Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
REGIONAL META
14 de diciembre de 2008
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
:
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES
Pág. 1 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Recomendar la
incorporación o
transferencia de
tecnologías no
adecuadas al Desconocimiento de la
SENA, ya sea realidad tecnológica
porque su local.
En la recomendación de tecnologías
componente
a incorporar no se tiene en cuenta el
tecnológico no es Desconocimiento del
estado del arte de la tecnología en la
adecuado con la estado del arte de la
PROSPECTIVA Y VIGILANCIA TECNOLÓGICA
Pág. 2 de 108
perfiles ocupacionales, los
Y VIGILANCIA
ambientes de aprendizaje y los
servicios tecnológicos que ofrece
1.2 el SENA, mediante la disposición
de información apropiada y
PROCEDIMIENTO
oportuna sobre: mapas
PROCESO / tecnológicos, tendencias y
PROSPECTIVA cambios
OBJETIVOtecnológicos, avancesO
DEL PROCESO
CAUSAS (Factores
# : científicos-tecnológicos y sus RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
impactos, y los nuevos procesos agentes generadores)
basados en la innovación
tecnológica, en el corto, mediano
y largo plazo
No lograr cohesión No planear los
e integración entre proyectos
en la cadena que Ausencia de trabajo en
Este riesgo se presenta cuando no se
inicia el proceso y equipo
tiene integralidad en la visión de los
la que finaliza en falla en las
procesos, los cuales se ejecutan de
toma de decisiones comunicaciones
manera segmentada
en los diferentes deficiencias en las
niveles de la competencias laborales
Entidad. de los responsables
Desconocimiento de los
Medir y evaluar los efectos y los Falta de resultados por falta de
resultados sobre el entorno divulgación de los Cuando se elaboran los informes de
compromiso con
institucional, sobre el mercado mismos. evaluación de impacto y no se
los resultados y
laboral y sobre el desarrollo Falta cultura para divulgan oportunamente, los
conclusiones de las
nacional, que tienen la aplicación evaluaciones de gestionar la responsables de utilizar esta
1.3 retroalimentación del información no acceden a ella
y desarrollo de las estrategias, impacto.
los programas y las inversiones cliente y partes
que realiza la institución en interesadas
cumplimiento de sus objetivos
misionales
Pág. 3 de 108
Y SEGUIMIENTO E
Medir y evaluar los efectos y los
PROCEDIMIENTO
resultados sobre el entorno
PROCESO / institucional, sobre el mercado
laboral y sobreDEL
el desarrollo CAUSAS (Factores
OBJETIVO PROCESO O
# : nacional, que tienen la aplicación RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
1.3 PROCEDIMIENTO
y desarrollo de las estrategias, agentes generadores)
EVALUACIONES DE IMPACTO
Suscripción de
Facilitar el acceso a un mayor Convenios que no Desinformación para Carencia de los soportes necesarios
número de colombianos promuevan la evaluar y calificar el para valorar el diseño, la
pertenecientes a las poblaciones equidad, el nivel de calidad de los infraestructura tecnológica disponible
vulnerables y a los estratos de acceso y la programas de formación y los procedimientos de apoyo del
menores recursos para que ofrecidos por el programa a ser incorporado al
ingresen a la formación para el
eficacia de
ejecución de los conviniente. convenio
2.1 trabajo, con equidad y
transparencia en el acceso y recursos· .
mediante el uso eficiente de los
recursos destinados al
aprendizaje, fortaleciendo el
Sistema Nacional de Formación
para el Trabajo
Pág. 4 de 108
FORMACIÓN PROFESION
Facilitar el acceso a un mayor
número de colombianos
AMPLIACIÓN DE LAPROCEDIMIENTO
pertenecientes a las poblaciones
PROCESO / vulnerables y a los estratos de
CAUSAS (Factores
menores
OBJETIVO recursos
DEL para que O
PROCESO
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
ingresenPROCEDIMIENTO
a la formación para el
agentes generadores)
2.1 trabajo, con equidad y
transparencia en el acceso y
mediante el uso eficiente de los
recursos destinados al
aprendizaje, fortaleciendo el Que los
Sistema Nacional de Formación programas de
para el Trabajo Que los Centros de
formación
realizados Formación no
Que los programas impartidos no
mediante esta actualicen la
correspondan a las necesidades del
estrategia no información personal y
mercado laboral local, que
laboral de los
tengan impacto egresados o que no
correspondan a ocupacions y
significativo en saturadas o que no habiliten para
desarrollen iniciativas
las condiciones desarrollar adecuadamente una
para mantener
de empleabilidad ocupación
vinculados a los
de las egresados.
poblaciones
objetivo.
Desconocimiento de la
dinámica y de los El conocimiento de la dinámica y los
Que los cambios en el sector cambios tecnológicos del sector
conocimientos y productivo a nivel productivo del país son los
tecnologías no sea regional y nacional, determinante iniciales de cualquier
pertinentes y desconocimiento de las proceso internacional de
compatibles con las tendencias nacionales e transferencia de conocimientos y
proyecciones de internacionales sobre el tecnologías. Para ello se utilizan los
desarrollo desarrollo de estudios especiales, la información
productivo del país. conocimientos y estadística nacional y las
tecnologías aplicados al herramientas de la prospectiva.
ECNOLOGÍAS E INNOVACIONES
sector productivo
Pág. 6 de 108
a servicios tecnológicos y
DE CONO
proyectos de innovación, que
ofrece para contribuir a la
competitividad y productividad del
PROCEDIMIENTO
sector productivo del país
TRANSFERENCIA
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Configuración de
La integración de las metas
Planes Operativos Información incompleta
plasmadas en los Planes Operativos
que no conlleven al Desconocimiento de las
Regionales y de Centros no
logro de los Políticas y directrices
concuerdan con las metas
objetivos institucionales
Institucionales
institucionales.
PLANEACIÓN OPERATIVA
Configurar el conjunto de
actividades, con niveles de
prioridad, que se deben realizar
3.1 con el fin de cumplir con los
objetivos institucionales y
compromisos plasmados en el
Plan Estratégico Institucional.
