LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL

HERRAMIENTA DEL AUDITOR INTERNO

CONINGENIO SAS

PROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO RESPONSABLE (AUDITADO): LUGAR: FECHA Y HORA :

4.1-4.2-4.3-4.4-5.1.1-5.2-5.3-6.1-9.1.1-9.3-10.2 ISO 9001:2015

Vía 40 # 85-560
CRITERIOS DE 4.1-4.2-4.3-4.4-5.1-5.2-5.3-6.1.1-6.1.2-6.1.4-8.2-9.1-9.3-10.2 ISO
AUDITORIA: Bod. 29 Parque Vía
14001:2015
40
1.1-1.2-1.3-1.4-2.3-2.4-3.1-3.2.7-4.3 GUÍA RUC

ESTADO
PREGUNTAS O ACCIONES EVIDENCIA (REGISTRO) HALLAZGOS
C NC
P: Conocimiento de la organización y de su contexto

P: Comprensión de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas

P: Alcance del SIG

P: Descripción de su proceso

P: Riesgos y Oportunidades de su proceso

P: Peligros y Riesgos de su proceso

P: Aspectos e Impactos ambientales de su proceso

(enfoque de ciclo de vida del producto)

P: Amenazas y riesgos de emergencias de su proceso

P: Gestión del cambio de su proceso

P: Políticas y Objetivos del SIG

P: Funciones, responsabilidades, autoridad y rendición de

cuentas del SIG

P: Recursos del SIG

H: Registros de implementación de su proceso (actas de

reunión gerencial, inspecciones gerenciales, comunicados
gerenciales)
H: Registros de No conformes o No conformidades,
autorreportes de SSTA de su proceso
V: Informe de desempeño de su proceso (Indicadores)

V: Evaluación de desempeño de las personas que hacen

parte de su proceso

V: Revisión Gerencial del SIG

A: Toma de acciones correctivas, preventivas (SST-RUC) y

de mejora de su proceso (Auditorías ISO 9001 - RUC - Año
actual)

WILLIAM MEZA PÉREZ

NOMBRE AUDITOR LIDER (RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO) FIRMA AUDITOR LIDER (RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO)
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL
HERRAMIENTA DEL AUDITOR INTERNO
CONINGENIO SAS

PROCESO: GESTIÓN COMERCIAL RESPONSABLE (AUDITADO): LUGAR: FECHA Y HORA :

4.4-5.1.2-6.1-8.2.1-8.5.3-9.1.1-9.1.2-10.2 ISO 9001:2015 Vía 40 # 85-560

CRITERIOS DE
AUDITORIA: 4.4-6.1.1-6.1.2-6.1.3-6.1.4-8.2-9.1.1-10.2 ISO 14001:2015 Bod. 29 Parque Vía
2.2-2.3-3.1-3.2.7-4.3 GUÍA RUC 40

ESTADO
PREGUNTAS O ACCIONES EVIDENCIA (REGISTRO) HALLAZGOS
C NC

P: Descripción de su proceso

P: Riesgos y Oportunidades de su proceso

P: Peligros y Riesgos de su proceso

P: Aspectos e Impactos ambientales de su proceso

(enfoque de ciclo de vida del producto)

P: Amenazas y riesgos de emergencias de su proceso

P: Recursos de su proceso
P: Gestión del cambio de su proceso
P: Funciones, responsabilidades, autoridad y rendición de
cuentas de su proceso

P: Identificación de requisitos del cliente y requisitos SSTA

(Proyectos actuales)
H: Registros de implementación de su proceso (Reportes
de PQRS de clientes y partes interesadas)

H: Registros de No conformes o No conformidades,

autorreportes de SSTA de su proceso

H: Comunicación con el cliente - Propiedad del cliente

V: Informe de desempeño de su proceso (Indicadores)

V: Evaluación de desempeño de las personas que hacen

parte de su proceso
V: Evaluación de satisfacción del cliente - Análisis de datos
para la toma de decisiones

A: Toma de acciones correctivas, preventivas (SST-RUC) y

de mejora de su proceso (Auditorías ISO 9001 - RUC - Año
actual)

