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FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

F04-3030-004 / 11-08 Versión 1

CENTRO AGROINDUSTRIAL DEL META

REGIONAL META

14 de diciembre de 2008

Proceso: Mejora Continua


Procedimiento: Acciones Preventivas y Correctivas
PROCEDIMIENTO
PROCESO /

CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
:

PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES

Si la información disponible sobre el


Falta de objetividad o
estado y la dinámica del mercado
deficiencias de calidad
Gestionar información estratégica Que se sobre/sub- laboral para todos los sectores
en la información
interna y externa y generar valor dimensionen las económicos y sobre las poblaciones
disponible sobre el
agregado a la misma, para que la necesidades del vulnerables a nivel nacional no es
mercado laboral, los
1.1 respuesta institucional ante las mercado laboral, el objetiva, confiable y de calidad el
sectores económicos y
demandas y cambios del entorno sector productivo o proceso de identificación de
las poblaciones
social, económico y tecnológico las poblaciones necesidades tendrá estas mismas
vulnerables de las áreas
sea pertinente, oportuna y eficaz vulnerables. características o será muy difícil
de influencia de los
alcanzar resultados ciertos en este
Centros.
campo.

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PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Recomendar la
incorporación o
transferencia de
tecnologías no
adecuadas al Desconocimiento de la
SENA, ya sea realidad tecnológica
porque su local.
En la recomendación de tecnologías
componente
a incorporar no se tiene en cuenta el
tecnológico no es Desconocimiento del
estado del arte de la tecnología en la
adecuado con la estado del arte de la
PROSPECTIVA Y VIGILANCIA TECNOLÓGICA

Inducir, sustentar y orientar la región, o en el mercado.


flexibilización y adecuación realidad nacional o tecnología
permanente de la respuesta local (un nivel muy
institucional, la modernización y alto o muy bajo), o
actualización tecnológica de los porque su nivel de
programas de formación, los obsolescencia se
perfiles ocupacionales, los incrementa
ambientes de aprendizaje y los rápidamente.
servicios tecnológicos que ofrece
1.2 el SENA, mediante la disposición
de información apropiada y Programas de
oportuna sobre: mapas actualización y
tecnológicos, tendencias y modernización Cuando se seleccionan las
No se consulta o no se
cambios tecnológicos, avances Institucional no tecnologías a transferir no se tiene en
interpreta el plan
científicos-tecnológicos y sus consecuentes con cuenta la visión a largo plazo o
estratégico
impactos, y los nuevos procesos una visión tendencias de dichas tecnologías
basados en la innovación prospectiva y de
tecnológica, en el corto, mediano largo plazo.
y largo plazo

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perfiles ocupacionales, los

Y VIGILANCIA
ambientes de aprendizaje y los
servicios tecnológicos que ofrece
1.2 el SENA, mediante la disposición
de información apropiada y

PROCEDIMIENTO
oportuna sobre: mapas
PROCESO / tecnológicos, tendencias y
PROSPECTIVA cambios
OBJETIVOtecnológicos, avancesO
DEL PROCESO
CAUSAS (Factores
# : científicos-tecnológicos y sus RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
impactos, y los nuevos procesos agentes generadores)
basados en la innovación
tecnológica, en el corto, mediano
y largo plazo
No lograr cohesión No planear los
e integración entre proyectos
en la cadena que Ausencia de trabajo en
Este riesgo se presenta cuando no se
inicia el proceso y equipo
tiene integralidad en la visión de los
la que finaliza en falla en las
procesos, los cuales se ejecutan de
toma de decisiones comunicaciones
manera segmentada
en los diferentes deficiencias en las
niveles de la competencias laborales
Entidad. de los responsables

Debilidad en las Cuando se va a medir el impacto de


Desconocimiento del
metodologías de las acciones y servicios
procedimiento
evaluación institucionales se elige una muestra
Planeación deficiente
EVALUACIONES DE IMPACTO Y SEGUIMIENTO EGRESADOS

relacionados con la no representativa de la población a


de la investigación
representatividad considerar
Inadecuado uso de
de la muestra y la la aplicación del instrumento de
herramientas
captura de la recolección de la información es
estadísticas
información. insuficiente

Desconocimiento de los
Medir y evaluar los efectos y los Falta de resultados por falta de
resultados sobre el entorno divulgación de los Cuando se elaboran los informes de
compromiso con
institucional, sobre el mercado mismos. evaluación de impacto y no se
los resultados y
laboral y sobre el desarrollo Falta cultura para divulgan oportunamente, los
conclusiones de las
nacional, que tienen la aplicación evaluaciones de gestionar la responsables de utilizar esta
1.3 retroalimentación del información no acceden a ella
y desarrollo de las estrategias, impacto.
los programas y las inversiones cliente y partes
que realiza la institución en interesadas
cumplimiento de sus objetivos
misionales

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Y SEGUIMIENTO E
Medir y evaluar los efectos y los

PROCEDIMIENTO
resultados sobre el entorno
PROCESO / institucional, sobre el mercado
laboral y sobreDEL
el desarrollo CAUSAS (Factores
OBJETIVO PROCESO O
# : nacional, que tienen la aplicación RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
1.3 PROCEDIMIENTO
y desarrollo de las estrategias, agentes generadores)
EVALUACIONES DE IMPACTO

los programas y las inversiones


que realiza la institución en
cumplimiento de sus objetivos
misionales
No lograr la
participación activa Falta de divulgación
de los públicos Falta compromiso con la
(aprendices, evaluación
Cuando se realice la evaluación de
trabajadores, baja convocatoria
impacto no se logre receptividad y
empleados) no hay cultura de
participación de los diversos públicos
implicados en las retroalimentación en los
objeto de la evaluación de impacto
evaluaciones de públicos, por pasividad,
impacto y el sentido de pertenencia
seguimiento a y poco sentido crítico
egresados

Suscripción de Al invitar a las entidades debe


Convenios con establecerse claramente cuales son
entidades que no Aplicar sin rigor los
los programas de formación y sus
criterios de capacidad,
garanticen la especificaciones sobre calidad,
calidad y eficiencia en la
calidad y la selección de entidades
competencias, medios de evaluación
pertinencia de los y sobre responsabilidades que serán
invitadas a participar
programas de asumidas por las entidades
formación convinientes
MPLIACIÓN DE LA FORMACIÓN PROFESIONAL

Suscripción de
Facilitar el acceso a un mayor Convenios que no Desinformación para Carencia de los soportes necesarios
número de colombianos promuevan la evaluar y calificar el para valorar el diseño, la
pertenecientes a las poblaciones equidad, el nivel de calidad de los infraestructura tecnológica disponible
vulnerables y a los estratos de acceso y la programas de formación y los procedimientos de apoyo del
menores recursos para que ofrecidos por el programa a ser incorporado al
ingresen a la formación para el
eficacia de
ejecución de los conviniente. convenio
2.1 trabajo, con equidad y
transparencia en el acceso y recursos· .
mediante el uso eficiente de los
recursos destinados al
aprendizaje, fortaleciendo el
Sistema Nacional de Formación
para el Trabajo

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FORMACIÓN PROFESION
Facilitar el acceso a un mayor
número de colombianos

AMPLIACIÓN DE LAPROCEDIMIENTO
pertenecientes a las poblaciones
PROCESO / vulnerables y a los estratos de
CAUSAS (Factores
menores
OBJETIVO recursos
DEL para que O
PROCESO
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
ingresenPROCEDIMIENTO
a la formación para el
agentes generadores)
2.1 trabajo, con equidad y
transparencia en el acceso y
mediante el uso eficiente de los
recursos destinados al
aprendizaje, fortaleciendo el Que los
Sistema Nacional de Formación programas de
para el Trabajo Que los Centros de
formación
realizados Formación no
Que los programas impartidos no
mediante esta actualicen la
correspondan a las necesidades del
estrategia no información personal y
mercado laboral local, que
laboral de los
tengan impacto egresados o que no
correspondan a ocupacions y
significativo en saturadas o que no habiliten para
desarrollen iniciativas
las condiciones desarrollar adecuadamente una
para mantener
de empleabilidad ocupación
vinculados a los
de las egresados.
poblaciones
objetivo.

Desconocimiento de la
dinámica y de los El conocimiento de la dinámica y los
Que los cambios en el sector cambios tecnológicos del sector
conocimientos y productivo a nivel productivo del país son los
tecnologías no sea regional y nacional, determinante iniciales de cualquier
pertinentes y desconocimiento de las proceso internacional de
compatibles con las tendencias nacionales e transferencia de conocimientos y
proyecciones de internacionales sobre el tecnologías. Para ello se utilizan los
desarrollo desarrollo de estudios especiales, la información
productivo del país. conocimientos y estadística nacional y las
tecnologías aplicados al herramientas de la prospectiva.
ECNOLOGÍAS E INNOVACIONES

sector productivo

Transferir a los centros de


formación del SENA, desde
diversas fuentes nacionales o
internacionales, los
conocimientos y tecnologías
orientados a promover la Pág. 5 de 108
innovación necesaria para el
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTOS, TECNOLOGÍAS E INNOVACIONES

Que las necesidades


del SENA en materia de
conocimientos y
Transferir a los centros de Baja capacidad de Que las transferencias respondan en
tecnologías no estén
formación del SENA, desde negociación frente gran medida o únicamente a los
claramente identificadas
diversas fuentes nacionales o a las fuentes de intereses de las fuentes que actúan
y haya una gran
internacionales, los conocimientos y determinadas por el mercado
incertidumbre sobre su
conocimientos y tecnologías tecnologías o ante internacional de conocimientos y
vigencia o actualización,
orientados a promover la las entidades tecnologías, no necesariamente
que haya
innovación necesaria para el facilitadoras coincidentes con los del SENA
desinformación sobre
cumplimiento de sus objetivos costos y mecanismos
2.2 misionales y estratégicos, financieros.
aplicables a los procesos de
formación profesional y a la
respuesta institucional en cuanto
a servicios tecnológicos y
proyectos de innovación, que Que los Desinformación sobre la
El estado y las características de las
ofrece para contribuir a la conocimientos y caracterización
tecnologías que manejan los Centros
competitividad y productividad del tecnologías tecnológica de los
debe ser monitoreado
sector productivo del país transferidas posean Centros, el estado y
permanentemente y se debe
grados de niveles de desarrollo
confrontar con las tendencias y el
actualidad y niveles tecnológico de los
estado del arte a nivel internacional,
de desarrollo Centros y las
para tomar decisiones correctamente
inferiores a los que tecnologías que
sobre los procesos de transferencia.
el SENA ya dispone manejan.

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a servicios tecnológicos y

DE CONO
proyectos de innovación, que
ofrece para contribuir a la
competitividad y productividad del

PROCEDIMIENTO
sector productivo del país

TRANSFERENCIA
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Procesos Los conocimientos y tecnologías


administrativos lentos e adquiridos pueden ser almacenados
Que los
ineficientes, deficiente o acumulados físicamente o en el
conocimientos y
planeación y personal docente formado sin que se
tecnologías
alistamiento por parte desarrolle un proceso de
transferidos no
de los Centros, carencia transferencia y divulgación interna de
sean aplicados de
de personal preparado y manera inmediata ni de aplicación a
manera inmediata .
calificado para recibir la actualización de programas de
las transferencias. formación y servicios.