Pág. 7 de 108
PLANEACIÓN OPERATIVAPROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Configurar el conjunto de
actividades, con niveles de
prioridad, que se deben realizar
3.1 con el fin de cumplir con los
objetivos institucionales y
compromisos plasmados en el
Plan Estratégico Institucional. Deficiencias en la
Desarticulación de comunicación
planes, proyectos y Inexistencia de Ocurre cuando cada dependencia o
programas de las proyectos integradores área elabora su programación sin
acciones de áreas considerar la posible integración de
planteadas en el Programación áreas y/o proyectos
Plan Operativo. segmentada
Pág. 9 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Pág. 10 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
Pág. 11 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
MEDICIÓN Y CONTROL
Establecer la planificación,
implementación y ejecución de
AUDITORIAS INTERNAS
Pág. 12 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
ACCIONES PREVENTIVAS Y
Pág. 13 de 108
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Que no se
NORMALIZACIÓN DE COMPETENCIAS
de competencia laboral
colombianas - NCL, requeridas
5.1 para el desempeño laboral y que
faciliten la toma de decisiones del
mercado, fundamentalmente en Que los productos
lo concerniente a formación y no sean utilizados Sólo se efectúa trabajo de
capacitación, certificación y Diseñar normas sin
en certificación, normalización, cuando se requieren
gestión de recursos humanos y requerimientos
formación y gestión normas e instrumentos.
modernización de sus programas del talento humano
de formación profesional.
Pág. 14 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
demandas y necesidades de
formación de respuesta en el permitan garantizar también en el
formación de los sectores diseño o actualización mediano y largo plazo la pertinencia
productivo y social, de programas de los programas
transformando un referente
6.1
productivo en una orientación
pedagógica en la que confluyen Falta de actualización y El diseño curricular debe ser el
competencias y tecnologías, que sensibilización a referente nacional para garantizar el
garantice unidad técnica y coordinadores e cumplimiento de criterios de calidad
conceptual para el desarrollo de Que no se utilice el
instructores sobre la en los contenidos curriculares y el
las acciones formativas en los diseño como guía
generación de nuevas logro de competencias asociadas a
centros de formación. para el desarrollo
versiones y los programas de formación. Cuando
curricular y la
metodologías de se desconoce el diseño no se da
ejecución de la
formación y sobre el respuesta a las necesidades y
formación
acceso a la información expectativas de formación que
publicada en diferentes garanticen la pertinencia de la
medios formación
Pág. 15 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
PROMOCIÓN Y PUBLICACIÓN OFERTA
Problemas de
Registrar en el Banco de
Falta de calidad de Conectividad en la Por fallas de conectividad se
INSCRIPCIÓN
preinscritos e inscritos de la
la información que región. Inexperticia del almacenan datos parciales que son
Entidad, la demanda específica
genera error en usuario que se registra anulados por el sistema o que al ser
7.2 de aspirantes en un período
registros, en el manejo de las registrados de forma errónea causan
determinado, a los programas de
inconsistencias y tecnologías de la inconsistencias de registros en las
Formación Titulada y/o
duplicidad de datos información y las bases de datos
Formación Complementaria
comunicaciones
Pág. 16 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Fraudes en la
En el momento de la matrícula el
MATRICULA
Pág. 17 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
y efectiva a la
local y regional frente al debería darse una contextualización
Formular y diseñar las estrategias problemática del
programa y la y adaptación de las actividades,
y técnicas didácticas, y entorno
capacidad del centro de productos y recursos, entre otros.
determinar los recursos, medios
formación
y ambientes de aprendizaje para
la ejecución de programas de
8.1
formación profesional, de
acuerdo con los lineamientos
institucionales vigentes, las
características del programa y la
población objetivo.
Pág. 18 de 108
DESARROLLOPROCEDIMIENTO
CURRICULAR
PROCESO /
Formular y diseñar las estrategias CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : y técnicas didácticas, y RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
determinar los recursos, medios agentes generadores)
y ambientes de aprendizaje para
la ejecución de programas de
8.1
formación profesional, de
acuerdo con los lineamientos
institucionales vigentes, las
Que las actividades
características del programa y la
de aprendizaje y
población objetivo.
estrategias de
formación acordes
Desconocimiento de la Este riesgo puede aparecer cuando
a cada proyecto,
estructura curricular al momento de certificar acciones de
junto con los logros
Falta de seguimiento al formación, se detecta que el aprendiz
y dificultades en su
desarrollo de la carece de evaluación en uno o varios
realización, no se
estructura curricular módulos de formación
socialicen
sistemáticamente
con la comunidad
académica
Pág. 19 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Pág. 20 de 108
GESTIÓN DE PROYECTOS FORMATIVOS PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Incumplimiento en el
total de la estructura
Este riesgo se presenta cuando el
Falta de la
Desarrollar la Gestión de los Que el estudiante egresado no evidencia las
infraestructura asociada
proyectos formativos planteados no adquiera la
(Materiales y/o equipos)
competencias requeridas en la etapa
en el desarrollo curricular, para competencia. productiva y/o en el desempeño del
Deficiente orientación a
transformar los conocimientos de oficio
la Formación
los aprendices desde el Profesional
8.3
aprendizaje significativo, en
capacidades posibles de ser
puestas en práctica en el
desempeño personal, social y Incumplimiento de Falta de planeación
laboral. los compromisos Falta de compromiso Dejar de cumplir compromisos
académicos por Falta de claridad en las académicos por parte de los
parte de los instrucciones. Instructores
instructores Eventualidades
administrativas.
