Sadovskij1999ru PDF

ЛЕКЦИИ ПО СТАТИСТИЧЕСКОЙ
ФИЗИКЕ
М. В. Садовский
Институт Электрофизики УрО РАН,
Екатеринбург, 620016, Россия,
E-mail: sadovski@iep.uran.ru
c
°М.В.Садовский, 1999
1
Предисловие
Излагаемый ниже материал представляет собой несколько расширенный кон-

спект лекций по односеместровому курсу “Статистическая физика”, читаемых авто-
ром на физическом факультете Уральского Государственного Университета, начи-
ная с 1992 года. Курс предназначен для всего потока студентов, специализирующих-
ся по физике, и составляет часть общего курса теоретической физики. В этом смысле
он ориентирован не только на студентов–теоретиков, но содержит в себе тот мини-
мум знаний, который необходим, в настоящее время, и физикам–экспериментаторам.
Нужно отметить, что особенности программы обучения студентов на физическом
факультете УрГУ таковы, что статистической физике отводится весьма незначи-
тельное время. Поэтому перед автором стояла задача дать достаточно компактное
изложение материала, которое, тем не менее, содержало бы основные принципы и
приложения статистической физики к задачам теории конденсированного состояния.
Хотя сам автор придерживается точки зрения, впервые высказанной в фундамен-
тальном курсе Ландау и Лифшица, о необходимости преподавания термодинамики
в составе курса статистической физики, здесь эта схема отброшена, опять же в связи
с особенностями программы обучения в УрГУ, где читается отдельный курс фено-
менологической термодинамики.
Данные лекции не являются оригинальными и практически полностью основа-
ны на известных фундаментальных учебниках и монографиях [1, 2, 3, 4]. Автору
принадлежит только отбор материала, кроме того здесь добавлено обсуждение ря-
да отдельных вопросов, основанное на использовании материала, взятого из других
источников, которые будут цитироваться по ходу изложения. Ввиду упомянутого
недостатка времени, изложение ограничено рассмотрением достаточно традицион-
ных задач. Некоторой особенностью является только попытка дать элементарное и
краткое введение в методы современной теории конденсированного состояния, пред-
принятая в самом конце курса.
Основной материал, предназначенный для студентов всех специализаций, изла-
гается последовательно. Ряд более специальных вопросов, более ориентированных
на студентов–теоретиков, вынесен в Приложения и в разделы, отмеченные “звездоч-
кой”. Фактически, эти вопросы рассматриваются автором на лекциях–семинарах с
группой теоретиков. Тот факт, что курс основан на ряде разных источников, неиз-
бежно привел к некоторому “разнобою” в стиле изложения и обозначениях, исполь-
зованных в разных разделах. Автор особенно не старался навести тут достаточный
порядок. В этом смысле, представлен именно материал лекций, а не дано формально
строгое изложение, более принятое в учебниках. Некоторой особенностью данных
лекций является также наличие довольно большого числа ссылок на оригинальные
монографии, в которых можно найти более детальное изложение ряда упоминаемых
в курсе вопросов.
Разумеется, чтение данного материала не может заменить углубленного изуче-
ния предмета, которое имеет смысл вести, пользуясь упомянутыми классическими
книгами. Тем не менее, автор надеется, что предлагаемое читателю краткое изложе-
ние может представить некоторый самостоятельный интерес и облегчит понимание
более фундаментальных учебников и монографий.
М.В.Садовский, Екатеринбург, 1999 г.

2
Оглавление
1 ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ СТАТИСТИКИ 7

Введение. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Функции распределения. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Статистическая независимость. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
Теорема Лиувилля. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
Роль энергии, микроканоническое распределение. . . . . . . . . . . . . . . . 18
Частичные функции распределения∗ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
Матрица плотности. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
Чистый ансамбль. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
Смешанный ансамбль. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
Квантовое уравнение Лиувилля. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
Микроканоническое распределение в квантовой статистике. . . . . . . . . . 31
Частичные матрицы плотности∗ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Энтропия. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Гиббсовская энтропия. Энтропия и вероятность. . . . . . . . . . . . . . 35
Закон возрастания энтропии. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
2 РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ГИББСА 45
Каноническое распределение Гиббса. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
Распределение Максвелла. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
Свободная энергия в распределении Гиббса. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
Распределение Гиббса с переменным числом частиц. . . . . . . . . . . . . . . 53
Вывод термодинамических соотношений из распределения Гиббса. . . . . . 55
3 ИДЕАЛЬНЫЙ ГАЗ 61
Распределение Больцмана. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
Распределение Больцмана в классической статистике. . . . . . . . . . . . . . 62
Неравновесный идеальный газ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
Свободная энергия больцмановского идеального газа. . . . . . . . . . . . . . 67
Уравнение состояния идеального газа. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
Идеальный газ с постоянной теплоемкостью. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Закон равнораспределения. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
Одноатомный идеальный газ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
3
4 ОГЛАВЛЕНИЕ
4 НЕИДЕАЛЬНЫЕ ГАЗЫ 75
Отклонение газов от идеальности. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
Формула Ван-дер-Ваальса. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
Термодинамические величины классической плазмы. . . . . . . . . . . . . . 80
5 РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ФЕРМИ И БОЗЕ 83

Распределение Ферми. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Распределение Бозе. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
Неравновесные ферми– и бозе–газы. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
Общие свойства ферми– и бозе–газов. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
Вырожденный электронный газ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
Релятивистский вырожденный электронный газ∗ . . . . . . . . . . . . . . . . 92
Теплоемкость вырожденного электронного газа. . . . . . . . . . . . . . . . . 93
Магнетизм электронного газа. Слабые поля. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
Магнетизм электронного газа. Сильные поля∗ . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98
Вырожденный бозе–газ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
Статистика фотонов. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
6 КОНДЕНСИРОВАННЫЕ ТЕЛА 107

Твердые тела. Низкие температуры. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
Твердые тела. Высокие температуры. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
Формула Дебая. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
Квантовая жидкость. Спектр бозевского типа. . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
Сверхтекучесть. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
Фононы в (бозе)–жидкости∗ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
Вырожденный бозе–газ с взаимодействием. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
Квантовая жидкость. Спектр фермиевского типа. . . . . . . . . . . . . . . . 127
Электронная ферми–жидкость металлов∗ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
7 СВЕРХПРОВОДИМОСТЬ 135
Куперовская неустойчивость. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
Сверхтекучий ферми-газ. Энергетический спектр. . . . . . . . . . . . . . . . 137
Сверхтекучий ферми–газ. Термодинамические величины. . . . . . . . . . . . 145
Учет кулоновского отталкивания∗ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148
Теория Гинзбурга – Ландау. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
8 ФЛУКТУАЦИИ 159
Распределение Гаусса. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
Флуктуации основных физических величин. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
Флуктуации в идеальном газе. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
9 ФАЗОВЫЕ ПЕРЕХОДЫ И КРИТИЧЕСКИЕ ЯВЛЕНИЯ 169

Метод молекулярного поля в теории магнетизма. . . . . . . . . . . . . . . . 169
Квазисредние∗ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175
Флуктуации параметра порядка. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178
Скейлинг. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183
ОГЛАВЛЕНИЕ 5
10 ТЕОРИЯ ЛИНЕЙНОГО ОТКЛИКА 191

Линейная реакция системы на механическое возмущение. . . . . . . . . . . . 191
Электропроводность и магнитная восприимчивость. . . . . . . . . . . . . . . 196
Спектральные представления временных корреляторов и двухвременные
функции Грина∗ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
Дисперсионные соотношения Крамерса–Кронига и принцип симметрии Он-
сагера. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
11 ОСНОВЫ СОВРЕМЕННОЙ ТЕОРИИ СИСТЕМ МНОГИХ ЧАСТИЦ207

Метод квазичастиц и функции Грина. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
Диаграммный метод в проблеме многих тел. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
Уравнение Дайсона. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
Эффективное взаимодействие и диэлектрическая проницаемость. . . . . . . 222
Функции Грина при конечной температуре. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
A Движение в фазовом пространстве, эргодичность и перемешивание.229

Эргодичность. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
Теорема возврата Пуанкаре. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
Неустойчивость траекторий и перемешивание. . . . . . . . . . . . . . . . . . 236
B Статистическая механика и теория информации. 239

Связь распределений Гиббса с максимумом информационной энтропии. . . 239
“Демон” Максвелла и его изгнание. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 243
C Кинетические уравнения. 247

Кинетическое уравнение Больцмана. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247
H – теорема. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253
Квантовые кинетические уравнения. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
Электрон – фононное взаимодействие. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
Электрон – электронное взаимодействие. . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
6 ОГЛАВЛЕНИЕ
Глава 1
ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ СТА-

ТИСТИКИ
Мы можем представить себе большое число систем одинаковой природы, но раз-

личных по конфигурациям и скоростям, которыми они обладают в данный момент
и различных не только бесконечно мало, но так, что охватывается каждая мы-
слимая комбинация конфигураций и скоростей. При этом мы можем поставить
себе задачей не прослеживать определенную систему через всю последователь-
ность ее конфигураций, а установить, как будет распределено все число систем
между различными возможными конфигурациями и скоростями в любой требуе-
мый момент, если такое распределение было задано для какого-либо момента вре-
мени. Основным утверждением при таком исследовании является уравнение, да-
ющее скорость изменения числа систем, заключенных внутри определенных малых
границ конфигурации и скорости. Такие исследования Максвелл называл статисти-
ческими. Они принадлежат к отрасли механики, обязанной своим происхождением
стремлению объяснить законы термодинамики исходя из механических принципов,
и основанной, главным образом, Клаузиусом, Максвеллом и Больцманом.
Джозайа Виллард Гиббс, Нью-Хэйвен, 1901 г. [5]
7
8 ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ СТАТИСТИКИ
Введение.
Традиционно подразумевается, что статистическая физика (статистическая меха-

ника) рассматривает системы, состоящие из большого числа частиц, движущихся
согласно законам классической или квантовой механики. Исторически она возникла
в конце XIX века из попыток провести механистическое обоснование законов тер-
модинамики в работах Дж.Максвелла и Л.Больцмана. Практически полное завер-
шение формальный аппарат статистической механики получил в фундаментальном
труде Дж.В.Гиббса [6], появившимся в самом начале XX века. Замечательной осо-
бенностью метода Гиббса, созданного задолго до появления современной квантовой
теории, оказалась применимость его и к квантовым системам. В настоящее время
статистическая физика вышла далеко за рамки первоначальных задач обоснования
термодинамики и ее методы и идеология пронизывают, фактически, все основные
разделы современной теоретической физики. Понимаемая узко, как теория систем
многих (взаимодействующих) частиц, она имеет глубокие связи с современной кван-
товой теорией поля, являющейся наиболее фундаментальной теорией материи. В
тоже время, оказалось, что и при описании механического движения систем, со-
стоящих из сравнительно небольшого числа частиц, даже в рамках классической
механики, мы зачастую должны использовать статистические методы, что связано
с крайне сложным (неустойчивым) характером движения в большинстве нетриви-
альных случаев. Идеи и методы статистической механики являются основой для
понимания процессов в твердых телах, газах, жидкостях и плазме, а современная
теория взаимодействия элементарных частиц (упомянутая выше квантовая теория
поля) является, с самого начала, теорией систем с бесконечным числом степеней сво-
боды, где статистические методы играют основополагающую роль. К сожалению, в
рамках данного курса мы лишены возможности сколько-нибудь подробного обсужде-
ния всех этих связей и ограничимся лишь достаточно традиционными проблемами
описания простых моделей статистической механики [1, 2, 4], которые, тем не менее,
являются основой современного понимания и гораздо более сложных задач.
Функции распределения.
Рассмотрим систему из N одинаковых (для простоты) взаимодействующих частиц,

находящихся в конечном, но макроскопически достаточно большом объеме V . Для
простоты также считаем, что частицы не обладают внутренними степенями сво-
боды. Если движение частиц описывается законами классической механики, то со-
стояние k-ой частицы задается значениями ее координат qk и импульса pk , а со-
стояние всей системы — заданием значений всех координат q1 , q2 , ..., qN и импуль-
сов p1 , p2 , ..., pN . Таким образом состояние системы может быть описано заданием
точки в 6N –мерном фазовом пространстве: (q1 , q2 , ..., qN , p1 , p2 , ..., pN ) — фазовой
точки. Динамическая эволюция системы определяется уравнениями движения Га-
ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ СТАТИСТИКИ 9
1
мильтона:
dqk ∂H dpk ∂H
= =− , (1.1)
dt ∂pk dt ∂qk
где
H = H(q1 , q2 , ..., qN , p1 , p2 , ..., pN ) ≡ H(p, q) (1.2)
полный гамильтониан системы. Рассмотрим простейший случай, когда частицы вза-
имодействуют посредством парного центрально-симметричного потенциала U (|qi −
qk |), так что гамильтониан системы имеет вид:
N
X p2k 1X
H= + U (|qi − qk |) (1.3)
2m 2
k=1 i6=k
Тогда уравнения движения имеют вид:

pk X ∂U (|qi − qk |)
q̇k = ṗk = − = Fk , (1.4)
m ∂qk
i6=k
где Fk –сила, с которой на k-ю частицу действуют все остальные. Ясно, что для
сколько-нибудь заметного значения N решение системы уравнений (1.4) не пред-
ставляется возможным, даже численными методами. Кроме того, даже если бы мы
могли найти такое решение, то и пользы от него было бы не так уж много. Дело в
том, что реальная траектория движения каждой из частиц скорее всего оказалась
бы весьма запутанной. Более того, решать уравнения (1.4) нужно, естественно, с
некоторыми начальными условиями, а решение, как правило, оказывается крайне
чувствительным к выбору этих условий, точное знание которых в реальной ситу-
ации отсутствует. В силу развивающейся в большинстве случаев неустойчивости
движения, решения (траектории), соответствующие даже весьма близким началь-
ным условиям, в течение весьма короткого времени начинают экспоненциально от-
личаться и не имеют ничего общего. В результате, из таких решений мы мало что
можем узнать о макроскопических свойствах системы из большого числа N частиц,
которые, собственно говоря, нас и интересуют. Фактически, проблемы, связанные
с неустойчивостью траекторий возникают уже в случае систем, состоящих всего
из нескольких частиц. Именно эти обстоятельства и вынуждают нас прибегнуть к
статистическому анализу.
Итак, уравнения движения (1.4) определяют движение фазовой точки в фазо-
вом пространстве, что и определяет механическое состояние системы. Траектория
фазовой точки в фазовом пространстве называется фазовой траекторией. Для кон-
сервативных систем энергия сохраняется, так что:
H(q, p) = E (1.5)
Следовательно, фазовая траектория должна лежать на поверхности постоянной энер-
гии в фазовом пространстве, определяемой условием (1.5) — так называемой эрго-
дической поверхности. 2
1 Интересно заметить, что метод Гиббса полностью основан на использовании именно гамиль-
тоновой, а не лагранжевой формулировки классической механики.

2 Важную роль в определении структуры фазового пространства играет теорема Коши о един-
ственности решений системы обыкновенных дифференциальных уравнений. При довольно мягких

условиях на правые части уравнений (1.4), существует единственное в любой момент времени
решение. Эта теорема автоматически исключает пересечение двух разных траекторий в любой
регулярной точке фазового пространства (кроме неподвижных точек, соответствующих равенству
нулю правых частей (1.4)).
Когда макроскопическая система находится в (термодинамическом) равновесии,

ее макроскопические характеристики остаются постоянными во времени (темпера-
тура, объем, давление и т.п.), однако с микроскопической точки зрения ее состоя-
ние все время меняется и мы не знаем, в каком конкретно микросостоянии система
находится в данный момент (т.е. где конкретно в данный момент находится фа-
зовая точка на эргодической поверхности). Статистический подход заключается в
том, что мы можем попытаться определить вероятность реализации совокупности
всех возможных микросостояний системы, отвечающих данному ее макросостоянию.
Следуя Гиббсу, принято рассматривать не данную конкретную систему, а совокуп-
ность большого (в пределе N → ∞ бесконечного!) числа ее копий, находящихся в
макроскопически тождественных условиях, представляющих так называемый ан-
самбль Гиббса, описывающий макроскопическое состояние системы. Тождествен-
ность внешних условий в макроскопическом смысле означает, что все экземпляры
ансамбля характеризуются одинаковыми значениями соответствующих макроскопи-
ческих параметров (с точностью до достаточно малых флуктуаций) и одинаковы-
ми типами контактов с окружающими телами (резервуарами энергии или частиц,
поршнями, стенками и т.п.). В результате возникают определенные ограничения на
координаты и импульсы частиц, которые в остальном достаточно произвольны.
Статистический ансамбль задается функцией распределения ρ(p, q, t), имеющей
смысл плотности вероятности распределения систем в фазовом пространстве, так
что:
dw = ρ(p, q, t)dpdq (1.6)
представляет собой вероятность найти систему (из ансамбля Гиббса!) в момент вре-
мени t в элементе фазового объема dpdq вблизи точки (p, q) ≡ (p1 , ..., pN , q1 , ..., qN ).
Функция распределения должна удовлетворять очевидному условию нормировки:
Z
dpdqρ(p, q, t) = 1, (1.7)
поскольку сумма вероятностей всех возможных состояний должна равняться едини-

це. Именно такая нормировка функции распределения используется в курсе Ландау и
Лифшица. Очень часто пользуются другим вариантом условия нормировки. Факти-
чески, мы заранее понимаем, что классическая статистика есть предельный случай
квантовой (как мы увидим позднее, этот переход происходит при достаточно высо-
ких температурах, когда квантовыми эффектами можно пренебречь). Из квантовой
механики известно [7], что понятие координаты и импульса классической механи-
ки можно ввести только в рамках квазиклассического приближения. Минимальный
размер фазовой ячейки для одномерного движения i-й частицы в квазиклассическом
приближении равен h = 2πh̄:3
∆qix ∆pxi ≥ h (1.8)
Следовательно, минимальный размер ячейки в фазовом пространстве одной частицы
равен h3 = (2πh̄)3 , а в фазовом пространстве N частиц он равен (2πh̄)3N . Величи-
3 Квазиклассическое условие квантования Бора-Зоммерфельда в одномерном случае имеет вид:
H
pdq = (n + 12 )h. Интеграл здесь представляет площадь, охватываемую замкнутой классической
фазовой траекторией. Разделив эту площадь на клеточки площадью 2πh̄, получим n клеток. Но
n здесь — число квантовых состояний, с энергиями не превышающими заданного ее значения,
соответствующего рассматриваемой траектории. Таким образом, каждому квантовому состоянию
соответствует клетка в фазовом пространстве площадью 2πh̄. Если ввести волновой вектор ча-
стицы k = p/h̄, то получим ∆p∆q
2πh̄
= ∆k∆q
2π
, что соответствует известному выражению для числа
собственных колебаний волнового поля [8].
на (2πh̄)3N является естественной единицей для фазового объема. Поэтому часто

бывает удобным ввести функцию распределения, нормированную на единицу при
dpdq
интегрировании по безразмерному фазовому объему (2πh̄) 3N .
Кроме того, при рассмотрении системы N одинаковых частиц следует учесть,

что перестановка тождественных частиц в квантовой механике не меняет состояния
системы. Поскольку число перестановок для N тождественных частиц равно N !,
то элемент фазового объема нужно уменьшить в N ! раз, так как нужно учитывать
только физически различные состояния.
Таким образом, функцию распределения часто удобнее определять с помощью
соотношения:
dpdq
dw = ρ(p, q, t) , (1.9)
N !(2πh̄)3N
а условие нормировки записывать в виде:
Z
dΓρ(p, q, t) = 1, (1.10)
где:
dpdq
dΓ = (1.11)
N !(2πh̄)3N
– безразмерный элемент фазового объема. Интегрирование в (1.10) соответствует
суммированию по всем различным квантовым состояниям системы. 4
Если функция распределения ρ(p, q, t) известна, то мы можем, в принципе, вы-
числить вероятности и средние значения любых физических величин, зависящих от
координат и импульсов частиц, составляющих рассматриваемую систему. Среднее
значение такой физической величины f (p, q) определяется как:
Z
< f >= dΓρ(p, q, t)f (p, q) (1.12)
– фазовое среднее. Усреднение с помощью функции распределения освобождает нас

от необходимости следить за изменением истинного значения физической величины
f (p, q) со временем с последующим определением ее среднего значения по време-
ни. Последнее означало бы, что следя за изменением нашей величины со временем
(проводя ее измерения в разные моменты времени), мы должны были бы построить
функцию f = f (t), после чего искомое среднее определялось бы как:
Z
e 1 T
f = lim dtf (t) (1.13)
T →∞ T 0
– временное среднее. Вообще говоря, доказательство эквивалентности фазового и

временного усреднения представляет собой весьма сложную (и не решенную до кон-
ца) проблему, составляющую содержание так называемой эргодической теории, явля-
ющейся одним из разделов современной математики [10, 11]. В последние десяти-
летия здесь достигнуты большие успехи, но соответствующий материал выходит
далеко за рамки нашего курса. Тем не менее, ниже мы еще вернемся к элементар-
ному обсуждению этих вопросов.
4 Отметим замечательный факт, что множитель N ! в знаменателе фазового объема, задолго до
появления квантовой механики, вводил еще Гиббс, чтобы избежать термодинамического парадок-
са, носящего его имя — возрастания энтропии при смешении одинаковых газов при одинаковой
температуре и одинаковом давлении [9].
Физический смысл подхода Гиббса можно качественно пояснить следующим обра-

зом. Выделим из нашей замкнутой системы некоторую подсистему, малую по срав-
нению со всей системой, но все еще макроскопическую. Подсистема представляет
собой опять механическую систему, но уже незамкнутую, а испытывающую все-
возможные воздействия со стороны остальных частей большой системы. Поэтому
состояние рассматриваемой подсистемы будет меняться со временем весьма запу-
танным образом. В силу этой сложности и запутанности, за достаточно большой
промежуток времени выделенная подсистема побывает достаточно много раз во всех
своих возможных состояниях. Точнее, обозначим ∆p∆q некоторый малый участок
объема фазового пространства подсистемы. Можно полагать, что в течение доста-
точно длительного времени T чрезвычайно запутанная фазовая траектория подси-
стемы много раз пройдет через всякий такой участок фазового пространства. Пусть
∆t есть та часть полного времени T , в течение которого подсистема находилась в
данном объеме фазового пространства ∆p∆q. При неограниченном увеличении T
отношение ∆t/T будет стремиться к некоторому пределу:
∆t
∆w = lim (1.14)
T →∞ T
который и можно рассматривать как вероятность того, что при наблюдении подси-
стемы в некоторый произвольный момент времени мы обнаружим ее находящейся в
данном участке фазового пространства. Переходя к пределу бесконечно малого эле-
мента объема фазового пространства мы вводим функцию распределения ρ(p, q, t) и
в силу самого определения (1.14) статистическое (фазовое) усреднение (1.12) пред-
ставляется вполне эквивалентным усреднению по времени (1.13). Физикам, обычно,
достаточно таких простых соображений. В частности, Ландау считал [1], что зна-
чение эргодической проблемы вообще преувеличивается математиками. Несмотря
на продолжающиеся дискуссии на эту тему, с прагматической точки зрения подход
Гиббса не вызывает никаких сомнений, так как все основные выводы, полученные
в рамках статистической механики получают полное экспериментальное подтвер-
ждение.
В заключение отметим еще одно качественное обстоятельство, имеющее большое
значение для понимания основ статистической механики. Статистическое распреде-
ление данной подсистемы, как правило, не зависит от начального состояния какой-
либо другой малой части той же системы, так как влияние этого начального состо-
яния в течение достаточно большого промежутка времени совершенно вытесняется
влиянием множества других частей системы. Оно не зависит также от начального
состояния самой выделенной нами подсистемы, поскольку она с течением времени
проходит через все возможные состояния и каждое из них может быть выбрано в
качестве начального (потеря “памяти”).
Статистическая независимость.
Рассмотрим некоторые простые результаты математической статистики, которые
пригодятся в дальнейшем. Во многих случаях, замкнутая макроскопическая система
может быть “разбита” на ряд подсистем, которые достаточно слабо взаимодействуют
друг с другом, и в течение достаточно больших промежутков времени ведут себя

приблизительно как замкнутые системы, т.е. являются квазизамкнутыми. Стати-
стическая независимость таких подсистем означает, что состояние, в котором на-
ходится одна из подсистем, никак не влияет на вероятности различных состояний
других подсистем.
Рассмотрим две такие подсистемы, и пусть dp(1) dq (1) и dp(2) dq (2) – элементы объ-
ема их фазовых пространств. Если рассматривать совокупность обеих подсистем как
одну составную систему, то с математической точки зрения статистическая незави-
симость подсистем означает, что вероятность того, что составная система находится
в элементе ее фазового объема dp(12) dq (12) = dp(1) dq (1) dp(2) dq (2) разбивается на про-
изведение вероятностей:
ρ12 dp(12) dq (12) = ρ1 dp(1) dq (1) ρ2 dp(2) dq (2) , (1.15)
так что
ρ12 = ρ1 ρ2 , (1.16)
где ρ12 – функция распределения составной системы, а ρ1 и ρ2 – функции распреде-

ления отдельных подсистем.
Можно утверждать и обратное — факторизация функции распределения означа-
ет, что система состоит из статистически независимых подсистем. Если f1 и f2 – две
физические величины, относящиеся к двум различным подсистемам, то из (1.15) и
(1.12) сразу же следует, что среднее значение произведения f1 f2 равно произведению
средних:
< f1 f2 >=< f1 >< f2 > . (1.17)
Рассмотрим какую-либо физическую величину f , относящуюся к макроскопическому

телу или его части. С течением времени она меняется (флуктуирует) вокруг своего
среднего значения < f >. В качестве меры флуктуаций нельзя взять просто ∆f =
f − < f >, поскольку из-за возможности флуктуаций обоих знаков всегда имеем <
∆f >= 0. В качестве такой меры обычно рассматривают величину < (∆f )2 >. При
этом имеем < (∆f )2 >≥ 0, причем это среднее стремится к нулю только при f →<
f >, т.е. когда отклонения f от < f > обладают малой вероятностью. Величина:
p p
< (∆f )2 > = < (f − < f >)2 > (1.18)
называется среднеквадратичной флуктуацией величины f . Легко видеть, что:
< (∆f )2 >=< f 2 − 2f < f > + < f >2 > (1.19)

=< f > −2 < f >< f > + < f >2 =< f 2 > − < f >2 ,
2
так что среднеквадратичная флуктуация определяется разностью между средним

p
квадратом величины и квадратом ее среднего значения. При этом отношение < (∆f )2 >/ <
f > называется относительной флуктуацией величины f . Нетрудно убедиться, что
относительные флуктуации большинства физических величин быстро уменьшаются
с ростом размеров (числа частиц) тела. В самом деле, большинство физических вели-
чин являются аддитивными, что является следствием квазизамкнутости отдельных
частей тела: значение такой величины для всего тела является суммой значений
этой величины для отдельных его частей. Пусть f есть такая аддитивная величина.
Разобьем тело на большое число N примерно одинаковых частей (часто это может
быть просто число частиц, из которых состоит система). Тогда:
N
X
f= fi , (1.20)
i=1
где fi относится к отдельным частям. Очевидно, что для среднего значения имеем:
N
X
< f >= < fi > . (1.21)
i=1
С ростом N величина < f > растет примерно пропорционально N : < f >∼ N .

Подсчитаем среднеквадратичную флуктуацию f :
X
< (∆f )2 >=< ( ∆fi )2 > . (1.22)
i
В силу статистической независимости различных частей тела:
< ∆fi ∆fk >=< ∆fi >< ∆fk >= 0 (i 6= k) (1.23)
поскольку каждое < ∆fi >= 0. Тогда:

N
X
< (∆f )2 >= < (∆fi )2 > (1.24)
i=1
Отсюда ясно, что с ростом N имеем также и < (∆f )2 >∼ N . Тогда, относительная
флуктуация: p √
< (∆f )2 > N 1
∼ =√ . (1.25)
<f > N N
Видим, что относительная флуктуация любой аддитивной величины убывает обрат-
но пропорционально квадратному корню из числа частей (частиц) макроскопическо-
го тела, а потому при достаточно большом значении N (например N ∼ 1022 ) сама
величина f может считаться практически постоянной во времени и равной своему
среднему значению. Если N не слишком велико, например N ∼ 106 , то относитель-
ные флуктуации уже не так малы и вполне наблюдаемы. Такие системы принято
называть мезоскопическими.
Теорема Лиувилля.
Возможность введения функции распределения как плотности вероятности основана
на теореме Лиувилля — чисто механической теореме, не содержащей каких-либо
статистических соображений. Согласно этой теореме для систем, подчиняющихся
уравнениям Гамильтона:
dqk ∂H dpk ∂H
= =− (1.26)
dt ∂pk dt ∂qk
Рис. 1-1 Изменение начального объема G0 в фазовом пространстве, обусловленное

движением входящих в этот объем изображающих точек ансамбля, в соответствии с
теоремой Лиувилля.
фазовый объем системы остается постоянным в процессе движения. То есть, если в

начальный момент времени фазовые точки (p0 , q 0 ), составляющие ансамбль Гиббса,
непрерывно заполняли некоторую область начальных значений G0 в фазовом про-
странстве, а в момент t они заполняют область Gt , то соответствующие фазовые
объемы равны между собой:
Z Z
dp0 dq 0 = dpdq (1.27)
G0 Gt
или, для бесконечно малых элементов фазового объема:
dp0 dq 0 = dpdq (1.28)
Другими словами, движение фазовых точек, изображающих системы в фазовом

пространстве, подобно движению несжимаемой жидкости, как это показано на
Рис.1.1 – “капля”, образованная фазовыми точками, представляющими системы из
ансамбля может как угодно деформироваться в процессе движения, но ее объем со-
храняется.
Чтобы доказать теорему Лиувилля, преобразуем интеграл в правой части (1.27)
с помощью замены переменных интегрирования p0 , q 0 на p, q. Тогда, согласно из-
вестным правилам преобразования кратных интегралов:
Z Z
∂(p, q)
dpdq = 0 , q0 )
dp0 dq 0 , (1.29)
Gt G0 ∂(p
∂(p,q)
где ∂(p 0 ,q 0 ) – соответствующий якобиан преобразования. Напомним, что якобианом
называют детерминант вида (ограничимся двумерным случаем, обобщение на мно-

гомерный очевидно): ¯ ¯
∂(u, v) ¯¯ ∂u
∂x
∂u ¯
∂y ¯
= ¯ ∂v ∂v ¯ . (1.30)
∂(x, y) ¯ ∂x ∂y ¯
Он обладает следующими очевидными свойствами:
∂(u, v) ∂(v, u)
=− (1.31)
∂(x, y) ∂(x, y)
∂(u, y) ∂u
= (1.32)
∂(x, y) ∂x
Имеют место также следующие соотношения:
∂(u, v) ∂(u, v) ∂(t, s)

= (1.33)
∂(x, y) ∂(t, s) ∂(x, y)
d ∂(u, v) ∂( du
dt , v) ∂(u, dv
dt )
= + . (1.34)
dt ∂(x, y) ∂(x, y) ∂(x, y)
Покажем, что якобиан в (1.29) в силу уравнений Гамильтона равен единице:
∂(p, q)
= 1. (1.35)
∂(p0 , q 0 )
Для этого докажем, что полная производная этого якобиана по времени равна нулю:
d ∂(p, q)
= 0. (1.36)
dt ∂(p0 , q 0 )
Отсюда будет следовать, что якобиан равен постоянной, а именно единице, т.к. он
был равен единице в начальный момент времени. Для краткости проведем доказа-
тельство для случая двумерного фазового пространства, когда имеется только одна
координата q и один импульс p. Согласно свойству (1.34) можем написать:
d ∂(p, q) ∂(ṗ, q) ∂(p, q̇)

= + . (1.37)
dt ∂(p0 , q0 ) ∂(p0 , q0 ) ∂(p0 , q0 )
Далее, согласно (1.32) и (1.33) имеем:
∂(p, q̇) ∂(p, q̇) ∂(p, q) ∂ q̇ ∂(p, q)

= = (1.38)
∂(p0 , q0 ) ∂(p, q) ∂(p0 , q0 ) ∂q ∂(p0 , q0 )
∂(ṗ, q) ∂(ṗ, q) ∂(p, q) ∂ ṗ ∂(p, q)

= = (1.39)
∂(p0 , q0 ) ∂(p, q) ∂(p0 , q0 ) ∂p ∂(p0 , q0 )
d ∂(p, q) ∂ ṗ ∂ q̇ ∂(p, q)
=( + ) (1.40)
dt ∂(p0 , q0 ) ∂p ∂q ∂(p0 , q0 )
Видно, что сумма в скобках в правой части равна нулю в силу уравнений движения:
∂H ∂H
q̇ = ; ṗ = − (1.41)
∂p ∂q
так, что
∂ q̇ ∂2H ∂ ṗ
= =− (1.42)
∂q ∂q∂p ∂p
и, соответственно
∂ ṗ ∂ q̇
( + )=0 (1.43)
∂p ∂q
что и доказывает сделанные выше утверждения.
Теорема Лиувилля – чисто механическая теорема и статистическая функция рас-
пределения пока еще нигде не фигурировала. Однако, фактически, с помощью функ-
ции распределения можно дать другую формулировку теоремы Лиувилля. При дви-
жении в фазовом пространстве “капли”, представляющей ансамбль Гиббса (Рис.1.1),
число фазовых точек в ней (число систем в ансамбле), естественно, не изменяется
– все фазовые точки, находящиеся в момент t в элементе объема dpdq, перейдут в
момент t0 в элемент dp0 dq 0 . Соответственно, можем написать:
ρ(p, q, t)dpdq = ρ(p0 , q 0 , t0 )dp0 dq 0 , (1.44)
а поскольку в силe теоремы Лиувилля имеем dpdq = dp0 dq 0 , то получаем:
ρ(p, q, t) = ρ(p0 , q 0 , t0 ) (1.45)
так, что функция распределения ρ постоянна вдоль фазовых траекторий – это

и есть альтернативный вариант формулировки теоремы Лиувилля, использующий
понятие функции распределения, но по прежнему являющийся чисто механическим
утверждением.
Используя доказанные положения, можно вывести уравнение Лиувилля, фактиче-
ски являющееся уравнением движения для функции распределения. Полагая момент
времени t бесконечно близким к t0 = t + dt из (1.45) имеем:
ρ(p, q, t) = ρ(p + ṗdt, q + q̇dt, t + dt) (1.46)
Предполагая дифференцируемость ρ, получаем дифференциальное уравнение:

3N
dρ ∂ρ X ∂ρ ∂ρ
= + ( ṗk + q̇k ) = 0 (1.47)
dt ∂t ∂pk ∂qk
k=1
что с учетом уравнений Гамильтона сводится к:

∂ρ X ∂H ∂ρ ∂H ∂ρ
= ( − ) (1.48)
∂t ∂qk ∂pk ∂pk ∂qk
k
Сумма в правой части (1.48) представляет собой скобку Пуассона для H и ρ:

X ∂H ∂ρ ∂H ∂ρ
{H, ρ} = ( − ) (1.49)
∂qk ∂pk ∂pk ∂qk
k
так, что уравнение Лиувилля можно записать в виде:

∂ρ
= {H, ρ}. (1.50)
∂t
Это уравнение является основным уравнением движения для функции распределе-
ния, остающимся справедливым как в равновесном, так и в неравновесном случаях.
В принципе, оно дает возможность вычислить ρ в любой момент времени t, если она
известна в момент времени t = t0 , оно же, как мы увидим впоследствии, позволяет

найти реакцию статистических систем на внешнее возмущение.
Нетрудно убедиться, что уравнение Лиувилля имеет вид уравнения непрерыв-
ности для движения фазовых точек в фазовом пространстве. В самом деле, рассмо-
трим движение точек в 6N -мерном фазовом пространстве как движение “жидкости”с
плотностью ρ. Скорость течения представится вектором (ṗ1 , ṗ2 , ..., ṗN ; q̇1 , q̇2 , ..., q̇N )
в этом пространстве. Следовательно, соответствующее уравнение непрерывности
имеет вид:
∂ρ X ∂ ∂
+ [ (ρṗk ) + (ρq̇k )] = 0 (1.51)
∂t ∂pk ∂qk
k
где выражение в скобках представляет собой дивергенцию вектора потока. Раскры-

вая производные, запишем это слагаемое в виде:
X ∂ρ ∂ρ X ∂ ṗk ∂ q̇k
[ṗk + q̇k ]+ρ [ + ] (1.52)
∂pk ∂qk ∂pk ∂qk
k k
В силу уравнений движения Гамильтона второе слагаемое в этом выражении то-

ждественно равно нулю, так что (1.51) сводится к:
∂ρ X ∂ρ ∂ρ
+ [ṗk + q̇k ]=0 (1.53)
∂t ∂pk ∂qk
k
что совпадает с (1.47). Отсюда, в частности, следует, что движение “жидкости” фа-
зовых точек несжимаемо. Для случая систем, находящихся в статистическом (тер-
модинамическом) равновесии, ρ и H не зависят явно от времени5 , так что (1.50)
превращается в:
{H, ρ} = 0 (1.54)
а функция распределения ρ представляет собой интеграл движения. Как мы увидим
ниже, это обстоятельство радикально упрощает рассмотрение равновесных стати-
стических ансамблей.
Роль энергии, микроканоническое распре-

деление.
Итак, мы убедились, что для термодинамически равновесной системы функция рас-
пределения в фазовом пространстве является интегралом движения, т.е. выража-
ется через такие комбинации переменных p и q, которые при движении замкнутой
системы остаются постоянными. Число независимых интегралов движения для за-
мкнутой механической системы с s степенями свободы равно 2s − 1 [8]. Для системы,
состоящей из N частиц, совершающих движение в трехмерном пространстве s = 6N
(число всех компонент координат и импульсов частиц), так что число интегралов
5 В этом случае нет явной зависимости от времени и у соответствующих средних значений любых
физических величин, рассматриваемых как функции координат и импульсов частиц, составляющих

систему, что является очевидным свойством равновесного состояния.
движения огромно. Оказывается, однако, что можно радикально сузить число ин-
тегралов движения, от которых может зависеть функция распределения. Для этого
можно воспользоваться статистическими (а не механическими!) соображениями.
Выше мы видели, что функция распределения ρ12 для совокупности двух независи-
мых (невзаимодействующих) подсистем равна произведению функций распределения
ρ1 и ρ2 этих подсистем в отдельности: ρ12 = ρ1 ρ2 . Поэтому:
ln ρ12 = ln ρ1 + ln ρ2 (1.55)
т.е. логарифм функции распределения является аддитивной величиной. Соответ-

ственно, логарифм функции распределения равновесной системы должен быть не
просто интегралом движения, но аддитивным интегралом движения.
В механике показывается [8], что из всего множества интегралов движения за-
мкнутой системы только несколько обладает свойством аддитивности. Это инте-
гралы движения, связанные с основными свойствами пространства и времени – его
однородностью и изотропностью: энергия, импульс и момент импульса6 . Обозначим
эти величины для a-й подсистемы через Ea (p, q), Pa (p, q) и Ma (p, q). Единственная
аддитивная комбинация этих величин есть линейная комбинация вида:
ln ρa = αa + βEa (p, q) + γPa (p, q) + δMa (p, q) (1.56)
с постоянными коэффициентами αa , β, γ, δ, причем β, γ, δ должны быть одинако-

выми для всех подсистем данной замкнутой системы, т.к. только в этом случае вы-
полняется свойство аддитивности (1.55). КоэффициентR αa при этом является просто
нормировочной постоянной, определяемой из условия dΓa ρa = 1. Постоянные β, γ,
δ могут быть аналогично определены по соответствующим постоянным значениям
аддитивных интегралов движения всей системы (путем вычисления соответствую-
щих средних с функцией распределения (1.56)).
Таким образом, мы приходим к важнейшему выводу: значения аддитивных инте-
гралов движения – энергии, импульса и момента импульса – полностью определяют
статистические свойства замкнутой системы и статистические распределения лю-
бых ее подсистем, а с ними и средние значения любых их физических величин в
состоянии термодинамического (статистического) равновесия. Эти семь (по числу
компонент) аддитивных интегралов движения заменяют собой невообразимое мно-
жество переменных, от которых может зависеть функция распределения в общем
(неравновесном) случае, и которое требуется при “полном” механическом описании
многочастичной системы.
Число существенных интегралов движения уменьшается, если с самого начала
ограничиться рассмотрением покоящихся систем. Тогда полный импульс и момент
импульса системы, очевидным образом, равны нулю, и равновесная функция распре-
деления зависит только от одной переменной – полной энергии системы:
ρ = ρ(E) (1.57)
6
P Аддитивность
∂L
энергии следует из ее общего выражения через функцию Лагранжа E =
q̇
k k ∂qk
− L и из аддитивности последней, выражающей тот факт, что уравнения движения
каждой из невзаимодействующих частей не могут содержать величины,
Pотносящиеся к другим ча-
стям системы. Аддитивность импульса системы частиц очевидна P = k
mk vk , причем в отличие
от энергии импульс системы равен сумме импульсов отдельных частиц независимо от возможно-
сти пренебрежения из взаимодействием
P друг с другом. Аналогичная ситуация имеет место и для
момента импульса системы M = [r p ].
k k k
Таким образом, введение простейших представлений о статистических свойствах

равновесных систем действительно приводит к радикальному сокращению числа
существенных переменных и возможности последовательного построения равновес-
ной статистической механики. Подчеркнем еще раз, что эти радикальные выводы
основаны на введении статистики и, в этом смысле, “не выводимы” из механики.
Разумеется, функция распределения может еще зависеть от “внешних” параметров,
определяющих макроскопические условия для рассматриваемого ансамбля, и кото-
рые считаются постоянными для всех копий системы в ансамбле (например от объ-
ема, числа частиц и т.п.).
Перейдем к явному построению функции статистического распределения замкну-
той равновесной системы7 . Впервые вид такого распределения предложил Гиббс.
Рассмотрим статистический ансамбль замкнутых энергетически изолированных си-
стем с постоянным объемом V , т.е. ансамбль систем с постоянным числом частиц
N , находящихся в адиабатической (в термодинамическом смысле) оболочке и име-
ющих одинаковую энергию E с точностью ∆E ¿ E. Следуя Гиббсу предположим,
что функция распределения ρ(p, q) для такого ансамбля постоянна в слое фазового
пространства между двумя изоэнергетическими поверхностями, соответствующими
энергиям E и E + ∆E, и равна нулю вне этого слоя:
½
[Ω(E, N, V )]−1 при E ≤ H(p, q) ≤ E + ∆E
ρ(p, q) = (1.58)
0 вне этого слоя
Такое распределение (ансамбль) называется микроканоническим. Распределение (1.58)

выражает принцип равновероятности микросостояний замкнутой равновесной си-
стемы, соответствующих данному макроскопическому состоянию. Фактически – это
простейшее мыслимое предположение, мы считаем, что ни одно из микросостояний
не является как-то выделенным, все равноправны, а системы из ансамбля, в ходе
своего движения в фазовом пространстве, абсолютно случайно оказываются то в
одном, то в другом микросостоянии в пределах слоя шириной ∆E, в котором пребы-
вают их фазовые траектории. Распределение (1.58) по сути представляет статистику
“игральной кости” с Ω гранями. Естественно, что вывести это распределение из чи-
сто механических соображений практически невозможно, а его оправданием может
быть только соответствие его следствий с экспериментом.
Макроскопическое состояние систем в микроканоническом ансамбле определяет-
ся тремя экстенсивными параметрами E, N, V . Константа Ω(E, N, V ) называется
статистическим весом и определяется из условия нормировки:
Z
dpdq
ρ(p, q) = 1
N !(2πh̄)3N
Z
dpdq 1
=1 (1.59)
N !(2πh̄)3N Ω(E, N, V )
E≤H(p,q)≤E+∆E
представляя собой, таким образом, безразмерный фазовый объем или число кванто-
вых состояний в слое ∆E (что и дает, естественно, число граней нашей “игральной”
7 Выражение (1.56) фактически уже дает явный вид функции распределения произвольной под-
системы, находящейся внутри большой замкнутой системы и слабо взаимодействующей с окруже-

нием. К обсуждению этого важнейшего случая мы вернемся ниже.
кости): Z
1
Ω(E, N, V ) = dpdq (1.60)
N !(2πh̄)3N
E≤H(p,q)≤E+∆E
В случае классической статистики всегда можно перейти к пределу ∆E → 0 и за-

писать:
ρ(p, q) = Ω−1 (E, N, V )δ(H(p, q) − E) (1.61)
где Z
1
Ω(E, N, V ) = dpdqδ(H(p, q) − E) (1.62)
N !(2πh̄)3N
Кстати, отсюда видно, что Ω имеет также смысл плотности состояний на поверх-
ности постоянной энергии в фазовом пространстве. В квантовом подходе подобному
предельному переходу мешает известное соотношение неопределенностей энергия–
время: ∆E∆t ∼ h̄. В дальнейшем мы всегда, даже при рассмотрении классической
статистики, будем использовать микроканоническое распределение в виде (1.58),
подразумевая квазиклассическое приближение квантовой механики.
Гипотеза о том, что микроканонический ансамбль действительно описывает ма-
кроскопическое состояние замкнутой, энергетически изолированной системы, т.е.
что средние, вычисленные с помощью функции распределения (1.58), совпадают с
наблюдаемыми значениями физических величин, суть один из основных постула-
тов равновесной статистической механики. Выше уже отмечалось, что наблюдаемые
значения физических величин f (p, q) можно вычислять и как средние по некоторому
времени наблюдения, а проблема обоснования возможности замены средних по вре-
мени средними по фазовому пространству носит название эргодической проблемы.
С этой точки зрения, задача обоснования микроканонического распределения состо-
ит в том чтобы доказать, что для замкнутых, энергетически изолированных систем
имеет место следующее равенство:
Z Z
1 T 1
lim dtf (p(t), q(t)) = dpdqρ(p, q)f (p, q) (1.63)
T →∞ T 0 N !(2πh̄)3N
где ρ(p, q) определяется микроканоническим распределением (1.58). Эта проблема
весьма сложна и, несмотря на ряд важных результатов, полученных, в основном
математиками, еще не решена. Физически этот результат обычно связывают с эр-
годической гипотезой о том, что фазовая траектория замкнутой системы в течение
достаточно длительного времени обязательно проходит сколь угодно близко к лю-
бой заданной точке на эргодической поверхности. В Приложении А мы рассмотрим
некоторые вопросы, относящиеся к этой проблематике на достаточно элементарном
уровне. Более строгое рассмотрение с математической точки зрения можно найти в
[10], а современное состояние вопроса излагается в [11]. Здесь же мы только отметим,
что в последние годы проблема обоснования статистической механики получила но-
вое развитие в связи с открытием роли стохастической неустойчивости (хаотизации)
движения в целом ряде простых динамических систем с небольшим числом степеней
свободы [14]. Оказалось, что статистическое описание является совершенно необхо-
димым и для таких систем, которые с первого взгляда кажутся вполне “решаемыми”
в рамках классической механики. Соответствующие вопросы на элементарном уров-
не также рассматриваются в Приложении А. В этом смысле, с современной точки
зрения требование большого числа степеней свободы вовсе не является необходи-
мым для введения статистических методов, без них нельзя обойтись и в достаточно
“простых” системах, где совершенно типичным является крайняя чувствительность

вида фазовых траекторий к начальным условиям, ведущая к неустойчивости и за-
путанности картины движения в фазовом пространстве. Пресловутый лапласовский
детерминизм оказывается иллюзорным даже в рамках классической механики таких
систем.
Частичные функции распределения∗.

Знание общей функции распределения (1.6), зависящей от динамических переменных
всех N частиц позволяет определить различные макроскопические характеристики
системы. Например плотность вещества в точке r, по определению, равна
Z
ρ(t, r) = ρ̂(r)ρ(t, r1 , ..., pN )dr1 ...dpN (1.64)
где ρ̂(r) – оператор плотности (здесь удобно ввести операторы физических величин
даже в классическом случае):
N
X
ρ̂(r) = mi δ(r − ri ), (1.65)
i=1
где mi – масса i-й частицы. Аналогичным образом, плотность потока (импульса) в

точке r равна: Z
J(r) = Ĵ(r)ρ(t, r1 , ..., pN )dr1 ...dpN (1.66)
где Ĵ(r) – оператор плотности потока:
N
X
Ĵ(r) = pi δ(r − ri ). (1.67)
i=1
Плотность кинетической энергии в точке r равна:

Z
E(t, r) = Ê(r)ρ(t, r1 , ..., pN )dr1 ...dpN (1.68)
где Ê(r) – оператор кинетической энергии:
XN
p2i
Ê(r) = δ(r − ri ). (1.69)
i=1
2mi
Для заряженных частиц можно ввести еще и плотность электрического тока:

Z
j(t, r) = ĵ(r)ρ(t, r1 , ..., pN )dr1 ...dpN (1.70)
где ĵ(r) – оператор плотности электрического тока:

XN
ei
ĵ(r) = pi δ(r − ri ), (1.71)
i=1
m i
где ei – заряд i-й частицы.

Функция распределения ρ(t, r1 , ..., pN ) является функцией практически бесконеч-
ного числа аргументов. Однако при выражении макровеличин через микрохаракте-
ристики по общей формуле
Z
A(t, r) = Â(r)ρ(t, r1 , ..., pN )dr1 ...dpN (1.72)
следует учесть, что подавляющее большинство операторов физических величин,

представляющих интерес, представляются в виде:
N
X
Â(r) = Â(rj , pj )δ(r − rj ), (1.73)
j=1
т.е. выражаются суммой операторов, действующих на динамические переменные

только одной частицы (одночастичные операторы). Частными случаями таких ве-
личин являются рассмотренные выше операторы ρ̂, Ĵ, Ê и ĵ. Существенно реже
встречаются операторы двухчастичного типа:
1X
Â(r, r0 ) = Â(ri , rj , pi , pj )δ(r − ri )δ(r0 − rj ). (1.74)
2
i6=j
Примером такого оператора является оператор потенциальной энергии системы ча-

стиц, взаимодействующих по центральному закону:
1X
Û (r0 , r00 ) = U (|ri − rj |)δ(r0 − ri )δ(r00 − rj ). (1.75)
2
i6=j
Операторы, составленные из линейных комбинаций операторов, действующих на ди-

намические переменные трех, четырех и большего числа частиц, в реальных (пред-
ставляющих интерес) задачах практически не встречаются.
Поэтому в большинстве случаев нам, фактически, не требуется знать полную
N -частичную функцию распределения
FN (t, r1 , ..., pN ) ≡ ρ(t, r1 , ..., pN ), (1.76)
зависящую от динамических переменных громадного числа частиц, а достаточно
найти каким-либо способом одночастичную F1 (t, ri , pj ) и двухчастичную F2 (t, ri , rj , pi , pj )
функции распределения, которые удобно определить следующим образом (V –объем
системы) [15, 16]:
F1 (t, ri , pi ) = (1.77)
Z
V FN (t, r1 , ..., pN )dr1 ...dri−1 dri+1 ...drN dp1 ...dpi−1 dpi+1 ...dpN ,
F2 (t, ri , rj , pi , pj ) = (1.78)
Z
V2 FN (t, r1 , ..., pN )dr1 ...dri−1 dri+1 ...drj−1 drj+1 ...drN dp1 ...dpi−1
dpi+1 ...dpj−1 dpj+1 ...dpN .
или, в общем случае, s-частичную функцию распределения

Z
Fs (t, r1 , ..., rs , p1 , ..., ps ) = V s FN (t, r1 , ..., pN )drs+1 ...drN dps+1 ...dpN . (1.79)
Из очевидного условия нормировки

Z
1
Fs (t, r1 , ..., ps )dr1 ...dps = 1 (1.80)
Vs
вытекает, что V1s Fs (t, r1 , .., ps ) представляет собой вероятность того, что s частиц
системы, состоящей из N частиц в момент времени t будет находиться в элемен-
тарном фазовом объеме dr1 ...dps 6s-мерного фазового пространства около точки
(r1 , ..., ps ). Между этими частичными функциями распределения имеются следую-
щие соотношения, вытекающие непосредственно из определения:
Z
1
Fs (t, r1 , ..., ps ) = Fs+1 (t, r1 , ..., ps+1 )drs+1 dps+1 . (1.81)
V
Использование таких функций распределения позволяет вычислить средние значе-
ния одночастичных, двухчастичных и т.д. операторов физических величин. Напри-
мер, для макровеличины, описываемой оператором (1.73), имеем:
N Z
1 X
A(t, r) = Âj (r, pj )F1 (t, r, pj )dpj (1.82)
V j=1
Если все Âj одинаковы, т.е. Âj = â(j = 1, 2, ..., N ), то

Z
N
A(t, r) = â(r, p)F1 (t, r, p)dp (1.83)
V
Для макровеличин, описываемых двухчастичными операторами типа (1.74) имеем:
Z
1X 1
A(t, r0 , r00 ) = Âij (r0 , pi , r00 , pj )F2 (t, r0 , r00 , pi , pj )dpi dpj . (1.84)
2 V2
i6=j
Если все Âij одинаковы, т.е. Âij = â, то

Z
N (N − 1)
A(t, r0 , r00 ) = â(r0 , p0 , r00 , p00 )F2 (t, r0 , r00 , p0 , p00 )dp0 dp00 (1.85)
2V 2
где разумеется можно считать (N − 1) ≈ N .
Таким образом для основных макровеличин, рассмотренных выше, получаем для
систем, состоящих из одинаковых частиц:
Z
N
ρ(t, r) = m F1 (t, r, p)dp (1.86)
V
Z
N
J(t, r) = pF1 (t, r, p)dp (1.87)
V
Z
1 N
E(t, r) = p2 F1 (t, r, p)dp (1.88)
2m V
Z
e N
j(t, r) = pF1 (t, r, p)dp. (1.89)
mV
Задача сводится, таким образом, к нахождению явного вида одночастичной функции

распределения.
Общий подход к нахождению частичных функций распределения может быть
сформулирован следующим образом. Произвольная N -частичная функция распреде-
ления (1.76) подчиняется рассмотренному выше уравнению Лиувилля (1.47),(1.48),(1.50):
∂FN
= {H, FN } (1.90)
∂t
Проинтегрировав уравнение (1.90) по фазовым пространствам N −s частиц, с учетом
(1.79), получаем:
Z
1 ∂Fs (t, r1 , ..., ps )
= {H, FN }drs+1 ...dpN . (1.91)
Vs ∂t
Принимая гамильтониан системы взаимодействующих частиц в простейшем виде:
N
1 X 2 1X
H= p + U (|ri − rj |), (1.92)
2m i=1 i 2
i6=j
после довольно простых, но несколько громоздких преобразований [16], получаем из

(1.91):
s Z
∂Fs N X ∂U (|ri − rs+1 |) ∂Fs+1
= {H (s) , Fs } + drs+1 dps+1 (1.93)
∂t V i=1 ∂ri ∂pi
где H (s) обозначает гамильтониан подсистемы из s частиц.
Важнейшей особенностью уравнения (1.93) является то обстоятельство, что урав-
нение движения для s-частичной функции распределения содержит член, который
связан с взаимодействием подсистемы из s частиц с остальной частью N -частичной
системы и зависящий от s + 1-частичной функции распределения Fs+1 . Таким обра-
зом, при построении уравнений движения для частичных функций распределения,
мы фактически порождаем бесконечную систему интегро-дифференциальных урав-
нений, часто именуемую цепочкой Боголюбова. При строгом подходе следовало-бы
решать всю эту цепочку уравнений, что, разумеется, ничем не легче, чем решать
общее уравнение Лиувилля для N -частичной функции распределения. Дело в том,
однако, что в ряде случаев на основе модельных физических предположений удает-
ся “оборвать” эту бесконечную цепочку на конечном числе, выразив например Fs+1
через Fs ,Fs−1 и т.д. Тогда остается замкнутая система s уравнений для F1 ,F2 ,...,Fs .
В частности, особый интерес представляет получение замкнутого уравнения для
одночастичной функции распределения вида:
∂F1
= L(F1 ) (1.94)
∂t
где L – некоторый оператор. Составление и решение этого, так называемого кинети-
ческого, уравнения является центральной задачей кинетической теории или физи-
ческой кинетики. В большинстве случаев решение кинетических уравнений можно
провести только приближенными методами [17]. В результате можно вычислить
поведение средних от различных физических величин, включая даже их явную за-
висимость от времени, т.е. в неравновесном случае. Большая часть наших лекций
посвящена однако равновесным задачам. Формализм частичных функций распре-
деления может быть положен в основу построения и равновесной статистической
механики [18, 19], но в дальнейшем мы используем более традиционные подходы.
Матрица плотности.
До сих пор мы рассматривали классическую статистическую механику, в которой
состояние системы описывалось точкой (p, q) в 6N -мерном фазовом пространстве ко-
ординат и импульсов всех частиц, а эволюция во времени определялась уравнениями
Гамильтона. В квантовой механике такое описание становится невозможным, хотя
бы потому, что согласно принципу неопределенности мы не можем одновременно
определить координату и импульс квантовой частицы. Отсюда ясно, что в общем
случае требуется построение специального аппарата квантовой статистической ме-
ханики. Замечательно, однако, что основные положения метода Гиббса остаются
справедливыми и при квантовом подходе.
Чистый ансамбль.
В квантовой механике состояние многочастичной системы описывается волновой
функцией ψ(x1 , ..., xN , t), зависящей от времени и координат частиц x1 , ..., xN (или
от другой системы одновременно измеримых величин, например импульсов). Эво-
люция состояния во времени определяется уравнением Шредингера:
∂ψ
ih̄ = Hψ (1.95)
∂t
Например, для системы из N одинаковых частиц с массой m, не обладающих вну-
тренними степенями свободы и взаимодействующих между собой с помощью парного
потенциала U (|x|), уравнение Шредингера имеет вид:
 
∂ψ  h̄2 X 2 1 X 
N
ih̄ = − ∇j + U (|xj − xk |) ψ (1.96)
∂t  2m 2 
j=1 j6=k
Уравнение Шредингера полностью определяет волновую функцию ψ в момент вре-

мени t, если она известна в начальный момент t = 0. Например, для изолированной
системы, когда H не зависит явно от времени:
i
ψ(t) = e h̄ Ht ψ(0) (1.97)
– формальное решение уравнения Шредингера.

Динамические переменные в квантовой механике не есть функции состояния ди-
намической системы, а представляются линейными самосопряженными (эрмитовы-
ми) операторами действующими в гильбертовом пространстве волновых функций.
Спектр их собственных значений определяет возможные значения наблюдаемых фи-
зических величин. Задание квантовомеханического состояния системы ψ, не озна-
чает точного знания динамических переменных. Знание волновой функции (вектора
состояния в гильбертовом пространстве) позволяет вычислять лишь средние значе-
ния динамической переменной, представляемой оператором A в состоянии ψ:
< A >= (ψ ? , Aψ) (1.98)
где, как обычно, считаем волновые функции нормированными на единицу:
(ψ ? , ψ) = 1 (1.99)
а скобки обозначают скалярное произведение векторов в гильбертовом пространстве:

Z
(ψ ? , φ) = dxψ ? (x)φ(x) (1.100)
где, для краткости, обозначаем через x всю совокупность координат x1 , ..., xN . Лишь
в частном случае, когда ψ есть собственная функция оператора A, формула (1.98)
дает точное значение величины A в состоянии ψ.
Состояние, описываемое волновой функцией называется чистым состоянием. Со-
ответствующий статистический ансамбль, т.е. большое число невзаимодействую-
щих “копий” данной системы, находящихся в данном квантовом состянии, называет-
ся чистым ансамблем. Чистое состояние (ансамбль) дает максимально полное опи-
сание системы в рамках квантовой механики.
Выражения для средних значений физических величин в чистом ансамбле удобно
записать с помощью проекционного оператора. Запишем линейный оператор A в
матричном x-представлении, определив его с помощью матричных элементов:
Z
Aψ(x) = dx0 A(x, x0 )ψ(x0 ) (1.101)
Подставив (1.101) в (1.98), получим:

Z
< A >= dxdx0 A(x, x0 )P(x0 , x) = Sp(AP) (1.102)
где:
P(x, x0 ) = ψ(x)ψ ? (x0 ) (1.103)
– проекционный оператор на состояние ψ. Можно сказать, что чистый ансамбль
описывается проекционным оператором (1.103), а средние по ансамблю вычисляют-
ся с помощью (1.102). Естественно, что такое описание совершенно эквивалентно
описанию с помощью волновой функции.
Само название прекционный оператор связано с тем, что действие оператора P
на произвольный вектор ϕ в гильбертовом пространстве проектирует его на “напра-
вление” вектора ψ:
Z
Pϕ = dx0 P(x, x0 )ϕ(x0 ) = (ψ ? , ϕ)ψ(x) (1.104)
Проекционный оператор эрмитов, что видно из его определения (1.103):
P ? (x, x0 ) = P(x0 , x) (1.105)
Кроме того имеем свойство:

P2 = P (1.106)
что следует из (1.104) – после одной операции проектирования, все последующие
проектирования на тоже “направление” уже не ничего не меняют. Кроме того, всегда
имеем:
SpP = 1 (1.107)
что следует из (1.102) после подстановки вместо A единичного оператора или из
определения (1.103) с учетом условия нормировки (1.99).
Смешанный ансамбль.
Квантовая статистическая механика строится на основе рассмотрения ансамбля бо-
лее общего вида, нежели рассмотренный выше чистый ансамбль, а именно смешан-
ного ансамбля, основанного на неполном наборе данных о квантовомеханической
системе. Рассмотрим большое число тождественных невзаимодействующих копий
данной системы, которые могут находиться в различных квантовых состояниях. В
смешанном ансамбле определены лишь вероятности w1 , w2 , ... обнаружить систему
в соответствующих ее точных квантовых состояниях ψ1 , ψ2 , .... Мы, таким образом,
не знаем точно в каком именно из своих возможных состояний система реально нахо-
дится, в этом смысле наше знание и является неполным, знаем мы лишь указанные
вероятности. Однако и в смешанном ансамбле мы можем, в принципе, найти среднее
значение любой физической величины, представляемой оператором A:
X
< A >= wk (ψk? , Aψk ) (1.108)
k
причем X
wk = 1; wk ≤ 0. (1.109)
k
Это выражение очевидно, поскольку (ψk? , Aψk ) представляет собой квантовомехани-

ческое среднее оператора A в состоянии ψk . Чистый ансамбль есть частный случай
смешанного, когда равны нулю все вероятности wk кроме одной, равной единице.
Тогда (1.108) сводится к (1.98).
Для изучения смешанных ансамблей удобно ввести статистический оператор,
предложенный независимо фон-Нейманом и Ландау. Вернемся к линейному операто-
ру A в матричном x-представлении (1.101). Подставляя (1.101) в (1.108), получим:
Z
< A >= dxdx0 A(x, x0 )ρ(x0 , x) (1.110)
или
< A >= Sp(ρA) (1.111)
где X
ρ(x, x0 ) = wk ψk (x)ψk? (x0 ) (1.112)
k
– статистический оператор в матричном x-представлении или матрица плотно-

сти.
Матрица плотности зависит от 2N переменных x1 , ..., xN , x0 1 , ..., x0 N и подчиня-
ется условию нормировки:
Spρ = 1, (1.113)
которое очевидно из определения:
Z X
Spρ = dxρ(x, x) = wk (ψk? , ψk ) = 1 (1.114)
k
P
где последнее равенство следует из (ψk? , ψk ) = 1 и k wk = 1. Условие (1.113) есть
аналог условия нормировки функции распределения в классической статистической
механике.
Запись в виде (1.111) удобна в том отношении, что шпур матрицы инвариантен
относительно унитарных преобразований. Поэтому формула (1.111) фактически не
зависит от используемого представления операторов A и ρ, она справедлива при
любом, а не только при использовавшемся выше x-представлении операторов. На-
пример, в дискретном n-представлении:
X
< A >= Amn ρnm (1.115)
mn
где Amn – матричные элементы оператора A в n-представлении, ρnm – матрица

плотности в n-представлении.
Матрица плотности (статистический оператор) эрмитова:
ρ? (x, x0 ) = ρ(x0 , x) (1.116)
что следует непосредственно из определения (1.112). С помощью проекционного опе-
ратора (1.103) статистический оператор (1.112) можно записать в виде:
X X
ρ= w k P ψk ; wk = 1; wk ≥ 1 (1.117)
k k
где Pψk – проекционный оператор на состояние ψk . В частном случае, когда равны

нулю все wk , кроме одного, равного единице, статистический оператор (1.117) просто
совпадает с проекционным оператором (1.103).
В заключение покажем, что статоператор положительно определен, т.е. не имеет
отрицательных собственных значений. Поскольку ρ эрмитов, условие положитель-
ной определенности его собственных значений записывается в виде:
< A2 >= Sp(ρA2 ) ≥ 0 (1.118)
где A – произвольный эрмитов оператор. В самом деле, приводя ρ к диагональному
виду, что возможно из-за его эрмитовости, запишем (1.118) в виде:
X X
ρnn Ank Akn = ρnn |Ank |2 ≥ 0, (1.119)
nk nk
что влечет ρnn ≥ 0. Для матрицы плотности (1.112) свойство (1.118) выполнено, т.к.
X X X
< A2 >= wk (A2 )kk = wk Akm Amk = wk |Akm |2 ≥ 0 (1.120)
k km km
так что статистический оператор положительно определен. Можно также показать,

что все матричные элементы матрицы плотности ограничены [4]:
X
Spρ2 = |ρmn |2 ≤ 1. (1.121)
mn
Квантовое уравнение Лиувилля.

Рассмотрим временную эволюцию матрицы плотности (статоператора) для ансам-
бля систем с гамильтонианом H, который не зависит явно от времени. В момент
времени t статоператор (1.112) имеет вид:

X
ρ(x, x0 ) = wk ψk (x, t)ψk? (x0 , t) (1.122)
k
где вся зависимость от времени содержится в волновых функциях, а вероятности wk

не зависят от t, т.к. они соответствуют распределению систем в ансамбле при t = 0.
Волновые функции ψk (x, t) представляют собой решения уравнения Шредингера,
удовлетворяющие начальным условиям:
ψk (x, t)|t=0 = ψk (x) (1.123)
где ψk (x) - некоторая система волновых функций, определяющих матрицу плотности

при t = 0:
X
ρ(x, x0 ) = wk ψk (x)ψk? (x0 ) (1.124)
k
Если в начальный момент времени относительное число wk динамических систем

находилось в состоянии ψk (x, 0), то в момент времени t такое же число систем будет
находиться в состоянии ψk (x, t).
Изменение состояния ψk (x, t) во времени определяется уравнением Шредингера:
∂ψk (x, t)
ih̄ = Hψ(x, t) (1.125)
∂t
или, в матричном x-представлении:
Z
∂ψk (x, t)
ih̄ = dx0 H(x, x0 )ψk (x0 , t) (1.126)
∂t
Соответственно, матрица плотности удовлетворяет уравнению:
∂ρ(x, x0 , t)
ih̄ =
Z ∂t
X
= dx00 [H(x, x00 )wk ψk (x00 , t)ψk? (x0 , t) − wk ψk (x, t)ψk? (x00 , t)H(x00 , x0 )] =
k
Z
= dx00 [H(x, x00 )ρ(x00 , x0 , t) − ρ(x, x00 , t)H(x00 , x0 )]
(1.127)
где использовали эрмитовость гамильтониана H ? (x, x0 ) = H(x0 , x). Таким образом

мы получаем уравнение движение для матрицы плотности — квантовое уравнение
Лиувилля. В операторном виде записываем его как:
∂ρ
ih̄ = [H, ρ] (1.128)
∂t
где
1 1
[H, ρ] = (Hρ − ρH) ≡ {H, ρ} (1.129)
ih̄ ih̄
– квантовые скобки Пуассона.
Для систем, находящихся в статистическом равновесии ρ не зависит явно от

времени и квантовое уравнение Лиувилля приобретает вид:
[H, ρ] = 0 (1.130)
так что ρ коммутирует с гамильтонианом и является интегралом движения, анало-

гично ситуации в классической статистической механике. Коммутативность опера-
торов ρ и H и их эрмитовость означают, что они имеют общую систему собственных
функций. Поэтому статоператор равновесной системы можно представить в виде:
X
ρ(x, x0 ) = w(Ek )ψk (x)ψk? (x0 ) (1.131)
k
где волновые функции уже есть собственные функции гамильтониана (стационар-

ного уравнения Шредингера):
Hψk = Ek ψk (1.132)
В квантовой механике не все собственные функции являются допустимыми, а лишь
те, которые удовлетворяют необходимым свойствам симметрии. Например, для си-
стемы фермионов допустимы только антисимметричные, а для бозонов – симметрич-
ные (связь спина и статистики). Поэтому в (1.131) предполагается суммирование не
по всем, а только по допустимым квантовым состояниям системы.
Микроканоническое распределение в кван-

товой статистике.
Основные идеи теории статистических ансамблей Гиббса непосредственно могут
быть обобщены с классического на квантовый случай. В состоянии равновесия ма-
трица плотности может зависеть лишь от аддитивных интегралов движения, по
причинам, совершенно аналогичным рассмотренным выше для классического слу-
чая (факторизация матрицы плотности для статистически независимых систем и
аддитивность ее логарифма). В квантовой механике такими интегралами движения
опять же являются: полная энергия системы (оператор Гамильтона H), полный им-
пульс P и полный момент импульса M (соответствующие операторы, действующие
в пространстве волновых функций). Соответственно, равновесная матрица плотно-
сти может быть функцией только от H, P, M:
ρ = ρ(H, P, M) (1.133)
Если число частиц N ансамбле не задано, то его нужно учесть как дополнительный
аддитивный интеграл движения:
[N, H] = 0 (1.134)
где N – оператор, принимающий целые положительные значения 0, 1, 2, .... Тогда:
ρ = ρ(H, P, M, N ) (1.135)
Для неподвижной системы P = M = 0 и имеем:

ρ = ρ(H) или ρ = ρ(H, N ) (1.136)
Кроме того статоператор может зависеть, как от параметров, от величин, которые
заданы для систем в ансамбле, например от объема V .
Микроканоническое распределение в квантовой статистике можно ввести точно
также, как и в классической. Рассмотрим для этого ансамбль замкнутых, энерге-
тически изолированных систем с постоянным объемом V и полным числом частиц
N , имеющих одинаковую энергию с точностью до ∆E ¿ E. Предположим, что для
таких систем все квантовые состояния в энергетическом слое E, E + ∆E равноверо-
ятны. Тогда:
½
[Ω(E, N, V )]−1 при E ≤ Ek ≤ E + ∆E
w(Ek ) = (1.137)
что и называется микроканоническим распределением квантовой статистики. Тут
все аналогично классическому случаю, только статвес Ω(E, N, V ) не равен фазовому
объему, а прямо представляет собой число квантовых состояний в слое E, E+∆E для
системы
P с числом частиц N и объемом V . Это сразу следует из условия нормиров-
ки k w(Ek ) = 1. Микроканоническому распределению соответствует статоператор
(матрица плотности):
X
ρ(x, x0 ) = Ω−1 (E, N, V ) ψk (x)ψk? (x0 ) (1.138)
1≤k≤Ω
что можно записать и в операторном виде:

ρ = Ω−1 (E, N, V )∆(H − E) (1.139)
где ∆(x) представляет собой функцию, отличную от нуля на интервале 0 ≤ x ≤ ∆E,
где она равна единице, и равную нулю вне этого интервала.
Подчеркнем, что предположение о равновероятности квантовых состояний с оди-
наковой энергией для замкнутой изолированной системы является простейшим, но
отнюдь не самоочевидным предположением. Проблема обоснования этой гипотезы
составляет суть квантовомеханической эргодической проблемы.
Частичные матрицы плотности∗.

Аналогично ситуации, рассмотренной выше в классическом случае, знание полной
матрицы плотности N -частичной системы, в большинстве практических задач во-
все не требуется. Фактически, наиболее важную информацию о системе можно по-
лучить, изучая статистические операторы (небольших) комплексов частиц или ча-
стичные матрицы плотности [20]. Рассмотрим опять произвольную систему, состоя-
щую из N одинаковых частиц. Будем обозначать через x1 , x2 , ...xN переменные этих
частиц (это могут быть их координаты, импульсы и.т.п.). Волновые функции всей
системы являются функциями этих переменных:
ψn (x, t) = ψn (x1 , ..., xN , t) (1.140)
где n обозначает “номер” (набор квантовых чисел) данного состояния системы. Опе-
раторы физических величин представляют собой обобщенные матрицы следующего
вида:
A = A(x1 , ..., xN ; x01 , ..., x0N ) (1.141)
Рассмотрим статоператор N -частичной системы:
X
ρ(x1 , ..., xN ; x01 , ..., x0N ; t) = wn ψn (x1 , ..., xN , t)ψn? (x01 , ..., x0N , t) (1.142)
n
В случае частиц, подчиняющихся статистике Бозе:
P ψn (x1 , ..., xN , t) = ψn (x1 , ..., xN , t) (1.143)
где P – оператор перестановки переменных xi (i = 1, 2, ..., N ). В случае частиц,

подчиняющихся статистике Ферми:
P ψn (x1 , ..., xN , t) = (−1)P ψn (x1 , ..., xN , t) (1.144)
где (−1)P = 1 для четных перестановок и (−1)P = −1 – для нечетных. Поэтому в

обоих случаях
P ρ = ρP или P ρP −1 = ρ. (1.145)
При вычислении средних значений динамических переменных обычно приходит-
ся иметь дело с операторами, зависящими от переменных одной, двух,..., s-частиц:
X
A1 = A(r) (1.146)
1≤r≤N
X
A2 = A(r1 , r2 ) (1.147)
1≤r1 <r2 ≤N
......
X
As = A(r1 , r2 , ..., rs ) (1.148)
1≤r1 <r2 <...<rs ≤N
где через ri обозначена зависимость от координат i-й частицы. Средние значения

таких операторов вычисляются через частичные свертки матрицы плотности ρ (т.е.
через шпуры от ρ по части переменных). В самом деле, учитывая свойства симме-
трии оператора ρ относительно перестановок частиц (1.145), получаем:
< A1 >= N Sp1 {A(1)ρ1 (1)} (1.149)

N (N − 1)
< A2 >= Sp1,2 {A(1, 2)ρ2 (1, 2)} (1.150)
2!
......
N (N − 1)...(N − s + 1)
< As >= Sp1,2,...,s {A(1, 2, ..., s)ρs (1, 2, ..., s)} (1.151)
s!
где введены обозначения:
ρ1 (1) = Sp2,...,N ρ(1, 2, ..., N ) (1.152)

ρ2 (1, 2) = Sp3,...,N ρ(1, 2, ..., N ) (1.153)
......
ρs (1, 2, ..., s) = Sps+1,...,N ρ(1, 2, ..., s, s + 1, ..., N ) (1.154)
где для краткости использованы обозначения ρ2 (1, 2) ≡ ρ2 (x1 , x2 ; x01 , x02 , t), Sp2 ρ2 (1, 2) =
Spx2 ρ2 (x1 , x2 ; x01 , x02 ; t) и т.д. Величины ρs называются статистическими оператора-
ми комплексов s частиц или s-частичными матрицами плотности.
Для операторов ρs , в силу (1.145), имеют место соотношения:
Ps ρs Ps−1 = ρs (1.155)
где Ps – оператор перестановки s частиц,
ρs (1, 2, ..., s) = Sps+1 ρs+1 (1, ..., s, s + 1) (1.156)
что дает выражение s-частичной матрицы плотности через s + 1-частичную.

Перейдем от операторов ρs к операторам Fs :
Fs (1, ..., s) = N (N − 1)...(N − s + 1)ρs (1, ..., s) (1.157)
Для них, согласно (1.156), имеют место следующие соотношения:

1
Fs (1, ..., s) = Sps+1 Fs+1 (1, ..., s, s + 1) (1.158)
N −s
В пределе N → ∞ при фиксированном s можно пренебречь s в знаменателе, так что:
1
Fs (1, ..., s) = Sps+1 Fs+1 (1, ..., s, s + 1) (1.159)
N
Величины Fs , по аналогии с классическим случаем, будем называть s-частичными
функциями распределения. При перестановках, очевидно, имеем: Ps Fs Ps−1 = Fs . При
этом из (1.151) средние физических величин принимают вид:
1
< As >= Sp1,...,s {A(1, ..., s)Fs (1, ..., s)} (1.160)
s!
Запишем оператор As стандартным образом в представлении вторичного квантова-
ния:
1 X
As = A(f1 , ..., fs ; fs0 , ..., f10 )a+ +
f1 ...afs afs ...af1
0 0 (1.161)
s! 0 {f,f }
где a+
f , af
– операторы рождения и уничтожения частиц в некоторых одночастичных
состояниях, характеризуемых квантовыми числами f , a A(f1 , ..., fs ; fs0 , ..., f10 ) – соот-
ветствующий матричный элемент оператора динамической переменной A. Тогда,
вычисляя средние по ансамблю, получаем их в виде:
1 X
< As >= A(f1 , ..., fs ; fs0 , ..., f10 ) < a+ +
f1 ...afs afs ...af1 >
0 0 (1.162)
s! 0 {f,f }
Cравнение с (1.160) дает тогда следующее общее выражение для s-частичной функ-
ции распределения в представлении вторичного квантования:
Fs (1, ..., s) =< a+ +

f1 ...afs afs ...af1 >
0 0 (1.163)
очень удобное при решении конкретных задач квантовой статистической механики

и широко используемое в современной теории систем многих частиц8 . Фактически,
8 Подчеркнем, что угловые скобки обозначают здесь усредненение (вычисление шпура) с полной
N -частичной матрицей плотности!

вычисление этих величин в разных физических ситуациях и является основной зада-

чей этой теории. Одним из методов таких вычислений является построение системы
зацепляющихся уравнений для таких функций распределения (цепочки Боголюбо-
ва), аналогичной классическому случаю, и ее приближенного решения тем или иным
способом. Подобный подход используется, в частности, при выводе квантовых кине-
тических уравнений.
Для ряда задач, а также для обсуждения соответствия с классическим случа-
ем, часто вводят так называемую функцию распределения Вигнера в “смешанном”
координатно–импульсном представлении. Для этого рассмотрим одночастичную ма-
трицу плотности ρ1 (1) = ρ(x, x0 ), где x – координаты частицы и определим вигне-
ровскую функцию распределения как:
Z µ ¶
1 i ξ ξ
f (x, p) = dξe h̄ pξ ρ x + , x − (1.164)
(2π)3 2 2
т.е. проведя преобразование Фурье по разности координат ξ = x − x0 . Интегралы от
этой функции по x и p имеют вид диагональных элементов матрицы плотности в x
и p – представлении:
Z Z
ρ(x, x) = dpf (x, p) ρ(p, p) = dxf (x, p) (1.165)
что легко получается из определения после соответствующих замен переменных. Ра-

зумеется, функцию распределения f (x, p) нельзя рассматривать как функцию рас-
пределения по координатам и импульсам (соотношения неопределенности!). Но ее
интегралы дают по отдельности функции распределения по координатам и импуль-
сам. Сама же вигнеровская функция распределения может быть даже отрицательной
и не имеет смысла обычной (классической) функции распределения.
Энтропия.
Гиббсовская энтропия. Энтропия и вероятность.
Вернемся к случаю классической статистической механики и рассмотрим логарифм
функции распределения с обратным знаком:
η = − ln ρ(p, q, t) (1.166)
Эта величина играет особую роль, выше мы уже видели, что она аддитивна для
факторизующихся функций распределения независимых подсистем, что аналогично
свойству аддитивности энтропии в термодинамике. Среднее значение этой величины
называется гиббсовской энтропией:
Z
dpdq
S =< η >= − ρ(p, q, t) ln ρ(p, q, t) (1.167)
(2πh̄)3N N !
Вычислим эту энтропию для микроканонического распределения (1.58) равновесной
замкнутой системы. Подставляя в (1.167) функцию распределения в виде (1.58):
½
[Ω(E, N, V )]−1 при E ≤ H(p, q) ≤ E + ∆E
ρ(p, q) = (1.168)
где Z
1
Ω(E, N, V ) = dpdq (1.169)
N !(2πh̄)3N
E≤H(p,q)≤E+∆E
получаем:
Z
dpdq 1
S(E, N, V ) = − ln[Ω(E, N, V )]−1 =
(2πh̄)3N N ! Ω(E, N, V )
E≤H(p,q)≤E+∆E
= ln Ω(E, N, V ) (1.170)
Таким образом, для равновесного микроканонического ансамбля энтропия равна ло-

гарифму статистического веса, т.е. логарифму числа квантовых состояний в энер-
гетическом слое шириной ∆E, соответствующих данному макросостоянию нашей
системы9 .
В квантовой статистике можно аналогичным образом ввести оператор энтропии,
как логарифм матрицы плотности:
η = − ln ρ (1.171)
Выше мы видели, что статистический оператор ρ эрмитов и положительно опре-

делен. Следовательно, его логарифм эрмитов, а оператор энтропии положительно
определен. В самом деле, если w1 , w2 , ... – собственные значения оператора ρ, то
собственные значения оператора η равны соответственно − ln w1 , − ln w2 , ..., так как
собственные значения функции от оператора равны этой же функции от собственных
значений. Из 0 ≤ wk ≤ 1 при этом следует, что − ln wk ≥ 0.
Оператор энтропии обладает свойством аддитивности – если оператор ρ есть
прямое произведение операторов ρ1 и ρ2 :
ρ = ρ1 × ρ2 (1.172)
то
η = − ln ρ1 − ln ρ2 = η1 + η2 (1.173)
Теперь мы снова можем ввести гиббсовскую энтропию как средний логарифм ма-
трицы плотности со знаком минус:
S =< η >= − < ln ρ >= −Spρ ln ρ (1.174)
Энтропия – положительно определенная величина, в диагональном представлении

она имеет вид: X
S=− wk ln wk ≥ 0 (1.175)
k
9 Статистический
вес Ω(E, N, V ) = exp S(E, N, V ) по самому определению есть число уровней
энергии, приходящихся на интервале энергии ∆E, характеризующий ширину распределения ве-
роятностей по энергии. Разделив ∆E на Ω(E, N, V ) очевидно получим среднее расстояние между
отдельными уровнями на данном участке спектра системы вблизи E. Обозначая это расстояние
D(E) имеем: D(E) = ∆E exp(−S(E)). Таким образом, величина энтропии S(E) определяет густо-
ту уровней энергетического спектра макроскопической системы. Ввиду аддитивности энтропии
можно утверждать, что среднее расстояние между уровнями такой системы экспоненциально убы-
вает с увеличением числа частиц , так что спектр макроскопического тела, фактически, является
непрерывным [1, 2].
Лишь в частном случае, когда статоператор описывает чистое состояние имеем:

S = 0. Если ρ описывает статистически независимые ансамбли (1.172), то очевидно
S = S1 + S2 , где S1 = −Spρ1 ln ρ1 и S2 = −Spρ2 ln ρ2 , так что гиббсовская энтропия
обладает свойством аддитивности, аналогично энтропии в термодинамике.
Обсудим статистический смысл энтропии. Пусть макроскопическое состояние
системы, кроме значений E, N, V характеризуется какими-либо параметрами x или
(x1 , x2 , ..., xn ). Пусть статистический вес состояния с фиксированными значения-
ми этих параметров равен Ω(E, N, V, x). Тогда вероятность реализации состояния
(E, N, V, x), согласно принципу равной вероятности состояний в микроканоническом
распределении равна:
Ω(E, N, V, x)
w(x) = P = C exp(S(E, N, V, x)) (1.176)
x Ω(E, N, V, x)
где
S(E, N, V, x) = ln Ω(E, N, V, x) (1.177)
– энтропия состояния (E, N, V, x).
В большинстве случаев наиболее вероятное значение x∗ и среднее значение <
x > величины x совпадают друг с другом, так как вероятность w(x) имеет острый
максимум при x = x∗ , если система достаточно велика. Наиболее вероятное значение
x∗ определяется из условия максимума w(x):
S(E, N, V, x) = M ax при x = x∗ (1.178)
или
∂S(E, N, V, x∗1 , ..., x∗n )
=0 j = 1, 2, ..., n (1.179)
∂x∗j
Нетрудно сообразить, что величина
w(∆x) = C 0 exp{S(E, N, V, x∗ + ∆x) − S(E, N, V, x∗ )} (1.180)
определяет вероятность отклонений (флуктуаций) ∆x параметров x от их наибо-

лее вероятных (средних, равновесных!) значений10 . Это свойство энтропии лежит
в основе ее статистических приложений (принцип Больцмана), в частности на нем
строится вся теория флуктуаций (Эйнштейн).
Закон возрастания энтропии.

Из термодинамики известно, что энтропия изолированной системы возрастает, или,
в случае термодинамического равновесия, постоянна. Для равновесного случая гибб-
совское определение энтропии не вызывает сомнений, ниже мы еще убедимся, что
оно вполне эквивалентно термодинамической энтропии. Иначе обстоит дело если
функция распределения ρ(p, q, t) зависит от времени. Нетрудно убедиться, что для
изолированной системы гиббсовская энтропия вообще не зависит от времени, а по-
тому и не может возрастать. В самом деле, пусть при t = 0 функция распределения
10 В самом деле: w(x∗ + ∆x) = C exp{S(x∗ + ∆x)} = C 0 exp{S(x∗ + ∆x) − S(x∗ )}, где C 0 =
C exp{S(x∗ )} – новая константа нормировки.

равна ρ(p0 , q 0 , 0), а в момент t она равна ρ(p, q, t), где (p, q) лежит на фазовой траек-
тории, проходящей через (p0 , q 0 ) и определяемой уравнениями Гамильтона. Согласно
теореме Лиувилля имеем (1.45):
ρ(p0 , q 0 , 0) = ρ(p, q, t), (1.181)
тогда гиббсовская энтропия в момент t равна:

Z
dpdq
S=− ρ(p, q, t) ln ρ(p, q, t) =
(2πh̄)3N N !
Z
dp0 dq 0
=− ρ(p0 , q 0 , 0) ln ρ(p0 , q 0 , 0) (1.182)
(2πh̄)3N N !
так как согласно теореме Лиувилля о сохранении фазового объема имеем и dpdq =
dp0 dq 0 . Поэтому гиббсовская энтропия не может служить в качестве общего опреде-
ления энтропии произвольного неравновесного состояния. В этом парадоксе заключе-
на принципиальная трудность обоснования необратимого термодинамического пове-
дения на основе обратимых во времени уравнений механики, вызывавшая большие
дискуссии в период становления статистической механики (Больцман, Цермело, Пу-
анкаре, Гиббс).
Тем не менее, на основе ряда ранних идей Гиббса можно предложить некоторое
обобщение, демонстрирующее закон возрастания энтропии. Впервые оно было рас-
смотрено в излагаемой ниже форме Эренфестом и Афанасьевой-Эренфест. Они пред-
ложили “огрубить” гиббсовское определение энтропии, введя вместо истинной (“мел-
коструктурной”) функции распределения ρ(p, q, t) “огрубленную” (“крупноструктур-
ную”) плотность вероятности:
Z
1
ρ̃(p, q, t) ≡ ρi = dpdqρ(p, q, t) (1.183)
ω i ωi
где интегрирование ведется по фиксированным малым ячейкам фазового простран-

ства ωi . Такая операция усреднения (огрубления) функции распределения означает,
что мы вводим некоторую естественную конечную точность, с которой мы можем
реально исследовать движение системы в фазовом пространстве. Например, с уче-
том квантовых эффектов, как уже отмечалось выше, существует нижняя граница
для объема ячейки ωi , которая не может быть меньше (2πh̄)3N в соответствии с
требованиями принципа неопределенности11 . Огрубленная функция распределения
(1.183) очевидным образом постоянна внутри соответствующей ячейки ωi , окружа-
ющей данную точку (p, q). Соответственно, любой интеграл с функцией распределе-
ния по всему фазовому пространству может быть записан в виде:
Z X XZ Z
dpdqρ(p, q)... = ρi ωi ... = dpdqρ(p, q)... = dpdq ρ̃(p, q)... (1.184)
i i ωi
Гиббсовская энтропия, построенная на основе огрубленной функции распределения,

уже, вообще говоря, не постоянна во времени и может возрастать. Чтобы убедиться в
11 В целом ситуация в квантовой статистической механике в отношении рассмотрения времен-
ной эволюции энтропии совершенно аналогична и мы ограничимся ниже анализом классического

случая, отсылая заинтересованных к соответствующей схеме рассмотрения квантовой энтропии в
книге Зубарева [4].
этом, сравним значения гиббсовской энтропии, вычисленной для крупноструктурной

функции распределения в моменты времени t и t = 0, полагая, что в начальный
момент истинная плотность распределения совпадает с огрубленной:
ρ(p0 , q 0 , 0) = ρ̃(p0 , q 0 , 0) (1.185)
Имеем:
S t − S0 =
Z Z
=− dΓρ̃(p, q, t) ln ρ̃(p, q, t) + dΓ0 ρ(p , q , 0) ln ρ(p0 , q 0 , 0) =
0 0
Z
= − dΓ {ρ(p, q, t) ln ρ̃(p, q, t) − ρ(p, q, t) ln ρ(p, q, t)} (1.186)
где использовали теорему Лиувилля в виде dΓ0 = dΓ и (1.181), а также сняли тильду
у функции распределения, не стоящей под знаком ln, что согласно (1.184) всегда
можно сделать под знаком интеграла12 .
Для любых двух нормированных функций распределения ρ и ρ0 , определенных в
одном фазовом пространстве, имеет место следующее неравенство Гиббса13 :
Z µ ¶
ρ
dΓρ ln ≥0 (1.187)
ρ0
причем знак равенства имеет место лишь при ρ = ρ0 . Тогда из (1.186) (полагая
ρ̃ = ρ0 ) сразу получаем:
St ≥ S0 (1.188)
Пусть ρ(p0 , q 0 , 0) не соответствует статистически равновесному ансамблю, тогда в
момент времени t:
ρ(p, q, t) 6= ρ̃(p, q, t) (1.189)
так как хотя ρ(p, q, t) и не изменяется вдоль фазовой траектории, но в данную ячейку
ω вблизи произвольной точки (p, q) будут приходить и уходить фазовые точки из
других ячеек и эти процессы, вообще говоря, не компенсируются. Таким образом
происходит процесс “перемешивания” фазовых точек по фазовым ячейкам. С учетом
(1.189) из (1.188) следует:
St > So (1.190)
т.е. энтропия, определенная с помощью крупноструктурной функции распределения,
возрастает со временем. Это заключение верно, если движение фазовых точек имеет
перемешивающий характер в указанном выше смысле. Перемешивающий характер
движения оказывается тесно связанным с локальной неустойчивостью фазовых тра-
екторий, возникающей (как правило!) для нетривиальных физических систем, даже
R
12 Действительно:
P P hR i
dpdq ρ̃(p, q) ln ρ̃(p, q) = i
ρi ωi ln ρi = i
dpdqρ(p, q) ln ρi =
ωi
R
dpdqρ(p, q) ln ρ̃(p, q), что и использовано в (1.186).
¡ ¢ 0
неравенство есть следствие неравенства ln ρρ0 ≥ 1 − ρρ (ρ > 0, ρ0 > 0), где знак
13 Данное
равенства имеет место лишь при ρ = ρ0 . Это ясно из справедливого для x > 0 неравенства ln x ≥ 1−
1
(равенство при x = 1), где полагаем x = ρρ0 . После умножения на ρ и интегрирования по фазовому
R ³ ´
x
R ¡ρ¢ ρ0
пространству, получаем: ρ ln ρ0
dΓ ≥ ρ 1− ρ
dΓ = 0, где учли условие нормировки, что и
доказывает (1.187.)
с малым числом частиц [14]. Эта неустойчивость проявляется в экспоненциально бы-

стром “разбегании” даже изначально близких точек соседних фазовых траекторий.
Более подробно эти и ряд смежных вопросов рассмотрены в Приложении A.
Введение крупноструктурной функции распределения нельзя, однако, рассматри-
вать в качестве вполне удовлетворительного решения проблемы. Дело в том, что чем
меньше масштаб огрубления, тем возрастание энтропии St меньше, в пределе ω → 0
оно также стремится к нулю. Возрастание же физической энтропии не может зави-
сеть от масштаба огрубления, например, если бы мы приняли ω ∼ h̄3N , исходя из
требований квантовой механики, то рост энтропии определялся бы величиной посто-
янной Планка h̄, а это очевидно не так. Тут можно высказать разные точки зрения,
например долгое время считалось [4], что применяя операцию крупноструктурного
усреднения, мы должны совершать два предельных перехода: обычный термодина-
мический предел статистической механики N → ∞, V → ∞ при N/V = const, а уже
после этого предел ω → 0. Современная точка зрения [14] состоит в том, что термо-
динамический предел тут несуществен. Свойство перемешивания (положительность
энтропии Колмогорова - Синая, см. Приложение A) достаточна для для обеспечения
“правильного” статистического поведения уже для систем с числом степеней свобо-
ды N > 2. Изолированная система, независимо от начальных условий, достигает
равновесного состояния, в котором ее можно равновероятно обнаружить в любом из
ее возможных состояний (эргодическое поведение).
Другая точка зрения [1, 2] на определение энтропии неравновесного состояния
основывается на несомненно верном определении равновесной энтропии (1.170). Пред-
положим, что система находится в некотором состоянии неполного равновесия и
будем рассматривать ее в течение промежутков времени ∆t. Разделим систему мы-
сленно на части, настолько малые, что их собственные времена релаксации малы по
сравнению с ∆t (времена релаксации обычно уменьшаются с уменьшением размеров
системы). Такие подсистемы можно считать находящимися в течение времени ∆t
в некоторых своих частных равновесиях, описываемых соответствующими микро-
каноническими функциями распределения. К ним можно применить данное выше
определение статистического веса и вычислить их энтропии.
Q Статистический вес
системы в целом определяется
P как произведение Ω = Ω
i i статвесов отдельных
подсистем, а энтропия S = i Si . При таком рассмотрении энтропия есть величина,
характеризующая средние свойства тела за некоторый отличный от нуля промежу-
ток времени ∆t. Ясно, что в этом подходе для слишком малых промежутков времени
∆t понятие энтропии вообще теряет смысл, в частности нельзя говорить о ее мгно-
венном значении.
Закон возрастания энтропии в таком подходе можно проанализировать следую-
щим образом. Рассмотрим замкнутую макроскопическую систему в момент времени
t. Если мы разобьем эту систему на относительно малые части, то каждая из них бу-
дет иметь свою функцию распределения ρi . Энтропия S всей системы в этот момент
времени равна:
X Y
S=− < ln ρi >= − < ln ρi > (1.191)
i i
Поскольку мы считаем наши подсистемы квазинезависимыми, можно ввести функ-

цию распределения для всей системы в виде:
Y
ρ= ρi (1.192)
i
Для того, чтобы получить функцию распределения в более поздний момент времени
t0 , надо применить к ρ уравнения механики для движения замкнутой системы, тогда
ρ перейдет в момент времени t0 в некоторую функцию ρ0 . Для того, чтобы получить
функцию распределения в момент t0 для одной только i-й части, надо проинтегри-
ровать ρ0 по всем фазовым объемам всех подсистем, кроме i-го. Если эту функцию
распределения обозначить ρ0i , то для нее в момент t0 получим:
Z Z Z Z
0
ρi = ... ...dΓ1 dΓ2 ...dΓi−1 dΓi+1 ...ρ0 (1.193)
1 2 i−1 i+1
Заметим, что ρ0 , вообще говоря, уже не равно произведению всех ρ0i . Энтропия в
момент времени t0 есть, согласно принятому определению:
X
S0 = − < ln ρ0i > (1.194)
i
где усреднение < ... > понимается уже с функцией распределения ρ0 . Воспользуемся
Q 0
ρ
теперь неравенством ln x ≤ x−1, справедливым для x > 0. Подставим сюда x = ρi0 i
и получим: Q 0
X ρ
− ln ρ0 + ln ρ0i ≤ i 0 i − 1 (1.195)
i
ρ
Если усреднить обе стороны этого неравенства
R с помощью
Q функции
Q R распределения
ρ0 , то правая часть даст нуль, так как dΓ1 dΓ2 ... i ρ0i = Pi dΓi ρi = 1 в силу
условий нормировки. Левая же часть сводится к < − ln ρ0 > + i < ln ρ0i >, так что
получаем:
− < ln ρ0 > −S 0 ≤ 0 (1.196)
В силу теоремы Лиувилля функция распределения ρ не меняется при движении по
законам механики, поэтому величина − < ln ρ0 > остается равной − < ln ρ >, которая
есть начальная энтропия S. Таким образом получаем:
S 0 ≥ S, (1.197)
что доказывает закон возрастания энтропии: если состояние замкнутой системы

в некоторый момент времени задано макроскопическим образом, то наиболее ве-
роятным следствием в некоторый другой момент времени будет возрастание эн-
тропии.
Уравнения механики характеризуются симметрией по отношению к замене t на
−t. Поэтому, если законы механики допускают некоторый процесс, сопровождаю-
щийся, например, возрастанием энтропии, то они должны допускать и прямо про-
тивоположный процесс, когда система проходит через те же самые конфигурации
в обратном порядке и ее энтропия убывает. Казалось бы, это противоречит закону
возрастания энтропии. На самом же деле только что приведенная его формулировка
нисколько не противоречит симметрии по отношению к обращению времени, так
как в ней говорится только о наиболее вероятном следствии макроскопически опре-
деленного состояния. Это становится еще яснее, если обратить внимание, что при
проведенном выше доказательстве мы вовсе не пользовались тем, что t0 > t. Анало-
гичные рассуждения показывают, что S 0 ≥ S и при t ≤ t0 . Иными словами, принцип
возрастания энтропии означает только то, что если дано некоторое макроскопиче-
ски описанное состояние, то из всех микроскопических состояний, удовлетворяющих
данному макроскопическому состоянию, подавляющее большинство дает в следую-

щие моменты времени возрастание энтропии (или ту же самую энтропию).
Лучше понять ситуацию можно с помощью замечательной эвристической модели,
предложенной, в свое время, П. и Т.Эренфестами. Пусть имеется 2R шаров, прону-
мерованных от 1 до 2R, разложенных по двум ящикам A и B. Пусть в дискретный
момент времени s датчик случайных чисел выдает некоторое целое число из ин-
тервала между 1 и 2R. Тогда шар с соответствующим номером перекладывается
из ящика, где он лежит, в другой. Затем эта процедура много раз повторяется. В
наше время, такой процесс проще всего реализовать с помощью компьютера. Инту-
итивно совершенно ясно, что будет происходить. Пусть, для простоты, в начальный
момент времени все шары находятся в ящике A. Тогда на первом шаге мы обяза-
тельно перенесем шар из A в B. На втором шаге мы можем вернуться к начальному
состоянию, но вероятность этого равна (2R)−1 . Но если число 2R достаточно велико,
то с подавляющей вероятностью 1 − (2R)−1 , в ящик B попадет и следующий шар.
И вообще, пока nA (число шаров в ящике A) будет много больше nB (числа шаров в
ящике B), мы “практически всегда” будем наблюдать переходы только из A в B. В
самом деле, рассмотрим этот процесс немного подробнее. Пусть в момент времени
s в ящике A находится nA (s) шаров, а в ящике B соответственно их тогда 2R − nA .
Вероятность появления в следующий момент s + 1 шара с номером, лежащим в ящи-
ке A есть n2R
A
, а вероятность появления шара из ящика B, очевидно, есть 2R−n 2R .
A
nA
Но покуда nA > 2R − nA , то “относительная вероятность” 2R−n A
появления шара
из A, по отношению к появлению шара из B, очевидно больше 1. Поэтому более
вероятен переход A → B и разность между числами шаров в обоих ящиках умень-
шается. Эта тенденция существует пока не наступит равенство nA − (2R − nA ) = 0,
и она все слабее по мере того, как эта разность стремится к нулю. Таким образом,
по мере уравнивания числа шаров в обоих ящиках, вероятности появления шаров
из A или B все более приближаются друг к другу и результат становится все ме-
нее ясным. В результате вынимания очередного шара может произойти дальнейшее
выравнивание числа шаров в обоих ящиках, но может произойти и противополож-
ное. На Рис.1.2 показан результат конкретной реализации такого эксперимента с 40
шарами. Видно, что сначала процесс кажется необратимым, но вблизи “положения
равновесия” возникают колебания (флуктуации!) разности числа шаров, указываю-
щие на то, что в действительности мы имеем дело с обратимым процессом 14 . Мы
не можем сказать, что эта разность убывает всегда, но мы можем быть уверены,
что при больших числах шаров 2R, она убывает “почти всегда”, пока мы далеки от
“равновесия”. Поведение энтропии неравновесной многочастичной системы именно
такое (с обратным знаком)!
Модель Эренфестов позволяет легко ответить на все возражения против обосно-
вания термодинамической необратимости на основе статистических соображений.
В частности, в соответствии с принципом микроскопической обратимости, впол-
не возможен процесс, когда после “обращения времени” движение шаров пойдет в
точности обратно вдоль той же “H-кривой”. Но конечно же, при больших R этот
процесс совершенно невероятен. Вероятность того, что “когда – нибудь” все шары
снова окажутся в одном ящике вовсе не равна нулю, но очень мала (невероятно мала
при значениях R ∼ 1022 !). Именно такой смысл имеет термодинамическая необрати-
мость и закон возрастания энтропии.
14 На нашем рисунке эти флуктуации всегда положительны, поскольку по оси ординат отложен
модуль разности числа шаров в ящиках A и B.

Рис. 1-2 Типичная реализация “H-кривой” Эренфестов. По оси ординат отложено

значение |nA (s) − nB (s)| = 2|nA (s) − R|.
Итак, общепринятая точка зрения состоит в том, что ряд последовательно про-
ходимых изолированной системой состояний соответствует все более вероятному
распределению. Это возрастание вероятности чрезвычайно велико, в силу фактора
exp(S), где в экспоненте стоит аддитивная величина. Поэтому процессы, протека-
ющие в неравновесной замкнутой системе, идут таким образом, что система непре-
рывно переходит из состояний с меньшей в состояние с большей энтропией, пока, на-
конец, энтропия не достигает наибольшего возможного значения, соответствующего
полному статистическому равновесию. Говоря о “наиболее вероятном” поведении,
следует иметь в виду, что в действительности вероятность перехода в состояние
с большей энтропией настолько подавляюще велика по сравнению с вероятностью
сколько нибудь заметного ее уменьшения, что последнее вообще фактически нико-
гда не может наблюдаться в природе (кроме малых флуктуаций). Это формулировка
закона возрастания энтропии в чисто вероятностном смысле (Больцман). “Вряд-ли
сформулированный таким образом закон возрастания энтропии вообще мог бы быть
выведен на основе классической механики”[1, 2]15 . В рамках современной статисти-
ческой механики неравновесных систем [4, 18] и физической кинетики [15, 16, 17]
15 Ландау принадлежит интересное замечание о том, что в квантовой механике положение не-
сколько меняется. Хотя уравнение Шредингера само по себе инвариантно по отношению к измене-
нию знака времени (при одновременной замене ψ на ψ ? ), квантовая механика содержит в себе некую
неэквивалентность обоих направлений времени. Эта неэквивалентность проявляется в связи с важ-
нейшим для квантовой механики процессом взаимодействия квантового объекта с классической си-
стемой. А именно, если с данным квантовым объектом последовательно происходят два процесса A
и B, то утверждение, что вероятность того или иного результата процесса B определяется резуль-
татом процесса A, может быть справедливо лишь в том случае, если процесс A имел место раньше
процесса B. Таким образом, в квантовой механике имеется физическая неэквивалентность обоих на-
правлений времени, и закон возрастания энтропии мог бы быть ее макроскопическим выражением.
Однако, в таком случае должно было бы существовать содержащее h̄ неравенство, обеспечиваю-
щее справедливость этого закона. До сих пор никому еще не удалось проследить такую связь и
показать, что она действительно имеет место. Сюда же можно отнести и возможность объясне-
ния термодинамической необратимости на основе экспериментально установленного в современной
физике элементарных частиц чрезвычайно слабого нарушения так называемой CP -симметрии, не-
избежно приводящего к очень слабому нарушению T -инвариантности в процессах взаимодействия
элементарных частиц.
удается явно продемонстрировать возрастание энтропии на целом ряде конкретных

статистических моделей.
Глава 2
РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ГИББСА
Каноническое распределение Гиббса.

Перейдем к рассмотрению важнейшей, с практической точки зрения, задачи о нахо-
ждении функции распределения произвольного макроскопического тела, являюще-
гося малой частью какой-либо большой замкнутой системы. Выделим из замкнутой
системы интересующее нас тело и будем рассматривать систему как составленную
из двух частей: из данного тела (подсистемы) и всей остальной ее части (окружа-
ющей интересующее нас тело), которую будем называть термостатом или средой
(См. Рис. 2-1). Подразумевается, что термостат представляет собой систему с боль-
шим числом степеней свободы, способную обмениваться энергией с рассматриваемой
подсистемой, причем считаем, что он настолько велик, что его состояние при таком
взаимодействии не меняется1 .
Проведем рассмотрение сначала на основе квантовой статистики. Совокупность
данной системы и термостата будем рассматривать как единую, энергетически изо-
лированную замкнутую систему с гамильтонианом
H = H1 + H2 (2.1)
где H1 – гамильтониан изучаемой системы, H2 – гамильтониан термостата, который

предполагается значительно большим, чем интересующая нас система. Взаимодей-
ствие между системой и термостатом предполагаем очень малым, но, строго говоря,
не равным нулю, поскольку оно должно обеспечить постоянство энергии полной си-
1 Последующее изложение, в основном, следует [4]. Ряд вопросов изложен по [1, 2].
45
46 РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ГИББСА
Рис. 2-1 Система (1) в термостате (среде) (2).
стемы (в гамильтониане (2.1) оно вообще не фигурирует) 2 . В таком случае, волно-

вая функция, соответствующая гамильтониану (2.1), распадается на произведение
волновых функций термостата (система 2) и изучаемого тела (система 1):
ψik (x, y) = ψk (x)ψi (y) (2.2)
где ψk (x) – собственные функции H1 , ψi (y) – собственные функции H2 , а x и y –

совокупность координат системы и термостата соответственно.
Уровни энергии полной системы (с учетом фактического пренебрежения эффек-
тами поверхностного взаимодействия) равны сумме уровней систем (1) и (2):
Eik = Ei + Ek (2.3)
где Ek – уровни системы (1), Ei – уровни энергии термостата (2).

Статистический оператор (матрица плотности) полной (замкнутой!) системы
имеет вид:
X
ρ(xy; x0 y 0 ) = ?
wik ψik (x, y)ψik (x0 , y 0 ) (2.4)
ik
где wik определяется, в соответствии с нашим основным постулатом, микроканони-

ческим распределением (1.58):
½
[Ω(E)]−1 при E ≤ Eik ≤ E + ∆E
w(Eik ) = (2.5)
2 Например, тепловой контакт тела с термостатом осуществляется через стенки сосуда и явля-
ется малым поверхностным эффектом.

РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ГИББСА 47
Матрицу плотности изучаемой системы (1) получим, вычислив шпур от полного

статоператора по координатам термостата (системы (2))3 :
X Z
0 0 0 ?
ρ(x, x ) = Sp2 ρ(xy; x y ) = wik dyψik (x, y)ψik (x0 , y) (2.6)
ik
откуда, с помощью (2.2) и используя ортонормированность волновых функций, не-

медленно получаем: X
ρ(x, x0 ) = wk ψk (x)ψk? (x0 ) (2.7)
k
где X
wk = wik (2.8)
i
Отсюда ясно, что для того чтобы найти распределение вероятностей реализации со-
стояний в системе (1), нужно просуммировать распределение вероятностей в полной
системе по всем состояниям термостата (далее обозначаем для краткости Eik = E):
X 1 X
w(Ek ) = w(Ei + Ek )|Ei +Ek =E = 1|Ei =E−Ek . (2.9)
i
Ω(E) i
Ясно, что (2.9) сводится к:

Ω2 (E − Ek )
w(Ek ) = (2.10)
Ω(E)
где Ω2 (E − Ek ) – число квантовомеханических состояний термостата, соответству-
ющих энергии E − Ek , а Ω(E) – число состояний полной системы, соответствующих
энергии E.
Вводя энтропию термостата S2 (E) и энтропию всей системы S(E) с помощью
(1.170) перепишем (2.10) в виде:
w(Ek ) = exp{S2 (E − Ek ) − S(E)} (2.11)
Учитывая, что наша система (1) мала по сравнению с термостатом, так что и Ek ¿
E, проведем разложение:
∂S2
S2 (E − Ek ) ≈ S2 (E) − Ek (2.12)
∂E
Подставляя (2.12) в (2.11) получаем:
µ ¶
Ek
w(Ek ) = A exp − (2.13)
T
где ввели температуру T (термостата!) как:
1 ∂S2 (E) ∂ ln Ω2 (E)

= = (2.14)
T ∂E ∂E
Такое определение (обратной) температуры совпадает с термодинамическим, если
отождествить нашу статистическую энтропию с термодинамической. В (2.13) A =
3 Это вполне аналогично тому, как выше мы получали, например, одночастичную матрицу плот-
ности из двухчастичной.
exp{S2 (E) − S(E)} = const, не зависящая от Ek , т.е. от состояния интересующей

нас системы (1), которую, фактически будем определять из условия нормировки.
Выражение (2.13) – одна из важнейших формул статистической механики, она опре-
деляет статистическое распределение для произвольного макроскопического тела,
являющегося сравнительно малой частью некоторой большой замкнутой системы (а
это, по сути дела, есть наиболее общий случай, с которым приходится иметь дело
при решении реальных задач – окружающая среда всегда есть!). Выражение (2.13)
называется каноническим распределением Гиббса. P
Нормировочная постоянная A определяется условием k wk = 1, откуда и из
(2.13) сразу получаем:
1 X Ek
≡Z= e− T . (2.15)
A
k
Введенную здесь величину Z называют статистической суммой. С помощью та-
кого обозначения каноническое распределение (2.13) переписывается в следующем
стандартном виде4 : µ ¶
Ek
w(Ek ) = Z −1 exp − (2.16)
T
Среднее значение любой физической величины, описываемой оператором f , можно
теперь сосчитать с помощью распределения Гиббса как:
X P E
− Tk
k fkk e
< f >= wk fkk = P E (2.17)
− Tk
k ke
где fkk – диагональный матричный элемент f по волновым функциям, соответству-

ющим точным уровням энергии системы Ek .
В классической статистике можно действовать совершенно аналогичным обра-
зом. Выделим из замкнутой классической системы малую часть (подсистему), тогда
элемент объема dΓ0 фазового пространства всей (полной) системы можно записать
в виде dΓ0 = dΓ0 dΓ, где dΓ относится к нашей подсистеме, а dΓ0 к термостату (окру-
жающей среде). Нас интересует функция распределения для подсистемы, а где нахо-
дится в фазовом пространстве термостат нас не интересует, поэтому по переменным
термостата нужно проинтегрировать. Тогда по принципу равновероятности состо-
яний в микроканоническом ансамбле (описывающем полную замкнутую систему –
подсистема + термостат) просто получаем:
dw ∼ Ω0 dΓ (2.18)
где Ω0 – фазовый объем (статвес) термостата. Перепишем теперь этот статвес через
энтропию:
Ω0 ∼ exp{S 0 (E0 − E(p, q))} (2.19)
где E0 – энергия всей замкнутой системы, а E(p, q) – энергия подсистемы. Последняя
запись просто учитывает, что энергия термостата E 0 = E0 − E(p, q), так как E0 =
E 0 + E(p, q), если взаимодействием подсистемы и термостата можно практически
пренебречь. Теперь все просто:
dw = ρ(p, q)dΓ ∼ exp{S 0 (E0 − E(p, q))}dΓ (2.20)
4 Если измерять температуру в градусах, а не в энергетических единицах, как это делаем мы
во всем курсе, то везде надо сделать замену T → kB T , где kB = 1.38 10−16 эрг град – постоянная
Больцмана. В частности тогда kB добавится и в определение энтропии: S = kB ln Ω.
так что
ρ(p, q) ∼ exp{S 0 (E0 − E(p, q))} (2.21)
Как и выше проведем разложение:
dS 0 (E0 ) E(p, q)
S 0 (E0 − E(p, q)) ≈ S 0 (E0 ) − E(p, q) = S 0 (E0 ) − (2.22)
dE0 T
где опять ввели температуру термостата T . В итоге получаем каноническое распре-
деление:
E(p,q)
ρ(p, q) = Ae− T (2.23)
где E(p, q) – энергия изучаемого тела (подсистемы в термостате), как функция его
координат и импульсов. Нормировочная постоянная A определяется условием:
Z Z
E(p,q)
dΓρ(p, q) = A dΓe− T = 1
Z
E(p,q)
Z = A−1 = dΓe− T (2.24)
где Z можно называть статистическим интегралом.

Вернемся к квантовому случаю. Каноническому распределению Гиббса соответ-
ствует статистический оператор (матрица плотности) вида:
X Ek
ρ(x, x0 ) = Z −1 e− T ψk (x)ψk? (x0 ) (2.25)
k
где x – совокупность координат (и возможно спинов) частиц (если работаем в коор-

динатном представлении),¡ ψk (x)
¢ – собственные функции гамильтониана H.
Введем оператор exp − H T . Тогда можно записать компактное операторное вы-
ражение для канонического распределения:
µ ¶
H
ρ = Z −1 exp − (2.26)
T
и для статсуммы: µ ¶
H
Z = Sp exp − (2.27)
T
Данное выражение для статсуммы очень удобно, так как из-за инвариантности опе-
рации Sp относительно представления матриц оно не зависит от выбора функций
ψk (x), которые могут и не быть собственными функциями H.
До сих пор мы говорили о каноническом распределении Гиббса как о статистиче-
ском распределении для подсистемы внутри большой замкнутой системы. Заметим,
что выше в (1.56) мы, фактически, уже получали его почти “из ничего”, при об-
суждении роли энергии и других аддитивных интегралов движения. Проведенный
там вывод, в принципе, вполне правилен, но он не вполне раскрывает физический
смысл этого распределения. Важно подчеркнуть, что каноническое распределение
можно с успехом применять и для определения основных статистических свойств за-
мкнутых систем. Действительно, значения термодинамических характеристик тел
не зависят от того, рассматриваем-ли мы тело как замкнутое или как помещенное
в воображаемый термостат. Отличие замкнутого тела от незамкнутого проявляет-
ся, по существу, лишь при рассмотрении сравнительно мало интересного вопроса
о флуктуациях полной энергии тел. Каноническое распределение дает для средней

флуктуации этой величины отличное от нуля значение, которое для тела, находя-
щегося в среде, имеет реальный смысл, а для замкнутого тела фиктивно, поскольку
энергия такого тела по определению постоянна и не флуктуирует. В тоже время, ка-
ноническое распределение Гиббса несравненно удобнее для проведения конкретных
расчетов, нежели микроканоническое. Именно оно реально и используется, составляя
основу аппарата статистической механики.
Распределение Максвелла.
В качестве примера простейшего, но важного, применения канонического распреде-
ления рассмотрим вывод с его помощью распределения Максвелла. Энергия E(p, q)
в классическом случае всегда может быть представлена в виде суммы кинетической
и потенциальной энергий. Кинетическая энергия имеет вид квадратичной формы
по импульсам отдельных атомов тела, а потенциальная дается некоторой функцией
их координат, зависящей от закона взаимодействия и внешнего поля, если таковое
имеется:
E(p, q) = K(p) + U (q) (2.28)
так что вероятность dw = ρ(p, q)dpdq записывается в виде:
K(p) U (q)
dw = Ae− T e− T dpdq (2.29)
т.е. разбивается на произведение двух множителей, из которых один зависит только

от импульсов, а другой – только от координат. Это означает, что распределения
вероятностей для импульсов (скоростей) и координат независимы друг от друга.
Поэтому можно написать:
K(p)
dwp = ae− T dp (2.30)
U (q)
dwq = be− T dq (2.31)
Каждая из этих функций распределения может быть нормирована на единицу, что
и определит нормировочные константы a и b.
Рассмотрим распределение вероятностей для импульсов (скоростей), которое, в
рамках классического подхода, не зависит от вида взаимодействия частиц внутри
системы или от внешнего поля и является, в этом смысле, универсальным. Для атома
с массой m имеем5 :
µ ¶
1 2 2 2
dwp = a exp − (p + py + pz ) dpx dpy dpz (2.32)
2mT x
откуда, в частности, видно, что и распределения отдельных компонент импульса
также независимы. Постоянную a определим из условия нормировки. С помощью
5 Кинетическая энергия всего тела – сумма кинетических энергий каждого из входящих в него
атомов, так что вероятность опять распадается на произведение множителей, каждый из которых
зависит от импульсов одного атома.
известной формулы Пуассона-Гаусса6 :

Z ∞ r
2 π
I= dxe−αx = (2.33)
−∞ α
находим
Z ∞ Z ∞ Z ∞ · ¸
1 2 2 2
a dpx dpy dpz exp − (p + py + pz ) =
−∞ −∞ −∞ 2mT x
µZ ∞ ¶3
2
=a dpe−p /2mT = a(2πmT )3/2
−∞
так что:
a = (2πmT )−3/2 (2.34)
Окончательно распределение вероятностей для импульсов имеет вид:
Ã !
1 p2x + p2y + p2z
dwp = exp − dpx dpy dpz (2.35)
(2πmT )3/2 2mT
Переходя от импульсов к скоростям, можно написать аналогичное распределение

для скоростей:
Ã !
³ m ´3/2 m(vx2 + vy2 + vz2 )
dwv = exp − dvx dvy dvz (2.36)
2πT 2T
Это и есть распределение Максвелла – один из первых результатов классической

статистики. Фактически, оно распадается на произведение трех независимых мно-
жителей: r
m − mvx2
dwvx = e 2T dvx ... (2.37)
2πT
каждый из которых определяет распределение вероятностей для отдельной компо-
ненты скорости.
Заметим, что распределение Максвелла имеет место и для поступательного дви-
жения молекул (например, в многоатомном газе), вне зависимости от характера
внутримолекулярного движения атомов (m в этом случае – масса молекулы), оно
же справедливо для броуновского движения частиц, взвешенных в жидкости.
Если от декартовых координат в пространстве скоростей перейти к сферическим,
получим:
³ m ´3/2 mv2
dwv = e− 2T v 2 sin θdθdϕdv (2.38)
2πT
где v – абсолютная величина скорости, а θ и ϕ – полярный и азимутальный углы,
определяющие направление вектора скорости v. Интегрируя по углам, находим рас-
пределение вероятностей для абсолютной величины скорости:
³ m ´3/2 mv2
dwv = 4π e− 2T v 2 dv (2.39)
2πT
6 Легко
R∞ −αx2
R∞ −αy 2
R∞ R∞ 2
+y 2 )
видеть, что I 2 = dxe dye = dx dye−α(x =
R∞ 2 R∞ −∞ −∞ −∞ −∞
2π dρρe−αρ = π dze−αz = π/α, что и доказывает формулу Пуассона-Гаусса
0 0
В качестве простого примера применения распределения Максвелла, вычислим сред-

нее значение кинетической энергии атома. Для любой из декартовых компонент ско-
рости имеем7 : r Z ∞
2 m mvx2
T
< vx >= dvx vx2 e− 2T = (2.40)
2πT −∞ m
Поэтому среднее значение кинетической энергии атома равно 3T /2, т.е. 3kB T /2 при
измерении температуры в градусах. Тогда средняя кинетическая энергия всех ча-
стиц тела в классической статистике всегда равна 3N T /2, где N – полное число
атомов.
Свободная энергия в распределении Гиббса.

В соответствии с выражением (1.175) энтропия тела может быть вычислена как
среднее значение логарифма функции распределения:
X
S = − < ln wk >= − wk ln wk (2.41)
k
Подставляя сюда каноническое

P распределение в виде (2.16), получаем,
P что:
− < ln wk >= ln Z + T1 k wk Ek = ln Z + <E>T , где < E >= k w k E k – средняя
энергия. Поскольку средняя энергия < E > – это как раз то, что понимается под
энергией тела E в термодинамике, можем написать (2.41) в виде: S = ln Z + E T , или,
учитывая, что свободная энергия в термодинамике F = E − T S:
X Ek
F = −T ln Z = −T ln e− T (2.42)
k
Это выражение дает основную формулу равновесной статистической механики –

выражение для свободной энергии произвольной системы через ее статистическую
сумму. Фактически, этот фундаментальный результат означает, что для вычисле-
ния свободной энергии тела достаточно знать его точный энергетический спектр.
При этом знания, скажем, волновых функций не требуется, а задача нахождения
спектра уравнения Шредингера, в принципе, проще полной квантовомеханической
задачи, включающей и нахождение волновых функций (собственных векторов).
Из (2.42) видно, что нормировочный множитель в распределении Гиббса (2.16),
F
фактически, выражается через свободную энергию: Z1 = e T , так что (2.16) может
быть записано в виде: µ ¶
F − Ek
wk = exp (2.43)
T
в котором оно часто и применяется.
Аналогичным образом, в классическом случае, используя (1.167), (2.23) и (2.24),
получаем: µ ¶
F − E(p, q)
ρ(p, q) = exp (2.44)
T
7
R∞ n −αx2 1 −
n+1 ¡ n+1 ¢
Для интеграла общего вида In = dxx e имеем: In = 2 α 2 Γ 2
, где Γ(x) –
0
Γ-функция, значения которой при полуцелых значениях аргумента хорошо известны.
где Z µ ¶
E(p, q)
F = −T ln dΓ exp − (2.45)
T
dpdq
где dΓ = (2πh̄) 3N N ! . Таким образом в классике статсумма заменяется статистиче-
ским интегралом. С учетом того, что E(p, q) всегда может быть представлена в виде
суммы кинетической K(p) и потенциальной U (q) энергии, а кинетическая энергия
есть квадратичная форма по импульсам, интегрирование по импульсам в статисти-
ческом интеграле можно выполнить в общем виде (ср. выше вывод распределения
Максвелла!). Поэтому задача о вычислении статистического интеграла сводится к
U (q)
задаче интегрирования по всем координатам функции e− T , что, конечно, в общем
случае невозможно сделать точно.
Распределение Гиббса с переменным числом

частиц.
До сих пор мы молчаливо предполагали, что число частиц в теле есть некоторая
заданная постоянная величина. В действительности, между различными подсисте-
мами большой системы может происходить обмен частицами. Число частиц N в
подсистеме будет флуктуировать вблизи своего среднего значения. Функция распре-
деления зависит теперь не только от энергии квантового состояния, но и от числа
частиц N в теле, причем сами уровни энергии EkN тоже различны при разных N .
Вероятность телу содержать N частиц и находиться при этом в k-м состоянии будем
обозначать wkN . Вид этой функции можно определить в точности тем же способом,
каким выше была получена функция wk .
Пусть замкнутая система с энергией E (0) и числом частиц N (0) состоит из двух
слабо взаимодействующих подсистем с энергиями E 0 (термостат) и EkN (малая под-
система) и числами частиц N 0 (термостат) и N (подсистема):
E (0) = EkN + E 0 N (0) = N + N 0 (2.46)
Предполагаем, что интересующая нас подсистема мала по сравнению с термостатом
(резервуаром частиц):
EkN ¿ E 0 N ¿ N 0 (2.47)
Поскольку полная система считается замкнутой, к ней можно опять применить ми-
кроканоническое распределение. Аналогично тому, как это делалось выше при вы-
воде канонического распределения, найдем распределение вероятностей в малой под-
системе wkN , просуммировав микроканоническое распределение полной системы по
всем состояниям термостата. В полной аналогии с (2.10) получим:
Ω0 (E (0) − EkN , N (0) − N )
wkN = (2.48)
Ω(0) (E (0) , N (0) )
где Ω0 – статвес термостата, Ω(0) – статвес всей замкнутой системы. Используя
определение энтропии немедленно получаем:
n o
wkN = Const exp S 0 (E (0) − EkN , N (0) − N ) (2.49)
Далее можно снова разложить S 0 по степеням EkN и N , ограничиваясь линейными

членами:
µ 0¶ µ 0¶
∂S ∂S
S 0 (E (0) − EkN , N (0) − N ) ≈ S 0 (E (0) , N (0) ) − EkN − N + ... (2.50)
∂E V,N ∂N E,V
Вспомним теперь термодинамические соотношения для системы с переменным чи-

слом частиц: µ ¶
∂E
dE = T dS − P dV + µdN ; µ = (2.51)
∂N S,V
или
dE P µ
dS = + dV − dN, (2.52)
T T T
откуда получаем: µ ¶ µ ¶
∂S 1 ∂S µ
= ; =− (2.53)
∂E V,N T ∂N E,V T
Тогда разложение (2.50) переписывается в виде:
EkN µN
S 0 (E (0) − EkN , N (0) − N ) ≈ S 0 (E (0) , N (0) ) − + (2.54)
T T
причем нужно иметь ввиду, что химический потенциал µ и температура T для тела
(подсистемы) и термостата совпадают в силу условий термодинамического равно-
весия.
Таким образом, получаем функцию распределения в виде:
µ ¶
µN − EkN
wkN = A exp (2.55)
T
Нормировочная постоянная A опять может быть выражена через термодинамические
величины. Для этого вычислим энтропию тела:
µ 1
S = − < ln wkN >= − ln A − <N >+ <E> (2.56)
T T
или
T ln A =< E > −T S − µ < N > . (2.57)
Отождествляя < E > с термодинамической энергией тела E, а < N > с термо-
динамическим числом частиц N и учитывая, что E − T S = F , а F − µN есть, по
определению, термодинамический потенциал Ω 8 , имеем T ln A = Ω, так что (2.55)
переписывается в виде:
µ ¶
Ω + µN − EkN
wkN = exp (2.58)
T
Это и есть окончательная форма распределения Гиббса для системы с переменным
числом частиц, которая называется большим каноническим распределением.
Условие нормировки распределения (2.58) имеет вид:
Ã !
XX Ω
X µN X EkN
−
wkN = e T eT e T =1 (2.59)
N k N k
8 Не путать со статистическим весом!
Отсюда получаем общее выражение для термодинамического потенциала Ω:

Ã !
X µN X EkN
−
Ω = −T ln eT e T (2.60)
N k
где выражение в правой части можно назвать большой статистической суммой.

Выражения (2.42) и (2.60) определяют термодинамические величины произволь-
ных систем, находящихся в состоянии равновесия. При этом свободная энергия F
определяется (2.42) как функция T , N и V , а термодинамический потенциал Ω опре-
деляется из (2.60) как функция T , µ и V .
Аналогично предыдущему, в классической статистике большое каноническое рас-
пределение имеет вид:
µ ¶
Ω + µN − EN (p, q) dp(N ) dq (N )
dwN = exp ≡ ρN dΓN (2.61)
T (2πh̄)3N N !
Переменную N пишем здесь в виде индекса у функции распределения и у элемента
фазового объема, чтобы подчеркнуть, что каждому значению N соответствует свое
фазовое пространство (со своим числом измерений 6N ). Формула для потенциала Ω
имеет теперь вид:
( µ ¶)
X µN Z EN (p, q)
Ω = −T ln eT dΓN exp − (2.62)
T
N
Ясно, что при определении всех статистических свойств тела, кроме флуктуаций
полного числа частиц в нем, каноническое и большое каноническое распределения
Гиббса совершенно эквивалентны. При пренебрежении флуктуациями числа частиц
N имеем Ω + µN = F и эти распределения просто совпадают.
Использование того или иного распределения в большинстве задач является лишь
вопросом удобства вычислений. Фактически, микроканоническое распределение явля-
ется самым неудобным, а наиболее удобным часто оказывается большое канониче-
ское распределение.
Вывод термодинамических соотношений из

распределения Гиббса.
Завершим теперь наше статистическое обоснование термодинамики выводом ее основ-
ных соотношений из распределения Гиббса. Еще при обсуждении роли аддитивных
интегралов движения и выводе (1.56), являющегося, фактически, каноническим рас-
пределением Гиббса, мы отмечали, что множитель β при энергии в (1.56) одинаков,
для всех подсистем данной замкнутой системы. Учитывая, что в каноническом рас-
пределении β = −1/T , мы приходим к выводу, что это условие эквивалентно обыч-
ному термодинамическому условию равенства температур для всех частей системы,
находящейся в равновесии9 . Нетрудно понять, что
P температура T > 0, так как ина-
че неизбежно разойдется нормировочная сумма k wk , поскольку энергии уровней
9 Выражение (1.56) совпадает с каноническим распределением (2.43), если считать также, что
α = F/T и рассматривать покоящуюся систему.

Ek могут принимать сколь угодно большие значения. Все эти свойства совпадают с
основными свойствами термодинамической температуры.
При выводе основных термодинамических соотношений можно поступать по раз-
ному. Запишем каноническое распределение в операторном виде как:
F −H
ρ=e T (2.63)
Тогда условие нормировки Spρ = 1 можно переписать так:

F
³ H´
e− T = Sp e− T (2.64)
что, по сути дела, является определением свободной энергии. Продифференцируем

это равенство по T , тогда
µ ¶ ³ ´
F 1 ∂F −F 1 −H
− e T = Sp He T (2.65)
T2 T ∂T T2
F
Умножая это равенство на T 2 e T и учитывая < H >= E, получаем основное термо-
динамическое соотношение Гиббса-Гельмгольца:
∂F
F =E+T (2.66)
∂T
Сравнивая это выражение с определением F = E − T S, получаем
∂F 1
S=− = − (F − < H >) (2.67)
∂T T
Выше в (1.174) мы видели, что в операторном виде энтропия записывается как:
S = −Spρ ln ρ (2.68)
Тождественность этого выражения для S с предыдущим видна из того, что согласно

(2.63) имеем ln ρ = T1 (F − H), остальное очевидно.
В другом варианте рассуждений, рассмотрим условие нормировки в виде:
X F −Ek
e T =1 (2.69)
k
и продифференцируем это равенство, рассматривая его левую часть как функцию

T и некоторых величин λ1 , λ2 , ..., характеризующих внешние условия, в которых
находится рассматриваемое тело. Эти величины могут, например, определять форму
и размеры занимаемого телом объема, задавать внешние поля и т.п. Уровни энергии
системы Ek зависят от λ1 , λ2 , ... как от параметров. Дифференцируя получим (для
краткости пишем один параметр λ)10 :
X wk · ∂Ek F − Ek
¸
dF − dλ − dT = 0 (2.70)
T ∂λ T
k
10
P F −Ek P ¡ F −E ¢
Точнее, запишем полный дифференциал левой части (2.69): d k
e T = k
wk d T
k
=
0, что и даст (2.70)
Отсюда имеем:
X X ∂Ek dT X
dF wk = dλ wk + (F − w k Ek ) (2.71)
∂λ T
k k k
P P P
Учитывая теперь k wk = 1, k wk Ek =< E >= E и k wk ∂E
∂λ =
k ∂<Ek >
∂λ , а также
11
F − E = −T S и соотношение :
∂ < Ek > ∂<H >
= (2.72)
∂λ ∂λ
получаем окончательно:
∂<H > ∂E
dF = −SdT + dλ = −SdT + dλ (2.73)
∂λ ∂λ
что есть общий вид дифференциала свободной энергии в термодинамике.
Аналогичным образом, из условия нормировки большого канонического распре-
деления 12 (2.59) можно получить общий вид дифференциала термодинамического
потенциала Ω:
∂<H >
dΩ = −SdT − N dµ + dλ (2.74)
∂λ
Выше подразумевалось, что внешние параметры λ1 , λ2 , ... макроскопически ха-
рактеризуют состояние статистического равновесия рассматриваемой системы. Та-
кими параметрами могут быть объем сосуда, напряженность внешнего электриче-
ского или магнитного поля и т.д. Эти параметры λ1 , λ2 , ... считаются меняющимися
столь медленно, что за время порядка времени релаксации системы к равновесно-
му состоянию их можно считать практически постоянными. Тогда можно считать,
что в каждый момент времени система находится в состоянии равновесия, несмотря
на изменение внешних параметров. Такой процесс изменения внешних параметров
называется квазистатическим. Если рассматривать параметры λ1 , λ2 , ... как обоб-
щенные координаты, то соответствующие обобщенные силы равны:
∂H
Λi = − (2.75)
∂λi
Для квазистатического процесса наблюдаемое значение обобщенных сил равно сред-
нему значению по равновесному статистическому ансамблю вида:
∂<H >
< Λi >= Sp(ρΛi ) = − (2.76)
∂λi
Рассмотрим некоторые примеры. В частном случае, если в качестве обобщенного
внешнего параметра выбирается объем системы V , обобщенная сила есть давление:
∂<H > ∂E
P =− =− (2.77)
∂V ∂V
11 Если
∂Ek
¡ гамильтониан
¢ H, а с ним и его собственные значения Ek , зависят от параметра λ, то
∂λ
= ∂H
∂λ kk
, откуда после усреднения и следует (2.72)
12 Заметим, что большое каноническое распределение также можно получить из рассуждений, ис-
пользованных при выводе (1.56), если рассмотреть число частиц N как динамическую переменную,
которая, очевидно, также является аддитивным интегралом движения. Тогда, для покоящейся си-
стемы можно написать: ln wkN = α + βEkN + γN , где γ и β должны быть одинаковы для всех
частей равновесной системы. Полагая α = Ω/T , β = −1/T и γ = µ/T получаем большое канони-
ческое распределение. При этом, очевидно, получаем и известное условие равенства химических
потенциалов подсистем, находящихся в равновесии.
Тогда (2.73) принимает известный вид:
dF = −SdT − P dV (2.78)
Если в качестве обобщенного параметра выбирается внешнее электрическое поле

E, то обобщенная сила есть вектор поляризации (полный электрический дипольный
момент тела) P:
∂<H>
dF = −SdT − PdE; P = − (2.79)
∂E
Для внешнего магнитного поля H аналогично имеем в качестве обобщенной силы
полный магнитный момент (намагниченность) тела M:
∂<H >
dF = −SdT − MdH; M=− (2.80)
∂H
Таким образом, фактически нам удалось получить полное статистико - механиче-
ское обоснование основных соотношений термодинамики. Напомним, что историче-
ски возникновение статистической механики связано именно с попытками решения
этой задачи.
Последний вопрос, который осталось еще рассмотреть в связи с проблемой обо-
снования термодинамики, это вопрос о теореме Нернста, называемой, иногда, тре-
тьим началом термодинамики. Заметим сразу же, что в отличие от первого и второго
начал, которые непосредственно следуют, как мы видели из распределения Гиббса,
столь же общее доказательство теоремы Нернста отсутствует, хотя для всех “разум-
ных” моделей статистической механики она выполняется. В самом деле, рассмотрим
вопрос о том, к чему стремится распределение Гиббса:
F −Ek
wk = e T (2.81)
при T → 0. Используя выражение для энтропии в виде

1
S= (< H > −F ), (2.82)
T
1
запишем wk = exp{−S + (< H > −Ek )}, или:
T
½ ¾
< H > −E0 E 0 − Ek
wk = exp −S + + (2.83)
T T
где E0 – энергия основного состояния системы, так что Ek > E0 при k 6= 0. Вычисляя
предел выражения (2.83) для T → 0, получим:
lim wk = wk (0) = exp{−S(0) + CV (0)}δEk −E0 (2.84)

T →0
где ½
1 при Ek = E0
δEk −E0 = (2.85)
0 при Ek 6= E0
¡ ¢
В (2.84) CV (0) = ∂<H>
∂T T =0
представляет собой теплоемкость тела при T = 0 и
постоянном объеме. Но из выражения (2.82), по правилу Лопиталя, следует, что при
T → 0: µ ¶
∂ < H > ∂F
S(0) = − = CV (0) + S(0) (2.86)
∂T ∂T T →0
так что CV (0) = 0 (Нернст). Соответственно, выражение (2.84) сводится к:
wk (0) = exp{−S(0)}δEk −E0 (2.87)
что, фактически, имеет вид микроканонического распределения:

1
wk (0) = δE −E (2.88)
Ω0 k 0
где Ω0 – кратность вырождения основного состояния. Отсюда ясно, что энтропия
при T = 0:
S(0) = ln Ω0 (2.89)
Для большинства известных систем (кристаллы, квантовые газы и жидкости и т.п.)
основное состояние является невырожденным, так что Ω0 = 1, и энтропия стремится
к нулю при T → 0. Даже если Ω0 À 1, но предел limN →∞ N1 ln Ω0 = 0 (энтропия,
в расчете на одну частицу), то можно считать, что S(0) = 0, что и составляет
содержание теоремы Нернста 13 .
К сожалению, дело обстоит не так просто и физическая сущность теоремы Нерн-
ста связана не просто с отсутствием вырождения основного состояния, но с осо-
бенностями энергетического спектра системы при малых возбуждениях, а ее про-
явления начинают ощущаться уже при температурах T , которые существенно пре-
вышают разность первого возбужденного и основного уровней системы. Выше мы
уже отмечали, что энергетический спектр макроскопического тела можно считать
практически непрерывным, так что эта величина практически ненаблюдаемо мала.
Например, для идеального газа атомов с массой m, находящихся в объеме V = L3 ,
можно оценить:
h̄2 2 h2 2π
E1 − E0 ∼ kmin = где kmin = (2.90)
2m 2mV 2/3 L
причем объем V → ∞. Фактически же, для того же идеального газа, проявления
теоремы Нернста становятся заметными при температурах порядка так называемой
2 ¡ ¢2/3
температуры вырождения T0 ∼ h̄m N V .
Для того, чтобы доказать теорему Нернста для общего случая, нужно было бы
исследовать распределение Ek вблизи основного уровня, т.е. исследовать поведение
статистического веса Ω(E, N, V ) вблизи E = E0 в общем виде. До настоящего време-
ни такое исследование удавалось сделать лишь для определенных моделей. Можно
сказать, что во всех случаях, когда слабые возбуждения системы представляются
в виде идеального газа квазичастиц, теорема Нернста оказывается выполненной. В
дальнейшем, мы будем иметь дело только с такими системами.
На этом завершается изложение основ гиббсовской статистической механики. Все
дальнейшее изложение, по сути дела, будет применением этого общего подхода к
различным конкретным задачам теории систем многих частиц.
13 Теорема Нернста неприменима к аморфным телам (стеклам) или неупорядоченным сплавам,
которые не находятся в состоянии термодинамического равновесия, но могут существовать при

температурах T → 0, оставаясь “замороженными” в одном из многих возможных для них метаста-
бильных состояний с очень большим (иногда практически бесконечным!) временем релаксации.
Глава 3
ИДЕАЛЬНЫЙ ГАЗ
Распределение Больцмана.
В качестве простейшей системы, на которой хорошо иллюстрируется применение
общих методов статистической механики, рассмотрим идеальный газ, состоящий из
невзаимодействующих атомов или молекул1 . Эта модель сыграла большую роль на
начальном этапе развития статистической физики2 .
Отсутствие взаимодействия между атомами (молекулами) идеального газа по-
зволяет свести квантовомеханическую задачу определения уровней энергии En всего
газа в целом к задаче об определении уровней энергии отдельного атома (молеку-
лы). Эти уровни будем обозначать εk , где k – представляет собой набор квантовых
чисел, определяющих состояние атома (молекулы). Энергии En выражаются, ввиду
отсутствия взаимодействия, в виде сумм энергий каждой молекулы. Обозначим nk
число частиц в газе, находящихся в k-м квантовом состоянии. Вычислим среднее
значение < nk > в важном предельном случае
< nk >¿ 1. (3.1)
Физически этот случай соответствует сильно разреженному газу. Применим к моле-

кулам газа каноническое распределение Гиббса, рассматривая отдельную молекулу
в качестве подсистемы в термостате. Тогда ясно, что вероятность молекуле нахо-
диться в k-м состоянии, а потому и среднее число < nk > молекул в этом состоянии
1 Разумеется, для установления термодинамического равновесия всегда необходимо существо-
вание некоторого, хотя-бы очень слабого, взаимодействия (например очень редких столкновений
атомов (молекул)). При вычислении равновесных термодинамических свойств в модели идеального
газа об этом взаимодействии можно забыть.
2 Последующее изложение почти целиком основано на [1, 2].
61
62 ИДЕАЛЬНЫЙ ГАЗ
εk
∼ e− T , так что
εk
< nk >= ae− T (3.2)
где коэффициент a определяется из условия нормировки:
X
< nk >= N (3.3)
k
где N – полное число частиц в газе. Распределение (3.2) называется распределением

Больцмана.
Приведем другой вариант вывода этого распределения, основанный на примене-
нии большого распределения Гиббса к совокупности всех частиц газа, находящихся
в данном квантовом состоянии (рассматриваемой как подсистема в термостате). По-
лагая в общей формуле распределения Гиббса с переменным числом частиц (2.58)
E = nk εk , N = nk и приписывая индекс k еще и величине Ω, получим:
Ωk +nk (µ−εk )
wnk = e T (3.4)
Ωk
В частности, w0 = e T представляет собой вероятность полного отсутствия частиц
в данном состоянии. В интересующем нас пределе < nk >¿ 1, вероятность w0 =
Ωk
e T ≈ 1, поэтому из (3.4) можно получить:
µ−εk
w1 = e T (3.5)
Что же касается вероятности значений nk > 1, то они в том же приближении должны

быть положены равными нулю. Поэтому в сумме, определяющей < nk >, остается
только одно слагаемое: X
< nk >= wnk nk = w1 , (3.6)
nk
и мы получаем:
µ−εk
< nk >= e T (3.7)
Таким образом, коэффициент в формуле (3.2) оказывается выраженным через хими-
ческий потенциал газа, который определяется в неявном виде из условия нормировки
на число частиц (3.3).
Распределение Больцмана в классической

статистике.
Предыдущее рассмотрение велось на квантовом языке. Посмотрим, как все это пере-
писывается в классике. Введем dN – среднее число молекул, заключенных в элементе
объема фазового пространства молекулы dpdq = dp1 ...dpr dq1 ...dqr (здесь r – число
степеней свободы молекулы). Напишем его в виде:
dpdq
dN = n(p, q)dτ dτ = (3.8)
(2πh̄)r
ИДЕАЛЬНЫЙ ГАЗ 63
где n(p, q) плотность вероятности в фазовом пространстве. Тогда:

µ−ε(p,q)
n(p, q) = e T (3.9)
где ε(p, q) – энергия молекулы как функция координат и импульсов ее атомов.

Для газа не находящегося в каком-либо внешнем поле отсюда должно, очевидно,
получиться распределение Максвелла3 :
N p2 +p2 2
y +pz
− x 2mT
dNp = e dpx dpy dpz (3.10)
V (2πmT )3/2
N ³ m ´3/2 − m(vx2 +vy2 +vz2 )

dNv = e 2T dvx dvy dvz (3.11)
V 2πT
µ
N 3/2 3
где m – масса молекулы. Сравнение (3.10) и (3.9) дает e T = V (2π) h̄ (mT )−3/2 ,
так что химпотенциал больцмановского газа:
µ ¶
N (2π)3/2 h̄3
µ = T ln (3.12)
V (mT )3/2
Этот результат можно получить и непосредственно из условия нормировки (3.9) на

полное число частиц в единице объема (3.3). В самом деле, в классическом прибли-
p2x +p2y +p2z
жении εk = 2m , так что (3.3) запишется как:
X Z
µ−εk µ d3 p − p2x +p2y +p2z N
e T =N или e T e 2mT = (3.13)
(2πh̄)3 V
k
что и дает (3.12) после вычисления элементарного гауссова интеграла:

( µZ ¶−1 ) µ ¶
N d3 p − p2x +p2y +p2z N (2π)3/2 h̄3
µ = T ln e 2mT = T ln (3.14)
V (2πh̄)3 V (mT )3/2
Таким образом химический потенциал газа полностью определяется плотностью ча-

стиц газа и температурой.
Рассмотрим теперь газ, находящийся во внешнем поле, в котором потенциальная
энергия молекулы зависит только от координат ее центра инерции: U = U (x, y, z).
Например речь может быть о гравитационном поле. Максвелловское распределение
по скоростям остается, как мы видели выше, неизменным, а распределение по коор-
динатам центра инерции определяется формулой:
U (x,y,z)
dNr = n0 e− T dV (3.15)
что и дает число молекул в элементе пространственного объема dV = dxdydz. При

этом величина U (r)
n(r) = n0 e− T (3.16)
представляет собой плотность числа частиц в точке r. Постоянная n0 есть плотность
в точках, где U = 0. Выражение (3.16) называется формулой Больцмана.
3 В отличие от записи этого распределения, рассмотренной выше, здесь введен дополнительный
множитель N/V , связанный с нормировкой на плотность числа частиц.

В качестве примера рассмотрим газ в однородном гравитационном поле (Земли),

направленном вдоль оси z, так что U = mgz (g – ускорение свободного падения) и
для распределения плотности газа получаем барометрическую формулу:
mgz
n(z) = n0 e− T (3.17)
где n0 – плотность на уровне z = 0 (на уровне моря).
Неравновесный идеальный газ.

