UNIDAD 3

PLANEACION

(ANALISIS)

CONCEPTO

La planeación se lleva a cabo antes de todas las demás etapas ya que antes de llevar a cabo
cualquier acción administrativa se deben conocer los resultados que se quieren lograr y los
elementos que se necesitan para que funcione correctamente. La buena ejecución y
eficiencia dependen de una correcta planeación.

George R. Terry. Planeación es la selección y relación de hechos, así como la formulación de

las actividades propuestas que se cree sean necesarias para alcanzar los resultados
deseados.

Elementos:

La planeación se basa en los siguientes elementos:

 Objetivo: Se debe determinar el resultado que se quiere lograr.

 Cursos alternos de acción: se deben determinar las estrategias para alcanzar los
objetivos.
 Elección: implica seleccionar la estrategia más adecuada.
 Futuro: se basa en prepararse ante situaciones futuras.

Planeación: determinación de los objetivos y elección de los cursos de acción para lograrlos,
con base en la investigación y elaboración de un esquema detallado que habrá de realizarse
en un futuro.

La planeación consiste en elaborar la misión y visión que tiene la empresa, así como las
estrategias para lograr los objetivos planteados.

IMPORTANCIA

La planeación es necesaria para la buena marcha de cualquier grupo u organización ya que

con ella se puede prevenir cualquier cambio inesperado en el futuro.

Los fundamentos básicos que muestran la importancia de la planeación son:

1. Propicia el desarrollo de la empresa al establecer métodos de utilización nacional de

los recursos.
2. Reduce los niveles de incertidumbre que se pueden presentar en el futuro, mas no los
elimina.
3. Prepara a la empresa para hacer frente a las contingencias que se presenten, con las
mayores garantías de éxito.
4. Mantiene una mentalidad futurista teniendo más visión del porvenir, y un afán de logar
y mejorar las cosas.
5. Condiciona a la empresa al ambiente que la rodea.
6. Establece un sistema racional para la toma de decisiones, evitando las “corazonadas”
o empirismos.
7. Reduce al mínimo los riesgos y aprovecha al máximo las oportunidades.
 8. Las decisiones se basan en hechos y no en emociones.
9. Al establecer un esquema o modelo de trabajo, suministra las bases a través de las
cuales operará la empresa.
10. Promueve la eficacia al eliminar la improvisación.
11. Proporciona los elementos para llevar a cabo el control.
12. Disminuye al mínimo los problemas potenciales y proporciona al administrador
magníficos rendimientos de su tiempo y esfuerzo.
13. Permite al ejecutivo evaluar alternativas antes de tomar una decisión.
14. La moral se eleva sustancialmente, al conocer todos los miembros de la empresa hacia
donde se dirigen sus esfuerzos.
15. Maximiza el aprovechamiento del tiempo y los recursos en todos los niveles de la
empresa.

PRINCIPIOS

Cada etapa del proceso administrativo se rige por una serie de principios.

Los principios de la administración son disposiciones que orientan al pensamiento a observarse

en la acción administrativa.

1. Factibilidad: todos los planes deben de ser realizables, no pueden hacer planes que
sean imposibles se logar.
2. Objetividad y cuantificación: todo lo que se planea debe basarse en datos y
razonamientos reales, se necesitan datos objetivos como estadísticas, cálculos
probabilísticos, datos numéricos, entre otros, en la elaboración de planes. La
planeación es mas confiable si esta cuantificada ya que esta facilita la evaluación y
ejecución del progreso de los planes.
3. Flexibilidad: el plan se debe adaptar a las condiciones para poder afrontar situaciones
imprevistas.
4. Unidad: todos los planes deben estar dentro de un plan general y deben ser
consistentes en su enfoque.
5. Del cambio de estrategias: se tienen que modificar las estrategias, políticas, programas
y procedimientos cuando el plan sea a corto plazo, pero sin cambiar los objetivos.

TIPOLOGIA DE LA PLANEACION

Los planes son el resultado del proceso de la planeación y pueden definirse como diseños o
esquemas detallados de lo que habrá de hacerse en el futuro y las especificaciones
necesarias para realizarlos.

Los planes de acuerdo a su periodo de realización se clasifican en:

a) Corto plazo: se determinan a realizarse dentro de un tiempo menor o igual a un año.