Pág. 21 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Pág. 22 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Diferencias internas de
la organización
Desconocimiento de la
responsabilidad
administrativa del rol de Este riesgo se puede presentar
Deserción del empresario cuando los emprendedores
emprendedor, de Falta de tiempo del abandonan el proyecto porque no
Establecer las actividades que
EMPRENDIMIENTO Y EMPRESARISMO
Y EMPRESARISMO
conlleven, a través de procesos
EMPRENDIMIENTO PROCEDIMIENTO
de formación, al desarrollo de
PROCESO /
competencias emprendedoras en CAUSAS (Factores
OBJETIVO
nuestros DEL PROCESO
aprendices, tanto paraO
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
su incursión en el mercado agentes generadores)
laboral como para la creación de
su empresa; orientando a
9.2 nuestros emprendedores en la
identificación de sus ideas de
negocio, la formulación de planes Este riesgo se puede presentar
de negocios, la gestión de Movilidad laboral
cuando los asesora de la unidad de
recursos, la puesta en marcha de Alta rotación de Evaluaciones
emprendimiento acceden a otras
sus empresas y el fortalecimiento asesores. deficientes del
opciones laborales o no son
de las mismas, para que desempeño
vinculados nuevamente a los centros.
contribuyan a la productividad y
competitividad de su entorno.
Que los recursos
Este riesgo aparece cuando los
asignados al Opciones de mayor
recursos con utilizados en
proyecto rentabilidad
alternativas mas rentables diferentes
emprendedor, no Desconocimiento de la
a las establecidas en el plan
sean utilizados de destinación única que
operativo (Ej. Alquiler de equipos,
acuerdo al plan de tienen los recursos.
utilización en otras actividades)
negocios
Pág. 24 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Que no se articule
INNOVACIÓN Y DESARROLLO TECNOLÓGICO
La transferencia tecnológica es
el apoyo a
Fortalecer la capacidad del SENA concebida como un catalizador para
proyectos de
en la generación de el mejoramiento de la pertinencia y
innovación y
conocimiento, tecnología e del impacto de las actividades del
desarrollo
innovación para impulsar las SENA a nivel nacional, con base en
tecnológico con las
políticas de innovación y el la priorización de las necesidades del
actividades propias No se incorpora la
acceso al conocimiento de alto sector productivo en cada renglón
de formación participación de
valor agregado por parte del económico y región; por lo tanto la
profesional, para personal del SENA en el
sector productivo, y favorecer su transferencia que realicen las
que se haga visible desarrollo de las
9.3 rol como institución socializadora empresas y demás agentes del S.N.I.
el papel de propuestas desde el
y catalizadora de la generación receptores de recursos de innovación
socializador y de diseño de las mismas,
tangible de nuevos conocimientos tecnológica al SENA, deberán
apropiación ni son concertadas por
aplicados y nuevas empresas, en responder a las brechas tecnológicas
tecnológica de los las partes
sectores de la población donde identificados por los Centros de
conocimientos
existen mayores fallas de Formación y las Direcciones
producto de los
mercado tanto para el acceso a Regionales del SENA, de manera
proyectos que
recursos financieros, como de los coordinada, en programas de
posee el SENA al
recursos tecnológicos. formación y en los servicios
interior del sector
tecnológicos disponibles
productivo
Pág. 25 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
ACTUALIZACIÓN TECNOLÓGICA
FORMACIÓN ESPECIALIZADA Y
Aplicar
COMPETENCIAS LABORALES
Pág. 26 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
OCUPACIONAL COLOMBIANO
OBSERVATORIO LABORAL Y
ADMINISTRACIÓN DEL
Seguimiento
Los estudios derivados del
permanente de la
observatorio laboral colombiano se
Estudiar las nuevas ocupaciones información sobre Obtener una inoportuna
utilizan como herramienta para
11.1 para ofertar de acuerdo al buscadores de información por fuentes
direccionar la oferta de formación y
análisis laboral empleo y vacantes, externas como el DANE
ubicación de las personas inscritas
emitida por Servicio
en el SPE según la C.N.O
Público de Empleo
Pág. 27 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
ACTUALIZACIÓN Y
DESARROLLO DE
PERFILAMIENTO,
INSTRUCTORES
Que los
Cuando se selecciona personal para
instrumentos para
No se recoge los nombramientos provisionales, no
la selección no
información sobre las efectùa el paralelo entre la
sean los
competencias competencia de la personal y el perfil
adecuados para
comportamentales en del cargo, porque no se aplica
determinar las
los instrumentos para la entrevista ni se efectùa la medición
competencias del
selección de aptitudes y pruebas de
personal a
conocimientos.
seleccionar
Inconsistencias en el
Asesorar, coordinar, apoyar y paz y salvo presentado
ADMINISTRACIÓN LABORAL
PROCEDIMIENTOLABORAL
fomentar en todos los niveles de
la organización, el conocimiento
permanente de los asuntos
relacionados con la
ADMINISTRACIÓN
administración del recurso
12.2 PROCESO / humano y generar las novedades
CAUSAS (Factores
OBJETIVO
para DEL de
el desarrollo PROCESO O
los trámites
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
de selección, vinculación,
agentes generadores)
administración laboral, régimen
prestacional, gestión del
desempeño y evaluación del
talento humano
Inoportunidad y
Ausencia de No realizar la evaluación del
subjetividad en la
compromisos desde el desempeño en las fechas definidas.
realización del
evaluado y el evaluador Adicionalmente no utilizar las
evaluación de
Temor disciplinario herramientas definidas por la
desempeño y
Permisividad del Comisión Nacional del Servicio Civil
subutilización de
evaluador en forma independiente
los resultados
Diseñar y poner en práctica las organizacional de funciones, deberes y sus situación económica. Y se
políticas institucionales de derechos de los resienten con los estímulos
bienestar del talento humano, funcionarios. existentes
que incluyen las políticas y
directrices del gobierno nacional
sobre estímulos a los servidores
públicos, con sentido de
12.3
pertenencia y participación
activas de todos los empleados
del SENA en el desarrollo de su
creatividad, de su capacidad de
innovación y en su contribución a
la eficiencia y al desarrollo
integral de la organización.
Pág. 29 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
HUMANO CAUSAS (Factores
OBJETIVO
Diseñar DEL
y poner enPROCESO
práctica lasO
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
políticas institucionales de agentes generadores)
bienestar del talento humano,
que incluyen las políticas y
BIENESTAR DEL TALENTO
Reconocer obligaciones
pensionales que de acuerdo con
la Ley le corresponde asumir al
ADMINISTRACIÓN DE PENSIONES
Pág. 30 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
CONTRATACIÓN DE
La insuficiente actualización o
Aplicación de
JURÍDICA
GESTIÓN
capacitación y divulgación de la
normas obsoletas o Desconocimiento de la
normatividad externa e interna
14.1 interpretación normatividad externa e
ocasiona la aplicación de normas
equivocada de las interna vigente.
obsoletas o interpretación
vigentes
equivocada de las vigentes.
Pág. 31 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
GESTIÓN PRESUPUESTAL, CONTABLE
Administrar, conforme a la
normatividad vigente y con la
óptima integración entre la
gestión presupuestal, contable y
de tesorería, los recursos La inobservancia y/o
Y TESORERIA
Garantizar y controlar
oportunamente que el recaudo y
la información propia derivada de
su registro a nivel nacional por
los conceptos de Aportes, Fondo
Industria de la Construcción
(FIC), Monetización, Doble
Mesada, Cuota parte Pensional,
Contrato de Aprendizaje,
Vivienda, y demás generadores
de cartera propios del SENA,
15.2
producto de las herramientas
tecnológicas utilizadas (Planilla
Integral para la Liquidación de
Aportes (PILA) / Pagos en línea
(PSE), nos permitan gestionar e Pág. 32 de 108
identificar el riesgo, a fin de
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
GESTIÓN DEL RECAUDO DE APORTES Y CARTERA
Pág. 33 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
para el SGC
Falta de La documentación del SENA tiene
Incumplir las
Aplicar las reglas y principios estandarización de los valor administrativo, fiscal, legal,
políticas
generales que regulan la función formatos utilizados en científico, económico, histórico o
archivisticas del
archivística en el Estado para los centros cultural, independiente del tipo de
16.1 estado en el
garantizar la adecuada Infraestructura soporte en que esté registrada, por lo
manejo de la
conservación y preservación de deficiente para la cual debe cumplir con unos criterios
documentación
la memoria institucional conservación de archivo definidos para su manejo y
institucional
Asignación de otras conservación
actividades al
funcionario designado
para el archivo
Falta de los elementos
o insumos necesarios
para la conservación de
los documentos
Falta de seguimiento a
la gestión documental
ÓN DE LAS ESTRATEGIAS
No se conoce la cultura
No seguir los lineamientos de la
organizacional En la
política institucional evita el desarrollo
No aplicación de la regional frena el
de unas comunicaciones uniformes y
política desarrollo de los
fluidas, sin conservar la imagen
procesos de
institucional
comunicaciones
Direccionar la gestión hacia la internas
preservación y unidad de la
Identidad Corporativa, y la Pág. 34 de 108
IÓN
confiabilidad en la comunicación,
DISEÑO DE LA POLÍTICA Y ELABORACIÓN DE LAS ESTRATEGIAS
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Pág. 35 de 108
PROCEDIMIENTO
PROCESO /
CAUSAS (Factores
OBJETIVO DEL PROCESO O
# : RIESGO internos y externos, DESCRIPCIÓN
PROCEDIMIENTO
agentes generadores)
Que se deterioren
Uso indebido de Se presentan reprocesos, retrasos y
los equipos por mal
Internet u otros otros inconvenientes, originados por
SOPORTE Y MANTENIMIENTO
uso de las
aplicativos, Falta de el deterioro o ausencia del equipo y
herramientas, se
competencias en el uso reportan a los responsables del
pierda información
de los equipos, Bajo ambiente de aprendizaje y luego a la
DE SERVICIOS
por virus o se
sentido de pertenencia mesa de ayuda.
presente robo de
del usuario
equipos
18.2
Que la empresa
encargada de la
seguridad no preste Este riesgo se presenta cuando la
Perdida de equipos adecuadamente su empresa de vigilancia no presta
servicio y no tenga la adecuadamente el servicio
tecnología adecuada
para brindar el servicio
Pág. 36 de 108
MODELO DE MEJORA
CONTINUA
Moderado. El Centro Las necesidadeds Se reduce el riesgo Como controles A través de Los controles son
tiene en cuenta las de formación cuando utilizamos tenemos los acciones efectivos y están
necedidades de la depende de las como complemento procedimientos preventivas y documentados, por
Sobre o sub dimensionamiento comunidad del area demandas de los mayoritario la existentes del correctivas para lo tanto que
de la oferta de formación por de influencia diversos sectores información Sistema Gestión de evitar una mala minimizan el riesgo
sector económico o para las productivos locales, primarias. calidad. A través de interpretación de
poblaciones vulnerables, falta departamentales y las promociones a la las necesidades.
de pertinencia de los nacionales como respuesta a las
programas de formación, fuentes directas e necesidades de
ineficiencia en la asignación indirectas de formación.
de recursos, baja información por lo
empleabilidad de egresados, tanto se considera
insatisfacción de los baja
aprendices.
Pág. 37 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pérdida de la competitividad
organizacional.
Obsolescencia tecnológica
Acciones de formación
descontextualizadas
perdida de competitividad a
mediano plazo
Pág. 38 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pérdida de recursos,
Eficiente pertinencia en la
prestación del servicio
Pág. 39 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Subestimación o
sobreestimación de la calidad
de la formación profesional y
los servicios institucionales
Insatisfacción de la población
objetivo del convenio, perdida
Preventivos.
de credibilidad institucional,
Media, puede existir Es moderado. Se Existen los Realizando
pérdida de recursos
la probalidad de debe tomar medidas procedimientos, seguimiento a
económicos
compartir el riesgo para llevar el riesgo a protocolos, convenios través de visitas, Los controles son
con la entidad una zona aceptable o y guías de asesoria a los efectivos y estàn
Moderado conviniente. tolerable. articulación. convinientes-. documentados
Preventivo,
Disminución de la cobertura,
documento escrito
insatisfacción de la población
donde los
objetivo del conveniuo, perdida
Baja, porque se Existen participantes Existen los
de credibilidad institucional.
puede asumir el losprocedimientos y establecen los controles, son
riesgo ya que hay la entidad no requiere protocolos para la efectivos y se
una evaluación tomar otras medidas ejecuciòn del hallan
Leve previa del convenio. Es aceptable diferentes convenio documentados
Pág. 40 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Incapacidad de los
participantes para encontrar
una ocupación, para Baja, porque
mentenerla o desarrollars existen los planes
laboralmente de desarrollo
municipal, Aceptable, porque en
departamental, la los convenidos queda Preventivos. se
agenda de establecido el tipo de establecen los Los controles están
competitividad y los formación de acuerdo controles documentados y se
reportes generados a los requirimientos Procedimientos, previamente y estàn aplicando en
Leve por la SPE. del conviniente. convenios responsabilidades la actualidad.
Programas de formación y
servicios que no están en
sintonía con las necesidades
del sector productivo nacional,
por lo tanto baja o ninguna
contribución a la
competitividad y productividad
del país.
Pág. 41 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 42 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Desactualización u
obsolescencia de los
programas de formación y
servicios tecnológicos del
SENA, ineficiencia y pérdida
de inversiones realizadas.
Pág. 43 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Baja,unque los
planes operativos
se desarrollan con
base en
Ineficiencia en el uso de los diagnósgicos
recursos primarios y
Incumplimiento de la misión secundarios y
Lesiones a la imagen necesidades reales
institucional de formación la
respuesta
Catastrófico. Debido plasmada puede
a que se pueden variar de acuerdo
presentar riesgo con otros Preventivo y
compartido o componentes Se cuenta con correctivo. Con Reducir el riesgo
transferido por ser incontrolables. procedimientos y base en la tomandos medidas
una zona de alto Ejemplo: cambios a El riesgo es tolerable controles, que puede información a prevenir la
indice de problemática nivel micro, meso y ya que se puede ser aplicados en obtenida por los probabilidad de
social macro económico. reducir períodos trimestrales. controles ocurrencia.
Baja porque se
trabaja de acuerdo
Desfase de metas,
al plan operativo y Plan opertivo, el
modificaciones
las metas cuadro de mando
presupuestales, ineficiencia en
diseñadas por el integral, las
el uso de recursos, desgaste
centro, con base en auditorias internas, Los controles son
administrativo, de imagen esta planeación se Es aceptable se los procedimientos y efectivos y se
asignan los puede asumir el programación del hallan
Leve, recursos. riesgo Centro Preventivos. documentados
Pág. 44 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Preventivos, a
Desfases en las metas, través de
algunos rubros en déficit, monitoreo
incoherencia entre el POA, y la permanente de
realidad de la dependencia los controles Con la utilización de
insatisfacción del Cliente existenes y los controles
interno y externo, pérdida de correctivos planes existentes se
imagen institucional Media, porque hay Hojas de rutas de de mejoramiento minimiza el impacto
demora en la contratación, plan de en los hallazgos y baja la
contratación de los compras, plan de cada probabilidad del
Catastrófico instructores. Zona de riesgo importaoperativo. monitoreo riesgo
Utilización inadecuada de
recursos
Generar detrimento
patrimonial
Pág. 45 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Obtener información
incompleta
Informes de gestión que no se
Aceptable, porque la Procedimientos, Preventivo y
ajustan a la realidad
Baja, porque se entidad lo puede control operativo, correctivo de Se asume el riesgo,
trabaja con asumir sin necesidad SGC a través de los acuerdo a la hay controles
referente el plan de asumir otras reportes, SICE. información de los efectivos y están
Leve operativo medidas de control. Auditorias internas controles. documentados.
Falta de eficiencia en el
manejo de los recursos
Falta de eficiencia en el
manejo de los recursos
Realizar actividades repetidas
generando pérdida de tiempo
y recursos
Pág. 46 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 47 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Cuadro de mandos,
Mediciones
semestrales por
La probabilidad de planeación de Los controles estan
ocuerrencia del digeneral. documenados, se
El impacto del riesgo
Mediciones subjetivas riesgo en el centro el resultado de la Mediciones Los tipos de están aplicando y
es Moderado en razón
Evaluaciones con información es baja, el cuadro evaluación del riesgo bimestrales por control son son efectivos para
a que no permitiría
incompleta de mandos es tolerable, es un control interno del preventivos y minimizar el riesgos
hacer seguimiento y
Informes de gestión existentes y los riesgo que se puede Centro Indicadores correctivos sin embargo se
medición de los
distorsionados indicadores de los reducir su incidencia. de planes por áreas. (auditorías) mantiene como
procesos
planes por áreas riesgo tolerable que
han sido probados. Auditorías internas se puede reducir
de calidad.
Auditorias
Procedimiento
de control interno.
documentado de
Preventivo:
auditoria
Reunión del equipo
procedimiento de
auditor durante el
auditorias,
proceso de auditoria
reuniones de
para hacer
equipo auditor, Los controles están
seguimiento.
Moderado, El centro La probabilidad de programa de documentados y se
Errores en el Plan de Mejora el resultado de la Programa de
pierde una ocurrencia es baja, auditorias. están aplicando y
Situaciones que afecta la evaluación del riesgo auditorias (fechas,
oportunidad de el Centro cuenta Revisión del plan son efectivos para
calidad del servicio prestado y es tolerable, es un objetivos, alcance y
mejorar sus procesos, con personal de auditorias, minimizar el riesgo.
que no son corregidas a riesgo que se puede criterios definidos)
desacreditación de las competente para listas de chequeo. Se mantiene el
tiempo reducir su incidencia. Verificar e
auditorías internas realizar esta labor Correctivo: riesgo como
implementar
tolerable.
acciones de mejora
Reuniones del
al programa de
equipo auditor
auditorias. Plan
durante el
de auditorias,
proceso de
listas de chequeo,
auditoria
Informe de
auditoria.
Pág. 48 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
La probabilidad de
ocurrencia es Media
por la utilización
Presentación de situaciones superficial de el resultado de la Los controles están
que afectan la calidad del herramientas evaluación del riesgo documentados y se
Procedimiento
servicio estadísticas de es moderado, es un están aplicando y
acciones correctivas Los controles
Aumento en las quejas y control de calidad y riesgo que se puede son efectivos para
Moderado y preventivas, existentes son
reclamos por consiguiente reducir haciendo minimizar el riesgo.
formatos, diagrama preventivos.