Рассмотрим идеальный газ в произвольном (необязательно равновесном) состоянии.
Предположим, что все квантовые состояния отдельной частицы можно распределить
по некоторым группам, каждая из которых содержит близкие по энергиям состояния,
причем как число состояний в каждой группе, так и число находящихся в них частиц
все же очень велики4 . Перенумеруем эти группы состояний номерами j = 1, 2, ... и
пусть Gj есть число состояний в j-й группе, а Nj – число частиц в этих состояниях.
Тогда набор чисел Nj будет полностью характеризовать макросостояние газа, а
их произвольность и означает, что состояние, с которым мы имеем дело, является
произвольным неравновесным состоянием.
Вычислим энтропию такого состояния, что сводится к задаче об определении
статистического веса Ω данного макросостояния, т.е. числа микроскопических спо-
собов, которыми это состояние может быть осуществлено. Рассматривая каждую
группу из Nj частиц как независимую подсистему и обозначая через Ωj ее статвес,
имеем:
Y
Ω= Ωj (3.18)
j
Теперь надо сосчитать Ωj . В статистике Больцмана средние числа заполнения всех

квантовых состояний малы по сравнению с единицей. Это значит, что Nj ¿ Gj ,
хотя сами по себе Nj все же очень велики. Малость чисел заполнения позволяет
считать, что все частицы распределены по различным состояниям независимо друг
от друга. Помещая каждую из Nj частиц в одно из Gj состояний получим всего
N
Gj j возможных распределений, среди которых есть однако тождественные, отли-
чающиеся только перестановкой (одинаковых) частиц. Поэтому соответствующее
число нужно еще поделить на Nj !, так что:
N
Gj j
Ωj = (3.19)
Nj !
Тогда энтропия газа вычисляется как:

X X
S = ln Ω = ln Ωj = (Nj ln Gj − ln Nj !) (3.20)
j j
4 Это предположение, по сути дела, не является ограничением общности нашего анализа.

Воспользуемся формулой Стирлинга, справедливой при N À 1 5 :

µ ¶
N
ln N ! ≈ N ln (3.21)
e
и получим:
X eGj
S= Nj ln (3.22)
j
Nj
Эта формула определяет энтропию идеального газа, находящегося в произвольном

макроскопическом состоянии, определяемом набором чисел Nj . Перепишем ее, введя
средние числа < nj > частиц в каждом из квантовых состояний j-й группы < nj >=
Nj /Gj . Тогда:
X e
S= Gj < nj > ln (3.23)
j
< n j >
Если движение частиц можно рассмотреть квазиклассически, можем перейти к рас-

пределению частиц в фазовом пространстве. Разделим фазовое пространство на объ-
емчики ∆p(j) ∆q (j) , каждый из которых мал, но содержит все же большое число ча-
стиц. Числа квантовых состояний, приходящихся на эти объемчик, равны (r – число
степеней свободы молекулы газа, для одноатомного газа r = 3):
∆p(j) ∆q (j)
Gj = = ∆τ (j) , (3.24)
(2πh̄)r
а числа частиц в этих состояниях напишем в виде Nj = n(p, q)∆τ (j) . Подставляя
эти выражения в (3.23), получаем:
Z
e
S = dτ n(p, q) ln (3.25)
n(p, q)
– больцмановскую энтропию идеального газа в произвольном неравновесном состо-
янии, определяемом одночастичной функцией распределения n(p, q) 6 .
Как связана больцмановская энтропия (3.25) с гиббсовской (1.167)? В гиббсовской
энтропии: Z
dpdq
S=− ρ(p, q, t) ln ρ(p, q, t) (3.26)
(2πh̄)3N N !
ρ(p, q) обозначает полную N -частичную функцию распределения, зависящую от ко-
ординат и импульсов всех N молекул в газе. Для идеального газа, в котором частицы
не взаимодействуют, эта функция распределения очевидным образом факторизует-
ся (статистическая независимость – отсутствие взаимодействия!) на произведение
(одночастичных) функций распределения отдельных частиц:
N
N! Y
ρ(p, q) = n(pi , qi ) (3.27)
N N i=1
5 При
RN
N À 1 сумма ln N ! = ln 1 + ln 2 + ... + ln N приближенно сводится к dx ln x, откуда и
0
следует (3.21).
6 Функция распределения n(p, q) может зависеть от времени, соответствующая зависимость мо-
жет быть рассчитана с помощью кинетического уравнения Больцмана. Именно для энтропии (3.25)
в рамках кинетической теории доказывается H-теорема Больцмана, описывающая возрастание
(3.25) с ростом времени.
где одночастичные функции распределения n(pi , qi ) нормируем как (имеем ввиду

одноатомный газ, т.е. r = 3.):
Z
dp1 dq1
n(p1 , q1 ) = N (3.28)
(2πh̄)3
Множитель N !/N N в (3.27) согласовывает эту нормировку с принятой выше для

ρ(p, q):
Z ½ Z ¾N
1 dp1 dq1 dpdq
dΓρ(p, q) = n(p1 , q1 ) =1 dΓ = (3.29)
N (2πh̄)3 (2πh̄)3N N !
Тогда используя (3.27), (3.21) в (3.26), получаем:

Z
dp1 dq1 n(p1 , q1 )
S=− n(p1 , q1 ) ln (3.30)
(2πh̄)3 e
что совпадает с (3.25).

В состоянии равновесия энтропия должна иметь максимальное значение. Из это-
го требования можно найти равновесную функцию распределения. Найдем такие
< nj >, при которых сумма (3.23) имеет максимум, при выполнении дополнитель-
ных условий постоянства числа частиц и средней энергии:
X X
Nj = Gj < nj >= N (3.31)
j j
X X
εj Nj = εj Gj < nj >= E (3.32)
j j
Воспользуемся методом неопределенных множителей Лагранжа и рассмотрим усло-

вие:
∂
(S + αN + βE) = 0 (3.33)
∂nj
где α и β – некоторые постоянные. Проводя дифференцирование, находим:
Gj (− ln < nj > +α + βεj ) = 0 (3.34)
откуда ln < nj >= α + βεj , или
< nj >= exp(α + βεj ) (3.35)
Это опять есть распределение Больцмана, а постоянные α и β связаны с T и µ:

α = µ/T , β = −1/T . Последнее ясно, в частности, и из того обстоятельства, что
(3.33) можно записать в виде соотношения между дифференциалами: dS + αdN +
βdE = 0, что должно совпадать с известным из термодинамики выражением для
дифференциала внутренней энергии (при фиксированном объеме) dE = T dS + µdN .
Свободная энергия больцмановского идеаль-

ного газа.
Применим основную формулу статистической механики:
X En
F = −T ln Z = −T ln e− T (3.36)
n
для вычисления свободной энергии идеального газа, подчиняющегося статистике

Больцмана. Уровни энергии системы в целом En представляют собой суммы энер-
гий εk , которые в больцмановском случае можно считать все различными между
собой (поскольку в каждом состоянии имеется не более одной молекулы). Тогда,
En εk
записывая e− T в виде произведения множителей e− T для каждой из молекул и
суммируя независимо по всем состояниям каждой молекулы, получим для статсум-
мы газа следующее выражение7 :
Ã !N
X εk
−
Z∼ e T (3.37)
k
Это выражение надо еще разделить на N ! – число перестановок тождественных

частиц (молекул). Тогда имеем:
Ã !N
X 1 X εk
− ETn −
Z= e = e T (3.38)
n
N!
k
Подставляя это выражение в (3.36), получаем:

X εk
F = −T N ln e− T + T ln N ! (3.39)
k
или, воспользовавшись снова ln N ! ≈ N ln N/e, имеем:

( )
e X − εk
F = −N T ln e T (3.40)
N
k
В классической статистике можно сразу написать:

Z
e ε(p,q) dr pdr q
F = −N T ln dτ e− T dτ = (3.41)
N (2πh̄)r
где r опять число степеней свободы молекулы газа.

En εk εk εk
1 2 N
7 Имеем e− T = e− T e− T ...e− T , где всего N множителей, причем все kL (L = 1, 2, ..., N )
P P P ¡P ¢N
разные. Затем вычисляем k1 k2
... kN
→ k
, что и дает (3.37)
Уравнение состояния идеального газа.

Энергию молекулы газа можно записать в виде:
p2x + p2y + p2z
εk (px , py , pz ) = + ε0k (3.42)
2m
где первый член – кинетическая энергия поступательного движения, а ε0k – внутрен-
ние уровни энергии молекулы (соответствующие, например, ее вращению, колеба-
ниям атомов вблизи их положений равновесия, внутриатомным уровням и т.д.). При
этом важно, что ε0k не зависят от импульсов (скоростей) и координат центра инерции
молекулы. Тогда сумма, стоящая под знаком ln в (3.40), равна8 :
X 1 ε0
Z Z ∞ Z ∞ Z ∞ p2 +p2 2
y +pz
− Tk − x 2mT
e dV dp x dp y dp z e =
(2πh̄)3 V −∞ −∞ −∞
k
µ ¶3/2 X ε0
mT k
=V 2 e− T (3.43)
2πh̄ k
Тогда свободная энергия газа записывается как:

" µ ¶3/2 X ε0 # " µ ¶3/2 #
eV mT k eV mT
F = −N T ln e− T = −N T ln Z0 (3.44)
N 2πh̄2 N 2πh̄2
k
P ε0
k
где ввели “внутреннюю” статсумму молекулы Z 0 = k e− T . Эта сумма не может
быть вычислена в общем виде, требуется знание внутренних уровней энергии мо-
лекул данного газа. Важно, однако, что она представляет собой просто некоторую
функцию температуры, так что (3.44) дает полное описание зависимости свободной
энергии от объема. Выделяя в (3.44) член зависящий только от объема, имеем:
µ ¶3/2
eV mT
F = −N T ln + N f (T ); f (T ) = −T ln Z0 (3.45)
N 2πh̄2
Тогда для давления газа немедленно получаем:
∂F NT
P =− = или P V = N T (3.46)
∂V V
или уравнение состояния идеального газа. Если измерять температуру в градусах:
P V = N kB T = RT (3.47)
Для грамм–молекулы газа N = 6.023 1023 (число Авогадро), R = 8.314 107 эрг/град,
kB = 1.3804 10−16 эрг/град.
Зная F , можно найти и другие термодинамические величины. Например, термо-
динамический потенциал Гиббса есть:
eV
Φ = F + P V = E − T S + P V = W − T S = −N T ln + N f (T ) + P V (3.48)
N
8 Интеграл по dV здесь связан с интегрированием по координатам центра инерции молекулы и
дает просто полный объем, занимаемый газом V .

где W – энтальпия. Заменяя V через P и T с помощью уравнения состояния (3.46),

чтобы выразить Φ как функцию P и T (напомним, что dΦ = −SdT + V dP ) и вводя
новую функцию температуры χ(T ) = f (T ) − T ln T , получаем:
Φ = N T ln P + N χ(T ) (3.49)
Энтропия газа (напомним, что dF = −SdT − P dV ):
∂F eV
S=− = N ln − N f 0 (T ) (3.50)
∂T N
или, как функция P и T :
∂Φ
S=− = −N ln P − N χ0 (T ) (3.51)
∂T
Внутренняя энергия газа:
E = F + T S = N f (T ) − N T f 0 (T ) (3.52)
и является функцией одной только температуры, то же верно и для энтальпии

W = E + P V = E + N T . Это можно легко понять – молекулы идеального газа
не взаимодействуют, так что изменение среднего расстояния между ними при изме-
нении общего объема не может сказаться
¡ ¢ на его энергии.
¡ ∂W ¢ Вместе с E и W функциями
T являются и теплоемкости Cv = ∂E ∂T V и Cp = ∂T P . Часто используют тепло-
емкости в расчете на одну молекулу: Cv = N cv и Cp = N cp . Для идеального газа
W − E = N T , так что разность cp − cv имеет универсальное значение:
c p − cv = 1 или cp − cv = kB (3.53)
В расчете на грамм-молекулу CP − CV = R.
Идеальный газ с постоянной теплоемкостью.

Экспериментально известно, что в широком интервале достаточно высоких темпе-
ратур теплоемкость газов оказывается постоянной величиной, не зависящей от T .
Физические причины этого станут ясны ниже, а сейчас мы покажем, что в предпо-
ложении постоянства теплоемкости, термодинамические величины газа могут быть
вычислены в общем виде. А именно, может быть определена в общем виде неизвест-
ная функция температуры f (T ), введенная выше в (3.45). Оказывается, что в этом
случае нам не нужно вычислять входящую в нее “внутреннюю” статсумму Z 0 . В са-
мом деле, дифференцируя по температуре выражение (3.52) для внутренней энергии
находим:
cv = −T f 00 (T ) (3.54)
Считая теплоемкость константой, определяемой из эксперимента, интегрируем (3.54)
дважды и получаем:
f (T ) = −cv T ln T − ζT + ε0 (3.55)
где ζ и ε0 две константы интегрирования. Тогда из (3.45) получаем свободную энер-

гию в виде:
eV
F = N ε0 − N T ln − N cv T ln T − N ζT (3.56)
N
Постоянная ζ называется химической постоянной газа, для конкретного газа она,
также как и теплоемкость, может быть определена экспериментально. Отсюда, с
помощью (3.52), получаем внутреннюю энергию в виде линейной функции темпера-
туры:
E = N ε0 + N cv T (3.57)
Термодинамический потенциал Гиббса получается прибавлением к (3.56) величи-
ны P V = N T , причем надо выразить объем газа через давление и температуру.
Получаем:
Φ = N ε0 + N T ln P − N cp T ln T − N ζT (3.58)
Энтальпия W = E + P V равна:
W = N ε0 + N cp T (3.59)
Дифференцируя (3.56) и (3.58) по T , получим энтропию, выраженную соответствен-
но через T и V или T и P :
µ ¶
∂F eV
S=− = −N ln + N cv ln T + (ζ + cv )N (3.60)
∂T V N
µ ¶
∂Φ
S=− = −N ln P + N cp ln T + (ζ + cp )N (3.61)
∂T P
Из этих выражений можно получить зависимость, связывающую объем, температу-
ру и давление идеального газа (с постоянной теплоемкостью) при его адиабатиче-
ском расширении или сжатии (адиабата Пуассона). Поскольку при адиабатическом
процессе энтропия остается постоянной, то из (3.61) имеем: −N ln P + N cp ln T =
const, откуда T cp /P = const, или, используя cp − cv = 1:
T γ P 1−γ = const (3.62)
где γ = cp /cv . Используя уравнение состояния P V = N T , получаем соотношения
между T и V и между P и V :
T V γ−1 = const P V γ = const (3.63)
Закон равнораспределения.
Рассмотрим задачу о термодинамических величинах газов с точки зрения классиче-
ской статистики. Молекула газа представляет собой конфигурацию атомов, соверша-
ющих малые колебания вблизи положений равновесия, соответствующих минимуму
потенциальной энергии взаимодействия:
rosc
X
U = ε0 + aik qi qk (3.64)
i,k=1
где ε0 – потенциальная энергия взаимодействия атомов, когда все они находятся в

положениях равновесия, rosc – число колебательных степеней свободы.
Величину rosc можно найти по числу атомов n в молекуле. n–атомная молеку-
ла имеет всего 3n степеней свободы. Из них три соответствуют поступательному
движению молекулы как целого и три ее вращению как целого. Остальные степени
свободы – колебательные и rosc = 3n − 6. Если все атомы расположены по одной
прямой (в частности у двухатомной молекулы), то вращательных степеней свободы
всего две. В этом случае rosc = 3n − 5. При n = 1 колебательных степеней свободы
нет.
Полная энергия ε(p, q) молекулы есть сумма потенциальной и кинетической энер-
гий. Последняя является квадратичной функцией от всех импульсов, число которых
равно полному числу 3n степеней свободы. Поэтому энергия ε(p, q) = ε0 + fII (p, q),
где fII (p, q) – квадратичная функция импульсов и координат, полное число перемен-
ных в этой функции есть l = 6n − 6 (для нелинейной молекулы) или l = 6n − 5 (для
линейной). У одноатомного газа l = 3, координаты вообще не входят в выражение
для энергии.
В результате для свободной энергии газа из (3.41) имеем:
ε0 Z
ee− T fII (p,q)
F = −N T ln dτ e− T (3.65)
N
√ √
Произведем здесь замену переменных p = p0 T ,q = q 0 T для всех l переменных
от которых зависит функция fII (p, q). Вследствие квадратичности функции fII (p, q)
имеем:
fII (p, q) = T fII (p0 , q 0 ) (3.66)
и T в показателе экспоненты в подинтегральном выражении сокращается. Анало-
гичное преобразование дифференциалов этих переменных, входящих в dτ даст мно-
житель T l/2 , который выносится за интеграл. Интегрирование по колебательным
координатам q производится по той области их значений, которая соответствует ко-
лебаниям атомов внутри молекулы. Однако, ввиду быстрой сходимости (квадратич-
ная функция в экспоненте), интегрирование по p0 и q 0 можно распространить от −∞
до ∞, тогда интеграл сведется к некоторой константе, независящей от температуры.
Учитывая еще, что интегрирование по координатам центра инерции молекулы даст
объем V , занимаемый газом, получим для свободной энергии следующее выражение:
ε0
AV e− T T l/2
F = −N T ln A = const (3.67)
N
Раскрывая логарифм, получаем:
eV l
F = N ε0 − N T ln − N T ln T − N T ln A (3.68)
N 2
что в точности совпадает с (3.56), если положить:
l
cv = (3.69)
2
и ζ = ln A. Соответственно:
l+2
cp = c v + 1 = (3.70)
2
Таким образом, чисто классический идеальный газ обладает постоянной теплоем-

костью, причем на каждую переменную в энергии молекулы ε(p, q) приходится по
равной доле 1/2 в теплоемкости cv (или kB /2 в обычных единицах), или же по равной
доле T /2 (kB T /2 при измерении T в градусах) в его энергии. Это правило называется
законом равнораспределения и является весьма общим утверждением классической
статистической механики, в частности, как мы увидим ниже, он легко обобщает-
ся и на случай конденсированных тел9 .Имея ввиду, что от поступательных и вра-
щательных степеней свободы в ε(p, q) входят только соответствующие импульсы,
можно сказать, что каждая из этих степеней свободы вносит в теплоемкость вклад
1/2. От каждой же колебательной степени свободы в ε(p, q) входят две переменные
(координата и импульс) и ее вклад в теплоемкость равен 1.
Одноатомный идеальный газ.

Рассмотрим одноатомный идеальный газ. Полное вычисление свободной энергии та-
кого газа требует конкретного вычисления “внутренней” статсуммы Z 0 , введенной в
(3.44): X εk
Z0 = e− T (3.71)
k
где εk – внутренние уровни энергии атома. Эти уровни могут быть вырожденными,
тогда соответствующее слагаемое войдет в статсумму gk раз, где gk – кратность
вырождения (статвес уровня). Тогда:
X εk
Z0 = g k e− T (3.72)
k
Свободная энергия газа, согласно (3.44), есть:

" µ ¶3/2 #
eV mT
F = −N T ln Z0 (3.73)
N 2πh̄2
Как известно, атомные термы (отвлекаясь от их тонкой структуры) расположены

так, что расстояние от основного до первого возбужденного уровня сравнимо по ве-
личине с энергией ионизации атома Iion , что для различных атомов находится в
пределах Iion /kB ∼ 5 − 28 104 K. Поэтому, при температурах T ¿ Iion , представля-
ющих основной интерес, в газах практически отсутствуют не только ионизованные,
но и возбужденные атомы. Поэтому все атомы газа можно считать находящимися в
основном состоянии.
Рассмотрим простейший случай атомов, которые в основном состоянии не обла-
дают ни орбитальным моментом, ни спином (L = S = 0), таковы, например, ато-
мы благородных газов10 . При этом основное состояние невырождено и “внутренняя”
9 При понижении температуры наблюдаются существенные отклонения от закона равнораспре-
деления. Очевидно, что постоянство теплоемкости противоречит и теореме Нернста. Исторически,

нарушение закона равнораспределения было одним из важных указаний на недостаточность клас-
сического рассмотрения, что, в итоге, привело к созданию квантовой механики.
10 Подробное обсуждение более сложных случаев, также как и многоатомных (молекулярных)
газов, можно найти в [1, 2]

ε0
статсумма сводится к одному слагаемому: Z 0 = e− T . Тогда из (3.73) сразу получа-
ется выражение для свободной энергии типа (3.56) с постоянной теплоемкостью:
cv = 3/2 (3.74)
и химической постоянной:
3 m
ζ= ln (3.75)
2 2πh̄2
– формула Сакура-Тетроде.
Полученные выражения позволяют найти критерий применимости статистики
Больцмана. Выше мы получили распределение Больцмана в предположении малости
средних чисел заполнения уровней:
µ−εk
< nk >= e T ¿ 1. (3.76)
Очевидно, что достаточно потребовать выполнения условия:

µ
e T ¿ 1, (3.77)
откуда, кстати, ясно, что химпотенциал больцмановского газа всегда отрицателен

и велик по абсолютной величине. Найдем химпотенциал из определения µ = Φ/N ,
воспользовавшись выражением для термодинамического потенциала Гиббса (3.58),
подставив туда cp = cv + 1 = 5/2 и ζ из (3.75). Получаем:
" µ ¶3/2 # " µ ¶3/2 #
P 2πh̄2 N 2πh̄2
µ = T ln = T ln (3.78)
T 5/2 m V mT
что, очевидно, совпадает с найденным выше другим способом выражением (3.12).

Тогда из (3.77),(3.78) получаем критерий применимости больцмановской статистики
в виде:
µ 2 ¶3/2 µ ¶2/3
N h̄ h̄2 N
¿ 1 или T À . (3.79)
V mT m V
Таким образом, статистика Больцмана применима, если газ достаточно разрежен,
а температуры достаточно высоки. Характерная температура (энергия), стоящая в
правой части последнего неравенства в (3.79) называется температурой (энергией)
вырождения газа. Она тем выше, чем больше плотность газа. Физический смысл
этого критерия нетрудно понять из следующих простых оценок. Среднее межатом-
ное расстояние в рассматриваемом газе a ∼ (V /N )1/3 . Квантовая неопределенность
энергии атома, соответствующая его локализации на таких расстояниях, порядка
h̄2 h̄2 2/3
E0 ∼ ma 2 ∼ m (N/V ) . Условие T À E0 (3.79) означает, что квантовыми эф-
фектами можно пренебречь. Напротив, при T < E0 квантовые эффекты становятся
существенными и от статистики Больцмана нужно переходить к квантовой стати-
стике идеальных газов11 .
11 Неудовлетворительность полученных выше выражений для термодинамических величин иде-
ального газа ясна уже и из очевидного противоречия с теоремой Нернста: ни энтропия, ни тепло-
емкость не обращаются в нуль при T → 0.
Глава 4
НЕИДЕАЛЬНЫЕ ГАЗЫ
Отклонение газов от идеальности.

В реальных газах, естественно, атомы (молекулы) взаимодействуют между собой.
Будем считать газ достаточно разреженным, так чтобы можно было пренебречь
тройными, четверными и т.д. столкновениями молекул и предположить, что их вза-
имодействие осуществляется лишь путем парных столкновений 1 .
Для простоты рассмотрим одноатомный реальный газ. Движение его частиц бу-
дем рассматривать классически, так что его энергия запишется в виде:
XN
p2i
E(p, q) = +U (4.1)
i=1
2m
У одноатомного газа энергия взаимодействия есть функция только взаимных рассто-

R E(p,q)
яний между атомами. Статистический интеграл dΓe− T разбивается на произ-
ведение интеграла по импульсам атомов и интеграла по их координатам. Последний
имеет вид: Z Z
U
dV1 ... dVN e− T (4.2)
Для идеального газа U = 0 и этот интеграл равен просто V N . Ясно, что при вычи-
слении свободной энергии согласно (2.45) мы получим:
Z Z
1 U
F = Fid − T ln N dV1 ... dVN e− T (4.3)
V
1 Последующее изложение целиком следует [1, 2].
75
76 НЕИДЕАЛЬНЫЕ ГАЗЫ
где Fid – свободная энергия идеального газа.

R Прибавляя
R и вычитая из подинтеграль-
ного выражения по единице и учитывая dV1 ... dVN = V N , перепишем (4.3) в виде:
½ Z Z ³ U ´ ¾
1 −T
F = Fid − T ln dV1 ... dVN e −1 +1 (4.4)
VN
Пусть газ не только достаточно разрежен, но и количество его достаточно ма-

ло, так что одновременно в нем сталкивается не более одной пары атомов. Это
не есть ограничение общности, так как в силу аддитивности свободной энергии
F = N f (T, V /N ). Взаимодействие между атомами не очень мало только тогда, когда
два атома находятся очень близко друг к другу (сталкиваются). Поэтому подинте-
гральное выражение в (4.4) заметно отлично от нуля только в тех случаях, когда
какие-либо два атома очень близки друг к другу. Этому условию может удовле-
творить одновременно не больше одной пары атомов (если газа достаточно мало),
причем эту пару можно выбрать из N атомов 12 N (N − 1) способами. Вследствие
этого интеграл в (4.4) можно написать в виде:
Z Z ³ U12 ´
N (N − 1)
dV1 ... dVN e− T − 1 (4.5)
2
где U12 – энергия взаимодействия двух атомов (каких именно – неважно в силу их
одинаковости). По всем остальным координатам (кроме координат атомов 1 и 2)
интегрируем, что дает просто V N −2 . Кроме того N (N − 1) ≈ N 2 в силу N À 1, так
что (4.5) сводится к:
Z Z ³ U12 ´
N 2 V N −2 dV1 dV2 e− T − 1 . (4.6)
Подставляя это выражение в (4.4) и используя ln(1 + x) ≈ x при x ¿ 1, имеем:

Z Z ³ U12 ´
TN2
F = Fid − dV1 dV2 e− T − 1 (4.7)
2V 2
где второе слагаемое дает малую поправку к свободной энергии идеального газа
из-за взаимодействия. Потенциал взаимодействия U12 зависит от расстояния между
атомами. Поэтому в (4.7) можно перейти к интегрированию по разности координат
двух атомов и по координате их центра инерции. Последнее даст снова объем V .
Окончательно получаем:
N 2 T B(T )
F = Fid + (4.8)
V
где: Z
1 ³ U12
´
B(T ) = dV 1 − e− T (4.9)
2
Отсюда находим давление:
µ ¶
∂F NT N B(T )
P =− = 1+ (4.10)
∂V V V
где учтено, что Pid = N T /V . Это есть уравнение состояния газа в рассматриваемом
приближении.
НЕИДЕАЛЬНЫЕ ГАЗЫ 77
Рис. 4-1 Характерный вид потенциала межатомного взаимодействия.
Из термодинамики известно, что изменения свободной энергии и термодинамиче-

ского потенциала при малых изменениях внешних условий равны друг другу, при-
чем одно берется при постоянном объеме, а другое при постоянном давлении. Если
рассмотреть отклонение газа от идеальности как такое изменение, то из (4.8) можно
получить соответствующее выражение для Φ. Нужно только в поправочном члене
выразить объем через давление, причем это следует сделать с помощью уравнения
состояния идеального газа. Тогда:
Φ = Φid + N B(T )P (4.11)
Отсюда можно выразить объем через давление:
NT
V = + N B(T ) (4.12)
P
Все полученные формулы имеют смысл лишь при условии, что интеграл (4.9)
сходится. Для этого нужно, чтобы силы взаимодействия достаточно быстро убыва-
ли с расстоянием. Если на больших расстояниях U12 ∼ r−n , то нужно n > 3. Для
одноатомных газов U12 имеет вид, показанный на Рис.4-1. Глубина потенциальной
ямы U0 обычно порядка критической температуры данного вещества. При высоких
температурах T À U0 во всей области r > 2r0 имеем |U12 |/T ¿ 1 и подинтегральное
выражение в (4.9) близко к нулю. Поэтому значение интеграла в (4.9) в основном
определяется областью r < 2r0 , где U12 /T положительно и велико, соответствен-
но положителен и весь интеграл. Таким образом, при высоких температурах имеем
B(T ) > 0. Напротив, при низких T ¿ U0 основную роль в интеграле играет область
r > 2r0 , где теперь U12 /T отрицательно и велико по абсолютной величине. Поэто-
му, при достаточно низких температурах имеем B(T ) < 0, а зависимость B(T ) от
U0
температуры определяется, в основном, множителем e− T . Из этих рассуждений яс-
но, что при некоторой температуре B(T ) проходит через нуль: B(TB ) = 0 (точка
Бойля).
Уравнение состояния (4.10), по существу, дает первый поправочный член к раз-
ложению давления по степеням 1/V , следующего вида:

µ ¶
NT N B(T ) N 2 C(T )
P = 1+ + + ... (4.13)
V V V2
Первый поправочный член здесь связан с парными столкновениями атомов, второй

– с тройными и т.д. Безразмерный малый параметр этого разложения – отношение
N v0 /V “объема” одного атома v0 к приходящемуся на один атом объему газа V /N .
Коэффициенты B, C, ... называются вириальными коэффициентами, а (4.13) – вири-
альное разложение. Можно показать, что общая структура вириального разложения
имеет вид:
X∞
Jn n
P =T ξ (4.14)
n=1
n!
где ξ = Pid /T = N/V , а вириальные коэффициенты:
J1 = 1 (4.15)
Z ³ ´
U
− T12
J2 = dV2 e −1 (4.16)
Z Z ³ U123 ´
U12 U13 U23
J3 = dV2 dV3 e− T − e− T − e− T − e− T + 2 (4.17)
и т.д. Интегралы в Jn построены по очевидному закону: подинтегральное выражение

в Jn отлично от нуля, лишь если n атомов близки друг к другу, т.е. при столкновении
n атомов.
Формула Ван-дер-Ваальса.
Теория жидкостей представляет собой особенно сложный раздел статистической ме-
ханики. Практически невозможно установить какие-либо общие формулы, количе-
ственно описывающие свойства жидкостей. Однако, можно достаточно легко полу-
чить некоторую интерполяционную формулу, качественно описывающую переход
между жидкостью и газом и являющуюся достаточно хорошим и практичным урав-
нением состояния системы газ – жидкость. Речь идет об известной формуле Ван-
дер-Ваальса.
Описанный выше характер взаимодействия атомов газа позволяет определить
вид первых членов разложения B(T ) по степеням обратной температуры, предпола-
гая малость отношения:
U0
¿1 (4.18)
T
Имея ввиду, что U12 есть функция расстояния r между атомами, запишем в (4.9)
dV = 4πr2 dr и разобьем область интегрирования на две части:
Z 2r0 ³ ´ Z ∞ ³ ´
U12 U12
2 −
B(T ) = 2π drr 1−e T + 2π drr2 1 − e− T (4.19)
0 2r0
При значениях r ∈ [0, 2r0 ] энергия взаимодействия U12 очень велика. Поэтому в пер-
U12
вом интеграле можно пренебречь членом e− T по сравнению с единицей. Тогда этот
интеграл равен b = 16πr03 /3 > 0 и представляет собой учетверенный “объем” атома.
Во втором интеграле везде |U12 |/T ≤ U0 /T ¿ 1. Поэтому подинтегральное выраже-
ние можно разложить по степеням U12 /T и ограничившись первым неисчезающим
членом записать: Z
2π ∞ a
− drr2 |U12 | = − (4.20)
T 2r0 T
где a = const > 0. Таким образом находим:
a
B(T ) = b − (4.21)
T
Соответственно из (4.8),(4.11) находим:
N2
F = Fid + (bT − a) (4.22)
V
Φ = Φid + N P (b − a/T ) (4.23)
Искомую интерполяционную формулу можно получить из (4.22), которая сама по
себе не удовлетворяет необходимым условиям, так как не учитывает ограниченность
сжимаемости вещества. Подставим в (4.22) свободную энергию идеального газа в
виде (3.45) Fid = −N T ln eV
N + N f (T ) и получим:
µ ¶
e Nb N 2a
F = N f (T ) − N T ln − NT ln V − − (4.24)
N V V
Если газ достаточно разрежен, расстояния между атомами значительно больше, чем
их размеры, соответственно V À N b. Тогда имеем:
µ ¶
Nb Nb
ln(V − N b) = ln V + ln 1 − ≈ ln V − (4.25)
V V
Теперь сделаем решающий шаг и заменим логарифм в (4.24) на логарифм, стоящий

в левой части приближенного равенства (4.25). Тогда (4.24), фактически с той же
точностью, запишется как:
µ ¶
e N 2a Nb N 2a
F = N f (T ) − N T ln (V − N b) − = Fid − N T ln 1 − − (4.26)
N V V V
В таком виде эта формула уже удовлетворяет поставленному условию: при больших
V она переходит в выражение для идеального газа, а при малых V она демонстриру-
ет невозможность беспредельного сжатия газа (при V < N b аргумент ln становится
отрицательным). Для давления получаем:
∂F NT N 2a
P =− = − 2 (4.27)
∂V V − Nb V
или µ ¶
N 2a
P+ 2 (V − N b) = N T (4.28)
V
– уравнение состояния Ван-дер-Ваальса. Из (4.26) можно найти энтропию:

µ ¶
Nb
S = Sid + N ln 1 − (4.29)
V
а также внутреннюю энергию E = F + T S:
N 2a
E = Eid − (4.30)
V
Отсюда видно, что теплоемкость Cv = (∂E/∂T )V совпадает с теплоемкостью иде-
ального газа. Второй член в (4.30) соответствует энергии взаимодействия атомов
газа, он отрицателен, так как между атомами в среднем преобладают силы притя-
жения.
Уравнение Ван-дер-Ваальса представляет собой крайне удачный пример интер-
поляционного уравнения состояния, вполне достаточного для качественного анализа
во многих реальных ситуациях.
Термодинамические величины классической

плазмы.
Изложенный выше метод вычисления термодинамических величин неидеального га-
за заведомо неприменим для газа, состоящего из заряженных частиц, взаимодейству-
ющих по закону Кулона, так как в этом случае входящие в наши формулы интегра-
лы просто расходятся (U12 ∼ r−1 ). В этом важном случае требуется специальное
рассмотрение.
Итак, рассмотрим полностью ионизованный газ (плазму). Заряды частиц (ионов)
будем обозначать Za e, где индекс a отличает сорта ионов (e – элементарный заряд,
Za – положительные и отрицательные числа). Пусть na – число ионов a-го сорта в
единице объема газа. В целом газ нейтрален:
X
Za na0 = 0 (4.31)
a
Пусть отклонения от идеальности малы. Для этого нужно, чтобы средняя энергия
кулоновского взаимодействия двух ионов ∼ (Ze)2 /r(r ∼ n−1/3 ) была мала по срав-
нению со средней кинетической энергией ∼ T . Таким образом должно выполняться
неравенство:
µ ¶3
2 1/3 T
(Ze) n ¿ T или n ¿ (4.32)
Z 2 e2
Ввиду условия электронейтральности (4.31) среднее значение энергии кулоновского
взаимодействия частиц плазмы при однородном распределении частиц в простран-
стве обращается в нуль. Первые поправки в термодинамических величинах плазмы
возникают только при учете корреляции между положениями различных частиц
(корреляционные поправки).
Для нахождения поправки Ecorr в энергии плазмы запишем:

1X
Ecorr = V Za ena0 ϕa (4.33)
2 a
где ϕa – потенциал поля, действующего на ион a-го сорта со стороны остальных

зарядов. Следуя методу, предложенному Дебаем и Хюккелем заметим, что каждый
из ионов создает вокруг себя некоторое (сферически симметричное) неравномерно
заряженное ионное облако (“шубу”). Обозначим плотность распределения ионов (a-го
сорта) в этом облаке na . Потенциальная энергия любого иона a-го сорта в электри-
ческом поле вокруг заданного иона, скажем типа b, есть Za eϕ, где ϕ – потенциал,
создаваемый этим фиксированным ионом. Согласно формуле Больцмана (3.16):
µ ¶
Za eϕ(r)
na (r) = na0 exp − (4.34)
T
Коэффициент здесь равен na0 поскольку вдали от центра иона b (где ϕ → 0) плот-
ность облака должна переходить в среднюю плотность в газе. Потенциал ϕ поля в
ионном облаке связан с плотностью заряда в облаке уравнением Пуассона:
X
∇2 ϕ(r) = 4πe Za na (r) (4.35)
a
Уравнения (4.34), (4.35) образуют систему уравнений, определяющую самосогласо-

ванное электрическое поле в системе ионов.
При сделанном предположении об относительной слабости взаимодействия ионов
энергия Za eϕ мала по сравнению с T и (4.34) можно записать в виде:
Za ena0
na (r) = na0 − ϕ(r) (4.36)
T
Подставляя это выражение в (4.35) и имея ввиду условие электронейтральности
(4.31), получаем:
∇2 ϕ − κ2 ϕ = 0 (4.37)
где
4πe2 X 2
κ2 = Za na0 (4.38)
T a
Величина κ имеет размерность обратной длины.

Сферически симметричное решение уравнения (4.37) имеет вид:
e−κr
ϕ(r) = const (4.39)
r
Вблизи от центра иона оно должно переходить в обычный кулоновский потенциал:
ϕ ≈ Zb e/r, так что в (4.39) const = Zb e и мы имеем:
e−κr
ϕ(r) = Zb e (4.40)
r
Поле экспоненциально спадает при r À κ−1 . Длина 1/κ эффективно определяет
размеры ионного облака и называется дебаевским радиусом экранирования (длиной
экранировки). Это явление экранирования дальнодействующего кулоновского взаи-

модействия, превращающего его в эффективно короткодействующее, играет очень
большую роль в физике плазмы, физике электролитов и в физике твердого тела.
Разлагая (4.40) в ряд при малых κr, найдем:
Zb e
ϕ(r) = − Zb eκ + ... (4.41)
r
Опущенные члены стремятся к нулю при r → 0. Первый член есть кулоновское поле
самого данного иона b. Второй член поэтому имеет смысл потенциала, создаваемого
всеми остальными ионами в точке нахождения данного иона, т.е. ту самую величину
ϕa , которую мы ввели в (4.33): ϕa = −Za eκ.
Таким образом получаем следующее выражение для корреляционной энергии
плазмы: r
V X π¡ ¢3/2
Ecorr = − κe2 Za2 na0 = −V e3 Σa Za2 na0 (4.42)
2 a
T
или, вводя полные числа различных ионов в газе Na = na0 V :
r
3 π ¡ ¢3/2
Ecorr = −e Σa Na Za2 (4.43)
TV
Интегрируя термодинамическое соотношение Гиббса–Гельмгольца (2.66), записан-

ное в виде TE2 = − ∂T
∂ F
T , можно найти из Ecorr соответствующую добавку к свободной
энергии:
r Ã !3/2
2e3 π X
2
F = Fid − Na Za (4.44)
3 TV a
Постоянную интегрирования можно положить равной нулю, поскольку при T → ∞

должно быть F = Fid . Отсюда получаем давление:
r Ã !3/2
NT e3 π X
P = − Na Za2 (4.45)
V 3V 3/2 T a
P
где N = a Na . Аналогично, как и выше, можно найти:
µ ¶1/2 ÃX !3/2
2e3 πP
Φ = Φid − Na Za2 (4.46)
3T N a
Это получается, если рассмотреть второй член в (4.44) как малую добавку и выра-
зить ее с нужной точностью через переменные P и T .
Глава 5
РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ФЕРМИ И БО-

ЗЕ
Распределение Ферми.
Выше мы видели, при понижении температуры идеального газа (при заданной плот-
ности), статистика Больцмана становится неприменимой из-за квантовых эффектов
(ср. (3.79)). Поэтому, для описания соответствующей области температур (плотно-
стей) должна быть построена другая статистика, в которой средние числа заполне-
ния различных квантовых состояний не предполагаются малыми1 . Эта статистика
оказывается разной, в зависимости от того, из частиц какого рода состоит газ. Наи-
более фундаментальным делением частиц на классы в современной квантовой теории
является их деление на фермионы (частицы с полуцелым спином) и бозоны (частицы
с целым спином). Волновые функции системы N тождественных фермионов анти-
симметричны относительно перестановок частиц, а бозонов – симметричны.
Для системы частиц, описывающихся антисимметричными волновыми функция-
ми (фермионов), справедлив принцип Паули, статистика, основанная на этом прин-
ципе называется статистикой Ферми (Ферми–Дирака). Как и выше, при выводе рас-
пределения Больцмана из большого канонического ансамбля (ср. (3.4)–(3.7)), при-
меним распределение Гиббса к совокупности всех частиц, находящихся в данном
квантовом состоянии (подсистема в термостате). Снова обозначим Ωk термодина-
мический потенциал этой системы частиц, тогда из (2.60), учитывая, что для газа
1 Материал этой главы полностью основан на [1, 2].
83
84 РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ФЕРМИ И БОЗЕ
свободных частиц Enk = nk εk , получаем:

X³ µ−εk
ńk
Ωk = −T ln e T (5.1)
nk
где nk – число частиц в k-м квантовом состоянии. Согласно принципу Паули числа
заполнения каждого состояния фермионами могут принимать лишь значения 0 или
1. Соответственно в сумме по nk в (5.1) остается только два члена и мы имеем:
³ µ−εk
´
Ωk = −T ln 1 + e T (5.2)
Поскольку среднее число частиц в системе равно производной от потенциала Ωk по

химпотенциалу µ, взятой с обратным знаком, то:
µ−εk
∂Ωk e T
< nk >= − = (5.3)
∂µ µ−εk
1+e T
или:
1
< nk >= εk −µ (5.4)
e +1 T
что и называется функцией распределения Ферми. Нетрудно видеть, что всегда <
µ−εk
nk >≤ 1, а при e T ¿ 1 из (5.4) получаем распределение Больцмана2 .
Условие нормировки для распределения Ферми записывается как:
X 1
εk −µ =N (5.5)
k e T +1
где N – полное число частиц в газе. Это равенство, фактически, является неявным
уравнением, определяющим химпотенциал газа µ, как функцию T и N .
Термодинамический потенциал Ω газа в целом, очевидно, получается из Ωk (5.2)
суммированием по всем квантовым состояниям:
X ³ µ−εk
´
Ω = −T ln 1 + e T . (5.6)
k
Распределение Бозе.
Перейдем теперь к обсуждению статистики, которой подчиняется идеальный газ,
состоящий из частиц с целым спином (бозонов), описывающихся симметричными
волновыми функциями – статистике Бозе (Бозе–Эйнштейна).
Числа заполнения квантовых состояний для бозонов ничем не ограничены и мо-
гут принимать любые значения. Аналогично (5.1) имеем:
X ³ µ−εk ńk
Ωk = −T ln e T (5.7)
nk
2 Если потребовать выполнения этого неравенства для любых εk , то оно сведется к eµ/T ¿ 1,
что совпадает с критерием применимости больцмановской статистики, записанным в (3.77).
РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ФЕРМИ И БОЗЕ 85
Стоящий здесь ряд представляет собой геометрическую прогрессию и сходится при

µ−εk
e T < 1. Поскольку это условие должно иметь место при любых εk , ясно, что
µ<0 (5.8)
т.е. химпотенциал бозе-газа всегда отрицателен. Выше мы видели, что для больц-
мановского газа µ < 0 и велик по абсолютной величине. Ниже мы убедимся, что для
ферми-газа µ может быть любого знака.
Суммируя прогрессию в (5.7), получаем:
³ µ−εk
´
Ωk = T ln 1 − e T (5.9)
Отсюда для < nk >= − ∂Ω

∂µ имеем:
k
1
< nk >= εk −µ (5.10)
e T −1
µ−εk
– распределение Бозе. Снова, при e T À 1 имеем переход к больцмановской ста-
тистике.
Условие нормировки опять имеет вид:
X 1
N= εk −µ (5.11)
−1
k e T
и неявно определяет химический потенциал.

Полный термодинамический потенциал Ω для всей системы. аналогично (5.6)
есть: X ³ µ−εk
´
Ω=T ln 1 − e T . (5.12)
k
Неравновесные ферми– и бозе–газы.

Рассмотрим энтропию неравновесных ферми- и бозе-газов и получим функции рас-
пределения Ферми и Бозе из условия ее максимальности в равновесном состоянии.
Анализ можно провести совершенно аналогично тому, как такая же задача реша-
лась выше для больцмановского газа. Опять распределим все квантовые состояния
отдельной частицы газа по группам, каждая из которых содержит близкие по энер-
гии состояния и перенумеруем эти группы номерами j = 1, 2, .... Пусть Gj – число
состояний в j-й группе, а Nj – число частиц в этих состояниях. Набор чисел Nj
полностью характеризует микроскопическое состояние газа.
В случае статистики Ферми в каждом из квантовых состояний может находиться
не более одной частицы, но числа Nj не малы, а того же порядка, что и Gj . Число
возможных способов распределить Nj одинаковых частиц по Gj состояниям, не более
чем по одной в каждом, есть число способов, которыми можно выбрать Nj из Gj
состояний, т.е. число сочетаний из Gj элементов по Nj :
Gj !
Ωj = . (5.13)
Nj !(Gj − Nj )!
Логарифмируя и используя для всех трех факториалов в (5.13) формулу Стирлинга

ln N ! ≈ N ln(N/e), находим энтропию:
X
S= {Gj ln Gj − Nj ln Nj − (Gj − Nj ) ln(Gj − Nj )}. (5.14)
j
Вводя опять средние числа заполнения < nj >= Nj /Gj получим следующее выра-
жение для энтропии неравновесного ферми-газа:
X
S=− Gj [< nj > ln < nj > +(1− < nj >) ln(1− < nj >)] (5.15)
j
Из условия максимальности этого выражения при дополнительных условиях:

X X X
Nj = Gj < nj >= N ; εj Gj < nj >= E (5.16)
j j j
т.е. по методу неопределенных множителей Лагранжа из:
∂
[S + αN + βE] = 0 (5.17)
∂ < nj >
получаем функцию распределения Ферми < nj >= [eα+βεj + 1]−1 , где α = −µ/T ,
β = 1/T .
В случае статистики Бозе в каждом квантовом состоянии может находится любое
число частиц, так что статистический вес Ωj есть число всех способов распределить
Nj частиц по Gj состояниям:
(Gj + Nj − 1)!
Ωj = (5.18)
(Gj − 1)!Nj !
В самом деле, речь идет о числе способов размещения Nj одинаковых шаров по

Gj ящикам. Изобразим шары в виде ряда последовательно расположенных точек,
а ящики перенумеруем и изобразим границы между ними Gj − 1 вертикальными
черточками. Всего число мест (на которых находятся точки или черточки) в этой
последовательности есть Gj + Nj − 1. Искомое число размещений шаров по ящикам
есть число способов, которыми можно выбрать Gj − 1 мест для черточек, т.е. число
сочетаний из Nj + Gj − 1 элементов по Gj − 1, откуда и получается (5.18).
Логарифмируя как и выше и пренебрегая единицей по сравнению с большими
числами Gj + Nj и Gj , получим:
X
S= {(Gj + Nj ) ln(Gj + Nj ) − Nj ln Nj − Gj ln Gj } (5.19)
j
Вводя < nj > запишем энтропию неравновесного бозе-газа в виде:

X
S= Gj [(1+ < nj >) ln(1+ < nj >)− < nj > ln < nj >]. (5.20)
j
Из условия максимума этого выражения, также как и выше в фермиевском случае,

можно получить распределение Бозе.
При Nj ¿ Gj (5.15), (5.20) естественно переходят в больцмановскую формулу

(3.23):
X e X
S= Gj < nj > ln = Gj [< nj > (1 − ln < nj >)]; < nj >¿ 1. (5.21)
j
< nj > j
В обратном предельном случае, когда Nj À Gj , т.е. < nj >À 1, энтропия бозе-газа

(5.20) сводится к:
X eNj
S= Gj ln , (5.22)
j
Gj
G −1
Nj j
а статистический вес (5.18) Ωj = (Gj −1)! .
Общие свойства ферми– и бозе–газов.

Многие общие выражения для для термодинамических величин ферми- и бозе-газа
можно выписать в общем виде. Ниже, в этом разделе, верхний знак соответствует
статистике Ферми, а нижний – Бозе.
Энергия свободной (элементарной) частицы имеет вид:
1 2 p2
εp = (px + p2y + p2z ) = . (5.23)
2m 2m
При данном значении импульса состояние частицы определяется также направлени-
ем ее спина. Поэтому число частиц в элементе фазового пространства dpx dpy dpz dV
можно получить умножением распределения Ферми (Бозе) на число состояний в
этом элементе фазового объема:
dpx dpy dpz dV
gdτ = g g = 2s + 1 (5.24)
(2πh̄)3
где s – спин частицы. Поэтому имеем:

gdτ
dNp = εp −µ . (5.25)
e T ±1
Интегрируя по dV получаем просто полный объем газа V . Тогда для распределения
по импульсам, переходя к сферическим координатам в импульсном пространстве
(dpx dpy dpz → 4πp2 dp), получаем:
gV p2 dp
dNp = ³ εp −µ ´ (5.26)
2π 2 h̄3 e T ± 1
или распределение по энергии:

√
gV m3/2 εdε N (ε)dε
dNε = √ 3 ε−µ = ε−µ (5.27)
2
2π h̄ e T ± 1 e T ±1
где ввели очень полезную величину:
gV m3/2 √ mpε √
N (ε) = √ 3
ε = gV 2 3 ; где pε = 2mε (5.28)
2
2π h̄ 2π h̄
– плотность состояний частицы в интервале энергий ε, ε + dε. Полученные формулы

заменяют классическое распределение Максвелла.
Интегрируя (5.27) по dε, получим:
Z ∞ Z ∞ √
N (ε) gV m3/2 ε
N= dε = √ dε (5.29)
2π 2 h̄3
ε−µ ε−µ
0 e T ±1 0 e T ±1
Вводя безразмерную переменную ε/T = z, запишем:

Z ∞ √
N g(mT )3/2 z
= √ dz µ (5.30)
V 2π 2 h̄3 0 ez− T ± 1
что в неявном виде определяет химпотенциал µ как функцию T и плотности частиц

N/V .
Совершая аналогичным образом переход от суммирования по состояниям к ин-
тегрированию по энергиям в (5.6), (5.12) получим:
Z ∞ ³ ´
gV T m3/2 √ µ−ε
Ω=∓ √ dε ε ln 1 ± e T (5.31)
2π 2 h̄3 0
Интегрируя по частям, находим:

Z ∞
2 gV m3/2 ε3/2
Ω=− √ dε (5.32)
3 2π 2 h̄3 0 e
ε−µ
T ±1
Это выражение совпадает с точностью до множителя −2/3 с полной энергией газа,

равной:
Z ∞ Z
gV m3/2 ∞ ε3/2
E= εdNε = √ 3 dε ε−µ . (5.33)
0 2π 2 h̄ 0 e T ±1
Как известно из термодинамики Ω = −P V , так что из (5.32), (5.33) получаем обоб-
щенное уравнение состояния квантового идеального газа в виде:
2
PV = E (5.34)
3
В предельном случае газа Больцмана имеем E = 3N T /2 (закон равнораспределения)
и (5.33) переходит в уравнение Клапейрона: P V = N T .
Переписывая уравнение (5.32) в виде (ср. (5.30)):
√ Z
g 2m3/2 T 5/2 ∞ z 3/2
P = dz µ (5.35)
3π 2 h̄3 0 ez− T ± 1
получаем параметрическое уравнение состояния (параметр µ!), т.е. связь между P ,

V и T , при данном значении µ.
Рассмотрим малые квантовые поправки к больцмановскому уравнению состоя-

ния. Для этого нужно воспользоваться eµ/T ¿ 1 (больцмановский предел) и разло-
жить подинтегральное выражение в (5.35) по степеням e(µ/T )−z , сохраняя два пер-
вых члена разложения. Тогда:
Z ∞
z 3/2
Z ∞
µ
³ µ
´ 3√π µ µ 1 µ
¶
dz ε−µ ≈ dzz 3/2 e T −z 1 ∓ e T −z = e T 1 ∓ 5/2 e T . (5.36)
0 e T ±1 0 4 2
Тогда (5.35) можно переписать как:

µ ¶
gV m3/2 T 5/2 µ 1 µ
Ω = −P V = − eT 1∓ eT (5.37)
(2πh̄2 )3/2 2 5/2
Это выражение, фактически, имеет вид:
gV m3/2 T 5/2 2µ
Ω = ΩBoltz ± eT . (5.38)
16π 3/2 h̄3
Малые добавки к термодинамическим потенциалам, выраженные через соответ-
ствующие переменные, одинаковы. Поэтому, выражая с помощью соответствующих
больцмановских выражений, найденную поправку к Ω через T и V (выкладки опус-
каем), легко получить свободную энергию газа в виде:
π 3/2 N 2 h̄3
F = FBoltz ± . (5.39)
2g V T 1/2 m3/2
Отсюда нетрудно найти:
½ ¾
π 3/2 N h̄3
PV = NT 1± (5.40)
2g V (mT )3/2
Видим, что квантовые поправки (обращающиеся в нуль при h̄ → 0) приводят к

дополнительному росту давления в ферми-газе и его уменьшению в бозе-газе. В этом
проявляется естественное стремление фермионов “избегать” друг друга (принцип
Паули!), тогда как для бозонов имеет место обратное поведение.
Вырожденный электронный газ.

Важное принципиальное значение имеет изучение свойств ферми-газа при доста-
точно низких температурах, которые, кстати сказать, практически могут оказаться
очень высокими. Имея ввиду наиболее важные применения статистики Ферми, будем
говорить ниже об электронном газе, соответственно ниже полагаем g = 2(s = 1/2).
Начнем с рассмотрения ситуации при T = 0. Это случай так называемого пол-
ностью вырожденного ферми-газа. Поскольку в каждом квантовом состоянии мо-
жет находиться не более одного электрона, то, фактически, они и заполняют все
состояния с энергиями от наименьшей (равной нулю) до некоторой наибольшей (на-
зываемой энергией Ферми), величина которой просто определяется числом частиц
(плотностью) в газе.
Число квантовых состояний электронов, движущихся в объеме V с абсолютной

величиной импульса в интервале p, p + dp равно:
4πp2 dpV
2 . (5.41)
(2πh̄)3
Электроны заполняют все состояния с импульсом от нуля до максимального импуль-
са p = pF (импульс Ферми). Полное число электронов в этих состояниях определяется
из3 : Z pF
V V p3F
N= 2 3 p2 dp = . (5.42)
π h̄ 0 3π 2 h̄3
Тогда для импульса Ферми получаем:
µ ¶1/3
2 1/3 N
pF = (3π ) h̄ (5.43)
V
и импульс Ферми тем больше, чем больше плотность газа. Нетрудно сообразить,
что из (5.43) получается простая оценка pF ∼ h̄/a, где a – среднее расстояние между
частицами в газе.
Соответственно, энергия Ферми равна4 :
µ ¶2/3
p2 h̄2 N h̄2
εF = F = (3π 2 )2/3 ∼ (5.44)
2m 2m V ma2
Естественно, что она также растет с ростом плотности газа ∼ (N/V )2/3 .
Функция распределения Ферми:
1
np = εp −µ (5.45)
e T +1
при T → 0 превращается в “ступеньку Ферми”:
½
1 при p ≤ pF
np = (5.46)
0 при p > pF
или ½
1 при ε ≤ µ = εF
nε = (5.47)
0 при ε > µ = εF
Химпотенциал газа Ферми при T = 0 совпадает с граничной энергией Ферми:
µ = εF (T = 0) (5.48)
3 Фактически 4πp3
тут просто вычисляется объем сферы Ферми VF = 3
F
, а число электронов опре-
VF
деляется числом доступных им состояний “внутри” этой сферы как: N = 2V (2πh̄)3
, что и дает
(5.42). Поверхность сферы Ферми называется поверхностью Ферми. В металлах, где энергетиче-
ский спектр электронов может существенно отличаться от рассматриваемого здесь спектра свобод-
ных электронов, поверхность Ферми может вовсе не быть сферической. Геометрия (и топология)
поверхностей Ферми играет очень большую роль в теории металлов [21]. Соответственно, приво-
димые здесь простые оценки пригодны, строго говоря, только для простых металлов (например
щелочных и благородных).
4 Заметим, что величина энергии Ферми, практически, совпадает с введенной выше температу-
рой (энергией) вырождения газа (3.79).

Рис. 5-1 Функция распределения Ферми для различных температур при εF /kB =
50000K.
При конечных температурах T ¿ εF (сильно вырожденный газ) ступенька Фер-

ми “размывается” в области энергий ∼ T (см. Рис.5-1). Нетрудно понять, что с
ростом температуры, при T À εF распределение Ферми переходит в распределе-
ние Больцмана. Соответственно, с ростом температуры химпотенциал начинает
уменьшаться от положительной величины порядка εF и становится отрицательным
в больцмановской области T À εF .
Полная энергия газа при T = 0 получается умножением (5.41) на p2 /2m и инте-
грированием по всем импульсам до p = pF :
Z pF
V V p5F
E= dpp4 = (5.49)
2mπ 2 h̄3 0 10mπ 2 h̄3
или, с учетом (5.43)

µ ¶2/3
3(3π 2 )2/3 h̄2 N
E= N (5.50)
10 m V
С помощью общего соотношения (5.34) находим уравнение состояния полностью вы-
рожденного газа:
µ ¶5/3
(3π 2 )2/3 h̄2 N
P = (5.51)
5 m V
так что при T = 0 давление ферми-газа ∼ (N/V )5/3 .
Фактически, все эти формулы применимы и при достаточно низких темпера-
турах T ¿ εF . Поправки к ним имеют порядок величины (T /εF )2 . Температура
Ферми (температура вырождения) TF ≈ εF для электронного газа с плотностью
N/V ∼ 1022 см−3 , типичной, например для металлов, и массой частиц m ∼ me , где
me – масса свободного электрона5 , лежит, как нетрудно посчитать, в интервале

104 − 105 K. Поэтому электронный газ в металлах в нормальных условиях всегда
сильно вырожден. В полупроводниках, где концентрация (плотность) электронов
может меняться в весьма широких пределах, это не так. В них часто статистика
носителей тока бывает больцмановской.
В заключение сделаем некоторые замечания о роли межэлектронного взаимо-
действия. Вырожденный электронный газ тем “идеальней”, чем больше его плот-
ность. В самом деле, характерная кинетическая энергия электронов порядка энер-
2
h̄2
гии Ферми: εF ∼ h̄m (N/V )2/3 ∼ ma 2 , где a межэлектронное расстояние (в металлах
практически совпадающее с характерным межатомным расстоянием). В тоже вре-

2
мя характерная величина кулоновского взаимодействия U ∼ ea . Тогда безразмерный
параметр теории возмущений по взаимодействию просто определяется отношением
U e2 ma e2 m e2
εF ∼ h̄ h̄ ∼ h̄ pF = h̄vF , где ввели скорость электронов на поверхности (уровне)
Ферми vF = pF /m. Отсюда видно, что чем меньше величина a (соответственно,
чем больше плотность газа или скорость Ферми), тем этот безразмерный параметр
меньше и меньше роль эффектов взаимодействия. Вспомним теперь, что постоянная
e2 1
тонкой структуры h̄c ≈ 137 ∼ 10−2 , где c ≈ 3 1010 см/сек – скорость света в вакуу-
ме. В металлах (при типичных плотностях электронного газа), как легко оценить,
vF ∼ 108 см/сек. Поэтому, фактически, в реальных металлах параметр теории воз-
e2
мущений по взаимодействию всегда не мал: h̄v F
∼ 1! Только при плотностях, гораздо
больших металлических, газ электронов можно рассматривать как почти свободный
(идеальный). Поэтому становится непонятным, почему приближение почти свобод-
ных электронов так хорошо описывает многие основные свойства металлов. Полное
решение этой проблемы достигается только в рамках теории ферми-жидкости, эле-
менты которой будут рассмотрены нами позднее.
Релятивистский вырожденный электронный

газ∗.
По мере сжатия электронного газа средняя энергия электронов (и энергия Ферми
εF ) увеличивается и, рано или поздно, становится сравнимой с энергией покоя mc2
и потом даже превышает ее. Тогда становятся существенными релятивистские эф-
фекты. Рассмотрим вырожденный ультрарелятивистский газ, энергия частиц кото-
рого велика по сравнению с mc2 . В этом случае энергетический спектр электронов
имеет вид:
p
εp = c2 p2 + m2 c4 ≈ cp. (5.52)
Для числа квантовых состояний, а соответственно и для импульса Ферми имеем

прежние формулы:
4πp2 dpV
2 . (5.53)
(2πh̄)3
5 Напомним, что масса электрона в металле не обязательно совпадает с массой свободного
электрона.
Z pF
V V p3F
N= 2 3 p2 dp = . (5.54)
π h̄ 0 3π 2 h̄3
µ ¶1/3
2 1/3 N
pF = (3π ) (5.55)
V
Однако, для энергии Ферми возникает уже совсем другое выражение:
µ ¶1/3
2 1/3 N
εF = cpF = (3π ) h̄c (5.56)
V
Соответственно, полная энергия газа:
Z pF
cV cp4
E= 2 3 dpp3 = V 2F 3 (5.57)
π h̄ 0 4π h̄
или µ ¶1/3
3(3π 2 )1/3 N
E= h̄cN (5.58)
4 V
Давление можно получить дифференцированием по объему:
µ ¶4/3
E (3π 2 )1/3 N
P = = h̄c (5.59)
3V 4 V
и оно оказывается пропорциональным плотности в степени 4/3.

Соотношение
E
PV = (5.60)
3
имеет место для ультрарелятивистского газа не только при абсолютном нуле, но и
при всех температурах. Действительно, при εp = cp из (5.6), переходя от суммиро-
вания по импульсам к интегрированию по энергии, получаем:
Z ∞ ³ ´
TV µ−ε
Ω=− 2 3 3 dε ln 1 + e T (5.61)
π c h̄ 0
откуда интегрированием по частям найдем:
Z ∞
V ε3
Ω = −P V = − 2 3 3 dε ε−µ (5.62)
3π c h̄ 0 e T +1
Отметим, что следующее отсюда давление является предельным давлением, которое
может иметь какое-либо макроскопическое тело [8].
Теплоемкость вырожденного электронного

газа.
Выше мы уже отмечали, что при конечных температурах область “размытия” сту-
пеньки Ферми ∼ T . Найденные нами выражения для T = 0, фактически, являются
членами нулевого порядка по малому (при низких температурах) параметру T /εF .

Посмотрим, как можно найти первые температурные поправки по этому параметру.
Выражение для термодинамического потенциала электронного газа, в соответствии
с (5.32), имеет вид:
Z ∞
4 V m3/2 ε3/2
Ω=− √ 3 dε ε−µ (5.63)
3 2π h̄ 0
2
e T +1
Рассмотрим интеграл общего вида с функцией распределения Ферми:
Z ∞
f (ε)
I= dε ε−µ (5.64)
0 e T +1
где f (ε) – некоторая функция, такая, что интеграл сходится. В частном случае (5.63)
имеем f (ε) = ε3/2 . Исследование (5.64) можно провести в общем виде [1, 2] и получить
для него следующее разложение:
Z µ
π2 2 0 7π 4 4 000
I≈ dεf (ε) + T f (µ) + T f (µ) + ... (5.65)
0 6 360
которое, фактически, определяет разложение всех физических величин типа (5.63) в

ряд по степеням малого параметра T /εF .
Полагая здесь f (ε) = ε3/2 находим из (5.63):
√
2 2µm3/2
Ω = Ω0 − V T (5.66)
6h̄3
где первое слагаемое отвечает вкладу T = 0. Рассматривая второе слагаемое как
малую поправку к Ω0 и выражая в нем µ через N и V с помощью “нулевого” при-
h̄2
ближения (5.48) µ = εF = (3π 2 )2/3 2m (N/V )2/3 , можем непосредственно выписать
6
выражение для свободной энергии :
µ ¶2/3
B V
F = F0 − N T 2 (5.67)
2 N
где ввели обозначение B = (π/3)2/3 m/h̄2 . Отсюда находим энтропию:

µ ¶2/3
V
S = BN T (5.68)
N
и теплоемкость: µ ¶2/3
∂S V
C=T = BN T , (5.69)
∂T N
так что теплоемкость вырожденного ферми-газа при низких температурах линейна
по температуре (теплоемкость Паули). Используя приведенное выше выражение для
плотности состояний (5.28) с g = 2, легко убедиться, что (5.69) можно переписать
как:
π2
C= νF T (5.70)
3
6 Здесь мы снова используем теорему о малых добавках к термодинамическим потенциалам:
(δΩ)T,V,µ = (δF )T,V,N = (δΦ)T,P,N = (δE)S,V,N = (δW )S,P,N

где ввели плотность состояний электронов на поверхности Ферми:

mpF
νF = N (ε = εF ) = 2 3 V (5.71)
π h̄
Это конечно не случайно. Выражение (5.71) легко интерпретировать “на пальцах”.
Мы уже видели, что в вырожденном ферми-газе температура, фактически, затраги-
вает лишь узкий слой энергий ∼ T в окрестности уровня Ферми. Число электронов
в этом слое δN ∼ νF T . При нагревании системы на δT градусов, только эти элек-
троны и меняют свою энергию на величину ∼ δT каждый. Тогда изменение энергии
системы при нагревании δE ∼ νF T δT , а теплоемкость C = δE/δT = νF T . Эта на-
глядная интерпретация качественно объясняет, как в ферми-газе снимается проти-
воречие классического закона равнораспределения и теоремы Нернста. Фактически,
при T → 0 не все электроны участвуют в тепловых процессах, а лишь те, состоя-
ния которых принадлежат упомянутой полоске вблизи уровня Ферми, и это число
стремится к нулю при T → 0. Результат (5.70) очень важен. Фактически, он дает
один из экспериментальных способов измерения величины плотности состояний на
уровне Ферми в металле из измерений электронного вклада в теплоемкость. В про-
стейшем случае, когда можно пользоваться выражением (5.71) (это можно делать в
любом металле с почти сферической поверхностью Ферми), отсюда сразу получаем
экспериментальный метод определения массы электрона в металле (которая, как мы
знаем, необязательно равна массе свободного электрона).
Приведем для полноты также и выражение для энергии вырожденного ферми-
газа: µ ¶2/3 " µ ¶2 µ ¶4/3 #
B 2 V mT V
E = E0 + N T = E0 1 + 0.18 (5.72)
2 N h̄2 N
где E0 дается выражением (5.49). Отсюда, кстати, легко видеть, что относительная
температурная поправка к энергии системы, на самом деле, имеет малость (T /εF )2 .
Расчет теплоемкости из C = ∂E
∂T дает, разумеется, прежний результат (5.69).
Магнетизм электронного газа. Слабые по-

ля.
Намагниченность электронного газа в слабых магнитных полях складывается из
двух частей: из парамагнитной намагниченности, связанной с собственным спино-
вым магнитным моментом электронов (Паули) и из диамагнитной намагниченно-
сти, связанной с квантованием орбитального движения электронов в магнитном поле
(Ландау).
В дальнейшем будем рассматривать вырожденный газ электронов: T ¿ εF . Усло-
вие слабости магнитного поля понимается в смысле неравенства: µB H ¿ T , где
|e|h̄
µB = 2mc – магнетон Бора.
Вычисления удобно проводить с помощью термодинамического потенциала Ω,
т.е. в переменных T, V, µ. Тогда магнитный момент системы определяется как:
µ ¶
∂Ω
M=− (5.73)
∂H T,V,µ
Займемся сначала парамагнитной частью намагниченности. Дополнительная спи-

новая часть энергии электрона в магнитном поле равна ±µB H, для двух его спино-
вых проекций ∓1/2. Соответственно, в поле энергия электрона εp = p2 /2m заменя-
ется на εp∓ = p2 /2m ± µB H. Поскольку ε входит в функцию распределения Ферми
всегда в комбинации ε − µ, эквивалентное предыдущему утверждение сводится к
замене везде µ → µ ∓ µB H. Поэтому, для потенциала Ω системы в поле можно сразу
написать:
1 1
Ω(µ) = Ω0 (µ + µB H) + Ω0 (µ − µB H) (5.74)
2 2
где Ω0 (µ) – потенциал в отсутствие магнитного поля. Множитель 1/2 просто учи-
тывает уменьшение в два раза числа квантовых состояний электрона при фиксиро-
ванной проекции спина.
Разложим (5.74) по степеням H и получим (члены первого порядка, очевидно,
сокращаются):
1 ∂ 2 Ω0 (µ)
Ω(µ) = Ω0 (µ) + µ2B H 2 (5.75)
2 ∂µ2
Отсюда получаем магнитный момент (5.73) в виде:
∂ 2 Ω0 (µ)
M = −µ2B H (5.76)
∂µ2
Но производная ∂Ω
∂µ = −N и парамагнитная восприимчивость, отнесенная к единице
0
объема газа, есть: µ ¶

µ2 ∂ 2 Ω0 (µ) µ2B ∂N
χp = − B = (5.77)
V ∂µ2 V ∂µ T,V
Пренебрегая малыми при T ¿ εF температурными эффектами, т.е. считая газ пол-
h̄2
ностью вырожденным, имеем µ = εF = (3π 2 )2/3 2m (N/V )2/3 , и соответственно:
(2mµ)3/2
N =V (5.78)
3π 2 h̄3
что после дифференцирования в (5.77) дает:
√
µ2B (2m)3/2 µ µ2B mpF
χp = = ≡ µ2B νF (5.79)
2π 2 h̄3 π 2 h̄3
– паулиевскую парамагнитную восприимчивость. Таким образом, парамагнитная
восприимчивость вырожденного электронного газа не зависит от температуры (при
T ¿ εF ) и пропорциональна плотности состояний электронов на уровне Ферми.
Этот результат связан просто с тем, что внешнее магнитное поле приводит к нера-
венству числа электронов со спинами по и против поля: N↑ − N↓ ∼ νF µB H, а это
соответствует намагниченности вдоль поля M = µB (N↑ − N↓ ) ∼ µ2B νF H, что и дает
восприимчивость(5.79)7 .
Перейдем теперь к вычислению диамагнитной части восприимчивости, связан-
ной с орбитальным движением электронов. Уровни энергии орбитального движения
7 Существуют экспериментальные методы, позволяющие непосредственно измерять именно
только парамагнитную часть восприимчивости в металле (например измерения сдвига Найта в

ЯМР–экспериментах) и получать, таким образом, непосредственную информацию о величине плот-
ности состояний, аналогично измерениям электронного вклада в теплоемкость.
электрона в магнитном поле представляют собой так называемые уровни Ландау

[7]:
1 p2 p2
εn,pz = h̄ωc (n + ) + z = (2n + 1)µB H + z (5.80)
2 2m 2m
где ωc = |e|H
mc – циклотронная частота, n = 0, 1, 2, ..., pz – импульс электрона по
направлению поля. При этом число состояний в интервале dpz при фиксированном
значении n равно [7]:
V |e|H
2 dpz (5.81)
(2πh̄)2 c
Тогда из (5.6) имеем:
X∞ Z ∞ · µ ¶¸
V |e|H µ − (n + 1/2)h̄ωc − p2z /2m
Ω = −T 2 dpz ln 1 + exp (5.82)
n=0
(2πh̄)2 c −∞ T
или
∞
X
Ω = 2µB H f [µ − (2n + 1)µB H] (5.83)
n=0
где Z ∞ · µ ¶¸
T mV µ p2z
f (µ) = − dp z ln 1 + exp − (5.84)
2πh̄3 −∞ T 2m
Суммирование по n здесь можно провести с помощью следующей формулы [1, 2]:
X∞ Z ∞
1 1
F (n + ) ≈ dxF (x) + F 0 (0) (5.85)
n=0
2 0 24
Условие ее применимости состоит в малости относительного изменения функции

F на одном шаге n → n + 1. В нашем случае это условие сводится к требованию
µB H ¿ T .
Применяя (5.85) к (5.83), (5.84), получаем:
Z ∞
2µB H ∂f (µ − 2nµB H)
Ω = 2µB H dxf (µ − 2µB Hx) + |n=0 =
0 24 ∂n
Z µ
(2µB H)2 ∂f (µ)
= dxf (x) − (5.86)
−∞ 24 ∂µ
Первое слагаемое здесь не содержит H и, очевидно, сводится к Ω0 (µ) в отсутствие
поля. Таким образом:
1 ∂ 2 Ω0 (µ)
Ω = Ω0 (µ) − µ2B H 2 (5.87)
6 ∂µ2
откуда, как и выше в парамагнитном случае, находим диамагнитную восприимчи-
вость в виде:
µ2 ∂ 2 Ω0 (µ) 1
χd = B = − χp (5.88)
3V ∂µ2 3
где последнее равенство получено сравнением с (5.77). Таким образом, диамагнитная
восприимчивость (диамагнетизм Ландау) электронного газа равна 1/3 парамагнит-
ной восприимчивости (парамагнетизм Паули.). В целом, вырожденный электронный
газ оказывается парамагнитным и его магнитная восприимчивость равна
2
χ = χp + χd = χp . (5.89)
3
Следует, впрочем, иметь ввиду, что эти соотношения между χp и χd справедли-

вы только для простейшей модели свободных электронов, рассмотренной выше. В
реальных металлах, где вид спектра электронов может существенно отличаться
от простейшего, эти соотношения могут довольно сильно нарушаться. Именно по-
этому, при обсуждении экспериментов по измерению магнитной восприимчивости
металлов, возникает довольно сложная проблема разделения парамагнитного и диа-
магнитного вкладов.
Разумеется суммарную восприимчивость можно вычислить и сразу. Для этого
надо было-бы записать уровни энергии электрона в виде εn,pz ,± = (2n + 1)µB H +
p2z /2m ∓ µB H, включив спиновое расщепление в спектр Ландау. Эту совокупность
уровней можно представить в виде: εn,pz = 2nµB H + p2z /2m (n = 0, 1, 2...), причем
каждое значение с n 6= 0 встречается дважды, а c n = 0 – один раз. Тогда, аналогично
предыдущему рассмотрению, легко получить:
( ∞
)
1 X
Ω = 2µB H f (µ) + f (µ − 2µB Hn) (5.90)
2 n=1
а для вычислений воспользоваться формулой суммирования [1, 2]:
X∞ Z ∞
1 1
F (0) + F (n) = dxF (x) − F 0 (0) (5.91)
2 n=1 0 12
Непосредственные вычисления приводят к результату для полной восприимчивости

(5.89).
Магнетизм электронного газа. Сильные поля∗.