WILLIAM MEZA PÉREZ

NOMBRE AUDITOR LIDER (RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO) FIRMA AUDITOR LIDER (RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO)
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL
HERRAMIENTA DEL AUDITOR INTERNO
CONINGENIO SAS

PROCESO: GESTIÓN CONTABLE RESPONSABLE (AUDITADO): LUGAR: FECHA Y HORA :

4.4-6.1-7.1.1-7.1.2-7.1.3-7.1.4-7.1.5.1-8.4-9.1.1-10.2 ISO
Vía 40 # 85-560
CRITERIOS DE 9001:2015
AUDITORIA: Bod. 29 Parque Vía
4.4-6.1.1-6.1.2-6.1.4-7.1-8.1-8.2-9.1.1-10.2 ISO 14001:2015
40
1.4-2.3-3.1-3.2.1-3.2.7-4.3 GUÍA RUC

ESTADO
PREGUNTAS O ACCIONES EVIDENCIA (REGISTRO) HALLAZGOS
C NC
P: Descripción de su proceso
P: Riesgos y Oportunidades de su proceso

P: Peligros y Riesgos de su proceso

P: Aspectos e Impactos ambientales de su proceso

(enfoque de ciclo de vida del producto)

P: Amenazas y riesgos de emergencias de su proceso

P: Recursos de su proceso

P: Gestión del cambio de su proceso

P: Funciones, responsabilidades, autoridad y rendición de

cuentas de su proceso

P: Asignación de recursos para el SIG (Presupuesto Anual-

Revisar coherencia con el plan de Trabajo Anual del SG-
SST)

H: Registros de No conformes o No conformidades,

autorreportes de SSTA de su proceso

H: Control de proveedores y contratistas (muestreo de la

lista de proveedores y contratistas)

V: Informe de desempeño de su proceso (Indicadores)

V: Evaluación de desempeño de las personas que hacen
parte de su proceso

A: Toma de acciones correctivas, preventivas (SST-RUC) y

de mejora de su proceso (Auditorías ISO 9001 - RUC - Año
actual)

WILLIAM MEZA PÉREZ

NOMBRE AUDITOR LIDER (RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO) FIRMA AUDITOR LIDER (RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO)
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL
HERRAMIENTA DEL AUDITOR INTERNO
CONINGENIO SAS

PROCESO: SIG RESPONSABLE (AUDITADO): LUGAR: FECHA Y HORA :

4.4-5.2-5.3-6.1-6.2-7.4-7.5-8.1-9.1.1-9.1.3-9.2-10.1-10.2-10.3 ISO
9001:2015
Vía 40 # 85-560
CRITERIOS DE 4.4-5.2-5.3-6.1-6.2-7.4-7.5-8.1-8.2-9.1.1-9.1.2-9.2-10.1-10.2-10.3 KATHERINE ARRIETA
AUDITORIA: Bod. 29 Parque Vía
ISO 14001:2015
40
1.3-2.1-2.2-2.5-2.6-2.7-3.1-3.2.2-3.2.3-3.2.4-3.2.5-3.2.6-3.2.7-
3.2.8-4.1-4.2-4.3-4.4-4.5 GUÍA RUC

ESTADO
PREGUNTAS O ACCIONES EVIDENCIA (REGISTRO) HALLAZGOS
C NC
P: Descripción de su proceso
P: Políticas del SIG (incluye política de prevención de
acoso laboral y políticas del PESV)

P: Acciones para abordar riesgos y oportunidades

P: Gestión de peligros y riesgos de la empresa

(metodología, participación del personal, peligros y
riesgos de visitantes y contratistas, evaluación,
priorización, acciones posteriores)

P: Gestión de aspectos e impactos ambientales (enfoque

de ciclo de vida del producto, metodología, aspectos e
impactos ambientales de visitantes y contratistas,
evaluación, priorización, acciones posteriores)

P: Aspectos e Impactos ambientales de su proceso

(enfoque de ciclo de vida del producto)

P: Gestión de amenazas y emergencias de la empresa

(incluye plan de ayuda mutua, simulacros, formación y
dotación de brigadas)

P: Administración de la gestión del cambio (cambios

legales, cambio en infraestructura)

P: Planificación de objetivos y metas del SIG

P: Control de documentos y registros internos y externos

(documentos del Decreto 1072, procedimiento de
reubicación y reincorporación laboral, diagnóstico de
riesgos psicosociales, informe RUC 2018)