Derechos de petición o tutelas análisis de causas seguimiento a la El riesgo se puede
causa efecto.
por parte de los usuarios de sin mayor formulación de la desplazar a
los servicios profundidad y acción correctiva. tolerable.
planes de mejora
que no solucionan
la no conformidad.
Formato de registro
de los productos no
conformes.
Los controles están
Caracerización de los
La probabilidad de documentados y se
Perdida de tiempo el resultado de la productos no Preventivo, los
ocurrencia del están aplicando y
Recibir quejas o reclamos evaluación del riesgo conformes: No controles
riesgo es baja, son efectivos para
repetitivamente y no Moderado es tolerable, es un conformdidades y existentes actúan
teniendo en cuenta minimizar el riesgo.
solucionar los aspectos que riesgo que se puede problemas para eliminar la
que es posible Se mantiene el
afectan el servicio reducir su incidencia. detectados por causa del riesgo
reducir el riesgo. riesgo como
proceso, registro
tolerable.
fuentes de
información y
tratamiento.
Pág. 49 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Incumplimiento en los
compromisos, con el sector
productivo y con la Dirección
General.
Pág. 50 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 51 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
la probabilidad de
ocurrencia del
riesgo es media.
Durante el año
Moderado, porque 2008 se cancelaron Zona de riesgo El control existente
limita la información a cursos ofertados Moderado, el riesgo no es efectivo para
cronograma definido
Baja Demanda en aspirantes la comunidad por baja de manda se puede evitar El tipo de control minimizar el riesgo,
trimestrealmente por
inscritos al programa de educativa interesada y se han solicitado designando existente es por consiguiente se
Dirección General
Formación de los servicios que autorizaciones para responsable del preventivo pero es mantiene el
para publicar en la
presta el centro abrir cursos con proceso de insuficiente resultado de la
web.
especialmente el numero inferior al administración evaluación del
sector agroindustrial. ofertado. No existen educativa. riesgo.
actividades de
divulgación y
publicidad
diferentes a la web
Pág. 52 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Falta de pertinencia y
objetividad en la selección de
candidatos a ser aprendices
SENA
Baja, en el Centro
no se han
detectado
El proceso de aprendizaje antecedentes de
puede verse afectado en la este tipo, y la Preventivos y
medida que no se cumplen los población que llega correctivos. Si se
requisitos mínimos de ingreso corresponde llegará a
al programa de formación. generalmente a las presentar el SENA
Instituciones que tiene ya las
tienen convenios Procedimientos medidas de
con el SENA Sistema Gestión de control a través
(Integración con la la calidad. Sistema del Reglamento
Leve Media Técnica) Aceptable Gestión de Centro. de alumnos. Asumir el riesgo.
Pág. 53 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Al no generar nuevos
proyectos y actividades puede
perderse la eficacia de los
planteamientos y proyectos
para abordar las
compentencias asociados a
los programas de formación
Leve, el centro Preventivos a
identifica las A través del POA, y través de
necesidades de la implementación acompañamiento
primordiales del de las políticas de y seguimiento de
medio Baja Aceptable emprendimiento. los proyectos. Asumir el riesgo
Pág. 54 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 55 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 56 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 57 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 58 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 59 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Preventivos,
Insatisfacción de los usuarios Alta, el centro tiene constituyendo un Existen los
Retrasos en los procesos de dificultad para la banco de procedimientos
conformación de empresas consecusión de Importante, porque instructores de documentados para
Incumplimiento de metas. profesionales con se suspenden los acuerdo con las la contratación de
estas procesos que se han competencias los instructores de
Moderado. competencias. venido desarrollando. Perfil de los Instructor requeridas. acuerdo al perfil
Pág. 60 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
La apropiación tecnológica no
incluirá la transferencia de los
conocimientos generados en
la realización de los proyectos,
de tal forma que los agentes
objeto de la transferencia se
quedan sin apropiar los
conceptos utilizados en su
realización, los resultados
obtenidos, y la problemática
presente desde el ex – ante,
durante, y ex – post a la
ejecución de las propuestas
cofinanciadas
Pág. 61 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 62 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Que no se encuentre
debidamente caracterizada
las ocupaciones que requiere
el país
Pág. 63 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
retraso tecnológico,
disminución de la calidad y Baja, teniendo en
pertinencia de la formación cuenta que a nivel
de la Dirección Preventivos,
General se han Es tolerable, planes de
venido dando las dependiendo de la capacitación Existen los
directrices para los asignación de Procedimientos anual y procedimientos y
planes de recursos se puede Sistema Gestión de asignación de controles
Moderado capacitación. reducir el riesgo. la calidad. recursos. documentados.
Se vincula personal no
competente,
Uso ineficiente de recursos,
afección de la imagen
institucional, pérdida de
sentido La pertenencia,
Pág. 64 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
No se produce información
real para un plan de
mejoramiento individual.
Detrimento de la calidad de la
formación
Deterioro del clima
organizacional.
Desacierto en la adquisición
de conocimientos y
tecnologías.
Ineficiente uso de recursos
Deterioro de la imagen
institucional,
Baja calidad del servicio
prestado
Perdida de competitividad
institucional
Pág. 65 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 66 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Retraso en la actividades de
formación
Fallas en la prestación del
servicio
Afectación de los activos
Desgaste administrativo y
detrimento patrimonial por
demandas y fallos en contra
de la Entidad.
Pág. 67 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Detrimento Patrimonial
Investigaciones, sanciones y
requerimiento por parte de los
entes de control
Perdidas económicas que
imposibiliten el desarrollo de
proyectos de mayot impacto y
relevancia
Pág. 68 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 69 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Deficiente conservación y
preservación de la memoria
institucional
Falta de oportunidad al
responder requerimientos de
los ciudadanos tales como
derechos de petición, tutelas,
demandas, etc.
Dificultad en la consulta y
trazabilidad de los
documentos.