Configuración de
La integración de las metas
Planes Operativos Información incompleta
plasmadas en los Planes Operativos
que no conlleven al Desconocimiento de las
Regionales y de Centros no
logro de los Políticas y directrices
concuerdan con las metas
objetivos institucionales
Institucionales
institucionales.
PLANEACIÓN OPERATIVA

Configurar el conjunto de
actividades, con niveles de
prioridad, que se deben realizar
3.1 con el fin de cumplir con los
objetivos institucionales y
compromisos plasmados en el
Plan Estratégico Institucional.

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PLANEACIÓN OPERATIVAPROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Configurar el conjunto de
actividades, con niveles de
prioridad, que se deben realizar
3.1 con el fin de cumplir con los
objetivos institucionales y
compromisos plasmados en el
Plan Estratégico Institucional. Deficiencias en la
Desarticulación de comunicación
planes, proyectos y Inexistencia de Ocurre cuando cada dependencia o
programas de las proyectos integradores área elabora su programación sin
acciones de áreas considerar la posible integración de
planteadas en el Programación áreas y/o proyectos
Plan Operativo. segmentada

Ocurre este riesgo cuando la calidad


de la información proveniente del
Sub/sobre asignar Eventualidades orden
análisis realizado en la identificación
recursos a las público, fenómenos
de las necesidades es deficiente para
actividades naturales, programas
la toma de decisiones y cuando no se
previstas especiales
analiza de forma periódica el avance
de las acciones planeadas

Analizar de forma periódica la


IÓN ESPECIFICA

ejecución y desarrollo de las


actividades planeadas en las
dependencias del SENA, para
asignar y programar de manera
eficiente los recursos físicos,
humanos, tecnológicos y Pág. 8 de 108
3.2 financieros, garantizando la
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Analizar de forma periódica la


PROGRAMACIÓN ESPECIFICA

ejecución y desarrollo de las


actividades planeadas en las Cuando se plantean proyectos y
Programación de
dependencias del SENA, para No considerar los actividades desconectados de los
recursos sin estar
asignar y programar de manera imprevistos dentro de la planes de la dependencia y de la
asociados a las
eficiente los recursos físicos, planeación y institución para cubrir el desarrollo de
actividades
humanos, tecnológicos y programación acciones coyunturales sin el
planeadas.
3.2 financieros, garantizando la respectivo análisis previo
atención de los requerimientos
del entorno, necesidades del
cliente (interno/ externo) o
nuevos planteamientos en
función de los objetivos
institucionales, de acuerdo con la Sub utilización de
prioridad de estos los recursos
Falta de información
externos
sobre los recursos
dispuestos en cada
externos y su aplicación
dependencia
Firma de convenios de Se asignan recursos de cooperación
(terceros, otras
cooperación sin la a proyectos sin la debida
dependencias, los
participación de las coordinación entre las áreas
asociados a la
diferentes
tecnología en la
dependencias
que se desarrollan
involucradas
las acciones de
formación, etc.).

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PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Realizar seguimiento periódico a


SEGUIMIENTO A LA

la ejecución de los programas,


Desconocimiento de los
PLANEACIÓN

proyectos, metas y recursos


Definición de indicadores estratégicos Realizar seguimiento a los proyectos
asignados en la planeación
medidas de institucionales y de los o programas sin utilizar los
3.3 estratégica, con el propósito de
seguimiento criterios de evaluación indicadores establecidos
medir el cumplimiento efectivo de
subjetivas del cumplimiento de institucionalmente
los compromisos y objetivos
directrices de gestión
institucionales para la toma de
decisiones

Implementar Realizar la implementación de


Mejores prácticas No tener los indicadores mejores practicas sin hacer
MEJORES PRACTICAS
TRANSFERENCIA DE
IDENTIFICACIÓN Y

sin hacer definidos seguimiento y medición impide poder


Garantizar la mejora continua
seguimiento y medir el grado de efectividad de la
institucional, a través de la
medición misma
identificación, transferencia e
4.1 implementación de mejores
prácticas que contribuyan al Implementar
cumplimiento de las políticas de Implementar Mejores Prácticas y no
Mejores prácticas y No tener definido ni
la institución tomarlas como referente esta
no tomarlas como controlado el Banco de
generando una falta de eficiencia en
referente de mejora Mejores Prácticas
la gestión
continua

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PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

Temor a decir la verdad


por parte de los
aprendices o
Diligenciar la Los clientes del SENA, empresarios o
empresarios
Realizar la medición para evaluar encuesta sin datos aprendices diligencian las encuestas
Inconformidad con el
el grado de satisfacción del veraces con datos que no son reales
servicio recibido
cliente, empresarios y Las preguntas no son
aprendices, respecto a los claras
servicios prestados por el SENA,
4.2
en términos de calidad,
pertinencia y oportunidad y
establecer la forma en que deben
tratarse las quejas o reclamos del
cliente para lograr su satisfacción

Quienes realizan las


mediciones de
Aplicar los
satisfacción sobre los
instrumentos de Se direccionan las respuestas de los
servicios prestados,
medición en forma clientes o usuarios de los servicios
manipulan los
subjetiva
resultados para obtener
una calificación positiva

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PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
MEDICIÓN Y CONTROL

Valorar en forma permanente la


eficiencia, eficacia y efectividad Se realiza la definición de un
No existe un Sistema de
de los procesos; el nivel de Definir un indicador indicador pero no existe un Sistema
información adecuado
4.3 ejecución de los planes y que no es posible de información integral y consolidado,
Se manejan registros
programas y los resultados de la medir la información se lleva manualmente
manualmente
gestión, así como los controles en bases de datos
requeridos y su efectividad.

Establecer la planificación,
implementación y ejecución de
AUDITORIAS INTERNAS

las auditorias internas de calidad


y de gestión, con el fin de
determinar si el Sistema de Utilizar en forma Los procesos no están
Al definir el alcance de la auditoria no
Gestión de la Calidad inadecuada las bien definidos o
definimos correctamente las
establecido, es conforme con los herramientas documentados
4.4 herramientas a utilizar, por lo cual las
requisitos de las normas NTC diseñadas para Hacer seguimiento a
variables seleccionadas no
ISO 9001:2000 y NTCGP – 1000: realizar las variables equivocadas
suministran la información correcta
2004, si se ha aplicado y se auditorias
mantiene el cumplimiento de la
normatividad vigente, y garantizar
la eficacia, eficiencia y efectividad
en la gestión

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PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
ACCIONES PREVENTIVAS Y

Propender por el mejoramiento


continuo de la entidad a través Falta de información
CORRECTIVAS

del establecimiento de las Transferir un riesgo para tomar los


Se realiza el análisis de los riesgos y
directrices necesarias para sin haber aplicado correctivos necesarios
se elabora el plan de mejora, lo cual
corregir los aspectos que afectan los correctivos El análisis de causas no
4.5 nos lleva a transferir el riesgo, sin
la calidad del servicio o situación suficientes para genera las alertas
embargo se sigue presentando
no deseada, o prevenir la controlarlo o correctas
situaciones no deseadas
ocurrencia de riesgos en los disminuirlo Definición de un
procesos y procedimientos de la proceso incompleto
Entidad.
ASPECTOS QUE AFECTAN LA
CALIDAD DEL SERVICIO

Identificar, registrar, tratar y


controlar el producto o servicio Definir
CONTROL DE LOS

que no cumple con los requisitos erróneamente los


especificados, o los aspectos que procesos que
Controlar un proceso o procedimiento
afectan la calidad del servicio en afectan la calidad Medición errónea de la
4.6 que no es el que genera los aspectos
la ejecución de los procesos del servicio o los satisfacción del cliente
que afectan la calidad del servicio
identificados en la cadena de productos no
valor tanto administrativos, de conformes con las
innovación como misionales y de especificaciones
apoyo.

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REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Realizar la revisión por parte de


la Alta Dirección de la
implementación del Modelo
integrado de Mejora Continua de No contar con las No tener registro de las
Realizar una Revisión por la
la Gestión Institucional, para evidencias para revisiones por la
Dirección sin tener la información
4.7 asegurar su conveniencia, analizar el estado Dirección
completa para poder ejecutar planes
adecuación, eficacia, eficiencia y del Modelo de Retroalimentación
de acción efectivos
efectividad continuas y garantizar Mejora Continua incompleta del cliente
su optimización a partir de la
identificación de oportunidades
de mejora

Que no se
NORMALIZACIÓN DE COMPETENCIAS

No obtener los recursos


Consolidar el Sistema Nacional dispongan de los Se definen las acciones de los
a tiempo para el
para el Trabajo y definir Expertos para normalizadores, según compromisos
reemplazo de los
conjuntamente con el sector elaborar los con las mesas sectoriales.
normalizadores
productivo los estándares con productos.
visión prospectiva, de las normas
LABORALES

de competencia laboral
colombianas - NCL, requeridas
5.1 para el desempeño laboral y que
faciliten la toma de decisiones del
mercado, fundamentalmente en Que los productos
lo concerniente a formación y no sean utilizados Sólo se efectúa trabajo de
capacitación, certificación y Diseñar normas sin
en certificación, normalización, cuando se requieren
gestión de recursos humanos y requerimientos
formación y gestión normas e instrumentos.
modernización de sus programas del talento humano
de formación profesional.

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PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

La dinámica del sector Los referentes productivos para la


productivo frente a la identificación de competencias
Que el diseño dinámica laboral y la laborales a partir de las cuales se
curricular no sea necesidad de diseñan los programas son cada vez
pertinente como complementar los más dinámicos, por lo que se
Estructurar programas de desempeños requiere una vigilancia constante de
respuesta a la ocupacionales, la evolución de las necesidades y
formación profesional con los necesidad de
cuales se dará respuesta a las sobrepasa la velocidad expectativas de formación que nos
DISEÑO CURRICULAR

demandas y necesidades de
formación de respuesta en el permitan garantizar también en el
formación de los sectores diseño o actualización mediano y largo plazo la pertinencia
productivo y social, de programas de los programas
transformando un referente
6.1
productivo en una orientación
pedagógica en la que confluyen Falta de actualización y El diseño curricular debe ser el
competencias y tecnologías, que sensibilización a referente nacional para garantizar el
garantice unidad técnica y coordinadores e cumplimiento de criterios de calidad
conceptual para el desarrollo de Que no se utilice el
instructores sobre la en los contenidos curriculares y el
las acciones formativas en los diseño como guía
generación de nuevas logro de competencias asociadas a
centros de formación. para el desarrollo
versiones y los programas de formación. Cuando
curricular y la
metodologías de se desconoce el diseño no se da
ejecución de la
formación y sobre el respuesta a las necesidades y
formación
acceso a la información expectativas de formación que
publicada en diferentes garanticen la pertinencia de la
medios formación

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PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
PROMOCIÓN Y PUBLICACIÓN OFERTA

Dar a conocer al público objetivo,


Que la difusión, Este riesgo se puede presentar si no
los programas de formación Disponibilidad de
divulgación y se utilizan todos los medios de
ofertados por el SENA, para Recursos
7.1 publicidad sea información con los que cuenta le
garantizar que se cubra la Presupuestales y
insuficiente e entidad para divulgar la oferta
totalidad de los cupos humanos
inoportuna educativa
disponibles.