P: Administración de requisitos legales en SSTA y de otra

índole (incluidos los del cliente)

P: Administración del Programa de Capacitación y

Entrenamiento, Inducción y Re-inducción

P: Administración de Autorreportes de condiciones SSTA

P: Procedimientos y planes de comunicación interna y

externa

H: Procedimiento para visitantes, comunidad y autoridad

H: Programas de riesgos prioritarios (incluye PESV)

H: Programas de Promoción y Prevención en Salud

H: Programas de Vigilancia Epidemiológica

H: Administración del Programa de Mantenimiento

Preventivo de Instalaciones y Equipos, Programa de Orden
y Aseo

H: Realización de mediciones higiénicas y ambientales

(revisar conclusiones y recomendaciones de informes
anteriores)
H: Administración de dotación y EPP (Matriz Técnica de
EPP)

H: Administración de estándares y procedimientos de

trabajo seguro y ambientales (incluye mamejo de
sustancias químicas y el Sistema Globlamente
Armonizado)

H: Programa de Inspecciones

H: Programas ambientales (incluye gestión de residuos,

agua y energía)

V: Informe de desempeño de su proceso (Indicadores)

V: Evaluación de cumplimiento de requisitos legales y

otros (COPASST, COCOLAB, PESV, Estándares Mínimos del
SG-SST)

V: Resultados de Programa de Auditorías Internas y

Externas

V: Investigación de eventos laborales y ambientales -

Análisis Estadístico de Accidentalidad (Incluye a
contratistas)

A: Toma de acciones correctivas, preventivas (SST-RUC) y

de mejora de su proceso (Auditorías ISO 9001 - RUC - Año
actual) - Revisar valoración del riesgo previo a la toma de
acciones

WILLIAM MEZA PÉREZ

NOMBRE AUDITOR LIDER (RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO) FIRMA AUDITOR LIDER (RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO)
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL
HERRAMIENTA DEL AUDITOR INTERNO
CONINGENIO SAS

PROCESO: GESTIÓN DE TALENTO HUMANO RESPONSABLE (AUDITADO): LUGAR: FECHA Y HORA :

4.4-6.1-7.1.2-7.1.6-7.2-7.3-9.1.1-10.2 ISO 9001:2015 Vía 40 # 85-560

CRITERIOS DE
AUDITORIA: 4.4-6.1.1-6.1.2-6.1.4-7.2-7.3-8.2-9.1.1-10.2 ISO 14001:2015 Bod. 29 Parque Vía
2.3-2.4-2.5-2.6-2.7-3.1-3.2.4-3.2.7-4.3 GUÍA RUC 40

ESTADO
PREGUNTAS O ACCIONES EVIDENCIA (REGISTRO) HALLAZGOS
C NC
P: Descripción de su proceso
P: Riesgos y Oportunidades de su proceso

P: Peligros y Riesgos de su proceso

P: Aspectos e Impactos ambientales de su proceso

(enfoque de ciclo de vida del producto)

P: Amenazas y riesgos de emergencias de su proceso

P: Recursos de su proceso

P: Gestión del cambio de su proceso

P: Funciones, responsabilidades, autoridad y rendición de

cuentas de su proceso

P: Funciones, responsabilidades, autoridad y rendición de

cuentas del SIG (Perfiles de cargo- Tener en cuenta la Res.
0312/2019)

P: Mecanismos para la toma de conciencia en el SIG

P: Programa de motivación y participación del personal

(cómo se involucran a los contratistas)

P: Programa de bienestar laboral

V: Evaluación de desempeño de las personas que hacen

parte de la empresa (muestreo completo del personal)

H: Implementación del procedimiento de selección del

personal (escoger el último empleado contratado)

H: Registros de No conformes o No conformidades,

autorreportes de SSTA de su proceso

V: Informe de desempeño de su proceso (Indicadores)

A: Toma de acciones correctivas, preventivas (SST-RUC) y

de mejora de su proceso (Auditorías ISO 9001 - RUC - Año
actual)

WILLIAM MEZA PÉREZ

NOMBRE AUDITOR LIDER (RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO) FIRMA AUDITOR LIDER (RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO)