procedimientos y decisiones en la empresa a través de Matriz
Legal que debe actualizarse regularmente?

¿Se cuenta con el programa de inducción y re inducción para

9 Planear
todos los trabajadores independiente del tipo de contratación?

¿Se cuenta con un procedimiento donde se identifique la

metodología para la identificación de peligros y valoración de
10 Planear
riesgos, que incluya actividades rutinarias y no rutinarias y
tenga alcance a todos los niveles de la organización?
¿Se cuenta con el informe de condiciones de salud. con el
11 Planear
perfil sociodemográfico de la población trabajadora?
¿Se cuenta con un procedimiento, para selección, adquisición,
12 Planear entrega y reposición de los Elementos de protección
personal?
¿se cuenta con un procedimiento de conservación de los
documentos y registros que soportan el sistema de gestión de
13 Planear seguridad y salud en el trabajo, en donde se definen
responsables y se garantiza su conservación durante 20
años?
¿Se cuenta con un mecanismo para recibir, documentar y
14 Planear responder a las comunicaciones internas y externas
relevantes a Seguridad y Salud en el Trabajo?

¿Existe un plan basado en la priorización de riesgos y

requisitos legales el cual abarca cada uno de los
componentes del sistema de gestión de seguridad y salud en
15 Planear
el trabajo (Política, objetivos, planificación, aplicación,
evaluación inicial, auditoria y mejora continua) desarrollados
de conformidad con la normatividad vigente.?

¿Están definidos los objetivos del sistema de gestión de

seguridad y salud en el trabajo, son claros, medibles,
16 Planear adecuados a las características de la organización,
coherentes con el plan de trabajo y son compatibles con el
cumplimiento de la normatividad vigente?
¿Están definidos los indicadores mediante los cuales se
evalúen la estructura, el proceso y el resultado del sistema de
17 Planear
gestión de seguridad y salud en el trabajo, y cada uno cuenta
con su ficha técnica?
¿Se cuenta con un método para la identificación, prevención,
18 Planear evaluación, valoración y control de los peligros y riesgos en la
empresa?
 ¿Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo de
19 Planear
maquinas, instalaciones, equipos y herramientas?
¿La brigada de emergencia se encuentra conformada,
capacitada y entrenada y cuenta con los elementos
20 Planear
necesarios para la respuesta ante emergencias según el nivel
de riesgo de la empresa?
¿La empresa cuenta con un procedimiento que evalúe el
impacto sobre la seguridad y salud en el trabajo que pueden
generar los cambios internos (Introducción de nuevos
21 Planear
procesos, cambios en los métodos de trabajo, cambios en las
instalaciones) y externos (legislación, conocimientos en
seguridad y salud, etc.).?
¿Se cuenta con un procedimiento de selección y evaluación
de contratistas en donde se garantice el cumplimiento de las
22 Planear normas de seguridad y salud (proveedores, trabajadores
dependientes, cooperadores, en misión, contratistas y
subcontratistas)?
¿Se cuenta con un procedimiento de investigación de
incidentes, accidentes y enfermedades laborales según lo
23 Planear
establecido en el decreto 1530 de 1996 y la resolución 1401
de 2007?

¿La política se encuentra comunicada al COPASST, divulgada

24 Hacer
a todos los trabajadores y es actualizada anualmente?

¿Se comunican las responsabilidades en seguridad y salud en

25 Hacer
el trabajo a todos los niveles de la organización?
¿El COPASST conoce y realiza seguimiento al plan de trabajo
26 Hacer
anual y hace las respectivas recomendaciones?

¿Se cuenta con el registro de elección, acta de conformación,

27 Hacer
actas de reunión y plan de capacitación del COPASST?

¿Se cuenta con un plan de entrenamiento y capacitación en

28 Hacer SST, con evidencias de participación de todas las partes
interesadas dentro de la organización?

¿Se socializo el plan de capacitación y entrenamiento en SST

29 Hacer
al COPASST, identificando acciones de mejora en el mismo?

¿Se tienen identificadas las actividades criticas y se cuenta

30 Hacer
con un procedimiento de trabajo seguro para las mismas?

¿Se realiza la investigación de incidentes, accidentes y

31 Hacer
enfermedades laborales garantizando su conservación?
 ¿Se cuenta con un plan de emergencias donde se identifican
32 Hacer las amenazas y análisis de vulnerabilidad, actualizado en el
ultimo año?
¿Existen Procedimientos Operativos Normalizados
documentados y socializados a todos los trabajadores para
33 Hacer
cada tipo de emergencia que se pueda presentar de acuerdo
a la vulnerabilidad de la empresa.?
¿Se cuenta con un plan de evacuación y evaluación de
34 Hacer
simulacros y la forma de evaluarlos?
¿Se cuenta con Programas de Vigilancia Epidemiológica
35 Hacer según el informe de condiciones de salud en los
trabajadores?
¿Se cuenta con resultados de mediciones y monitoreo a los
36 Hacer
ambientes de trabajo?
¿Se evalúa los puestos de trabajo en el marco del los
37 Hacer Programas de Vigilancia Epidemiológica de la salud de los
trabajadores?