Problemas de
Registrar en el Banco de
Falta de calidad de Conectividad en la Por fallas de conectividad se
INSCRIPCIÓN

preinscritos e inscritos de la
la información que región. Inexperticia del almacenan datos parciales que son
Entidad, la demanda específica
genera error en usuario que se registra anulados por el sistema o que al ser
7.2 de aspirantes en un período
registros, en el manejo de las registrados de forma errónea causan
determinado, a los programas de
inconsistencias y tecnologías de la inconsistencias de registros en las
Formación Titulada y/o
duplicidad de datos información y las bases de datos
Formación Complementaria
comunicaciones

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PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Seleccionar de los aspirantes


inscritos a un programa ofertado Aplicar pruebas Cuando se actualizan los diseños
por el SENA, aquellos que cuya estructura se curriculares, es necesario que el
cumplen el perfil de ingreso encuentre equipo de instructores o expertos del
SELECCIÓN

definido en el mismo y que en desactualizada de área tengan en cuenta el ajuste de


estricto orden de mérito (basado las competencias y Desactualización del las pruebas de competencias básicas
7.3
en el resultado de la aplicación resultados de banco de pruebas y específicas de selección para que
de pruebas de competencias aprendizaje exista coherencia entre los resultados
mínimas requeridas, prácticas y/o establecidos en el de aprendizaje definidos en el
la ponderación según criterios programa de programa y la evaluación inicial
establecidos) se les asignan los formación realizada
cupos disponibles

Fraudes en la
En el momento de la matrícula el
MATRICULA

documentación del Los aspirantes


Formalizar el ingreso de un aspirante acredita ante el Centro de
aspirante que no presentan
aspirante seleccionado como Formación documentación falsa o
7.4 posee los requisitos documentación falsa
aprendiz de un programa de alterada que avala el cumplimiento
establecidos por el con el fin de cumplir
formación. de requisitos de ingreso al programa
programa y por el requisitos de ingreso
de formación al que se inscribió
SENA.

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PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Expedir títulos o certificados


CERTIFICACIÓN DE

académicos de los programas de Certificación


formación, a los aprendices que inoportuna de
APRENDICES

Este riesgo se presenta cuando en el


acrediten la finalización aprendices que
Que los instructores no Sistema de información arroja
satisfactoria del proceso de acrediten al
7.5 informen novedades o registros sin certificar habiendo
Ejecución de la Formación culminación del
notas terminado el tiempo o cuando se
Profesional, y gestionar la proceso de
represan certificados físicamente
generación y entrega de formación en el
constancias de matrícula y/o SENA
estudio del aprendiz.

Tomar los proyectos


contenidos en el banco En la medida que se documentan
Que el desarrollo
de proyectos nacional proyectos formativos para el
curricular no sea
para el desarrollo de desarrollo de las actividades de
dinámico porque no
estrategias y técnicas aprendizaje, se corre el riesgo de
se planteen
didácticas, sin plantear desestimular la innovación y
permanentemente
nuevas problemáticas y creatividad de instructores y
nuevos proyectos
necesidades que aprendices para generar nuevos
como solución real
abarquen el contexto escenarios problémicos. Siempre
DESARROLLO CURRICULAR

y efectiva a la
local y regional frente al debería darse una contextualización
Formular y diseñar las estrategias problemática del
programa y la y adaptación de las actividades,
y técnicas didácticas, y entorno
capacidad del centro de productos y recursos, entre otros.
determinar los recursos, medios
formación
y ambientes de aprendizaje para
la ejecución de programas de
8.1
formación profesional, de
acuerdo con los lineamientos
institucionales vigentes, las
características del programa y la
población objetivo.

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DESARROLLOPROCEDIMIENTO
CURRICULAR
PROCESO /
Formular y diseñar las estrategias CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : y técnicas didácticas, y RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
determinar los recursos, medios agentes generadores)
y ambientes de aprendizaje para
la ejecución de programas de
8.1
formación profesional, de
acuerdo con los lineamientos
institucionales vigentes, las
Que las actividades
características del programa y la
de aprendizaje y
población objetivo.
estrategias de
formación acordes
Desconocimiento de la Este riesgo puede aparecer cuando
a cada proyecto,
estructura curricular al momento de certificar acciones de
junto con los logros
Falta de seguimiento al formación, se detecta que el aprendiz
y dificultades en su
desarrollo de la carece de evaluación en uno o varios
realización, no se
estructura curricular módulos de formación
socialicen
sistemáticamente
con la comunidad
académica

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PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Proporcionar a los aprendices


matriculados la información
necesaria para su proceso de
formación, y para que tomen
La inducción como fase inicial de la
conciencia de la responsabilidad
formación, se constituye en el primer
personal y social que implica ser
escenario en el cual se da la
aprendiz SENA, a través de la Que la inducción
interacción del aprendiz con las
exposición de los temas de no brinde las
cuatro fuentes de conocimiento y el
institucionalidad global y del herramientas y
La falta de planeación o acercamiento al programa de
modelo de gestión del proceso de criterios necesarios
INDUCCIÓN

inexistencia de la información; con el apoyo y


formación, promoviendo el para que al
inducción, no permiten concertación del instructor, el
reconocimiento de aprendizajes aprendiz pueda
8.2 al aprendiz aporpiarse aprendiz configura su propio plan de
previos por parte de los proyectar su plan
de su proceso para formación, por lo que es
instructores y coordinadores que de formación y para
optimizar y personalizar indispensable contar con las
asesoran este ejercicio y el que el instructor
su ruta de aprendizaje herramientas necesarias para
llamado a los aprendices para reconozca y nivele
identificar los aprendizajes previos y
involucrarse en el uso efectivo y los aprendizajes
el instructor pueda nivelarlos o hacer
productivo del aprendizaje en previos
el respectivo reconocimiento y así
situaciones y proyectos
construir la ruta de aprendizaje
concretos, configurando su propio
adecuada
proyecto de formación optimizado
y personalizado, apoyados en la
gestión tecnológica y el desarrollo
curricular.

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GESTIÓN DE PROYECTOS FORMATIVOS PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Incumplimiento en el
total de la estructura
Este riesgo se presenta cuando el
Falta de la
Desarrollar la Gestión de los Que el estudiante egresado no evidencia las
infraestructura asociada
proyectos formativos planteados no adquiera la
(Materiales y/o equipos)
competencias requeridas en la etapa
en el desarrollo curricular, para competencia. productiva y/o en el desempeño del
Deficiente orientación a
transformar los conocimientos de oficio
la Formación
los aprendices desde el Profesional
8.3
aprendizaje significativo, en
capacidades posibles de ser
puestas en práctica en el
desempeño personal, social y Incumplimiento de Falta de planeación
laboral. los compromisos Falta de compromiso Dejar de cumplir compromisos
académicos por Falta de claridad en las académicos por parte de los
parte de los instrucciones. Instructores
instructores Eventualidades
administrativas.

Pág. 21 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Posibilitar la formación teórico -


práctica del aprendiz en un oficio
o una ocupación específica, con
el patrocinio de una empresa que
suministre un apoyo de
CONTRATO DE APRENDIZAJE

sostenimiento durante las etapas En la ejecución de las actividades


No se comtempla dentro
lectiva y productiva, y que que realizan los aprendices durante
de la programación
durante esta última ofrezca al su etapa productiva se requiere el
específica la planeación
aprendiz el espacio y los medios seguimiento permanente de sus
Falta de de las actividades de
para que desarrolle unos avances en el logro de los resultados
seguimiento a los seguimiento a los
8.4 resultados de aprendizaje de aprendizaje estimados; es
aprendices durante aprendices o se recarga
específicos mediante el necesario efectuar un monitoreo,
la etapa productiva esta actividad a unsa
desempeño en la propia empresa acompañamiento y seguimiento
sola persona que no
y en el oficio, actividad u permanente durante esta etapa para
cuenta con la capacidad
ocupación dentro del manejo garantizar que el desempeño laboral
de cubrir esta actividad.
administrativo, operativo, sea coherente con proceso formativo
comercial o financiero propios del
giro ordinario de las actividades
del patrocinador y con
exclusividad en las actividades
propias del aprendizaje.

Pág. 22 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Diseñar, negociar, y realizar los


SERVICIOS TECNOLÓGICOS

distintos tipos de servicios que Ofertar y


nos pueden demandar los desarrollar
empresarios frente a la servicios
disponibilidad de los recursos tecnológicos
La oferta de los servicios
humanos, físicos y tecnológicos desarticulados de No se indaga con
tecnológicos no esta articulada con
institucionales aprovechables los proyectos de suficiente profundidad
9.1 los requerimientos del sector
para impulsar, propiciar y apoyar formación los requerimientos de
productivo y los proyectos de
los procesos de innovación de los profesional, que no los clientes
formación profesional
sectores económicos, pactando conlleven a la
el correspondiente acuerdo y transferencia y
procediendo a entregar o realizar apropiación de
el servicio a plena satisfacción conocimientos.
por ambas partes

Diferencias internas de
la organización
Desconocimiento de la
responsabilidad
administrativa del rol de Este riesgo se puede presentar
Deserción del empresario cuando los emprendedores
emprendedor, de Falta de tiempo del abandonan el proyecto porque no
Establecer las actividades que
EMPRENDIMIENTO Y EMPRESARISMO

las actividades de emprendedor tienen conocimiento de la


conlleven, a través de procesos
emprendimiento. Deficiencias en las responsabilidad que implica ser
de formación, al desarrollo de
relaciones asesor - empresario
competencias emprendedoras en
emprendedor asociadas
nuestros aprendices, tanto para
a la falta de motivación
su incursión en el mercado
Falta de espíritu
laboral como para la creación de
emprendedor
su empresa; orientando a
9.2 nuestros emprendedores en la
identificación de sus ideas de
negocio, la formulación de planes
de negocios, la gestión de
recursos, la puesta en marcha de
sus empresas y el fortalecimiento
de las mismas, para que
contribuyan a la productividad y
competitividad de su entorno. Pág. 23 de 108
Establecer las actividades que

Y EMPRESARISMO
conlleven, a través de procesos

EMPRENDIMIENTO PROCEDIMIENTO
de formación, al desarrollo de
PROCESO /
competencias emprendedoras en CAUSAS (Factores
OBJETIVO
nuestros DEL PROCESO
aprendices, tanto paraO
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
su incursión en el mercado agentes generadores)
laboral como para la creación de
su empresa; orientando a
9.2 nuestros emprendedores en la
identificación de sus ideas de
negocio, la formulación de planes Este riesgo se puede presentar
de negocios, la gestión de Movilidad laboral
cuando los asesora de la unidad de
recursos, la puesta en marcha de Alta rotación de Evaluaciones
emprendimiento acceden a otras
sus empresas y el fortalecimiento asesores. deficientes del
opciones laborales o no son
de las mismas, para que desempeño
vinculados nuevamente a los centros.
contribuyan a la productividad y
competitividad de su entorno.
Que los recursos
Este riesgo aparece cuando los
asignados al Opciones de mayor
recursos con utilizados en
proyecto rentabilidad
alternativas mas rentables diferentes
emprendedor, no Desconocimiento de la
a las establecidas en el plan
sean utilizados de destinación única que
operativo (Ej. Alquiler de equipos,
acuerdo al plan de tienen los recursos.
utilización en otras actividades)
negocios

Pág. 24 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Que no se articule
INNOVACIÓN Y DESARROLLO TECNOLÓGICO

