DERECHO PROCESAL PENAL I

Docente: Rafael Girao Berrocal

 UNIDAD III

SEMANA 9

LA DENUNCIA PENAL Y LA INVESTIGACIÓN

PRELIMINAR
Logro de la sesión…

Al finalizar la sesión, el estudiante explica la definición de

denuncia penal, sus tipos y requisitos, así como la finalidad de
investigación preliminar, señalando su importancia como
elementos relevantes en el inicio del proceso penal.
Previamente, hagamos conciencia……

- Abogado le da la espalda a jueza en alegato y ella lo corrige.

https://legis.pe/abogado-espalda-jueza-alegato-sistema-jurados/

- Instigación a violación

https://www.youtube.com/watch?v=6tg70k3QUkY&list=PLF5gPjAC-
dqgExpfuf7zCgwGPH66pJKv_&index=12
¿QUÉ ES LA DENUNCIA PENAL?
La denuncia penal: Definición

“Es el acto procesal consistente en una declaración de

conocimiento (verbal o escrita) emitido por una persona
determinada, en virtud de la cual proporciona al titular del
órgano competente la noticia de la existencia de un hecho que
reviste los caracteres de delito”.

(Rosas, 2005)
La denuncia penal: Definición

“Es un acto procesal que puede realizar cualquier persona que

presencie, o que por razón de sus cargos conozca, o que por
cualquier otro medio diferente de los mencionados tenga
constancia de la perpetración de algún comportamiento con
apariencia delictiva”.

(Ibañez, 1993)
¿Quienes pueden formular una denuncia penal?

 De manera facultativa:

- Cualquier persona

 De manera obligatoria:

- Quienes estén obligados por mandato legal: Profesionales de

la salud pública, educadores, etc.

- Los funcionarios públicos en el ejercicio de sus funciones o

por razón del cargo.

* NOTA: Art. 407 CP.- Omisión de denuncia

¿Quienes no están obligados a formular una denuncia penal?

 Cónyuges y parientes comprendidos dentro del cuarto grado

de consanguinidad y segundo de afinidad.

 Personas que tienen conocimiento de hechos a raíz del

secreto profesional.
¿En qué lugares se puede presentar una denuncia penal?

 Comisaría

 Ministerio Público

 Excepcionalmente: Otras autoridades públicas

¿Qué debe contener una denuncia?

Toda denuncia penal debe contener:

- Identificación del denunciante.

- Narración de los hechos: Veraz y lo más específica posible.

- Identificación del denunciado, de ser posible.

¿Cómo se puede formular una denuncia penal?

La denuncia penal se podrá formular:

- Por cualquier medio: Escrita u oral.

- Si es escrita el denunciante deberá colocar su firma y huella

digital.

- Si es verbal se levantará el acta respectiva. Si el denunciante

no sabe escribir colocará solamente su huella digital.
¿Qué trae como consecuencia una denuncia penal?

Una vez que el Fiscal tiene conocimiento de la noticia criminal,

ya sea por una denuncia de parte o de oficio, y evidencia que
ésta reviste de carácter delictivo, da inicio a la investigación
preliminar.
LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
La Investigación Preliminar: Finalidad

Las diligencias preliminares tienen por finalidad:

- Realizar los actos urgentes e inaplazables destinados a

determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad.

- Asegurar los elementos materiales de su comisión.

- Individualizar a las personas involucradas en su comisión,

incluyendo los agraviados, y dentro de los límites de ley,
asegurarlas.
La Investigación Preliminar: Actos urgentes e inaplazables

- Una vez que el Fiscal tiene conocimiento de un delito de

persecución pública podrá constituirse inmediatamente al lugar
de los hechos.

- El Fiscal podrá solicitar el apoyo del personal policial y el empleo

de medios especializados con la finalidad de:

• Establecer la realidad de los hechos.

• Impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores.
• Que se altere la escena del delito.
La Investigación Preliminar: Apoyo policial

- El fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará -si

correspondiere- las primeras diligencias preliminares o
dispondrá que las realice la Policía Nacional.

- Cuando el fiscal ordene la intervención policial precisará su

objeto y las formalidades específicas que deberán reunir los
actos de investigación para garantizar su validez. La función
de investigación de la Policía Nacional estará sujeta a la
conducción del fiscal.

- El fiscal decide la estrategia de investigación adecuada al

caso. Programa y coordina con quienes corresponda sobre el
empleo de pautas, técnicas y medios indispensables para la
eficacia de la misma. La Policía Nacional brinda sus
recomendaciones a tal efecto.
La Investigación Preliminar: Actuación de la Policía

- En caso la Policía sea la primera en tener conocimiento de la

comisión de un delito comunicará por la vía más rápida a la
Fiscalía, indicando los elementos esenciales del hecho y las
pruebas recogidas, así como las actuaciones que haya realizado,
sin perjuicio de remitirle toda la documentación.