Estos pueden ser inmediatos que se establecen hasta 6 meses o mediatos se realizan
en un periodo mayor a 6 meses o menor de 12 meses.
b) Mediano plazo: su realización es en un periodo de uno a tres años.
c) Largo plazo: son aquellos a realizar en un periodo mayora 3 años.

Carolina Reta. II Administración “B”

La planeación puede ser integral o total. Si esta integra todos los planes de la organización,
puede ser:

1. Estratégica: Sirve como base para los planes tácticos y operativos, su función es regir la
obtención uso y disposición de los medios para alcanzar los objetivos de la
organización, es a largo plazo y la diseña los miembros de mayor jerarquía en la
empresa.
2. Táctica o funcional: determina planes más específicos, se refieren a cada
departamento de la empresa. Se establece y coordina por los gerentes funcionales
para poner en practica los recursos de la empresa. Se dan a mediano o corto plazo.
3. Operativa: su función es la formulación y asignación de actividades detalladas, se
encargan de llevarlas a cabo los últimos niveles jerárquicos. Determina las actividades
a desarrollar por cada miembro, son a corto plazo.

INVESTIGACION

La investigación es un proceso que procura obtener información relevante y fidedigna con el

fin de explicar, describir y predecir cualquier situación administrativa que afecte o beneficie
a la empresa.

La investigación aplicada a la planeación consiste en la determinación de todos los factores

que influyen en el logro de los propósitos y objetivos, así como de los medios óptimos para
conseguirlos.

El proceso de investigación administrativa consiste en las siguientes etapas:

1. Reconocimiento de los problemas y autorización para realizar el estudio. Es cuando la

empresa detecta dificultades o problemas que afectan su avance.
2. Ubicación precisa del área en que se presentan los problemas. Es la decisión de
autorizar la investigación y delimita el área en que se presenta el problema.
3. Tipificación de los problemas. Se determinan los problemas que se van a investigar
puede ser una desviación, limitación o situación que afecta a la empresa.
4. Recopilación de información. Con esto se inicia la investigación implica la búsqueda
de información.

Los principales medios de recabación de información son:

a) Observación e inspección: el investigador inspecciona, recopila información sobre las
instalaciones y ubicación de la planta.
b) Documentos y archivos: revisar los documentos en los archivos de la empresa es
necesario para obtener datos relativos de la empresa.
c) Cuestionario: su función es revelar la debilidades y deficiencias de la empresa para
mejorarlas.
d) Entrevistas: permiten intercambiar opiniones entre el administrador y el personal para
obtener la información que se requiere.

5. Interpretación de los datos recabados: se analiza todo el material para conocer sus
causas y poder determinar alternativas para solucionar el problema.
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 6. Formulación del informe: consiste en redactar un informe preciso y concreto y un plan
con las propuestas para facilitar la toma de decisiones.
7. Diseño del nuevo sistema administrativo: la propuesta seleccionada sirve para diseñar
el nuevo sistema administrativo para solucionar los problemas identificados.
8. Programa de implantación: consiste en determinar las actividades que se van a
desarrollar, así como su secuencia, fechas de iniciar y terminar las actividades y los
responsables de cada actividad.
9. Ejecución del programa de implantación: el plan o programa se pone en marcha en
la fecha propuesta, avisando al personal involucrado para desarrollar sus actividades.
10. Evaluación del nuevo sistema administrativo: revisiones periódicas para detectar si el
programa se está ejecutando correctamente, la evaluación ayuda para eliminar
cualquier problema que se presente.

PREMISAS

Las premisas son suposiciones que deben considerarse ante aquellas circunstancias o
condiciones futuras que afectaran el curso en que va a desarrollarse el plan.

Se establecen al inicio del proceso, pero también pueden desarrollarse a lo largo del proceso.

La premisa es un supuesto acerca de los factores o condiciones futuras que pueden afectar
el desarrollo de un plan.

De acuerdo con la naturaleza, pueden ser:

1. Internas: surgen dentro de la empresa y pueden influir en el logro de su objetivo,

pueden ser variaciones en el capital, rotación de personal, accidentes, innovaciones,
etc.
2. Externas: son factores que se originan fuera de la empresa y son ajenos a ella. Pueden
ser:
 De carácter político
 De carácter legal (tendencias fiscales, tendencias en la legislación, económicas,
sociales, técnicas y otros factores)

EVALUACION DE AMENAZAS Y OPORTUNIDADES: Y LOS PUNTOS FUERTES Y DEBILES DE LA

EMPRESA.