¿Se cuenta con evidencia de la presentación al COPASST de

38 Hacer
los resultados de mediciones ambientales y monitoreo?

¿Se realiza una auto evaluación del sistema de seguridad y

salud en el trabajo con el fin de plantear objetivos, plan de
39 Hacer
trabajo y cronograma de actividades según la normatividad
vigente?
¿Los objetivos del sistema de gestión están documentados y
fueron comunicados a todos los trabajadores de la
40 Hacer
organización, son revisados y evaluados periódicamente
como mínimo una vez al año?

¿El método usado para identificar los peligros, evaluar y

valorar los riesgos incluyó: actividades rutinarias y no
rutinarias , el número de trabajadores expuestos, las
consecuencias de la exposición, el grado de riesgo y el grado
41 Hacer de peligrosidad y los controles existentes que se requieren
implantar teniendo en cuenta la jerarquización de medidas de
prevención y control : 1. Eliminación del peligro. 2. Sustitución
3. Controles de Ingeniería 4. Controles administrativos 5.
Equipos y elementos de protección personal.?

¿Se socializo a las partes interesadas (colaboradores,

42 Hacer proveedores, contratistas, etc.) la gestión de los riesgos a los
cuales están expuestos?
 ¿Se cuenta con un documento que evidénciela aplicación de
las evaluaciones medicas ocupacionales (ingreso, periódicos,
43 Hacer egreso) a los trabajadores según riesgos y peligros a los
cuales están expuestos (profesiograma, informe de
condiciones de salud, certificado de aptitud, etc.)

¿Se cuenta con un documentos en donde se encuentren

identificadas las amenazas de la empresa con su respectiva
44 Hacer
valoración y se defina la vulnerabilidad por cada centro de
trabajo?
¿El personal de la compañía se encuentra capacitado y
45 Hacer entrenado para actuar y proteger su salud e integridad, ante
una emergencia real o potencial?
¿Se realizan inspecciones periódicas a los equipos de
prevención y atención de emergencias incluyendo sistemas de
46 Hacer
alerta, señalización, y alarma con el fin de garantizar su
disponibilidad y buen funcionamiento?
¿Se cuenta con un programa o plan de ayuda mutua ante
47 Hacer
amenaza de interés común?

¿Están definidos los criterios que garanticen que se identifican

y evalúan las especificaciones relativas a las compras o
48 Hacer
adquisiciones de productos y servicios, las disposiciones
relacionadas con el cumplimiento del SG-SST?

¿Se cuento con registros de los resultados de las

49 Verificar inspecciones de seguridad a las instalaciones, maquinas y/o
equipos, con su respectivo seguimiento?

¿Se cuenta con registros en donde se evidencie la gestión

50 Verificar
adelantada para el control de riesgos prioritarios?

¿Se cuentan con indicadores de estructura en donde se

evalué el cumplimiento de: la política de SST, Objetivos y
Metas, Plan de Trabajo Anual, responsabilidades asignadas,
asignación de recursos humanos físicos y financieros, método
51 Verificar
para la identificación de peligros, conformación y
funcionamiento de los diferentes comités, desarrollo de los
documentos que soportan el SG-SST, plan de capacitación y
plan de prevención y atención de emergencias.?
 ¿Se cuenta con indicadores de proceso en donde se evalué el
cumplimiento de: la evaluación inicial, ejecución del plan de
trabajo, ejecución del plan de capacitación, intervención de los
peligros identificados, evaluaciones de las condiciones de
52 Verificar salud, ejecución de acciones preventivas , correctivas y de
mejora, desarrollo de PVE, investigación de los incidentes,
accidentes y enfermedades laborales, registro estadístico de
ausentismo laboral, ejecución del plan de emergencias y
estrategias de conservación de documentos?