- Comunicada la noticia del delito al Fiscal, el personal policial

practicará las diligencias que le sean delegadas con arreglo al
art. 68 CPP.
El informe policial

- Es el documento que elabora la Policía como consecuencia de las

diligencias practicadas con la finalidad de establecer el esclarecimiento
del hecho delictivo.

- El informe policial contendrá:

• Los antecedentes que motivaron la intervención.

• La relación de las diligencias efectuadas.
• El análisis de los hechos.
• Las actas levantadas.
• Las manifestaciones recibidas.
• Las pericias realizadas.
• Recomendaciones sobre actos de investigación.
• Comprobaciones de domicilio.
• Datos de los imputados.

- El personal policial estará impedido de:

• Calificar jurídicamente los hechos.

• Imputar responsabilidad.
Plazo de las diligencias preliminares

- De conformidad con el art. 334.1 CPP el plazo de las

diligencias preliminares es de sesenta días, salvo que se
produzca la detención de una persona.

- No obstante, el fiscal podrá fijar un plazo distinto según las

características, complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de investigación.

- “(…) en casos que por sus características revistan

complejidad (…) la fase de diligencias preliminares no podría,
en la hipótesis más extrema, ser mayor que el plazo máximo
de la Investigación Preparatoria regulado en el artículo
trescientos cuarenta y dos de la ley procesal penal”
(Casación N° 002-2008-La Libertad).

- “(…) tratándose de investigaciones complejas, el plazo

máximo para llevar a cabo las diligencias preliminares es de
ocho meses” (Casación Nº 144-2012-Ancash).
Plazo de las diligencias preliminares

- Siguiendo las líneas interpretativas en las Sentencias

Casatorias número dos-dos mil ocho-La Libertad y número
ciento cuarenta y cuatro-dos mil doce-Áncash respecto a
considerar como baremo el plazo máximo fijado en la
investigación preparatoria; en el marco de una investigación
a una organización criminal, el plazo máximo de las
diligencias preliminares no debe superar los treinta y seis
meses” (Casación N°599-2018-LIMA).

- Quien se considere afectado por una excesiva duración de

las diligencias preliminares, solicitará al fiscal le dé término y
dicte la disposición que corresponda.

- Si el fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo

irrazonable, este último podrá acudir al juez de la
investigación preparatoria en el plazo de cinco días instando
su pronunciamiento. El juez resolverá previa audiencia, con la
participación del fiscal y del solicitante.
Plazo de las diligencias preliminares y de Investigación
Preparatoria

“(…) la etapa de la Investigación Preparatoria, presenta a su

vez dos sub etapas: la primera correspondiente a las
diligencias preliminares y la segunda que corresponde a la
investigación preparatoria propiamente dicha. En ese
contexto, la fase de diligencias preliminares tiene un plazo
distinto, el mismo que está sujeto a control conforme
dispone el inciso segundo del numeral ciento cuarenta y
cuatro del Código Procesal Penal; control que tiene
fundamental importancia para una tramitación adecuada y
eficiente del proceso”.

(Casación N°002-2008-La Libertad)

Cosa decidida (art. 335 CPP)

- La Disposición de archivo impide que otro Fiscal pueda

promover u ordenar que el inferior jerárquico promueva una
Investigación Preparatoria por los mismos hechos.

- Se exceptúa esta regla, si se aportan nuevos elementos de

convicción, en cuyo caso deberá reexaminar los actuados el
Fiscal que previno.

- En el supuesto que se demuestre que la denuncia anterior no

fue debidamente investigada, el Fiscal Superior que previno
designará a otro Fiscal Provincial.
LA DENUNCIA PENAL POR ACCIÓN PRIVADA
La Querella

- En los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción penal, el

directamente ofendido formulará querella, por sí o por su
representante legal, ante el Juzgado Penal Unipersonal.

- El directamente ofendido por el delito se constituirá en querellante

particular.

- El escrito de querella contendrá:

• La identificación del querellante y, en su caso, de su

representante, con indicación en ambos casos de su domicilio
real y procesal, y de los documentos de identidad o de registro.
• El relato circunstanciado del hecho punible y exposición de las
razones fácticas y jurídicas que justifican su pretensión, con
indicación expresa de la persona o personas contra la que se
dirige.
• La precisión de la pretensión penal y civil que deduce, con la
justificación correspondiente.
• El ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes.
Facultades del querellante particular

- El querellante particular está facultado para:

• Participar en todas las diligencias del proceso.

• Ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la

reparación civil.

• Interponer recursos impugnatorios referidos al objeto

penal y civil del proceso.

• Presentar los medios de defensa y requerimientos que

considere en salvaguarda de su derecho.
Admisibilidad de la querella:

- Si el Juez considera que la querella no es clara o está

incompleta, dispondrá que el querellante particular, dentro de
tercer día, aclare o subsane la omisión respecto a los puntos
que señale. Si el querellante no lo hiciere, se expedirá
resolución dando por no presentada la querella y ordenando
su archivo definitivo.

- Consentida o ejecutoriada esta resolución, se prohíbe

renovar querella sobre el mismo hecho.

- El Juez, por auto especialmente motivado, podrá rechazar de

plano la querella cuando sea manifiesto que el hecho no
constituye delito, o la acción esté evidentemente prescrita, o
verse sobre hechos punibles de acción pública.
Investigación preliminar:

- De ignorarse el nombre o domicilio de la persona contra

quien se quiere dirigir la querella, o cuando para describir
clara, precisa y circunstanciadamente el delito fuere
imprescindible llevar a cabo una investigación preliminar, el
querellante lo solicitará al Juez. El Juez Penal, si
correspondiere, ordenará a la Policía Nacional la realización
de la investigación en los términos solicitados por el
querellante, fijando el plazo correspondiente, con
conocimiento del Ministerio Público.

- La Policía Nacional elevará al Juez Penal un Informe Policial

dando cuenta del resultado de la investigación preliminar. El
querellante, una vez notificado de la recepción del documento
policial, deberá completar la querella dentro del quinto día de
notificado. Si no lo hiciere oportunamente caducará el
derecho de ejercer la acción penal.
Audiencia:
- Si la querella reúne los requisitos de Ley, el Juez Penal expedirá auto
admisorio de la instancia y correrá traslado al querellado por el plazo de cinco
días hábiles, para que conteste y ofrezca la prueba que corresponda.

- Vencido el plazo de contestación, producida o no la contestación, se dictará el

auto de citación a juicio. La audiencia deberá celebrarse en un plazo no menor
de diez días ni mayor de treinta.

- Instalada la audiencia se instará a las partes, en sesión privada, a que concilien

y logren un acuerdo. Si no es posible la conciliación continuará la audiencia en
acto público, siguiendo en lo pertinente las reglas del juicio oral. El querellante
particular tendrá las facultades y obligaciones del Ministerio Público, sin
perjuicio de poder ser interrogado.

- Los medios de defensa que se aleguen en el escrito de contestación o en el

curso del juicio oral se resolverán conjuntamente en la sentencia.

- Si el querellante, injustificadamente, no asiste a la audiencia o se ausente

durante su desarrollo, se sobreseerá la causa, considerándose ello un
desistimiento tácito, al igual que cuando no preste su declaración o no presente
sus conclusiones al final de la audiencia.
Medidas de coerción – Abandono y desistimiento:

- Únicamente podrá dictarse contra el querellado la medida de

comparecencia, simple o restrictiva, según el caso. Las
restricciones sólo se impondrán si existen fundamentos
razonables de peligro de fuga o de entorpecimiento de la
actividad probatoria.

- Si el querellado, debidamente notificado, no asiste al juicio

oral o se ausente durante su desarrollo, se le declarará reo
contumaz y se dispondrá su conducción compulsiva,
reservándose el proceso hasta que sea habido.

- La inactividad procesal durante tres meses, produce el

abandono del proceso, que será declarado de oficio.

- En cualquier estado del proceso, el querellante puede

desistirse, previo pago de costas, o transigir. El que se ha
desistido de una querella o la ha abandonado, no podrá
intentarla de nuevo.
Muerte o incapacidad del querellante - Recursos:

- Muerto o incapacitado el querellante antes de concluir el

juicio oral, cualquiera de sus herederos podrá asumir el
carácter de querellante particular, si comparecen dentro de
los treinta días siguientes de la muerte o incapacidad.

- Contra la sentencia procede recurso de apelación. Contra la

sentencia de la Sala Penal Superior no procede recurso
alguno.

- En los delitos contra el honor cometidos mediante la palabra

oral o escrita o la imagen por cualquier medio de
comunicación social, a solicitud del querellante particular y a
costa del sentenciado, podrá ordenarse la publicación o
lectura, según el caso, de las sentencias condenatorias
firmes.
Verificamos el logro…

- Respondemos las siguientes preguntas:

• ¿Qué es la denuncia?

• ¿Cuáles son los tipos de denuncia penal?

• ¿Cuál es su relevancia en el proceso penal?

Bibliografía

- IBAÑEZ LÓPEZ-POZAS, Fernando. Especialidades procesales

en el enjuiciamiento de delitos privados y semiprivados.
Dykinson, Madrid, 1993.

- ROSAS YATACO, Jorge. Derecho procesal penal. Jurista

editores, Lima, 2005.
GRACIAS POR SU ATENCIÓN