Duplicidad de los documentos
Baja, el Centro
cumple con las
disposiciones
implementadas por Aceptable, se cuenta
la Dirección con personal
General y el Archivo capacitado y no se Procedimientos y Preventivos, de
General de la requiere cambiar las manual de Gestión acuerdo a las
Leve Nación. medidas de contro. documental normas. Asumir el riesgo
La no aplicación de la política
de comunicaciones ni
protocolo de imagen
corporativa, limita el desarrollo
de la imagen institucional en el
país
Pág. 70 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Desconocimiento de los
programas y proyectos de la
entidad por parte de la
comunidad.
Las políticas no tienen una
directriz a cumplir por todos
sin lugar a interpretaciones
individuales.
La entidad pierde espacios de
informar sobre sus programas
y actividad
Pérdida de oportunidades de
llegar a diferentes medios e
informar oportunamente sobre
el quehacer institucional
Pág. 71 de 108
EFECTOS (Posibles EVALUACION DEL CONTROLES TIPOS DE VALORACION
IMPACTO PROBABILIDAD
consecuencias) RIESGO EXISTENTES CONTROL RIESGO
Pág. 72 de 108
RESPONSABLES CRONOGRAMAS INDICADORES
Pág. 73 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Pág. 74 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Pág. 75 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Reunión mensual
Asumir el riesgo, se para evaluar la
acepta una perdida ejecución y
residual y se elaboran socializar el Dirección
planes de protocolo del y/o su Dirección 31 de
contingencia. convenio. delegado Regional 1 de enero diciembre
Pág. 76 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Dirección y
Comparatir el riesgo, Controles mensuales relacionam
mediante planes de y revisiòn del objeto iento Dirección 31 de
contingencia. del convenio. corporativo Regional 1 de enero enero
Pág. 77 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Número de
transferenci
a realizadas
versus
transferenci
as
aceptadas y
Reducir el riesgo a Coordinad evaluadas
través del ores Centro con altos
fortalecimiento de los Evaluaciones de Académico Agroindustri 31 de criterios de
controles desempeño s al del Meta 1 de enero diciembre desempeño.
Pág. 78 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Coordinaci
ón
Académica
,
Coordinaci
ón
Formación
Profesional
Monitoreo, , Subdirecció
actualización del subdirecci n. Dirección 31 de
Asumir el riesgo cuadro de mando. ón Regional 1 de enero diciembre
Pág. 79 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Numero de
planes y
Coordinad programas
or de ofertados
Formación por el centro
Profesional versus
Monitoreo , Red de ejecución de
Reducir el riesgo a permanente de los planeación programas
través del cambios que afecten . Centro integrados
fortalecimiento de los la relación demanda Coordinad Agroindustri 31 de con la
controles versus respuesta ores al del Meta 1 de enero diciembre respuesta.
Coordinaci
ón
Formación
Profesional
Asumir el riesgo, ,
elaborando planes de Plan de manejo y Coordinaci Centro
contingencia para su realizar monitoreo ón Agroindustri
manejo. constante. Académica al del Meta
Pág. 80 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Red de
planeación Programació
, n especifica
Formación versus
Profesional recursos
Monitore y , efecfivament
fortalecimiento de Coordinaci Ce ntro e
los controles ón Agroindustri programado
Reducci{on de riesgo existentes Académica al del Meta 1 de enero 31 de dicie s
Pág. 81 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Dirección
Regional,
Red de
planeación
, Dirección
corporativa
Reducir el riesgo a Plan de manejo y , Centro
través de los controles realizar monitoreo Subdirecci Agroindustri 31 de
periòdicos constante. ón. al del Meta 1 de enero diciembre
Pág. 82 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Las opciones de
manejo del riesgo
estan orientadas a
reducir su incidencia
Elaborar
mediante la
programación
optimización del
semestral de
procedimiento en
evaluaciones de
cuanto a la
satisfacción del
programación de las
cliente, aprendices y Administra
encuestas, que Subdirecció
empresarios. ción 1/30/2009 ###
abedezca a una acción n
Implementar educativa
planificada no a un
acciones de mejora.
momento coyuntural y
Hecer
que el análisis de la
seguimiento a las
tabulación de la
acciones hasta
encuesta sea integral
cerrarlas.
teniendo en cuenta la
incidencia que una
variable tiene sobre la
otra.
Subdirecci
ón,
formación
Profesional
,
Auditorias y Coordinad
Si se llega a presentar Seguimiento or Centro
se realizan acciones periódico del Formación Agroindustir 31 de
correctivas de mejora proceso. Profesional al del Meta 1 de enero diciembre
Pág. 83 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Opciones de manejo
para reducir su
incidencia:
Programación y
Mejorar el ejecución de
procedimiento de reuniones del comite mejora
Subdirecció
seguimiento al análisis de mejora continua. continua
n
de indicadores y las del Centro
acciones de mejora Organizar registros
derivadas. de evidencias.
Cumplimiento de
la programación
biemstral. 31 de
1 de enero diciembre
Desarrollar evento
Opciones de manejo
de actualización de
para reducir su Represent
auditores internos de
incidencia: ante de
calidad.
Subdirecci Subdirecció
Incorporar en 1/30/2009 ###
Optimizar los ón. Auditor n
las auditorias a
procedimientos de líder del
auditores en proceso
capacitación a Centro.
de formación como
auditores internos.
acompañantes.
Pág. 84 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Represent
Socialización del ante de
La opción de manejo procedimiento Subdirecto
para reducir el riesgo acciones correctivas r.
Subdirecció
es hacer seguimiento a especialmente a Coordinad
n
la eficacia de las nivel de or de
acciones correctivas responsables de mejora
procesos. continua
del Centro
Revisión de los
reportes de producto
no conforme por el
comité de mejora
continua el Centro. Represent
ante de
Control y seguimiento
Socialización de los Subdirecci Subdirecció
de los reportes de
procedimientos ón. Comité n
producto no conforme.
control de producto de mejora
no conforme y Continua
acciones correctivas
a todos los
servidores públicos
del Centro.
Pág. 85 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Realizar auditorias
internas de calidad.