¿Se cuenta con indicadores de resultado que evalúen el

cumplimiento de: requisitos normativos, objetivos de SST, plan
de trabajo anual, cumplimiento del plan de acción a no
53 Verificar
conformidades, incidencia y prevalencia de EL, tasa de
accidentalidad, cumplimiento en el desarrollo de los PVE,
disminución del grado de riesgo(valoración del riesgo)?
¿Se cuenta con registros de capacitación y entrega de
elementos de protección personal a los trabajadores y se
54 Verificar
realiza la respectiva reposición por daños o terminación de
vida útil?
¿Se realizan simulacros de evacuación como mínimo una vez
55 Verificar
al año y se tiene registro del mismo y sus resultados?
¿Se cuenta con un plan de auditorias anual que verifique el
cumplimento del sistema de gestión de seguridad y salud en
56 Verificar el trabajo que garantice la idoneidad del auditor y la
participación del COPASST y defina, el alcance la periodicidad
y la metodología de las mismas?

¿Los informes de resultados de las auditorias fueron

57 Verificar comunicados a las partes interesadas, se analizaron sus
resultados y se establecieron planes para la mejora continua?

¿El responsable de la ejecución del Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo realizo el curso de
58 Verificar
capacitación virtual de 50 horas en SG-SST que define el
Ministerio de Trabajo?
¿Los responsables del Sistema de Gestión de Seguridad y
59 Actuar Salud en el Trabajo realizan la rendición de cuentas
anualmente y se documenta este hecho?
¿Se hace seguimiento a las acciones preventivas o
60 Actuar correctivas propuestas en las evaluaciones de simulacros
anteriores?
 ¿La alta dirección realiza una revisión del sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo como mínimo una vez al
61 Actuar
año y se tienen en cuenta los resultados de las auditorias
anteriores?

¿Los resultados de la revisión por la alta dirección al sistema

62 Actuar de gestión son socializados al COPASST y a la persona
responsable se la seguridad y salud de la empresa?

¿las lecciones aprendidas derivadas de la investigación de

63 Actuar incidentes, accidentes y enfermedades laborales son
socializadas a las partes interesadas?
¿Se garantiza que se definen e implementan las acciones
preventivas y correctivas necesarias, con base en los
64 Actuar
resultados de la supervisión y medición del SG-SST, de las
auditorias y revisión de la alta dirección?
¿Se evidencia compromiso de la alta gerencia y se otorga los
65 Actuar recursos necesarios para la mejora continua del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo?
TOTAL 0
 DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

EVIDENCIA OBSERVACIONES
 NOMBRE DE LA EMPRESA
FECHA DE APLICACIÓN DX SG-SST
NOMBRE DEL ENCARGADO DEL SG-SST
NUMERO DE TRABAJADORES
NOMBRE DEL PROFESIONAL DE SST QUE REALIZO EL DX SG-SST

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD

INTERPRETACIÓN DE RESPUESTAS
RESULTADO INTERPRE
DE 60 A 65 80% AL 100 %
DE 52 A 59 79% AL 60 %
DE 38 A 51 59% AL 40 %
DE 0 A 37 39% AL 0 %

PUNTOS
CONCEPTO ITEMS
ESPERADOS

PLANEAR 23 23

HACER 25 25

VERIFICAR 10 10

ACTUAR 7 7
TOTAL 65

OBSERVACIONES
 INTERPRETACIÓN DEL DIAGNOSTICO
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

L DX SG-SST

EGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

ACIÓN DE RESPUESTAS
INTERPRETACIÓN
EXCELENTE
BUENO
REGULAR
DEFICIENTE

PUNTOS
TOTAL CUMPLIMIENTO %
OBTENIDOS

0 0%

0 0%

0 0%

0 0%
0 0%

BSERVACIONES
 NOMBRE DE LA EMPRESA
FECHA DE APLICACIÓN DX SG-SST
NOMBRE DEL ENCARGADO DEL SG-SST
NUMERO DE TRABAJADORES
NOMBRE DEL PROFESIONAL DE SST QUE REALIZO EL DX SG-SST

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL T

PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

25 25
23 20

10 7 15
10
5
0
0
0
PUNTOS ESPERADOS
0
0
PUNTOS OBTENIDOS
 GRAFICA DEL ESTADO DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

URIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

TOTAL CUMPLIMIENTO
ACTUAR
PLANEAR

100%

25
20 50%
15
10
5
ACTUAR 0% HACER
0
0

VERIFICAR
L CUMPLIMIENTO %
R

0%

TOTAL CUMPLIMIENTO %

HACER