Dentro de la planeación se deben considerar las oportunidades y amenazas que puedan

ocurrir en un futuro y determinar sus puntos débiles y fuertes con el fin de establecer objetivos
y estrategias y los elementos necesarios para desarrollar el plan.

OPORTUNIDADES Y AMENAZAS

Son factores externos que ayudan u obstaculizan la competitividad de la empresa. Los planes
efectivos explotan las oportunidades y evitan las amenazas.

PUNTOS FUERTES Y DEBILES

Son aspectos que favorecen a la empresa ya que puede tener ventaja con los demás
competidores. Los puntos débiles son factores donde tenga desventajas.
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ELEMENTOS DE PLANEACION

MISION Y VISION

Se define a la misión en cuanto describe la actividad o función básica de producción o

servicio que desarrolla la empresa y que es la razón de su existencia; expone a lo que se
dedica la empresa.

La misión se determina conforme al presente y permite definir la finalidad de los productos o

servicios. Debe contener lo siguiente:

1. Productos y servicios
2. Mercado
3. Valores

La visión es la aspiración o proyección a futuro. Esta relacionada con un estado futuro, posible
y deseable de la empresa y sirve para determinar los propósitos y objetivos.

PROPOSITOS

Los propósitos complementan a la misión. Se determinan los valores generales.

Propósitos: las aspiraciones cualitativas básicas en el orden moral que mueve a emprender
acciones de tipo socioeconómico y que se establecen en forma permanente o
semipermanente en un grupo social.

Los propósitos son todo aquello que se quiere lograr en la empresa y para esto se realizan
ciertas actividades.

Toda organización debe establecer los propósitos como base para continuar un plan. Se
diferencian de los objetivos porque tienen orden moral, tienen acciones socioeconómicas,
constituyen el fundamento de los demás elementos, son cualitativos, permanentes y
semipermanentes.

Su importancia consiste en que: sirven de base para los demás elementos, permiten orientar
a los responsables sobre el curso de acción moral, identifican a la empresa ante el personal y
la sociedad, son la razón de existencia del grupo social y definen el éxito o fracaso de la
empresa.

Deben reunir ciertas características:

a) Evitar que la dirección pierda el tiempo en aspiraciones desatinadas o erróneas.

b) Darse a conocer a todos los miembros de la empresa.
c) Evita dogmatizarlos.
d) Estar acordes con los valores institucionales del grupo social.
e) No deben utilizarse para intereses personales sino para el bienestar de la empresa y la
sociedad.
f) Implantarse, si es que no se han considerado.
g) No deben definirse con frases ambiguas y vacías.

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OBJETIVOS

Los objetivos indican los resultados que desea lograr la empresa en un tiempo determinado.
Los objetivos implican acciones o fines que se determinan hacia el futuro.

Los objetivos representan los resultados que la empresa espera obtener; son fines por alcanzar,
establecidos cuantitativamente y determinados para realizarse transcurrido un tiempo
específico. Se clasifican en estratégicos o generales, tácticos o departamentales,
operacionales o específicos.

Deben reunir ciertos lineamientos:

 Asentarlos por escrito

 No confundirlos con los medios o las estrategias para alcanzarlos.
 Recordar las seis preguntas clave: que, como, donde, quien, cuando, y por qué.
 Los objetivos deben ser perfectamente conocidos y entendidos por todos los miembros.
 Deben ser estables

ESTRATEGIAS

Las estrategias en una empresa surgen para superar problemas en la competencia y vida de
la empresa.

Las estrategias son cursos de acción general o alternativas que señalan la dirección por seguir,
así como el empleo general de los recursos y esfuerzos para lograr los objetivos en las
condiciones más ventajosas.

Las estrategias indican la dirección que se debe seguir, sin indicar como se van a emplear los
recursos. Se deben seguir tres etapas:

1. Determinación de los cursos de acción o alternativas.

2. Evaluación
3. Selección de alternativas.

Una empresa debe considerar algunas áreas clave que son una actividad básica que se
relaciona con el desarrollo y persigue los objetivos, consolida la misión y que se cumpla la
visión.

Lineamientos para establecer estrategias:

 Considerar las experiencias pasadas para su establecimiento, estas permiten sugerir un

mayor numero de cursos de acción.
 Analizar las consecuencias que pudieran presentarse al momento de aplicarlas.
 Al establecerlas, auxiliarse de técnicas de investigación y de planeación.