La transferencia tecnológica es
el apoyo a
Fortalecer la capacidad del SENA concebida como un catalizador para
proyectos de
en la generación de el mejoramiento de la pertinencia y
innovación y
conocimiento, tecnología e del impacto de las actividades del
desarrollo
innovación para impulsar las SENA a nivel nacional, con base en
tecnológico con las
políticas de innovación y el la priorización de las necesidades del
actividades propias No se incorpora la
acceso al conocimiento de alto sector productivo en cada renglón
de formación participación de
valor agregado por parte del económico y región; por lo tanto la
profesional, para personal del SENA en el
sector productivo, y favorecer su transferencia que realicen las
que se haga visible desarrollo de las
9.3 rol como institución socializadora empresas y demás agentes del S.N.I.
el papel de propuestas desde el
y catalizadora de la generación receptores de recursos de innovación
socializador y de diseño de las mismas,
tangible de nuevos conocimientos tecnológica al SENA, deberán
apropiación ni son concertadas por
aplicados y nuevas empresas, en responder a las brechas tecnológicas
tecnológica de los las partes
sectores de la población donde identificados por los Centros de
conocimientos
existen mayores fallas de Formación y las Direcciones
producto de los
mercado tanto para el acceso a Regionales del SENA, de manera
proyectos que
recursos financieros, como de los coordinada, en programas de
posee el SENA al
recursos tecnológicos. formación y en los servicios
interior del sector
tecnológicos disponibles
productivo

Pág. 25 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
ACTUALIZACIÓN TECNOLÓGICA
FORMACIÓN ESPECIALIZADA Y

DEL RECURSO HUMANO

Contribuir con la formación de


actores del desarrollo empresarial
integral, capaces de identificar y
definir problemas que afectan el La identificación de Realizar eventos o programas de
No dar respuesta
desarrollo sostenido del país y de necesidades no utilizó capacitación que no tienen efectos en
9.4 adecuada al Sector
aportar opciones y alternativas las herramientas el desarrollo tecnológico e innovativo
Productivo
para su solución y que además correctas del sector productivo
contribuyan a garantizar la
competitividad nacional ante el
esquema de globalización actual.
EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN DE

Aplicar
COMPETENCIAS LABORALES

Evaluar y certificar las indebidamente la


Se presenta confusión de las
competencias laborales del metodología de Falta de capacitación de
herramientas y metodología a aplicar
desempeño laboral, para certificación de los evaluadores
con los procedimientos tradicionales
personas vinculadas competencias
laboralmente al sector productivo, laborales
desempleados o trabajadores
10.1
independientes, las cuales fueron
desarrolladas con el sector
productivo, para que respondan
Recolección
con calidad y pertinencia a las No entrega oportuna de Realizar la evaluación sin tener
incompleta de
necesidades de una economía las evidencias completas las evidencias
evidencias
del conocimiento

Pág. 26 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
OCUPACIONAL COLOMBIANO
OBSERVATORIO LABORAL Y
ADMINISTRACIÓN DEL

Seguimiento
Los estudios derivados del
permanente de la
observatorio laboral colombiano se
Estudiar las nuevas ocupaciones información sobre Obtener una inoportuna
utilizan como herramienta para
11.1 para ofertar de acuerdo al buscadores de información por fuentes
direccionar la oferta de formación y
análisis laboral empleo y vacantes, externas como el DANE
ubicación de las personas inscritas
emitida por Servicio
en el SPE según la C.N.O
Público de Empleo

Al finalizar el proceso de utilización


INTERMEDIACIÓN LABORAL

del aplicativo del SPE como


herramienta para almacenar la
Mal uso por parte de los información de inscripción se debe
Control del
Prestar el servicio de usuarios que se contar con un diligenciamiento
Aplicativo del SPE
intermediación laboral para Inscriben en el SPE correcto de las variables del
11.2 conectar de manera eficiente a aplicativo y además de puede
los oferentes y demandantes de constatar con la revisión de los
trabajo documentos aporta el interesado

Una vez el buscador de empleo


Registro de
Suministrar información ingresa la información en el SPE
buscadores de
que no sea veraz debe utilizar la herramienta
empleo
correctamente

Pág. 27 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
ACTUALIZACIÓN Y
DESARROLLO DE
PERFILAMIENTO,

INSTRUCTORES

Establecer acciones para la Anquilosamiento


Subjetividad en la
actualización de los instructores tecnológico del
determinación de
del SENA, de acuerdo con las instructor por pasividad
los requerimientos El instructor no se preocupa por
12.1 competencias pedagógicas y Falta exigencia desde la
de actualización y actualizarse tecnológicamente
tecnológicas requeridas, con el Subdirección a aplicar la
desarrollo de los
fin de garantizar la calidad de los normatividad en la
instructores
procesos de formación. capacitación

Que los
Cuando se selecciona personal para
instrumentos para
No se recoge los nombramientos provisionales, no
la selección no
información sobre las efectùa el paralelo entre la
sean los
competencias competencia de la personal y el perfil
adecuados para
comportamentales en del cargo, porque no se aplica
determinar las
los instrumentos para la entrevista ni se efectùa la medición
competencias del
selección de aptitudes y pruebas de
personal a
conocimientos.
seleccionar

Inconsistencias en el
Asesorar, coordinar, apoyar y paz y salvo presentado
ADMINISTRACIÓN LABORAL

fomentar en todos los niveles de por disponibilidad del


la organización, el conocimiento sistema. Liquidación equivocada, incompleta
Inexactitud y
permanente de los asuntos Descuido. de cesantías parciales o definitivas o
demora en la
relacionados con la Negligencia demás prestaciones sociales.
liquidación de
administración del recurso Desconocimiento Retardo en la liquidación y el pago
prestaciones
12.2 humano y generar las novedades Falta de oportunidad en de las cesantías o demás
sociales
para el desarrollo de los trámites la información . prestaciones sociales
de selección, vinculación, No remisión de los
administración laboral, régimen respectivos títulos
prestacional, gestión del ejecutivos.
desempeño y evaluación del
talento humano
Pág. 28 de 108
Asesorar, coordinar, apoyar y

PROCEDIMIENTOLABORAL
fomentar en todos los niveles de
la organización, el conocimiento
permanente de los asuntos
relacionados con la

ADMINISTRACIÓN
administración del recurso
12.2 PROCESO / humano y generar las novedades
CAUSAS (Factores
OBJETIVO
para DEL de
el desarrollo PROCESO O
los trámites
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
de selección, vinculación,
agentes generadores)
administración laboral, régimen
prestacional, gestión del
desempeño y evaluación del
talento humano

Inoportunidad y
Ausencia de No realizar la evaluación del
subjetividad en la
compromisos desde el desempeño en las fechas definidas.
realización del
evaluado y el evaluador Adicionalmente no utilizar las
evaluación de
Temor disciplinario herramientas definidas por la
desempeño y
Permisividad del Comisión Nacional del Servicio Civil
subutilización de
evaluador en forma independiente
los resultados

Aplicación de resolución Las relaciones interpersonales de


de estímulos baja calidad.
Que se deteriore el Los funcionarios no se preocupan por
clima laboral y Falta divulgación de la mejorar su grado en el escalafón, o
ambiente normatividad, manual ascienden por inercia, o por mejorar
BIENESTAR DEL TALENTO HUMANO

Diseñar y poner en práctica las organizacional de funciones, deberes y sus situación económica. Y se
políticas institucionales de derechos de los resienten con los estímulos
bienestar del talento humano, funcionarios. existentes
que incluyen las políticas y
directrices del gobierno nacional
sobre estímulos a los servidores
públicos, con sentido de
12.3
pertenencia y participación
activas de todos los empleados
del SENA en el desarrollo de su
creatividad, de su capacidad de
innovación y en su contribución a
la eficiencia y al desarrollo
integral de la organización.

Pág. 29 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
HUMANO CAUSAS (Factores
OBJETIVO
Diseñar DEL
y poner enPROCESO
práctica lasO
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
políticas institucionales de agentes generadores)
bienestar del talento humano,
que incluyen las políticas y
BIENESTAR DEL TALENTO

directrices del gobierno nacional


sobre estímulos a los servidores
públicos, con sentido de
12.3
pertenencia y participación
activas de todos los empleados
del SENA en el desarrollo de su Falta de seguimiento al
Que la capacitación
creatividad, de su capacidad de cumplimiento al acta
y formación de los
innovación y en su contribución a compromiso, Ocurre cuando los funcionarios que
servidores públicos
la eficiencia y al desarrollo falta de seguimiento a la reciben capacitación y formación, no
no contribuya a la
integral de la organización. aplicación de la divulgan o aplican los conocimientos
aplicación de
normatividad para la obtenidos a su puesto de trabajo
conocimientos a los
capacitación del
puestos de trabajo
personal

Reconocer obligaciones
pensionales que de acuerdo con
la Ley le corresponde asumir al
ADMINISTRACIÓN DE PENSIONES

SENA, ya sea a través de


pensión de jubilación, sustitución,
complemento pensional, bono
pensional, cuota parte o Incremento de
reliquidación y resolver los casos costos pensionales
No aplicar la normatividad vigente
de doble mesada que o aumento de Desconocimiento de la
para realizar las liquidaciones de las
12.4 comprometen los recursos de la reclamaciones por normatividad externa e
pensiones, las cuotas partes o las
entidad, con el ánimo de deficiencias en las interna vigente.
mesadas pensionales
contribuir al mejoramiento de liquidaciones
clima organizacional, al bienestar correspondientes
de los funcionarios y a la
renovación estratégica de la
planta de personal del SENA
mediante la atención oportuna y
eficiente o de oficio de todos los
asuntos relacionados

Pág. 30 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
CONTRATACIÓN DE

Garantizar el ingreso de los


INSTRUCTORES

instructores necesarios, que Inscripción en el SPE


cumplan con los perfiles y sin el cumplimiento de
Contratación de
requerimientos establecidos, en requisitos mínimos * Que no exista coherencia entre el
13.1 instructores sin
forma oportuna para dar descripción ambigua del perfil requerido y el contratado
cumplir el perfil
cumplimiento a la programación perfil requerido en el
de horas de formación, definida área a contratar
para el Centro
ADMINISTRATIVA
CONTRATACIÓN

Garantizar la adquisición de No tener claros los


bienes, obras o prestación de bienes o servicios a Realizar la contratación de los bienes
Generar detrimento
13.2 servicios de forma transparente y contratar o servicios sin tener claras las
patrimonial
en cumplimiento de la Evaluación del mercado especificaciones y los requerimientos
normatividad legal vigente sesgado
CONTROL Y MANEJO
ADMINISTRACIÓN,

Depurar, administrar, mantener y Falta de controles y


DE INVENTARIOS

controlar los inventarios de custodia de bienes


elementos devolutivos y de Olvido y/o descuido Apropiación de los bienes del centro.
consumo, que posee la entidad, Hurto o pérdida de Poco personal de Muebles y enseres
13.3
con el fin de conservar y proteger bienes vigilancia Equipos de cómputo
los elementos requeridos para el Poco sentido de Materiales de Formación
cumplimiento de la misión pertenencia y falta de
institucional. compromiso

La insuficiente actualización o
Aplicación de
JURÍDICA
GESTIÓN

capacitación y divulgación de la
normas obsoletas o Desconocimiento de la
normatividad externa e interna
14.1 interpretación normatividad externa e
ocasiona la aplicación de normas
equivocada de las interna vigente.
obsoletas o interpretación
vigentes
equivocada de las vigentes.

Pág. 31 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
GESTIÓN PRESUPUESTAL, CONTABLE

Administrar, conforme a la
normatividad vigente y con la
óptima integración entre la
gestión presupuestal, contable y
de tesorería, los recursos La inobservancia y/o
Y TESORERIA

financieros del SENA, Que se presenten desconocimiento de las


Las actividades de manejo
garantizando la ágil y eficiente acciones que normas y controles
presupuestal, de tesorería y registros
15.1 ejecución del presupuesto conduzcan a Manejos indebidos de
contables conduzcan a detrimento
asignado y el cumplimiento detrimento los recursos financieros
patrimonial
oportuno de todas las patrimonial
obligaciones, para garantizar el
desarrollo de las estrategias,
programas y acciones
contempladas en la planeación
estratégica institucional.

No claridad en el uso de Los pagos que se realizan tienen una


Aplicación
la Planilla Única, Pagos fecha límite para realizarlos, si no se
inoportuna de los
en Línea y Código de cumplen las fechas los recaudos no
pagos
Barras ingresan oportunamente
EL RECAUDO DE APORTES Y CARTERA

Garantizar y controlar
oportunamente que el recaudo y
la información propia derivada de
su registro a nivel nacional por
los conceptos de Aportes, Fondo
Industria de la Construcción
(FIC), Monetización, Doble
Mesada, Cuota parte Pensional,
Contrato de Aprendizaje,
Vivienda, y demás generadores
de cartera propios del SENA,
15.2
producto de las herramientas
tecnológicas utilizadas (Planilla
Integral para la Liquidación de
Aportes (PILA) / Pagos en línea
(PSE), nos permitan gestionar e Pág. 32 de 108
identificar el riesgo, a fin de
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
GESTIÓN DEL RECAUDO DE APORTES Y CARTERA

Garantizar y controlar Perdidas de


oportunamente que el recaudo y ingresos ($) para la
la información propia derivada de Falta de claridad en el Al diligenciar la planilla PILA, fuera
entidad por Aportes
su registro a nivel nacional por uso de la Planilla Única, del tiempo limite, con información
parafiscales – FIC
los conceptos de Aportes, Fondo Pagos en Línea y incompleta o errada, ocasiona que no
(Fondo de la
Industria de la Construcción Código de Barras, por ingrese oportunamente los recursos
Industria de la
(FIC), Monetización, Doble parte de los usuarios al SENA por Aportes parafiscales –
Construcción) –
Mesada, Cuota parte Pensional, externos por incorrecta FIC (Fondo de la Industria de la
Cuota parte
Contrato de Aprendizaje, digitación de la Construcción) – Cuota parte
pensional – Doble
Vivienda, y demás generadores información. pensional – Doble mesada pensional
mesada pensional
de cartera propios del SENA, – Monetización - Multas Ministerio de
15.2 – Monetización -
producto de las herramientas Reporte inoportuno de la Protección, Contrato de
Multas Ministerio
tecnológicas utilizadas (Planilla cuotas partes aprendizaje y Vivienda y el usuario
de la Protección,
Integral para la Liquidación de pensionales que debe efectuar las correcciones
Contrato de
Aportes (PILA) / Pagos en línea generan doble pago necesarias para cumplir con la norma
aprendizaje y
(PSE), nos permitan gestionar e Vivienda
identificar el riesgo, a fin de
adoptar y modificar
oportunamente las estrategias de
cartera según se requiera, dentro
Información errada e
del marco legal y normativo El no contar con bases de datos al
inoportuna por parte de
vigente. Gestión inoportuna día sobre las resoluciones de
los operadores que no
del control y mesadas pensionales y pagos de
entregan a tiempo la
administración del cuotas partes, la entidad debe dirigir
información al SENA.
recaudo por comunicaciones y buscar los
Como intervienen varios
inexactitud en la mecanismos para recuperar los
actores no hay
información. dineros que fueron recibidos por el
consistencia en la
usuario
información

Pág. 33 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Tener las tablas de


retención documental
desactualizadas
Falta de capacitación de
los funcionarios en el
manejo documental
Desactualización de los
documentos existentes
GESTIÓN DOCUMENTAL

para el SGC
Falta de La documentación del SENA tiene
Incumplir las
Aplicar las reglas y principios estandarización de los valor administrativo, fiscal, legal,
políticas
generales que regulan la función formatos utilizados en científico, económico, histórico o
archivisticas del
archivística en el Estado para los centros cultural, independiente del tipo de
16.1 estado en el
garantizar la adecuada Infraestructura soporte en que esté registrada, por lo
manejo de la
conservación y preservación de deficiente para la cual debe cumplir con unos criterios
documentación
la memoria institucional conservación de archivo definidos para su manejo y
institucional
Asignación de otras conservación
actividades al
funcionario designado
para el archivo
Falta de los elementos
o insumos necesarios
para la conservación de
los documentos
Falta de seguimiento a
la gestión documental
ÓN DE LAS ESTRATEGIAS

No se conoce la cultura
No seguir los lineamientos de la
organizacional En la
política institucional evita el desarrollo
No aplicación de la regional frena el
de unas comunicaciones uniformes y
política desarrollo de los
fluidas, sin conservar la imagen
procesos de
institucional
comunicaciones
Direccionar la gestión hacia la internas
preservación y unidad de la
Identidad Corporativa, y la Pág. 34 de 108
IÓN

confiabilidad en la comunicación,
DISEÑO DE LA POLÍTICA Y ELABORACIÓN DE LAS ESTRATEGIAS
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Direccionar la gestión hacia la


preservación y unidad de la
Identidad Corporativa, y la Cuando se realizan eventos, la
DE COMUNICACIÓN

confiabilidad en la comunicación, entidad no está preparada


por medio del diseño y desarrollo Falta personal que
técnicamente para abordarlos
de lineamientos y mecanismos lidere el proceso de
Inconvenientes efectivamente Cuando no se le llega
para el manejo de la imagen y de comunicaciones en
17.1 operativos, oportunamente a las comunidades
la información institucional, centros y regionales
tecnológicos y con las comunicaciones, o no se
orientados a optimizar, los flujos Faltan equipos de
técnicos interactúa con los medios masivos
de comunicación para un producción de televisión
(radio, prensa y TV) y los medios
adecuado conocimiento y video
institucionales del nivel nacional y
institucional de acuerdo con las regional
directrices de la Dirección
General

Falta conciencia de la Cuando se requieren elementos


necesidad de gestionar esenciales para desarrollar
Falta de recursos las comunicaciones actividades y documentos para la
actualizadas e comunicaciones, no se dispone de
interactivas presupuesto para adquirirlos

Que telefónica no Este riesgo se presenta cuando la


PLANEACIÓN Y
ENTREGA DE

brinde adecuadamente empresa proveedora de acceso a


SERVICIOS

Que no haya este servicio, Que se internet TELEFÓNICA presenta


18.1 adecuada susciten inconvenientes problemas internos de su hardware y
conectividad con Blackboard y la también se presentan en Blackboard
plataforma EDO de cuando las Bases de Datos no se
Ingles compilan adecuadamente

Pág. 35 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)

Que se deterioren
Uso indebido de Se presentan reprocesos, retrasos y
los equipos por mal
Internet u otros otros inconvenientes, originados por
SOPORTE Y MANTENIMIENTO

uso de las
aplicativos, Falta de el deterioro o ausencia del equipo y
herramientas, se
competencias en el uso reportan a los responsables del
pierda información
de los equipos, Bajo ambiente de aprendizaje y luego a la
DE SERVICIOS

por virus o se
sentido de pertenencia mesa de ayuda.
presente robo de
del usuario
equipos
18.2

Que la empresa
encargada de la
seguridad no preste Este riesgo se presenta cuando la
Perdida de equipos adecuadamente su empresa de vigilancia no presta
servicio y no tenga la adecuadamente el servicio
tecnología adecuada
para brindar el servicio

Pág. 36 de 108
MODELO DE MEJORA
CONTINUA

EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION


IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Moderado. El Centro Las necesidadeds Se reduce el riesgo Como controles A través de Los controles son
tiene en cuenta las de formación cuando utilizamos tenemos los acciones efectivos y están
necedidades de la depende de las como complemento procedimientos preventivas y documentados, por
Sobre o sub dimensionamiento comunidad del area demandas de los mayoritario la existentes del correctivas para lo tanto que
de la oferta de formación por de influencia diversos sectores información Sistema Gestión de evitar una mala minimizan el riesgo
sector económico o para las productivos locales, primarias. calidad. A través de interpretación de
poblaciones vulnerables, falta departamentales y las promociones a la las necesidades.
de pertinencia de los nacionales como respuesta a las
programas de formación, fuentes directas e necesidades de
ineficiencia en la asignación indirectas de formación.
de recursos, baja información por lo
empleabilidad de egresados, tanto se considera
insatisfacción de los baja
aprendices.

Pág. 37 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Ineficiencia en el uso de los


recursos

Pérdida de la competitividad
organizacional.

Formar aprendices que no


requiere el entorno local.

Obsolescencia tecnológica
Acciones de formación
descontextualizadas
perdida de competitividad a
mediano plazo

Pág. 38 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Pérdida de recursos,
Eficiente pertinencia en la
prestación del servicio

Sobre o sub dimensionamiento


del impacto de los servicios de
la entidad
Errores recurrentes

Pérdida de pertinencia en las


acciones institucionales

Pág. 39 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Subestimación o
sobreestimación de la calidad
de la formación profesional y
los servicios institucionales

Insatisfacción de la población
objetivo del convenio, perdida
Preventivos.
de credibilidad institucional,
Media, puede existir Es moderado. Se Existen los Realizando
pérdida de recursos
la probalidad de debe tomar medidas procedimientos, seguimiento a
económicos
compartir el riesgo para llevar el riesgo a protocolos, convenios través de visitas, Los controles son
con la entidad una zona aceptable o y guías de asesoria a los efectivos y estàn
Moderado conviniente. tolerable. articulación. convinientes-. documentados

Preventivo,
Disminución de la cobertura,
documento escrito
insatisfacción de la población
donde los
objetivo del conveniuo, perdida
Baja, porque se Existen participantes Existen los
de credibilidad institucional.
puede asumir el losprocedimientos y establecen los controles, son
riesgo ya que hay la entidad no requiere protocolos para la efectivos y se
una evaluación tomar otras medidas ejecuciòn del hallan
Leve previa del convenio. Es aceptable diferentes convenio documentados

Pág. 40 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Incapacidad de los
participantes para encontrar
una ocupación, para Baja, porque
mentenerla o desarrollars existen los planes
laboralmente de desarrollo
municipal, Aceptable, porque en
departamental, la los convenidos queda Preventivos. se
agenda de establecido el tipo de establecen los Los controles están
competitividad y los formación de acuerdo controles documentados y se
reportes generados a los requirimientos Procedimientos, previamente y estàn aplicando en
Leve por la SPE. del conviniente. convenios responsabilidades la actualidad.

Programas de formación y
servicios que no están en
sintonía con las necesidades
del sector productivo nacional,
por lo tanto baja o ninguna
contribución a la
competitividad y productividad
del país.

Pág. 41 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Desequilibrio en los términos


de la transferencia, altos
costos de la transferencia,
procesos y proyectos
altamente ineficientes o
demorados innecesariamente.

Atraso y estancamiento en el Baja porque hay


desarrollo tecnológico de los profesionales
Centros, bajo impacto sobre la actualizados en
modernización y actualización forma permanente
de programas de formación y que van por encima
de servicio, desestímulo al del avance Se cuenta con
cambio y a la innovación tecnológico del procedimientos y
sector productivo, programas de
circundante al Zona de riesgo transferencia
Catastrófico centro. moderado. tecnológica. Son correctivos Reducir el riesgo

Pág. 42 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Desactualización u
obsolescencia de los
programas de formación y
servicios tecnológicos del
SENA, ineficiencia y pérdida
de inversiones realizadas.

Fijación de metas desde la


Dirección General
Dificultades en la distribución
del presupuesto Aceptable, los
Baja, porque centros proyectan Preventivos. Es aceptable, se
existen las pautas sus propias metas de Elaboración y debe asumir y
desde la Dirección acuerdo a su Evaluación periódica aprobaciòn del elaborar un plan de
Leve General capacidad instalada. del plan operativo. plan operativo contingencia.

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Baja,unque los
planes operativos
se desarrollan con
base en
Ineficiencia en el uso de los diagnósgicos
recursos primarios y
Incumplimiento de la misión secundarios y
Lesiones a la imagen necesidades reales
institucional de formación la
respuesta
Catastrófico. Debido plasmada puede
a que se pueden variar de acuerdo
presentar riesgo con otros Preventivo y
compartido o componentes Se cuenta con correctivo. Con Reducir el riesgo
transferido por ser incontrolables. procedimientos y base en la tomandos medidas
una zona de alto Ejemplo: cambios a El riesgo es tolerable controles, que puede información a prevenir la
indice de problemática nivel micro, meso y ya que se puede ser aplicados en obtenida por los probabilidad de
social macro económico. reducir períodos trimestrales. controles ocurrencia.

Baja porque se
trabaja de acuerdo
Desfase de metas,
al plan operativo y Plan opertivo, el
modificaciones
las metas cuadro de mando
presupuestales, ineficiencia en
diseñadas por el integral, las
el uso de recursos, desgaste
centro, con base en auditorias internas, Los controles son
administrativo, de imagen esta planeación se Es aceptable se los procedimientos y efectivos y se
asignan los puede asumir el programación del hallan
Leve, recursos. riesgo Centro Preventivos. documentados

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Preventivos, a
Desfases en las metas, través de
algunos rubros en déficit, monitoreo
incoherencia entre el POA, y la permanente de
realidad de la dependencia los controles Con la utilización de
insatisfacción del Cliente existenes y los controles
interno y externo, pérdida de correctivos planes existentes se
imagen institucional Media, porque hay Hojas de rutas de de mejoramiento minimiza el impacto
demora en la contratación, plan de en los hallazgos y baja la
contratación de los compras, plan de cada probabilidad del
Catastrófico instructores. Zona de riesgo importaoperativo. monitoreo riesgo

Utilización inadecuada de
recursos
Generar detrimento
patrimonial

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Obtener información
incompleta
Informes de gestión que no se
Aceptable, porque la Procedimientos, Preventivo y
ajustan a la realidad
Baja, porque se entidad lo puede control operativo, correctivo de Se asume el riesgo,
trabaja con asumir sin necesidad SGC a través de los acuerdo a la hay controles
referente el plan de asumir otras reportes, SICE. información de los efectivos y están
Leve operativo medidas de control. Auditorias internas controles. documentados.

Falta de eficiencia en el
manejo de los recursos

Falta de eficiencia en el
manejo de los recursos
Realizar actividades repetidas
generando pérdida de tiempo
y recursos

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Los controles estan


Programación de documenados en
La probabilidad de
encuestas de actas del comite
ocurrencia del
Presentar resultados que no Moderado, la el resultado de la satisfacción del primario, en
riesgo es baja, el
son veraces organización se priva evaluación del riesgo cliente, explicación El tipo de control formatos y son
personal asignado
Prestar servicios en forma de la es tolerable, es un de cada una de las existente es efectivos para
para aplicar las
ineficiente retroalimentación del riesgo que se puede preguntas de la preventivo. minimizar el riesgos
encuestas ha
No mejorar los procesos cliente. reducir su incidencia. encuesta, revisión y sin embargo se
mejorado el
análisis de las mantiene como
proceso.
encuestas. riesgo tolerable que
se puede reducir

Resultados que no son


veraces lo cual impide realizar Baja, los Aceptable, porque la
acciones de mejora instrumentos están entidad lo puede Existen los
diseñados por el asumir sin necesidad procedimientos
Sistema Gestión de de asumir otras documentados. Preventivos y Los controles están
Leve calidad. medidas de control. Auditorias internas correctivos documentados

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Cuadro de mandos,
Mediciones
semestrales por
La probabilidad de planeación de Los controles estan
ocuerrencia del digeneral. documenados, se
El impacto del riesgo
Mediciones subjetivas riesgo en el centro el resultado de la Mediciones Los tipos de están aplicando y
es Moderado en razón
Evaluaciones con información es baja, el cuadro evaluación del riesgo bimestrales por control son son efectivos para
a que no permitiría
incompleta de mandos es tolerable, es un control interno del preventivos y minimizar el riesgos
hacer seguimiento y
Informes de gestión existentes y los riesgo que se puede Centro Indicadores correctivos sin embargo se
medición de los
distorsionados indicadores de los reducir su incidencia. de planes por áreas. (auditorías) mantiene como
procesos
planes por áreas riesgo tolerable que
han sido probados. Auditorías internas se puede reducir
de calidad.
Auditorias
Procedimiento
de control interno.
documentado de
Preventivo:
auditoria
Reunión del equipo
procedimiento de
auditor durante el
auditorias,
proceso de auditoria
reuniones de
para hacer
equipo auditor, Los controles están
seguimiento.
Moderado, El centro La probabilidad de programa de documentados y se
Errores en el Plan de Mejora el resultado de la Programa de
pierde una ocurrencia es baja, auditorias. están aplicando y
Situaciones que afecta la evaluación del riesgo auditorias (fechas,
oportunidad de el Centro cuenta Revisión del plan son efectivos para
calidad del servicio prestado y es tolerable, es un objetivos, alcance y
mejorar sus procesos, con personal de auditorias, minimizar el riesgo.
que no son corregidas a riesgo que se puede criterios definidos)
desacreditación de las competente para listas de chequeo. Se mantiene el
tiempo reducir su incidencia. Verificar e
auditorías internas realizar esta labor Correctivo: riesgo como
implementar
tolerable.
acciones de mejora
Reuniones del
al programa de
equipo auditor
auditorias. Plan
durante el
de auditorias,
proceso de
listas de chequeo,
auditoria
Informe de
auditoria.

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

La probabilidad de
ocurrencia es Media
por la utilización
Presentación de situaciones superficial de el resultado de la Los controles están
que afectan la calidad del herramientas evaluación del riesgo documentados y se
Procedimiento
servicio estadísticas de es moderado, es un están aplicando y
acciones correctivas Los controles
Aumento en las quejas y control de calidad y riesgo que se puede son efectivos para
Moderado y preventivas, existentes son
reclamos por consiguiente reducir haciendo minimizar el riesgo.
formatos, diagrama preventivos.
Derechos de petición o tutelas análisis de causas seguimiento a la El riesgo se puede
causa efecto.
por parte de los usuarios de sin mayor formulación de la desplazar a
los servicios profundidad y acción correctiva. tolerable.
planes de mejora
que no solucionan
la no conformidad.

Formato de registro
de los productos no
conformes.
Los controles están
Caracerización de los
La probabilidad de documentados y se
Perdida de tiempo el resultado de la productos no Preventivo, los
ocurrencia del están aplicando y
Recibir quejas o reclamos evaluación del riesgo conformes: No controles
riesgo es baja, son efectivos para
repetitivamente y no Moderado es tolerable, es un conformdidades y existentes actúan
teniendo en cuenta minimizar el riesgo.
solucionar los aspectos que riesgo que se puede problemas para eliminar la
que es posible Se mantiene el
afectan el servicio reducir su incidencia. detectados por causa del riesgo
reducir el riesgo. riesgo como
proceso, registro
tolerable.
fuentes de
información y
tratamiento.

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

el resultado de la Los controles están


La probabilidad de Procedimiento de
evaluación del riesgo documentados y se
No tener oportunidades de ocurrencia es Media revisión por la
es tolerable, es un están aplicando y
mejora en razón que en el dirección, formatos. Los controles
riesgo que se puede son efectivos para
Desarrollar procesos sin Moderado Centro no se ha La NTCGP existentes son
evitar implementando minimizar el riesgo.
optimizar el uso de los generado la cultura 1000:2004 ordena preventivos.
completamente el El riesgo se
recursos de la mejora una revisión al año
sistema de gestión puede desplazar a
continua como mínimo.
de la calidad tolerable.

Incumplimiento en los
compromisos, con el sector
productivo y con la Dirección
General.

Normas que no apliquen

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IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

El mayor impacto está dado en


la carencia de elementos de
empleabilidad y proyección
ocupacional de los aprendices
y egresados que les permita
su desempeño eficiente en el
sector productivo.

El desarrollo curricular que


efectùan los instructores para
el establecimiento de
proyectos, estrategias y
actividades no se realiza a
partir de los mismos criterios a
nivel nacional, presentàndose
variaciones en el perfil de
salida de los aprendices

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
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la probabilidad de
ocurrencia del
riesgo es media.
Durante el año
Moderado, porque 2008 se cancelaron Zona de riesgo El control existente
limita la información a cursos ofertados Moderado, el riesgo no es efectivo para
cronograma definido
Baja Demanda en aspirantes la comunidad por baja de manda se puede evitar El tipo de control minimizar el riesgo,
trimestrealmente por
inscritos al programa de educativa interesada y se han solicitado designando existente es por consiguiente se
Dirección General
Formación de los servicios que autorizaciones para responsable del preventivo pero es mantiene el
para publicar en la
presta el centro abrir cursos con proceso de insuficiente resultado de la
web.
especialmente el numero inferior al administración evaluación del
sector agroindustrial. ofertado. No existen educativa. riesgo.
actividades de
divulgación y
publicidad
diferentes a la web

Duplicidad de datos que


podría afectar la capacidad de
la base de datos para
almacenamiento de la
información y que genera
errores de cargue de datos
para los usuarios que
presentan el inconveniente

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IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Falta de pertinencia y
objetividad en la selección de
candidatos a ser aprendices
SENA

Baja, en el Centro
no se han
detectado
El proceso de aprendizaje antecedentes de
puede verse afectado en la este tipo, y la Preventivos y
medida que no se cumplen los población que llega correctivos. Si se
requisitos mínimos de ingreso corresponde llegará a
al programa de formación. generalmente a las presentar el SENA
Instituciones que tiene ya las
tienen convenios Procedimientos medidas de
con el SENA Sistema Gestión de control a través
(Integración con la la calidad. Sistema del Reglamento
Leve Media Técnica) Aceptable Gestión de Centro. de alumnos. Asumir el riesgo.

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IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Problemas de tipo legal Correctivos y


(Tutelas, Derechos de preventivos. Plan
Petición) Represamiento de Media. Porque se de choque para Evitar el riesgo. Al
certificaciones traía represamiento certificar y finalizar el curso
Insatisfacción del cliente en certificación estrategia para debe evaluado y
desde el año 2000, Importante, al hacer entrega de establecer el tiempo
pero en el momento considerar que falta Procedimientos y las los certificados de certificación que
se realiza un plan por emitir certificados ventajas del Sistema existentes en no sea mayor de 10
Catastrófico de choque. del 2007 y 2008. Gestión de Centro cada municipio. días.

Al no generar nuevos
proyectos y actividades puede
perderse la eficacia de los
planteamientos y proyectos
para abordar las
compentencias asociados a
los programas de formación
Leve, el centro Preventivos a
identifica las A través del POA, y través de
necesidades de la implementación acompañamiento
primordiales del de las políticas de y seguimiento de
medio Baja Aceptable emprendimiento. los proyectos. Asumir el riesgo

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consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Que no se certifiquen las Nombrar un director


acciones de formación Baja, porque el de proyectos y
Insatisfacción del usuario centro tiene un establecer el modelo
comité técnico que de SENA -
se reune EMPRESA, y Tomar medidas
periódicamente Tolerable, es viable controles de para disminuir la
para evaluar la combinar varias evaluaciòn y probabilidad como
ejecución de los medidas de control seguimiento de los el impacto del
Moderado proyectos para evitarlo. proyectos. Preventivo. riesgo.

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IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Se pierde la flexibilidad del


proceso de formación y se
desacelera el aprendizaje, por
lo tanto el desarrollo y
seguimiento a la ejecución de
la formación se complejiza al
no poder ubicar al aprendiz Reducción del
frente a su plan de formación riesgo,
implementando los
controles que se
hallan
Media, por documentados y
problemas de tomando medidas
conectividad y por El riesgo se puede encaminadas a
la dificultad en el evitar, si se presenta Preventivos, disminuir los
seguimiento por las se puede reducir, con mejorando la problemas de
distancia o la implementaciòn de Procedimientos del conectividad y conectividad y la
ubicación otras estrategias Sistema Gestión de creando planes de reinducción de los
Moderado geográfica acordes a la región. calidad. contingencia. instructores.

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consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Insatisfacción del Cliente


Moderado, porque en
Incumplimiento de la Misión
los planes operativos
Institucional
Baja, la formación se hallan diseñados
en el centro se para cada uno de los Procedimiento Correctivos.
Detrimento de la Imagen
maneja a través de programas los Sistemas Gestión de Seguimiento a los Evitar el riesgo y
Institucional
proyectos proyectos de calidad, registros de reportes de reducirlo si se
Catastrófico formativos formación. evaluación avances. presenta.

Cancelación de contrato Procedimientos


(instructor contratista) Baja, porque los Sistema Gestión de
Sanciones disciplinarias instructores calidad, sistema Aceptable, realizar
Reprogramaciones. seleccionados Gestión de centro. un plan de
cuenta con las Evaluación del contigencia en caso
Leve competencias. Aceptable Instructor Preventivos de presentarse.

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

La falta de seguimiento afecta


la calidad del proceso
formativo, por cuanto no se
detectan a tiempo las
oportunidades mejora, ni se
recibe la retroalimentación del
aprendiz y del sector
productivo para garantizar los
resultados proyectados.
Procedimientos,
planes de
seguimiento etapa
productiva, Reunión
Baja, por la programadas,
ubicación Evaluaciòn y
geográfica de los Seguimiento etapa Existen controles
Leve aprendices. Aceptable productiva. Preventivo documentados,

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Ofertar servicios tecnológicos


que no tienen demanda
Realizar inversiones en
proyectos que no aplican al
sector productivo

Incumplimiento de metas y uso


ineficiente de recursos.
Incumplimiento de la misión
institucional Preventivos desde
Insatisfacción de usuarios Alta, los la Inducción tener
potenciales Moderado., aprendices no en cuenta la idea
manteniendo asumen el Es importante, se de negocio y
Instructores compromiso con los debe evitar correctivos
exclusivamente proyectos en manteniendo Procedimientos del reorientando el
dedicados para este respuesta al motivados a los sistema Gestión de proceso de Existen controles
fin. Emprendimiento. aprendices. calidad. ejecución. documentados,

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Preventivos,
Insatisfacción de los usuarios Alta, el centro tiene constituyendo un Existen los
Retrasos en los procesos de dificultad para la banco de procedimientos
conformación de empresas consecusión de Importante, porque instructores de documentados para
Incumplimiento de metas. profesionales con se suspenden los acuerdo con las la contratación de
estas procesos que se han competencias los instructores de
Moderado. competencias. venido desarrollando. Perfil de los Instructor requeridas. acuerdo al perfil

Deterioro de los recursos Por


pérdida o daño.
Uso indebido de los recursos
del estado

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IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

La apropiación tecnológica no
incluirá la transferencia de los
conocimientos generados en
la realización de los proyectos,
de tal forma que los agentes
objeto de la transferencia se
quedan sin apropiar los
conceptos utilizados en su
realización, los resultados
obtenidos, y la problemática
presente desde el ex – ante,
durante, y ex – post a la
ejecución de las propuestas
cofinanciadas

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Falta de participación de los


empresarios en los programas
de formación o eventos
realizados por el SENA

No certificar a quien cumple Baja,. Los


con los requisitos evaluadores están
Generar quejas y reclamos por capacitados y los
parte de los usuarios del aspirantes cuenta Es aceptable porque
servicio con la experiencia se puede realizar Existen el manual de
Leve laboral. acciones correctivas procedimientos Preventivo y correc Asumir el riesgo.

No certificar a quien cumple


con los requisitos Media, los Preventivo,
Generar quejas y reclamos por evaluadores deben Manual de siguiendo los
parte de los usuarios del tener claridaid en Es importante, no es procedimientos y procedimientos y
servicio los términos para la posible certificar la normas de correctivos
recolección de competencia del competencias tomando acciones
Catastrófico evidencias. candidato. laboral. de mejora. Evitar el riesgo,

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Que no se encuentre
debidamente caracterizada
las ocupaciones que requiere
el país

Que no quede debidamente


registrado para orientar la
información que solicita

Remitir al buscador de empleo


a una oferta en la cual no tiene
el perfil

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
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retraso tecnológico,
disminución de la calidad y Baja, teniendo en
pertinencia de la formación cuenta que a nivel
de la Dirección Preventivos,
General se han Es tolerable, planes de
venido dando las dependiendo de la capacitación Existen los
directrices para los asignación de Procedimientos anual y procedimientos y
planes de recursos se puede Sistema Gestión de asignación de controles
Moderado capacitación. reducir el riesgo. la calidad. recursos. documentados.

Se vincula personal no
competente,
Uso ineficiente de recursos,
afección de la imagen
institucional, pérdida de
sentido La pertenencia,

Pago de intereses de mora en


detrimento del patrimonio
público.
Emprendimiento de acción de
repetición contra funcionario
responsable
Prescripción de los títulos
Remisibilidad de la cuenta
contable

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

No se produce información
real para un plan de
mejoramiento individual.

Detrimento de la calidad de la
formación
Deterioro del clima
organizacional.
Desacierto en la adquisición
de conocimientos y
tecnologías.
Ineficiente uso de recursos

Deterioro de la imagen
institucional,
Baja calidad del servicio
prestado
Perdida de competitividad
institucional

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Ineficiencia en el uso de los


de recursos
Desactualización tecnológica,
Bajo rendimiento laboral
imposibilidad de cumplir con
las labores
Degradación de la Baja, porque los
competencia laboral docentes hacen
replica a los Planes de
aprendices y a capacitación de
docentes de la acuerdo a las
Leve especialidad. Aceptable especialidades. Preventivo Asumir el riesgo

Demandas por insatisfacción


con la liquidación de las
pensiones
Falta de oportunidad en la
prestación del servicio

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Detrimento en la calidad y Baja, porque


pertinencia de la formación existen
profesional especialidades que El riesgo es Publicación página
Pérdida de la imagen no cuenta con una aceptable, porque se web, oficina de Preventivos,
institucional suficiente oferta de busca siempre empleo, comité de Aceptable, porque
personal instructores que procedimientos de selección de existen los
Leve capacitado. cumplan con el perfil contratación. instructores. procedimientos.

Adquirir bienes o servicios que


no prestan la función
necesaria
Tener que realizar nuevas
contrataciones para subsanar
las deficiencias

Retraso en la actividades de
formación
Fallas en la prestación del
servicio
Afectación de los activos

Desgaste administrativo y
detrimento patrimonial por
demandas y fallos en contra
de la Entidad.

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Detrimento Patrimonial
Investigaciones, sanciones y
requerimiento por parte de los
entes de control
Perdidas económicas que
imposibiliten el desarrollo de
proyectos de mayot impacto y
relevancia

Que el recaudo no se haga de


manera correcta por menores
o mayores valores

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Que los ingresos parafiscales


del SENA se vean disminuidos
mensualmente ocasionando
que la Entidad no pueda
cumplir con su finalidad la cual
es impartir Formación
Profesional

Dificultades por el cobro a


varias instancia Si la
información es en cadena y
unos dependen de otros
dificultades al procesar los
documentos soportes

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Deficiente conservación y
preservación de la memoria
institucional
Falta de oportunidad al
responder requerimientos de
los ciudadanos tales como
derechos de petición, tutelas,
demandas, etc.
Dificultad en la consulta y
trazabilidad de los
documentos.
Duplicidad de los documentos

Baja, el Centro
cumple con las
disposiciones
implementadas por Aceptable, se cuenta
la Dirección con personal
General y el Archivo capacitado y no se Procedimientos y Preventivos, de
General de la requiere cambiar las manual de Gestión acuerdo a las
Leve Nación. medidas de contro. documental normas. Asumir el riesgo

La no aplicación de la política
de comunicaciones ni
protocolo de imagen
corporativa, limita el desarrollo
de la imagen institucional en el
país

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Desconocimiento de los
programas y proyectos de la
entidad por parte de la
comunidad.
Las políticas no tienen una
directriz a cumplir por todos
sin lugar a interpretaciones
individuales.
La entidad pierde espacios de
informar sobre sus programas
y actividad

Pérdida de oportunidades de
llegar a diferentes medios e
informar oportunamente sobre
el quehacer institucional

Malestar en los aprendices e


instructores, porque no
pueden acceder a sus
procesos académicos.

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EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO

Insatisfacción del cliente, mala


calidad del servicio prestado,
deterioro de la imagen
institucional, afección del
presupuesto institucional,

Malestar en los aprendices e


instructores, porque no
pueden acceder a sus
procesos académicos.