Рассмотрим теперь область так называемых квантующих магнитных полей, для
которых:
T < µB H = h̄ωc ¿ εF = µ (5.92)
В этих условиях становится существенной дискретность уровней Ландау, соответ-
ствующих движению электрона в плоскости, ортогональной магнитному полю8 . Те-
перь уже нельзя отделить друг от друга орбитальные и спиновые эффекты и при
вычислениях нужно исходить из общей формулы (5.90). Как будет кратко показано
ниже, при h̄ωc = µB H > T намагниченность электронного газа содержит осцилли-
рующую как функция H часть, причем амплитуда этих осцилляций не мала. Мы
опускаем ряд подробностей в вычислениях, которые можно найти в [1, 2].
При расчете (5.90), в условиях (5.92) уже нельзя пользоваться простыми фор-
мулами суммирования типа (5.91), поскольку суммируемая функция может резко
8 Это движение в классике есть просто циклотронное вращение электрона с частотой ω вокруг
c
направления поля. В квантовом случае это вращение описывается как обычный осциллятор с той
же частотой, что и приводит к появлению первого (осцилляторного) слагаемого в спектре Ландау
(5.80). Второе слагаемое в (5.80) соответствует свободному движению электрона вдоль направления
поля.
меняться при переходе от n к n + 1. Стандартный прием состоит в использовании

формулы суммирования Пуассона 9 :
X∞ Z ∞ ∞ Z ∞
X
1
F (0) + F (n) = dxF (x) + 2Re dxe2πikx F (x) (5.93)
2 n=1 0 0 k=1
Тогда (5.91) можно представить в виде:

∞X
T mV
Ω = Ω0 (µ) + 3 Re Ik (5.94)
π 2 h̄ k=1
где
Z ∞ Z ∞ · µ ¶¸
µ p2 2xµB H
Ik = −2µB H dpz dxe 2πikx
ln 1 + exp − z − (5.95)
−∞ 0 T 2mT T
Нас интересует только осциллирующая по полю часть интегралов,которую будем

обозначать I˜k . После подходящих замен переменных из (5.95) можно получить:
Z ∞ Z ∞ · µ ¶¸ µ ¶ µ ¶
˜ µ−ε iπkε iπkpz
Ik = − dpz dε ln 1 + exp exp exp − . (5.96)
−∞ 0 T µB H 2mµB H
Интеграл по pz здесь может быть вычислен [1, 2], после чего имеем:
r Z h i
˜ −i π 2mµB H ∞ iπkε µ−ε
Ik = −e 4 dεe µB H ln 1 + e T . (5.97)
k 0
Здесь можно дважды провести интегрирование по частям и перейти к переменной

ξ = (ε − µ)/T . Опуская неосциллирующую по полю часть, можно написать [1, 2]:
√ µ ¶Z ∞ µ ¶
˜ 2m(µB H)5/2 iπkµ iπ eξ iπkT
Ik = exp − dξ ξ exp ξ . (5.98)
T π 2 k 5/2 µB H 4 −∞ (e + 1)2 µB H
При µB H > T определяющую роль в оставшемся интеграле играет область ξ ∼ 1,

т.е. окрестность уровня Ферми ε − µ ∼ T , что позволило написать его в бесконечных
пределах. Фактически, интеграл теперь берется по формуле [1, 2]:
Z ∞
eξ πα
dξeiαξ = . (5.99)
−∞ (eξ + 1)2 sh(πα)
Окончательно, для осциллирующей части потенциала Ω получаем:

³ ´
√ πµ π
2(mµB H)3/2 T V X cos µB H k − 4
∞
Ω̃ = ³ ´ . (5.100)
π 2 h̄3 k=1 k
3/2 sh π 2 kT
µB H
9
P∞ P∞
Формула Пуассона получается из равенства: n=−∞
δ(x − n) = k=−∞
e2πikx . Сумма δ-
функций, стоящая слева, есть периодическая функция с периодом 1, а сумма справа есть разложение
этой функции в ряд Фурье. Умножая это равенство на произвольную функцию F (x) и интегрируя
по x от 0 до R∞, получаем формулу Пуассона. При этом надо только еще учесть, что член суммы с
∞
n = 0 равен dxF (x)δ(x) = F (0)/2.
0
При вычислении магнитного момента как производной от (5.100) по полю, нужно

дифференцировать только наиболее быстро меняющиеся множители cos в числите-
лях членов суммы. Это дает результат Ландау:
³ ´
√ X∞ sin3/2
πµ
k − π
2µB m µT V µB H 4
M̃ = − 3
√ √ ³ ´ . (5.101)
πh̄ H k=1
π
ksh µB H
2 kT
Полученное выражение осциллирует, периодичность имеется здесь по обратному

полю 1/H. Период по переменной 1/H есть:
µ ¶
1 2µB
∆ = (5.102)
H µ
и не зависит от температуры. При этом ∆(1/H)H ∼ µB H/µ ¿ 1, т.е. осцилляции

происходят с большой “частотой”. Такие осцилляции магнитного момента в поле
наблюдаются в металлах при достаточно низких температурах и “чистых” образ-
цах и называются эффектом де-Гааза – ван-Альфвена. При µB H ∼ T амплитуда
колебаний магнитного момента M̃ ∼ V µH 1/2 (mµB )3/2 h̄−3 . Монотонная часть на-
магниченности M определяется вычисленной выше восприимчивостью (5.89), так
что M ∼ V µ1/2 Hm3/2 µ2B h̄−3 . Поэтому M̃ /M ∼ (µ/µB H)1/2 À 1 и амплитуда ос-
циллирующей части велика по сравнению с монотонной. Напротив, при µB H ¿ T
эта амплитуда экспоненциально убывает как exp(−π 2 T /µB H) и становится прене-
брежимо малой.
Выражение для периода (5.102) можно переписать следующим образом:
µ ¶
1 |e|h̄ 1 2|e|h̄ π 2π|e|h̄
∆ = = 2 = (5.103)
H mc εF c πpF cSF
где SF = πp2F – площадь максимального “сечения” сферической поверхности Ферми

газа свободных электронов. Оказывается, что последнее выражение применимо и
для металлов с произвольными поверхностями Ферми, если под SF понимать пло-
щадь любого экстремального сечения сложной поверхности Ферми [21]. Поскольку
таких сечений у реальной поверхности Ферми может быть несколько, возникает и
несколько периодов осцилляций де-Гааза — ван-Альфвена. Экспериментальное изу-
чение этих осцилляций позволяет найти экстремальные сечения поверхности Ферми
реального металла и установить, таким образом, ее форму и топологию.
Эффект де-Гааза – ван-Альфвена является первым в целом ряду осцилляционных
явлений в металлах, находящихся в квантующем магнитном поле при низких тем-
пературах. Упомянем, например, аналогичные осцилляции электросопротивления
металлов (эффект Шубникова – де-Гааза). Все эти эффекты связаны с ландаувским
квантованием спектра электронов в магнитном поле (5.80) и с “прохождением” дис-
кретных уровней поперечного движения через уровень Ферми при изменении внеш-
него магнитного поля [21]. Экспериментальное наблюдение этих эффектов является
мощным средством восстановления геометрии реальных поверхностей Ферми метал-
лов.
Вырожденный бозе–газ.
При низких температурах свойства бозе-газа радикально отличаются от свойств
ферми-газа. При T = 0 все частицы газа занимают состояние с наименьшей энер-
гией ε = 0, ограничений, связанных с принципом Паули для них нет. Рассмотрим
уравнение для полного числа частиц, определяющее химпотенциал (5.30) в бозевском
случае:
Z √
N g(mT )3/2 ∞ z
= √ 3 dz z− µ (5.104)
V 2
2π h̄ 0 e T −1
Если при заданной плотности газа N/V понижать температуру, то из (5.104) видно,
что химический потенциал µ, оставаясь отрицательным, уменьшается по абсолют-
ной величине. При этом он обращается в нуль при конечной температуре, определя-
емой равенством:
Z √
N g(mT )3/2 ∞ z
= √ dz (5.105)
V 2π 2 h̄3 0 ez − 1
Стоящий здесь интеграл есть просто безразмерная константа ≈ 2.315. Тогда, решая
(5.105) относительно T , получаем характерную температуру T0 10 :
µ ¶2/3
3.31 h̄2 N
T0 = (5.106)
g 2/3 m V
называемую температурой бозе-конденсации. Физический смысл этого термина, так-

же как и возникающего при этой температуре эффекта можно понять из следующих
рассуждений.
При T < T0 уравнение (5.105) не имеет отрицательных решений для µ, тогда как
в статистике Бозе химпотенциал должен быть, как показано выше, отрицательным
при любых температурах. Это кажущееся противоречие связано с тем, что в данных
условиях незаконен переход от суммирования по квантовым состояниям в (5.11) к
интегрированию по непрерывной переменной (энергии) в (5.30), (5.104). В самом
деле, при таком переходе, первый√член в сумме по k в (5.11), соответствующий
уровню с εk = 0, умножается на ε = 0 (ср. формулу для плотности состояний
(5.28)) и просто выпадает. На самом же деле, при понижении температуры T бозе-
частицы будут скапливаться именно в этом состоянии с наименьшей энергией, пока
при T = 0 не попадут туда все.
Поэтому, в действительности, при T < T0 дело обстоит следующим образом.
Частицы с энергией ε > 0 распределены по формуле (µ = 0!):
√
gm3/2 V εdε
dNε = √ 3 Tε (5.107)
2π h̄ e − 1
2
Соответственно, полное число частиц с энергиями ε > 0 равно:

Z Z ∞ √ µ ¶3/2
gV (mT )3/2 z T
Nε>0 = dNε = √ dz z =N (5.108)
2π 2 h̄3 0 e −1 T0
10 Заметим, что так же как и в случае температуры Ферми, данное выражение по порядку вели-
чины, фактически, совпадает с температурой вырождения газа (3.79).

Остальные " µ ¶3/2 #

T
Nε=0 = N 1 − (5.109)
T0
частиц находятся в состоянии с низшей энергией ε = 0. Это явление накопления
макроскопического числа частиц (конечной части полного числа частиц) на нулевом
уровне и называется конденсацией Бозе – Эйнштейна. Подчеркнем, что речь идет
о “конденсации” в импульсном пространстве (p = 0), не имеющей ничего общего с
обычной конденсацией газа. Частицы в бозе-конденсате образуют макроскопическое
квантовое состояние с весьма специфическими свойствами.
Энергия газа при T < T0 определяется частицами с ε > 0 (ср. формулу (5.33),
записанную для µ = 0):
Z ∞ µ ¶3/2
gV (mT )3/2 T z 3/2 T m3/2 T 5/2
E= √ dz z ≈ 0.770N T = 0.128g V (5.110)
2π 2 h̄3 0 e −1 T0 h̄3
Отсюда получаем теплоемкость:
µ ¶
∂E 5E
Cv = = ∼ T 3/2 (5.111)
∂T V 2T
Интегрируя теплоемкость, находим энтропию:
Z T
Cv 5E
S= dT = (5.112)
0 T 3T
и свободную энергию F = E − T S:
2
F =− E (5.113)
3
Для давления газа имеем:
µ ¶
∂F m3/2 T 5/2
P =− ≈ 0.0851g (5.114)
∂V T h̄3
В самой точке T = T0 все рассмотренные физические величины непрерывны, но
можно показать, что производная теплоемкости по T испытывает в этой точке ска-
чок [1, 2]. Поэтому, точка бозе-конденсации, фактически, является точкой некоторого
фазового перехода. Заметим, впрочем, что свойства этого перехода существенно за-
висят от взаимодействия частиц, которым мы полностью пренебрегали.
В течение многих лет явление бозе-конденсации в газах оставалось чисто тео-
ретическим результатом, хотя важность этого явления прекрасно осознавалась и,
фактически, явление бозе-конденсации наблюдалось в явлениях сверхтекучести и
сверхпроводимости в конденсированных телах (где, конечно, роль взаимодействия
является определяющей). Эти проблемы будут обсуждаться ниже. В последние го-
ды, однако, явление бозе-конденсации удалось непосредственно наблюдать в уни-
кальных экспериментах с парами щелочных металлов, охлажденными до рекордно
низких температур ∼ 10−7 K в специальных магнитных ловушках. Эти системы, как
оказалось, довольно хорошо описываются именно моделью почти идеального бозе-
газа. Эти исследования являются сейчас одной из наиболее интересных и активно
развивающихся областей физики систем многих частиц [22].
Статистика фотонов.
Важнейшим объектом применения статистики Бозе является электромагнитное из-
лучение, находящееся в равновесии (т.н. излучение черного тела), т.е. статистика
фотонов. Линейность уравнений (принцип суперпозиции) электродинамики означает
отсутствие взаимодействия фотонов – они образуют идеальный газ. В силу целочи-
сленности спина фотонов (s = 1) это есть газ бозонов. Фактически в данной задаче
подразумевается наличие слабого взаимодействия фотонов с веществом, необходи-
мое для установления термодинамического равновесия. Механизм, обеспечивающий
установление равновесия состоит в поглощении и испускании фотонов веществом 11 .
Это обстоятельство приводит к важной особенности фотонного газа: число частиц
N в нем не сохраняется и должно определяться из условий теплового равновесия.
Требуя минимальности свободной энергии
¡ ∂F ¢ (при заданных T и V ), получаем одно
из условий этого минимума в виде: ∂N T,V
= µ = 0, так что химпотенциал газа
фотонов:
µ = 0. (5.115)
Функция распределения фотонов по квантовым состояниям с определенными значе-
ниями импульса h̄k и энергии h̄ω = h̄ck (и определенными поляризациями – проек-
циями их спина) дается формулой Бозе с µ = 0:
1
nk = h̄ω (5.116)
e T −1
что называется распределением Планка.
Считая объем V достаточно большим, перейдем обычным образом от дискретно-
го к непрерывному распределению собственных частот излучения. Число колебаний
с компонентами волнового вектора k в интервалах d3 k = dkx dky dkz равно, как из-
d3 k
вестно, V (2π) 3 [8]. Число колебаний с абсолютной величиной волнового вектора в
интервале k, k + dk есть:
V
4πk 2 dk. (5.117)
(2π)3
Используя ω = ck и умножая на 2 (имеется два независимых направления поля-
ризации), получаем число квантовых состояний фотонов с частотами в интервале
ω, ω + dω:
V ω 2 dω
. (5.118)
π 2 c3
Тогда число фотонов в данном интервале частот:
V ω 2 dω
dNω = (5.119)
π 2 c3 e h̄ω
T − 1
Умножая на h̄ω, получим энергию излучения, заключенную в этом участке спектра:

V h̄ ω 3 dω
dEω = (5.120)
π 2 c3 e h̄ω
T − 1
– формулу Планка. Соответствующий график показан на Рис.5-2. Выражая все через

11 Хороший пример такой системы – “реликтовое” излучение во Вселенной, оставшееся после
“большого взрыва”.
x3 h̄ω
Рис. 5-2 Функция Планка ex −1 ; x= T .
2πc
длину волны λ = ω , имеем:
16π 2 ch̄V dλ
dEλ = . (5.121)
λ5 e
2πh̄c
T λ −1
При малых частотах h̄ω ¿ T из (5.120) получаем формулу Рэлея – Джинса:
T
dEω = V ω 2 dω (5.122)
π 2 c3
Здесь нет зависимости от h̄, это классический предел, который можно сразу же
получить умножением (5.118) на T , т.е. применением закона равнораспределения к
каждому осциллятору электромагнитного поля 12 . В обратном предельном случае
h̄ω À T (квантовый предел) из (5.120) получаем формулу Вина:
h̄ 3 − h̄ω
dEω = V ω e T dω (5.123)
π 2 c3
Плотность спектрального распределения энергии черного излучения по частотам
dEω /dω имеет максимум при ω = ωm , определяемой равенством:
h̄ωm
≈ 2.822 (5.124)
T
12 Нетрудно видеть, что интеграл (5.122) по всем частотам расходится, так что энергия фото-
нного газа оказывается бесконечной. Это так называемая ультрафиолетовая катастрофа, которая
была одним из сильных указаний на недостаточность классической теории, что и привело План-
ка к введению квантов. Заметим, что Планк предложил свою формулу (5.120), как простейшую
интерполяцию между (5.122) и экспериментально открытым законом (5.123).
Таким образом, при повышении температуры максимум распределения смещается

в сторону больших частот пропорционально T (закон смещения) 13 .
Вычислим термодинамические величины фотонного газа. При µ = 0 свободная
энергия F = Φ − P V = N µ + Ω. Тогда, полагая µ = 0 и переходя от суммирования
по k к интегрированию по ω в (5.12), получаем:
Z ∞ ³ ´
V h̄ω
F =T 2 3 dωω 2 ln 1 − e− T (5.125)
π c 0
Вводя x = h̄ω/T и интегрируя по частям, получим:

Z ∞
T4 x3
F = −V 2 3 3 dx x . (5.126)
3π h̄ c 0 e −1
Интеграл здесь равен π 4 /15 [1, 2], так что:
π2 T 4 4σ
F = −V = − V T4 (5.127)
45(h̄c)3 3c
где коэффициент σ (постоянная Стефана – Больцмана) равен:
π 2 kB
4
σ= 3 2 (5.128)
60h̄ c
если измерять T в градусах. Энтропия фотонного газа:
∂F 16σ
S=− = V T 3. (5.129)
∂T 3c
Полная энергия излучения:
4σ
E = F + TS = V T 4 = −3F (5.130)
c
– закон Больцмана. Теплоемкость газа фотонов:
µ ¶
∂E 16σ 3
Cv = = T ∼ T 3. (5.131)
∂T V c
Давление излучения: µ ¶
∂F 4σ 4
P =− = T (5.132)
∂V T 3c
так что “уравнение состояния”:
E
PV = (5.133)
3
что характерно именно для релятивистского газа со спектром ω = ck. Полное (сред-
нее) число фотонов при данной температуре есть:
Z ∞ Z ∞ µ ¶3
V ω2 V T3 x2 T
N= 2 3 dω = 2 3 3 dx x ≈ 0.244 V. (5.134)
π c 0
h̄ω
eT −1 π c h̄ 0 e −1 h̄c
13 Для космологического “реликтового” излучения этот максимум соответствует T ≈ 3K.

Глава 6
КОНДЕНСИРОВАННЫЕ ТЕЛА
Твердые тела. Низкие температуры.
В кристаллах при низких температурах атомы совершают малые колебания вблизи

некоторых положений равновесия, образующих кристаллическую решетку. Факти-
чески, такая же ситуация имеет место и в аморфных твердых телах, где равновесные
позиции неупорядочены в пространстве 1 .
Пусть N – есть число молекул (атомов), образующих твердое тело, ν – число
атомов в молекуле (ν = 1, если тело состоит из атомов). Тогда полное число атомов
равно N ν. Из общего числа 3N ν степеней свободы три соответствуют поступатель-
ному и три вращательному движению тела как целого. Поэтому число колебатель-
ных степеней свободы есть 3N ν − 6. С учетом того, что число 3N ν огромно, можно
спокойно пренебречь числом 6 и считать число колебательных степеней свободы
равным просто 3N ν.
Ниже мы не учитываем вовсе электронные степени свободы, так что весь излага-
емый материал относится, строго говоря, к диэлектрикам. В простейшем приближе-
нии, в металлах можно считать, что электронные вклады во все термодинамические
величины просто добавляются аддитивно.
С механической точки зрения систему с 3N ν колебательными степенями сво-
боды можно рассматривать как набор 3N ν независимых осцилляторов, каждый из
которых (в гармоническом приближении) соответствует отдельному нормальному
колебанию [13]. Из квантовой механики известно [7], что энергия гармонического
1 Большая часть последующего материала основана на [1, 2].
107
108 КОНДЕНСИРОВАННЫЕ ТЕЛА
осциллятора имеет вид: µ ¶

1
εn = h̄ω n + (6.1)
2
где h̄ω – колебательный квант, n = 0, 1, 2... – колебательное квантовое число. Тогда
статсумма одного осциллятора определяется как:
∞
X h̄ω
Zosc = e− T (n+1/2)
. (6.2)
n=0
Будем отсчитывать энергию осциллятора от наиболее низкого (n = 0) колебатель-

ного уровня, включив нулевую энергию в постоянную ε0 , определяющую начало
отсчета энергии. Тогда:
∞
X h̄ω 1
Zosc = e− T n
= h̄ω , (6.3)
n=0 1 − e− T
а свободная энергия: ³ ´
h̄ω
Fosc = T ln 1 − e− T . (6.4)
Соответственно, свободную энергию твердого тела можно написать в виде:
X ³ h̄ωα
´
F = N ε0 + T ln 1 − e− T , (6.5)
α
где суммирование идет по всем 3N ν нормальным колебаниям, которые нумеруются

индексом α. Здесь N ε0 – энергия нулевых колебаний, которая, очевидно, пропор-
циональна числу молекул тела, а ε0 – энергия, отнесенная к одной молекуле при
T = 0.
Рассмотрим предельный случай низких температур. При малых T в сумме по α
играют роль лишь члены с малыми частотами h̄ω ∼ T . Колебания малых частот в
твердом теле – это обычные звуковые волны. Длина звуковой волны λ = u/ω, где u –
скорость звука. Для звуковых волн длина волны велика по сравнению с постоянной
решетки кристалла (или средним межатомным расстоянием в аморфном твердом
теле): λ À a. Соответственно, их частоты ω ¿ u/a. Для того, чтобы можно было
рассматривать существенные для нас колебания как звуковые волны, температура
системы должна удовлетворять условию:
u
T ¿ h̄ . (6.6)
a
Пусть тело изотропно (это верно для аморфных тел). Тогда в нем могут распро-
страняться продольные (скорость ul ) и поперечные (скорость ut ) звуковые волны.
При этом для их частот имеем:
ω = ul k и ω = ut k (6.7)
где k = |k| – модуль волнового вектора.

Число собственных колебаний в спектре звуковых волн с абсолютной величиной
волнового вектора в интервале k, k + dk и с данной поляризацией равно:
4πk 2 dk
V . (6.8)
(2π)3
КОНДЕНСИРОВАННЫЕ ТЕЛА 109
Полагая для продольной поляризации k = ω/ul , а для двух поперечных – k = ω/ut ,

находим, что в интервале частот ω, ω + dω имеется следующее число колебаний:
µ ¶
ω 2 dω 1 2
V + . (6.9)
2π 2 u3l u3t
Введем некоторую среднюю скорость звука u с помощью следующего соотношения:
3 2 1
3
= 3+ 3 (6.10)
u ut ul
Тогда (6.9) запишется в виде:
3ω 2 dω
V . (6.11)
2π 2 u3
В таком виде это выражение применимо не только к аморфным телам, но и к кри-
сталлам, если под u понимать определенным образом усредненную скорость звука в
кристалле данной симметрии. Тогда, переходя с помощью (6.11) от суммирования
по α в (6.5) к интегрированию по ω, получим:
Z ∞ ³ ´
3V T h̄ω
F = N ε0 + 2 3 dωω 2 ln 1 − e− T (6.12)
2π u 0
где интегрирование можно вести до бесконечности ввиду быстрой сходимости ин-
теграла при малых T . Отвлекаясь от вклада N ε0 , видим, что это выражение отли-
чается от выражения (5.125) для свободной энергии фотонного газа лишь заменой
скорости света c на скорость звука и множителем 3/2, связанным с тем, что у зву-
ка три поляризации, а у фотонов – две. Собственно, говоря, уже сейчас ясно, что
можно сказать, что термодинамика твердого тела определяется квантами звуковых
колебаний – фононами. Здесь мы впервые сталкиваемся с ситуацией, когда описа-
ние многочастичной системы (взаимодействующих!) атомов (молекул) оказывается
возможным свести к модели идеального газа квазичастиц.
Таким образом, можно просто воспользоваться полученными выше формулами
для фотонного газа с соответствующими заменами. Мы, однако, повторим вычисле-
ния в явном виде. Опять вводим безразмерную переменную x = h̄ω/T и интегрируя
(6.12) по частям, получаем:
Z ∞
T4 x3 π2 T 4
F = N ε0 − V 2 3 3 dx x = N ε0 − V . (6.13)
2π h̄ u 0 e −1 30(h̄u)3
Энтропия системы есть:
∂F 2π 2 T 3
S=− =V . (6.14)
∂T 15(h̄u)3
Энергия E = F + T S:
π2 T 4
E = N ε0 + V . (6.15)
10(h̄u)3
Теплоемкость твердого тела, в этом приближении (низкие температуры!), оказыва-
ется равной: µ ¶
∂E 2π 2
C= = V T 3 ∼ T 3. (6.16)
∂T 5(h̄u)3
Теплоемкости Cp и Cv здесь можно не различать, поскольку при низких темпера-
турах их разность Cp − Cv ∼ T 7 , т.е. является величиной более высокого порядка
малости, чем сама теплоемкость [1, 2].
Твердые тела. Высокие температуры.

Перейдем к рассмотрению обратного предельного случая высоких температур T À
h̄u/a. Тогда можем записать:
h̄ωα h̄ωα
1 − e− T ≈ (6.17)
T
так что из (6.5) имеем:
X h̄ωα
F = N ε0 + T ln = N ε0 − 3N νT ln T + 3N νT ln h̄ < ω > (6.18)
α
T
где ввели среднелогарифмическую частоту колебаний (фононов) < ω > как:

1 X
ln < ω >= ln ωα (6.19)
3N ν α
Из (6.18) находим энергию тела E = F − T ∂F

∂T :
E = N ε0 + 3N νT. (6.20)
Случай высоких температур соответствует классическому рассмотрению колеба-

ний атомов, так что (6.20) согласуется с законом равнораспределения – на каждую
из 3N ν колебательных степеней свободы приходится энергия T . Для теплоемкости
имеем:
C = N c = 3N ν, (6.21)
где c = 3ν – теплоемкость на одну молекулу2 . Таким образом, при достаточно высо-
ких температурах теплоемкость твердых тел постоянна и зависит только от числа
атомов в теле. В частности одинакова и равна 3 (в обычных единицах 3kB ) атомная
теплоемкость любых элементов (ν = 1) – закон Дюлонга – Пти. При нормальных
температурах этот закон неплохо подтверждается на эксперименте3 .
Используя (6.21) запишем свободную энергию и энергию тела в виде:
F = N ε0 − N cT ln T + N cT ln h̄ < ω > (6.22)

E = N ε0 + N cT. (6.23)
Энтропия тела равна:

∂F h̄ < ω >
S=− = N c ln T − N c ln (6.24)
∂T e
Разумеется, формулу (6.18) можно вывести и непосредственно из классической
статистики, исходя из выражения:
Z
E(p,q)
F = −T ln dΓe− T . (6.25)
2 Сновапишем просто C, поскольку у твердых тел разница между Cp и Cv незначительна [1, 2]
3 Длясложных соединений (ν > 1) закон Дюлонга – Пти практически не достигается – плавление
веществ или их разложение наступает раньше.
Подставляя сюда:
1X 2
E(p, q) = (p + ωα2 qα2 ) (6.26)
2 α α
Q
и учитывая, что dΓ = (2πh̄)1 3N ν α dpα dqα , видим, что интеграл разбивается на про-
изведение 3N ν одинаковых интегралов вида:
Z ∞ Z ∞ µ 2 ¶
pα + ωα2 qα2 2πT
dpα dqα exp − = (6.27)
−∞ −∞ 2T ωα
и, в итоге, получаем (6.18). Заметим, что интегрирование здесь можно вести в бес-
конечных пределах ввиду быстрой сходимости интеграла, хотя физически атомы
совершают малые колебания в окрестности узла решетки. Соответственно, все обла-
сти интегрирования отвечают, фактически, физически различным микросостояниям
и никакого дополнительного множителя типа N ! в определение фазового объема вво-
дить не надо.
Формула Дебая.
Дебай предложил очень хорошую интерполяционную формулу для теплоемкости
твердых тел, пригодную для любых температур. Будем исходить из модели, в кото-
рой все колебательные частоты твердого тела распределены по закону (6.11), хотя,
на самом деле, это выражение справедливо только для малых частот. Спектр частот
нужно ограничить сверху, поскольку частота колебаний в твердом теле не может
превышать некоторую предельную частоту, которую можно определить из условия
равенства полного числа колебаний полному числу колебательных степеней свободы
3N ν: Z ωD 3
3V V ωD
2 3
dωω 2 = = 3N ν (6.28)
2π u 0 2π u3
2
так что частота Дебая ωD равна4 :

µ ¶1/3
6π 2 N ν
ωD = u ∼ u/a (6.29)
V
Соответственно, распределение частот, или плотность состояний фононов, в модели

Дебая имеет вид: ( 2
9N ν ωω3 при ω ≤ ωD
ρ(ω) = D (6.30)
0 при ω > ωD
где мы выразили u через ωD с помощью (6.29).
Разумеется, со времен Дебая в физике твердого тела достигнут большой про-
гресс, и реальная плотность состояний фононов в твердых телах сейчас измеряется
4 Существование такой предельной частоты, по сути дела, и отличает задачу о статистике фо-
нонов от статистики фотонов, для которых никакой предельной частоты не существует. Электро-
магнитное поле – система с бесконечным числом степеней свободы и в пространстве – времени
Минковского не существует никакой минимальной длины типа параметра решетки a.
Рис. 6-1 Плотность состояний фононов в меди. Сплошная кривая построена по

результатам экспериментов по неупругому рассеянию нейтронов. Штриховая кривая
соответствует модели Дебая и проведена таким образом, что площади под этими
двумя кривыми одинаковы. Температура Дебая θD = 340K.
экспериментально, например, в экспериментах по неупругому рассеянию нейтронов.

При этом, в области малых частот она, естественно, всегда имеет дебаевскую за-
висимость ∼ ω 2 , но при повышении частоты может стать достаточно сложной (см.
например Рис.6-1.). Предельная частота, конечно, существует всегда, но (6.29) опре-
деляет ее только по порядку величины. Тем не менее, модель Дебая, в большинстве
случаев, дает очень неплохое описание теплоемкости твердых тел. Дебаевская часто-
та при этом рассматривается как подгоночный параметр – характеристика данного
твердого тела, определяемый иэ эксперимента.
Переходя снова в (6.12) от суммирования к интегрированию, получим свободную
энергию твердого тела в виде:
Z ³ ´
9N ν ωD h̄ω
F = N ε0 + T 3 dωω 2 ln 1 − e− T (6.31)
ωD 0
Введем теперь еще дебаевскую температуру:
θD = h̄ωD (6.32)
Тогда:
µ ¶3 Z θD /T
T ¡ ¢
F = N ε0 + 9N νT dzz 2 ln 1 − e−z (6.33)
θD 0
где ввели безразмерную переменную z = h̄ω

T . Интегрируя по частям и вводя функцию
Дебая: Z x
3 z3
D(x) = 3 dz z (6.34)
x 0 e −1
Рис. 6-2 Температурная зависимость теплоемкости в модели Дебая.
можно записать (6.33) в виде:

½ ³ ´ µ ¶¾
θD θD
F = N ε0 + N νT 3 ln 1 − e− T − D . (6.35)
T
Тогда энергия E = F − T ∂F
∂T есть:
µ ¶
θD
E = N ε0 + 3N νT D (6.36)
T
а теплоемкость: ½ µ ¶ µ ¶¾
θD θ D 0 θD
C = 3N ν D − D (6.37)
T T T
C T
На Рис.6-2 приведен график зависимости 3N ν от θD .
θD
При T ¿ θD аргумент функции Дебая велик T À 1 и можно заменить верхний
4
предел интеграла на бесконечность, тогда интеграл равен π15 , так что
π4
D(x) ≈ . (6.38)
5x3
Тогда из (6.37) получим:
µ ¶3
12N νπ 4 T
C≈ (6.39)
5 θD
что совпадает с (6.16).
При T À θD аргумент функции Дебая мал (x ¿ 1), так что в первом приближе-
нии D(x) ≈ 1 и (6.37) дает C = 3N ν, т.е. закон Дюлонга – Пти.
Таблица 6.1 Температуры Дебая некоторых веществ (K).

Pb Na KBr Ag N aCl Ga Cu Al M o SiO2 Si LiF
105 158 180 225 280 320 340 430 450 470 645 732
Заметим, что фактический вид функции Дебая D(x) таков, что критерием при-
менимости предельных выражений для теплоемкости является относительная ве-
личина T и θD /4 – теплоемкость примерно постоянна при T À θD /4 и ∼ T 3 при
T ¿ θD /4. В металлах, в области низких температур T ¿ θD /4 начинает про-
являться линейный по T вклад в теплоемкость от свободных электронов (5.70), ко-
торый достаточно мал по величине и быстро “маскируется” решеточным вкладом
при высоких температурах. Для его выделения удобно строить экспериментальную
зависимость теплоемкости металлов от температуры в области низких температур
в координатах C/T, T 2 . Поскольку в металле при этом C = γT +βT 3 , то C 2
T = γ +βT ,
и по величине C/T при T → 0 легко определить коэффициент γ, который, фактиче-
ски, дает, согласно, (5.70) величину плотности электронных состояний металла на
уровне Ферми 5 .
В Таблице 6-1 приведены значения температуры Дебая, найденные из измерений
теплоемкости реальных твердых тел. Если исключить ряд особых случаев, типа ал-
маза, у которого θD ∼ 2000K, температуры Дебая большинства твердых тел лежат
в интервале 102 K.
Квантовая жидкость. Спектр бозевского ти-

па.
В отличие от газов и твердых тел для жидкостей вычисление термодинамических ве-
личин в общем виде практически невозможно ввиду сильного взаимодействия между
атомами и молекулами и отсутствия малости колебаний, характерной для твердых
тел. Однако, общее теоретическое рассмотрение оказывается возможным для так
называемых квантовых жидкостей, находящихся вблизи вблизи абсолютного нуля
температуры, когда система находится вблизи основного состояния. Фактически в
природе существует только одна реальная жидкость, которая не кристаллизуется
вплоть до абсолютного нуля – это гелий. Важнейшим примером квантовой жид-
кости являются электроны проводимости в металлах. Существует еще ряд приме-
ров более экзотического характера, например нуклоны в атомном ядре, вещество
в нейтронных звездах и т.п. Многие свойства этих систем очень необычны, в них,
например, наблюдаются такие замечательные явления как сверхтекучесть и сверх-
проводимость. В целом, теория квантовых жидкостей представляет принципиаль-
ный интерес и является одним из центральных разделов современной теории систем
многих частиц.
5 Заметим, что в аморфных стеклах, даже диэлектрических, также часто наблюдается линейный
по температуре вклад в теплоемкость, связанный с вкладом так называемых туннельных состояний

(двухуровневых систем). Однако рассмотрение соответствующих вопросов выходит за пределы
наших лекций.
Мы видели, что вычисление термодинамических величин требует знания спектра

уровней энергии данного тела. В случае систем сильно взаимодействующих частиц,
таких как квантовые жидкости, речь может идти только об уровнях, соответствую-
щих всей жидкости в целом, а отнюдь не составляющих ее отдельных атомов. При
вычислении статсуммы при низких температурах достаточно учесть лишь уровни,
соответствующие слабым возбуждениям системы над ее основным состоянием, что
существенно упрощает теоретическое рассмотрение.
Основная идея Ландау состоит в том, что слабо возбужденные состояния макро-
скопического тела (в данном случае жидкости) можно представить как совокупность
отдельных элементарных возбуждений – квазичастиц, обладающих определенной
энергией (спектром возбуждений). В пространственно однородной системе (жид-
кость) квантовым числом, характеризующим эти возбуждения естественно можно
считать импульс (в кристалле – квазиимпульс). Пока квазичастиц мало (низкие
температуры) квазичастицы не взаимодействуют друг с другом и их можно рассма-
тривать, в первом приближении, как идеальный газ6 .
Один из возможных типов энергетического спектра слабо возбужденных состо-
яний квантовой жидкости - спектр бозевского типа, когда элементарные возбужде-
ния могут появляться и исчезать поодиночке. Момент импульса любой квантовой
системы (в данном случае жидкости) может изменяться лишь на целое число. По-
этому возникающие поодиночке элементарные возбуждения должны обладать цело-
численным моментом и подчиняться статистике Бозе. Жидкость, состоящая из ча-
стиц, подчиняющихся статистике Бозе, должна обладать спектром именно такого
типа. Пример бозе-жидкости – жидкий He4 (но не He3 , который является ферми-
жидкостью).
Важнейшей характеристикой квазичастиц является их закон дисперсии (спектр)
– зависимость их энергии от импульса. В бозе-жидкости элементарные возбуждения
с малыми импульсами p (большими длинами волн h̄/p) соответствуют обычным
звуковым волнам в жидкости и их спектр:
ε(p) = up (6.40)
где u – скорость звука в жидкости. Такие элементарные возбуждения (квазичасти-

цы) называются фононами. Знание спектра ε(p) при малых p позволяет вычислить
термодинамические величины жидкости для столь низких T , когда практически все
элементарные возбуждения являются фононами. Соответствующие формулы можно
выписать сразу, воспользовавшись полученными выше выражениями для термоди-
намических величин твердого тела при низких температурах. Разница лишь в том,
что вместо трех независимых поляризаций звука в твердом теле (двух поперечных
и одной продольной), в жидкости возможно только одна (продольная), так что все
выражения нужно разделить на 3. Например, для свободной энергии жидкости из
(6.13) имеем:
π2 T 4
F = F0 − V (6.41)
90(h̄u)3
6 Подчеркнем, что идея введения квазичастиц абсолютно нетривиальна. Окончательное теорети-
ческое оформление она получила в рамках современной теории систем многих частиц, основанной
на методе функций Грина (см. ниже Гл.11). Только в рамках такого подхода можно сформулировать
критерии существования квазичастиц в той или иной системе. Существуют ситуации (сильно кор-
релированные системы), когда квазичастицы ввести нельзя и требуется существенно более сложное
описание.
Рис. 6-3 Спектр элементарных возбуждений жидкого He4 . Точки — эксперимент по

неупругому рассеянию нейтронов.
где F0 – свободная энергия жидкости при T = 0. Энергия жидкости:
π2 T 4
E = E0 + V (6.42)
30(h̄u)3
а теплоемкость:
2π 2 T 3
C=V ∼ T3 (6.43)
15(h̄u)3
По мере увеличения импульса квазичастицы зависимость ε(p), конечно, отклоня-
ется от линейной, дальнейший ее ход зависит от взаимодействия частиц жидкости и
не может быть определен в общем виде. При достаточно больших импульсах функ-
ция ε(p) вообще не должна существовать, поскольку элементарные возбуждения с
большими импульсами неустойчивы относительно распада на несколько возбужде-
ний с меньшим импульсом.
Исходя из анализа экспериментальных данных по жидкому He4 Ландау посту-
лировал вид спектра элементарных возбуждений в этой системе, показанный на
Рис.6-3. В этом спектре имеется характерный минимум при p = p0 , вблизи кото-
рого функция ε(p) может быть представлена в виде:
(p − p0 )2
ε(p) = ∆ + (6.44)
2µ̃
Квазичастицы в этой части спектра называются ротонами7 . В настоящее время этот

спектр подтвержден прямыми экспериментами по неупругому рассеянию нейтронов.
Эмпирические значения констант на ротонном участке:
p0
∆ = 8.5K; = 1.9 108 cm−1 ; µ̃ = 0.16mHe (6.45)
h̄
7 Это название имеет чисто историческое происхождение. В ранних работах Ландау постулиро-
вал существование двух отдельных типов квазичастиц в He4 – фононов и ротонов, т.е. существо-
вание двух независимых ветвей спектра. В последствии выяснилось, что имеется единый спектр,
в котором можно выделить фононный и ротонный участки. Вопреки начальному мнению Ландау
оказалось, также, что природа такого спектра тесно связана в явлением бозе-коденсации.
Заметим, что p0 ∼ h̄a−1 , где a – среднее межатомное расстояние в жидкости.

Поскольку энергия ротона содержит “щель” ∆, то в области температур T < ∆,
т.е. при температурах достаточно низких, чтобы можно было говорить о разрежен-
ном ротонном газе, последний можно описывать вместо статистики Бозе распределе-
нием Больцмана. Соответственно для вычисления “ротонной” части термодинамиче-
ских величин He4 можно исходить из (3.41), подставив в которое спектр квазичастиц
ε(p), не зависящий от координат, немедленно напишем:
Z
eV d3 p − ε(p)
F = −N T ln e T (6.46)
N (2πh̄)3
Число частиц N в газе ротонов не задано, а само определяется условием минимума

∂F
F . Из ∂N = µ = 0 находим для числа ротонов:
Z
V ε(p)
Nr = 3
d3 pe− T (6.47)
(2πh̄)
где просто стоит распределение Больцмана с µ = 0. Подставляя N = Nr из (6.47) в

(6.46), получим:
Z
VT ε(p)
Fr = −Nr T ln e = −T Nr = − d3 pe− T (6.48)
(2πh̄)3
Воспользуемся теперь в (6.47) и (6.48) явным видом ротонного спектра (6.44). Из-за
p20 À µ̃T можно при интегрировании вынести p2 ≈ p20 за знак интеграла, а интеграл
взять в бесконечных пределах. Тогда:
2(µ̃T )1/2 p20 V − ∆

Nr = e T; Fr = −T Nr (6.49)
(2π)3/2 h̄3
Соответственно, вклад ротонов в энтропию и теплоемкость:

µ ¶ " µ ¶2 #
3 ∆ 3 ∆ ∆
Sr = N r + C r = Nr + + (6.50)
2 T 4 T T
так что температурная зависимость экспоненциальна и при T < ∆ эти вклады ма-
лы по сравнению с найденными выше фононными вкладами. При T > ∆ ротонные
вклады в термодинамические величины могут превзойти фононные, что и происхо-
дит при повышении температуры.
Сверхтекучесть.
Жидкий гелий при температурах ниже так называемой λ-точки Tλ = 2.18K обла-
дает замечательным свойством сверхтекучести – свойством течь по узким трубкам
и щелям не обнаруживая вязкости. Это явление было экспериментально открыто
Капицей в 1938 году, а теория этого явления была построена через несколько лет
Ландау.
Рассмотрим сначала ситуацию при T = 0. Пусть жидкость течет по трубке с

постоянной скоростью v. Наличие вязкости проявилось бы в том, что благодаря
трению о стенки трубки и трению внутри самой жидкости происходили бы про-
цессы диссипации кинетической энергии течения и постепенное замедление потока.
Удобно рассмотреть течение в системе координат движущейся вместе с жидкостью.
В этой системе жидкий гелий покоится, а стенки трубки движутся со скоростью
(−v). При наличии вязкости покоящийся гелий должен был бы начать двигаться.
С микроскопической точки зрения ясно, что появление движения должно начать-
ся с постепенного возбуждения внутренних движений, т.е. с появления в жидкости
элементарных возбуждений (квазичастиц).
Предположим, что в жидкости появилось одно единственное элементарное воз-
буждение с импульсом p и энергией ε(p). Тогда энергия жидкости E0 сделается рав-
ной энергии этого возбуждения ε(p), а импульс P0 – импульсу p. Перейдем теперь
обратно в лабораторную систему координат, в которой трубка покоится. Согласно
известным из механики [13] формулам преобразования энергии и импульса при пре-
образованиях Галилея имеем для энергии E и импульса P жидкости в лабораторной
системе:
M v2
P = P 0 + M v E = E 0 + P0 v + (6.51)
2
где M – масса движущейся жидкости. Подставляя вместо E0 и P0 величины ε(p) и
p, запишем:
M v2
E = ε(p) + pv + (6.52)
2
Но здесь член 1/2M v 2 представляет собой просто первоначальную кинетическую
энергию текущей жидкости, а ε(p)+pv тогда есть изменение энергии жидкости бла-
годаря появлению в ней одного элементарного возбуждения. Это изменение должно
быть отрицательным, поскольку энергия движущейся жидкости должна уменьшать-
ся:
ε(p) + pv < 0. (6.53)
При заданном p величина, стоящая в левой части неравенства, имеет наименьшее
значение при антипараллельных p и v, поэтому в любом случае должно быть ε(p) −
pv < 0, так что:
ε(p)
v> (6.54)
p
Это неравенство должно выполняться хотя бы для некоторых значений импуль-
са p элементарного возбуждения. Поэтому окончательное условие возможности по-
явления возбуждений в движущейся жидкости получим, найдя минимум величины
ε(p)/p:
ε(p)
vc = M in (6.55)
p
Геометрически величина ε(p)/p есть тангенс угла наклона прямой, проведенной из
начала координат в плоскости ε, p в некоторую точку кривой ε = ε(p). Его минимум
определяется точкой, где эта прямая касательна к ε(p). Если этот минимум отличен
от нуля, то при скоростях движения жидкости не превышающих vc , определенной в
(6.55), в жидкости не смогут появиться элементарные возбуждения, т.е. течение
будет происходить без диссипации (трения). Это и есть сверхтекучесть, а условие
(6.55) представляет собой критерий сверхтекучести Ландау. Величина vc называется

критической скоростью, ее существование подтверждается на эксперименте.
Легко видеть, что предложенный Ландау спектр элементарных возбуждений He4
удовлетворяет критерию сверхтекучести. Аналогичным образом, этому критерию
мог бы удовлетворить спектр со “щелью” при p = 0. В тоже время спектр свобод-
ных частиц ε(p) = p2 /2m этому критерию с очевидностью не удовлетворяет. По
существу дело сводится к требованию, чтобы кривая ε(p) не касалась оси абсцисс в
начале координат. Поэтому к сверхтекучести приведет по существу любой спектр,
в котором длинноволновые возбуждения являются фононами (или имеется щель при
p = 0).
При T > 0 жидкость не находится в основном состоянии и в ней имеется некото-
рое число элементарных возбуждений. Проведенные кинематические рассуждения,
сами по себе, остаются в силе, поскольку в них не было использовано то обстоятель-
ство, что жидкость первоначально находится в основном состоянии. Движение жид-
кости относительно стенок трубки при выполнении указанных условий по прежнему
не сможет привести к появлению в ней новых возбуждений. Необходимо, однако, вы-
яснить, каким образом будет проявляться наличие возбуждений, уже существующих
в жидкости при конечных температурах.
Представим себе, что газ квазичастиц движется как целое относительно жидко-
сти со скоростью v. Функция распределения для движущегося как целое газа получа-
ется из функции распределения n(ε) неподвижного газа путем замены ε → ε−pv, где
p – импульс квазичастицы8 . Поэтому полный импульс газа, отнесенный к единице
объема, равен: Z
d3 p
P= pn(ε − pv) (6.56)
(2πh̄)3
Пусть скорость v мала, разложим тогда подинтегральное выражение по степеням
pv = pv cos θ. Член разложения нулевого порядка исчезает при интегрировании по
направлениям вектора p (углу θ), и остается:
Z
d3 p dn(ε)
P=− 3
p(pv) . (6.57)
(2πh̄) dε
Интегрируя и здесь по направлениям вектора p, получаем:
Z
4π 1 dn(ε)
P = −v 3
dpp4 . (6.58)
3 (2πh̄) dε
Подставляя сюда спектр фононов ε = up и интегрируя по частям, имеем:
Z ∞ Z ∞
1 4 dn(p) 16π 1
P = −v dpp =v dpp3 n(p). (6.59)
(2πh̄)3 0 dp 3u (2πh̄)3 0
Но интеграл Z Z
∞
1 2 d3 p
dp4πp upn(p) = εn(ε) (6.60)
(2πh̄)3 0 (2πh̄)3
8 В самом деле, пусть газ возбуждений движется относительно жидкости со скоростью
v.Рассмотрим систему координат, в которой газ как целое покоится, а жидкость движется со скоро-
стью −v. Тогда энергия жидкости E в этой системе связана с энергией E0 в системе, где жидкость
2
покоится соотношением: E = E0 − P0 v + M2v . Пусть в системе покоя жидкости появляется воз-
буждение с энергией ε(p). Тогда дополнительная энергия в системе покоя газа будет ε − pv, что и
доказывает наше утверждение.
представляет собой энергию Eph единицы объема фононного газа, так что:
4Eph
P=v (6.61)
3u2
Коэффициент перед v здесь определяет массовую плотность жидкости, переноси-
мую потоком газа квазичастиц. Ничто не мешает нашим квазичастицам при этом
движении сталкиваться со стенками трубки и обмениваться с ними импульсом, как
это происходит в потоке обычного газа. Понятно, что соответствующая часть мас-
сы жидкости ведет себя как нормальная жидкость. Но это не вся масса жидкости,
остальная ведет себя как сверхтекучая жидкость! В самом деле, подставляя в (6.61)
выражение (6.42) для энергии фононного газа, получим для фононной части нор-
мальной плотности ρn :
2π 2 T 4
(ρn )ph = , (6.62)
45h̄3 u5
что обращается в нуль при T → 0, когда вся масса жидкости становится сверхтеку-
чей. Поэтому говорят, что полная плотность ρ He4 при T > 0 состоит из нормальной
и сверхтекучей компонент: ρ = ρn + ρs , причем это конечно не означает возможно-
сти реального разделения жидкости на две части. Весьма существенно, что между
этими частями массы жидкости не происходит и передачи импульса (нет трения!):
мы получили эту картину из рассмотрения статистического равновесия в равно-
мерно движущемся газе возбуждений. Но если какое-либо движение имеет место в
состоянии теплового равновесия, то оно не сопровождается трением.
Выше нашли фононный вклад в ρn , для нахождения ротонной части заметим,
что поскольку ротоны можно описывать больцмановской статистикой, то ∂n ∂ε = − T
n
и из (6.58) имеем:
Z Z
4π 4 1 d3 p 2
(ρn )r = dpp n(p) = p n(p) ≈
3T (2πh̄)3 3T (2πh̄)3
p20 Nr 2µ̃1/2 p40 ∆
≈ = 3 e− T (6.63)
3T V 3/2
3(2π) T h̄ 1/2
где p0 – импульс, соответствующий ротонному минимуму. При учете величины па-

раметров, определяющих реальный спектр возбуждений в He4 оказывается, что ро-
тонная часть ρn сравнивается с фононной при T ∼ 0.6K, а при больших температу-
рах оказывается преобладающей.
По мере повышения T все большая часть массы жидкости становится нормальной
и ρn → ρ (где ρ полная плотность He4 ) при T → Tλ снизу. Плотность сверхтекучей
компоненты ρs → 0 при T → Tλ и ρs = 0 при T > Tλ . Величина ρn вблизи λ-точки не
может быть вычислена точно, но неплохая оценка Tλ получается из условия (ρn )r ≈
ρ. Использование здесь выражения (6.63) дает Tλ ≈ 2.8K в неплохом согласии с
экспериментом.
Переход He4 в сверхтекучее состояние является фазовым переходом II-рода. Та-
кой переход всегда связан с появлением (исчезновением) какого-либо качественного
свойства (дальнего порядка!). В случае λ-перехода в He4 это, прежде всего, появле-
ние (исчезновение) сверхтекучей компоненты жидкости. С микроскопической точки
зрения речь идет об определенных свойствах одночастичной матрицы плотности
системы: Z
ρ(r, r0 ) = dqΨ? (r, q)Ψ(r0 , q) (6.64)
где Ψ(r, q) – волновая функция всей системы, причем r – координаты одной частицы,
а q – совокупность координат всех остальных частиц, по которым проинтегрировано.
Для изотропного тела (жидкости) эта матрица плотности зависит только от |r − r0 |.
В нормальном (не сверхтекучем) состоянии ρ(r, r0 ) → 0 при |r − r0 | → ∞. Это не так
в сверхтекучей фазе.
Рассмотрим компоненты Фурье матрицы плотности:
Z
0
d3 (r − r0 )eik(r−r ) ρ(r, r0 ), (6.65)
которые с точностью до постоянного множителя совпадают с:

Z ¯Z ¯2
¯ ¯
dq ¯¯ dV eikr Ψ(r, q)¯¯ (6.66)
т.е. определяют распределение вероятностей различных значений импульса части-

цы p = h̄k. Если ρ(r, r0 ) → 0 при |r − r0 | → ∞, то плотность вероятности в p-
пространстве при p → 0 остается конечной. Если же ρ(r, r0 ) имеет на бесконечности
конечное значение ρ∞ > 0, то интеграл (6.65) равен (2π)3 δ(k). Это соответствует
конечной вероятности частице иметь равный нулю импульс. Таким образом, в сверх-
текучей жидкости, в отличие от несверхтекучей, конечное число частиц обладает
равным нулю импульсом – откуда ясна очевидная связь явления сверхтекучести
с бозе – конденсацией! Подчеркнем, что совокупность этих частиц отнюдь нельзя
отождествлять со сверхтекучей частью жидкости в указанном выше смысле. Не-
правильность этого видна уже из того, что при T = 0 вся масса жидкости является
сверхтекучей, тогда как отнюдь не все частицы в системе с взаимодействием имеют
равный нулю импульс (ср. ниже на примере слабо неидеального бозе-газа).
Фононы в (бозе)–жидкости∗.
Рассмотрим несколько подробнее происхождение спектра элементарных возбужде-
ний He4 , показанного на Рис.6-3. Энергия жидкости представляет собой функционал
ее плотности и гидродинамической скорости, который может быть записан как:
Z
1
E[ρ(r), v(r)] = drρ(r)v2 (r) + E (1) [ρ(r)] (6.67)
2
где E (1) – часть энергии, не зависящая от скорости. Будем рассматривать малые

колебания плотности:
ρ(r) = ρ + δρ(r) (6.68)
где ρ – равновесная плотность, δρ(r) и v(r) – малые величины, описывающие эти
колебания. По определению:
Z Z
1
ρ= drρ(r) drδρ(r) = 0 (6.69)
V
С точностью до величин второго порядка малости по δρ и v функция ρ(r) в первом
члене правой части (6.67) может быть заменена ее средним ρ. С той же точностью
E (1) запишется в виде:

Z Z Z
1
E (1) [ρ(r)] = E (1) (ρ) + drψ(r)δρ(r) + dr dr0 ϕ(r, r0 )δρ(r)δρ(r0 ) (6.70)
2
Функции ψ(r) и ϕ(r, r0 ) определяются только свойствами жидкости, не возмущенной
колебаниями, т.е. однородной и изотропной, в силу чего ψ(r) = ψ = const, а ϕ(r, r0 )
зависит только от расстояния |r − r0 |: ϕ(r, r0 ) = ϕ(|r 0
R − r |). Поэтому член первого
(1)
порядка в разложении E (6.70) пропорционален dV δρ(r) = 0, и окончательно
имеем: Z Z
1
E (1) [ρ(r)] = E (1) (ρ) + dr dr0 ϕ(|r − r0 |)δρ(r)δρ(r0 ) (6.71)
2
Скорость v связана с колебаниями плотности уравнением непрерывности:
ρ̇ + div(ρv) = 0, (6.72)
которое с точностью до членов первого порядка по δρ и v можно записать как:
δ̇ρ + ρdivv = 0. (6.73)
Перейдем к компонентам Фурье:
1 X 1 X
δρ(r) = ρp eipr v(r) = vp eipr (6.74)
V p V p
1 X
ϕ(r) = ϕp eipr (6.75)
V p
и учтем, что малые колебания в жидкости являются продольными, так что скорость
vp в волне с волновым вектором p направлены по p:
vp = ap p (6.76)
Подставляя эти выражения в уравнение непрерывности немедленно получаем:
1 p
vp = iρ̇p (6.77)
ρ p2
так что (6.71) переписывается как:
µ ¶
(1) 1 X |ρ̇p | 1 2
E=E (ρ) + + ϕp |ρp | . (6.78)
V p 2ρp2 2
Первый член в (6.78) – энергия невозмущенной жидкости, второй распадается на

сумму членов, каждый из которых представляет собой энергию гармонического ос-
циллятора с частотой ωp :
ωp2 = ρp2 ϕp (6.79)
где учли, что в изотропной жидкости ϕp = ϕp , т.е. зависит только от модуля |p|. В
квантовом случае энергия каждого такого осциллятора9 :
µ ¶
1
ε(p) = ωp n + n = 0, 1, 2... (6.80)
2
9 Здесь мы, для краткости, пользуемся часто употребляемой теоретиками системой единиц, в
которой h̄ = 1 и соответственно не различаем импульс и волновой вектор.

Спектр системы, фактически, определяется спектром этих осцилляторов, т.е. соот-

ношениями (6.79), (6.80).
Для окончательного решения задачи необходимо выразить ϕp через характери-
стики системы. Для этого заметим, что в квантовом случае энергия основного состо-
яния не совпадает, как в классическом, с E (1) (ρ), так как следует еще учесть энергию
нулевых колебаний ωp /2. Таким образом, энергия основного состояния квантовой
бозе-жидкости оказывается равной:
X1
E0 = E (1) (ρ) + ωp (6.81)
p
2
причем, с учетом (6.78):
ωp 1 1
V = < |ρ̇2p | > + ϕp < |ρp |2 >= ϕp < |ρp |2 > (6.82)
2 2ρp2 2
где угловые скобки обозначают усреднение по основному состоянию и учтено, что
для осциллятора средняя по основному состоянию кинетическая энергия совпадает
со средней потенциальной. Тогда, выражая в (6.79) ϕp через (6.82), получаем:
p2
ε(p) = ωp = V ρ (6.83)
2 < |ρp |2 >
или
p2
ε(p) = (6.84)
2mS(p)
где ввели:
< |ρp |2 >
S(p) = (6.85)
V mρ
– так называемый структурный фактор жидкости, представляющий собой фурье-
компоненту корреляционной функцией плотности:
1
S(r − r0 ) = < [n(r) − n][n(r0 ) − n] > (6.86)
n
где n(r) = ρ(r)/m – объемная плотность числа частиц в точке r, а n – средняя
плотность числа частиц в жидкости.
Формула (6.84) впервые была получена Фейнманом, изложенный выше вывод
принадлежит Питаевскому. Она выражает спектр возбуждений через структурный
фактор жидкости. Величина S(p) не может быть рассчитана в общем виде, но в ре-
альных жидкостях она достаточно легко измеряется в экспериментах по рассеянию
нейтронов или рентгеновских лучей.
В области малых импульсов, как мы уже видели, спектр возбуждений линеен по
импульсу: ε(p) ≈ up, соответственно имеем S(p) ≈ p/2mu. В области очень больших
импульсов, существенно превышающих среднее межатомное расстояние, p À a−1 ,
имеем S(p) = 1, что соответствует на малых расстояниях S(r) = δ(r). В промежу-
точной области p ∼ a−1 структурный фактор S(p) находится из эксперимента и для
большинства жидкостей имеет характерный максимум при p ∼ a−1 (см. Рис.6-4).
Наличие этого максимума, по сути дела, отражает сохранение достаточно сильных
корреляций в положениях атомов жидкости на расстояниях порядка межатомного.
Рис. 6-4 Характерный вид структурного фактора жидкого He4 .
Из формулы Фейнмана (6.84) тогда ясно, что на больших импульсах p À a−1

спектр возбуждений сводится к спектру свободных частиц: ε(p) = p2 /2m. В про-
межуточной области p ∼ a−1 наличие максимума S(p) приводит к существованию
ротонного минимума.
Строго говоря, проведенный“гидродинамический”вывод формулы Фейнмана спра-
ведлив лишь для импульсов p < 1/a, т.е. там, где жидкость может рассматривать-
ся как сплошная среда. Однако, эта формула дает правильный ответ и в пределе
p À 1/a, т.е. при переходе к свободным частицам. Поэтому ее можно рассматривать
как хорошую интерполяцию и в области p ∼ 1/a, качественно объясняющую форму
спектра Ландау.
Отметим, что спектр колебаний плотности в обычных (классических) жидкостях
имеет качественно аналогичный вид, но с сильным затуханием колебаний в области
волновых векторов p ∼ 1/a. Существование в них “ротонного” минимума также
связано с характерным максимумом структурного фактора.
Вырожденный бозе–газ с взаимодействием.

Рассмотрим теперь систему взаимодействующих бозе-частиц с микроскопической
точки зрения. Ограничимся анализом слабо неидеального бозе-газа, для которого
можно провести последовательный анализ методом, предложенным Боголюбовым.
Рассмотрим предельно упрощенную модель бозе-газа с точечным отталкиванием
между частицами. Ограничимся случаем T = 0. Гамильтониан системы в предста-
влении вторичного квантования может быть записан как:
X p2 v0 X
H= a+
p ap + a+ +
p0 1 ap0 2 ap2 ap1 (6.87)
p
2m 2V
p1 +p2 =p0 1 +p0 2
где v0 > 0 – константа отталкивательного взаимодействия, а операторы рождения и

уничтожения бозонов удовлетворяют коммутационным соотношениям:

ap a + +
p0 − ap0 ap = δpp0 (6.88)
+
ap ap0 − ap0 ap = 0 a+
p ap0 − a+ +
p0 a p =0
В основном состоянии идеального бозе-газа все частицы находятся в конденсате –
состоянии с нулевым импульсом и энергией. На языке чисел заполнения Np=0 =
N0 = N , где N – полное число частиц в газе, соответственно Np6=0 = 0. В слабо
неидеальном бозе-газе в основном и слабо возбужденных состояниях Np6=0 6= 0, но
очень малы по сравнению с макроскопическим значением N0 . Тот факт, что a+ 0 a0 =
N0 ≈ N À 1, означает, что выражение для коммутатора операторов рождения и
уничтожения конденсатных частиц a0 a+ +
0 − a0 a0 = 1 мало по сравнению с самими
+
a0 , a0 , так что единицей в правой части можно пренебречь и считать эти операторы
c-числами: p
a0 = a+0 = N0 (6.89)
Тогда в гамильтониане (6.87) можно аккуратно выделить все члены, содержащие
конденсатные операторы и заменить их на (6.89), а далее построить теорию возму-
щений по степеням малых, в указанном смысле, величин ap , a+p с p 6= 0. При этом
главный вклад дают процессы рассеяния (взаимодействия) конденсатных и надкон-
денсатных частиц (т.е. процессы перехода в конденсат и из него), а процессами
рассеяния надконденсатных частиц друг на друге можно пренебречь.
Нулевой член в гамильтониане взаимодействия содержит:
v0 + + v0 4 v0 2
a a a 0 a0 = a = N (6.90)
2V 0 0 2V 0 2V 0
Члены первого порядка по ap , a+
p с p 6= 0 отсутствуют ввиду невозможности соблю-
дения в них закона сохранения импульса, указанного в явном виде в (6.87). Члены
второго порядка имеют вид:
v0 2 X + +
a (ap a−p + a+ +
p a−p + 2ap ap + 2a−p a−p ) (6.91)
2V 0 p>0
Ограничиваясь только членами второго порядка малости, можно заменить здесь

a20 = N0 на полное число частиц N . В члене же (6.90) нужно учесть более точное
соотношение: X
a20 + a+
p ap = N (6.92)
p>0
P +
и выразить N0 через N и p ap ap . Проделывая все это явно и объединяя (6.90) и
(6.91), получим:
N2 N X + +
v0 + v 0 (ap a−p + a+ +
p a−p + ap ap + a−p a−p ) (6.93)
2V V p>0
Таким образом, гамильтониан (6.87) с интересующей нас точностью переписывается

в виде:
N2 X µN p2
¶
+
H= v0 + v0 + (a+
p ap + a−p a−p ) +
2V p>0
V 2m
N X +
+ v0 (ap a−p + a+
p a−p ) (6.94)
V p>0
Полученный гамильтониан квадратичен по операторам ap и a+ p и может быть диа-

гонализован с помощью так называемого u − v преобразования Боголюбова. Введем
новые операторы рождения и уничтожения бозонов αp+ и αp , связанные с a+
p и ap
линейным преобразованием вида:
ap = up αp + vp αp+
a+ +
p = u p α p + v p αp (6.95)
Новые операторы должны удовлетворять обычным бозевским коммутационным со-

отношениям типа (6.89), откуда легко получить, что коэффициенты up и vp связаны
условием:
u2p − vp2 = 1. (6.96)
Подставляя a+
p и ap в виде (6.95) в гамильтониан (6.94), получаем:
X ½µ p2 N v0
¶
N v0
¾
+
H= + + (u2p
+2 vp2 )
up vp (αp+ αp + α−p α−p ) +
p>0
2m V V
X ½µ p2 N v0
¶
N v0 2
¾
+
+ + 2up vp + (up + vp2 ) (αp+ α−p + αp α−p ) +
p>0
2m V V
X ½ µ p2 N v0
¶
N v0
¾
N 2 v0
+ 2 + vp2 + 2 up v p + (6.97)
p>0
2m V V 2V
+
Для диагонализации этого гамильтониана необходимо, чтобы члены вида αp+ α−p и
αp α−p отсутствовали, поэтому нужно потребовать:
µ ¶
p2 N v0 N v0 2
+ 2up vp + (up + vp2 ) = 0 (6.98)
2m V V
что дает второе условие, окончательно фиксирующее выбор коэффициентов up и vp .

Решая систему линейных уравнений (6.96),(6.98), находим:
1 Ap
up = q vp = q (6.99)
1− A2p 1 − A2p
где
½ ¾
V p2 N v0
Ap = ε(p) − − (6.100)
N v0 2m V
r
N p 2 v0 p4
ε(p) = + (6.101)
V m 4m2
Подставляя эти коэффициенты в (6.97), получаем гамильтониан в диагональном ви-
де, т.е. в виде гамильтониана новых невзаимодействующих квазичастиц, соответ-
ствующих операторам αp+ и αp :
X
H = E0 + ε(p)αp+ αp (6.102)
p6=0
со спектром ε(p) (6.101), который радикально изменился по сравнению со спектром

свободных бозонов за счет взаимодействия. Энергия основного состояния:
· ¸
N2 1X p2 N
E0 = v0 + ε(p) − − v0 (6.103)
2V 2 2m V
p6=0
При малых импульсах энергия квазичастицы (6.101) представляется в виде:

r
v0
ε(p) = p ≡ up (6.104)
mV0
где V0 = V /N – объем, приходящийся на одну частицу, а величина u, целиком опре-

деляющаяся взаимодействием, представляет собой скорость (боголюбовского) звука.
p2
При больших импульсах из (6.101) получаем ε(p) ≈ 2m + Vv00 , т.е. спектр свободных
частиц.
Таким образом, в области малых импульсов, взаимодействие бозонов приводит к
полной перестройке спектра элементарных возбуждений, который оказывается ка-
чественно близким к спектру, постулированному Ландау, и удовлетворяет условию
сверхтекучести: µ ¶ r
ε(p) v0
vc = = >0 (6.105)
p p→0 mV0
определяет соответствующую критическую скорость, совпадающую, в данной моде-
ли, со скоростью звука. Из проведенного анализа ясно, что явление бозе-конденсации
играет определяющую роль в возникновении явления сверхтекучести.
Квантовая жидкость. Спектр фермиевского

типа.
Жидкость, состоящая из частиц с полуцелым спином (ферми–жидкость), облада-
ет спектром элементарных возбуждений и свойствами, радикально отличающими-
ся от случая бозе–жидкости. Примером реальной ферми–жидкости является He3 .
Электроны в металлах также образуют жидкость фермиевского типа. Более экзо-
тическим примером могут быть нуклоны в атомных ядрах, вещество нейтронных
звезд и т.п. Мы увидим, что энергетический спектр квантовой жидкости фермиев-
ского типа в известном смысле аналогичен спектру идеального ферми-газа, а роль
эффектов взаимодействия сводится к сравнительно небольшим “перенормировкам”
экспериментально наблюдаемых величин.
Феноменологическая теория ферми–жидкости была предложена Ландау. Исход-
ный пункт при построении этой теории состоит в утверждении, что классификация
уровней энергии фермиевской системы остается неизменной при “включении” взаи-
модействия между частицами, т.е. при переходе от ферми-газа к ферми-жидкости.
В этой классификации роль частиц газа переходит к элементарным возбуждениям,
число которых совпадает с числом частиц и которые подчиняются статистике Фер-
ми.
Пусть np – функция распределения квазичастиц по импульсам. Основное состо-

яние соответствует функции распределения, в которой заняты все состояния квази-
частиц с p < pF (сфера Ферми в импульсном пространстве). Величина pF связана с
плотностью жидкости (числом частиц в единице объема) такой же формулой (5.43),
как и в случае ферми-газа10 :
µ ¶1/3
N
pF = (3π 2 )1/3 h̄. (6.106)
V
Важно, однако, подчеркнуть, что полная энергия жидкости E не сводится к сумме
энергий квазичастиц: E представляет Rсобой функционал 11 от функции распреде-
ления общего вида, не сводящийся к dτ np εp , как это имеет место в идеальном
газе. Первичным понятием является именно E, при T = 0 совпадающая с энергией
основного состояния ферми-жидкости.
Нормируем функцию распределения условием:
Z
N
dτ np = (6.109)
V
где N – число частиц жидкости, dτ = d3 p/(2πh̄)3 . Изменение E при бесконечно
малом изменении функции распределения можно записать в виде:
Z
δE
= dτ εp δnp (6.110)
V
δE
εp = (6.111)
δnp
Величина εp есть вариационная (функциональная) производная энергии по функции
распределения, она соответствует изменению энергии системы при добавлении одной
квазичастицы с импульсом p. Эта величина сама является функционалом функции
распределения, т.е. вид εp определяется распределением всех квазичастиц в жидко-
сти.
Функция распределения квазичастиц имеет (в равновесии) вид обычного распре-
деления Ферми. В самом деле, ввиду совпадения классификации уровней энергии
жидкости и идеального ферми-газа, энтропия жидкости определяется тем же ком-
бинаторным выражением (5.15), которое в случае жидкости можно переписать как:
Z
S = − dτ [np ln np + (1 − np ) ln(1 − np )] (6.112)
10 Этот результат является, как легко понять, прямым следствием сделанного предположения о
классификации уровней.
11 Обычная функция осуществляет отображение одного множества чисел в другое. Функционал –
это отображение множества функций в множество чисел. Типичный пример функционала – опре-
Rb
деленный интеграл: F [f (x)] = dxf (x). Заметим, что функция от функции есть снова функция,
a
а отнюдь не функционал. Используемое далее функциональное дифференцирование можно опреде-
лить формально следующим образом:
δF [f (x)] F [f (x) + εδ(x − y)] − F [f (x)]
= lim . (6.107)
δf (y) ε→0 ε
Например, для F [f (x)] в виде определенного интеграла:
·Z Z ¸ Z
δF [f (x)] 1
= lim dx[f (x) + εδ(x − y)] − dxf (x) = dxδ(x − y) = 1 (6.108)
δf (y) ε→0 ε
Варьируя это выражение при дополнительных условиях постоянства полного числа

частиц и полной энергии, можно как и в случае газа получить:
1
np = εp −µ (6.113)
e T +1
Подчеркнем, однако, что εp здесь является функционалом np , так что (6.113) пред-
ставляет собой сложное неявное определение np . В рамках микроскопического подхо-
да к теории ферми-жидкости можно доказать общее утверждение о наличии скачка12
в распределении частиц жидкости при εp = µ при T = 0 (теорема Мигдала), что
доказывает существование поверхности Ферми в системе взаимодействующих фер-
мионов. Позже мы еще вернемся к этому вопросу.
Вспомним теперь про спин квазичастиц ~σ . В однородной изотропной жидкости
скалярная величина ε может зависеть только от скалярных аргументов, так что ~σ
может входить в энергию квазичастиц (в отсутствие внешнего магнитного поля!)
только в виде σ̂ 2 или (~σ p)2 (первая степень ~σ p недопустима, поскольку является
псевдоскаляром из-за аксиальности вектора спина). Для спина s = 1/2 имеем:
3 1 2
~σ 2 = (~σ p)2 = p (6.114)
4 4
так что величина σ полностью выпадает и энергия квазичастиц вовсе не зависит
от спина. Соответственно, все уровни двукратно вырождены и нужно везде писать
d3 p
dτ = 2 (2πh̄) 3.
Мы приписали каждой квазичастице определенный импульс. Условие примени-

мости этого предположения требует, чтобы неопределенность импульса была мала
не только в сравнении с величиной самого импульса, но и по сравнению с шириной
области “размытия” функции распределения. В силу принципа Паули взаимно рас-
сеиваться могут только квазичастицы из области размытия, причем в результате
рассеяния они должны переходить в свободные состояния в той же области. Поэто-
му вероятность столкновения пропорциональна квадрату ширины ∆p этой области.
Соответственно, порядка ∆p2 и неопределенность импульса, связанная с процессами
рассеяния. Отсюда ясно, что при достаточно малой ∆p неопределенность импульса
будет мала не только по сравнению с pF , но и по сравнению с ∆p, достаточно близко
к поверхности Ферми квазичастицы всегда хорошо определены.
Таким образом величина εp имеет непосредственный физический смысл лишь в
окрестности поверхности Ферми. Разлагая ее здесь в ряд по степеням p − pF , имеем:
ξp = εp − µ ≈ vF (|p| − pF ) µ = εF (6.115)
∂ε
где vF = ∂pp |p=pF – скорость на поверхности Ферми.
Выше уже отмечалось, что при рождении квазичастиц, момент импульса кванто-
вой системы может изменяться только на целое число. В применении к фермионам
со спином s = 1/2 это означает, что квазичастицы могут рождаться попарно. В
ферми-жидкости так и происходит: рождение частицы с энергией (6.115) над основ-
ным состоянием идет путем ее возбуждения из заполненной сферы Ферми, что сопро-
вождается одновременным рождением дырки (с той же энергией) под поверхностью
Ферми.
12 Величина этого скачка в ферми-жидкости < 1, в отличие от ферми-газа.
В идеальном ферми-газе εp = p2 /2m и vF = pF /m. По аналогии, в ферми-

жидкости можно ввести величину
pF
m∗ = (6.116)
vF
и назвать ее эффективной массой квазичастиц13 . Тогда теплоемкость ферми-жидкости

дается “газовой” формулой (5.70) с заменой m → m∗ :
π2 m∗ p F
C= νF T νF = (6.117)
3 π 2 h̄3
При рассмотрении систем с переменным числом частиц удобно использовать тер-
модинамический потенциал Ω = F −µN . При T = 0 имеем, очевидно, F = E, так что
Ω = E − µN . Рассмотрим “возбужденное” состояние системы, образовав разность:
Ω − Ω0 = E − E0 − µ(N − N0 ) (6.118)
где индекс 0 относится к основному состоянию. Согласно гипотезе Ландау, добавле-

ние одной квазичастицы к основному состоянию соответствует добавлению точно
одной “голой” частицы к рассматриваемой ферми-системе: состояние с одной до-
бавочной квазичастицей получается из состояния идеальной системы, содержащей
N + 1 частиц, а полное число частиц сохраняется при адиабатическом включении
взаимодействия. Имеем:
X Z
N − N0 = δnp = dτ δnp (6.119)
p
Поскольку, согласно (6.111):

X
E[np ] = E0 + εp δnp + O(δn2p ) (6.120)
p
получим:
X
Ω − Ω0 = (εp − µ)δnp + O(δn2p ) (6.121)
p
Поскольку мы рассматриваем небольшие вариации δnp вблизи поверхности Ферми,

т.е. в тонком энергетическом слое ∼ δ около нее, то величина εp −µ ∼ δ. Но и δnp ∼ δ,
так что Ω − Ω0 ∼ δ 2 , поэтому в разложении (6.121) нужно выписать все члены ∼ δ 2 .
Тогда запишем:
X 1X
Ω − Ω0 = (εp − µ)δnp + f (p, p0 )δnp δnp0 + O(δp3 ) (6.122)
p
2 0
pp
где ввели:
δ2 E
f (p, p0 ) = (6.123)
δnp δnp0
13 Например, для жидкого He3 из эксперимента известно, что m∗ ≈ 2.4m 8 −1 .
He3 , pF /h̄ ≈ 0.8 10 см
Область применимости теории ферми-жидкости для He3 ограничена T < 0.5K.
– так называемую функцию Ландау, описывающую взаимодействие квазичастиц.