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POLITICAS

Las políticas son disposiciones del pensamiento administrativo que orientan o regulan la
conducta que hay que seguir en la toma de decisiones, acerca de acciones o actividades
que se repiten una y otra vez dentro de una organización.

Las políticas ayudan para tomar decisiones y realizar acciones correctas sobre el personal de
la empresa. Se clasifican de acuerdo al nivel jerárquico:

1. Estratégicas o generales
2. Tácticas o departamentales
3. Operativas o especificas

En cuanto a su origen las políticas pueden ser:

1. Externas
2. Consultadas
3. Formuladas
4. Implícitas

Importancia

 Facilitan la delegación de autoridad.

 Motivan y estimulan al personal
 Evitan perdidas de tiempo a los superiores
 Otorgan un margen de libertad para tomar decisiones en determinadas actividades.
 Contribuyen a lograr los objetivos de la empresa.
 Proporcionan uniformidad y estabilidad en las decisiones.
 Indican al personal como debe actuar en sus operaciones.
 Facilitan la inducción del nuevo personal.

PROGRAMAS

En los programas se establecen las actividades que se van a realizar en determinado tiempo.

Un esquema en donde se establecen: la secuencia de actividades especificas que habrán

de realizarse para alcanzar los objetivos, y el tiempo requerido para efectuar cada una de sus
partes y todos aquello eventos involucrados en su consecución.

Procedimiento:

1. Identificar y determinar las actividades comprendidas.

2. Ordenar cronológicamente la realización de las actividades.
3. Interrelacionar las actividades.
4. Asignar a cada actividad la unidad de tiempo de su duración, así como los recursos
necesarios.

Clasificación:

1. Tácticos.
2. Operativos
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Los programas son parte de una estructura compleja ya sean tácticos u operativos por eso se
deben de conocer e informarse de cada una de sus partes.

Importancia:

 Suministran información e indican el estado de avance de actividades.

 Mantienen en orden las actividades
 Identifican a las personas responsables de llevarlas a cabo.
 Determinan los recursos que se necesitan
 Disminuyen los costos
 Orientan a los trabajadores sobre las actividades que deben realizar específicamente.
 Determinan el tiempo de iniciación y terminación de las actividades
 Se incluyen únicamente las actividades necesarias
 Evitan la duplicidad de esfuerzos

PRESUPUESTOS

El presupuesto es un plan de todas o lagunas de las fases de actividad de la empresa

expresado en términos económicos (monetarios), junto con la comprobación subsecuente de
las realizaciones de dicho plan.

Los presupuestos son indispensables dentro de la planeación, ya que en ellos se proyectan los
elementos y sus finalidades.

Clasificación:

1. Estratégicos o corporativos
2. Tácticos o departamentales
3. Operativos

Importancia:

 Convierte los aspectos de la ejecución de los planes, en unidades de medida

comparables.
 Mide el desempeño de las unidades organizativas y provee metas comparables en
cada uno de los departamentos de la empresa.
 Sirve como estándar o patrón de ejecución en obras monetarias.
 Coordina las actividades de los departamentos y secciones en forma conjunta.
 Es un medio que permite controlar operaciones.
 Determina el limite y alcance de las erogaciones.
 Establece una base para la acción correcta.
 Estipula por centros de responsabilidad, quienes son responsables de sus uso y
aplicación.
 Genera una comprensión mas clara de las metas organizativas.
 Presenta por anticipado los gastos en que incurrirán las actividades.
 Reduce al mínimo los costos evitando compras innecesarias despilfarros en materiales,
tiempo, etc.

Carolina Reta. II Administración “B”

PLANES

Los planes son esquemas que resultan de la planeación. Existen observaciones que deben
regir cualquier plan para que su diseño sea efectivo.

1. Autorización
2. Objetividad
3. Actualización
4. De naturaleza confidencial
5. Sencillez
6. Adecuación
7. Completo
8. Ventajoso

TECNICAS DE PLANEACION

Para una planeación eficaz son necesarias algunas herramientas para optimar los recursos y
obtener resultados eficientes.

El propósito de las técnicas de planeación es que el administrador tome las decisiones

correctas y adecuadas dependiendo de la situación de la empresa.

BIBLIOGRAFIA

Fundamentos de administración. Lourdes Münch. José G. García Martínez.

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