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CASO DE ESTUDIO: AUDITORIA INTERNA PARA SISTEMA DE GESTIÓN

INTEGRADO (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)

Estudiante: Juan Sebastian Guzmán

INTRODUCCIÓN

El siguiente trabajo tiene como objetivo poder identificar los diferentes ciclos que posee la

auditoría interna mediante un mapa conceptual, al igual que los procesos que la componen los

cuales pueden ser sistemáticos, independientes y documentados regidos por la normatividad en la

que se pretende tomar como marco de referencia para informar el hallazgo con objetividad y el

cumplimiento de una adecuada auditoria.

Es importante tener presente que en este trabajo se puede apreciar el plan de auditoría interna,

el cual se encuentra en el ciclo de planificación, en donde se propone una fecha de entrega y

ejecución para la revisión de los procesos, al igual que una ficha técnica que permita definir qué

proceso o procesos se desean intervenir y revisar para verificar la adecuada aplicación del sistema

de gestión de calidad, el equipo auditor y los responsables del proceso que arán parte de la

auditoría, así como una breve decisión de los tiempos de ejecución y cierre de la auditoria.

Objetivo:

Identificar los pasos o fases que compone la auditoria interna mediante la elaboración del

mapa conceptual, así como la correcta aplicación del documento que compone la planificación de

la auditoría donde se detallan los componentes que aran parte de la revisión y servirá como apoyo
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para que todas las partes interesas puedan conocer el alcance y como se realizara el desarrollo de

la auditoria que se propone realizar.

Mapa conceptual:

Para mayor detalle, por favor ampliar la imagen

Auditoría interna
Requisitos de norma tomada como
referencia
Pasos del ciclo de auditoria Es el proceso que permite obtener
las evidencias pertinentes y de
forma objetiva para poder
determinar el cumplimiento de las ISO 9001 ISO 18001 ISO 14001
auditorías.
Elaborar el plan de auditoria: Planificación del desarrollo de la Distribuida por
auditoría, es este plan se definen los tiempos, el alcance, Pasos secuenciales
de la auditoria requisitos
departamentos a auditar y las agendas de visitas a reuniones.

Se caracteriza por Requisitos legales y de reglamentación

Reunión inicial: En este espacio se exponen los objetivos y cual

es el alcance del sistema de gestión, luego se procede con la
revisión del plan de auditoria. Proceso Sistemático Proceso independiente Proceso documentado Deben ser identificables e integrados en
las diferentes actividades de la gestión
de los recursos y la realización del
Ejecusión de la auditoria: En este ciclo el equipo auditor utiliza La auditoria no tiene
diferentes métodos para poder obtener las evidencias que son las que Su organización es
ninguna relación con los Evidencias de la planeación,
permiten identificar el grado de cumplimiento de los requisitos que se planificada con tiempos
procesos de las áreas a desarrollo y resultados de la Requisitos que estes establecidos en el sistema de
están revisando como lo puede ser la documentación o las entrevistas definidos de ejecución
auditar, (Se evita el riesgo auditoria. gestión
personales. definidos.
de alteración).

Se deben cumplir para arantizar

Elaborar el informe:Luego de evidenciar los hallazgos que puedan el objetivo de la auditoria
detectarse durante la ejecución de la auditoría, sí se encontraron
hallazgos se procede con las no conformidades correspondientes.

Acciones correctivas Aplica para le mejora continua, en este ciclo

se eliminan las causas de las no conformidades detectadas,
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Plan de auditorias internas Versión: 2.0

ABC Código registro: xxxx Página 1 de 1
LTDA.
Sistema de
Gestión Integral
Fecha: 08 de Noviembre Ciclo: Planificación No. Audit: 1
Objetivo de la auditoria: Planificar los puntos a tomar en cuenta para el proceso del área de Desempeño y desarrollo que seran
tomados como referencia para revisar dentro de la ejecución de la auditoría

Alcance de la auditoria: Aplica para el área de Desempeño y desarrollo y todos los procesos que involucren su desarrollo y
ejecución de salidas dentro del sistema de gestión de calidad, así como sus responsabilidades.

Auditor líder: Juan Seabastián Guzmán

Personal a auditar Departamento o área
Isabel Cristina Botero - Director talento humano Dirección del talento humano
Yolima Lezcano - Coordinado Desempeño y desaerrollo Desempeño y desarrollo

Día en que se llevará a cabo la auditoria 22 de noviembre

Lugar donde se hará la auditoria InterGrupo - Centro ejecutivo Sabana en la ciudad de Medellín

Caracterización de proceso desempeño y desarrollo en el

Qué se auditará documento D.PR-01 Gestión del Desempeño y Desarrollo
del Colaborador

Hora de iniciación Martes 26 de Noviembre 8:00:00 a. m.

Requisitos que se auditarán Actividades definidas en la caracterización del documetno D
D.PR-01 Gestión del Desempeño y Desarrollo del Colaborador.
OT.F-02 GTH.OT.F-01 Plan de desarrollo personal y
profesional (Plan PP)
OT.F-03 GTH.OT.F-02 Control de asistencia a entrenamiento
del personal
OT.F-04 GTH.OT.F-03 Necesidades y cronograma de
capacitación
Documentos solicitados para realizar la auditoria
OT.F-05 GTH.OT.F-04 Evaluación de entrenamiento personal
Evaluación De Entrenamiento De Personal IG Evaluación De
Entrenamiento De Personal IG
OT.F-06 GTH.OT.F-05 Solicitud de examen
OT.F-07 GTH.OT.F-06 Planeación de exámenes
OT.F-08 GTH.OT.F-07 Solicitud de material

Equipo auditor Firma

Juan Sebastian Guzmán Juan Sebastian Guzmán
Maria Camila Orozco Maria Camila Orozco
Julian Camilo Pineda Julian Camilo Pineda
Guadalupe Restrepo Guadalupe Restrepo

Nombre y firma del auditor líder Autorizado por: Fecha actualización

Juan Sebastian Guzmán Juan Camilo Rodriguez 21 de Noviembre del 2019
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CONCLUSIONES

Con la realización de este trabajo pude identificar las diferentes fases que se pueden encontrar

al momento de planearse y ejecutarse una auditoria interna, se debe tener presente que la

auditoría interna está orientada en poder identificar hallazgos o desviaciones que puedan

presentarse en el sistema de gestión de calidad lo que es fundamental para encontrar acciones

correctivas y de mejora que ayuden a mejorar tanto los factores internos de la compañía como las

salidas que presentan los productos y servicios que son los que garantizan la alta satisfacción de

los clientes.

Dentro de la realización de la auditoria interna se pudo conocer como es la presentación que se

debe tener en cuenta para realizar la propuesta de auditoria, la cual debe ser formal mediante un

informe donde se permita conocer cuál es el objetivo, alcance, responsabilidades, fecha de

ejecución, fecha de cierre y los procesos que se van a intervenir dentro de la auditoría interna.

Por último, como parte del desarrollo adecuado de este ejercicio se vio implicado la

determinación de un mapa conceptual relacionado a la auditoria interna, identificándola como un

proceso que permite obtener las evidencias pertinentes y de forma objetiva para poder determinar

el cumplimiento de las auditorías y el correcto funcionamiento de esta para todas las partes

interesadas. Dentro de mis labores a fututo como auditor, el cual es mi labor actualmente me

sirvió mucho, ya que puede aprender sobre algunos conceptos que no tenía claro todavía y que

mediante este ejercicio quedaron claros y para aplicar en mis labores como futuro profesional.

Las innovaciones organizativas en el lugar de trabajo permiten aprovechar mejor los

resultados de las innovaciones tecnológicas en colaboración, mediante la sistematización de estas

colaboraciones y su alineación con la estrategia.

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Referencias:

López Rodríguez Sergio Andrés Pongamos en práctica. Aseguramiento de la

calidad e indicadores de gestión eje tres. https://areandina.instructure.com/courses/4348

Gerencie. (5 noviembre, 2017). Auditoria interna. https://www.gerencie.com/auditoria-

interna.html

ISO 9001: 5 pasos para hacer una auditoría interna.

https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2016/04/iso-9001-pasos-para-hacer-una-auditoria-

interna/