В самом деле, из определения (6.111) и (6.122) видно, что вариация δnp приводит к
изменению энергии квазичастицы:
Z
δεp = dτ 0 f (p, p0 )δnp0 (6.124)
которое целиком определяется функцией Ландау. В этом главное отличие теории

ферми-жидкости от модели свободных фермионов.
Будем считать функцию f (p, p0 ) непрерывной при p и p0 близких к pF . Практи-
чески требуется знать f (p, p0 ) только на самой поверхности Ферми, т.е. при |p| =
|p0 | = pF . Тогда f (p, p0 ) зависит только от взаимной ориентации векторов p и p0
(угла между ними) и от спинов σ,σ 0 . Удобно записать f (p, p0 ), выделив ее независи-
мые компоненты, соответствующие параллельной и антипараллельной ориентации
спинов:
f↑↑ (p, p0 ) = f s (p, p0 ) + f a (p, p0 ) (6.125)
0 s 0 a 0
f↑↓ (p, p ) = f (p, p ) − f (p, p ) (6.126)
(6.127)
Можно сказать, что антисимметричная часть f a (p, p0 ) обусловлена некоторой энер-
гией обменного взаимодействия 2f a (p, p0 ), которая появляется лишь когда спины
параллельны. В литературе часто используется и другая форма записи функции
Ландау:
fσ,σ0 (p, p0 ) = ϕ(p, p0 ) + (σ̂σ̂ 0 )ψ(p, p0 ) (6.128)
где σ̂ и σ̂ 0 – спиновые матрицы двух фермионов.
Итак, в изотропной жидкости функции f a (p, p0 ) и f s (p, p0 ) зависят только от
угла θ между p и p0 . Тогда их можно разложить в ряды по полиномам Лежандра:
∞
X
s(a) 0 s(a)
f (p, p ) = Pl (cos θ)fl (6.129)
l=0
При этом функция f (p, p0 ) полностью определяется набором коэффициентов fls и fla ,
называемых ферми-жидкостными константами. Удобно ввести безразмерные кон-
s,(a)
станты Fl с помощью:
s,(a) m∗ pF s,(a) s,(a)

ν F fl = 2 3 fl ≡ Fl (6.130)
π h̄
Величины этих констант определяют ферми-жидкостные перенормировки ряда фи-
зических характеристик ферми-жидкости, соответственно хотя-бы часть из них мож-
но определить из эксперимента. Обычно оказываются существенными только не-
сколько первых констант. В частности, можно вывести следующее соотношение меж-
ду истинной массой частиц и эффективной массой квазичастицы в ферми-жидкости
[3, 23]: Z
1 1 pF
= ∗+ 4π d cos θ cos θf (p, p0 ) (6.131)
m m (2πh̄)3
которое, с учетом (6.129), (6.130) и свойств полиномов Лежандра дает:
m∗ Fs
=1+ 1 (6.132)
m 3
Заметим, что отсюда с очевидностью следует ограничение F1s > −3. Аналогичным
образом, учтя взаимодействие с внешним магнитным полем (см. ниже), можно найти
спиновую (парамагнитную) восприимчивость ферми-жидкости [3, 23]:
m∗ pF 1
χp = µ2B (6.133)
π 2 h̄3 1 + F0a
которая отличается от соответствующего выражения для ферми-газа (5.79) заменой

m → m∗ и ферми-жидкостной перенормировкой 1 + F0a .
Электронная ферми–жидкость металлов∗.

Выше мы подразумевали, что ферми-жидкость состоит из нейтральных частиц (на-
пример He3 ), так что их взаимодействие имеет короткодействующий характер. Ко-
гда речь идет о электронной ферми-жидкости металлов, становится существенной
роль дальнодействующего кулоновского взаимодействия. При наличии дальнодей-
ствующих сил, вообще говоря, нарушается основное соотношение теории ферми-
жидкости (6.124). Оказывается, однако, что можно предложить некоторый обоб-
щенный подход к теории заряженных ферми-жидкостей (Силин), который коррект-
но учитывает роль кулоновского взаимодействия и, в значительной мере, приводит
теорию к виду весьма близкому к теории нейтральной ферми-жидкости.
Прежде всего заметим, что в общем случае локальной во времени связи можно
записать обобщение (6.124) в виде:
Z Z
d 3 p0
δε(p, r) = Spσ0 dr0 F (p, p0 ; r, r0 )δn(p0 , r0 ) (6.134)
(2πh̄)3
где ввели явную зависимость от координат функции распределения (что нужно для
рассмотрения пространственно неоднородных возмущений) и выписали Sp по спино-
вой переменной14 . Величина F (p, p0 ; r, r0 ) – вторая вариационная производная энер-
гии ферми-жидкости, также зависит не только от импульсов p и p0 и спинов, но и
от координат r и r0 . В простейшем случае (приближение самосогласованного поля
Хартри), пренебрегая обменными эффектами, для частиц, взаимодействующих по
центральному закону сил с потенциальной энергией U (|r − r0 |), имеем:
FH (p, p0 ; r, r0 ) = U (|r − r0 |). (6.135)
Это выражение возникает в пренебрежении корреляционными эффектами, анало-

гичными тем, что рассматривались выше для классической плазмы. Напротив, раз-
ность F − FH целиком обусловлена этими эффектами, из которых простейшим явля-
ется эффект обменной корреляции. Важно, что характерные расстояния, на кото-
рых проявляются корреляционные эффекты, порядка длины волны электрона на
уровне Ферми, т.е. порядка среднего расстояния между частицами (электронами)
14 Функции распределения квазичастиц здесь подразумевается в смысле Вигнера, чтобы учесть
координатную зависимость.
(N/V )−1/3 ∼ 10−8 см (в металле). Поэтому, для практически интересного круга за-
дач, когда характерный масштаб изменения распределения квазичастиц существен-
но превышает радиус корреляций, можно принять:
F (p, p0 ; r, r0 ) − FH (p, p0 ; r, r0 ) ≈ δ(r − r0 )f (p, p0 ) (6.136)
Тогда (6.134) переписывается в виде:
Z Z Z
0 d3 p 0 0 0 0 d 3 p0
δε(p, r) = Spσ0 dr U (|r − r |)δn(p , r ) + Sp σ 0 f (p, p0 )δn(p0 , r)
(2πh̄)3 (2πh̄)3
(6.137)
Для электронов в металле U (r) = e2 /r. В равновесном состоянии, когда распределе-
ние частиц не зависит от координат, пространственно нелокальная связь в первом
слагаемом (6.137) несущественна, так что свойства системы заряженных частиц
в известном смысле подобны рассмотренным выше свойствам нейтральной ферми-
жидкости. Заметим, что первое слагаемое в (6.137), если понимать его букваль-
но, расходится в случае пространственно однородных распределений, Эта расходи-
мость, однако, фиктивна, если учесть существование в металле однородного фона по-
ложительных ионов, обеспечивающего общую электронейтральность системы. Для
пространственно неоднородных распределений это слагаемое может рассматривать-
ся как проявление самосогласованного скалярного потенциала ϕ(r):
Z Z
0 d3 p0 e2
eϕ(r) = Spσ0 dr δn(p0 , r0 ). (6.138)
(2πh̄)3 |r − r0 |
Этот потенциал можно найти решая уравнение Пуассона:
Z
d 3 p0
∇2 ϕ(r) = −4πeSpσ0 δn(p0 , r) (6.139)
(2πh̄)3
которое оказывается необходимой составной частью теории заряженной ферми-жидкости
Ландау – Силина.
Учтем еще взаимодействие с магнитным полем B. Тогда выражение (6.137) для
заряженной ферми-жидкости переписывается в виде:
Z
d 3 p0
δε(p, r) = −µB ~σ B + eϕ(r) + Spσ0 f (p, p0 )δn(p, r) (6.140)
(2πh̄)3
Важно, что величины δε и ϕ определяются теперь системой связанных уравнений
(6.139), (6.140) самосогласованным образом. В частности, отсюда можно получить
и явление экранировки дальнодействующих кулоновских сил в квантовой системе,
аналогичное описанному выше для классической плазмы [23].
В условиях, когда можно пренебречь релятивистскими эффектами спин – орби-
тального взаимодействия функцию f (p, p0 ) можно снова представить в виде (6.127)
или (6.128). Далее можно снова ввести ферми-жидкостные константы (6.129), (6.130),
которые подлежат определению из эксперимента. В результате, и в теории заряжен-
ной ферми-жидкости могут быть получены выражения для теплоемкости (6.117), эф-
фективной массы (6.132) и спиновой восприимчивости (6.133), совершенно аналогич-
ные случаю нейтральной ферми-жидкости [23]. Естественно, что значения ферми-
жидкостных констант в разных металлах различны и отличаются от таковых в жид-
ком He3 , являясь характеристикой взаимодействия квазичастиц в данном веществе.
Кроме того, в металлах электронная ферми-жидкость может быть анизотропной, а
поверхность Ферми не сферической, что определяется эффектами кристаллической
решетки. В этом случае требуется обобщение рассмотренной изотропной модели.
Глава 7
СВЕРХПРОВОДИМОСТЬ
Куперовская неустойчивость.
Выше рассматривалась так называемая нормальная ферми-жидкость, в которой вза-

имодействие частиц носит отталкивательный характер. Оказывается, что основ-
ное состояние ферми-жидкости становится неустойчивым, если имеется, формально
сколь угодно слабое, притяжение между квазичастицами в окрестности поверхно-
сти Ферми. Эта неустойчивость, обнаруженная Купером, приводит к образованию
связанных состояний фермионов (куперовских пар), т.е. эффективных бозонов в фер-
миевской системе. Она является ключевой для понимания таких явлений как сверх-
проводимость металлов и сверхтекучесть жидкого He3 .
Мы проведем несколько упрощенное рассмотрение куперовской неустойчивости,
которое дает “почти” правильный ответ [24]. Для определенности будем иметь ввиду
электроны в металле. Выше уже отмечалось, что квазичастицы в ферми-жидкости
рождаются попарно (частица над поверхностью Ферми, дырка под ней). Вблизи
поверхности Ферми, в соответствии с (6.115), имеем:
ξp = vF (|p| − pF ) (частица)
ξp = vF (pF − |p|) (дырка) (7.1)
так что энергию квазичастицы можно записать как |ξp |.

Будем интересоваться взаимодействием двух частиц (или дырок) вблизи поверх-
ности Ферми. Уравнение Шредингера для двух квазичастиц, взаимодействующих с
135
136 СВЕРХПРОВОДИМОСТЬ
помощью потенциала U (r1 , r2 ), имеет вид 1 :
[H0 (r1 ) + H0 (r2 ) + U (r1 , r2 )]ψ(r1 , r2 ) = Eψ(r1 , r2 ) (7.2)
где H0 (r) – гамильтониан свободной квазичастицы:
H0 (r)ψp (r) = |ξp |ψp (r) (7.3)
где для свободной квазичастицы ψp (r) = √1V eipr/h̄ . Будем интересоваться возмож-
ностью образования связанного состояния этих двух частиц (куперовской пары). В
основном состоянии импульс связанной пары должен быть равен нулю и, в простей-
шем случае, должен быть равен нулю ее спин 2 . Пара будет описываться суперпо-
зицией состояний двух свободных квазичастиц с противоположными импульсами и
спинами:
X
ψ(r1 , r2 ) = cp ψp↑ (r1 )ψ−p↓ (r2 ) (7.4)
p
Подставляя это в (7.2), получаем уравнение для коэффициентов cp :

X
2|ξp |cp + Upp0 cp0 = Ecp (7.5)
p0
где Upp0 – матричный элемент взаимодействия. Примем для этого матричного эле-
мента следующую модель:
½
−g при pF − h̄ω 0
vF < |p|, |p | < pF +
D h̄ωD
Upp0 = vF (7.6)
0 вне этого интервала.
Знак константы взаимодействия g выбран соответствующим притяжению, а ограни-

чение на импульсы означает, что это притяжение существует только в слое шириной
2h̄ωD вокруг уровня Ферми. То обстоятельство, что здесь фигурирует дебаевская ча-
стота, связано просто с тем, что в большинстве реальных металлов микроскопиче-
ский механизм такого притяжения связан с электрон – фононным взаимодействием,
а фононы и могут только действовать на электроны в слое шириной 2h̄ωD ¿ εF
вблизи поверхности Ферми.
Из (7.5) и (7.6) находим выражение для коэффициента cp :
gI
cp = (7.7)
2|ξp | − E
где
h̄ωD
p0 =pF +
X vF
I= cp0 (7.8)
h̄ωD
p0 =p F− v
F
1 Именно здесь возникает некоторое огрубление истинной многочастичной задачи – мы рассма-
триваем две выделенные квазичастицы на фоне “жестко” фиксированной поверхности Ферми.

2 Мы будем рассматривать упрощенную модель с почти точечным притяжением квазичастиц, а
принцип Паули запрещает двум фермионам иметь одинаковый спин в одной точке.
СВЕРХПРОВОДИМОСТЬ 137
Связанное состояние соответствует отрицательному значению энергии E = −2∆(∆ >

0). Подставляя это в (7.7), а (7.7) в (7.8), получаем:
h̄ωD
p0 =pF +
1 X vF 1
I = gI =
2 h̄ωD
|ξp0 | + ∆
p0 =pF − vF
Z h̄ωD
1 1 1 h̄ωD
= gIνF dξ ≈ gIνF ln (7.9)
2 −h̄ωD |ξ| + ∆ 2 ∆
где мы перешли от суммирования по p к интегрированию по ξ = vF (p − pF ), вве-
дя плотность состояний на поверхности Ферми νF = πmp 2 h̄3 и учли, что ∆ ¿ h̄ωD .
F
Последний коэффициент 1/2 связан с тем, что мы здесь суммируем по состояниям

одной из квазичастиц пары, у которой проекция спина задана, тогда как плотность
состояний νF записана для обеих проекций спина. Соответственно, из (7.9) получаем
уравнение для ∆:
1 h̄ωD
1 = gνF ln (7.10)
2 ∆
которое всегда (даже при сколь угодно малых значениях g) имеет нетривиальное
решение: · ¸
2
∆ = h̄ωD exp − (7.11)
gνF
определяющее конечную энергию связи пары. Таким образом, наша фермиевская си-
стема неустойчива относительно образования связанных пар электронов при сколь
угодно слабом притяжении вблизи поверхности Ферми. Это и есть неустойчивость
Купера. Проведенное рассмотрение несколько неточно – речь шла о двух выделен-
ных электронах на фоне жесткой поверхности Ферми, но оно дает правильный ре-
зультат для энергии связи пары по порядку величины. Куперовские пары, очевидно,
являются бозонами и могут претерпевать бозе-конденсацию при достаточно низких
температурах, что и есть главная идея в объяснении механизма сверхтекучести в
ферми-системе (сверхпроводимости).
Сверхтекучий ферми-газ. Энергетический

спектр.
Итак, физическая природа сверхпроводимости металлов состоит в стремлении элек-
тронов к спариванию, т.е. образованию связанных состояний из пар частиц, нахо-
дящихся (в импульсном пространстве) вблизи поверхности Ферми и обладающих
равными по величине и противоположными по направлению импульсами и спина-
ми. Микроскопический механизм притяжения в традиционных сверхпроводниках (с
температурой сверхпроводящего перехода Tc < 30K) связан с электрон – фононным
взаимодействием. Природа притяжения в высокотемпературных сверхпроводниках
на основе оксидов меди (Tc > 30K) еще окончательно не выяснена, скорее всего
она связана с взаимодействием носителей тока с антиферромагнитными спиновы-
ми флуктуациями. В сверхтекучем He3 (где в области T < 2.610−3 K существует
несколько сверхтекучих фаз) это обмен парамагнонами (спиновыми флуктуациями)

между квазичастицами в гелии. Предлагались и другие механизмы спаривательного
взаимодействия, например так называемый экситонный механизм. В любом случае
речь идет о взаимодействии за счет обмена тем или иным квантом коллективных
(бозонных) возбуждений между фермионными квазичастицами. В дальнейшем мы не
рассматриваем эти механизмы, ограничиваясь обсуждением традиционной модели
сверхпроводимости металлов, на основе простейшей модели, предложенной Барди-
ным, Купером и Шриффером (модель БКШ)3 .
Бардин, Купер и Шриффер предложили следующий модельный гамильтониан
сверхпроводника:
X g X + +
H= ξp a +
pσ apσ − ap0 ↑ a−p0 ↓ a−p↓ ap↑ (7.12)
pσ
V 0 pp
где ξp = vF (|p| − pF ) – энергия электрона вблизи поверхности Ферми в нормальном

металле (отсчитанная от уровня Ферми), a+ pσ , apσ – операторы рождения и уничто-
жения электрона с импульсом p и проекцией спина σ. Знак константы взаимодей-
ствия g выбран соответствующим притяжению, и она считается отличной от нуля
только в некотором энергетическом слое вблизи поверхности Ферми, как в (7.6). За-
метим, что этот гамильтониан имеет сильно “урезанный” вид – взаимодействуют, в
соответствии с изложенной выше картиной, только электроны с противоположными
импульсами и спинами, а все прочие взаимодействия просто выброшены4 .
При анализе гамильтониана (7.12) воспользуемся методом, предложенным Бого-
любовым. Введем вместо части гамильтониана (7.12), ответственной за взаимодей-
ствие:
g X + +
Hint = − ap0 ↑ a−p0 ↓ a−p↓ ap↑ (7.13)
V 0
pp
гамильтониан взаимодействия с самосогласованным полем вида:
g Xn o
Hint = − < a+ + + +
p0 ↑ a−p0 ↓ > a−p↓ ap↑ + < a−p↓ ap↑ > ap0 ↑ a−p0 ↓ (7.14)
V 0 pp
где угловые скобки обозначают усреднение по основному состоянию при T = 0 и

H
статистическое среднее при T > 0: < ... >= Z −1 Sp(e− T ...). В результате, полный
5
гамильтониан принимает вид :
X Xn o 1
H= ξp a +
pσ apσ + ∆∗ ap↑ a−p↓ + ∆a+ +
−p↓ ap↑ + V |∆|
2
(7.15)
pσ p
g
3 При этом мы будем рассматривать только синглетное спаривание электронов (с противополож-
ными спинами) и нулевым орбитальным моментом пары (s-спаривание), хотя в некоторых метал-
лах и сверхтекучем He3 спаривание происходит в триплетном состоянии по спину (параллельные
спины в паре) и не обязательно в s-состоянии по орбитальному моменту. Например, в упомянутых
высокотемпературных сверхпроводниках реализуется синглетное d-спаривание.
4 В результате такого упрощения (выделения наиболее существенного взаимодействия) задачу
удается исследовать достаточно детально, а теория БКШ является одним из высших достижений
современной теоретической физики, ее основные идеи сохраняют силу в применении к самым раз-
ным системам и масштабам энергии (температуры).Помимо уже упомянутых примеров, укажем
на применимость ее к процессам спаривания нуклонов в атомных ядрах, к сверхтекучести ядерной
материи в нейтронных звездах, а также к некоторым моделям современной теории элементарных
частиц.
5 Обратите внимание на смену знака, связанную с тем, что мы переставили местами антиком-
мутирующие ферми-операторы. Кроме того здесь учтено последнее слагаемое, получающееся при
усреднении (7.13) в духе (7.14), не содержащее операторов рождения и уничтожения, и дающее
вклад в энергию основного состояния
где ввели:
g X
∆∗ = < a+ +
p0 ↑ a−p0 ↓ > (7.16)
V 0
p
g X
∆= < a−p0 ↓ ap0 ↑ > (7.17)
V 0
p
так называемые аномальные средние, тесно связанные с параметром порядка сверх-

проводящего перехода. Комбинации операторов рождения и уничтожения, стоящие
здесь под знаком усреднения, по сути дела, представляют собой операторы рожде-
ния и уничтожения куперовских пар (бозонов!) с нулевым импульсом, аналогичные
(6.89). Поэтому, используя боголюбовскую идеологию, применявшуюся выше к бозе-
газу, мы и можем заменить эти комбинации операторов в гамильтониане (7.13) на
c-числа (7.16), (7.17), т.е. предположить, что куперовские пары при низких темпе-
ратурах претерпевают бозе – конденсацию и т.д. Без ограничения общности можно
считать, что ∆∗ = ∆, т.е. выбрать фазу комплексного числа ∆ = |∆|eiφ (пара-
метра порядка) равной нулю: φ = 0. В отсутствие внешнего магнитного поля это
можно сделать, поскольку энергия системы все равно оказывается не зависящей от
фазы6 . Заметим, что существование аномальных средних типа (7.17) явно наруша-
ет закон сохранение числа частиц, в нормальном металле такие средние безусловно
равны нулю [20]. Таким образом, их появление означает нарушение соответствую-
щей симметрии при фазовом переходе из нормального металла в сверхпроводящее
состояние7 . Дальнейший анализ должен показать, самосогласованным образом, что
такие средние действительно отличны от нуля при низких температурах – это и
будет переход в сверхпроводящее состояние.
Поскольку гамильтониан (7.15) имеет теперь вид квадратичной формы по ферми-
онным операторам, он может быть диагонализован с помощью u − v–преобразования
Боголюбова. Перейдем к новым операторам:
bp↓ = up ap↓ + vp a+
−p↑ bp↑ = up ap↑ − vp a+
−p↓ (7.18)
b+
p↓ = up a +
p↓ + vp a−p↑ b+
p↑ = up a+
p↑ − vp a−p↓ (7.19)
В силу предполагаемой изотропии электронной жидкости коэффициенты up и vp

зависят только от |p|. Преобразование (7.19) “объединяет” операторы квазичастиц
с противоположными импульсами и спинами. “Старые” операторы удовлетворяли
фермиевским коммутационным соотношениям:
n o n o
apσ , a+
p0 σ 0 = δpp0 δσσ 0 {apσ , ap0 σ0 } = a+ +
pσ , ap0 σ 0 = 0 (7.20)
где фигурные скобки обозначают антикоммутаторы. Мы должны потребовать, что-

бы и новые операторы удовлетворяли таким же соотношениям:
n o n o
bpσ , b+
p0 σ 0 = δpp0 δσσ 0 {bpσ , bp0 σ0 } = b+ +
pσ , bp0 σ 0 = 0 (7.21)
6Внеявном виде это же было сделано и в (6.89), в модели бозе-газа.
7 Здесь
мы сталкиваемся с явлением, которое в современной теории называется спонтанным
нарушением симметрии – новое основное состояние системы (сверхпроводник) имеет более низкую
симметрию, нежели гамильтониан системы (7.12). Такое явление является типичным для любого
фазового перехода II рода.
т.е. чтобы “новые” квазичастицы оставались фермионами. Легко убедиться, что от-
сюда вытекает следующее условие на коэффициенты u и v:
u2p + vp2 = 1 (7.22)
При этом обратные преобразования имеют вид:
ap↑ = up bp↑ + vp b+
−p↓ ap↓ = up bp↓ − vp b+
−p↑ (7.23)
a+
p↑ = u p b+
p↑ + vp b−p↓ a+
p↓ = u p b+
p↓ − vp b−p↑ (7.24)
Подставляя (7.24) в гамильтониан (7.15), получаем:

X X1
H=2 ξp vp2 − 2∆
up vp + V ∆ 2 +
p p
g
Xn o
+ [ξp (u2p − vp2 ) + 2∆up vp ](bp↑ bp↑ + b+
+
p↓ bp↓ ) +
p
Xn o
+ [2ξp up vp − ∆(u2p − vp2 )](b+ +
p↑ b−p↓ + b−p↓ bp↑ ) (7.25)
p
Теперь видно, что нужно наложить следующее условие на коэффициенты u и v:
2ξp up vp − ∆(u2p − vp2 ) = 0 (7.26)
и недиагональные члены в (7.25) исчезнут. Тогда окончательно получаем гамиль-

тониан новых “свободных” (!) квазичастиц в виде:
X
H = E0 + ε(p)[(b+ +
p↑ bp↑ + bp↓ bp↓ )] (7.27)
p
где
X 1
E0 = 2 [ξp vp2 − ∆up vp ] + V ∆2 (7.28)
p
g
определяет энергию основного состояния, а
ε(p) = ξp (u2p − vp2 ) + 2∆up vp (7.29)
– энергию новых квазичастиц. Из (7.22) и (7.26) легко находим явные выражения

для коэффициентов u и v:
 
¾
u2p 1 ξp 
= 1± q (7.30)
vp2 2 ξ 2 + ∆2 p
Тогда для спектра новых квазичастиц из (7.29) получаем:

q
ε(p) = ξp2 + ∆2 (7.31)
– спектр БКШ со щелью шириной 2∆ на поверхности Ферми! Качественный вид

этого спектра приведен на Рис.7-1. Очевидным образом, этот спектр удовлетворяет
Рис. 7-1 Энергетический спектр электронов в теории БКШ.
условию сверхтекучести Ландау – M in ε(p)

p > 0, т.е. обеспечивает сверхпроводимость
8
в системе заряженных частиц .
Таким образом, при конечных значениях ∆ (т.е. на качественном языке, при
наличии бозе-конденсата куперовских пар) в системе возникает сверхпроводимость.
Осталось, однако, показать, что такая ситуация возможна, т.е. нужно найти условия
когда становятся отличными от нуля аномальные средние (7.16), (7.17). Совершая
в (7.16) u − v–преобразование, запишем:
g X g X
∆= < a+ +
p↑ a−p↓ >= up vp (1 − np↑ − np↓ ) (7.32)
V p V p
где
np↑ =< b+
p↑ bp↑ > 1 − np↓ =< bp↓ b+
p↓ > (7.33)
В самом деле:
< a+ + + +
p↑ a−p↓ >=< (up bp↑ + vp b−p↓ )(up b−p↓ − vp bp↑ ) >=
= u2p < b+ + + + 2
p↑ b−p↓ > −up vp < bp↑ bp↑ > +vp up < b−p↓ b−p↓ > −vp < b−p↓ bp↑ >=
= up vp (1 − np↑ − np↓ )
(7.34)
8 Если в системе течет ток, то вся поверхность Ферми смещена в импульсном пространстве на
некоторый вектор q, такой, что mvs = h̄q, где vs – дрейфовая скорость электронов.
p Тогда энергия
элементарного возбуждения вблизи поверхности Ферми имеет вид ε(p) ≈ ξp2 + ∆2 + pF vs , где
учли малость дрейфовой скорости, так что ξp+q ≈ ξp + vF q. Для электрона с импульсом парал-
p
лельным или антипараллельным vs имеем ε(p) ≈ ξp2 + ∆2 ± pF vs . Таким образом между двумя
противоположными точками на поверхности Ферми возникает разность энергий h̄ω = 2pF vs и
спектр возбуждений становится несимметричным. Однако, покуда h̄ω = 2pF vs < 2∆ щель в спек-
тре сохраняется и, при T = 0, возбужденные квазичастицы БКШ отсутствуют! Соответственно,
нет и диссипации тока. При vs pf > ∆ верхняя и нижняя зоны квазичастиц начинают перекры-
ваться и возбуждение квазичастиц в верхнюю зону возможно даже при T = 0 – сверхпроводимость
пропадает. Соответственно, возникает и простейшая оценка критического тока сверхпроводника:
jc = evsc = pe∆ .
F
поскольку при правильном выборе нового основного состояния должно выполняться

условие < b+ +
p↑ b−p↓ >=< b−p↓ bp↑ >= 0, т.е. новые квазичастицы не должны самопро-
извольно рождаться и уничтожаться9 . Аналогично:
< ap↑ a−p↓ >= up vp (1 − np↓ − np↑ ) =< a+ +

p↑ a−p↓ > (7.35)
Подставляя в (7.32) явные выражения для up и vp из (7.30), имеем:

g X 1 − np↑ − np↓
1= q (7.36)
2V p ξ 2 + ∆2
p
уравнение для энергетической щели в теории БКШ.

В отсутствие магнитного поля, числа заполнения np↑ = np↓ и определяются обыч-
ным распределением Ферми частиц со спектром (7.31):
1
np↑ = np↓ = ε(p)
(7.37)
e T +1
Рассмотрим сначала случай T = 0. В этом случае, при ∆ 6= 0, квазичастиц нет,
т.е. np↑ = np↓ = 0. При T > 0 они, конечно, могут возбуждаться попарно (частица
– дырка) и существуют в соответствующем количестве над щелью. Тогда, в (7.36)
можно перейти от суммирования по p к интегрированию и записать:
Z
g d3 p 1 − 2np
1= q (7.38)
2 (2πh̄)3 ξ 2 + ∆2
p
Но при T = 0, в соответствии со сказанным, имеем:

Z
g dp 4πp2
1= 3
q (7.39)
2 (2πh̄) ξp2 + ∆20
Сразу заметим, что это уравнение заведомо не имеет решения для ∆0 при g < 0,
т.е. в случае отталкивания, т.к. знаки обеих частей уравнения заведомо разные.
Вспомним теперь, что константа взаимодействия g, фактически, отлична от нуля
только в слое шириной ∼ 2ωD вокруг поверхности Ферми (см. (7.6)). Тогда в (7.39):
Z Z
1 p2F h̄ωD dξ 2p2F 2h̄ωD
dpp2 p 2 ≈ 2
q p ≈ ln (7.40)
∆0 + vF2 (p − pF )2 vF −h̄ωD ξ 2 + ∆2 vF2 ∆0
p 0
Тогда уравнение (7.39) принимает вид:

gmpF 2h̄ωD
1= 3 ln ∆ (7.41)
2
2π h̄ 0
решение которого дает:
µ ¶ µ ¶
2 1
∆0 = 2h̄ωD exp − ≡ 2h̄ωD exp − (7.42)
gνF λp
9 Математически это следствие того обстоятельства, что для диагонализованного гамильтониа-
на (7.27) в матрице плотности имеются только диагональные элементы. Соответственно средние

от диагональных произведений операторов (7.33) отличны от нуля, тогда как средние от недиаго-
нальных произведений (7.34) равны нулю.
Таблица 7.1 Температура сверхпроводящего перехода для ряда металлов (K).

Al Sn In Hg Pb N b N b3 Sn N b3 Ge La1.83 Sr0.17 CuO4 Y Ba2 Cu3 O7
1.2 3.75 3.4 4.16 7.22 7.78 18.0 23.2 37 92
где νF = πmp
2 h̄3 – плотность состояний на уровне Ферми, а λp = gνF /2 – безразмерная
F
константа спаривательного взаимодействия. Таким образом, при T = 0 энергети-

ческая щель ∆0 отлична от нуля, формально, при сколь угодно малых значениях
спаривательной константы взаимодействия λp 10 .
При конечных температурах, полагая в (7.38) ∆ = 0, получаем уравнение, опре-
деляющее критическую температуру сверхпроводящего перехода:
Z Z h̄ωD
g d3 p 1 − 2np 1 ξp
1= = λp dξp th (7.43)
2 (2πh̄)3 |ξp | −h̄ωD 2ξp 2Tc
решение которого дает [24]:

µ ¶
2γ 1
Tc = h̄ωD exp − (7.44)
π λp
где γ ≈ 1.78 – постоянная Эйлера. При этой температуре энергетическая щель обра-
щается в нуль (см. ниже), и сверхпроводник переходит в нормальное состояние 11 .
В Таблице 7-1 приведены температуры сверхпроводящего перехода для ряда ме-
таллов и соединений. В последних двух столбцах этой таблицы приведены данные
по двум типичным высокотемпературным сверхпроводникам (ВТСП) на основе ок-
сидов меди, которые активно исследуются c 1987 года. Максимальная температура
сверхпроводящего перехода Tc ∼ 135K (под давлением до ∼ 150K) наблюдалась в
системе Hg2 Ba2 Ca2 Cu3 O8 . ВТСП–системы заведомо не описываются элементарной
теорией БКШ, описанной выше. Окончательного понимания природы сверхпрово-
димости в них пока еще нет, хотя в последнее время более или менее выяснилась
нефононная природа спаривания (взаимодействие, ответственное за сверхпроводи-
мость, скорее всего, связано с антиферромагнитными спиновыми флуктуациями) и
его анизотропный характер (d-спаривание).
В традиционных сверхпроводниках, теория БКШ дает достаточно полное описа-
ние этого явления и никаких сомнений в электрон – фононном механизме спаривания
в них не существует. В Таблице 7-2 [26] мы приводим значения λp и h̄ωD для ря-
да традиционных сверхпроводников, где заведомо применима рассмотренная выше
модель “слабой связи” БКШ.
Как уже отмечалось выше, в сверхтекучем He3 при температурах ниже 2.6mK
также происходит куперовское спаривание квазичастиц нейтральной ферми-жидкости,
10 Обратите внимание на дополнительный множитель 2 в (7.42), по сравнению с аналогичным
выражением (7.11), полученным выше из более простых соображений. Неточность решения (7.11)
связана с отмеченной выше грубостью рассмотрения взаимодействия двух электронов на фоне жест-
кой поверхности Ферми. Найденное сейчас решение (7.42) является уже вполне корректным.
11 Если механизм спаривания отличен от электрон – фононного, в этой формуле в предэкспоненте
стоит характерная частота тех бозонных возбуждений, обмен которыми, отвечает за притяжение
носителей тока. В частности, в так называемом экситонном механизме спаривания здесь может
стоять энергия ∼ EF À h̄ωD , почему этот механизм и предлагался для осуществления высокотем-
пературной сверхпроводимости. В реальных ВТСП – системах, по видимому, здесь стоит харак-
терная энергия антиферромагнитных спиновых флуктуаций, а основные положения теории БКШ
сохраняются.
Таблица 7.2 Экспериментальные значения h̄ωD , Tc и константы связи λp .

h̄ωD (K) Tc (K) λp
Zn 235 0.9 0.18
Cd 164 0.56 0.18
Hg 70 4.16 0.35
Al 375 1.2 0.18
Tl 100 2.4 0.27
Sn 195 3.75 0.25
Pb 96 7.22 0.39
за счет обмена спиновыми возбуждениями (парамагнонами). В этой системе суще-

ствует несколько сверхтекучих фаз, отличающихся типом спаривания (орбитальным
и спиновым моментов пар). Это приводит к необычайному богатству физических
явлений, наблюдаемых в этой системе [27].
Представлению о связанных парах, хотя оно и лежит в основе современной тео-
рии сверхпроводимости, не следует придавать слишком буквальный смысл. Точнее
следует говорить о корреляции между состояниями пар частиц в p–пространстве,
приводящей к конечной вероятности частицам иметь равную нулю сумму импульсов
и спинов. В самом деле, разброс δp в области этой корреляции соответствует энергии
связи пары (щели) ∼ ∆, т.е. δp ∼ ∆/vF . Соответствующая длина ξ ∼ h̄/δp ∼ h̄vF /∆
определяет характерный масштаб расстояний между частицами с коррелированны-
ми импульсами (размер пары). При T = 0 эта, так называемая длина когерентности,
равна:
µ ¶
h̄vF vF 1
ξ0 ∼ ∼ exp (7.45)
∆0 ωD λp
Поскольку в металлах типичны значения ωvFD ∼ ph̄F h̄ω

εF
D
À a, где a – характерное
расстояние между отдельными электронами. Кроме того и экспонента в (7.45) зна-
чительно превышает единицу, поскольку обычно λp < 1. Отсюда ясно, что всегда
ξ0 À a, так что “внутри” каждой пары помещается множество отдельных электро-
нов, или, иными словами пары сильно перекрываются и теряют свою индивиду-
альность. Это не совсем так в ВТСП – системах, где за счет высокого значения
Tc (большой энергии связи пары) и относительно малой концентрации носителей
размер пар лишь не очень значительно превышает среднее расстояние между носи-
телями. Эти системы находятся в переходной области от “рыхлых” пар теории БКШ
к “компактным” бозонам.
Итак, в теории БКШ электроны нормального металла превращаются в новые
фермионные квазичастицы с спектром (7.31). Одновременно происходит и пере-
стройка основного состояния нормального металла. Приведем, без вывода, основные
формулы для основного состояния сверхпроводника [26]. Это состояние имеет вид:
Y
|BCS >= (up + vp a+
p↑ a−p↓ )|0 > (7.46)
p
где |0 > – состояние системы без электронов (вакуум), удовлетворяющее очевидному

условию: apσ |0 >= 0. Условие u2p + vp2 = 1 обеспечивает нормировку < BCS|BCS >=
1. Среднее число частиц в состоянии БКШ есть:

X X Z
V
< N >= < BCS|a+
pσ apσ |BCS >= 2 vp2 = d3 p2vp2 (7.47)
pσ p
(2πh̄)3
При этом флуктуация числа частиц в основном состоянии БКШ отлична от нуля
(это состояние, как отмечалось выше, нарушает закон сохранения числа частиц!):
X
< N 2 > − < N >2 = 4u2p vp2 (7.48)
p
Отсюда легко видеть, что < N 2 > − < N >2 ∼ V ∼< N >, однако относительная
флуктуация:
< N 2 > − < N >2 1
2
∼ (7.49)
<N > <N >
и √
среднеквадратичная относительная флуктуация убывает при < N >→ ∞ как
1/ < N >.
Явные вычисления показывают, что так определенное основное состояние удовле-
творяет условию bp↑ |BCS >= bp↓ |BCS >= 0, т.е. является правильным вакуумом
для квазичастиц теории БКШ, полученных из квазичастиц нормального металла
путем u − v – преобразования.
Сверхтекучий ферми–газ. Термодинамиче-

ские величины.
Рассмотрим теперь ситуацию при T > 0. Уравнение для щели (7.38) можно перепи-
сать в следующем виде:
Z Z
g d3 p 1 d 3 p np
−1 + =g (7.50)
2 (2πh̄)3 ε(p) (2πh̄)3 ε(p)
где ε(p) дается (7.31). Заметим, что интеграл в левой части отличается от такового
в (7.39) только заменой ∆ на ∆0 . Тогда, заменяя единицу в левой части на лога-
mpF ∆0
рифм из (7.41), переписываем левую часть (7.50) как g 2π 2 h̄3 ln ∆ . В правой части
ε(p)
подставляем функцию Ферми np = [e T + 1]−1 и переходим к интегрированию по
dξ = vF dp. Тогда (7.50) принимает вид:
Z ∞ µ ¶
∆0 dξ ∆
ln = µ √ ¶ = 2I (7.51)
∆ −∞
p 2
ξ +∆ 2 T
ξ 2 + ∆2 e T +1
где
Z ∞
dx
I(u) = √ √ (7.52)
−∞ x2 + u2 (exp x2 + u2 + 1)
Этот интеграл достаточно просто вычисляется в предельных случаях [1, 3], и мы

имеем: ( ¡ ¢1/2
π −u
I(u) = ³ é
2u при u À 1
(7.53)
π 7ζ(3) 2
ln γu + 8π2 u при u ¿ 1
где γ ≈ 1.78 – постоянная Эйлера, ζ(3) ≈ 1.202 – ζ-функция Римана от аргумента
3. Подставляя эти предельные выражения в (7.51), получаем для области низких
температур T ¿ ∆: " #
r
2πT − ∆0
∆ = ∆0 1 − e T , (7.54)
∆0
а вблизи точки перехода в нормальное состояние, когда ∆ → 0, имеем:
∆0 πT 7ζ(3) ∆2
ln = ln + (7.55)
∆ γ∆ 8π 2 T 2
Из последнего уравнения видно, что щель ∆ обращается в нуль при температуре:
γ
Tc = ∆0 ≈ 0.57∆0 (7.56)
π
что, с учетом (7.42), совпадает с (7.44). Отметим, что отсюда вытекает характерное
отношение теории БКШ: 2∆ Tc ≈ 3.52, экспериментальное подтверждение которого
0
в целом ряде традиционных сверхпроводников послужило, в свое время, важным

свидетельством правильности этой теории 12 .
Вблизи Tc из (7.55) легко получить:
· µ ¶¸1/2 r
8π 2 T T
∆(T ) = Tc 1− ≈ 3.06Tc 1 − (7.57)
7ζ(3) Tc Tc
что демонстрирует характерное корневое поведение щели, типичное для параметра
порядка при фазовых переходах II рода.
Общий вид зависимости энергетической щели ∆ от температуры в теории БКШ,
следующий из (7.51) показан на Рис. 7-2. Эта зависимость также достаточно хорошо
подтверждается в экспериментах на традиционных сверхпроводниках с не очень
высокой температурой сверхпроводящего перехода Tc .
Перейдем к рассмотрению других свойств сверхпроводников при конечных тем-
пературах. Приведем без вывода выражение для разности свободных энергий сверх-
проводящего и нормального состояния вблизи Tc (T < Tc ), вытекающее из теории
БКШ [1, 3]:
µ ¶2
2mpF Tc2 T
Fs − Fn = −V 1 − , (7.58)
7ζ(3)h̄3 Tc
откуда видно, что сверхпроводящее состояние при T < Tc имеет более низкую сво-
бодную энергию, нежели нормальное. Для разности энтропий из (7.58) следует:
µ ¶
∂F 4mpF Tc T
Ss − Sn = − = −V 1 − (7.59)
∂T 7ζ(3)h̄3 Tc
12 Во многих сверхпроводниках наблюдаются заметные отклонения от этого предсказания теории
БКШ. Общепринятая точка зрения состоит в том, что “идеальное” значение 3.52 для отношения
полной ширины энергетической щели к величине Tc характерно для сверхпроводников со слабой
связью (малой величиной константы спаривательного взаимодействия), в полном соответствием с
теорией БКШ.
Рис. 7-2 Температурная зависимость энергетической щели в теории БКШ.
Соответственно, получаем величину скачка теплоемкости в точке перехода:

∂S 4mpF Tc
C s − Cn = T =V (7.60)
∂T 7ζ(3)h̄3
Учитывая, что Cn = V mpF T /3h̄3 (см. (5.70)), получим:

Cs (Tc ) 12
= + 1 ≈ 2.43. (7.61)
Cn (Tc ) 7ζ(3)
Это универсальное значение также представляет собой достаточно легко проверяе-
мое на эксперименте предсказание теории БКШ. Опять-таки оно хорошо подтвер-
ждается в сверхпроводниках со слабой связью.
Для вычисления теплоемкости в области низких температур, удобно исходить из
соотношения: X X
δE = ε(p)(δnp↑ + δnp↓ ) = 2 ε(p)δnp (7.62)
p p
для изменения полной энергии квазичастиц при варьировании чисел заполнения.

Разделив это выражение на δT и переходя от суммирования к интегрированию, по-
лучим для теплоемкости:
Z
mpF ∞ ∂np
C=V 2 3 dξp ε(p) (7.63)
π h̄ −∞ ∂T
ε(p) ξp2
При T ¿ ∆0 можно положить np ≈ e− T и ε(p) ≈ ∆0 + 2∆0 . Тогда простое инте-
грирование дает:
√ 5/2
2mpF ∆0 − ∆0
C = V 3/2 3 3/2 e T (7.64)
π h̄ T
так что при T → 0 теплоемкость электронного газа в сверхпроводнике экспоненци-

ально мала, что является прямым следствием существования щели в энергетическом
спектре квазичастиц.
При T = 0 можно показать [1, 3], что разность энергий основных состояний
сверхпроводящей и нормальной фазы равна:
mpF 2 1
Es − En = −V ∆0 = − V νF ∆20 . (7.65)
4π 2 h̄3 4
Отрицательный знак этой разности соответствует неустойчивости “нормального”

основного состояния в случае притяжения между квазичастицами и “выгодности”
сверхпроводящего состояния. Физический смысл результата (7.65) вполне ясен: в
слое шириной ∼ ∆0 вблизи уровня Ферми имеется ∼ νF ∆0 квазичастиц, а за счет
образования щели энергия каждой из них понижается на величину ∼ ∆0 . Если оце-
нить выигрыш энергии в расчете на один электрон, получим величину ∼ ∆2 /εF .
Учет кулоновского отталкивания∗.

До сих пор мы предполагали, что в сверхпроводнике существует некоторое притяже-
ние электронов в слое шириной 2ωD вблизи поверхности Ферми 13 . Такое притяжение
действительно может существовать за счет электрон – фононного взаимодействия.
Однако, в металлах заведомо существует и достаточно сильное кулоновское оттал-
кивание между всеми электронами, которое, очевидно, препятствует образованию
куперовских пар и сверхпроводимости. Посмотрим, как можно учесть это отталки-
вание в уравнениях теории БКШ.
В общем случае, энергетическая щель сверхпроводника, с учетом различных ме-
ханизмов взаимодействия, определяется достаточно сложным интегральным урав-
нением. Вблизи Tc это уравнение всегда можно линеаризовать по величине ∆, по-
скольку она стремится к нулю при T → Tc . В частности, в приближении слабой
связи можно написать следующее уравнение для щели вблизи Tc , являющееся пря-
мым обобщением уравнения (7.43) и определяющее температуру сверхпроводящего
перехода [26]:
Z∞
1 ξ0
∆(ξ) = dτ V (ξ, ξ 0 )N (ξ 0 ) 0 th( )∆(ξ 0 ), (7.66)
2ξ 2Tc
−∞
здесь N (ξ) - плотность состояний электронов в нормальном металле (в расчете на од-

но направление спина), а V (ξ, ξ 0 ) – “потенциал” эффективного взаимодействия меж-
ду ними. При этом мы считаем, что величина ∆(ξ) является некоторой неизвестной
функцией энергии квазичастицы ξ, которая подлежит определению, в зависимости
от принимаемой модели взаимодействия. Выше ∆ считалась константой и сокраща-
лась, полностью выпадая из уравнения (7.43).
Эффективное электрон-электронное притяжение определяется, в действительно-
сти, некоторым балансом между спариванием за счет электрон-фононного взаимо-
13 Далее в этом параграфе мы полагаем h̄ = 1 и измеряем ωD в энергетических единицах.
действия и кулоновским отталкиванием. В качестве “потенциала” эффективного вза-

имодействия можно принять грубую модель следующего вида14 :
V (ξ, ξ 0 ) = −Vc (ξ, ξ 0 ) + Vph (ξ, ξ 0 ), (7.67)
где
Vc (ξ, ξ 0 ) = Vc θ(εF − |ξ|)θ(εF − |ξ 0 |) (7.68)

Vph (ξ, ξ 0 ) = Vph θ(ωD − |ξ|)θ(ωD − |ξ 0 |) (7.69)
– потенциалы соответственно электрон-электронного и электрон – фононного вза-

имодействия, ωD - дебаевская частота. Константы Vc > 0 и Vph > 0 описывают
соответственно отталкивательное и притягивающее взаимодействия, действующие
(в силу εF À ωD ) в существенно различных интервалах энергий: фононное притя-
жение действует только на электроны в слое шириной 2ωD вблизи уровня Ферми,
а отталкивание действует между всеми электронами проводимости, на масштабе
энергий порядка εF .
После подстановки этого выражения в уравнение (7.66) и преобразований с ис-
пользованием четности щелевой функции ∆(ξ) получим:
ZωD
1 ξ0
∆(ξ) = [Vph θ(ωD − ξ) − Vc θ(εF − ξ)] dξ 0 N (ξ 0 ) 0
th( )∆(ξ 0 ) −
ξ 2Tc
0
ZεF
1 ξ0
− Vc θ(εF − ξ) dξ 0 N (ξ 0 ) 0
th( )∆(ξ 0 ). (7.70)
ξ 2Tc
ωD
Решение этого уравнения будем, в грубом приближении, искать в “двухступенча-

том”виде [26]:
½
∆ph , |ξ| < ωD ,
∆(ξ) = (7.71)
∆c , ωD < |ξ| < εF ,
где ∆ph , ∆c - некоторые константы, для определения которых после подстановки
(7.71) в уравнение (7.70) имеем однородную систему линейных уравнений следую-
щего вида:
½ µ ¶¾ · µ ¶ µ ¶¸
ωD εF ωD
1 − (Vph − Vc )N (0)K ∆ph + Vc N (0) K −K ∆c = 0,
2Tc 2Tc 2Tc
µ ¶ ½ · µ ¶ µ ¶¸¾
ωD εF ωD
Vc N (0)K ∆ph + 1 + Vc N0 (0) K −K ∆c = 0,(7.72)
2Tc 2Tc 2Tc
где мы заменили плотность состояний на константу N (0) = 12 νF - плотность состо-

яний электронов нормального металла на уровне Ферми и ввели обозначение
Zx
1
K(x) = dx0 th(x0 ). (7.73)
x0
0
14 Межэлектронное отталкивание считаем короткодействующим из-за сильной экранировки ку-
лоновского взаимодействия в металлах.

Условие разрешимости (равенство нулю детерминанта) этой однородной системы

уравнений дает уравнение для определения Tc :
ωD
(λ − µ∗ )K( ) = 1,
2Tc
½ · µ ¶ µ ¶¸¾−1
∗ εF ωD
µ =µ 1+µ K −K , (7.74)
2Tc 2Tc
где ввели µ∗ - так называемый кулоновский псевдопотенциал, µ = Vc N0 (0) - безраз-

мерная константа кулоновского отталкивания, λ = Vph N0 (0) - безразмерная констан-
та спаривания за счет электрон-фононного взаимодействия.
В силу неравенства
¡ ¢ εF À ωD À Tc интеграл (7.73) можно вычислить при x À 1,
тогда K(x) = ln 4γ π x , где γ опять постоянная Эйлера. Тогда для температуры
сверхпроводящего перехода немедленно получаем 15 :
µ ¶
2γ 1
Tc = ωD exp − . (7.75)
π λ − µ∗
что совпадает с формулой БКШ (7.44), если положить спаривательную констан-

ту взаимодействия λp = λ − µ∗ . Кулоновский псевдопотенциал µ∗ дается при этом
выражением:
µ
µ∗ ≈ . (7.76)
1 + µ ln ωεFD
Отсюда видно, что кулоновское отталкивание, естественно, мешает спариванию и
понижает Tc , уменьшая величину λp на величину µ∗ . Однако этот эффект в металлах
довольно сильно подавлен за счет большой (при εF À ωD ) величины ln(εF /ωD ) (так
называемый толмачевский логарифм). В частности, вполне может оказаться, что
даже при λ < µ, т.е. когда во всей области энергий полная константа межэлектрон-
ного взаимодействия формально соответствует отталкиванию, сверхпроводимость
сохраняется, если выполнено условие λ > µ∗ .
Из формулы (7.75) видны принципиальные возможности повышения критической
температуры сверхпроводящего перехода:
1. Можно повышать величину ωD или переходить к другим (нефононным) меха-

низмам спаривания за счет обмена коллективными возбуждениями с характер-
ными частотами, превышающими ωD . Пример этого – так называемый экси-
тонный механизм, в котором ωD заменяется на величину порядка εF .
2. С другой стороны, можно пытаться увеличивать константу спаривательного

взаимодействия λp за счет увеличения константы притяжения λ или уменьше-
ния кулоновского псевдопотенциала µ∗ .
Собственно говоря, все попытки поиска высокотемпературной сверхпроводимости

шли в рамках этой идеологии. На этом же строится большинство объяснений меха-
низма сверхпроводимости в реальных высокотемпературных сверхпроводниках. За-
дача это достаточно сложная, поскольку даже на этом элементарном уровне видно,
что приведенные условия достаточно противоречивы - например рост предэкспонен-
ты ωD (7.75) до величин сопоставимых с εF неизбежно ведет к соответствующему
15 Этот важный результат был получен Толмачевым вскоре после создания теории БКШ.
росту кулоновского псевдопотенциала за счет уменьшения толмачевского логариф-

ма. С другой стороны, увеличение эффективной спаривательной константы связи
требует выхода за рамки использовавшегося нами приближения слабой связи про-
стой теории БКШ16 .
В заключение нашего обзора микроскопической теории сверхпроводимости от-
метим, что выше мы всюду предполагали, что куперовское спаривание происходит
в синглетном состоянии (антипараллельные спины) и с нулевым орбитальным мо-
ментом пары (s-спаривание). В реальности ситуация может быть сложнее. Экспе-
риментально показано, что в некоторых системах куперовское спаривание происхо-
дит в триплетном состоянии (параллельные спины в паре), а также в состоянии
с ненулевым орбитальным моментом (He3 , системы с так называемыми тяжелыми
фермионами и т.п.). Например, в высокотемпературных сверхпроводниках на основе
оксидов меди реализуется синглетное d-спаривание. Естественно, что для микроско-
пического описания таких систем требуется более сложная теория, однако основные
идеи и качественные выводы теории БКШ остаются в силе.
Теория Гинзбурга – Ландау.

Полная микроскопическая теория, описывающая поведение сверхпроводника в маг-
нитном поле довольно громоздка и сложна. Оказывается, что ситуация существенно
упрощается при T → Tc , где можно построить феноменологическую теорию Гинз-
бурга – Ландау (ГЛ), которая является ярким примером применения общей теории
Ландау фазовых переходов II рода [1, 2] 17 .
В общей теории Ландау отличие “несимметричной” фазы от “симметричной” опи-
сывается параметром порядка. Для сверхпроводников естественным таким параме-
тром является комплексная энергетическая щель или, точнее, аномальное среднее
(7.17), которое пропорционально конденсатной волновой функции куперовских пар.
В общем случае этот параметр порядка может быть неоднородным в пространстве.
Считая, для простоты, симметрию кристалла кубической заметим, что сверхпрово-
16 В качестве примера соответствующего развития теории традиционных сверхпроводников при-
ведем интерполяционную формулу Аллена – Дайнса для Tc , пригодную для широкого интервала
значений безразмерной константы электрон – фононного спаривательного взаимодействия, в том
числе существенно превышающих λ ∼ 1:
n o
f 1 f2 1.04(1 + λ)
Tc = ωlog exp − (7.77)
1.20 λ − µ? (1 + 0.62λ)
где
[< ω 2 >1/2 /ωlog − 1]λ2

f1 = [1 + (λ/λ1 )3/2 ]1/3 ; f2 = 1 +
λ2 + λ22
< ω 2 >1/2
λ1 = 2.46(1 + 3.8µ? ); λ2 = 1.82(1 + 6.3µ? ) (7.78)
ωlog
где ωlog – среднелогарифмическая частота фононов, а < ω 2 > – средний (по фононному спектру)
квадрат их частоты. Эти параметры входят вместо величины ωD теории БКШ, остальные пара-
метры уже были определены выше.
17 Отметим, что теория Гинзбурга – Ландау может быть выведена из микроскопической теории
БКШ, но фактически она была предложена задолго до появления этой теории.

дящее состояние характеризуется скалярной величиной ns – плотностью сверхпро-

водящих электронов (пар). Поэтому удобно нормировать конденсатную волновую
функцию условием |Ψ|2 = ns /2, и введя фазу φ записать ее в виде [3]:
r
ns iφ
Ψ= e ∼∆ (7.79)
2
Таким образом, параметр порядка является комплексной (двухкомпонентной) вели-
чиной.
По общим правилам квантовой механики можем тогда записать плотность сверх-
проводящего тока в виде:
ieh̄ ? eh̄
js = − (Ψ ∇Ψ − Ψ∇Ψ? ) = ns ∇φ (7.80)
2m 2m
где последнее равенство справедливо для случая однородной в пространстве плот-
ности ns , а удвоенная масса введена чисто формально, чтобы подчеркнуть, что но-
сителями этого тока являются куперовские пары.
Отправным пунктом теории ГЛ является выражение для свободной энергии сверх-
проводника в виде функционала от Ψ(r). Сначала рассмотрим сверхпроводник в
отсутствие магнитного поля. Очевидно, что физические величины не должны зави-
сеть от калибровочного преобразования Ψ → Ψeiα . Этим требованием исключаются
члены нечетной степени в разложении Ландау18 .
Конкретный вид разложения свободной энергии сверхпроводника по степеням
параметра порядка Ψ может быть записан в виде19 :
Z ½ 2 ¾
h̄ b
F = Fn + dV |∇Ψ|2 + a|Ψ|2 + |Ψ|4 (7.81)
4m 2
Здесь Fn – свободная энергия нормального состояния, коэффициент b > 0, а коэффи-
циент a берется, как всегда в теории Ландау, в виде:
a = α(T − Tc ) α>0 (7.82)
так, чтобы при T < Tc было a < 0. Коэффициент при |∇Ψ|2 выбран так, чтобы для
тока в дальнейшем получилось выражение (7.80). Отождествление m с массой элек-
трона не имеет особенно глубокого смысла и является условным, как и определение
ns .
В случае однородного параметра порядка имеем:
bV
F = Fn + αV (T − Tc )|Ψ|2 + |Ψ|4 (7.83)
2
Равновесное значение |Ψ|2 определяется минимумом этого выражения и равно:
a α
|Ψ|2 = − = (Tc − T ) (7.84)
b b
18 Заметим, что калибровочная инвариантность соответствует в квантовой механике закону со-
хранения числа частиц. Сам параметр порядка не инвариантен относительно этого преобразования.
В этом смысле в сверхпроводящей фазе эта симметрия, как отмечено выше, является нарушенной.
Нарушение симметрии происходит при любом фазовом переходе II рода, поэтому конденсированная
фаза и называется несимметричной.
19 Напомним, что основным постулатом теории Ландау является именно возможность провести
такое разложение, исходя из малости величины параметра порядка вблизи температуры перехода
[1, 2].
при T < Tc , и нулю при T > Tc . Величина параметра порядка |Ψ| обращается в
нуль при T → Tc по корневому закону, в полном соответствии с (7.57). При этом
величина ns ∼ |Ψ|2 → 0 по линейному закону.
Подставляя (7.84) в (7.83) получаем:
α2
Fs − Fn = −V (T − Tc )2 (7.85)
2b
что эквивалентно (7.58)20 . Дифференцируя по T из (7.85), аналогично (7.59), можно

найти разность энтропий, а затем и скачок теплоемкости в точке перехода:
α 2 Tc
Cs − Cn = V (7.86)
b
что соответствует (7.86).
Вблизи Tc (7.85) представляет собой малую добавку к свободной энергии, а со-
ответственно, как известно из термодинамики, эта же величина (выраженная через
T, P вместо T, V ) дает разность термодинамических потенциалов Гиббса Φs − Φn .
B2
Эта разность совпадает с величиной −V 8πc , где Bc – критическое магнитное поле,
разрушающее сверхпроводимость. Тогда легко получить:
µ ¶1/2 µ ¶
4πa2 4πα2
Bc = = (Tc − T ). (7.87)
b b
При наличии внешнего магнитного поля, выражение (7.81) для свободной энергии
может быть записано как:
Z ½ 2 ¾
B h̄2 2ie b
F = Fn + dV + |(∇ − A)Ψ|2 + a|Ψ|2 + |Ψ|4 (7.88)
8π 4m h̄c 2
где B = rotA. Структура градиентного члена здесь определяется калибровочной

(градиентной) инвариантностью электродинамики, коэффициент 2ieh̄c здесь носит аб-
2
солютный характер, в отличие от коэффициента h̄ /4m. В частности, наличие 2e
отражает заряд куперовской пары.
Находя минимум F как функционала трех независимых величин Ψ, Ψ? , A 21 ,
можно найти дифференциальное уравнение, определяющее распределение Ψ и маг-
нитного поля в сверхпроводнике. Варьируя (7.88) по Ψ? и преобразуя интеграл от
(∇ − 2ieA/h̄c)∇δΨ? интегрированием по частям, получим:
Z ½ ¾ I
h̄2 2ie 2 h̄2 2ie
δF = dV − (∇ − A) Ψ + aΨ + b|Ψ|2 Ψ δΨ? + ds(∇Ψ − AΨ)δΨ?
4m h̄c 4m h̄c
(7.89)
20 Теория ГЛ была выведена из микроскопической теории БКШ Горьковым. При этом для фено-
менологических коэффициентов α и b были получены соответствующие выражения через микро-

скопические характеристики системы. Эти выражения легко получить, сравнивая (7.84), (7.57) c
6π 2 Tc
(7.57), (7.85). Таким образом, для “чистого” сверхпроводника без примесей имеем: α = 7ζ(3)εF
и
αT c p3
b= n
, где n = – плотность электронов, а Tc дается формулой БКШ (7.44).
F
3π 2 h̄3
21 Комплекснаявеличина Ψ состоит из двух вещественных, поэтому удобно рассматривать Ψ и
Ψ? , как независимые величины.
где второй интеграл берется по поверхности тела. Полагая δF = 0 получим, в ка-

честве условия равенства нулю объемного интеграла при любых δΨ? , следующее
уравнение Гинзбурга – Ландау:
1 2e
(−ih̄∇ − A)2 Ψ + aΨ + b|Ψ|2 Ψ = 0 (7.90)
4m c
Варьирование по Ψ дает комплексно сопряженное уравнение для Ψ? . Варьирование
(7.88) по A приводит к уравнению Максвелла:
4π
rotB = j (7.91)
c
где
ieh̄ ? 2e2
j=− (Ψ ∇Ψ − Ψ∇Ψ? ) − |Ψ|2 A (7.92)
2m mc
Здесь мы записали j как сверхпроводящий ток, поскольку в равновесии нормальный
ток отсутствует.
Граничные условия к этим уравнениям получаются из условия равенства нулю
поверхностного интеграла в (7.89):
2e
n(−ih̄∇Ψ − A)Ψ = 0 (7.93)
h̄c
где n – вектор нормали к поверхности тела. Отсюда, кстати, следует nj = 0. Условие
(7.93) справедливо на границе сверхпроводника с вакуумом (диэлектриком), в случае
границы с металлом оно имеет другой вид. Граничное условие для B сводится к
требованию непрерывности B на границе.
В слабом магнитном поле можно пренебречь его влиянием на величину |Ψ|2 и
считать ее равной (7.84). При однородном в пространстве ns = 2|Ψ|2 из (7.92) имеем
(ср. (7.80)):
h̄e 2e
j= ns (∇φ − A) (7.94)
2m h̄c
Применяя операцию rot к обеим частям этого равенства и используя rotA = B,
получаем уравнение Лондонов:
ns e2
rotj = − B (7.95)
mc
Из уравнений Максвелла (7.91) и divB = 0, подставляя j из первого из них в (7.95)
и учитывая rotrotB = grad divB − ∇2 B = −∇2 B, получаем уравнение Лондонов в
виде:
1
∇2 B = 2 B (7.96)
δ
где
µ ¶1/2 · ¸1/2
2 mc2 mc2 b mc2 b
δ = δ= = . (7.97)
4πe2 ns 8πe2 |a| 8πe2 α(Tc − T )
Вблизи плоской поверхности сверхпроводника, выбирая ее в качестве плоскости yz
и направляя ось x внутрь тела, приведем (7.96) к виду:
d2 B 1
= 2B (7.98)
dx2 δ
откуда следует решение:

B(x) = B0 e−x/δ , (7.99)
где вектор B0 параллелен поверхности. Таким образом получаем описание эффекта
Мейсснера – “выталкивания” внешнего магнитного поля из сверхпроводника. Ха-
рактерная длина δ называется глубиной проникновения. Эта величина является не-
посредственно измеримой. Типичные ее значения в реальных сверхпроводниках при
низких температурах δ ∼ 10−5 −10−6 см. При T → Tc она расходится согласно (7.97),
что соответствует полному проникновению поля в нормальный металл.
Наряду с δ в теории ГЛ возникает еще одна характерная длина: длина когерент-
ности или корреляционный радиус флуктуаций параметра порядка ξ(T ). По извест-
ным формулам теории Ландау фазовых переходов II рода (см. ниже) этот радиус
выражается через коэффициенты ГЛ следующим образом:
r
h̄ h̄ Tc h̄vF
ξ(T ) = = ∼ ξ0 ; ξ0 ∼ (7.100)
2(m|a|) 1/2 1/2
2(mα) (T − Tc ) 1/2 Tc − T Tc
где в последних оценках учли микроскопические выражения для коэффициентов ГЛ
и оценку длины когерентности теории БКШ (7.45), определяющую размер куперов-
ских пар. Видим, что длина когерентности ξ(T ) (размер пары) также расходится
при T → Tc (пары “распухают” и разрушаются при T = Tc ).
Безразмерное отношение характерных длин:
δ(T ) mcb1/2
κ= = (7.101)
ξ(T ) (2π)1/2 |e|h̄
определяет так называемый параметр Гинзбурга – Ландау. В зависимости от его
величины сверхпроводники делятся на два класса с существенно различающимися
свойствами во внешнем магнитном поле: сверхпроводники с κ < √12 называются
сверхпроводниками I рода, а сверхпроводники с κ > √12 относят к II роду. К по-
следнему классу относится большинство интересных с практической точки зрения
систем, в частности, все известные высокотемпературные сверхпроводники.
Рассмотрим одно замечательное следствие выражения (7.94) и эффекта Мейс-
снера. Пусть имеется сверхпроводник в виде тора, помещенный в магнитное по-
ле. Считаем, что толщина тора и его диаметр значительно превышают глубину
проникновения и длину когерентности. Покажем, что величина магнитного потока,
проходящего через отверстие тора может быть лишь целым кратным некоторого
элементарного “кванта потока” (квантование потока). В толще тела (вне области
проникновения поля) плотность тока j = 0, а векторный потенциал отличен от ну-
ля (равен нулю лишь его ротор, т.е. магнитная индукция B). Выберем какой-либо
замкнутый контур C, охватывающий собой отверстие тора и проходящий внутри
тела вдали от его поверхности. Циркуляция вектора A вдоль контура C совпадает с
потоком магнитной индукции через натянутую на контур поверхность, т.е. потоком
Φ через отверстие тора:
I Z Z
Adl = rotAdf = Bdf ≡ Φ (7.102)
С другой стороны, приравняв выражение (7.94) нулю и проинтегрировав его по кон-

туру, получим: I I
h̄c h̄c
Adl = ∇φdl = δφ (7.103)
2e 2e
где δφ – изменение фазы волновой функции при обходе контура. Но из требования

однозначности этой функции следует, что изменение фазы может быть лишь целым
кратным от 2π. Таким образом, приходим к результату:
πh̄c
Φ = nφ0 где φ0 = = 2 10−7 гс см2 (7.104)
|e|
где n – целое число. Величина φ0 представляет собой элементарный квант магнитно-
го потока. Этот замечательный результат подтверждается экспериментально, что
является, в частности, прямым доказательством того, что носителями сверхпрово-
дящего тока являются квазичастицы с зарядом 2e (куперовские пары).
Если рассмотреть массивный цилиндрический сверхпроводник во внешнем про-
дольном магнитном поле B, то сверхпроводник I рода при увеличении поля испы-
тывает фазовый переход I рода при достижении критического поля Bc , которое об-
суждалось выше. Для сверхпроводников II рода, еще до достижения термодинами-
ческого критического поля Bc в нем оказывается термодинамически выгодным воз-
никновение “вкраплений” нормальной фазы в виде ориентированных параллельно
полю так называемых вихрей Абрикосова, через которые поле частично проникает
внутрь сверхпроводника. Нижнюю границу полей, когда это становится возможным,
называют первым (нижним) критическим полем Bc1 . При B < Bc1 сверхпроводник
находится в так называемом мейсснеровском состоянии. Если же начать с металла в
нормальном состоянии в большом внешнем поле, то при понижении величины этого
поля при достижении некоторого второго (верхнего) критического магнитного поля
Bc2 > Bc становится термодинамически выгодным появление “вкраплений” сверх-
проводящей фазы. Таким образом, в области полей Bc1 < B < Bc2 сверхпроводник
II рода находится в так называемом смешанном состоянии (фаза Шубникова). Фа-
зовая диаграмма такого сверхпроводника в магнитном поле схематически показана
на Рис.7-3.
Величину поля Bc2 можно найти из теории ГЛ. Ясно, что при B < Bc2 , но близко
к нему, зародыши сверхпроводящей фазы имеют малые значения параметра порядка
Ψ (Ψ → 0 при B → Bc2 ). Тогда можно написать линеаризованное уравнение ГЛ вида:
1 2e
(−ih̄∇ − A)2 Ψ = |a|Ψ, (7.105)
4m c
которое имеет вид уравнения Шредингера для частицы с массой 2m и зарядом 2e в
магнитном поле. При этом величина |a| в правой части играет роль уровня энергии.
Граничное условие при этом – Ψ = 0 на бесконечности. Вспоминаем задачу Ландау о
заряженной квантовомеханической частице в однородном магнитном поле [7]. Мини-
мальное значение энергии такой частицы есть E0 = h̄ωB /2, где циклотронная часто-
та ωB = 2|e|B/2mc = |e|B/mc. От этого значения начинается непрерывный спектр
энергий. Поэтому зародыши сверхпроводящей фазы могут существовать только при
|e|h̄
|a| > B (7.106)
2mc
так что
2mc|a| √ 1
Bc2 = = 2κBc = φ0 (7.107)
|e|h̄ 2πξ 2 (T )
где ввели φ0 = πch̄
|e| – введенный выше квант магнитного потока теории сверхпро-
водимости, представляющий магнитный поток через один вихрь Абрикосова. При
Рис. 7-3 Фазовая диаграмма сверхпроводника II рода в магнитном поле.
получении последних равенств использованы формулы (7.87), (7.100) и (7.101). Опи-

сание вихревой структуры смешанного состояния сверхпроводников II рода Абри-
косовым остается одним из самых ярких применений теории Гинзбурга – Ландау
и теории сверхпроводимости вообще, но мы ограничимся лишь этим качественным
изложением.
В заключение, кратко обсудим пределы применимости теории ГЛ. Прежде все-
го, требуется выполнение условия Tc − T ¿ Tc , что эквивалентно ξ(T ) À ξ0 . Тогда
можно строить разложение Ландау. Однако, в области T → Tc применимость теории
также ограничена общим условием применимости теории фазовых переходов Лан-
дау, связанным с возрастанием флуктуаций параметра порядка в непосредственной
окрестности Tc (в так называемой критической области). В случае сверхпроводи-
мости это условие является очень слабым. При обсуждении флуктуаций параметра
порядка в теории Ландау, мы увидим, что область ее применимости (возможность
пренебрежения флуктуациями) выражается через коэффициенты ГЛ следующим не-
равенством:
b2 Tc2
Tc − T À (7.108)
α(h̄2 /m)3
Оценивая правую часть с помощью значений коэффициентов, полученных в теории
БКШ, получим:
µ ¶4
Tc − T Tc
À (7.109)
Tc εF
Ввиду крайней малости отношения Tc /εF ∼ 10−3 − 10−4 в обычных сверхпроводни-
ках, можно считать, что практически это условие вообще несущественно. Ситуация
меняется в высокотемпературных сверхпроводниках, где критическая область ре-
ально наблюдается экспериментально.
Глава 8
ФЛУКТУАЦИИ
Распределение Гаусса.
Физические величины, характеризующие макроскопическое тело, практически все-
гда с очень большой точностью равны своим средним значениям. Однако, как ни
малы отклонения от этих средних значений, они все же происходят – физические ве-
личины флуктуируют. Возникает вопрос о нахождении распределения вероятностей
этих флуктуаций1 .
Рассмотрим произвольную замкнутую систему, и пусть x есть некоторая фи-
зическая величина, характеризующая систему в целом или ее часть. Далее удобно
полагать, что среднее значение < x > уже вычтено из x, так что везде ниже предпо-
лагается, что < x >= 0. В большинстве случаев < x >= x∗ – наиболее вероятному
значению x.
При общем анализе понятия энтропии мы видели (см. (1.180)), что при рассмо-
трении энтропии системы, как функции некоторых макропараметров x = (x1 , x2 , ..., xn ),
вероятность их конкретных значений определяется как:
w(x) = C exp{S(E, N, V, x)} (8.1)
– принцип Больцмана. Поэтому вероятность любой физической величине иметь зна-

чение в интервале x, x+dx пропорциональна exp S(x), где S(x) – энтропия, формаль-
но рассматриваемая как функция точного значения x. Таким образом, мы фактиче-
ски определяем статистическое распределение величин x в наиболее общем виде,
позволяющее найти их среднее и флуктуации. Формула (8.1) лежит в основе теории
флуктуаций, предложенной Эйнштейном.
1 Последующее изложение следует [1, 2].
159
160 ФЛУКТУАЦИИ
Если не вычитать < x > из x, то следует заметить, что в равновесии энтропия

равна S0 = S(< x >). Тогда вероятность того, что система попадет в состояние,
характеризуемое значением параметра x, лежащим в интервале < x >, < x > +dx,
имеет вид:
dw = w(x)dx = C̃ exp[S(x) − S(< x >)]dx = C̃e∆S dx (8.2)
где ∆S – изменение энтропии при флуктуации dx. В (8.1) величина e−S(<x>) просто
включена в нормировочную постоянную C.
Рассмотрим пределы применимости (8.1), (8.2). Все рассуждения, которые при-
вели нас к ней, неявно подразумевали классический характер величин x. Поэтому
нужно найти условие пренебрежимости квантовыми эффектами. Из квантовой ме-
ханики известно [7], что между квантовой неопределенностью энергии и какой-либо
другой величины x имеет место следующее соотношение:
∆E∆x ∼ h̄ẋ (8.3)
где ẋ – классическая скорость изменения величины x 2 .

Пусть τ – характерное время изменения величины x, так что ẋ ∼ x/τ и
h̄x
∆E∆x ∼ (8.8)
τ
Ясно, что говорить об определенном значении величины x можно лишь при условии
∆x ¿ x, откуда необходимо, чтобы
h̄
∆E À (8.9)
τ
т.е. квантовая неопределенность энергии должна быть велика по сравнению с h̄/τ .
Энтропия системы будет при этом иметь неопределенность
h̄
∆S À (8.10)
Tτ
Для того, чтобы (8.1), (8.2) имели реальный смысл, необходимо, чтобы неточность
энтропии была мала по сравнению с единицей:
h̄ h̄
T À τÀ (8.11)
τ T
2 В самом деле, пусть две физические величины f и g, операторы которых удовлетворяют ком-
мутационному соотношению:
fˆĝ − ĝ fˆ = −ih̄ĉ (8.4)
где ĉ – некоторый оператор. В квазиклассическом пределе h̄ → 0 в первом приближении ĉ можно
заменить c-числом. Тогда:
fˆĝ − ĝ fˆ = −ih̄c (8.5)
Это соотношение аналогично px x−xpx = −ih̄, только h̄ → h̄c. Посему, по аналогии с соотношением
Гейзенберга ∆x∆px ∼ h̄, можно заключить, что в квазиклассическом случае для величин f и g
имеет место соотношение неопределенности:
∆f ∆g ∼ h̄c (8.6)
В частности, если одной из величин является энергия f ≡ H, а оператор другой (ĝ) не зависит
явно от времени, то согласно ġ = h̄i (Ĥ ĝ − ĝ Ĥ), получаем c = ġ, и квазиклассическое соотношение
неопределенностей принимает вид:
∆E∆g ∼ h̄ġ (8.7)
что при g = x и дает (8.3).
ФЛУКТУАЦИИ 161
Это и есть искомое условие. При слишком низких температурах или при слишком
быстром изменении величины x (малые τ !) флуктуации нельзя рассматривать тер-
модинамически, они становятся квантовыми. Ниже мы ограничиваемся анализом
лишь термодинамических флуктуаций.
Вернемся к формуле (8.1). Энтропия S имеет максимум при x =< x >= 0. По-
этому: ¯ ¯
∂S ¯¯ ∂ 2 S ¯¯
= 0, < 0. (8.12)
∂x ¯ x=0 ∂x2 ¯ x=0
Величина x при флуктуациях очень мала. Разлагая S(x) в ряд по степеням x и
ограничиваясь членом второго порядка, получим:
β 2
S(x) = S(0) − x ; β>0 (8.13)
2
Подставляя это в (8.1), получаем:
β 2
w(x)dx = Ae− 2 x dx (8.14)
R∞
Нормировочная постоянная A определяется условием −∞ dxw(x) = 1, что дает A =
p
β/2π.
Таким образом, распределение вероятностей флуктуаций величины x определя-
ется распределением Гаусса:
r
β − β x2
w(x) = e 2 (8.15)
2π
Средний квадрат флуктуации равен:
Z ∞
1
< x2 >= dxx2 w(x) = (8.16)
−∞ β
Поэтому распределение Гаусса можно записать в виде:
µ ¶
1 x2
w(x) = √ exp − (8.17)
2π < x2 > 2 < x2 >
Функция w(x) имеет тем более острый максимум, чем меньше < x2 >.
По известному < x2 > можно найти аналогичную величину для любой функции
ϕ(x). Ввиду малости x имеем:
µ ¶2
2 dϕ
< (∆ϕ) >= < x2 > . (8.18)
dx x=0
Аналогичным образом можно определить вероятность одновременного отклоне-
ния ряда термодинамических величин от своих средних значений, обозначим эти
отклонения x1 , x2 , ..., xn . Вводим энтропию S(x1 , x2 , ..., xn ) и пишем распределение
вероятностей в виде wdx1 ...dxn ∼ exp[S(x1 , ..., xn )]dx1 ...dxn . Разлагаем S по степе-
ням xi с точностью до членов второго порядка получаем:
n
1 X 1
∆S = − βik xi xk = − βik xi xk (8.19)
2 2
i,k=1
– существенно отрицательную квадратичную форму. Очевидно, что βik = βki . В

последнем равенстве подразумевается обычное правило суммирования по повторяю-
щимся индексам. Тогда: µ ¶
1
w = A exp − βik xi xk (8.20)
2
R
где A определяется условием нормировки dx1 ...dxn w = 1. Соответствующие вычи-
сления можно провести следующим образом. Произведем над величинами xi линей-
ное преобразование:
xi = aik x0k (8.21)
диагонализующее квадратичную форму βik xi xk . Для того, чтобы выполнялось
βik xi xk = x02 0 0
i ≡ xi xk δik (8.22)
нужно, чтобы коэффициенты преобразования (8.22) удовлетворяли соотношениям:
βik ail akm = δlm (8.23)
Определитель матрицы слева равен произведению определителей:
βa2 = 1 β = Detβik a = Detaik (8.24)
Якобиан линейного преобразования xi → x0i равен a. Поэтому после проведения ли-

нейного преобразования (8.21) интеграл распадается на произведение n одинаковых
интегралов и с учетом (8.24) получаем:
·Z ∞ µ ¶¸n
1 A
Aa dx0 exp − x02 = √ (2π)n/2 = 1 (8.25)
−∞ 2 β
Таким образом, окончательно распределение Гаусса для нескольких величин имеет

вид: √ µ ¶
β 1
w= exp − βik xi xk β = Det|βik | (8.26)
(2π)n/2 2
С его помощью можно найти:
−1
< xi xk >= βik (8.27)
−1
где βik – элемент матрицы, обратной матрице βik . Если флуктуации каких-либо
двух величин x1 и x2 статистически независимы, то среднее от их произведения
−1
факторизуется: < x1 x2 >=< x1 >< x2 >= 0, так что β12 = 0. При гауссовом
распределении вероятностей справедлива и обратная теорема: если < x1 x2 >= 0
−1
(т.е. β12 = 0), то флуктуации величин x1 и x2 статистически независимы.
Флуктуации основных физических величин.

Займемся теперь вычислением средних квадратов флуктуаций основных термоди-
намических величин, относящихся к выделенной в теле какой-либо малой его части.
Эта малая часть должна, разумеется, содержать еще достаточно много частиц.
Для таких величин, как энергия и объем, имеющих наряду с термодинамиче-

ским также и чисто механический смысл, понятие флуктуаций самоочевидно. Оно,
однако, нуждается в уточнении для таких величин, как энтропия и температура,
определение которых неизбежно связано с рассмотрением тела в течение конечных
интервалов времени.
Вероятность w флуктуации ∼ exp S, где S – полная энтропия замкнутой системы,
т.е. всего тела в целом. С тем же успехом, как мы видели выше, можно написать:
w ∼ exp ∆S (8.28)
где ∆S – изменение энтропии при флуктуации. Из термодинамики известно [1, 2],

что
Rmin
∆S = − (8.29)
T0
где Rmin – минимальная работа, необходимая для того, чтобы обратимым образом
произвести заданное изменение термодинамических величин данной малой части
тела (при флуктуации), по отношению к которой оставшаяся часть тела играет
роль среды с температурой T0 . Таким образом:
µ ¶
Rmin
w ∼ exp − (8.30)
T0
Подставим сюда (при фиксированных температуре и давлении среды):
Rmin = ∆E − T0 ∆S + P0 ∆V (8.31)
где ∆E, ∆S, ∆V – изменения энергии, энтропии и объема малой части тела при
флуктуации, а T0 и P0 – температура и давление “среды”, т.е. равновесные значения
температуры и давления тела. Ниже индекс нуль опускаем, подразумевая в коэффи-
циентах равновесные значения. Тогда имеем:
µ ¶ µ ¶
∆E − T ∆S + P ∆V ∆Φ
w ∼ exp − ∼ exp − (8.32)
T T
где ∆Φ – изменение термодинамического потенциала при флуктуации. При ∆V = 0,
т.е. при отсутствии флуктуаций объема, имеем:
µ ¶
∆F
w ∼ exp − (8.33)
T
где ∆F – изменение свободной энергии при флуктуации.
Заметим, что формулы (8.32), (8.33) в таком виде применимы к любым флукту-
ациям – как небольшим, так и значительным. В применении к малым флуктуациям
действуем следующим образом. Разлагая ∆E в ряд, получим:
· ¸
1 ∂2E 2 ∂2E ∂2E 2
∆E − T ∆S + P ∆V = (∆S) + 2 ∆S∆V + (∆V ) (8.34)
2 ∂S 2 ∂S∂V ∂V 2
где члены первого порядка в разложении ∆E сократились с учетом ∂E ∂E

∂S = T и ∂V =
−P . Нетрудно убедиться, что (8.34) можно переписать как:
· µ ¶ µ ¶ ¸
1 ∂E ∂E 1
∆S∆ + ∆V ∆ = (∆S∆T − ∆P ∆V ). (8.35)
2 ∂S V ∂V S 2
Тогда получаем вероятность флуктуации в виде:

µ ¶
∆P ∆V − ∆T ∆S
w ∼ exp . (8.36)
2T
Из этой общей формулы можно найти флуктуации различных термодинамических
величин.
Выберем сначала в качестве независимых V и T . Тогда:
µ ¶ µ ¶ µ ¶
∂S ∂S Cv ∂P
∆S = ∆T + ∆V = ∆T + ∆V (8.37)
∂T V ∂V T T ∂T V
µ ¶ µ ¶
∂P ∂P
∆P = ∆T + ∆V. (8.38)
∂T V ∂V T
Подставляя эти выражения в (8.36) видим, что члены с ∆V ∆T сокращаются и оста-
ется: ½ µ ¶ ¾
Cv 1 ∂P
w ∼ exp − 2 (∆T )2 + (∆V )2 . (8.39)
2T 2T ∂V T
Это выражение распадается на два множителя, зависящие только от ∆T или ∆V .
Другими словами, флуктуации температуры и объема статистически независимы:
< ∆T ∆V >= 0 (8.40)
Сравнивая поочередно каждый из двух множителей, на которые распадается (8.39)

с общей формулой распределения Гаусса (8.17), находим следующие выражения для
средних квадратов флуктуаций температуры и объема:
T2
< (∆T )2 >= (8.41)
Cv
µ ¶
∂V
< (∆V )2 >= −T . (8.42)
∂P T
Положительность этих величин обеспечивается термодинамическими неравенства-
ми Cv > 0 и (∂P/∂V )T < 0 [1, 2].
Выберем теперь в качестве независимых переменных в (8.36) P и S. Тогда:
µ ¶ µ ¶
∂V ∂V
∆V = ∆P + ∆S (8.43)
∂P S ∂S P
µ ¶ µ ¶ µ ¶
∂T ∂T T ∂T
∆T = ∆S + ∆P = ∆S + ∆P (8.44)
∂S P ∂P S Cp ∂P S
¡ ¢ ∂2W
¡ ∂T ¢
Но согласно dW = T dS + V dP имеем ∂V ∂S P = ∂P ∂S = ∂P S , тогда:
µ ¶ µ ¶
∂V ∂T
∆V = ∆P + ∆S (8.45)
∂P S ∂P S
Подставляя ∆V и ∆T в (8.36), найдем:

½ µ ¶ ¾
1 ∂V 2 1 2
w ∼ exp (∆P ) − (∆S) (8.46)
2T ∂P S 2Cp
Как и выше, это выражение распадается на множители, зависящие от ∆P и ∆S.

Таким образом:
< (∆S)2 >= Cp (8.47)
µ ¶
∂P
< (∆P )2 >= −T (8.48)
∂V S
Из полученных формул видно, что средние квадраты флуктуаций аддитивных тер-
модинамических величин – объема и энтропии – пропорциональны размерам (объ-
ему) тех частей тела, к которым √
они относятся. Соответственно, среднеквадратич-
√
ные флуктуации этих величин ∼ V , а относительные флуктуации ∼ 1/ V . В тоже
время для температуры и давления обратно пропорциональны корню из объема уже
сами их среднеквадратичные флуктуации.
Выражения для флуктуаций термодинамических величин могут быть получе-
ны и непосредственно из распределения Гиббса. В качестве примера рассмотрим
флуктуации числа частиц. Согласно определению большого канонического ансам-
бля имеем: X µN X EnN
Ω
< N >= e T Ne T e− T (8.49)
N n
Дифференцируя это выражение по µ (при постоянных V и T ), получим:

µ ¶
∂<N > 1 ΩX ∂Ω µN X EnN
= eT N2 + N eT e− T =
∂µ T ∂µ n
N
µ ¶
1 ∂Ω
= < N2 > + < N > (8.50)
T ∂µ
Но ∂Ω/∂µ = − < N >, так что:
∂<N > 1 1
= (< N 2 > − < N >2 ) = < (∆N )2 >, (8.51)
∂µ T T
соответственно:
< (∆N )2 >= T (∂N/∂µ)T,V . (8.52)
Из полученных формул ясно, что среднеквадратичные флуктуации таких величин,
как энергия, объем и давление стремятся к нулю при T → 0. Это общее свойство
всех термодинамических величин, имеющих также и чисто механический смысл,
но вообще говоря, не относится к таким чисто термодинамическим величинам, как
энтропия и температура. Согласно (8.41), если считать энергию тела заданной ве-
личиной, то нельзя приписывать телу вполне определенную температуру, она флук-
туирует и (8.41) характеризует точность, с которой может быть дано определение
температуры изолированного тела.
Флуктуации в идеальном газе.

Рассмотрим вопрос о вычислении < (∆N )2 > с несколько
¡ другой
¢ стороны. Согласно
(8.42) для флуктуаций объема имеем < (∆V )2 >= −T ∂V∂P T . Деля обе части этого
равенства на N 2 , находим флуктуацию объема, приходящегося на одну частицу:

µ ¶
V 2 T ∂V
< (∆ ) >= − 2 (8.53)
N N ∂P T
отсюда можно найти флуктуацию числа частиц, находящихся в определенном вы-
деленном в теле объеме. Поскольку при этом V есть заданная величина, то имеем
V
∆N = V ∆ N1 = − NV2 ∆N , тогда подстановка в (8.53) дает:
µ ¶
2 N 2 ∂V
< (δN ) >= −T 2 (8.54)
V ∂P T
Подставляя сюда уравнение состояния идеального газа V = N T /P , получаем:
< (∆N )2 >= N (8.55)
Тогда относительная флуктуация есть:
< (∆N )2 >1/2 1

=√ . (8.56)
N N
Рассмотрим далее флуктуации в распределении частиц газа по различным кванто-
вым состояниям. Пусть nk – число частиц, находящихся в k-м квантовом состоянии.
Ввиду полной статистической независимости этой системы частиц от остальных
частиц газа, можно применить к ней формулу (8.52):
∂ < nk >
< (∆nk )2 >= T (8.57)
∂µ
Для ферми(бозе)-газа, после подстановки < nk >= [e(εk −µ)/T + 1]−1 получаем:
< (∆nk )2 >=< nk > (1− < nk >). (8.58)
Аналогичным образом, для бозе-газа:
< (∆nk )2 >=< nk > (1+ < nk >). (8.59)
Для больцмановского газа, после подстановки < nk >= e(µ−εk )/T получаем выраже-
ние:
< (∆nk )2 >=< nk > (8.60)
в которое переходят предыдущие формулы (8.58) и (8.59) при nk ¿ 1.P
Просуммируем
(8.58) и (8.59) по группе из Gj близких уровней, содержащих Nj = nk частиц. В
силу статистической независимости флуктуаций различных nk получим:
µ ¶
< Nj >
< (∆Nj )2 >= Gj < nj > (1∓ < nj >) = Nj 1 ∓ (8.61)
Gj
где < nj > – среднее значение близких друг к другу < nk >, < Nj >=< nj > Gj .
Эти формулы можно применить, например, к газу фотонов, для чего положим
в (8.59) µ = 0. Рассмотрим совокупность квантовых состояний фотонов (в объеме
V ) с близкими значениями частот, лежащими в малом интервале ∆ωj . Число соот-
ветствующих состояний равно Gj = V ωj2 ∆ωj /π 2 c3 . Общая энергия квантов в этом
интервале частот есть E∆ωj = Nj h̄ωj . Умножая (8.61) на (h̄ωj )2 и опуская индекс j,
получим следующее выражение Эйнштейна для флуктуации энергии E∆ω фотонного
газа в заданном интервале частот ∆ω:
π 2 c3 (E∆ω )2
< (∆E∆ω )2 >= h̄ωE∆ω + . (8.62)
V ω 2 ∆ω
Рассмотрим еще вопрос о флуктуации числа частиц в выделенном объеме иде-
ального газа V . При этом имеет смысл рассмотреть и большие флуктуации, когда
N − < N > становится сравнимым с < N >. Этот вопрос имеет смысл лишь в
применении к больцмановскому газу, так как в газах Ферми и Бозе вероятность та-
ких флуктуаций может стать заметной лишь в столь малых объемах, что становятся
существенными квантовые флуктуации. Согласно большому распределению Гиббса,
распределение N частиц газа по различным квантовым состояниям пропорциональ-
но ½ P ¾
Ω + µN − εk
exp , (8.63)
T
P
где εk есть сумма энергий отдельных частиц. Для получения искомой вероятности
wN надо просуммировать это выражение по всем состояниям частиц, приходящи-
мя на заданный объем V . Производя суммирование по состояниям каждой частицы
независимо, нужно еще разделить результат на N !, так что получается:
Ã !N
eΩ/T X µ−εk
wN = e T (8.64)
N!
k
Стоящая здесь сумма представляет собой просто среднее число частиц в рассматри-
ваемом объеме: X µ−εk
e T =< N > . (8.65)
k
Тогда:
< N >N
wN = const , (8.66)
N!
и находя из условия нормировки const = e−<N > 3
получаем:
< N >N e−<N >

wN = (8.67)
N!
– так называемое распределение Пуассона. С его помощью элементарно показыва-
ется [1, 2], что для среднего квадрата флуктуации числа частиц имеем прежнее
значение:
< (∆N )2 >=< N > (8.68)
так что это выражение справедливо не только при больших, но вообще при любых
значениях < N >.
3 Это сводится к Ω = −P V = − < N > T , в соответствии с уравнением состояния идеального
газа.
Глава 9
ФАЗОВЫЕ ПЕРЕХОДЫ И КРИ-

ТИЧЕСКИЕ ЯВЛЕНИЯ
Метод молекулярного поля в теории магне-

тизма.
Данный раздел курса посвящен элементарному введению в теорию фазовых перехо-
дов II рода и критических явлений. Простейшей микроскопической моделью тако-
го перехода является теория молекулярного поля Вейсса, качественно описывающая
фазовый переход в ферромагнитное состояние. На этом примере легко изучить основ-
ные особенности задачи, которые проявляются, фактически, при фазовых переходах
почти в любых других системах.
Рассмотрим сначала статистическую механику свободных спинов в магнитном
поле (парамагнетик с локализованными магнитными моментами). Гамильтониан си-
стемы из N невзаимодействующих спинов Si во внешнем магнитном поле H, имеет
вид:
N
X
H = −gµB Si H (9.1)
i=1
eh̄
где g – гиромагнитное отношение, а µB = 2mc – магнетон Бора. В дальнейшем, для
краткости используем обозначение µ̃ = gµB . Спиновые состояния характеризуются
его проекцией на внешнее магнитное поле, которая может принимать 2S+1 значений
(mi = −S, −S + 1, ..., S − 1, S).
169
170 ФАЗОВЫЕ ПЕРЕХОДЫ И КРИТИЧЕСКИЕ ЯВЛЕНИЯ
Статистическая сумма такой системы спинов имеет вид:

Ã ! mX
Ã N !
X N 1 =S mX
N =S
µ̃ X X
Z= exp − Si H = ... exp x mi (9.2)
T i=1 i=1
S m1 =−S mN =−S
где
µ̃H
x≡ (9.3)
T
Операция суммирования в (9.2) особенно проста для S = 1/2:
 
N  mX
Y i =1/2 
Z= exp(xmi ) =
 
i=1 mi =−1/2
N
Y µ ¶ µ ¶
1 1
= 2ch x = 2N chN x (9.4)
i=1
2 2
При произвольном S имеем:

½ ¾N · ¸N
exp(−xS)[1 − exp{(2S + 1)x}] sh {(S + 1/2)x}
Z= = (9.5)
1 − exp(x) sh(x/2)
Соответственно, для свободной энергии системы получаем:
· ¸
sh {(S + 1/2)x}
F (T, H) = −T ln Z = −N T ln (9.6)
sh(x/2)
Отсюда намагниченность:
µ ¶
∂F ∂
M (T, H) = − =T ln Z = M0 BS (Sx) (9.7)
∂H T ∂H
где M0 ≡ M (T = 0, H = 0) = N S µ̃ = N SgµB – максимальная величина намагничен-
ности, а µ ¶ µ ¶
2S + 1 2S + 1 1 1
BS (x) ≡ cth x − cth x (9.8)
2S 2S 2S 2S
– так называемая функция Бриллюэна. Эта функция связывает намагниченность
системы спинов парамагнетика с величиной приложенного поля, она показана на
Рис. 9-1. В частном случае S = 1/2 функция Бриллюэна равна:
µ ¶
1
B1/2 x = 2cth(x) − cth(x/2) = th(x/2). (9.9)
2
Из Рис. 9-1 видно, что M = 0 при H = 0, как и должно быть в парамагнетике. В
ферромагнетиках ситуация иная, спины взаимодействуют между собой, и при низ-
ких температурах в системе имеется спонтанная намагниченность, существующая
и в отсутствие внешнего поля, т.е. при H = 0. Основное предположение теории мо-
лекулярного (среднего) поля состоит в том, что взаимодействие спинов приводит к
возникновению некоторого “молекулярного” магнитного поля Hm , которое добавля-
ется к внешнему полю H. Предполагается, что это поле пропорционально намагни-
ченности системы:
Hm = λM (T, H) (9.10)
ФАЗОВЫЕ ПЕРЕХОДЫ И КРИТИЧЕСКИЕ ЯВЛЕНИЯ 171
Рис. 9-1 Зависимость относительной намагниченности парамагнетика σ = M/M0

от от параметра µ̃HS/T , описываемая функцией Бриллюэна для различных значений
спина S.
так что эффективное поле, действующее на каждый спин равно:

Hef f = H + λM (T, H) (9.11)
Параметр λ > 0 называется параметром молекулярного поля. Все полученные выше
соотношения остаются тогда в силе, нужно только осуществить замену H → Hef f .
В частности, при такой замене из (9.7) получаем:
· ¸
µ̃S
M = M 0 BS (H + λM ) (9.12)
T
При H = 0 возникает уравнение для намагниченности M :
µ ¶
µ̃λM
M = M0 BS S (9.13)
T
Графическое решение этого уравнения изображено на Рис. 9-2. Уравнение (9.13)
имеет тривиальное решение M = 0 для всех значений T . Однако существует еще
и второе решение M 6= 0, когда начальный участок графика правой части (9.13)
идет более круто, чем левая часть. Чтобы исследовать этот вопрос аналитически,
проведем разложение функции Бриллюэна в ряд:
S+1 S + 1 2S 2 + 2S + 1 3
BS (x) = x− x + ... (9.14)
3S 3S 30S 2
Тогда начальный наклон кривой, изображающий зависимость правой части (9.13),
определится выражением:
µ ¶
S + 1 µ̃Sλ λ
M0 =C (9.15)
3S T T
Рис. 9-2 Графическое решение уравнения для намагниченности в теории молекуляр-

ного поля (β = 1/T ).
где ввели постоянную Кюри:
N µ̃2 S(S + 1)
C≡ (9.16)
3
выразив M0 через микропараметры, согласно формуле, приведенной после (9.7). Те-
перь из (9.15) видно, что нетривиальное решение существует при T < λC, откуда
ясно, что критическая температура фазового перехода в ферромагнитное состояние
в теории молекулярного поля равна:
Tc = λC (9.17)
При таких температурах M 6= 0 даже в отсутствие внешнего магнитного поля.

Температура перехода Tc , очевидно, стремится к нулю при λ → 0, когда мы возвра-
щаемся к случаю парамагнетика.
Рассмотрим вопрос о происхождении молекулярного поля с микроскопической
точки зрения. В основе большинства моделей магнитного упорядочения лежит пред-
ставление об обменной природе взаимодействия спинов, которое в простейшем слу-
чае описывается моделью Гейзенберга, гамильтониан которой имеет вид:
1X X
H=− Jij Si Sj − µ̃ Si H (9.18)
2 i
i6=j
где Jij – так называемый обменный интеграл, который выбираем положительным

(случай ферромагнитного упорядочения).
Часто рассматривается и более простой вариант так называемой модели Изинга,
эквивалентный (9.18), в которой оставлены только Sz компоненты спина. Ее гамиль-
тониан обычно записывается в виде:
1X X
H=− Jij si sj − µ̃ si H (9.19)
2 i
i6=j
где переменные si = ±1. Заметим, что модель Изинга может быть решена точно
на двумерной решетке [1, 2]. Это решение Онсагера играет очень большую роль в
теории фазовых переходов, но мы его рассматривать не будем.
Модель молекулярного поля сводится к приближенной замене (9.18) на эффек-
тивный гамильтониан вида:
X X
H=− Jij < Sz > Siz − µ̃ Siz H (9.20)
i6=j i
где магнитное поле считается направленным по оси z, а < Sz > обозначает среднее
значение z-компоненты спина на любом узле решетки. Ясно, что при (9.20) эквива-
лентно рассмотренной выше модели свободных спинов, находящихся в эффективном
(молекулярном) поле, направленном вдоль оси z, следующего вида:
J0 J0
Hef f = H + < Sz >= H + M (9.21)
µ̃ N µ̃2
где X
J0 = Jij Jii = 0 (9.22)
j
Можно сказать, что молекулярное поле на данном узле создается самосогласованным

образом всеми остальными спинами системы. Сравнивая (9.21) с (9.11), видим, что
константа молекулярного поля λ определяется в этой модели выражением:
J0
λ= (9.23)
N µ̃2
Тогда из (9.17) следует, что критическая температура фазового перехода в ферро-
магнитное состояние равна:
1
Tc = J0 S(S + 1) (9.24)
3
В случае, если взаимодействуют спины только на ближайших соседях в решетке,
т.е. Jij = J только когда узел j является одним из z ближайших соседей узла i, а в
остальных случаях Jij = 0, имеем:
1
Tc = zJS(S + 1) (9.25)
3
Вернемся к рассмотрению простейшего случая S = 1/2. Согласно (9.9) и (9.12)
можно записать: · ¸
1
M = M0 th µ̃(H + λM ) (9.26)
2T
Вводя относительные переменные σ = M/M0 и t = T /Tc , напишем (9.26) как:
µ ¶
1 µ̃H σ
σ = th + (9.27)
2 T t
thx+thy
Пользуясь th(x + y) = 1+(thx)(thy) , перепишем (9.27) в виде:
µ ¶
µ̃H 1 − th(σ/t)
h ≡ th = (9.28)
2T 1 − σth(σ/t)
Вблизи критической точки (H = 0, M = 0, T = Tc ) аргументы всех гиперболических

тангенсов в (9.28) малы, и мы можем произвести их разложение в ряд: thx = x −
1 3 2 5
3 x + 15 x + .... Тогда:
µ ¶ · ¸
1 1 1 − 1/t
h=σ 1− + σ3 + (9.29)
t 3t3 t
Из этого, так называемого уравнения состояния магнетика, можно получить пове-

дение большинства его физических характеристик вблизи критической точки.
В качестве примера мы рассмотрим намагниченность и магнитную восприимчи-
вость. Из уравнения (9.28) видно, что в нулевом поле h = 0 и для T < Tc уравнение
(9.29) принимает вид:
µ ¶2
T /Tc − 1 T Tc − T
σ2 = ¡ ¢ + ... ≈ 3 (9.30)
Tc3
+ TTc 1 − Tc Tc Tc
3T 3 T
Таким образом, намагниченность в нулевом поле вблизи Tc (при T < Tc ) ведет себя
как:
T − Tc
σ ∼ |τ |β τ = (9.31)
Tc
где критический индекс намагниченности β = 1/2. ¡ ¢
Изотермическая восприимчивость в нулевом поле χT = ∂M∂H T удовлетворяет
соотношению:
µ ¶ µ ¶ µ ¶ µ ¶µ ¶µ ¶ µ ¶
∂M ∂σ ∂h 1 µ̃ ∂σ C ∂σ
χT = = N µ̃ = (9.32)
∂σ T ∂h T ∂H T 2 2T ∂h T T ∂h T
где для постоянной Кюри использовали (9.16) для S = 1/2. Дифференцируя обе
части (9.29) по h при T ≈ Tc , получаем:
·µ ¶ µ ¶¸
∂σ 1 2 1
1= 1− + 3σ (9.33)
∂h t 3t3
или, используя (9.32),

· ¸−1
C τ σ3
χT = + 3 . (9.34)
T t t
Далее, для T > Tc имеем σ = 0 при H = 0 и (9.34) сводится к:
µ ¶−1
C Tc T − T c C
χT = = ∼ τ −γ (9.35)
T T Tc T − Tc
где критический индекс восприимчивости γ = 1. При T < Tc , согласно (9.30) имеем

σ 2 ≈ −3τ , так что из (9.34):
1C 1
χT ≈ ∼ |τ |−1 (9.36)
2 T (−τ )
так что критический индекс восприимчивости при T < Tc также γ 0 = 1.

Прямыми расчетами в рамках модели молекулярного поля можно показать, что
теплоемкость системы при T = Tc испытывает конечный скачок ∆CH = 3/2N .
Можно изучить критическое поведение и ряда других характеристик, характеризу-

ющееся своими критическими индексами.
В целом, модель молекулярного поля дает неплохое качественное описание ферро-
магнитного перехода. Она легко обобщается на случай антиферромагнитного пере-
хода. Фактически, эта модель служит прообразом большого числа подобных моделей
среднего поля, являющихся исходными при микроскопическом описании различных
фазовых переходов в самых разных типах физических систем. Например, рассмо-
тренная выше модель БКШ теории сверхпроводимости, является типичным приме-
ром такой модели среднего поля, в которой роль этого поля играют аномальные
средние (7.16), (7.17), а гамильтониан (7.14) или (7.15) является прямым аналогом
(9.20) 1 . В теории сверхпроводимости такой подход дает очень точное описание по-
ведения системы вблизи Tc . В большинстве других случаев, в частности в реальных
магнитных системах, это описание является сугубо качественным. В частности, ве-
личина критических индексов достаточно сильно отличается от предсказаний тео-
рии среднего поля. Физическая причина этих отличий состоит в возрастающей роли
флуктуаций в критической области вблизи Tc .
Квазисредние∗.
В микроскопической теории фазовых переходов возникает весьма важный вопрос о
вырождении основного состояния системы и тесно связанный с ним вопрос о пра-
вильном определении статистических средних. Рассмотрим в качестве примера фер-
ромагнетик Гейзенберга, описываемый гамильтонианом (9.18). В отсутствие внеш-
него магнитного поля (при H = 0) этот гамильтониан очевидным образом инвари-
антен относительно группы трехмерных вращений. Это ясно из того, что в (9.18)
входят только скалярные произведения спинов на разных узлах решетки. В тоже
время, ферромагнитное основное состояние не инвариантно относительно этой груп-
пы – вектор спонтанной намагниченности имеет вполне определенное направление
и остается инвариантность только относительно вращений вокруг этого направле-
ния. Очевидно, однако, что любое другое основное состояние той же системы, со-
ответствующее другому направлению вектора намагниченности отвечает той же
самой энергии. Соответственно, в задаче возникает бесконечный набор основных
состояний, отличающихся только направлением вектора намагниченности. Внеш-
нее магнитное поле (даже бесконечно слабое) снимает это вырождение и позволяет
однозначно рассчитать все статистические средние. В формальном аппарате теории
это отражается в необходимости введения концепции квазисредних [25] – одного из
центральных понятий теории фазовых переходов.
Итак, рассмотрим для определенности модель Гейзенберга в отсутствие внешне-
го магнитного поля:
1X
H=− Jij Si Sj (9.37)
2
i6=j
1 Гамильтониан БКШ даже можно переписать через некоторые “псевдоспиновые” операторы (Ан-
дерсон), когда он почти в точности сводится к виду (9.20)

Для рассматриваемой системы каждая из компонент вектора суммарного спина

X
S= Sj (9.38)
j
является интегралом движения.

Воспользуемся коммутационными соотношениями:
Sx Sy − Sy Sx = iSz
Sy Sz − Sz Sy = iSx
Sz Sx − Sx Sz = iSy (9.39)
Отсюда следует, что

H H
iSp(Sz e− T ) = Sp[(Sx Sy − Sy Sx )e− T ] (9.40)
Но поскольку Sx коммутирует с H, получим:

H H H
Sp(Sy Sx e− T ) = Sp(Sy e− T Sx ) = Sp(Sx Sy e− T ), (9.41)
и поэтому
H
Sp(Sz e− T ) = 0. (9.42)
Совершенно аналогично находим:
H H
Sp(Sx e− T ) = 0 Sp(Sy e− T ) = 0 (9.43)
Введем вектор намагниченности, отнесенной к единице объема:

µ̃ X µ̃
M= Sj = S. (9.44)
V j V
Тогда имеем:
H
Sp(Me− T ) = 0 (9.45)
и средняя намагниченность:
H
Sp(Me− T )
< M >= lim H = 0. (9.46)
V →∞ Sp(e− T )
Итак, обычное статистическое (гиббсовское) среднее значение намагниченности си-

стемы всегда равно нулю, что соответствует изотропии системы относительно груп-
пы трехмерных вращений.
Подчеркнем, что этот результат справедлив для любых температур, в том числе
и для температур ниже температуры Кюри. Казалось бы возникает некоторый па-
радокс, поскольку при T < Tc в системе существует спонтанная намагниченность.
Однако, направление вектора намагниченности в отсутствие внешнего магнитного
поля произвольно и в этом смысле состояние статистического равновесия в рассма-
триваемой системе является бесконечно вырожденным.
Включим теперь внешнее магнитное поле νe(ν > 0, e2 = 1), заменив гамильто-
ниан (9.37) на
Hνe = H + νV eM. (9.47)
Тогда, при температурах ниже точки Кюри
< M >= eMν (9.48)
где Mν будет стремиться к конечному, отличному от нуля пределу, когда интен-

сивность ν внешнего поля стремится к нулю. С формальной точки зрения здесь
возникает “нестабильность” обычных средних – при добавлении к гамильтониану
члена с бесконечно малым внешним полем2 среднее значение < M > претерпевает
конечное, отличное от нуля приращение:
em где m = lim Mν . (9.49)

ν→0
В связи с этим удобно ввести понятие квазисреднего. Рассмотрим какую – либо ди-
намическую величину A, составленную из спиновых операторов. Тогда квазисреднее
от нее определяется как:
≺ A Â= lim < A >νe (9.50)
ν→0
где < A >νe – обычное статистическое среднее от A при гамильтониане Hνe .

Таким образом, наличие вырождения непосредственно отражается на квазисред-
них их зависимостью от произвольного орта e. Нетрудно понять, что обычное сред-
нее: Z
< A >= ≺ A Â de (9.51)
т.е. получается интегрированием по всем направлениям вектора e. Понятно, что для

описания вырожденного состояния статистического равновесия квазисредние более
удобны и “физичны”, чем обычные средние. Фактически, они и используются в прак-
тических расчетах.
В качестве другого примера можно упомянуть модель сверхпроводимости БКШ.
Как уже отмечалось выше, сверхпроводящее состояние нарушает калибровочную
симметрию, связанную с законом сохранения частиц, что проявляется в появлении
аномальных средних типа (7.16), (7.17). В этом случае отсутствует реальное физи-
ческое поле, нарушающее эту симметрию, подобно тому как внешнее магнитное поле
нарушает полную вращательную симметрию гейзенберговского магнетика. Однако,
можно ввести фиктивный бесконечно слабый “источник” куперовских пар, добавив
его к гамильтониану БКШ (7.12), записав:
X
Hν = H − ν [a−p↓ ap↑ + a+ +
p↑ a−p↓ ] (9.52)
p
что снимает вырождение по отношению к калибровочной симметрии, или, что то-

же самое, нарушает закон сохранения числа частиц. Соответственно, все средние,
вычисленные в сверхпроводящем состоянии следует понимать как квазисредние, по-
лученные с помощью гамильтониана (9.52), с последующим предельным переходом
ν → 0. Естественно, что все такие средние зависят от произвольного фазового угла φ.
Положив выше, при обсуждении сверхпроводящего состояния, эту фазу φ = 0, мы,
фактически, поступили совершенно аналогично тому, как при рассмотрении фер-
ромагнетика фиксируется произвольно направленная в обычном пространстве ось
2 Подразумевается, что сначала проводится предельный переход статистической механики V →
∞, а затем ν устремляется к нулю.

z, вдоль которой ориентировано внешнее магнитное поле. Аналогичным образом,

можно рассмотреть и явление бозе-конденсации [25]. Фактически, при рассмотрении
любого фазового перехода, подразумевается введение бесконечно малого боголюбов-
ского поля или “источника”, снимающего, соответствующую симметрию задачи. То-
гда, при вычислениях приходится учитывать неизбежно возникающие аномальные
средние, которые также нарушают симметрию исходного гамильтониана. Фазовый
переход проявляется в том, что в “конденсированной” фазе (при T < Tc ) эти ано-
мальные средние, вычисленные самосогласованным образом, остаются отличными
от нуля даже после выключения внешнего поля (источника), т.е. при ν → 0. В “нор-
мальной” фазе (при T > Tc ) аномальные средние при ν → 0 стремятся к нулю, и
симметрия не нарушается.
Флуктуации параметра порядка.

Перейдем к рассмотрению вопроса о флуктуациях параметра порядка. Выше уже
отмечалось, что эти флуктуации оказываются существенными вблизи температуры
перехода, существенно меняя картину, предсказываемую теориями среднего поля.
Рассмотрение будет вестись в рамках теории Ландау, как типичной теории среднего
поля.
В большинстве случаев, параметр порядка в теории Ландау представляет собой n
– компонентный вектор в реальном или некотором вспомогательном пространстве, в
соответствии с характером нарушения симметрии при фазовом переходе. Например,
в модели ферромагнетика Гейзенберга – это обычный трехкомпонентный вектор (на-
магниченность), в теории сверхпроводимости Гинзбурга – Ландау – это комплексная
(т.е. двухкомпонентная) волновая функция конденсата куперовских пар и т.п. Здесь
мы рассмотрим простейший вариант фазового перехода, описываемого однокомпо-
нентным параметром порядка η, что соответствует, например, упомянутой выше
модели Изинга3 .
Минимальная работа, требуемая для вывода системы из равновесного состояния
при заданных постоянных значениях давления и температуры, равна изменению ∆Φ
ее термодинамического потенциала. Поэтому, согласно (8.32), вероятность флукту-
ации при постоянных P и T :
µ ¶
∆Φ
w ∼ exp − (9.53)
T
Обозначим равновесное значение η как η̄. При малом отклонении от равновесия:
µ ¶
1 ∂2Φ
∆Φ = (η − η̄)2 (9.54)
2 ∂η 2 P,T
Равновесное значение параметра порядка определяется разложением Ландау:
Φ(T, P, η) = Φ0 (P, T ) + atη 2 + Bη 4 − ηhV (9.55)

3 Мы совершенно отвлекаемся от очень важных аспектов теории Ландау, связанных с ролью
симметрии кристаллической решетки [1, 2], считая систему однородной и изотропной.

где t = T −Tc (P ), h – внешнее поле, сопряженное параметру порядка (например маг-

нитное поле в модели Изинга). Из (9.55) определяем равновесное значение параметра
порядка η̄ условием: µ ¶
∂Φ
=0 (9.56)
∂η T,h
что сводится к:
2atη̄ + 4B η̄ 3 = hV (9.57)
фактически эквивалентным полученному выше в теории молекулярного поля (9.29).
Решение (9.57) при h → 0 имеет вид:
η̄ 2 = 0 при t > 0
at
η̄ 2 = − при t<0 (9.58)
2B
так что критический индекс параметра порядка равен 1/2, аналогично (9.31).
Восприимчивость тела равна:
µ ¶
∂ η̄
χ= (9.59)
∂h T ;h→0
Дифференцируя (9.57), находим при h → 0:

∂ η̄ V
= (9.60)
∂h 2at + 12B η̄ 2
Подставляя сюда (9.58), получаем:
V
χ= при t > 0
2at
V
χ= при t < 0 (9.61)
−4at
что аналогично (9.35), (9.36) и демонстрирует расходимость χ ∼ |T − Tc |−1 , т.е.
критический индекс восприимчивости γ = γ 0 = 1, как и выше. Теория Ландау пред-
ставляет собой типичную теорию среднего поля, соответственно все критические
индексы получаются теми же, что и в аналогичных микроскопических моделях.
Используя (9.60) можно написать и так:
·µ 2 ¶ ¸−1
∂ Φ
χ=V (9.62)
∂η 2 h=0
Поэтому, вероятность флуктуации определяется из (9.53), (9.54) следующим обра-
зом:
1 V
∆Φ = (η − η̄)2 (9.63)
2 χ
· ¸
(η − η̄)2 V
w ∼ exp − (9.64)
2χTc
Отсюда, в соответствии с общим видом распределения Гаусса (8.17), находим сред-
ний квадрат флуктуации параметра порядка в виде:
Tc χ 1
< (∆η)2 >= ∼ при T → Tc (9.65)
V |t|
Таким образом, величина флуктуаций вблизи Tc возрастает и расходится ∼ |T −

Tc |−1 .
Для более глубокого понимания этого явления нужно найти пространственную
корреляционную функцию флуктуаций параметра порядка. Для неоднородного тела
(а при учете флуктуаций в нем возникают
R неоднородности) термодинамический по-
тенциал представляется в виде Φ = dV Φ, где Φ – плотность потенциала (функция
координат). Целесообразно перейти к описанию с помощью потенциала Ω(T, µ), от-
носящемуся к некоторому выделенному в среде объему V , содержащему переменное
число частиц N . Для потенциала Ω(T, µ, η), отнесенного к единице объема, можно
написать разложение, аналогичное (9.55):
Ω(T, µ, η) = Ω0 (T, µ) + αtη 2 + bη 4 − ηh (9.66)
где α = a/V, b = B/V, t = T − Tc (µ). Это разложение относится к однородной сре-

де. В неоднородном случае оно должно содержать пространственные производные
η. При этом для длинноволновых флуктуаций можно ограничиться членами с про-
изводными низшего порядка и наиболее низких степеней по ним. Члены, линейные
∂η
по производным вида f (η) ∂x i
при интегрировании по объему преобразуются в инте-
гралы по поверхности тела, представляющие не интересные для нас поверхностные
эффекты. Ограничимся простейшим случаем (справедливым для кристаллов куби-
ческой симметрии), когда плотность термодинамического потенциала записывается
в виде:
Ω = Ω0 + αtη 2 + bη 4 + g(∇η)2 − ηh (9.67)
Для устойчивости однородного тела надо потребовать g > 0, в противном случае Ω
не имеет минимума при η = const.
Рассматривая флуктуации при заданных µ и T , надо писать их вероятность в
виде:
µ ¶
∆Ω
w ∼ exp − (9.68)
T
поскольку минимальная работа, требуемая в этих условиях для вывода системы из
равновесия есть Rmin = ∆Ω.
Рассмотрим флуктуации в симметричной фазе (при h = 0), когда η̄ = 0, так
что ∆η = η. Ограничиваясь членами второго порядка по флуктуациям, запишем
изменение Ω в виде4 : Z
∆Ω = dV {αt(η)2 + g(∇η)2 } (9.70)
Разложим флуктуирующую величину η(r) в ряд Фурье:

X
η(r) = ηk eikr η−k = ηk∗ (9.71)
k
4 Заметим, что аналогичные результаты получаются и по другую сторону точки перехода – в
несимметричной фазе. Здесь η̄ = (−αt/2b)1/2 и для изменения Ω, с точностью до ∼ (∆η)2 получается

Z
∆Ω = dV {−2αt(∆η)2 + g(∇η)2 } (9.69)
Поэтому для всех характеристик системы получатся выражения, отличающиеся от случая симме-
тричной фазы лишь заменой αt на 2α|t|.
Для градиента имеем: X

∇η(r) = ikηk eikr (9.72)
k
При подстановке этих выражений в (9.70) интегрирование по объему обращает в

нуль все члены, за исключением тех, которые содержат произведения ηk η−k = |ηk |2 .
Тогда получим: X
∆Ω = V (gk 2 + αt)|ηk |2 (9.73)
k
и отсюда:
T
< |ηk |2 >= (9.74)
2V (gk 2 + αt)
– коррелятор Орнштейна – Цернике. Отсюда видно, что
p при t → 0 действительно
возрастают именно длинноволновые флуктуации с k ∼ αt/g. Сама формула (9.74)
применима лишь при достаточно больших длинах волн k −1 , больших по сравнению
с межатомным расстоянием a.
Определим корреляционную функцию:
G(r1 − r2 ) =< η(r1 )η(r2 ) > (9.75)
Она вычисляется как:

X Z
2 ikr d3 k ikr
G(r) = < |ηk | > e =V e < |ηk |2 > (9.76)
(2π)3
k
Тогда из (9.74) получаем5 :

µ ¶
Tc r
G(r) = exp − (9.78)
8πgr ξ
где r
g
ξ= ∼ (T − Tc )−1/2 (9.79)
αt
Величина ξ называется корреляционным радиусом флуктуаций, им определяется по-
рядок величины расстояний на которых эти корреляции существенно убывают. Мы
уже сталкивались с этой величиной в теории Гинзбурга – Ландау, где она назы-
валась длиной когерентности. Расходимость ξ при T → Tc (T > Tc ) соответствует
возникновению при T = Tc дальнего порядка. Критический индекс корреляционного
радиуса ν = 1/2, что также является стандартным результатом теории среднего
поля.
5 Здесь использованы формулы преобразования Фурье:
Z
e−κr ikr 4π
dV e = 2
r k + κ2
Z
d3 k eikr e−κr
3 2 2
= (9.77)
(2π) k + κ 4πr
−κr
Их проще всего получить, заметив, что функция ϕ(r) = e4πr удовлетворяет дифференциальному
уравнению: ∇2 ϕ − κ2 ϕ = −4πδ(r). Умножая это уравнение с обеих сторон на e−ikr и интегри-
руя по всему пространству (причем интеграл от e−ikr ∇2 ϕ берется дважды по частям) получаем
требуемый результат.
При r = 0 интеграл в (9.76) определяет средний квадрат флуктуации параметра

порядка η(r) в данной точке. Его расходимость просто связана с неприменимостью
выражения (9.74) в области больших k ∼ a−1 . Ее легко ликвидировать введя обре-
зание интеграла:
Z k0
T 1
G(0) = 2
dkk 2 2 (9.80)
4π 0 gk + αt
где k0 ∼ 1/a. Здесь возникает существенная зависимость от размерности простран-
ства в котором рассматривается фазовый переход. Для d-мерного пространства вме-
сто (9.80) нужно написать:
Z k0
1
G(0) ∼ dkk d−1 (9.81)
0 k2 + ξ −2
Этот интеграл легко оценить:

Z k0  k0 − ξ −1 d = 3
G(0) ∼ dkk d−3 ∼ ln(k0 ξ) d = 2 (9.82)

ξ −1 ξ − k10 d = 1
Отсюда видно, что при T → Tc , когда ξ → ∞, средний квадрат флуктуации пара-

метра порядка в данной точке конечен при d = 3 и расходится для d = 1, 2. Это
означает невозможность существования дальнего порядка для одномерных и дву-
мерных систем [1, 2]. Подчеркнем, что здесь существенна расходимость интеграла в
(9.82) на нижнем, а не на верхнем пределе. Размерность пространства d = 2 в теории
критических явлений называется нижней критической размерностью. Приведенная
аргументация не вполне корректна, но качественно правильна. Более серьезное до-
казательство невозможности дальнего порядка в низкоразмерных системах требует
аккуратного анализа ситуации при T < Tc [28]. В частности, нижняя критическая
размерность d = 2 лишь для переходов, нарушающих непрерывную группу сим-
метрии, тогда как для однокомпонентного параметра порядка изинговского типа
нижняя критическая размерность d = 1. Это ясно, например, из точного решения
Онсагера для двумерной модели Изинга, демонстрирующего существование фазово-
го перехода для d = 2 [1, 2].
Во избежание недоразумений заметим, что выражение (9.65) определяет флукту-
ации параметра η, усредненного по объему V , линейные размеры которого L À ξ,
обозначим ее < η 2 >V . Среднее значение η(r) по объему V есть ηk=0 . Поэтому,
естественно, что при k = 0 (9.74) совпадает с (9.65) и, соответственно:
Z
V
χ= drG(r) (9.83)
Tc
Величину < η 2 >V можно непосредственно получить и из корреляционной функции

по очевидной формуле:
Z Z
2 1 1
< η >V = 2 dr1 dr2 < η(r1 )η(r2 ) >= dV G(r) (9.84)
V V
Теперь мы можем сформулировать критерий применимости развитой здесь тео-
рии флуктуаций, основанной на разложении Ландау (9.67). В качестве такого усло-
вия следует потребовать, чтобы был мал, по сравнению с равновесным η̄ 2 ∼ α|t|/b,
средний квадрат флуктуации параметра порядка η, усредненный по корреляционно-

му объему ∼ ξ 3 . Эта величина получается из (9.65) при V ∼ ξ 3 , и мы приходим к
условию:
Tc χ α|t|
3
¿ (9.85)
ξ b
или, взяв χ и ξ из (9.61) и (9.79):
Tc2 b2
α|t| À (9.86)
g3
что представляет собой критерий Гинзбурга применимости теории фазовых перехо-

дов Ландау6 . Это неравенство определяет размер критической области вблизи Tc ,
внутри которой развитые флуктуации существенно меняют картину фазового пе-
рехода, в частности, найденные выше критические индексы7 . Описание системы в
критической области является предметом теории критических явлений [28]. В следу-
ющем разделе мы рассмотрим только отдельные качественные аспекты этой теории.
Скейлинг.
В теории критических явлений вводится следующий стандартный набор характери-
стик системы и их критических индексов, определяющих сингулярности этих вели-
чин в точке фазового перехода в зависимости от параметра τ = T −T
Tc → 0.
c
Параметр порядка:
η̄ ∼ |τ |β T → Tc − 0 (9.87)
1
η̄ ∼ h δ T = Tc (9.88)
Восприимчивость:
½
τ −γ T → Tc + 0
χ∼ 0 (9.89)
|τ |−γ T → Tc − 0
Корреляционная функция (d – размерность пространства):
exp (−r/ξ)
G(r) ∼ (9.90)
rd−(2−η)
где корреляционная длина:
½
τ −ν T → Tc + 0
ξ∼ 0 (9.91)
|τ |−ν T → Tc − 0
6 Разложение по степеням t = T − T в коэффициентах разложения Ландау требует также выпол-
c
нения условия t ¿ Tc , а для его совместимости с (9.86) требуется, чтобы удовлетворялось также
2
неравенство вида: Tαg
cb
3 ¿ 1.
7 Выше мы уже сталкивались с критерием Гинзбурга при обсуждении условий применимости
теории Гинзбурга – Ландау, где оказалось, что в сверхпроводниках ширина критической области
пренебрежимо мала.
В самой критической точке:

1
G(r) ∼ (9.92)
rd−(2−η)
1
G(k) ∼ 2−η (9.93)
k
Аналогичным образом вводится критический индекс теплоемкости α:
A+ −α
C(τ, h = 0) = [τ − 1] + B + T → Tc + 0 (9.94)
α
A− 0
C(τ, h = 0) = 0
[|τ |−α − 1] + B − T → Tc − 0 (9.95)
α
при этом α = 0 соответствует логарифмической особенности.
Задача теоретического описания критической области состоит, в конечном счете,
в подтверждении этих выражений и в вычислении критических индексов α, α0 , β, γ, γ 0 , δ, η, ν, ν
Существенный прогресс в изучении критических явлений связан с идеей скейлин-
га или масштабной инвариантности. В основе этого подхода лежит представление
о том, что рост корреляционной длины вблизи Tc приводит к существенному вза-
имодействию флуктуаций, что и определяет особенности критического поведения.
Поскольку радиус корреляций становится большим по сравнению с атомными раз-
мерами, многочастичные взаимодействия становятся столь же существенными сколь
и одночастичные, двухчастичные и т.п. Вместе с тем, из условия ξ À a казалось бы
следует, что детали взаимодействия не столь существенны. Гипотеза масштабной
инвариантности (подобия, скейлинга) утверждает, что сингулярная зависимость фи-
зических величин от T − Tc есть следствие расходимости ξ, и что, до тех пор пока
речь идет об этой сингулярной зависимости, единственный существенный параметр
размерности длины – это ξ.
Проведем качественное рассмотрение на основе так называемого построения Ка-
данова. Для простоты будем рассматривать систему из N изинговских спинов (см.
(9.19)) в d-мерной решетке с параметром взаимодействия J, отличным от нуля толь-
ко для ближайших соседей. Пусть система находится в магнитном поле H. Тогда
гамильтониан (9.19) можно переписать в единицах T как:
X XN
H
= −K si s j − h si (9.96)
T <ij> i=1
где ввели безразмерные параметры K = J/2T и h = µ̃H/T .

Разобьем решетку на ячейки с линейными размерами La, где a – постоянная ре-
шетки, а L – произвольное число, гораздо большее единицы (см. Рис. 9-3). Таким
образом, имеем N = N/Ld ячеек, каждая из которых содержит Ld спинов. В даль-
нейшем будем рассматривать область температур, достаточно близких к Tc , чтобы
корреляционная длина ξ была гораздо больше размера ячейки, т.е. ξ À La. Все это
делается для того, чтобы каждая ячейка, содержащая Ld спинов, где 1 ¿ L ¿ ξ/a,
содержала бы спины, ориентированные либо только “вверх”, либо только “вниз”. То-
гда, суммарный магнитный момент каждой ячейки sα (α = 1, 2, ..., N ) ведет себя
некоторым образом подобно моменту на одном узле si . Это предположение каче-
ственно справедливо, если ячейка целиком расположена внутри группы коррелиру-
ющих спинов. Результирующий момент ячейки равен Ld со знаком плюс или минус.
Рис. 9-3 Построение Каданова для решетки Изинга.
Удобно ввести s̃α = sα /Ld , т.е. нормировать спин ячейки на единицу. Поэтому, если
записать гамильтониан как функцию моментов ячеек sα (а не моментов узлов si ), то
можно ожидать, что его форма будет подобна (9.96) для модели узлов, но параметры
K и h будут, конечно, другими, т.е. заменятся на KL и hL :
H X X
= −KL s̃α s̃α0 − hL s̃α (9.97)
T 0 α
<α,α >
где суммирование идет по ячейкам α.

Когда магнитное поле h → 0, эффективное поле hL в ячеечной формулировке
также стремится к нулю. Аналогично при T → Tc имеем K → Kc в изначальной
J
формулировке, где Kc = 2T c
, так что и KL → Kc . Поэтому можно записать скей-
линговые условия пропорциональности:
τL = τ Ly т.е. KL = Kc − τ Ly (9.98)
x
hL = hL (9.99)
где τ = Kc −K, τL = Kc −KL . Критические значения параметров взаимодействия од-

ни и те же в обоих формулировках, поскольку мы постулировали их эквивалентность8 .
Критические индексы x и y остаются неопределенными, но через них удается выра-
зить все остальные критические индексы системы.
Рассмотрим изменение свободной энергии системы при малом изменении h. Пред-
положим, что поле на разных узлах решетки разное, но меняется в пространстве
достаточно медленно, так что оно эффективно постоянно в пределах данной ячейки
Каданова. Тогда изменение свободной энергии системы:
µ ¶ X X
F
δ =− < si > δhi = < sα > δhLα (9.100)
T i α
8 Параметр τ , определенный здесь, имеет тот же смысл, что и выше в случае J = const. Но
в принципе, последнее определение имеет более общий характер, так как фазовый переход может
происходить и при изменении J при заданной температуре.
где < si > – средний спин на узле, а < sα > – средний спин ячейки. Оба выражения
должны быть эквивалентны. Поскольку изменение поля в пространстве считается
медленным, в пределах данной ячейки можно записать:
Ld < si > δhi =< sα > δhLα (9.101)
Используя здесь (9.99), получаем:
< si >= Lx−d < sα > (9.102)
Пусть теперь поле однородно и не зависит от номера узла i. Тогда намагниченность

на узле (эквивалент параметра порядка η̄) есть функция только τ и h:
< si >= F (τ, h) (9.103)
Поскольку, по нашему основному предположению, в терминах sα описывается та же

самая система, только с новыми значениями τL и hL , величина < sα > представля-
ется той же самой функцией, но от новых переменных:
< sα >= F (τL , hL ) (9.104)
Тогда из (9.100), (9.102), (9.103), (9.104) получаем, что параметр порядка может
быть записан как:
η̄ =< s >= F (τ, h) = Lx−d F (Ly τ, Lx h) (9.105)
Однако длина L является лишь математической (мысленной) конструкцией и долж-
на сокращаться! Это возможно лишь в том случае, когда функция F (τ, h) имеет
вид: µ ¶ µ ¶
h d−x τ
η̄ = |τ | y f y (9.106)
|h| |h| x
Здесь фактор h/|h| добавлен просто, чтобы обеспечить смену знака намагниченности
при смене знака внешнего поля.
Явный вид функции f (z), стоящей в (9.106), нам не известен. Однако, нам удалось
перейти от неизвестной функции двух переменных τ и h к функции одной перемен-
y
ной z = τ /|h| x . Этого оказывается достаточным, чтобы выразить все критические
индексы системы через индексы x и y, или, иначе говоря, выразить все индексы через
любые два из них, подлежащие определению на эксперименте.
Например, вспоминая (9.87), т.е. η̄ ∼ |τ |β , что справедливо при малых отрица-
тельных τ и h → 0, замечаем, что f (−∞) = const и
d−x
β= (9.107)
y
d−x y
∂
Дифференцируя (9.106) по h при h → 0, получим восприимчивость: χ ∼ |τ | y
∂h f (τ /|h| )
x ∼
d−x y
y +1
|τ | −x
|h| −1 0
f (z). Но зависимость от h в χ должна сократиться при h → 0. Тогда
x d−2x
ясно, что f (z) ∼ z − y −1 и χ ∼ |τ |−γ ∼ |τ | y . Соответственно, имеем:
0
2x − d
γ = γ0 = (9.108)
y
1
Аналогично, для τ = 0 согласно (9.88) должно быть η̄ ∼ h δ . Соответственно из
(9.106), при τ = 0, должна выпадать зависимость от τ , что возможно лишь при
x−d d−x
f (z → 0) ∼ z y . Тогда из (9.106) сразу получаем η̄ ∼ |h| x , так что
x
δ= (9.109)
d−x
Из этих соотношений немедленно получаем:
d/y = γ + 2β = β(δ + 1) (9.110)
– скейлинговое соотношение между экспериментально измеряемыми индексами β, γ, δ.

d−x
Интегрируя соотношение η̄ ∼ ∂F ∂h ∼ |τ |
y f (τ /|h|y/x ) нетрудно получить F ∼
d−x R d R
|τ | y dhf (τ /|h|y/x ) ∼ |τ | y dz f˜(z). Тогда для теплоемкости имеем:
∂2F d
C ∼ −T 2
∼ |τ | y −2 (9.111)
∂T
Сравнивая с (9.95), получаем:
d d
α = α0 = 2 − или =2−α (9.112)
y y
так что сравнивая с (9.110) имеем еще:
γ + 2β = β(δ + 1) = 2 − α (9.113)
Перейдем к рассмотрению корреляционной функции, которая, в общем случае,

определяется для рассматриваемой системы как:
G(ri − rj ) = G(R, τ, h) =< [si − < s >][sj − < s >] > (9.114)
где R – расстояние между двумя выбранными узлами решетки: R = |ri − rj |/a. Ана-
логичным образом можно выписать корреляционную функцию в терминах ячеечных
переменных sα , определенных в (9.102). Соответствующее выражение должно обла-
дать структурой идентичной с G(R, τ, h), но с изменением масштабов длины, τ и
h:
R → R/L
τ → τL = τ L y
h → hL = hLx (9.115)
Отсюда следует:
G(R, τ, h) = L2(x−d) < [sα − < sα >][s0α − < sα >] >= L2(x−d) G(R/L, τ Ly , hLx )
(9.116)
так что G(R, τ, h) не зависит от произвольно выбранной L только в том случае,
когда она имеет вид:
1
G(R, τ, h) = |τ |2(d−x)/y G̃(R|τ | y , τ /|h|y/x ) (9.117)
при R À 1, |τ | ¿ 1 и h ¿ 1.
Соотношение (9.117) определяет критические индексы ν, ν 0 , η. Сразу видим (ср.

(9.90), (9.91)), что при h = 0 корреляционная длина ξ ∼ |τ |−1/y . Соответственно, ее
критический индекс:
1 2−α
= ν = ν0 = (9.118)
y d
Наконец, последний критический индекс η, определяется из (см. (9.93)):
1
G(R, τ = 0, h = 0) ∼ (9.119)
Rd−2+η
Тогда, требуя сокращения τ –зависимости в (9.117) при τ → 0, получим G(R) ∼
R2(x−d) ∼ R2−d−η , так что:
−(d − 2 + η) = 2(x − d). (9.120)

dδ
Из (9.109) имеем x = δ+1 , тогда из (9.120) получаем с помощью (9.113):
2d 2dβ 2β
d−2+η = = = (9.121)
δ+1 2−α ν
или
1
β= (d − 2 + η)ν (9.122)
2
d
Из (9.110) и (9.118) имеем γ = y − 2β = dν − 2β, что с учетом (9.122) дает еще одно
скейлинговое соотношение:
(2 − η)ν = γ. (9.123)
Не представляет большого труда вывести и такие соотношения:
dγ
= 2 − α,
2−η
d+2−η
δ= . (9.124)
d−2+η
В заключение нашего анализа приведем сводку скейлинговых соотношений меж-

ду критическими индексами наиболее часто используемых в литературе:
γ
ν = ν0 = (9.125)
2−η
α = α0 = 2 − νd (9.126)
1
β = ν(d − 2 + η) (9.127)
2
Оказывается, что все экспериментальные данные в критической области самых раз-
личных физических систем удовлетворяют соотношениям между критическими ин-
дексами, полученным выше.
Теоретическая проблема расчета конкретных значений критических индексов в
течение долгого времени была одной из самых трудных проблем статистической
физики. Физической причиной этих трудностей является сильное взаимодействие
флуктуаций в критической области, и отсутствие естественного малого параметра,
по которому можно было бы пытаться строить какой-либо вариант теории возму-

щений. Тем не менее задача была успешно решена Вильсоном с использованием за-
имствованного из квантовой теории поля метода ренормализационной группы, пред-
ставляющего собой, фактически, более строгую, с математической точки зрения,
реализацию идеи масштабных преобразований по Каданову. К сожалению, мы ли-
шены возможности излагать этот современный вариант теории критических явле-
ний [28] в рамках данного курса. Ограничимся лишь на некоторыми качественными
замечаниями.
Прежде всего заметим, что полученные выше в рамках теории Ландау или метода
молекулярного поля значения критических индексов:
1
ν= γ=1 η=0
2
1
α=0 β= δ=3 (9.128)
2
не удовлетворяют скейлинговым соотношениям (9.127) и эксперименту в реаль-
ных трехмерных системах. В тоже время, нетрудно убедиться, что индексы теории
Ландау (9.128) удовлетворяют скейлинговым соотношениям, если в них формально
положить d = 4. В этом смысле можно сказать, что теория Ландау дает правильное
описание критических явлений для размерности пространства d = 4 и, как показы-
вается в современной теории [28], для всех d > 4. Размерность пространства d = 4
называется верхней критической размерностью теории. Замечательным результа-
том современной теории является утверждение об универсальности критического
поведения – величина критических индексов в самых различных физических систе-
мах определяется только размерностью пространства (системы), в котором изуча-
ется фазовый переход, и числом компонент n параметра порядка (т.е., фактически,
типом симметрии, нарушаемой при фазовом переходе).
Вильсон предложил оригинальный метод расчета критических индексов, осно-
ванный на теории возмущения по искусственно определенному малому параметру
ε = 4 − d – отклонению от верхней критической размерности пространства d = 4,
при которой индексы совпадают с предсказываемыми теорией среднего поля (ε –
разложение). Ниже мы приводим значения критических индексов с точностью до
членов ∼ ε2 для теории с n – компонентным параметром порядка [28]:
n + 2 ε n + 2 n2 + 22n + 52 ε2
γ =1+ + + ... (9.129)
n+82 n+8 (n + 8)2 4
n + 2 ε n + 2 n2 + 23n + 60 ε2
2ν = 1 + + + ... (9.130)
n+82 n+8 (n + 8)2 4
· ¸
n+2 2 n+2 6(3n + 14) 1 3
η= ε + − ε + ... (9.131)
2(n + 8)2 2(n + 8)2 (n + 8)2 4
· ¸
1 n+2
δ =3+ε+ − ε2 + ... (9.132)
2 (n + 8)2
1 3 ε (n + 2)(2n + 1) 2
β= − + ε + ... (9.133)
2 n+82 2(n + 8)
4−nε
α= + ... (9.134)
n+82
В Таблице 9.1 приведены значения индексов, полученные по этим формулам для
d = 3 (ε = 1) и n = 1 (изинговский случай), в сравнении с результатами численных
Таблица 9.1 Критические индексы для модели с n = 1 (Изинг).

Индекс Вильсон Численный счет Ландау
ν 0.626 0.642 0.5
η 0.037 0.055 0
γ 1.244 1.250 1
α 0.077 0.125 0
β 0.340 0.312 0.5
δ 4.460 5.15 3
расчетов (высокотемпературные разложения) для трехмерной модели Изинга. При-

ведены также и значения индексов теории среднего поля (Ландау). Видно, что ε –
разложение обеспечивает неплохое согласие с результатами численного анализа 9 .
Современные методы расчета, существенно улучшающие результаты простей-
шего ε – разложения за счет учета вкладов высших порядков, дают значения индек-
сов, практически совпадающие с результатами численных расчетов и эксперимента.
9 Другой достаточно эффективный метод расчета критических индексов может быть основан на
их разложении в ряд по обратным степеням числа компонент параметра порядка 1/n [28], посколь-
ку при n → ∞, как можно показать, критические индексы также определяются приближением
самосогласованного поля (теорией Ландау).
Глава 10
ТЕОРИЯ ЛИНЕЙНОГО ОТКЛИ-

КА
Линейная реакция системы на механическое

возмущение.
Основная часть курса посвящена задачам равновесной статистической механики.
Существует, однако, широкий класс задач, связанных с неравновесными процессами,
которые, фактически, могут быть корректно сформулированы и решены в рамках
общего формализма равновесной теории. Речь идет о распространенной ситуации,
когда система, исходно находящаяся в состоянии равновесия, выводится из него до-
статочно слабым внешним воздействием. Именно с таким классом задач имеет дело
теория линейного отклика, причем для их решения существует хорошо разработан-
ный общий подход1 .
Можно выделить два широких класса внешних возмущений, которые могут дей-
ствовать на произвольную систему. Механическими возмущениями в статистиче-
ской термодинамике неравновесных процессов называются возмущения, представля-
ющие действие внешних полей, которые можно полностью описать добавлением к
гамильтониану соответствующей энергии взаимодействия системы с полем. Возму-
щения, которые не допускают такого представления называют термическими. При-
мером их может быть действие температурных или концентрационных градиентов и
т.п. Ниже, из соображений простоты, мы будем рассматривать только механические
возмущения. Следует, впрочем, иметь ввиду, что аппарат, аналогичный излагаемо-
1 Дальнейшее изложение в этой главе следует, в основном, книге [4].
191
192 ТЕОРИЯ ЛИНЕЙНОГО ОТКЛИКА
му ниже, существует и для термических возмущений.

Рассмотрим реакцию квантового статистического ансамбля систем с гамильто-
нианом H, не зависящим от времени, на внешнее возмущение Ht1 , зависящее от
времени. Полный гамильтониан системы равен:
H = H + Ht1 (10.1)
Предположим, что при t = −∞ внешнее возмущение отсутствовало, то есть:
Ht1 |t=−∞ = 0 (10.2)
В большинстве практических случаев возмущение Ht1 можно представить в виде:

X
Ht1 = − Bj Fj (t) (10.3)
j
где Fj (t) – функции от времени, являющиеся c-числами (внешние поля), а Bj –

операторы, не зависящие явно от времени, сопряженные полям Fj (t).
Для определенности рассмотрим адиабатически включающееся периодическое
возмущение вида: X
Ht1 = − eεt−iωt Bω (ε → +0) (10.4)
ω
где, в силу эрмитовости,Bω+ = B−ω .

Как известно, статистический оператор ρ удовлетворяет квантовому уравнению
Лиувилля:
∂ρ
ih̄ = [H + Ht1 , ρ] (10.5)
∂t
а начальное условие для него, очевидно, нужно взять в виде:
1 −H
ρ|t=−∞ = ρ0 = e T (10.6)
Z
который означает, что при t = −∞ система находилась в состоянии статистического
равновесия и описывалась каноническим ансамблем Гиббса. В качестве начального
можно, разумеется, взять и большой канонический ансамбль.
Совершим каноническое преобразование следующего вида:
iHt iHt
ρ1 = e h̄ ρe− h̄ (10.7)
Тогда уравнение Лиувилля приводится к виду (представление взаимодействия):
∂ρ1
ih̄ = [Ht1 (t), ρ1 ] (10.8)
∂t
с начальным условием:
ρ1 |t=−∞ = ρ0 (10.9)
и где ввели
iHt iHt
Ht1 (t) = e h̄ Ht1 e− h̄ (10.10)
– оператор возмущения в гейзенберговском представлении с гамильтонианом H, что
по отношению к полному гамильтониану (10.1) дает представление взаимодействия.
ТЕОРИЯ ЛИНЕЙНОГО ОТКЛИКА 193
Уравнение (10.8) с начальным условием (10.9) можно записать в виде одного

интегрального уравнения:
Z t
1
ρ1 (t) = ρ0 + dt0 [H 10 (t0 ), ρ1 (t0 )] (10.11)
−∞ ih̄ t
или, переходя к исходной матрице плотности ρ(t) с помощью (10.7):

Z t iH(t−t0 ) 1 iH(t−t0 )
ρ(t) = ρ0 + dt0 e− h̄ [Ht10 , ρ]e h̄ (10.12)
−∞ ih̄
где использовали (10.10).

Если возмущение Ht1 мало, то решение уравнения (10.12) можно получить ите-
рациями, принимая ρ0 в качестве нулевого приближения. В первом приближении
будем иметь:
Z t
1
ρ = ρ0 + dt0 [Ht10 (t0 − t), ρ0 ]. (10.13)
−∞ ih̄
Второе слагаемое в правой части, фактически, представляет собой неравновесную
добавку к матрице плотности, вычисленную в линейном приближении по внешнему
воздействию. Пока мы еще не использовали явный вид ρ0 . Теперь пора это сделать,
учитывая явный вид канонического распределения (10.6).
Воспользуемся так называемым тождеством Кубо, справедливым для любого
оператора A:
Z β
−βH −βH
[A, e ] = −e dλeλH [A, H]e−λH (10.14)
0
доказательство которого будет дано чуть ниже. Тогда (10.13) можно переписать в
виде:
( Z β Z t )
ρ = ρ0 1 − dλ dt0 eλH Ḣt10 (t0 − t)e−λH (10.15)
0 −∞
где
1
Ḣt10 (t0 − t) = [H 10 (t0 − t), H] (10.16)
ih̄ t
В том случае, если ρ0 – большое каноническое распределение формула (10.15) оста-
ется справедливой, но в ней надо заменить H → H − µN .
Выведем теперь тождество Кубо. Положим
[A, e−βH ] = e−βH S(β) (10.17)
где S(β) – оператор, который надо найти. Дифференцируя (10.17) по β, получаем

дифференциальное уравнение для S(β):
∂S
= −eβH [A, H]e−βH (10.18)
∂β
с начальным условием S|β=0 = 0. Интегрируя его с учетом начального условия,

получаем (10.14).
Формулы (10.13) и (10.15) позволяют вычислить в линейном приближении по Ht1

среднее значение любой наблюдаемой физической величины, представляемой соот-
ветствующим оператором A:
< A >= SpρA
Z t
1
< A >=< A >0 + dt0 < [A(t), Ht10 (t0 )] >0 (10.19)
−∞ ih̄
где воспользовались (10.13) и учли инвариантность операции Sp относительно ци-
клической перестановки операторов 2 , причем
iHt iHt
A(t) = e h̄ Ae− h̄ (10.20)
– оператор A в гейзенберговском представлении, а < ... >0 = Spρ0 ... – усреднение с
равновесной матрицей плотности. Последнее обстоятельство означает, по сути де-
ла, что неравновесная задача линейного отклика системы сводится к задаче равно-
весной теории, поскольку все средние, которые нужно теперь вычислять, являются
равновесными. Этот замечательный результат позволяет применить мощный аппа-
рат равновесной статистической механики для решения таких, слабо неравновесных,
задач.
Выражение (10.20) описывает реакцию (отклик) среднего значения оператора A
на включение взаимодействия Ht10 . Заметим, что здесь мы имеем дело с запаздыва-
ющей реакцией – отклик возникает в моменты времени, следующие за включением
взаимодействия, что является выражением принципа причинности. Распространяя
формально интегрирование по времени в (10.20) до +∞, что можно сделать введе-
нием разрывной функции θ(t − t0 ), удобно переписать (10.20) в виде:
Z ∞
< A >=< A >0 + dt0 << A(t)Ht10 (t0 ) >> (10.21)
−∞
где ввели запаздывающую двухвременную (коммутаторную) функцию Грина (Бо-

голюбов, Тябликов), определяемую для двух произвольных операторов A и B как
[29]:
1
<< A(t), B(t0 ) >>= θ(t − t0 ) < [A(t), B(t0 )] >0 (10.22)
ih̄
где ½
1 при t ≥ t0
θ(t − t0 ) = (10.23)
0 при t < t0
В результате задача сводится к вычислению соответствующих двухвременных функ-
ций Грина, для чего существует хорошо разработанный математический аппарат
[29].
Влияние внешнего возмущения можно выразить и в другой форме, через так
называемые временные корреляционные функции. Для этого воспользуемся тожде-
ством Кубо (10.14). Тогда:
Z β Z t
< A >=< A >0 − dλ dt0 < eλH Ḣt10 (t0 )e−λH A(t) >0 =
0 −∞
Z β Z t
=< A0 > + dλ dt0 < eλH Ht10 (t0 )e−λH Ȧ(t) >0 (10.24)
0 −∞
2 Имеем Sp[H 1 (t0 − t), ρ ]A = Spρ [A, H 1 (t0 − t)] и т.д. Выражение для A(t) возникает здесь с
t0 0 0 t0
учетом (10.10) и последующих перестановок операторов под знаком Sp.
где использовали так называемое условие стационарности:
< AḢt10 (t0 − t) >0 = − < Ȧ(t − t0 )Ht10 >0 . (10.25)
Это равенство следует из того, что равновесное среднее значение произведения ди-
намических переменных зависит лишь от разности времен:
< AHt10 (t0 − t) >0 =< A(t − t0 )Ht10 >0 (10.26)

iHt
что получается циклическими перестановками операторов типа e h̄ под знаком
усреднения. Дифференцируя (10.26) по t получим (10.25).
Выражение (10.24) можно также переписать в следующем виде:
Z β Z t
< A >=< A >0 − dλ dt0 < Ḣt10 (t0 − ih̄λ)A(t) >0 =
0 −∞
Z β Z t
=< A >0 + dλ dt0 < Ht10 (t0 − ih̄λ)Ȧ(t) > . (10.27)
0 −∞
Формулы (10.21) и (10.27) дают общие выражения для линейной реакции системы на
механическое возмущение. Для внешнего воздействия вида (10.3) их можно записать
в виде:
XZ ∞
< A >=< A >0 − dt0 << A(t)Bj (t0 ) >> Fj (t0 ) (10.28)
j −∞
XZ t Z β
< A >=< A >0 + dt0 dλ < eλH Bj (t0 )e−λH A(t) >0 Fj (t0 ) (10.29)
j −∞ 0
Это так называемые формулы Кубо для линейной реакции квантовомеханической

системы, сводящие неравновесную задачу к вычислению равновесных корреляторов.
Последняя задача, является, конечно, вполне нетривиальной и требует разработки
специального формализма, примером которого может быть аппарат двухвременных
коммутаторных функций Грина.
Физический смысл запаздывающей двухвременной функции Грина легко понять,
рассмотрев реакцию системы на мгновенное δ-образное возмущение вида:
Ht1 = Bδ(t − t1 ) (10.30)
подстановка которого в (10.21) дает:
< A >=< A >0 + << A(t)B(t1 ) >> (10.31)
Существует несколько хорошо разработанных подходов к расчету таких функций

Грина. Мы кратко опишем лишь подход, основанный на методе уравнений движения
(цепочек) [29]. Уравнение движения для функции Грина (10.22)
1
GAB (t, t0 ) ≡<< A(t), B(t0 ) >>= θ(t − t0 ) < [A(t), B(t0 )] >0 (10.32)
ih̄
легко получить из общего уравнения движения произвольного квантового оператора
в представлении Гейзенберга:
dA
ih̄ = [A, H] = AH − HA (10.33)
dt
Правую часть этого уравнения можно рассчитать в каждом конкретном случае с

помощью явного выражения для гамильтониана и перестановочных соотношений
для операторов. Дифференцируя (10.22) по t, получим уравнение:
dGAB dθ(t − t0 ) dA(t)

ih̄ = < [A(t), B(t0 )] >0 + << ih̄ , B(t0 ) >> (10.34)
dt dt dt
Учитывая очевидную связь разрывной функции θ(t) с δ-функцией от t:
Z t0
θ(t) = dtδ(t0 ) (10.35)
−∞
и уравнения движения для оператора A (10.33), запишем уравнение движения для

функции Грина в виде:
dGAB
ih̄ = δ(t − t0 ) < [A(t), B(t0 )] >0 + << {A(t)H(t) − H(t)A(t)} , B(t0 ) >> .
dt
(10.36)
В правую часть (10.36) входят двухвременные функции Грина, вообще говоря, более
высокого порядка, чем исходная, что связано с наличием нетривиального взаимо-
действия практически в любой многочастичной системе. Для этих функций Грина
можно опять составить уравнения движения типа (10.36) и получить цепочку зацеп-
ляющихся уравнений для функций Грина. Цепочка эта, вообще говоря, бесконечна и
мы имеем тут дело с бесконечной системой интегро – дифференциальных уравнений,
которую, конечно, нельзя решить в общем виде. Однако, в практических случаях,
эту цепочку, как правило, удается “расцепить”, выразив, тем или иным способом,
высшие функции Грина через низшие. Тогда возникает конечная система уравнений
(или даже одно уравнение), которую уже можно решить. Общий рецепт расцепления
отсутствует, это вопрос искусства теоретика, решающего ту или иную конкретную
задачу. Примеры успешного решения ряда моделей таким методом можно найти в
[29].
Электропроводность и магнитная воспри-

имчивость.
Рассмотрим реакцию системы на внешнее электрическое поле. Возмущение (10.3)
имеет при этом вид:
X
Ht1 = − ej (Exj ) cos ωteεt = −(EP) cos ωteεt (10.37)
j
где ej – заряд j-й частицы, xj – радиус – вектор ее положения, E – среднее электри-

ческое поле в среде, играющее роль внешней (c-числовой) “силы”,
X
P= ej x j (10.38)
j
– вектор поляризации, рассматриваемый как квантовомеханический оператор. Под

влиянием этого возмущения, в соответствии с (10.21), в системе возникает электри-
ческий ток: Z ∞
< Jα >= dt0 << Jα (t), Ht10 (t0 ) >> (10.39)
−∞
Здесь нет постоянного слагаемого, так как в статистическом равновесии ток равен
нулю, < Jα >= 0. В (10.39) имеем:
X
Ht1 (t) = −(EP(t)) cos ωteεt Jα (t) = ej ẋjα (t) = Ṗα (t) (10.40)
j
где Jα – оператор электрического тока, ẋjα – компонента скорости j-й частицы.

С учетом (10.40) выражение (10.39) запишется в виде:
XZ ∞ 0
< Jα >= − dt0 << Jα (t)Pβ (t0 ) >> Eβ cos ωt0 eεt (10.41)
β −∞
Соответственно: X
< Jα >= Re{σαβ (ω)e−iωt+εt }Eβ (10.42)
β
где Z ∞
σαβ (ω) = − dte−iωt+εt << Jα Pβ (t) >> (10.43)
−∞
– тензор электропроводности в периодическом поле. Предел ε → 0 здесь выполняется

после термодинамического предела V → ∞, N → ∞ (V /N → const).
Итак, адиабатическое включение электрического поля приводит к возникнове-
нию электрического тока в системе с конечной электропроводностью, т.е. необрати-
мого процесса. Статическая проводимость получается из (10.43) предельным пере-
ходом ω → 0: Z ∞
σαβ = lim dteεt << Jα Pβ (t) >> (10.44)
ε→0 −∞
Перепишем (10.43) в виде (переставляя операторы под Sp):

Z
1 0
σαβ (ω) = − dte−iωt+εt Sp{[Pβ (t), ρ0 ]Jα } (10.45)
ih̄ −∞
и воспользуемся тождеством Кубо:

Z β
[Pβ (t), ρ0 ] = −ih̄ρ0 dλeλH Ṗβ (t)e−λH (10.46)
0
Тогда получим:
Z β Z ∞
σαβ = dλ dteiωt−εt < eλH Jβ e−λH Jα (t) >0 =
0 0
Z β Z ∞
= dλ dteiωt−εt < Jβ Jα (t + ih̄λ) >0 (10.47)
0 0
– формулу Кубо для проводимости.

В статическом пределе имеем:

Z β Z ∞
σαβ = lim dte−εt < Jβ Jα (t + ih̄λ) >0 (10.48)
ε→0 0 0
Таким образом, задача вычисления проводимости сводится к расчету временных

корреляционных функций токов в условиях статистического равновесия. В конкрет-
ных случаях, это, конечно, достаточно сложная задача, которая может решаться
различными методами, для обсуждения которых здесь нет места.
Рассмотрим теперь отклик на включение однородного в пространстве перемен-
ного (периодического) внешнего магнитного поля H(t) с частотой ω:
H(t) = H cos ωteεt = Ree−iωt+εt H (10.49)
Этому возмущению соответствует оператор (10.3) вида:
Ht1 = −MH(t) = −MH cos ωteεt (10.50)
где M – оператор полного магнитного момента системы. Под влиянием этого воз-
мущения магнитный момент системы меняется, согласно (10.21), как:
Z ∞
< Mα >=< Mα >0 + dt0 << Mα (t)Ht10 (t0 ) >> (10.51)
−∞
где < Mα >0 – средняя проекция магнитного момента на ось α в состоянии ста-
тистического равновесия. Если в равновесном состоянии присутствует магнитное
поле, то < Mα >0 6= 0. Формулу (10.51) запишем в виде:
X
< Mα >=< Mα >0 + Re{χαβ (ω)e−iωt+εt }Hβ (10.52)
β
где Z ∞
χαβ (ω) = − dte−iωt+εt << Mα Mβ (t) >> (10.53)
−∞
– тензор магнитной восприимчивости в периодическом магнитном поле. С помощью

тождества Кубо выражение (10.53) можно переписать также в виде:
Z β Z ∞
χαβ = dλ dteiωt−εt < Ṁβ Mα (t + ih̄λ) > (10.54)
0 0
Эти формулы широко применяются, например, в теории магнитного резонанса.

В качестве элементарного примера использования формул Кубо рассмотрим элек-
тропроводность, исходя из простейших предположений о поведении временных кор-
реляционных функций. Используя (10.22), (10.44) имеем:
Z 0
1
σαβ = − lim dteεt < [Jα , Pβ (t)] >0 (10.55)
ε→0 ih̄ −∞
Предположим, что
|t|
< [Jα , Pβ (t)] >0 ≈< [Jα , Pβ ] >0 e− τ (10.56)
где τ – некоторое время релаксации. Коррелятор при совпадающих временах нахо-

дится элементарно:
X e X β
< [Jα , Pβ ] >0 =< [ pα
i , exj ] >0 =
i
m j
e2 X α β e2
= [pi , xi ] = −ih̄δαβ N (10.57)
m i m
где N – число частиц, и мы воспользовались стандартным коммутационным соот-

ношением [xβi , pα
i ] = ih̄δαβ . В результате получаем:
Z 0
N e2 N e2
σαβ = δαβ lim dte(ε+1/τ )t = τ δαβ (10.58)
m ε→0 −∞ m
или, в расчете на единицу объема:
ne2
σαβ =
τ δαβ (10.59)
m
что представляет собой обычную формулу Друде. Подчеркнем, что “настоящей” за-
дачей микротеории является, конечно, вывод поведения типа (10.56) из той или иной
модели и расчет соответствующих зависимостей τ от температуры (или концен-
трации примесей) для различных механизмов рассеяния. Именно здесь возникает
необходимость использования современных методов теории систем многих частиц,
таких, как метод функций Грина.
Спектральные представления временных кор-

реляторов и двухвременные функции Грина∗.
Рассмотрим некоторые общие свойства временных корреляционных функций. Вве-
дем, по определению:
FAB (t − t0 ) =< A(t)B(t0 ) > FBA (t0 − t) =< B(t0 )A(t) > (10.60)
Пусть ψν и Eν – собственные функции и собственные значения гамильтониана рас-
сматриваемой системы:
Hψν = Eν ψν (10.61)
Тогда в явном виде можно написать:
X Eν
< B(t0 )A(t) >= Z −1 (ψν? B(t0 )A(t)ψν )e− T (10.62)
ν
P
Используя свойство полноты 1 = |ψν )(ψν ? |, перепишем (10.62) как:
ν
X Eν
< B(t0 )A(t) >= Z −1 (ψν? B(t0 )ψµ )(ψµ? A(t)ψν )e− T =
µν
X Eν i
= Z −1 (ψν? B(0)ψµ )(ψµ? A(0)ψν )e− T exp{ (Eµ − Eν )(t − t0 )} (10.63)
µν
h̄
где учли, что

e−iHt/h̄ ψν = e−iEν t/h̄ ψν ψµ? eiHt/h̄ = ψµ? eiEν t/h̄ (10.64)
Аналогичным образом можно получить:
X Eν i
< A(t)B(t0 ) >= Z −1 (ψν? A(0)ψµ )(ψµ? B(0)ψν )e− T exp{ (Eµ − Eν )(t0 − t)} (10.65)
µν
h̄
Заменяя здесь индексы суммирования µ )* ν и сравнивая с (10.63), видим, что оба

коррелятора можно представить в виде:
Z ∞
0 1 0
< B(t )A(t) >= JBA (ω)eiω(t−t )
2π −∞
Z ∞
0 1 h̄ω 0
< A(t)B(t ) >= JBA (ω)e T eiω(t −t) (10.66)
2π −∞
где ввели:
X Eµ Eµ − Eν
JBA (ω) = 2πZ −1 (ψµ? B(0)ψν )(ψν? A(0)ψµ )e− T δ( − ω) (10.67)
µν
h̄
Соотношения (10.66) называются спектральными представлениями, а величина JBA (ω)

представляет собой так называемую спектральную плотность корреляционной функ-
ции < B(t0 )A(t) >. Из сравнения обоих выражений в (10.66) видим важное свойство:
h̄ω
JAB (−ω) = JBA (ω)e T (10.68)
Для всех реальных систем имеет место затухание корреляций во времени, так что
lim < A(t)B(t0 ) >=< A > (10.69)

|t−t0 |→∞
где подразумевается, что величины (операторы) A и B не являются интегралами

движения3 . Если < A >= 0 и = 0, то
lim < A(t)B(t0 ) >= 0 (10.70)

|t−t0 |→∞
В общем случае можно определить новые операторы A(t)− < A > и B(t)− ,
для которых всегда выполняется условие (10.70).
Среднее по времени от корреляционной функции равно нулю:
Z T Z ∞
1 1
lim dt dωJBA (ω)e−iωt =
T →∞ 2T −T 2π −∞
Z ∞
1 JBA (0)
= lim dωδ(ω)JBA (ω) = lim =0 (10.71)
T →∞ 2T −∞ T →∞ 2T
если спектральная плотность конечна при ω = 0, что характерно для спектра эрго-
дического случайного процесса. В дальнейшем это свойство предполагается4 . При
этом везде подразумевается термодинамический предел V → ∞ (V /N → const).
3 Если A и B интегралы движения, то корреляционная функция, очевидно, вообще не зависит от
времени.
4 В частности, это исключает из рассмотрения особенности спектральной плотности типа δ(ω),
характерные для систем с неэргодическим поведением [4].

Спектральная плотность JA+ A (ω) временного коррелятора, образованного из со-

пряженных операторов A и A+ положительна:
X µ ¶
Eµ Eµ − Eν
JA+ A (ω) = 2πZ −1 (ψµ? A+ (0)ψν )(ψν? A(0)ψµ )e− T δ − ω > 0 (10.72)
µν
h̄
поскольку все члены под знаком суммы положительны. Ясно, что и JAA+ (ω) > 0.
Пусть уравнения движения для A и B инвариантны относительно отражения
времени, при котором A → εA A, B → εB B, где εA , εB = ±1, в зависимости от чет-
ности операторов при обращении скоростей. Рассмотрим спектральное разложение:
Z ∞
1 0
< A(t)B(t) >= dωeiω(t−t ) JAB (ω) (10.73)
2π −∞
В квантовой механике операция обращения времени сводится к замене t → −t, t0 →

−t0 , i → −i, так что левая часть этого равенства умножается на εA εB , а в правой
?
части JAB (ω) переходит в JAB (ω) (вследствие замены i → −i). Следовательно, в
рассматриваемом случае:
?
JAB (ω) = JAB (ω)εA εB
?
JAB (ω) = JAB (ω) при εA εB = 1 (10.74)
так что спектральная плотность для операторов одинаковой четности действитель-

на.
Сравнивая (10.73) и сопряженное ему соотношение:
Z ∞
1 0
= dωe−iω(t−t ) JAB (ω) (10.75)
2π −∞
где мы учли вещественность спектральной плотности, убеждаемся, что для опера-

торов одинаковой четности:
< A(t)B(t0 ) >= (10.76)
Если система находится во внешнем магнитном поле, спектральная плотность

уже не будет вещественна. Поскольку уравнения движения инвариантны относи-
тельно t → −t с одновременной заменой H → −H, то спектральная плотность удо-
влетворяет свойству симметрии:
?
JAB,H (ω) = JAB,−H (ω)εA εB (10.77)
так что
H =< A(t)B(t0 ) >−H εA εB (10.78)
Поскольку двухвременные функции Грина (10.22) определяются через временные
корреляторы, они легко выражаются через спектральную плотность [4, 29]. Соответ-
ственно, для них и их фурье – образов по разности времен получаются аналогичные
соотношения симметрии:
<< A(t)B(t0 ) >>=<>

<< A|B >>ω =<>ω (10.79)
в отсутствие магнитного поля и для операторов одинаковой четности. В присутствие

магнитного поля имеем:
<>H =<< A(t)B(t0 ) >>−H εA εB

<>ω,H =<< A|B >>ω,−H εA εB (10.80)
Эти свойства симметрии оказываются важными при выводе принципа симметрии

Онсагера для обобщенной восприимчивости.
Дисперсионные соотношения Крамерса–Крониг

и принцип симметрии Онсагера.
Пусть на систему действует зависящее от времени возмущение механического типа,
включаемое адиабатически и описываемое добавкой к гамильтониану вида:
n
X
Ht1 = − Fj (t)Bj (10.81)
j=1
где Fj (t) ∼ eεt при t → −∞, ε → +0, Bj – некоторые динамические переменные

(операторы), а Fj (t) – c – числовые “силы”, с которыми внешние поля действуют
на переменные Bj . Для простоты полагаем, что в состоянии статистического рав-
новесия (при Fj = 0) имеем < Aj >0 = 0, так что реакцию системы на возмущение
(10.81) можно согласно (10.21) записать в виде:
Z t
< Ai >= dt0 κij (t − t0 )Fj (t0 ) (10.82)
−∞
где
κij (t − t0 ) = − << Ai (t)Bj (t0 ) >> (10.83)
– обобщенная матрица реакции (отклика). Поскольку запаздывающая функция Гри-
на отлична от нуля лишь при положительных аргументах, то
κij (t − t0 ) = 0 при t < t0 (10.84)
что является выражением принципа причинности: реакция системы не может пред-

шествовать во времени тому возмущению, которое ее вызывает.
Разложим Fj (t) и < Ai > в интегралы Фурье:
Z ∞
1
< Ai >= dωe−iωt Ai (ω) (10.85)
2π −∞
Z ∞
1
Fj (t) = dωe−iωt Fj (ω) (10.86)
2π −∞
где фурье – компоненты:
Z ∞
Ai (ω) = eiωt < Ai (t) > (10.87)
−∞
Z ∞
Fj (ω) = dteiωt Fj (t) (10.88)
−∞
Проводя фурье – преобразование в (10.82) получим вместо интегрального алгебраи-

ческое уравнение линейной реакции:
Ai (ω) = κij (ω)Fj (ω) (10.89)
где
Z ∞
κij (ω) = dteiωt κij (t) = − << Ai |Bj >>ω =
−∞
Z ∞ Z β
= dte−iωt−εt dλ < Ḃj Ai (t + ih̄λ) > (10.90)
0 0
– обобщенная матрица восприимчивости. Последнюю формулу иногда называют

флуктуационно – диссипационной теоремой Кубо5 .
Из вещественности Ai и Fj следует, что:
Ai (ω) = A?i (−ω) Fj (ω) = Fj? (−ω) (10.91)
так что
κij = κ?ij (−ω) (10.92)
откуда
Reκij (ω) = Reκij (−ω)

Imκij (ω) = −Imκij (−ω) (10.93)
так что вещественная часть обобщенной восприимчивости κij (ω) четна, а мнимая
нечетна по ω 6 .
Из свойств симметрии функций Грина (10.80) следует, что для обобщенной вос-
приимчивости имеем:
κij (ω, H) = κij (ω, −H)εi εk εi εk = ±1 (10.94)
В отсутствие магнитного поля:
κij (ω) = κij (ω)εi εk (10.95)
Разбивая восприимчивость на симметричную и антисимметричную части

1 1
κsij = (κij + κji ) κaij = (κij − κji ) (10.96)
2 2
убеждаемся, что κs четна, а κa нечетна относительно обращения магнитного поля
H:
κsij (ω, H) = κsji (ω, −H) κaij (ω, H) = −κaji (ω, −H) (10.97)
5 Флуктуационно – диссипационная теорема может быть записана в разных формах и представля-
ет собой связь между восприимчивостями (кинетическими коэффициентами) и соответствующими

равновесными корреляторами (флуктуациями).
6 Можно показать, что Imκ определяет диссипацию энергии внешнего поля, так что Imκ (ω >
ij ij
0) > 0.
при εi εk = 1. Эти свойства симметрии называются соотношениями симметрии Он-

сагера для обобщенной восприимчивости (кинетических коэффициентов). Они вы-
текают из общей теории линейного отклика и инвариантности уравнений движения
относительно t → −t, H → −H 7 . Соотношения Онсагера отражают на макро-
скопическом уровне инвариантность микроскопических уравнений движения отно-
сительно обращения времени. Они играют очень большую роль в термодинамике
необратимых процессов.
Ввиду условия причинности (10.84) первый интеграл в (10.89) фактически сво-
дится к (индексы i, j далее опускаем):
Z ∞
κ(ω) = dtκ(t)eiωt (10.98)
0
Оказывается, что отсюда можно получить некоторые весьма общие соотношения

для κ(ω), используя аппарат теории функций комплексных переменных. Введем ком-
плексную частоту ω = ω 0 + iω 00 и исследуем свойства κ(ω) в верхней полуплоскости
этой переменной. Из (10.98) и из факта конечности κ(t) при всех положительных t
следует, что κ(ω) есть конечная однозначная функция во всей верхней полуплоско-
сти ω и нигде не обращается в ней в бесконечность, т.е. не имеет там особых точек.
Действительно, при ω 00 > 0 в подинтегральном выражении в (10.98) имеется экспо-
ненциально убывающий множитель exp(−tω 00 ), а поскольку и функция κ(t) конечна
во всей области интегрирования, то интеграл в (10.98) сходится. Подчеркнем, что
вывод об отсутствии особых точек у κ(ω) в верхней полуплоскости является, с фи-
зической точки зрения, следствием принципа причинности. Последний проявляется
в том, что интегрирование в (10.98) идет от 0 до ∞ (а не от −∞ до ∞). Функция
κ(ω) не имеет особенностей и на самой вещественной оси (ω 00 = 0), за исключением,
возможно, лишь начала координат (ω = 0).
Выведем теперь формулы, связывающие действительную и мнимую части функ-
ции κ(ω) друг с другом. Для этого выберем какое – либо положительное действитель-
κ(ω)
ное значение ω = ω0 и проинтегрируем величину ω−ω 0
по контуру C, показанному
κ(ω)
на Рис. 10-1. На бесконечности κ → 0 и поэтому функция ω−ω стремится к нулю
R κ(ω)
0
быстрее, чем 1/ω. Поэтому интеграл C dω ω−ω 0

сходится, а поскольку κ(ω) не имеет
особых точек в верхней полуплоскости, и точка ω = ω0 исключена из области инте-
κ(ω)
грирования, то функция ω−ω 0
аналитична во всей области внутри контура C, так
что рассматриваемый интеграл равен нулю (теорема Коши).
Интеграл по бесконечно удаленной полуокружности обращается в нуль сам по
себе (ввиду достаточно быстрого убывания подинтегрального выражения). Точку
ω0 обходим по бесконечно малой полуокружности (радиуса ρ → 0). Этот обход про-
исходит по часовой стрелке и дает в интеграле вклад, равный −iπκ(ω0 ) (интеграл
по полному кружку дает −2iπκ(ω0 )). Если κ(0) конечно, то обход начала коорди-
нат является излишним и интегрирование вдоль всей вещественной оси дает, таким
образом:
½Z ω0 −ρ Z ∞ ¾
κ(ω) κ(ω)
lim dω + dω − iπκ(ω0 ) = 0 (10.99)
ρ→0 −∞ ω − ω0 ω0 +ρ ω − ω0
Первый член здесь есть интеграл от −∞ до ∞, понимаемый в смысле главного

7 Такие же свойства симметрии справедливы и для отклика на термические возмущения.
Рис. 10-1 Контур интегрирования, используемый при выводе соотношений Крамерса

– Кронига.
значения, поэтому получаем:

Z ∞
κ(ω)
iπκ(ω0 ) = P dω (10.100)
−∞ ω − ω0
κ(ω)
Это же соотношение сразу же получается если рассмотреть интеграл от ω−ω0 +iδ
вдоль вещественной оси, воспользовавшись известной формулой:
1 1
= P − iπδ(x) δ → +0 (10.101)
x + iδ x
Предыдущие рассуждения, по сути дела, представляют собой вывод этого весьма
полезного соотношения.
Переменная интегрирования ω в (10.100) пробегает лишь вещественные значе-
ния. Переобозначим ее ξ, а через ω обозначим заданное вещественное значение ω0 .
Тогда, отделяя в (10.100) действительную и мнимую части, найдем:
Z ∞
1 Imκ(ξ)
Reκ(ω) = P dξ (10.102)
π −∞ ξ−ω
Z ∞
1 Reκ(ξ)
Imκ(ω) = − P dξ (10.103)
π −∞ ξ−ω
– соотношения Крамерса – Кронига. Единственным свойством функции κ(ω), ис-
пользованным при выводе этих формул, является отсутствие особых точек в верх-
ней полуплоскости8 . Поэтому можно сказать, что соотношения Крамерса – Кронига
являются прямым следствием принципа причинности.
Воспользовавшись нечетностью функции Imκ(ξ) можно переписать первое из
этих соотношений как:
Z ∞ Z ∞
1 Imκ(ξ) Imκ(ξ)
Reκ(ω) = P dξ +P dξ (10.104)
π 0 ξ − ω 0 ξ+ω
8 Что касается свойства κ → 0 при ω → ∞, то оно не является существенным: если бы предел
κ∞ был отличен от нуля, то надо было бы просто рассматривать разность κ − κ∞ вместо κ, с

соответствующим изменением всех формул.
или Z ∞
2 ξImκ(ω)
Reκ(ω) = dξ (10.105)
π 0 ξ2 − ω2
Если функция κ(ω) имеет полюс в точке ω = 0, вблизи которой κ = iA/ω, то
обход этого полюса по полуокружности дает в интеграле дополнительный веще-
ственный вклад −A/ω, который должен быть прибавлен к левой стороне (10.100).
Соответственно, такой же член появится и в (10.103):
Z ∞
1 Reκ(ξ) A
Imκ(ω) = − P dξ + (10.106)
π −∞ ξ−ω ω
Соотношения Крамерса – Кронига относятся к важнейшим точным соотношени-

ям, позволяющим контролировать теоретические модели и расчеты, а также имею-
щим и важные экспериментальные применения: по измерениям Reκ(ω) в широком
интервале частот можно восстанавливать значения Imκ(ω) (и наоборот), проводя
численное интегрирование по экспериментальным данным.
Глава 11
ОСНОВЫ СОВРЕМЕННОЙ ТЕО-

РИИ СИСТЕМ МНОГИХ ЧАСТИЦ
Метод квазичастиц и функции Грина.

Выше мы видели определяющую роль, которую в современной теории конденсиро-
ванного состояния играет концепция квазичастиц. Полное формальное обоснование
эта концепция получает в рамках формализма функций Грина, который является
стандартным аппаратом современной теории систем многих частиц. Метод функ-
ций Грина дает возможность четко сформулировать критерии существования ква-
зичастиц в конкретных системах, а также представляет собой универсальный метод
проведения расчетов практически любых физических характеристик многочастич-
ных систем с учетом различных типов взаимодействий. Данный метод возник в связи
с задачами квантовой теории поля, где впервые, в частности, был сформулирован
чрезвычайно эффективный и удобный подход, основанный на использовании диа-
грамм Фейнмана. Последующее перенесение этих идей и методов в теорию систем
многих частиц, по сути дела, и привело к созданию современной теории конден-
сированного состояния [3]. Естественно, что в рамках данного курса мы лишены
возможности дать последовательное изложение метода функций Грина, нашей це-
лью является лишь введение ряда основных понятий и качественная иллюстрация
простых применений1 .
Ниже, в основном, рассматривается случай температуры T = 0. Оказывается,
1 Наиболее ясное и четкое изложение метода функций Грина и диаграммной техники в примене-
нии к задачам статистической физике дано в классической книге [30]. Достаточно полное изложение
дано и в [2]. Более элементарное изложение можно найти в [31, 32], откуда и взят излагаемый ниже
материал.
207
208 ОСНОВЫ СОВРЕМЕННОЙ ТЕОРИИ СИСТЕМ МНОГИХ ЧАСТИЦ
что обобщение практически всех уравнений метода функций Грина на случай ко-
нечных температур может быть проведено достаточно элементарно, соответствую-
щие изменения будут кратко сформулированы в конце нашего изложения. Начнем со
случая одной квантовомеханической частицы, описываемой уравнением Шредингера
2
:
∂ψ(r, t)
i − Hψ(r, t) = 0 (11.1)
∂t
Вместо него можно ввести уравнение для функции Грина G(r, t; r0 , t0 ):
∂G
i − HG = iδ(r − r0 )δ(t − t0 ) (11.2)
∂t
с начальным условием G(r, t + 0; r0 , t) = δ(r − r0 ). Функция Грина имеет смысл ам-
плитуды вероятности перехода частицы из точки r0 в момент времени t в точку r в
момент времени t. Квадрат модуля амплитуды дает соответствующую вероятность
перехода. В этом легко убедиться, выразив ψ-функцию в момент времени t + τ через
ψ-функцию в момент t:
Z
ψ(r, t + τ ) = dr0 G(r, t + τ ; r0 t)ψ(r0 , t) (11.3)
В самом деле, легко удостовериться, что записанная таким образом ψ(r, t + τ ) удо-
влетворяет уравнению Шредингера (11.1), а при τ → 0 она переходит в ψ(r, t) из-за
начального условия G(r, t + 0; r0 , t) = δ(r − r0 ). Кроме того, положим, что G = 0 для
τ < 0 (принцип причинности!).
Пусть имеется система собственных функций уравнения Шредингера:
Hϕλ (r) = ελ ϕλ (r) (11.4)
В зависимости от задачи, физический смысл квантовых чисел λ может быть раз-

личным. В трансляционно – инвариантной системе λ → p, для частицы во внешнем
магнитном поле это набор квантовых чисел Ландау и т.п. Сейчас мы рассмотрим
частицу в потенциальном поле:
p2
H= + V (r) (11.5)
2m
Это может быть, в частности, и вполне нетривиальная задача о нуклонах в потенци-
альной яме – атомном ядре [32], тогда λ представляют квантовые числа оболочечной
модели ядра. Любое решение уравнения Шредингера можно разложить по этой пол-
ной системе функций: X
ψ(r, t) = cλ (t)ϕλ (r) (11.6)
λ
и представить (11.3) в виде:

X
cλ (t + τ ) = Gλλ0 (τ )cλ0 (t) (11.7)
λ0
Z
Gλλ0 (τ ) = d3 rd3 r0 G(r, r0 τ )ϕ?λ (r)ϕλ0 (r0 ) (11.8)
2 Ниже, как принято в большинстве современных работ, мы используем систему единиц, в кото-
рой h̄ = 1. При необходимости, h̄ всегда легко восстановить в конечных формулах.

ОСНОВЫ СОВРЕМЕННОЙ ТЕОРИИ СИСТЕМ МНОГИХ ЧАСТИЦ 209
– функция Грина в λ-представлении. Поскольку ϕλ – собственная функция гамильто-

ниана H, не зависящего от времени, то переходы в другие состояния не происходят,
так что cλ (t + τ ) = e−iελ τ cλ (t), т.е.
Gλλ0 (τ ) = Gλ (τ )δλλ0 = e−iελ τ θ(τ ) (11.9)
где θ(τ ) = 1 при τ ≥ 0 и θ(τ ) = 0 при τ < 0. Проведем преобразование Фурье:
Z
1 ∞
Gλ (ε) = dτ eiελ τ Gλ (τ ) (11.10)
i −∞
Z ∞
dε −iελ τ
Gλ (τ ) = i e Gλ (ε) (11.11)
−∞ 2π
Тогда, после элементарного интегрирования получаем:
1
Gλ (ε) = δ → +0 (11.12)
ε − ελ + iδ
Знак δ → 0 выбран здесь так, чтобы Gλ (τ ) = 0 при τ < 0. В самом деле, имеем:
Z ∞
dε e−iετ
Gλ (τ ) = i
−∞ 2π ε − ελ + iδ
½ −iε τ
e λ при τ > 0
= (11.13)
0 при τ < 0
Действительно, подинтегральное выражение имеет полюс при ε = ελ − iδ. Тогда,
при τ > 0 можно замкнуть контур интегрирования по ε в нижней полуплоскости
(поскольку множитель e−iετ обеспечивает тогда экспоненциальное затухание инте-
грируемого выражения на бесконечно удаленной полуокружности), полюс попадает
внутрь замкнутого контура, и интеграл (по теореме Коши) равен выписанному вы-
ражению. При τ < 0, по тем же причинам, связанным с необходимостью занулить
вклад от бесконечно удаленной полуокружности, нужно замкнуть контур интегри-
рования в верхней полуплоскости ε. Тогда внутри контура полюса нет и интеграл
равен нулю.
В смешанном (r, ε) представлении получаем:
X
G(r, r0 , ε) = Gλλ0 (ε)ϕλ (r)ϕ?λ0 (r0 ) =
λ,λ0
X ϕλ (r)ϕ? (r0 )
λ
= (11.14)
ε − ελ + iδ
λ
Здесь в сумму по λ входит суммирование по всем связанным состояниям частицы в

поле и 0интегрирование по ее сплошному спектру. При этом мы видим, что G(r, r0 , ε)
имеет полюса при значениях ε равных ελ – энергиям связанных состояний и разрез
(континуум полюсов) на той части оси ε, которая соответствует непрерывному спек-
тру.
Перейдем теперь к рассмотрению многочастичной системы. Ниже повсюду мы
подразумеваем систему, состоящую из фермионов. Для системы бозе – частиц мож-
но провести аналогичное рассмотрение, но у нас нет места и времени для обсу-
ждения особенностей бозе – систем [2, 30]. Для начала рассмотрим случай невза-
имодействующих фермионов (ферми – газ). Выше мы видели, что элементарными
возбуждениями в системе фермионов являются попарно рождающиеся частицы (над

поверхностью Ферми) и дырки (под поверхностью Ферми).
Найдем функцию Грина частицы Gλλ0 (τ ), т.е. амплитуду перехода из состояния
с одной частицей в состоянии λ в состояние с частицей в λ0 в системе невзаимо-
действующих фермионов. При этом нужно учесть принцип Паули – должны быть
исключены переходы в занятые состояния. Поэтому в определение функции Грина
нужно ввести дополнительный множитель (1 − nλ ), где
½
1 при ελ ≤ εF
nλ = (11.15)
0 при ελ > εF
– число частиц в состоянии λ (фермиевская функция распределения при T = 0).

Таким образом получаем:
½ −iε τ
e λ при τ > 0
G+λλ 0 (τ ) = (1 − n λ )δ λλ 0 (11.16)
0 при τ < 0
Найдем теперь аналогичное выражение для дырки. Так как число дырочных
“свободных” мест на уровне λ пропорционально nλ , получаем:
½ iε τ
e λ при τ > 0
G−λλ 0 (τ ) = n λ δ λλ 0 (11.17)
0 при τ < 0
где учли, что энергия дырки, отсчитанная от уровня Ферми, противоположна по

знаку энергии частицы.
Удобно ввести функцию Грина Gλ (τ ), определенную как для τ > 0, так и для
τ < 0: ½ +
Gλ (τ ) при τ > 0
Gλ (τ ) = (11.18)
−G−λ (−τ ) при τ < 0
Фурье – образ этой функции легко вычисляется:
Z ∞ Z 0
Gλ (ε) = −i(1 − nλ ) dτ e−iελ τ +iετ + inλ dτ eiελ τ +iετ =
0 −∞
1 − nλ nλ
= + (11.19)
ε − ελ + iδ ε − ελ − iδ
где δ → +0 нужно ввести для обеспечения сходимости интегралов. Это выражение
удобно переписать как:
1
Gλ (ε) = =
ε − ελ + iδsignελ
(
1
ε−ελ +iδ при ελ > εF
= 1 (11.20)
ε−ελ −iδ при ελ < εF
где ввели знаковую функцию sign(x) = 1 для x > 0 и sign(x) = −1 при x < 0.
Обратим внимание, что фурье – образ функции Грина имеет полюс при ε равной
энергии частицы (дырки).
Перейдем к системе взаимодействующих фермионов. Функцию Грина одной ча-
стицы в системе взаимодействующих фермионов определим выражением:
G+ (rt; r0 t0 )t>t0 =< 0|ψ̂(rt)ψ̂ + (r0 t0 )|0 > (11.21)

где |0 > – точная собственная функция основного состояния (“вакуум”) системы,

соответствующая заполненной ферми – сфере, ψ̂(rt) – фермиевский оператор вто-
ричного квантования в гейзенберговском представлении:
ψ̂(rt) = eiHt ψ̂(r)e−iHt (11.22)
где H – гамильтониан рассматриваемой многочастичной системы, включающий вза-

имодействие. Оператор ψ̂(r) может быть выражен через операторы уничтожения aλ
частиц в состояниях λ (ψ̂ + – через операторы рождения a+
λ ):
X
ψ̂(r) = aλ ϕλ (r) (11.23)
λ
Выражение (11.21), очевидно, имеет смысл амплитуды перехода частицы из точки

(r0 t0 ) в точку (rt).
Аналогичным образом для дырки можно написать:
G− (rt; r0 t0 )t>t0 =< 0|ψ̂ + (r0 t0 )ψ̂(rt)|0 > (11.24)
где учтено, что уничтожение частицы в данной точке эквивалентно рождению дыр-
ки.
Выражения (11.21) и (11.24) определены для t > t0 . Их можно объединить в одну
функцию Грина, описывающую при t > t0 частицу, а при t < t0 дырку (аналогично
(11.18)): ½ +
G (rt; r0 t0 ) при t > t0
G(rt; r0 t0 ) = (11.25)
−G− (r0 t0 ; rt) при t < t0
Иначе это определение можно записать как:
G(x, x0 ) =< 0|T ψ̂(x)ψ̂ + (x0 )|0 > (11.26)
где обозначили x = (rt), а оператор T -упорядочения означает, что величины, стоя-

щие справа от T , располагаются в порядке убывания времени в аргументах, с учетом
смены знака при перестановке фермиевских операторов. Формальное определение
операции T -произведения, взятое из квантовой теории поля, выглядит следующим
образом: ½
F1 (t1 )F2 (t2 ) при t1 > t2
T {F1 (t1 )F2 (t2 )} = (11.27)
−F2 (t2 )F1 (t1 ) при t1 < t2
– для фермиевских операторов, и
½
B1 (t1 )B2 (t2 ) при t1 > t2
T {B1 (t1 )B2 (t2 )} = (11.28)
B2 (t2 )B1 (t1 ) при t1 < t2
– для бозевских операторов. Функция Грина, определенная согласно (11.26) называ-

ется фейнмановской или причинной (T -упорядоченной)3 .
3 Подчеркнем, что это определение вовсе не совпадает с определением двухвременной функции
Грина (10.22), возникающей в теории линейного отклика, даже если в последней перейти к пределу
нулевой температуры. Преимущество использования фейнмановских функций Грина состоит в том,
что для их вычисления можно построить диаграммную технику, тогда как для функций Грина типа
(10.22) это невозможно. Существует ряд точных соотношений и методов, позволяющих выразить
функции Грина теории линейного отклика через фейнмановские функции Грина при T = 0 и их
обобщение для случая конечных температур, которое будет рассмотрено в дальнейшем [2, 30]
Ограничимся случаем бесконечной однородной (трансляционно инвариантной)

системы, тогда G(rt; r0 t0 ) = G(r − r0 , t − t0 ). Соответственно удобно перейти к фурье
– представлению по t − t0 и по r − r0 :
Z
G(pτ ) = d3 rG(rτ )e−ipr (11.29)
где ½
< 0|ap e−iHτ a+
p |0 > e
iE0 τ
τ >0
G(pτ ) = (11.30)
− < 0|ap e ap |0 > e−iE0 τ τ < 0
+ iHτ
где E0 – энергия основного состояния.

Квазичастицы в системе можно ввести, если рассматриваемая (одночастичная)
функция Грина представляется в виде (τ > 0):
G(pτ ) ≈ Ze−iε(p)−γ(p)τ + ... причем γ(p) ¿ ε(p) (11.31)
т.е. функция Грина содержит вклад, напоминающий по структуре функцию Грина

свободного ферми – газа, рассмотренную выше. Результат (11.31) означает, что в
состоянии |0 > с амплитудой Z присутствует пакет, изображающий квазичастицу с
энергией ε(p) и затуханием γ(p), причем требование γ(p) ¿ ε(p) означает слабость
затухания (или хорошую “определенность” квазичастицы) 4 . Аналогичным образом,
при τ < 0 можно определить функцию Грина квазидырки. Таким образом, в систе-
ме с хорошо определенными квазичастицами фурье – образ функции Грина (11.26)
представляется в виде:
½ ¾
1 − np np
G(pε) = Z + + Greg (pε) =
ε − ε(p) + iγ(p) ε − ε(p) − iγ(p)
Z
= + Greg (pε) (11.32)
ε − ε(p) + iγ(p)sign(p − pF )
Видим, что полюс этого выражения определяет спектр квазичастиц и их затуха-

ние. Это есть общее и важнейшее свойство функций Грина, позволяющее находить
с их помощью спектр элементарных возбуждений в многочастичной системе. Вели-
чина Greg в (11.32) определяется вкладом многочастичных возбуждений и, в боль-
шинстве случаев, не представляет особого интереса. В тоже время, в системах с
сильным взаимодействием (корреляциями) бывают ситуации, когда в функции Гри-
на нельзя выделить полюсный вклад, связанный с одночастичными элементарными
возбуждениями (квазичастицами). Тогда все определяется именно вкладом Greg и
исследование свойств системы существенно усложняется.
Зачем еще нужны функции Грина? Оказывается, что с их помощью можно вычи-
слять средние (по основному состоянию) значения различных физических характери-
стик многочастичных систем. Рассмотрим простые примеры. С помощью введенной
выше одночастичной функции Грина можно рассчитать средние по основному со-
стоянию от операторов вида однократной суммы по всем частицам (одночастичных
операторов) вида:
X
Â = Âi (ξi , pi ) (11.33)
i
4 Это условие выполнено в теории ферми – жидкости Ландау, где вблизи поверхности Ферми
ε(p) ≈ vF (|p − pF |), а γ(p) ∼ (|p| − pF )2 .
где ξi – например, совокупность пространственных и спиновых переменных, а pi –

импульсы отдельных частиц, составляющих систему. Примеры:
X
n(r) = δ(r − ri ) (11.34)
i
– плотность частиц в точке r,

e X
j(r) = pi δ(r − ri ) (11.35)
m i
– плотность тока в точке r и т.д.

Оператор Â в представлении вторичного квантования имеет вид:
Z
Â = dξψ + (ξ)A(ξ, p)ψ(ξ) (11.36)
Рассмотрим функцию Грина (11.25), (11.26) при t = t0 − 0:
G(ξ, ξ 0 , τ )|τ →−0 = − < 0|ψ + (ξ 0 )ψ(ξ)|0 > (11.37)
Тогда среднее значение оператора Â по основному состоянию будет равно:

Z
< A >= dξA(ξ, p)G(ξ, ξ 0 , τ = −0)|ξ=ξ0 = −SpAG|τ =−0 (11.38)
Таким образом величина G|τ =−0 с точностью до знака совпадает с одночастичной

матрицей плотности (ср. (1.163)) при T = 0:
ρ(ξ 0 , ξ) =< 0|ψ + (ξ 0 )ψ(ξ)|0 >= −G|τ =−0 (11.39)
Для определения средних от двухчастичных операторов вида:

X
B̂ = Bik (ξi pi ; ξk pk ) (11.40)
ik
нужно вычислять двухчастичную функцию Грина:
G2 (1, 2; 3, 4) =< 0|T ψ(1)ψ(2)ψ + (3)ψ + (4)|0 > (11.41)
и т. д.
Из (11.37) сразу получаем распределение частиц по импульсам в виде:
Z ∞
dε
n(p) = −i G(pε)e−iετ |τ →−0 (11.42)
−∞ 2π
1
RЗдесь нельзя просто перейти к пределу τ = 0, так как G ∼ ε и при ε → ∞ интеграл
dεG(pε) расходится. При конечном отрицательном τ можно заменить интеграл по
вещественной оси ε на интеграл по замкнутому контуру C, показанному на Рис.
11-1. После этого можно положить τ = 0, так что:
Z
dε
n(p) = −i G(pε) (11.43)
C 2π
Рис. 11-1 Контур интегрирования, используемый при вычислении функции распреде-

ления.
Пусть функция Грина имеет вид типа (11.32) (квазичастицы!):

Z
G(pε) = + Greg (pε) (11.44)
ε − ε(p) + iγ(p)sign(p − pF )
Видим, что затухание (мнимость в знаменателе первого слагаемого) меняет знак
при p = pF : оно положительно при p > pF и отрицательно при p < pF . Поэтому
при p < pF внутри контура C имеется полюс и интеграл равен Z, а при p > pF
полюс переходит в нижнюю полуплоскость и интеграл по C равен нулю. Поэтому,
пренебрегая регулярным многочастичным вкладом Greg , имеем:
n(pF − 0) − n(pF + 0) = Z (11.45)
Поскольку 0 ≤ n(p) ≤ 1, отсюда следует, что 0 < Z < 1. Отсюда понятно, что
качественный вид функции распределения фермиевских частиц при T = 0 (ферми
– жидкость!) имеет вид, представленный на Рис. 11-2. Таким образом, несмотря на
взаимодействие между частицами (не обязательно слабое!), которое “разбрасывает”
частицы по импульсам, от функции распределения Ферми свободных частиц в фер-
ми – жидкости остается “воспоминание” в виде разрыва (скачка) при p = pF . Это
утверждение составляет содержание так называемой теоремы Мигдала, являющейся
микроскопическим оправданием одного из главных предположений феноменологиче-
ской теории ферми – жидкости Ландау. Разумеется, проведенное рассмотрение имеет
смысл только для импульсов p близких к pF , где применимо понятие квазичастиц:
γ ∼ (p − pF )2 .
Диаграммный метод в проблеме многих тел.

Метод диаграмм Фейнмана есть элегантная и компактная формулировка правил
вычисления функций Грина по теории возмущений. К сожалению, мы лишены воз-
можности детального вывода этих правил в рамках данного курса, для этого следует
Рис. 11-2 Качественный вид функции распределения частиц в ферми – жидкости при
T = 0.
Рис. 11-3 Диаграммы первого порядка для функции Грина.
обратиться к книгам [30, 3], где дается детальное изложение метода функций Грина.
Более элементарное, но весьма подробное рассмотрение можно найти в книге [31].
Мы ограничимся рассмотрением и формулировкой элементарных правил диаграмм-
ной техники (без вывода), достаточных для того, чтобы приобрести некоторые пред-
ставления о методе и “не пугаться” самого вида фейнмановских диаграмм, которые
очень часто встречаются в современной литературе.
Для конкретности рассмотрим систему взаимодействующих фермионов, гамиль-
тониан которой в представлении вторичного квантования имеет вид:
X 1X
H= ε(p)a+
p ap + Vk a + +
p+k aq−k aq ap (11.46)
p
2
pqk
При определении G(pτ ) мы имеем дело с движением одной частицы. При отсутствии
взаимодействия (свободная функция Грина) мы можем представить такое движение
прямой линией, проведенной, например, справа налево. Поскольку невозмущенное
основное состояние представляет собой сферу Ферми, существует также и возмож-
ность движения дырки, которое будем представлять линией, проведенной слева на-
право. Таким образом, линия представляет свободную функцию Грина G(pτ ). Вза-
имодействие – это рассеяние одной частицы на другой.
В первом порядке теории возмущений по Vk имеется два вида процессов, предста-
вленных диаграммами Фейнмана, показанными на Рис. 11-3. Процесс (а) — частица
Рис. 11-4 Диаграммы второго порядка для функции Грина.
движется как свободная до тех пор, пока она не испытывает прямое рассеяние на
частицах, находящихся внутри ферми – сферы в момент времени τ1 , затем она снова
движется как свободная от момента τ1 до τ . Акт взаимодействия представлен волни-
стой линией, круговая линия описывает процесс, при котором частица была выбита
из состояния с данным импульсом под ферми – сферой, а затем возвратилась снова
в это же состояние. Процесс (б) — обменное рассеяние на частицах, находящихся
под сферой Ферми.
Во втором порядке теории возмущений число возможных процессов рассеяния
возрастает, примеры соответствующих диаграммы Фейнмана показаны на Рис. 11-4.
Все диаграммы, кроме последней, представляют различные комбинации уже рассмо-
тренных процессов первого порядка. Последняя диаграмма описывает нечто новое
— в момент τ1 частица рассеивается, рождая из под ферми сферы пару частица
– дырка. В момент τ2 частица рассеивается опять и при этом пара аннигилирует,
возвращаясь в первоначальное состояние. Физически этот процесс соответствует
поляризации частиц, находящихся под поверхностью Ферми.
Наиболее удобно правила диаграммной техники формулируются для фурье –
образа функции Грина G(pε). В этом случае стрелки на линиях больше не означают
направление времени, а просто соответсвуют входящим и выходящим “энергииям” ε
и импульсам p, которые сохраняются в каждой вершинной части диаграммы (точке
взаимодействия). Сформулируем теперь правила, по которым каждой фейнманов-
ской диаграмме сопоставляются аналитические выражения:
1. Каждой прямой сплошной линии приписывается значение импульса p и “энер-

гии” ε и сопоставляется выражение:
i
iG0 (pε) = . (11.47)
ε − ε(p) + iδsignε(p)
2. Каждому взаимодействию (волнистой линии) сопоставляется множитель −iVq

(если взаимодействие мгновенное) или −iV (qω) для запаздывающего взаимо-
действия.
3. В каждой вершине взаимодействия (точке присоединения волнистой линии)

сохраняется энергия и импульс при условии, что величины энергии и импуль-
са, приписанные линиям, направленным к вершине берутся со знаком плюс, а
энергии и импульсы, выходящие из вершины – со знаком минус.
4. По каждой свободной (т.е. не фиксированной законами сохранения) переменной
p и ε в диаграмме необходимо выполнить интегрирование:
Z Z
1 3
d p dε... (11.48)
(2π)4
5. Каждой замкнутой фермионной петле сопоставляется множитель (−1).

6. При суммировании по спинам (например в петле) вводится множитель 2.
Рассмотрим простейшие примеры выражений, сопоставляемых конкретным диа-
граммам. Например, графику Рис. 11-3 (а) соответствует аналитическое выражение
вида:
½ Z ¾
2
i2 G0 (pε)(−iV0 ) d 3 0
p (−n(p 0
)) iG0 (pε) = G0 (pε)(−iV0 )N G0 (pε) (11.49)
(2π)3
где в первом выражении уже учли (11.43), а N – полное число частиц. Таким образом
получается поправка Хартри. График Рис. 11-3 (б) аналогичным образом дает:
Z
2 1
i G0 (pε) d3 q(−iVq )(−n(p + q))G0 (pε) (11.50)
(2π)3
– поправку Фока. Последней диаграмме на Рис. 11-4 соответствует:
Z Z
1
G0 (pε) d q dωiG0 (p − qε − ω)(−iVq )2 [−iΠ0 (qω)]G0 (pε)
3
(11.51)
(2π)4
где ввели так называемый поляризационный оператор, описываемый простой петлей
на рассматриваемом графике:
Z Z
d3 p0 dε0 2
−iΠ0 (qω) = 2(−i)(−1) (i) G0 (p0 + qε + ω)G0 (p0 ε0 ) =
(2π)3 2π
Z
d3 p n(p) − n(p − q)
=i 3
(11.52)
(2π) ε(p − q) − ε(p) + ω + iδsignω
Заметим, что это выражение дает простейший вклад в поляризационный оператор,
в общем случае к нему добавляются поправки высших порядков типа показанных
на Рис. 11-5.
Уравнение Дайсона.
Замечательной особенностью фейнмановской диаграммной техники является воз-
можность проведения наглядного графического суммирования бесконечных последо-
вательностей диаграмм. Будем обозначать точную функцию Грина жирной лини-
ей, а функцию Грина свободной частицы – тонкой, как и выше. Полная амплитуда
Рис. 11-5 Поправки высших порядков для поляризационного оператора.
Рис. 11-6 Диаграммный ряд для полной (точной) функции Грина.
перехода из точки 2 в точку 1 равна, очевидно, сумме всех возможных амплитуд

перехода, возникающих во всех порядках теории возмущений, т.е. сумме всех диа-
грамм, типа показанных на Рис. 11-6. Проклассифицируем эти графики следующим
образом. Прежде всего отделим единственный график, соответствующий свободно-
му движению. Все остальные графики имеют такой вид: до некоторой точки частица
движется свободно, затем происходит столкновение, в результате которого образу-
ется и уничтожается несколько частиц и дырок (или происходит рассеяние на ча-
стицах, находящихся под ферми – сферой), а затем опять опять свободное движение
и акты рассеяния повторяются. Обозначим через Σ сумму графиков неразрезаемых
по одной линии частицы. Примеры таких графиков приведены на Рис. 11-7. Вели-
чина Σ называется неприводимой собственно – энергетической частью. Нетрудно
сообразить, что полная функция Грина определяется так называемым уравнением
Дайсона, графический вывод которого дан на Рис. 11-8. В аналитическом виде это
есть следующее интегральное уравнение:
Z
G(1, 2) = G0 (1, 2) + dτ3 dτ4 G0 (1, 3)Σ(3, 4)G(4, 2) (11.53)
Рис. 11-7 Простейшие графики для неприводимой собственно – энергетической части.
Рис. 11-8 Диаграммный вывод уравнения Дайсона.

Его итерации очевидным образом воспроизводят весь ряд теории возмущений для
функции Грина. После перехода к фурье – представлению уравнение Дайсона пре-
вращается в алгебраическое:
G(pε) = G0 (pε) + G0 (pε)Σ(pε)G(pε), (11.54)
которое легко решается:

1
G(pε) = (11.55)
ε − ε(p) − Σ(pε)
где учли явный вид G0 (pε). Отсюда ясно, что собственно – энергетическая часть
Σ(pε) описывает в компактном виде изменения, происходящие в движении частицы
в результате ее взаимодействия с другими частицами. В общем случае эта величи-
на состоит из действительной и мнимой частей (именно поэтому в (11.55) опущена
бесконечно малая мнимость от свободной функции Грина iδsign(ε − εF )). Энергия
квазичастицы может быть определена теперь как решение уравнения, определяюще-
го полюс функции Грина:
ε = ε(p) + Σ(pε) (11.56)
Это уравнение относительно ε может оказаться очень сложным!
Рассмотренным выше примерам (11.49), (11.50) и (11.51) соответствуют следу-
ющие вклады в собственно – энергетическую часть:
ΣH = N V0 (11.57)
Z
d3 q
ΣF = − Vq n(p + q) (11.58)
(2π)3
Z Z
d3 q dω 2
Σpol = V Π0 (qω)G0 (p − qε − ω) (11.59)
(2π)3 2π q
Вернемся еще раз к вопросу о том, когда в системе можно ввести хорошо определен-
ные квазичастицы, т.е. свести точную функцию Грина к виду (11.32). В ферми –
системе удобно все энергии отсчитывать от химпотенциала µ. Для свободных частиц
p2
тогда имеем ε(p) = 2m − µ. В изотропной системе Σ(pε) зависит только от модуля
p. Введем величину импульса Ферми pF в системе взаимодействующих фермионов
по формуле:
p2F
+ Σ(pF , 0) = µ (11.60)
2m
Это определение подразумевает ImΣ(p, 0) → 0 при p → pF , ε → 0 (ферми – жид-
кость!). Действительно, в системе взаимодействующих фермионов можно в доста-
точно общем виде доказать, что ImΣ(pε) ∼ M ax{ε2 , (p−pF )2 }signε. Тогда, разлагая
Σ(pε) в ряд по p − pF и ε, получим следующее выражение для G(pε) вблизи границы
Ферми:
p2
G−1 = ε − + µ − Σ(pε) ≈
µ ¶ µ 2m¶
p2 ∂Σ ∂Σ
≈ε− + µ − Σ(pF , 0) − (p − pF ) − ε + iα|ε|ε =
2m ∂p F ∂ε
· µ ¶ ¸ · µ ¶ ¸ F
∂Σ pF ∂Σ
= 1− ε− + (p − pF ) + iα0 |ε|ε (11.61)
∂ε F m ∂p F
где α0 = const. Из (11.61) видно, что функция Грина представляется в желаемом

виде:
Z
G(pε) = + Greg (11.62)
ε − vF (p − pF ) + iα|ε|ε
где в Greg входит все опущенное в (11.61) и мы определили:
µ ¶ µ −1 ¶
∂Σ ∂G
Z −1 = 1 − = (11.63)
∂ε F ∂ε
³ ´ ³ −1 ´F
pF ∂Σ ∂G
pF m + ∂p ∂p
vF = ? = ³ −1 ´ F = − ³ −1 ´F (11.64)
m ∂G ∂G
∂ε ∂ε
F F
(11.65)
причем α = Zα0 . Таким образом, мы получаем функцию Грина фермиевских квази-

частиц с эффективной массой m? , которая, как и все остальное, определяется пове-
дением Σ(pε) вблизи уровня
³ Ферми.
´ Заметим, что в упрощенном случае, когда Σ(pε)
∂Σ
не зависит от p, так что ∂p = 0, имеем:
F
pF pF m?
= Z т.е. = Z −1 (11.66)
m? m m
что придает величине Z смысл фактора перенормировки массы. В силу отмечен-
ного выше общего свойства Z < 1, эффективная масса в ферми – жидкости всегда
возрастает по сравнению со случаем свободных частиц.
Декларированные выше свойства Σ(pε) достаточно легко проверяются при ана-
лизе простейших диаграмм Фейнмана в простых моделях точечного или кулоновско-
го взаимодействия. Последовательный отбор и суммирование доминирующих подпо-
следовательностей графикой удается провести в приближении высокой или наоборот
малой плотности фермионов, когда существуют соответствующие параметры мало-
сти [30, 2, 31]. При этом основные положения теории ферми – жидкости получают
полное микроскопическое подтверждение. В общем случае, отбор какой – либо до-
минирующей последовательности графиков оказывается невозможным (типичный
пример – электроны в металле!) и приходится довольствоваться рассмотрением об-
щего характера, типа проведенного выше, что составляет основу микроскопического
подхода в теории ферми – жидкости Ландау.
В последние годы был предложен ряд моделей так называемых сильно коррелиро-
ванных систем, в которых основные предположения теории ферми – жидкости Лан-
дау, такие например, как возможность введения хорошо определенных квазичастиц,
могут нарушаться. Это довольно типично для систем пониженной размерности, в
частности для одномерных систем. Для двумерных систем вопрос еще не решен
окончательно, они являются, в этом смысле, пограничными. Однако в большинстве
реальных систем и моделей ферми – жидкостной подход оказывается чрезвычайно
успешным.
Разумеется, весьма близкая по виду диаграммная техника может быть построена
и для других основных типов взаимодействия квазичастиц в многочастичных систе-
мах, таких как электрон – фононное или электрон – примесное взаимодействие. При
этом, в зависимости от вида взаимодействия может несколько меняться топология
диаграмм, также как и смысл величин, сопоставляемых отдельным их элементам.
Рис. 11-9 Диаграммы Фейнмана для эффективного взаимодействия между частицами.
Например, в случае электрон – фононного взаимодействия волнистые линии обычно

обозначают фононные функции Грина, а в задаче рассеяния электронов на случайно
расположенных примесях в графиках отсутствуют замкнутые петли.
Эффективное взаимодействие и диэлектри-

ческая проницаемость.
В качестве еще одного примера использования диаграммного метода рассмотрим
графическое суммирование, приводящее к картине эффективного (экранированного)
взаимодействия в системе фермионов. Эффективное (полное) взаимодействие можно
определить графиками, показанными на Рис. 11-9. На Рис. 11-10 показаны графики
для полного поляризационного оператора и для так называемых вершинных частей,
представляющих собой сложные диаграммные блоки, описывающие процессы мно-
гократного рассеяния фермионов друг на друге. К сожалению для этих величин не-
возможно сформулировать замкнутые уравнения общего вида, типа рассмотренного
выше уравнения Дайсона. В конкретных приближениях и моделях это иногда, тем
не менее, удается сделать. Экранированное эффективное взаимодействие (“жирная”
волнистая линия на Рис. 11-9) можно связать с зависящей от частоты и волнового
вектора диэлектрической проницаемостью системы ²(qω). Тогда из графиков, пока-
занных на Рис. 11-9, получаем экранированное взаимодействие в виде:
iVq
−iV(qω) ≡ −
²(qω)
= −iVq + (−iVq )[−iΠ(qω)](−iVq ) + (−iVq )[−iΠ(qω)](−iVq )[−iΠ(qω)](−iVq ) + ...
= −iVq + (−iVq )[−iΠ(qω)](−iV(qω)) =
1
= −iVq + (−iVq )[−iΠ(qω)](−iVq ) =
²(qω)
Рис. 11-10 Полный поляризационный оператор и вершинные части.
½ ¾
1
= −iVq 1 − Vq Π(qω)
²(qω)
так что имеем:
1 1
= 1 − Vq Π(qω) (11.67)
²(qω) ²(qω)
Отсюда следует общее выражение для диэлектрической проницаемости многоча-
стичной системы через поляризационный оператор:
²(qω) = 1 + Vq Π(qω) (11.68)
4πe2
В случае кулоновского взаимодействия в системе электронов имеем Vq = q2 , так
что:
4πe2
²(qω) = 1 + 2 Π(qω) (11.69)
q
Рассмотрим простейшее приближение для поляризационного оператора (11.52)5 . По-
сле вычисления соответствующих интегралов поляризационный оператор запишется
в виде [30, 31]:
Π0 (qω) = νF Φ(qω) (11.70)
где νF – электронная плотность состояний на уровне Ферми, а
Z
1 1 vF qx
Φ(qω) = dx =
2 −1 ω − vF qx
5 Данное приближение оправдано в пределе достаточно высокой плотности, когда кулоновское
взаимодействие можно считать слабым. Соответствующие оценки были приведены выше при об-
суждении основных свойств ферми – газа.
¯ ¯
ω ¯ ω + vF q ¯
=1− ln ¯¯ ¯ + iπ ω θ(vF q − ω). (11.71)
2vF q ω − vF q ¯ 2vF q
В частности Φ(q0) = 1, что дает:
Π(q0) = νF (11.72)
Тогда получаем:
4πe2 κ2
²(q0) = 1 + 2
νF = 1 + 2 (11.73)
q q
где
κ2 = 4πe2 νF (11.74)
Соответственно:
4πe2 4πe2
V(q0) = = (11.75)
q 2 ²(q0) q 2 + κ2
что описывает дебаевскую экранировку кулоновского потенциала в квантовой плаз-
ме электронов при температуре T = 0. Очевидно, что в координатном пространстве
2
V(r) = er e−κr , так что величина (11.74), фактически, определяет радиус экраниро-
вания κ−1 .
В обратном пределе высоких частот ω À vF q можно убедиться, что Φ(qω) =
2 2
vF q
− 3ω 2 , так что имеем:
4πe2 vF2 4πne2 ωp2

²(ω) = 1 − ν F = 1 − = 1 − (11.76)
3ω 2 mω 2 ω2
где учли, что νF = 32 εnF , где n – концентрация электронов. Здесь также введен
квадрат частоты плазменных колебаний:
4πne2
ωp2 = (11.77)
m
Уравнение ²(qω) = 0 определяет частоту плазменных колебаний (плазмонов) для
всей области q. В частности, при малых значениях q, когда затухание плазмонов
отсутствует, можно найти их спектр в виде:
3
ω 2 = ωp2 + vF q 2 (11.78)
5
Фактически, частота плазмонов очень слабо зависит от длины волны, а дисперсия
является малой добавкой.
Функции Грина при конечной температуре.

Обсуждавшаяся выше диаграммная техника может быть почти непосредственно
обобщена на случай конечных температур [30]. Ниже мы кратко рассмотрим это
обобщение, ограничиваясь снова только случаем ферми – систем. Термодинамиче-
ская функция Грина фермиевской частицы определяется согласно Мацубаре как:
G(p, τ2 − τ1 ) = −i < T ap (τ2 )a+
p (τ1 ) > (11.79)
где по определению:
ap (τ ) = e(H−µN )τ ap e−(H−µN )τ (11.80)
причем 0 < τ1 , τ2 < β = T1 – действительные величины, а угловые скобки обознача-
ют усреднение по большому каноническому распределению Гиббса, которое сейчас
удобно записать как:
SpρA
< A >= где ρ = e−β(H−µN ) (11.81)
Spρ
С учетом Z = Spρ это эквивалентно определение, использовавшемуся выше. Причи-
на, по которой функцию Грина G можно разложить в тот же диаграммный ряд, что
и рассмотренную выше для случая T = 0 функцию G, состоит в следующем. Мы ви-
дели, что диаграммное разложение для G является, фактически, фундаментальным
следствием зависящего от времени уравнения Шредингера (11.1). Статоператор ρ,
записанный в виде (11.81) удовлетворяет так называемому уравнению Блоха:
∂ρ
= −(H − µN )ρ (11.82)
∂β
в чем легко убедиться прямым дифференцированием. Между этим уравнением и
нестационарным уравнением Шредингера (11.1) имеется очевидное соответствие:
ψ↔ρ H ↔ H − µN it ↔ β (11.83)
Таким образом, производя в формулах предыдущих разделов замену:
H → H − µN it → τ (11.84)
можно получить диаграммную технику для G, практически того же вида, что и для
случая T = 0. Замена H → H − µN приводит лишь к сдвигу одночастичной энергии
на величину µ: X
H0 − µN = (ε(p) − µ)a+
p ap (11.85)
p
Хотя мацубаровские функции Грина G зависят от “мнимого времени” τ 6 , всегда

можно перейти и к реальному времени путем замены (в конечных выражениях) τ →
it, или, точнее, путем аналитического продолжения на действительную ось времени.
Выше отмечено, что значения τ1 и τ2 в (11.79) ограничены интервалом от 0 до β.
Поэтому, при переходе к (p, ω) – представлению следует ввести периодически про-
долженнную функцию G, получаемую периодическим повторением G на интервале
от −∞ до ∞. Тогда для нее можно написать разложение в ряд Фурье:
∞
1 X −iωn τ
G(pτ ) = e G(pωn ) (11.86)
β n=−∞
где суммирование идет по дискретным (мацубаровским) частотам ωn = πnT . Соот-

ветственно Z
1 β
G(pωn ) = dτ eiωn τ G(pτ ) (11.87)
2 −β
6 Величина τ действительна, но функция Грина G получается из G заменой it → τ , так что
фактически речь идет о переходе к t = −iτ – “мнимому времени”.