Evaluación de
satisfacción del
Es un riesgo evitable Represent
cliente de acuerdo a
con la implementación ante de la
programa. Analizar
del SGC en el Centro y dirección,
indicadores cada Subdirecció
seguimiento por el Comité de 2/1/2009 ###
dos meses. n
subdirector del Centro mejora
Hacer seguimiento a
y Representante de la continua
las acciones
Dirección. del Centro.
correctivas cada dos
meses. Hacer
seguimiento a los
procesos.
Pág. 86 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Pág. 87 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Contratar
coordinador para la
administración
educativa.
Definir responsable del
Elaborar plan de Subdirecci
proceso de
promoción y ón
administración
publicación de la coordnado
educativa, Subdirecció
oferta educativa r de 2/1/2009 ###
independiente del n
titulada y administra
proceso de ejecución
complementaria de ción
de la formación
2009. educativa.
profesional.
definir
indicadores para
hacer seguimiento al
plan.
Pág. 88 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Subdirecci
ón,
Coordinaci
ón
formación
Profesional
Aplicar el reglamento ,
Aplicar los y políticas de la Coordinaci Centro
procedimientos Entidad y viabilidad ón Agroindustri 31 de
existentes jurídica Académica al del Meta 1 de enero diciembre
Pág. 89 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Coordinaci
ón de
Formación
Profesional
La certificación ,
oportuna de acuerdo Coordinaci
con las directrices por Seguimiento y ón Número de
parte de la Dirección monitoreo Académica aprendices
General y del Centro y permanente para , Sistema Centro egresados
Sistema Gestión de realizar planes de Gestión de Agroindustri versus
calidad. contingencia. Centro. al del Meta 1 de enero 31 de dicie certificados
Subdirecci
ón.
Coordinaci
ón
Formación
Profesional
Aceptar el riesgo y ,
elaborar un plan de Seguimiento y Coordinad
contingencia para el monitoreo ores Centro
manejo si se llega a permanente de los Académico Agroindustir 31 de
presentar. proyectos. s. al del Meta 1 d enero diciembre
Pág. 90 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Subdirecci
ón,
Coordinaci
ón de
Establecer un Formación
director de proyectos y
y coordinadores de Coordinad
subproyectos a ores Centro
través del modelo de Académico Agroindustri 31 de
Reducir el riesgo SENA - EMPRESA s. al del Meta 1 de enero diciembre
Pág. 91 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Número de
instructores
responsable
s de la
Minimizar el riesgo Coordinaci ejecución de
mejorando la ón la Inducción
conectividad, Socialización del Formación versus
reinducción plan de inducción, Profesional número de
instructores y Inducción y , instructores
concertando la reinducción de Coordinaci Centro socializados
participación del sector contratistas y de ón Agroindustri 31 de y/o
externo. planta Académica al del Meta 1 de enero diciembre capacitados
Pág. 92 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Monitoreo Coordinaci
permanente de los ón
proyectos de Formación Número de
Formación Profesional proyectos
existentes y listas de y formativos
Subdirecci
chequeo del Coordinaci Centro versus
ón,
desempeño de los ón Agroindustri aprendices
Coordinaci
Evitar y reducir el ries aprendices Académica al del Meta 1 de enero 31 de dicie formados
òn
Formaciòn
Profesional
,
Coordinaci
Capacitación y òn Centro
reinducción de Académica Agroindustir 31 de
Evitar el riesgo. instructores . al del Meta 1 de enero diciembre
Pág. 93 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Coordinaci
ón
Académica
,
Hacer programación Coordinaci
de docentes por ón
especialidades para Formación
el seguimiento, Profesional
evaluación mensual , Centro
del seguimiento por subdirecci Agroindustri 31 de
Reducir el riesgo grupos. ón al del Meta 1 de enero diciembre
Pág. 94 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Unidades
Realizar seguimiento de
permanente a los emprendim
proeyctos, brindar iento,
asesoria técnica por Docentes
parte de los Técnicos,.
Instructores Coordinaci
técnicos. Apoyo a ón
las Unidades de Académica
emprendimiento. ,
Ver la viabilidad de los Realizar las Coordinad Centro
proyectos en su acciones ores de Agroindustri
entorno. correectivas. Formación. al del Meta
Pág. 95 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Pág. 96 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Pág. 97 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Coordinad
or
misional,
Subdirecci
ón,
Programar Formación
Realizar reinducción a actualizaciones Profesional
los evaluadores de permanentes a los .
competencias evaluadores de Relaciones Centro
laborales. Asumir el competencias corporativa Agroindustri
riesgo residual. laborales. s al del Meta
Subdirecci
ón,
Formación
Romar medidas Profesional
encaminadas a , Centro
prevenir su Coordinad Agroindustir
matetialización. Monitoreo al proceso or Misional al del Meta
Pág. 98 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Pág. 99 de 108
Porcentaje (%) de AVANCE =
FECHA UNIDAD/META No. UNIDADES
ÁREA/DEPE NIVEL FECHA No unidades cumplidas / No
PARA EL CUMPLIDAS A
OPCIONES MANEJO ACCIONES NDENCIA/G CENTRAL O TERMINAC CONCEPTO de unidades que deben
INICIO PERIODO LA FECHA DE
RUPO REGIONAL IÓN cumplirse (Columna AA/
PACTADO CORTE
Columna Z)
Subdirecci
ón.
Coordinaci
ón
Formación
Elaborar y ejecutar Académica
el plan de ,
Descentralizar a los capacitación de Coordinad
centros la asignación acuerdo a las ores Centro
de los recursos para necesidades del Académico Agroindustir
capacitación. centro. s. al del Meta
Subdirecci
ón,
Coordinaci
ón de
Compromiso por Fomación
parte del instructor y Profesional
seguimiento a la y
programación de la Coordinad
Seguimiento a la divulgación a ores
capacitación de los instructores y Académico Centro
instructores y aprendices de las s, Red de Agroindustri 31 de
administrativos especialidades. Planeación al del Meta 1 de enero diciembre
Subdirecci
ón.
Coordinaci
ón
Formación
Académica
,
Auditorias y Coordinad
Seguimiento ores Centro
Realizar controles periódico del Académico Agroindustri
periódicos. proceso. s. al del Meta