Pág. 72 de 108
RESPONSABLES CRONOGRAMAS INDICADORES

Porcentaje (%) de AVANCE =


FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Reducir el riesgo a Aumentar la Relaciones Centro 1 de enero 31 de Cantidad de Efectividad No. de


través del frecuencia de los corporativa Agroindustri diciembre espcialidade = al número unidades
fortalecimiento de los controles con una s y al del Meta, s ofertadas de que se
controles periocidad trimestral. planeación Servicio por el especiales ejecutaron
Público de centro, ofertadas en su
empleo. basadas en por elcentro totalidad al
necesidades sobre momento de
reales de la necesidades finalizar el
formación. reales de trimestre de
formación evaluación
multiplicado correspondi
por 100 ente

Pág. 73 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Pág. 74 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Pág. 75 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Tomar medidas para Realizar controles Relaciones


pasar una escala periódicos y realizar corporativa
inferior si el control acciones de mejora sy
afecta el impacto y la continua Dirección Dirección 31 de
probabilidad. documentados Regional Regional 1 de enero diciembre

Reunión mensual
Asumir el riesgo, se para evaluar la
acepta una perdida ejecución y
residual y se elaboran socializar el Dirección
planes de protocolo del y/o su Dirección 31 de
contingencia. convenio. delegado Regional 1 de enero diciembre

Pág. 76 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Dirección y
Comparatir el riesgo, Controles mensuales relacionam
mediante planes de y revisiòn del objeto iento Dirección 31 de
contingencia. del convenio. corporativo Regional 1 de enero enero

Pág. 77 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Número de
transferenci
a realizadas
versus
transferenci
as
aceptadas y
Reducir el riesgo a Coordinad evaluadas
través del ores Centro con altos
fortalecimiento de los Evaluaciones de Académico Agroindustri 31 de criterios de
controles desempeño s al del Meta 1 de enero diciembre desempeño.

Pág. 78 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Coordinaci
ón
Académica
,
Coordinaci
ón
Formación
Profesional
Monitoreo, , Subdirecció
actualización del subdirecci n. Dirección 31 de
Asumir el riesgo cuadro de mando. ón Regional 1 de enero diciembre

Pág. 79 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Numero de
planes y
Coordinad programas
or de ofertados
Formación por el centro
Profesional versus
Monitoreo , Red de ejecución de
Reducir el riesgo a permanente de los planeación programas
través del cambios que afecten . Centro integrados
fortalecimiento de los la relación demanda Coordinad Agroindustri 31 de con la
controles versus respuesta ores al del Meta 1 de enero diciembre respuesta.

Coordinaci
ón
Formación
Profesional
Asumir el riesgo, ,
elaborando planes de Plan de manejo y Coordinaci Centro
contingencia para su realizar monitoreo ón Agroindustri
manejo. constante. Académica al del Meta

Pág. 80 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Red de
planeación Programació
, n especifica
Formación versus
Profesional recursos
Monitore y , efecfivament
fortalecimiento de Coordinaci Ce ntro e
los controles ón Agroindustri programado
Reducci{on de riesgo existentes Académica al del Meta 1 de enero 31 de dicie s

Pág. 81 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Dirección
Regional,
Red de
planeación
, Dirección
corporativa
Reducir el riesgo a Plan de manejo y , Centro
través de los controles realizar monitoreo Subdirecci Agroindustri 31 de
periòdicos constante. ón. al del Meta 1 de enero diciembre

Pág. 82 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Las opciones de
manejo del riesgo
estan orientadas a
reducir su incidencia
Elaborar
mediante la
programación
optimización del
semestral de
procedimiento en
evaluaciones de
cuanto a la
satisfacción del
programación de las
cliente, aprendices y Administra
encuestas, que Subdirecció
empresarios. ción 1/30/2009 ###
abedezca a una acción n
Implementar educativa
planificada no a un
acciones de mejora.
momento coyuntural y
Hecer
que el análisis de la
seguimiento a las
tabulación de la
acciones hasta
encuesta sea integral
cerrarlas.
teniendo en cuenta la
incidencia que una
variable tiene sobre la
otra.

Subdirecci
ón,
formación
Profesional
,
Auditorias y Coordinad
Si se llega a presentar Seguimiento or Centro
se realizan acciones periódico del Formación Agroindustir 31 de
correctivas de mejora proceso. Profesional al del Meta 1 de enero diciembre

Pág. 83 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Opciones de manejo
para reducir su
incidencia:
Programación y
Mejorar el ejecución de
procedimiento de reuniones del comite mejora
Subdirecció
seguimiento al análisis de mejora continua. continua
n
de indicadores y las del Centro
acciones de mejora Organizar registros
derivadas. de evidencias.
Cumplimiento de
la programación
biemstral. 31 de
1 de enero diciembre

Desarrollar evento
Opciones de manejo
de actualización de
para reducir su Represent
auditores internos de
incidencia: ante de
calidad.
Subdirecci Subdirecció
Incorporar en 1/30/2009 ###
Optimizar los ón. Auditor n
las auditorias a
procedimientos de líder del
auditores en proceso
capacitación a Centro.
de formación como
auditores internos.
acompañantes.

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Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Represent
Socialización del ante de
La opción de manejo procedimiento Subdirecto
para reducir el riesgo acciones correctivas r.
Subdirecció
es hacer seguimiento a especialmente a Coordinad
n
la eficacia de las nivel de or de
acciones correctivas responsables de mejora
procesos. continua
del Centro

Revisión de los
reportes de producto
no conforme por el
comité de mejora
continua el Centro. Represent
ante de
Control y seguimiento
Socialización de los Subdirecci Subdirecció
de los reportes de
procedimientos ón. Comité n
producto no conforme.
control de producto de mejora
no conforme y Continua
acciones correctivas
a todos los
servidores públicos
del Centro.

Pág. 85 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Realizar auditorias
internas de calidad.
Evaluación de
satisfacción del
Es un riesgo evitable Represent
cliente de acuerdo a
con la implementación ante de la
programa. Analizar
del SGC en el Centro y dirección,
indicadores cada Subdirecció
seguimiento por el Comité de 2/1/2009 ###
dos meses. n
subdirector del Centro mejora
Hacer seguimiento a
y Representante de la continua
las acciones
Dirección. del Centro.
correctivas cada dos
meses. Hacer
seguimiento a los
procesos.

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Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Pág. 87 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Contratar
coordinador para la
administración
educativa.
Definir responsable del
Elaborar plan de Subdirecci
proceso de
promoción y ón
administración
publicación de la coordnado
educativa, Subdirecció
oferta educativa r de 2/1/2009 ###
independiente del n
titulada y administra
proceso de ejecución
complementaria de ción
de la formación
2009. educativa.
profesional.
definir
indicadores para
hacer seguimiento al
plan.

Pág. 88 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Subdirecci
ón,
Coordinaci
ón
formación
Profesional
Aplicar el reglamento ,
Aplicar los y políticas de la Coordinaci Centro
procedimientos Entidad y viabilidad ón Agroindustri 31 de
existentes jurídica Académica al del Meta 1 de enero diciembre

Pág. 89 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Coordinaci
ón de
Formación
Profesional
La certificación ,
oportuna de acuerdo Coordinaci
con las directrices por Seguimiento y ón Número de
parte de la Dirección monitoreo Académica aprendices
General y del Centro y permanente para , Sistema Centro egresados
Sistema Gestión de realizar planes de Gestión de Agroindustri versus
calidad. contingencia. Centro. al del Meta 1 de enero 31 de dicie certificados

Subdirecci
ón.
Coordinaci
ón
Formación
Profesional
Aceptar el riesgo y ,
elaborar un plan de Seguimiento y Coordinad
contingencia para el monitoreo ores Centro
manejo si se llega a permanente de los Académico Agroindustir 31 de
presentar. proyectos. s. al del Meta 1 d enero diciembre

Pág. 90 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Subdirecci
ón,
Coordinaci
ón de
Establecer un Formación
director de proyectos y
y coordinadores de Coordinad
subproyectos a ores Centro
través del modelo de Académico Agroindustri 31 de
Reducir el riesgo SENA - EMPRESA s. al del Meta 1 de enero diciembre

Pág. 91 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Número de
instructores
responsable
s de la
Minimizar el riesgo Coordinaci ejecución de
mejorando la ón la Inducción
conectividad, Socialización del Formación versus
reinducción plan de inducción, Profesional número de
instructores y Inducción y , instructores
concertando la reinducción de Coordinaci Centro socializados
participación del sector contratistas y de ón Agroindustri 31 de y/o
externo. planta Académica al del Meta 1 de enero diciembre capacitados

Pág. 92 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Monitoreo Coordinaci
permanente de los ón
proyectos de Formación Número de
Formación Profesional proyectos
existentes y listas de y formativos
Subdirecci
chequeo del Coordinaci Centro versus
ón,
desempeño de los ón Agroindustri aprendices
Coordinaci
Evitar y reducir el ries aprendices Académica al del Meta 1 de enero 31 de dicie formados
òn
Formaciòn
Profesional
,
Coordinaci
Capacitación y òn Centro
reinducción de Académica Agroindustir 31 de
Evitar el riesgo. instructores . al del Meta 1 de enero diciembre

Pág. 93 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Coordinaci
ón
Académica
,
Hacer programación Coordinaci
de docentes por ón
especialidades para Formación
el seguimiento, Profesional
evaluación mensual , Centro
del seguimiento por subdirecci Agroindustri 31 de
Reducir el riesgo grupos. ón al del Meta 1 de enero diciembre

Pág. 94 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Unidades
Realizar seguimiento de
permanente a los emprendim
proeyctos, brindar iento,
asesoria técnica por Docentes
parte de los Técnicos,.
Instructores Coordinaci
técnicos. Apoyo a ón
las Unidades de Académica
emprendimiento. ,
Ver la viabilidad de los Realizar las Coordinad Centro
proyectos en su acciones ores de Agroindustri
entorno. correectivas. Formación. al del Meta

Pág. 95 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Reducir el riesgo, Crear un banco de


optimizando los Instructores,
procedimientos en la establecer alianzas Subdirecci Centro
publicación de la oferta con el sector ón del Agroindustri
laboral. productivo, Centro al del Meta

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Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Pág. 97 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Coordinad
or
misional,
Subdirecci
ón,
Programar Formación
Realizar reinducción a actualizaciones Profesional
los evaluadores de permanentes a los .
competencias evaluadores de Relaciones Centro
laborales. Asumir el competencias corporativa Agroindustri
riesgo residual. laborales. s al del Meta

Subdirecci
ón,
Formación
Romar medidas Profesional
encaminadas a , Centro
prevenir su Coordinad Agroindustir
matetialización. Monitoreo al proceso or Misional al del Meta

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Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

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Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Subdirecci
ón.
Coordinaci
ón
Formación
Elaborar y ejecutar Académica
el plan de ,
Descentralizar a los capacitación de Coordinad
centros la asignación acuerdo a las ores Centro
de los recursos para necesidades del Académico Agroindustir
capacitación. centro. s. al del Meta

Pág. 100 de 108


Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Pág. 101 de 108


Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Subdirecci
ón,
Coordinaci
ón de
Compromiso por Fomación
parte del instructor y Profesional
seguimiento a la y
programación de la Coordinad
Seguimiento a la divulgación a ores
capacitación de los instructores y Académico Centro
instructores y aprendices de las s, Red de Agroindustri 31 de
administrativos especialidades. Planeación al del Meta 1 de enero diciembre

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Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
Subdirecci PACTADO CORTE
Columna Z)
ón,
Publicación en la Coordinaci
pàgina Colombianos ón
Trabajando, tener un Formación
banco de Académica
insturctores de , Red de
direferentes Planeación
especialidades, ,
verificar los Coordinad
Cumplir los documentos ores Centro
procedimientos de soportes d ela hoja Académico Agroindustir
contratación. de vida. s. al del Meta

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Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Pág. 104 de 108


Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Pág. 105 de 108


Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

Subdirecci
ón.
Coordinaci
ón
Formación
Académica
,
Auditorias y Coordinad
Seguimiento ores Centro
Realizar controles periódico del Académico Agroindustri
periódicos. proceso. s. al del Meta

Pág. 106 de 108


Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)

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Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
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