Разность “времен” τ = τ2 − τ1 заключена в интервале (−β, β), поскольку величины

τ1 и τ2 пробегают интервал (0, β). Сама функция G(pτ ) периодически повторяется
на интервалах (−β, β), (β, 3β), (3β, 5β), ..., (−3β, −β), .... Для системы, состоящей из
фермионов, четные значения n выпадают из ряда для G(pτ ) благодаря “квазипери-
одическому” граничному условию вида:
G(p, τ ) = −G(p, τ + β) для τ < 0 (11.88)
В справедливости этого соотношения нетрудно убедиться, воспользовавшись свой-
ством SpAB = SpBA. Полагая τ 0 − τ > 0 имеем:
i i
G(p, τ − τ 0 ) =
Spe−β(H−µN ) a+ 0
p (τ )ap (τ ) = Spap (τ )e−β(H−µN ) a+ 0
p (τ )e =
Z Z
i i
= Spe−β(H−µN ) eβ(H−µN ) ap (τ )e−β(H−µN ) a+ 0
p (τ ) = Spe−β(H−µN ) ap (τ + β)a+ 0
p (τ )
Z Z
(11.89)
или
G(p, τ − τ 0 ) = −G(p, τ − τ 0 + β) (11.90)
0
что при τ = 0 совпадает с (11.88), что и требовалось доказать. Знак минус воз-
ник здесь в связи с антикоммутацией фермиевских операторов. Подставляя (11.88)
в (11.86) видим, что все слагаемые с четными n действительно обращаются в нуль.
Таким образом, фактически, для фермионов всегда имеем дело с нечетными мацу-
баровскими частотами:
(2n + 1)π
ωn = = (2n + 1)πT (11.91)
β
Для бозонов, аналогичным образом, остаются лишь четные мацубаровские частоты
2nπ
ωn = = 2nπT (11.92)
β
Вспоминая выражения (11.16), (11.17) и (11.18) для свободных функций Грина
при T = 0, нетрудно понять, что свободная мацубаровская функция Грина ферми –
частиц равна:
G0 (p, τ2 − τ1 ) = −i{θ(τ2 − τ1 )(1 − n(p)) − θ(τ1 − τ2 )n(p)}e−(ε(p)−µ)(τ2 −τ1 ) (11.93)
β(ε(p)−µ) −1
где n(p) = [e + 1] – функция Ферми при конечных T . Таким образом,
ступенчатые функции Ферми, входящие в определение G0 при T = 0 размываются
эффектами конечных T , что приводит к тому, что в состоянии с данным p как бы
одновременно могут находиться и электрон и дырка.
Подставляя (11.93) в (11.87) находим:
i
G0 (pωn ) = ωn = (2n + 1)πT (11.94)
iωn − ε(p) + µ
С точностью до перехода к дискретным частотам, которые также “сохраняются” в
вершинах взаимодействия, мацубаровская диаграммная техника при T > 0 впол-
не идентична рассмотренной выше технике T = 0. В частности, полная (точная)
функция Грина определяется уравнением Дайсона:
i
G(pωn ) = ωn = (2n + 1)πT (11.95)
iωn − ε(p) + µ − Σ(pωn )
Рис. 11-11 Диаграммное разложение термодинамического потенциала.
Подчеркнем, однако, что мацубаровские функции Грина вовсе не имеют смысла

функций распространения (амплитуд перехода) квантовой механики!
Вычисление мацубаровских функций Грина дает принципиальную возможность
нахождения любых термодинамических величин в многочастичной системе при ко-
нечных температурах. В частности, можно построить диаграммное разложение для
поправки от взаимодействия к термодинамическому потенциалу Ω [30]. Соответ-
ствующие диаграммы низших порядков показаны на Рис. 11-11. Для конкретности
приведены диаграммы для задачи взаимодействующих фермионов. Ряд теории воз-
мущений для ∆Ω имеет вид замкнутых петель, при этом нужно ограничиться только
связанными диаграммами. Некоторая осложняющая особенность этого разложения
состоит в появлении в этом ряду комбинаторного фактора n1 перед вкладом n-го по-
рядка. Это делает ряд для ∆Ω весьма неудобным для суммирования бесконечных
последовательностей диаграмм. В частности, для ∆Ω не существует ничего подоб-
ного уравнению Дайсона. Поскольку Ω = −V P (µ, T ), речь здесь фактически идет о
вычислении поправки к давлению ∆P = P − P0 (µ, T ), где P0 – давление в системе
свободных частиц (идеальном газа), т.е. о поправках от взаимодействия к уравнению
состояния.
В заключение отметим, что существует диаграммная техника, предложенная
Келдышем, пригодная для решения задач при конечных температурах и, что бо-
лее важно, для анализа неравновесных процессов в многочастичных системах в ре-
альном времени. Достаточно подробное изложение этого аппарата можно найти в
[17].
Приложение A
Движение в фазовом пространстве,

эргодичность и перемешивание.
Эргодичность.
Из классической механики известно, что дифференциальные уравнения движения
любой консервативной механической системы могут быть записаны в гамильтоновой
форме:
∂H ∂H
q̇k = ṗk = − (A.1)
∂pk ∂qk
где qk , pk – обобщенные координаты и импульсы (k = 1, 2, ..., n = 3N , т.е. всего
2n = 6N уравнений, где N – число частиц в системе, n – число степеней свободы),
H(p, q) = H(p1 , p2 , ..., pn ; q1 , q2 , ..., qn ) (A.2)
гамильтониан системы, равный полной энергии, выраженной как функция обобщен-

ных координат и импульсов. Гамильтонова функция связана с функцией Лагранжа
L известным соотношением:
Xn
H= pk q̇k − L (A.3)
k=1
В дальнейшем, в этом разделе, мы следуем, в основном, книге [12].

Уравнения движения (A.3) можно проинтегрировать, а решения записать в виде:
pk = ϕk (ql0 , p0l , t) qk = ψk (ql0 , p0l , t) (A.4)
229
230 Движение в фазовом пространстве, эргодичность и перемешивание.
где ql0 , p0l – начальные значения координат и импульсов. При этом функции ϕk , ψk
представляют собой (по теореме единственности) однозначные и непрерывные функ-
ции аргументов ql0 , p0l .
Чтобы получить интегралы движения (сохраняющиеся величины), поступим сле-
∂H
дующим образом. Разделим на уравнение ṗ1 = − ∂q 1
остальные 2n − 1 уравнений
(A.1). Тогда получим:
∂H ∂H
dq1 ∂p dpn ∂q
= − ∂H1 ,..., = − ∂Hn (A.5)
dp1 ∂q
dp1 ∂q
1 1
Эта система уравнений не содержит времени t (для H не зависящего от t) и определя-

ет, таким образом, сохраняющиеся величины. Всего у нее имеется 2n−1 интегралов,
причем в это число входит, очевидно, интеграл энергии, который мы обозначим как:
Φ1 (q, p) ≡ H(p, q) = α1 = E (A.6)
тогда как остальные 2n − 2 интеграла движения можно записать как:
Φ2 (q, p) = α2 ,...,Φn (q, p) = αn

Ψ2 (q, p) = β2 ,...,Ψn (q, p) = βn (A.7)
где α1 , ..., αn ; β2 , ..., βn – постоянные интегрирования. Еще один интеграл движения

можно получить решая уравнение ṗ1 = −∂H/∂q1 и используя (A.6),(A.7). Он может
быть записан в виде:
Ψ1 (q, p) = t + β1 (A.8)
Действительно, прибавление к t произвольной константы не нарушает уравнений
движения, так как время t входит в них только под знаком дифференцирования.
Рассмотрим простейший пример системы с одной степенью свободы – гармони-
ческий осциллятор. Тогда (полагая массу m = 1) гамильтониан имеет вид:
1 2
H= (p + ω 2 q 2 ). (A.9)
2
Уравнения Гамильтона имеют вид:
∂H ∂H
q̇ = =p ṗ = − = −ω 2 q (A.10)
∂p ∂q
и имеют следующие решения (интегралы):
p0
q = q 0 cos ωt + sin ωt p = −ωq 0 sin ωt + p0 cos ωt (A.11)
ω
что можно переписать в виде интеграла энергии
2H = p2 + ω 2 q 2 = 2E (A.12)
и соотношения, определяющего зависимость p и q от времени:

1 ωq
arccos p =t+β (A.13)
ω p2 + ω 2 q 2
Движение в фазовом пространстве, эргодичность и перемешивание. 231
Рис. A-1 Фазовое пространство гармонического осциллятора. Показаны изоэнерге-

тические ”поверхности”, представляющие собой эллипсы, соответствующие осцилля-
торам, отличающимся на ∆E по энергии. Микроканоническая функция распределения
равна константе, отличной от нуля в полоске Ω между этими эллипсами.
Системе с одной степенью свободы, в соответствии со сказанным выше, отвечают

эти два интеграла движения. Состояние осциллятора можно изобразить точкой на
фазовой плоскости (p, q), представляющей фазовое пространство этой простейшей
системы. Движение системы представляется перемещением фазовой точки по “фа-
зовой поверхности” (линии на плоскости (p, q)), определяемой величиной энергии E.
Эти линии постоянной энергии, как очевидно из (A.12), представляют собой семей-
ство подобных эллипсов (см. Рис.A-1). Второй интеграл (A.13) определяет скорость
движения фазовой точки по этим кривым. Легко видеть, что интегралы уравне-
ний движения осциллятора (A.11) с использованием (A.12),(A.13) можно переписать
также в виде: √
2E √
q= sin ω(t + β) p = 2E cos(t + β). (A.14)
ω
Для этой простейшей системы среднее по времени вычисляется элементарно. В силу
периодичности движения (A.14) среднее от любой функции F (q, p) за бесконечно
большой промежуток времени может быть сведено к среднему по периоду T = 2π ω :
Z 2π
(√ )
ω ω 2E √
Fe = dtF sin ω(t + β), 2E cos ω(t + β) . (A.15)
2π 0 ω
Это среднее зависит от E, причем E имеет здесь определенное значение. Можно

не меняя величины (A.15) взять от него среднее значение по бесконечно малому
интервалу значений E:
Z E+∆E
1
Fe = lim dE Fe =
∆E→0 ∆E E
Z Z 2π
(√ )
ω E+∆E ω 2E √
= lim dE dtF sin ω(t + β), 2E cos ω(t + β) . (A.16)
∆E→0 2π∆E E 0 ω
Проведем здесь замену переменных – от E и t перейдем к q и p. Пользуясь (A.14)

вычисляем якобиан перехода:
¯ √ ¯
∂(q, p) ¯ 2E cos ω(t + β) √1 sin ω(t + β) ¯¯
¯ √ ω 2E
=¯ ¯=1 (A.17)
∂(t, E) ¯ −ω 2E sin ω(t + β) √12E cos ω(t + β) ¯
Тогда получаем: Z Z
ω
Fe = lim dq dpF (q, p) (A.18)
∆E→0 2π∆E
где интегрирование распространено на бесконечно узкую полоску между эллипсами

постоянной энергии E и E + ∆E.
С другой стороны можно определить микроканоническое распределение для ос-
циллятора, задав плотность вероятности ρ(p, q) равной константе (не зависящей от
конкретных значений p и q) в полоске Ω между эллипсом p2 + ω 2 q 2 = 2E и эллипсом
p2 + ω 2 q 2 = 2(E + ∆E) и равной нулю вне этой полоски (см. Рис.A-1):
½ ω
при p, q ⊂ Ω
ρ(p, q) = 2π∆E (A.19)
0 при p, q 6⊂ Ω
где для обеспечения нормировки ρ(p, q) на единицу мы учли, что площадь полоски
Ω равна: µ ¶
2πE 2π∆E
∆(πab) = ∆ = , (A.20)
ω ω
где через a и b обозначили полуоси эллипса, соответствующего энергии E. Тогда
микроканоническое среднее (по фазовому пространству) от F (q, p) равно:
Z Z Z p2 +ω 2 q 2 =2E
ω
< F >= dpdqρ(p, q)F (q, p) = lim dpdqF (q, p) (A.21)
∆E→0 2π∆E p2 +ω 2 q 2 =2(E+∆E)
Сравнивая (A.18) и (A.21) видим, что в рассматриваемом простейшем случае систе-

мы с одной степенью свободы среднее по времени просто совпадает с микроканони-
ческим средним.
В общем случае интегралы уравнений Гамильтона можно, как мы видели выше,
представить в виде:
pk = ϕk (t + β1 , β2 , ..., βn , α1 , α2 , ...αn )
qk = ψk (t + β1 , β2 , ..., βn , α1 , α2 , ...αn ) (A.22)
или в сокращенной записи:
X = Φ(t + β1 , β2 , ..., βn , α1 , α2 , ...αn ) (A.23)
Среднее по времени от произвольной функции состояния системы F (X) равно:

Z
1 ∞
Fe = lim dtF (X) =
T →∞ T 0
Z ∞
1
= lim dtF {Φ(t + β1 , β2 , ..., βn , α1 , α2 , ...αn )} (A.24)
T →∞ T 0
Это среднее, очевидно, вообще говоря зависит от всех 2n − 1 постоянных интегри-

рования (интегралов движения) β2 , ..., βn , α1 , α2 , ...αn , кроме β1 , от которой оно не
зависит. В тоже время, в основной части курса, мы показали, что статистико – меха-
нические средние от любой функции состояния в равновесии зависят лишь от одного
интеграла движения – энергии1 . Поэтому рассматриваемые нами многочастичные
системы должны обладать тем специальным свойством, что для них средние по вре-
мени от любой однозначной функции состояния зависят только от интеграла энергии
α1 = E:
Fe (X) = fF (E) (A.25)
Такие системы называются эргодическими. Для эргодической системы среднее по
времени от любой однозначной функции состояния равно среднему статистическому
по микроканоническому распределению.
В самом деле, рассмотрим микроканоническое среднее:
Z
< F >= dXF (X)wE (X) (A.26)
где
δ{H(X) − E}
wE (X) = . (A.27)
Ω(E)
Так как величина < F > от времени не зависит, то среднее по времени от нее равно
ей самой, так что:
Z T Z
1
< F >= <g
F > = lim dt dXF (X)wE (X). (A.28)
T →∞ T 0
Переменные X определяют состояние системы в момент времени t, заменим их пе-

ременными X0 , определяющими состояние системы в момент времени t = 0. Эти
переменные связаны между собой решениями уравнений Гамильтона, что можно
записать как:
X = Φ(t, X0 ) (A.29)
следовательно
F (X) = F {Φ(t, X0 )} (A.30)
Очевидно, что H(X) = H(X0 ), так что
δ{H(X) − E} δ{H(X0 ) − E}
wE (X) = = = wE (X0 ), (A.31)
Ω(E) Ω(E)
а по теореме Лиувилля имеем dX = dX0 . Поэтому после замены переменных имеем:

Z T Z
1
< F >= lim dt dX0 wE (X0 )F {Φ(t, X0 )} (A.32)
T →∞ T 0
Изменим порядок интегрирования по t и X0 , тогда получим:

Z Z T Z
1
< F >= dX0 wE (X0 ) lim dtF {Φ(t, X0 )} = dX0 wE (X0 )Fe (A.33)
T →∞ T 0
1 При фиксированных внешних параметрах типа объема, давления, физических полей и т.п.
Однако, в силу условия эргодичности среднее по времени Fe зависит только от энер-

гии H(X0 ), а именно:
Fe = fF [H(X0 )] (A.34)
поэтому Z
< F >= dX0 wE (X0 )fF [H(X0 )] (A.35)
Но wE (X0 ) отлична от нуля только при H = E, так что fF (H) можно вынести за
знак интеграла, положив H = E. Тогда получаем:
Z
< F >= fF (E) dX0 wE (X0 ) = fF (E) = Fe (A.36)
где учли, что интеграл равен единице по условию нормировки. Таким образом ра-
венство временного и микроканонического средних доказано.
Могут-ли существовать эргодические механические системы в смысле данного
выше определения? Казалось-бы нет, поскольку среднее по времени (A.24) заведомо
зависит других интегралов движения α2 , α3 , ..., βn . Пусть один из них Φ2 (X) = α2 .
Среднее по времени от функции Φ2 (X) очевидно равно α2 и зависит вовсе не от ин-
теграла энергии E = α1 , а от α2 . Дело, однако, в том, что для эргодических систем
левые части всех интегралов уравнений движения Φk = αk , Ψk = βk (k = 2, ..., n),
кроме интегралов энергии, импульса и момента импульса являются многозначными
функциями координат и импульсов (причем их нельзя преобразовать к однознач-
ным). Это всегда так для систем с неразделяющимися переменными (а системы с
разделяющимися переменными тривиальны - они точно решаются и называются
также интегрируемыми, их движение не является случайным и статистика для их
описания не нужна!)2 . Рассматривая покоящиеся и невращающиеся многочастичные
системы мы забываем про интегралы импульса и момента, что же касается эрго-
дичности, то теперь становится понятной сделанная выше при ее определении важ-
ная оговорка об однозначности функции F (q, p). С точки зрения физической зада-
чи, очевидно, имеет смысл рассматривать только однозначные функции состояния.
Предметом статистической механики, естественно, является изучение достаточно
”сложных” (совершающих сложное движение) неинтегрируемых систем. В послед-
ние десятилетия было изучено довольно много конкретных примеров таких систем,
состоящих даже из весьма небольшого числа частиц (т.е. систем даже с небольшим
числом степеней свободы) и проявляющих все свойства эргодического движения [14].
Теорема возврата Пуанкаре.

Продолжим обсуждение характера движения наших систем в фазовом пространстве,
перейдя на несколько более абстрактный язык. Пусть имеется фазовая точка (p, q).
Определим оператор сдвига во времени T̂ (t) на величину t:
(q(t), p(t)) = T̂ (t)(q(0), p(0)) (A.37)
2 Подробнее об этом написано в параграфе 52 книги [13], где показано, что в общем случае систем
с неразделяющимися переменными набор однозначных интегралов движения ограничивается теми,
постоянство которых есть выражение свойств однородности и изотропии пространства и времени,
т.е. законами сохранения энергии, импульса и момента
который, фактически, полностью описывает движение фазовой точки и определяет-

ся уравнениями Гамильтона. Мы не будем заниматься явным построением таких
операторов для конкретных систем, ясно, что в принципе они всегда существуют.
Теорема Лиувилля выражает сохранение произвольного фазового объема Γ под дей-
ствием оператора T̂ :
Γ(t) = T̂ (t)Γ(0) = Γ(0) (A.38)
Из теоремы Лиувилля достаточно просто доказывается теорема Пуанкаре о возврате
[14]. Пусть консервативная система (H не зависит от времени) совершает финитное
(т.е. в ограниченной области фазового пространства) движение. Рассмотрим неко-
торую область (множество точек) фазового пространства A и выберем в ней точку
z0 = (q0 , p0 ) в качестве начальной. Тогда, как оказывается, можно показать, что
по истечении некоторого времени система с неизбежностью вернется в область A
(теорема Пуанкаре). Исключением может быть только множество начальных точек
из A меры нуль. Доказательство можно провести от противного. Обозначим через
B множество всех точек из A, которые никогда не возвращаются в A. Пусть через
некоторое большое время t1 множество точек B переходит в B1 :
T̂ (t1 )B = B1 (A.39)
Согласно определению B пересечение B1 и A равно нулю:
B1 ∩ A = ∅ (A.40)
Через интервал t2 = 2t1 имеем:
T̂ (2t1 )B = T̂ (t1 )B1 ≡ B2 (A.41)
Тогда имеем и
B2 ∩ B1 = ∅ (A.42)
Если бы это было не так, то существовали бы точки, которые не выходят из обла-
сти B1 . Но из обратимости уравнений Гамильтона следует, что эти точки не могли
бы и войти в B1 . Это противоречит их прошлому: при t = 0, по нашему предполо-
жению, они принадлежали A. Продолжая применять оператор T̂ (nt1 ) к B, получим
бесконечную последовательность B1 , B2 , ... непересекающихся образов множества B.
Согласно теореме Лиувилля:
Γ(B) = Γ(B1 ) = Γ(B2 ) = ..., (A.43)
так что в процессе движения точки из B покрывают фазовый объем Γ = ∞. Однако

из финитности движения следует, что эта область должна быть конечной. Последнее
возможно лишь в случае Γ(B) = 0, что и доказывает теорему Пуанкаре.
Из теоремы Пуанкаре следует, что система будет бесконечное число раз возвра-
щаться в исходную область A. Казалось бы это противоречит необратимой эволю-
ции многочастичных систем, наблюдающейся на эксперименте, и возможности ее
описания на основе представлений статистической механики. На самом деле это не
так. Рассмотрим понятие среднего времени возврата или времени цикла Пуанкаре.
Проведем его грубую оценку для простейшей многочастичной системы – идеального
газа [33]. Пусть в объеме V находится N молекул газа. Будем понимать под возвра-
том повторение начального состояния каждой молекулы с точностью ∆v по скоро-
сти и ∆x по координате. Этой точности соответствует объем фазового пространства
∆Γ = [m∆v∆x]3N , тогда как всему набору состояний газа с фиксированной энергией

P mv2
E = i 2 i = 32 N T соответствует объем3 :
X 3N/2
Γ ≈ C3N (m2 vi2 )3N/2 V N ≈ C3N (3N T m) V N. (A.44)
i
Прежде чем вернуться с заданной точностью в исходное положение, фазовая точка,

Γ
изображающая систему должна пройти число состояний, равное по порядку ∼ ∆Γ .
Пусть τ – некоторое характерное время в газе, например время свободного пробега
молекулы. Тогда для времени возврата можно написать следующую грубую оценку:
µ ¶N µ ¶3N/2 µ ¶N µ ¶3N/2
Γ V 3N T V T
τR ∼ τ ∼ C3N τ∼ τ. (A.45)
∆Γ ∆x3 m∆v 2 ∆x3 m∆v 2
Пусть ∆x ∼ 0.1(V /N )1/3 , т.е. порядка 10% межчастичного расстояния в газе, а

∆v ∼ 0.1(T /m)1/2 , т.е. порядка 10% средней скорости, так что условия на ”возврат”
довольно мягкие. Тогда получаем:
τR ∼ τ (10N )N (102 )3N/2 ∼ τ N N (A.46)
Для 1cm3 газа в нормальных условиях N ∼ 1018 , так что

τR 18
1019
∼ (1018 )10 ∼ 102 (A.47)
τ
и отношение времени возврата τR к времени свободного пробега τ ∼ 10−6 сек, к
одной секунде, к одному году, или даже к характерному времени “существования”
нашей Вселенной (∼ 1010 лет ∼ 1017 сек) с логарифмической точностью одинаково и
19
составляет величину порядка 102 10 . Таким образом время цикла Пуанкаре даже
для столь простой системы невообразимо огромно, а вероятность возврата соответ-
ственно невообразимо мала. Наиболее вероятным поэтому является наблюдаемое на
эксперименте необратимое поведение многочастичных систем.
Неустойчивость траекторий и перемешива-

ние.
Рассмотрим движение капли “фазовой жидкости” в фазовом пространстве. Характер
этого движения может быть очень сложным, с течением времени границы капли мо-
гут приобретать “амебообразную” форму, а капля эффективно заполняет различные
области фазового пространства (см. Рис.A-2). Объем капли при этом сохраняется
(теорема Лиувилля). Такое движение называется перемешивающим. Точки, кото-
рые в начальный момент времени были близки, с течением времени удаляются друг
3
¡ 2πe ¢3N/2
Здесь C3N ≈ 3N
связано с константой в выражении для объема n-мерного шара Vn =
2π n/2
CRn , точное выражение Cn = nΓ(n/2)
при n À 1, с учетом асимптотики Γ-функции Γ(n/2) ≈
¡ 2πe ¢n/2
(2π)1/2 (n/2)(n−1)/2 e−n/2 дает Cn ≈ n
Рис. A-2 Качественная эволюция фазовой капли при перемешивании.
от друга и начинают двигаться фактически независимо. Свойство перемешивания

естественно ожидать у систем, характеризующимся неустойчивым движением, у
которых изначально близкие фазовые траектории быстро (экспоненциально) удаля-
ются друг от друга, или, иначе говоря, сколь угодно малые возмущения началь-
ных условий приводят к сколь угодно сильному отклонению фазовой траектории от
своего невозмущенного вида. Если фазовое пространство является конечным (а нас
интересует как раз такой случай – система движется по гиперповерхности, соот-
ветствующей конечной энергии), то фазовые траектории не могут разойтись из-за
неустойчивости более чем на характерный размер пространства и начинают “запу-
тываться”. Если обозначить через D(t) расстояние между двумя точками в фазовом
пространстве, принадлежащим двум разным траекториям в момент времени t, то
формальное определение локальной неустойчивости движения выглядит следующим
образом [14] – существует направление в фазовом пространстве в котором:
D(t) = D0 eh0 t (A.48)
где инкремент неустойчивости (показатель Ляпунова h0 > 0) является, вообще гово-

ря, функцией точки в фазовом пространстве и имеет, как можно показать [14], также
и статистический смысл обратного времени “расцепления” корреляций траекторий
при перемешивающем движении. Очевидно, что обсуждаемая картина имеет пря-
мое отношение к идее описания роста энтропии на языке огрубленной функции рас-
пределения, рассмотренной в основной части курса. Возникает вопрос – нельзя-ли
определить понятие энтропии так, чтобы оно могло применяться непосредственно к
динамическим системам, используя только свойства траекторий системы (а не функ-
ции распределения)? Эта задача была решена Колмогоровым, который ввел понятие
динамической или K-энтропии. Рассмотрим снова эволюцию некоторого начального
элемента фазового объема ∆Γ0 . В силу теоремы Лиувилля:
∆Γ(t) = ∆Γ0 (A.49)
однако структура фазовой капли меняется со временем (ср. Рис.A-2). В ней появля-
ются пузыри, пустоты и т.п. С ростом t “пузырчатая” структура становится все
более мелкой, а огибающая фазовой капли расширяется и ограничивает все боль-

ший объем. Возьмем теперь некоторую ε (размерности Γ) и “огрубим” структурную
сетку фазовой капли с точностью до ε. Тогда качественно ясно, что все тонкие фа-
зовые “нити” с толщиной меньше ε эффективно “оденутся” и огрубленный фазовый
g фактически будет расти со временем. Зная (A.48) нетрудно понять, что
объем ∆Γ(t)
g = ∆Γ0 eht
∆Γ(t) (A.50)
где h – некоторая величина, характеризующая усредненный по объему инкремент

неустойчивости фазовых траекторий h0 . Тогда энтропия:
g = ln(∆Γ0 eht ) = ht + ln ∆Γ0

S = ln ∆Γ(t) (A.51)
Нас интересует определение физических величин, в том числе и энтропии S, с воз-

можно большей точностью. При точности огрубления ε, очевидно, что не имеет смы-
сла выбирать ∆Γ0 меньше, чем ε. Поэтому положим ∆Γ0 = ε и перейдем к пределу
ε → 0. Рассмотрим выражение:
1 e 1
lim lim ln ∆Γ(t) = lim lim (ht + ln ε) = h (A.52)
ε→0 t→∞ t ε→0 t→∞ t
Это выражение и определяет K-энтропию h. Подчеркнем, что порядок предельных

переходов здесь крайне существен. Перечислим основные свойства K-энтропии:
1. K-энтропия h определяет скорость изменения энтропии S в результате чисто

динамического процесса перемешивания траекторий в фазовом пространстве.
2. K-энтропия h, инкремент локальной неустойчивости h0 и обратное время рас-

цепления временных корреляций – величины одного порядка.
Эти свойства раскрывают физический смысл энтропии Колмогорова.

Как энтропия физической системы S достигает максимума? При ε → 0, т.е. при
определении энтропии S(t) = ht (t → ∞) со сколь угодно большой точностью, энтро-
пия S максимума не достигает, но положение меняется, если фиксировать конечный
порядок огрубления ε0 . Тогда из (A.50) легко найти характерное время t0 , в течение
которого область ∆Γ0 = ε0 расширяется до значения ∆Γ e = 1:
1 1
t0 = ln (A.53)
h ε0
За это время фазовая капля ε0 равномерно растекается по всему фазовому объему и
дальнейший рост энтропии прекращается.
Приложение B
Статистическая механика и теория

информации.
Связь распределений Гиббса с максимумом

информационной энтропии.
Информационная энтропия.
Понятие энтропии в статистической механике тесно связано с аналогичным поня-

тием в теории информации [34]. Существует довольно обширная литература, где
эта связь детально обсуждается [35, 36], ниже мы остановимся лишь на несколь-
ких задачах, иллюстрирующих некоторые основные принципы, связывающие эти
фундаментальные понятия.
В узком понимании, теория информации представляет собой статистическую те-
орию связи, т.е. передачи сигналов, сообщений и т.п. [34]. В качестве основного поня-
тия в этой теории фигурирует информационная энтропия, выступающая в качестве
меры информации, содержащейся в данном сообщении, тексте и т.д., рассматривае-
мых, как более или менее случайная последовательность символов или событий. Точ-
нее, информационная энтропия представляет собой меру неопределенности в инфор-
мации, соответствующей данному статистическому распределению таких событий.
Пусть pk – некоторое дискретное распределение вероятностей событий, нумеруемых
239
240 Статистическая механика и теория информации.
индексом k. Информационной энтропией называется величина [34]1 :

n
X n
X
H=− pk ln pk ; pk = 1 (B.1)
k=1 k
В самом деле, величина H равна нулю, если какое-либо из pk = 1, а все остальные

pk = 0, т.е. когда результат испытания может быть предсказан с достоверностью и
неопределенность в информации отсутствует. Величина H принимает наибольшее
значение, когда все pk равны между собой, т.е. pk = 1/n. Очевидно, что этот пре-
дельный случай обладает наибольшей неопределенностью – нам ничего не известно
об отдельных событиях, все они равновероятны (т.е. буквы текста появляются аб-
солютно случайно, в применении к физике абсолютно случайно реализуются те или
иные состояния системы и т.п.). Максимальность информационной энтропии соот-
ветствует максимальности нашего незнания о событиях, наша информация о них
минимальна.
Энтропия H аддитивна для совокупности независимых событий, реализующихся
с вероятностями ui и vi , т.к. если pik = ui vk , то
X X X X X
H=− pik ln pik = − ui ln ui − vk ln vk ; ui = 1; vk = 1 (B.2)
ik i k i k
Для распределения вероятностей непрерывной величины x с плотностью f (x) ин-

формационная энтропия равна:
Z Z
H = − dxf (x) ln f (x); dxf (x) = 1 (B.3)
Для независимых событий опять имеем аддитивность, если f (x, y) = f1 (x)f2 (y), то:
Z Z Z Z
H = − dx dyf (x, y) ln f (x, y) = − dxf1 (x) ln f1 (x) − dyf2 (y) ln f2 (y) (B.4)
Для функции распределения ρ(p, q) в фазовом пространстве гиббсовская энтро-

пия, по сути дела, является также и информационной энтропией:
Z Z
S = − dΓρ ln ρ; dΓρ = 1 (B.5)
и ее можно рассматривать как меру нашего незнания (отсутствия информации) о

состояниях макроскопической физической системы.
Для ансамблей с переменным числом частиц (B.5) обобщается как:
XZ XZ
S=− dΓN ρN ln ρN ; dΓN ρN = 1. (B.6)
N ≥0 N ≥0
Ниже мы рассмотрим экстремальные свойства распределений Гиббса, устано-

вленные им задолго до создания теории информации. Они легко получаются из рас-
смотренного выше неравенства Гиббса (1.187):
Z µ 0¶
ρ
dΓρ0 ln ≥0 (B.7)
ρ
1 Мы отвлекаемся от несущественного для нас обстоятельства, что в теории информации в дан-
ном определении обычно используют вместо ln логарифм по основанию 2, т.е. log2 , что связано с
измерением объема информации в битах
Статистическая механика и теория информации. 241
где ρ и ρ0 – два нормированных распределения, определенных в одном фазовом про-

странстве. Знак равенства имеет место лишь при ρ = ρ0 .
Экстремальность микроканонического распределения.

Докажем, что микроканоническое распределение соответствует максимуму инфор-
мационной энтропии среди всех распределений с тем же числом частиц в том же слое
энергии. Пусть ρ – функция распределения микроканонического ансамбля, а ρ0 – про-
извольная функция распределения, определенная в том же фазовом пространстве и
в пределах того же энергетического слоя, причем
Z Z
0
dΓρ = dΓρ = 1 (B.8)
Подставляя ρ и ρ0 в неравенство (B.7), получаем:

Z Z Z Z
− dΓρ0 ln ρ0 ≤ − dΓρ0 ln ρ = − ln ρ dΓρ0 = − dΓρ ln ρ (B.9)
что и требовалось доказать. В (B.9) мы воспользовались постоянством микрокано-

нического распределения ρ в энергетическом слое и условием нормировки для ρ и
ρ0 .
Экстремальность канонического распределения Гиббса.

Покажем, что каноническое распределение Гиббса соответствует максимуму инфор-
мационной энтропии при заданной средней энергии системы:
Z
< H >= dΓHρ (B.10)
и при сохранении нормировки: Z

dΓρ = 1. (B.11)
Рассмотрим каноническое распределение:

Z
ρ = Z −1 exp (−βH) ; Z= dΓ exp (−βH) (B.12)
где β = 1/T . Пусть ρ0 – некоторое другое нормированное распределение, соответ-

ствующее той же самой средней энергии, что и каноническое распределение ρ:
Z Z
dΓρ0 H = dΓρH (B.13)
а в остальном ρ0 произвольно. Подставляя (B.12) в (B.7), получим:

Z Z Z Z
− dΓρ0 ln ρ0 ≤ − dΓρ0 ln ρ = ln Z + β dΓρ0 H = ln Z + β dΓρH
Z Z
0 0
т.е. − dΓρ ln ρ ≤ − dΓρ ln ρ (B.14)
что и требовалось доказать.

Экстремальность большого канонического ансамбля Гиббса.

Для разнообразия проведем доказательство для квантового случая. Энтропия кван-
тового ансамбля определяется как:
S = −Spρ ln ρ (B.15)
где ρ – матрица плотности. В диагональном представлении имеем (ср. (1.175)):

X
S=− wk ln wk (B.16)
k
что прямо имеет вид (B.1) информационной энтропии для дискретной последова-
тельности событий.
Экстремальные свойства квантовых ансамблей можно получить, используя не-
равенство:
Spρ0 ln ρ0 ≥ Spρ0 ln ρ (B.17)
где ρ и ρ0 – произвольные нормированные статистические операторы. Равенство
опять имеет место лишь при ρ = ρ0 . Это неравенство следует из ln x ≥ 1 − 1/x,
что справедливо при x > 0 (равенство имеет место при x = 1). Поставляя сюда
x = ρ0 ρ−1 и усредняя по ρ0 , имеем:
Spρ0 ln(ρ0 ρ−1 ) ≥ Spρ0 (1 − ρρ0−1 ) = 0 (B.18)
т.к. обе матрицы плотности нормированы на единицу, а операторы под знаком Sp

можно переставлять.
Покажем теперь, что большое каноническое распределение Гиббса соответствует
максимуму информационной энтропии при заданной средней энергии:
< H >= SpρH (B.19)
и среднем числе частиц:

< N >= SpρN (B.20)
при сохранении нормировки:
Spρ = 1. (B.21)
Запишем большое каноническое распределение в виде:
µ ¶ µ ¶
Ω − H + µN Ω
−T H − µN
ρ = exp ; e = Sp exp − . (B.22)
T T
Тогда из неравенства (B.17) получаем (считая, что ρ0 – любая другая матрица плот-
ности с теми же средними (B.19), (B.20),(B.21)):
· µ ¶¸
0 0 0 0 Ω H µN
−Spρ ln ρ ≤ −Spρ ln ρ = −Sp ρ − + = −Spρ ln ρ (B.23)
T T T
что и требовалось! Здесь использовали (B.19),(B.20),(B.21), справедливые для ρ и

ρ0 , т.е.
Spρ0 H = SpρH; Spρ0 N = SpρN. (B.24)
Рассмотренные экстремальные свойства статистических ансамблей Гиббса мож-

но положить в основу их определения. Это дает еще один подход к обоснованию рав-
новесной статистической механики2 . Из этих построений видно, что энтропия сеть
мера недостатка информации о действительной структуре многочастичной системы.
Этот недостаток информации приводит к тому, что возможно большое разнообра-
зие различных микросостояний, которые мы практически не можем отличить друг
от друга. Таким образом, недостаток информации соответствует действительному
беспорядку в скрытых степенях свободы. Этот недостаток информации максимален,
когда система находится в равновесном состоянии, тогда мы практически ничего
не знаем о деталях ее микроструктуры, все определяется небольшим числом тер-
модинамических параметров. Попытки уточнить детали внутреннего “устройства”
системы неизбежно будут выводить ее из равновесного состояния (уменьшать эн-
тропию).
“Демон” Максвелла и его изгнание.

Интересные информационные аспекты статистической термодинамики можно рас-
смотреть при анализе задачи о “демоне” Максвелла [35]. Мы только что видели, что
попытки вмешаться в микропроцессы внутри макроскопической системы, с целью
приобретения информации о деталях внутреннего движения частиц, могут вывести
систему из состояния равновесия. Возможно первый пример таких действий был рас-
смотрен Максвеллом, который предложил парадокс о “демоне” (микроскопическом
существе или автомате), который “работал-бы” против второго начала термодина-
мики. Простейший вариант такого “демона” можно представить себе следующим
образом. Пусть у нас имеется сосуд с газом, находящимся в состоянии термодина-
мического равновесия. Пусть в этом сосуде имеется перегородка (разделяющая сосуд
на части A и B) с отверстием, которое снабжено дверцей. Тогда можно представить
себе, что “демон”, располагаясь у этой дверцы может пропускать через отверстие
только более быстрые молекулы газа, летящие, скажем, из A в B, а из B в A –
только более медленные молекулы. Тогда по прошествии некоторого времени, после
начала такой деятельности, в части сосуда, обозначенной B соберется, в среднем,
больше быстрых молекул, чем в части A. Термодинамическое равновесие будет на-
рушено, температура газа в части B станет выше температуры газа в части B.
Такой процесс явно противоречит второму началу термодинамики, так нетрудно
заставить переходить тепло все время из более холодной области газа в более горя-
чую. Важно подчеркнуть, что в качестве “демона” легко представить себе некоторое
автоматическое устройство, которое, таким образом, будет нарушать второе нача-
ло. Тем более, кажется, что “интеллектуальный демон” справится с этой задачей без
труда. В тоже время, второе начало носит универсальный характер, все процессы
в природе должны ему подчиняться. В действительности это так и есть – никакой
“демон” не сможет обеспечить процесс уменьшения энтропии в замкнутой системе,
включающей его самого. Парадокс Максвелла впервые был разрешен Сциллардом,
2 По сути дела, мы просто показали, что разные варианты распределения Гиббса соответству-
ют максимуму термодинамической энтропии при выполнении соответствующих дополнительных

условий. Это, естественно, определяет соответствующие равновесные состояния.
Рис. B-1 Демон Максвелла.
в результате довольно простого анализа, который приводится ниже [35].

Дело в том, что “демон” должен суметь пронаблюдать отдельные молекулы, с це-
лью отделения “быстрых” от “медленных”. А для этого ему нужно воспользоваться,
какими-то физическими методами наблюдения, например, можно освещать молеку-
лы “фонариком” и потом только как следует “рассмотрев” их начинать действовать.
Поэтому, изолированная система, к которой мы должны применять второе начало,
состоит, на самом деле из:
• газа при постоянной температуре T = T0 , заключенного в замкнутом сосуде с
перегородкой с отверстием, разделяющим сосуд на две половины,
• демона, управляющего дверцей в отверстии,
• заряженной батарейки и электрической лампочки.
Батарейка нагревает нить лампы до высокой температуры T1 > T0 . Это условие
необходимо для получения света с энергией квантов h̄ω1 > T0 , что необходимо для
того, чтобы эти кванты могли распознаваться на фоне теплового излучения, суще-
ствующего в сосуде с газом при температуре T0 . На протяжении опыта батарейка
отдает полную энергию E, нить лампочки излучает эту энергию и теряет энтропию.
Изменение энтропии лампочки есть:
E
Sf = − (B.25)
T1
и вводит в газ отрицательную энтропию. Без вмешательства демона, энергия E по-
глощается в газе при температуре T0 и мы наблюдаем общее возрастание энтропии:
E E E
S= + Sf = − >0 (B.26)
T0 T0 T1
Рассмотрим теперь работу демона. Он сможет обнаружить молекулу, если по мень-
шей мере один квант энергии h̄ω1 рассеивается молекулой и попадает в “глаз” демона
(или в фотоприемник). Это означает, в конечном счете, увеличение энтропии демона:
h̄ω1
∆Sd = (B.27)
T0
Полученная информация может быть использована для уменьшении энтропии си-
стемы. Исходная энтропия системы равна:
S0 = ln Ω0 (B.28)
где Ω0 – статистический вес (замкнутой) системы. После получения информации

система определена более полно, Ω0 уменьшается на некоторую величину p0 :
Ω1 = Ω 0 − p (B.29)
Это приводит к уменьшению энтропии:

p
∆Si = S1 − S0 = ln(Ω0 − p) − ln Ω0 ≈ − (B.30)
Ω0
поскольку во всех практических случаях p ¿ Ω0 . Общий баланс энтропии выража-
ется соотношением:
h̄ω1 p
∆Sd + ∆Si = − >0 (B.31)
T0 Ω0
так как h̄ω1 /T0 > 1, но p/Ω0 ¿ 1. Таким образом, в конечном счете, энтропия
изолированной системы возрастает, как это и требуется из второго начала термо-
динамики.
Рассмотрим все это чуть подробнее, на примере исходной постановки задачи.
Предположим, что по прошествии некоторого времени, демон сумел создать разность
температур ∆T :
TB > TA ; TB − TA = ∆T
1 1
TB = T0 + ∆T ; TA = T0 − ∆T (B.32)
2 2
Далее демон выбирает быструю молекулу в области A с кинетической энергией
3
2 T (1 + ε1 ) и направляет ее в область B. Затем он выбирает медленную молеку-
лу в B с кинетической энергией 32 T (1 − ε2 ) и дает ей проникнуть в A. Для того
чтобы пронаблюдать эти две молекулы, демону требуется два световых кванта и,
следовательно, имеется увеличение его энтропии:
h̄ω1
∆Sd = 2 >2 (B.33)
T0
Обмен молекулами приводит к переносу из A в B энергии:
3
∆Q = T (ε1 + ε2 ) (B.34)
2
что, с учетом (B.32), соответствует уменьшению полной энтропии:
µ ¶
1 1 ∆T 3 ∆T
∆Si = ∆Q − ≈ −∆Q 2 = − (ε1 + ε2 ) . (B.35)
TB TA T 2 T
Величины ε1 и ε2 скорее всего малы, ∆T ¿ T , и поэтому:
3
∆Si = − η; η ¿ 1, так что
2 µ ¶
h̄ω1 3
∆Sd + ∆Si = 2 − η >0 (B.36)
T0 2
что соответствует второму началу термодинамики.
Можно рассмотреть и другой пример – демон при низкой температуре (например
в криостате), тогда его температура T2 ¿ T0 . При этом он может “ловить” кванты
h̄ω, испускаемые молекулами газа при температуре T0 . Тогда вместо рассмотренных

выше условий T1 > T0 и h̄ω1 > T0 имеем неравенства h̄ω > T2 и T2 < T0 , с которыми
все наши рассуждения повторяются. Всегда нужна некоторая разность температур,
в противном случае демон не будет работать, но сработать против второго начала
он не сможет никогда.
Полученные результаты выражают очень важный физический закон: физиче-
ское измерение приводит, в конечном итоге, к соответствующему увеличению эн-
тропии. Имеется некоторый нижний предел, ниже которого измерение становится
невозможным. Грубо этот предел соответствует уменьшению энтропии ∼ 1(∼ kB ).
Более тщательное исследование показывает, что точное значение этого предела есть
kB ln 2 ≈ 0.7kB на один бит полученной информации [35].
Это, однако, не конец истории с демоном Максвелла. Хотя все приведенные выше
рассуждения несомненно справедливы, более поздние исследования показали, что в
принципе существуют способы определения положения молекул, не связанные с их
облучением светом и не приводящие к соответствующему росту энтропии [37]. Во-
обще оказалось, что некоторые операции обработки данных, включая, например,
перезапись данных с одного устройства на другое, могут быть (при определенных
условиях) свободны от термодинамических ограничений. Причина же, по которой со-
ответствующий демон все равно не сможет нарушить второе начало, состоит в том,
что для того чтобы определить положение молекулы, он должен сначала “забыть”
о результате предыдущего измерения, т.е. уничтожить информацию (“расплатить-
ся” в термодинамическом смысле)3 . Соответствующее очищение памяти (например
компьютера) есть термодинамически необратимая операция, приводящая к общему
возрастанию энтропии замкнутой системы4 . Мы не будем подробно рассматривать
эти интересные вопросы, детали можно найти в [36, 37].
3 Любое состояние памяти компьютера представляется своим физическим состоянием (набором
токов, напряжений, намагниченностью и т.п.).

4 Если демон обладает очень большой памятью, он может, конечно, просто запомнить результаты
всех измерений. Тогда логически необратимые шаги совершаться не будут. Проблема, однако, в
том, что такая последовательность шагов не является термодинамическим циклом. Демон при этом
увеличивает энтропию своей памяти, чтобы уменьшить энтропию окружающей среды.
Приложение C
Кинетические уравнения.
Кинетическое уравнение Больцмана.

Рассмотрим вывод основного уравнения кинетической теории газов, определяющего
функцию распределения f (p, r, t) для отдельных атомов в общем неравновесном слу-
чае 1 . Это уравнение является основным при решении множества задач физической
кинетики газов [5, 17]. Аналогичные квантовые кинетические уравнения описыва-
ют неравновесные процессы в газах квазичастиц в квантовых жидкостях и твердых
телах при низких температурах.
Если столкновениями атомов можно было бы пренебречь, то каждый атом пред-
ставлял бы собой замкнутую подсистему и для функции распределения была бы
справедлива теорема Лиувилля, в силу которой
df
=0 (C.1)
dt
Полная производная означает здесь дифференцирование вдоль фазовой траектории

атома, определяемой уравнениями движения. В отсутствие внешнего поля величина
импульса свободно движущегося атома остается постоянной, а меняются только его
координаты r. Тогда
df ∂f
= + v∇f (C.2)
dt ∂t
1 Выше, при рассмотрении больцмановской статистики (см. например (3.8), (3.28) и т.п.), эта
функция распределения обозначалась как n(p, q). Для простоты мы ограничимся рассмотрением
одноатомных газов.
247
248 Кинетические уравнения.
где v – скорость. Если же газ находится во внешнем поле U (r), то
df ∂f ∂f
= + v∇f + F (C.3)
dt ∂t ∂p
где F = −∇U – сила, действующая на атом со стороны поля. В дальнейшем для

краткости полагаем, что внешнее поле отсутствует и F = 0.
Учет столкновений нарушает равенство (C.1), функция распределения перестает
быть постоянной вдоль фазовых траекторий и вместо (C.1) нужно написать:
df
= St f (C.4)
dt
где символ St f обозначает скорость изменения функции распределения благодаря
столкновениям. Используя (C.2) можем написать:
∂f
= −v∇f + St f, (C.5)
∂t
что определяет полное изменение функции распределения в заданной точке фазово-
го пространства, где первое слагаемой в правой части есть убыль числа атомов в
заданном элементе фазового пространства, связанная с их свободным движением.
Величину St f называют интегралом столкновений, а уравнение (C.4) – кинети-
ческим уравнением.
Конечно, кинетическое уравнение приобретает смысл только после установле-
ния явного вида интеграла столкновений. Для качественного анализа кинетических
явлений в газе часто используется грубая оценка интеграла столкновений с помощью
понятия времени свободного пробега τ – среднего времени между двумя последова-
тельными столкновениями атомов (τ – приближение):
f − f0
St f ≈ − (C.6)
τ
где f0 – равновесная функция распределения. Числитель этого выражения обеспечи-
вает обращение интеграла столкновений в нуль в равновесном случае, а знак минус
выражает тот факт, что столкновения являются механизмом установления стати-
стического равновесия, т.е. стремятся уменьшить отклонение функции распределе-
ния от равновесной. В этом смысле величина τ играет роль времени релаксации для
установления равновесия в каждом элементе объема газа.
Последовательный вывод интеграла столкновений в классическом газе можно
провести методом Боголюбова, который дает регулярную процедуру получения не
только простейшего уравнения Больцмана (которое несложно получить и из чисто
эвристических соображений [17]), но и поправок к нему. Ниже мы, однако, ограни-
чимся лишь выводом именно больцмановского интеграла столкновений, чего вполне
достаточно для иллюстрации общего метода.
Исходным пунктом метода Боголюбова является использование цепочки уравне-
ний для частичных функций распределения (1.93):
s Z
∂Fs N X ∂U (|ri − rs+1 |) ∂Fs+1
= {H (s) , Fs } + drs+1 dps+1 (C.7)
∂t V i=1 ∂ri ∂pi
Кинетические уравнения. 249
В конечном счете мы должны построить замкнутое уравнение для одночастичной

функции распределения f (p, r, t) = N 2
V F1 (r, p, t) .
Для F1 (r, p, t) из (C.7) и определения скобок Пуассона немедленно имеем первое
уравнение цепочки в виде:
Z
∂F1 (t, τ1 ) ∂F1 (t, τ1 ) N ∂U12 ∂F2 (t, τ1 , τ2 )
+ v1 = dτ2 (C.8)
∂t ∂r1 V ∂r1 ∂p1
где, для краткости, введены аргументы τ = r, p.
Аналогичным образом, второе уравнение цепочки имеет вид:
∂F2 ∂F2 ∂F2 ∂U12 ∂F2 ∂U12 ∂F2
+ v1 + v2 − − =
∂t ∂r1 ∂r2 ∂r1 ∂p1 ∂r2 ∂p2
Z · ¸
N ∂F3 ∂U13 ∂F3 ∂U23
= dτ3 + (C.9)
V ∂p1 ∂r1 ∂p2 ∂r2
Нетрудно убедиться, что интеграл, стоящий в правой части последнего уравнения

мал. В самом деле, потенциал взаимодействия U (r) заметно отличен от нуля только
в пределах радиуса действия сил d, т.е. при r < d. Поэтому в рассматриваемом
интеграле по dτ3 интегрирование по координатам происходит фактически лишь по
областямR |r1 − r3 | < d или |r2 − r3 | < d, т.е. по объему ∼ d3 . Используя (1.81)
имеем V1 F3 dτ3 = F2 , где интегрирование ведется по всему фазовому объему. Тогда
получаем следующую оценку:
Z · ¸
N ∂F3 ∂U13 ∂U (r) ∂F2 d3
dτ3 ∼ (C.10)
V ∂p1 ∂r1 ∂r ∂p1 a3
где a – среднее расстояние между частицами в газе. Тогда ясно, что правая сторона
уравнения (C.9) мала по параметру (d/a)3 (газ считается достаточно разреженным!)
по сравнению с членами, содержащими ∂U/∂r в левой части. Поэтому ей можно
просто пренебречь. Совокупность слагаемых в левой части уравнения представля-
ет собой полную производную dF2 /dt, в которой r1 , r2 , p1 , p2 рассматриваются как
функции времени, удовлетворяющие уравнениям движения для задачи двух тел с
гамильтонианом:
p2 p2
H = 1 + 2 + U (|r1 − r2 |) (C.11)
2m 2m
Таким образом, имеем:
d
F2 (t, τ1 , τ2 ) = 0 (C.12)
dt
До сих пор наше рассмотрение носило чисто механический характер. Для вывода
кинетического уравнения необходимо сделать некоторые предположения статисти-
ческого характера. А именно, предположим, что все сталкивающиеся в разрежен-
ном газе частицы являются статистически независимыми. Это утверждение будет
играть роль начального условия к дифференциальному уравнению (C.12). Именно
оно вносит асимметрию по отношению к обоим направлениям времени, в резуль-
тате чего из инвариантных к обращению времени уравнений механики получается
необратимое кинетическое уравнение. Суть дела здесь в том, что корреляция меж-
ду координатами и импульсами частиц газа возникает лишь в течение достаточно
2 Функция распределения f (p, r) нормирована на полное число частиц (3.28), а F (r, p, t) на
1
единицу, согласно (1.80).
короткого времени столкновения ∼ d/v (v – средняя скорость частиц газа) и распро-

страняется на расстояния порядка d.
Пусть t0 – некоторый момент времени, предшествующий столкновению, когда
две частицы находятся достаточно далеко друг от друга (|r10 − r20 | À d, где индекс
нуль отличает значения величин в этот момент). Статистическая независимость
сталкивающихся частиц означает, что в такой момент t0 двухчастичная функция
распределения F2 факторизуется на одночастичные функции F1 . Поэтому интегри-
рование уравнения (C.12) от t0 до t дает:
F2 (t, τ1 , τ2 ) = F1 (t0 , τ10 )F1 (t0 , τ20 ) (C.13)
Здесь τ10 = (r10 , p10 ) и τ20 = (r20 , p20 ) нужно понимать как те значения координат и
импульсов, которые должны иметь частицы в момент t0 для того, чтобы к моменту
t приобрести требуемые значения τ1 = (r1 , p1 ) и τ2 = (r2 , p2 ). В этом смысле τ10
и τ20 являются функциями от τ1 , τ2 и t − t0 . Более того, от t − t0 зависят только
r10 и r20 , а значения p10 и p20 , относящиеся к свободному движению частиц перед
столкновением, от выбора t − t0 не зависят.
Вернемся к уравнению (C.8) — будущему кинетическому уравнению. Его левая
сторона уже имеет требуемый вид, но нас теперь интересует правая часть, кото-
рая должна превратиться в интеграл столкновений. Подставим туда F2 из (C.13) и
перейдем от функции F1 к f (p, r, t) = N V F1 (r, p, t). Тогда получим:
∂f (t, τ1 ) ∂f (t, τ1 )
+ v1 = St f (C.14)
∂t ∂r1
где Z
∂U12 ∂
St f = dτ2 [f (t0 , τ10 )f (t0 , τ20 )] (C.15)
∂r1 ∂p1
В интеграле (C.15) существенна только область |r2 − r1 | ∼ d — область, где проис-
ходит реальное столкновение частиц. В этой области, в первом приближении, можно
вообще пренебречь координатной зависимостью функции f , поскольку она заметно
меняется на масштабах порядка длины пробега l, существенно превышающих d.
Окончательный вид интеграла столкновений, на самом деле, не изменится, если мы
вообще будем рассматривать пространственно однородный случай, предположив,
что функция f не зависит от координат. В соответствии со сказанным чуть выше,
это означает, что в функциях f (t0 , p10 ) и f (t0 , p10 ) можно пренебречь и явной (через
r10 (t), r20 (t)) зависимостью от времени.
Преобразуем подинтегральное выражение в (C.15), воспользовавшись (C.12)) с
учетом отсутствия явной зависимости от времени:
µ ¶
d ∂ ∂ ∂U12 ∂ ∂U12 ∂
f (t0 , p10 )f (t0 , p20 ) = v1 + v2 − − f (t0 , p10 )f (t0 , p20 ) = 0
dt ∂r1 ∂r2 ∂r1 ∂p1 ∂r2 ∂p2
(C.16)
Выразим отсюда производную по p1 через производные по r1 , r2 и p2 и подставим
полученное выражение в (C.15). Член с производной ∂/∂p2 исчезает после преобра-
зования (по теореме Гаусса) в интеграл по поверхности в импульсном пространстве.
После этого получаем:
Z
∂
St f (t, p1 ) = v12 [f (t0 , p10 )f (t0 , p20 )]d3 rd3 p2 (C.17)
∂r
где введена относительная скорость частиц v12 = v1 − v2 и учтено, что p10 и p20 , а с
ними и все выражение в квадратных скобках, зависят не от r1 и r2 по отдельности, а
лишь от разности r = r1 −r2 . Введем вместо r = (x, y, z) цилиндрические координаты
z, ρ, ϕ с осью z вдоль v12 . Замечая, что v12 ∂/∂r = v12 ∂/∂z, и интегрируя по dz,
перепишем (C.17) в виде:
Z
¯
St f (t, p1 ) = [f (t0 , p10 )f (t0 , p20 )] ¯∞ 3
−∞ v12 ρdρdϕd p2 (C.18)
где пределы z = ±∞ нужно понимать как расстояния большие по сравнению с d,

но малые по сравнению с длиной пробега l. Это связано с тем, что при переходе
от (C.15) к (C.18) использовалось уравнение (C.16), справедливое лишь до тех пор,
пока рассматриваемые частицы не испытают следующего столкновения.
Вспомним теперь, что p10 и p20 – начальные (в момент t0 ) импульсы частиц,
которые в конечный момент t имеют импульсы p1 и p2 . Если в конечный момент
времени z = z1 − z2 = −∞, частицы 1 и 2 находятся на расстоянии заведомо пре-
вышающем d и не взаимодействуют друг с другом, столкновения еще не было, так
что начальные и конечные импульсы совпадают: p10 = p1 , p20 = p2 при z = −∞.
Если же в конечный момент времени z = +∞, то столкновение уже произошло, в
результате чего частицы приобрели импульсы p1 и p2 . В этом случае обозначим
p10 = p0 1 (ρ) и p20 = p0 2 (ρ) при z = ∞. Эти значения импульсов являются функция-
ми координаты ρ, играющей роль прицельного параметра, а произведение
ρdρdϕ = dσ (C.19)
представляет собой классическое эффективное сечение рассеяния [13].

Заметим, наконец, что явную зависимость функций f (t0 , p10 ) и f (t0 , p20 ) от t0
можно заменить, в рассматриваемом приближении, такой же зависимостью от t. В
самом деле, справедливость утверждения (C.13) требует лишь соблюдения неравен-
ства t − t0 À d/v: в момент t0 расстояние между частицами должно быть велико по
сравнению с радиусом действия сил d. В тоже время, разность t − t0 можно выбрать
так, чтобы удовлетворялось условие t − t0 ¿ l/v, где l – длина пробега. Отноше-
ние l/v представляет собой время свободного пробега, которое как раз и определяет
характерное время изменения функции распределения. Тогда изменение функции
распределения за время t − t0 будет относительно малым и им можно пренебречь.
С учетом сделанных утверждений приводим (C.18) к окончательному виду:
Z
St f (t, p1 ) = [f (t, p0 1 )f (t, p0 2 ) − f (t, p1 )f (t, p2 )]v12 dσd3 p2 (C.20)
называемому интегралом столкновений Больцмана. Кинетическое уравнение (C.5) с

таким интегралом столкновений называется кинетическим уравнением Больцмана.
Больцман получил вид интеграла столкновений из простых эвристических со-
ображений и нетривиальной гипотезы о молекулярном хаосе. Ясно, что интеграл
столкновений St f = R̄ − R, где R̄ – скорость увеличения функции распределения
f (r, p1 , t) за счет столкновений атомов в газе, а R – скорость ее уменьшения за счет
этих же столкновений. Определим сначала величину R. Для этого рассмотрим ка-
кой – нибудь атом в элементе объема d3 r вблизи точки r, импульс которого лежит
в элементе объема импульсного пространства d3 p1 вблизи p1 . В том же самом про-
странственном объеме имеются атомы с произвольными импульсами p2 , которые
можно рассматривать как пучок частиц, падающих на атом, имеющий импульс p1 .

Плотность потока падающих атомов равна:
I = f (r, p2 , t)d3 p2 |v1 − v2 |. (C.21)
Согласно гипотезе молекулярного хаоса, функция распределения f в (C.21) совпа-

дает с рассматриваемой нами функцией распределения, подлежащей определению
из кинетического уравнения. Это кажется почти очевидным, но как раз это и есть
основной момент вывода, не имеющий строгого обоснования. Число столкновений
типа p2 , p2 → p0 1 , p0 2 , происходящих в элементе объема d3 r в единицу времени,
равно:
Idσ = f (r, p2 , t)|v1 − v2 |dσ (C.22)
Скорость уменьшения R функции распределения получается в результате суммиро-
вания (C.22) по всем значениям p2 и умножением полученного результата на про-
странственную плотность атомов в элементе объема d3 p1 пространства скоростей:
Z
R = f (r, p1 , t) d3 p2 dσ|v1 − v2 |f (r, p2 , t) (C.23)
Подобным же образом можно вычислить и величину R̄. Для этого рассмотрим столк-
новения p0 1 , p0 2 → p1 , p2 , где импульс p1 считается фиксированным. Пусть на атом,
имеющий импульс p0 1 , падает пучок атомов с импульсами p0 2 . Плотность потока
падающих атомов равна:
f (r, p0 2 , t)d3 p02 |v0 2 − v0 1 |. (C.24)
Число столкновений рассматриваемого типа в единицу времени равно:
f (r, p0 2 , t)d3 p02 |v0 2 − v0 1 |dσ 0 . (C.25)
Скорость увеличения R̄ функции распределения определяется интегралом:

Z
R̄d3 p1 = d3 p02 dσ 0 |v0 2 − v0 1 |[f (r, p0 1 , t)d3 p01 ]f (r, p0 2 , t). (C.26)
В силу обратимости уравнений движения механики сечения процессов рассеяния,

обратных по отношению друг к другу, равны: dσ = dσ 0 . Кроме того, из законов
сохранения следует (рассматриваем упругие столкновения!):
|v1 − v2 | = |v0 1 − v0 2 |
d3 p1 d3 p2 = d3 p01 d3 p02 . (C.27)
Тогда Z
R̄ = d3 p2 dσ|v1 − v2 |f (r, p0 1 , t)f (r, p0 2 , t). (C.28)
Необходимо отметить, что здесь импульс p1 задан, тогда как p0 1 и p0 2 являются

функциями p1 , p2 .
Объединяя найденные выражения для R и R̄, и вводя очевидные сокращенные
обозначения, получаем:
Z
St f = R̄ − R = d3 p2 dσ|v1 − v2 |(f10 f20 − f1 f2 ) (C.29)
что совпадает с (C.20).

H – теорема.
Предоставленный самому себе неравновесный газ, как и всякая замкнутая макро-
скопическая система, стремится перейти в равновесное состояние. Соответственно
эволюция неравновесной функции распределения согласно кинетическому уравнению
должна сопровождаться ростом энтропии газа. Покажем, что это действительно так.
Выше мы показали (см. (3.25), (3.30)), что энтропия идеального газа, находяще-
гося в неравновесном макроскопическом состоянии, описывающемся функцией рас-
пределения f , равна: Z
e
S = f ln dV d3 p. (C.30)
f
Дифференцируя это выражение по времени, запишем:
Z µ ¶ Z
dS ∂ e ∂f
= f ln dV d3 p = − ln f dV d3 p. (C.31)
dt ∂t f ∂t
Поскольку установление статистического равновесия в газе осуществляется столк-
новениями молекул, то возрастание энтропии должно быть связано именно со столк-
новительной частью изменения функции распределения. Изменение же этой функ-
ции, связанное со свободным движением атомов, не может изменить энтропии газа.
Действительно, эта часть изменения функции распределения дается (для газа во
внешнем поле) первыми двумя членами в правой части уравнения:
∂f ∂f
= −v∇f − F + St f. (C.32)
∂t ∂p
Их вклад в производную dS/dt равен:
Z · ¸ Z · ¸µ ¶
∂f ∂f 3 ∂ ∂ f
− ln f −v −F dV d p = v +F f ln dV d3 p. (C.33)
∂r ∂p ∂r ∂p e
Интеграл по dV от члена с производной ∂/∂r преобразуется согласно теореме Гаусса
в интеграл по поверхности, он обращается в нуль, поскольку за пределами занима-
емого газом объема f = 0. Аналогичным образом, член с производной ∂/∂p при
интегрировании по d3 p преобразуется в интеграл по бесконечно удаленной поверх-
ности в импульсном пространстве и тоже обращается в нуль.
Таким образом, для изменения энтропии остается:
Z
dS
= − ln f St f d3 pdV. (C.34)
dt
Подставляя сюда больцмановский интеграл столкновений (C.29), получаем:
Z Z
dS
= − d3 p1 dp32 dσ|v1 − v2 |(f20 f10 − f2 f1 ) ln f1 . (C.35)
dt
Этот интеграл не меняется при взаимной перестановке переменных p1 , p2 , посколь-
ку сечение рассеяния инвариантно относительно этой перестановки. Совершая эту
замену переменных интегрирования и беря половину от суммы нового выражения и
прежнего выражения (C.35), получаем:
Z Z
dS 1
=− d3 p1 d3 p2 dσ|v2 − v1 |(f20 f10 − f2 f1 ) ln(f1 f2 ). (C.36)
dt 2
Этот интеграл также инвариантен относительно взаимной перестановки p1 , p2 и

p0 1 , p0 2 , так как каждому прямому столкновению соответствует обратное столкно-
вение с тем же самым сечением рассеяния. Следовательно можно написать:
Z Z
dS 1
=− d p1 d3 p02 dσ 0 |v0 2 − v0 1 |(f2 f1 − f20 f10 ) ln(f10 f20 ).
3 0
(C.37)
dt 2
Замечая, что d3 p01 d3 p02 = d3 p1 d3 p2 и |v0 2 − v0 1 | = |v2 − v1 | и dσ 0 = dσ, возьмем
половину суммы выражений (C.36), (C.37), в результате чего получим:
Z Z
dS 1
=− d p1 d3 p2 dσ|v2 − v1 |(f20 f10 − f2 f1 )[ln(f1 f2 ) − ln(f10 f20 )].
3
(C.38)
dt 4
Подинтегральное выражение в (C.38) никогда не бывает положительным, что ясно
после использования уже известного нам неравенства ln x < x − 1. Соответственно,
мы доказали H–теорему Больцмана: dS dt ≥ 0, что эквивалентно закону возрастания
энтропии 3 .
Нетрудно понять, что dS
dt = 0 в том и только том случае, когда подинтеграль-
ное выражение в (C.38) тождественно равно нулю. Это имеет место только когда
входящие в интеграл столкновений функции распределения равны их равновесным
больцмановским выражениям. Отсюда, кстати, ясно, что при произвольных началь-
ных условиях функция распределения f (p, t) стремится при t → ∞ стремится к
равновесному значению.
Квантовые кинетические уравнения.

Перейдем к рассмотрению квантовых кинетических уравнений. Наша задача состоит
в выводе замкнутого уравнения для одночастичной матрицы плотности из боголю-
бовской цепочки уравнений для частичных матриц плотности типа (1.163). Рассма-
триваемый ниже вариант метода Боголюбова принадлежит Зырянову [38].
Стартуем с квантового уравнения Лиувилля (1.128) для полной (N – частичной)
матрицы плотности:
∂ρ
ih̄ = [H, ρ] ≡ Hρ − ρH (C.39)
∂t
Будем работать в представлении вторичного квантования, построенном на собствен-
ных функциях гамильтониана “свободных частиц”:
H0 = |ν >= Eν |ν > (C.40)

X
H0 = Eν a+
ν aν (C.41)
ν
где a+
ν , aν — операторы рождения и уничтожения фермионов или бозонов в кван-
товом состоянии |ν >. Под ν подразумевается набор квантовых чисел, характери-
зующих данные возбуждения. Чаще всего имеются ввиду свободные частицы, ха-
рактеризуемые импульсом (квазиимпульсом) и спином: |ν >= |p, σ >= χσ eipr/h̄ , где
3 Название H–теорема имеет исторический характер — в работах Больцмана рассматривалась
величина H = −S.
χσ – спиновая часть волновой функции. При этом в отсутствие магнитного поля

Eν ≡ Ep = p2 /2m. Однако можно рассмотреть и менее тривиальные случаи. Напри-
мер ν может быть набором квантовых чисел Ландау для электрона в однородном
магнитном поле: ν = {n, pz , σ}, это могут быть квантовые числа уровней в какой-то
другой точно решаемой задаче, когда гамильтониан удается представить в диаго-
нальном виде (C.41).
Операторы вторичного квантования удовлетворяют обычным коммутационным
соотношениям:
[aν , a+
ν 0 ]± = δνν 0 (C.42)
+
[aν , aν 0 ]± = 0 [a+
ν , a ν 0 ]± = 0 (C.43)
где ± относится к фермионам и бозонам соответственно. Предполагаем, что эти
операторы взяты в шредингеровском представлении, т.е. не зависящими от времени.
Наша цель состоит в получении уравнений для одночастичных матриц плотно-
сти, которые определяются из (1.163) как:
F1νν 0 =< ν|F1 |ν 0 >= Spρa+ +

ν aν 0 ≡< aν aν 0 > (C.44)
Естественно, имеется в виду рассмотреть случай взаимодействующих частиц, когда

полный гамильтониан системы имеет вид:
H = H0 + V (C.45)
где V – некоторый гамильтониан взаимодействия, также записанный в представле-

нии вторичного квантования.
Используя уравнение Лиувилля (C.39) можем записать:
∂ ∂
ih̄ Spρa+
ν aν 0 = ih̄ < a+ +
ν aν >= Sp[H, ρ]aν aν 0 =
∂t ∂t
= Spρ[a+ +
ν aν 0 , H] =< [aν aν 0 , H] > (C.46)
где провели очевидную циклическую перестановку операторов под знаком Sp. Таким
образом задача сводится к вычислению среднего значения коммутатора, стоящего
в правой части. На этом этапе уже следует конкретизировать ту или иную модель
взаимодействия.
Электрон – фононное взаимодействие.

Рассмотрим не самый простой случай — систему электронов (фермионов), находя-
щихся в состояниях |ν >, взаимодействующих с фононами (бозонами), состояния
которых характеризуются квазиимпульсом |k >. Тогда:
0 0
H0 = Hel + Hph (C.47)
X X
0
Hel = E ν a+
ν aν
0
Hph = h̄ωk b+
k bk (C.48)
ν k
X
+
V = Hel−ph = A(ν 0 , ν, k)a+
ν aν 0 (bk + b−k ) (C.49)
ν,ν 0 ,k
где A(ν 0 , ν, k) = gk < ν|eikr |ν 0 > – матричный элемент электрон – фононного взаи-
модействия, gk – константа этого взаимодействия.
В рассматриваемой системе нужно, вообще говоря, построить систему связанных
кинетических уравнений для одночастичных матриц плотности электронов (C.44) и
фононов:
N1kk0 =< k|N1 |k0 >= Spρb+ 0
+
k bk =< bk bk >
0 (C.50)
Соответственно, рассмотрим точные уравнения движения типа (C.46):
∂
< a+
ih̄ + 0 0
κ aκ0 >=< [aκ aκ0 , Hel + Hph + Hel−ph ] > (C.51)
∂t
∂
ih̄ < b+ + 0 0
k bk0 >=< [bk bk0 , Hel + Hph + Hel−ph ] > (C.52)
∂t
Далее необходимо непосредственно вычислить различные имеющиеся здесь комму-
таторы, используя основные коммутационные соотношения (C.42), (C.43). В част-
ности, нетрудно получить следующие соотношения:
[a+ + + +
ν aν 0 , aκ aκ0 ] = aν aκ0 δν 0 κ − aκ aν 0 δνκ0 (C.53)
+ +
[b+ +
q bq0 , bk bk0 ] = bq bq0 δq0 k − bk bq0 δqk0 (C.54)
Тогда с использованием (C.53) в (C.51) получаем:
µ ¶ X©
∂
ih̄ + Eκ − Eκ0 F1κκ0 = A(ν 0 , ν, q)[δνκ0 Hκν
? ?
0 q − δκν 0 Hνκ0 q ] +
∂t 0 νν q
+ A? (ν 0 , ν, q)[δνκ0 Hκν 0 q − δκν 0 Hνκq ]} (C.55)

где ввели:
? +
Hκκ 0 q =< aκ aκ0 bq > Hκκ0 q =< a+ +
κ aκ0 bq > (C.56)
Аналогичным образом, с помощью (C.54) из (C.52) получим:
µ ¶ X
∂
ih̄ + h̄ωk − h̄ωk0 N1kk0 = {A? (ν 0 , ν, k)Hνν 0 k − A(ν 0 , ν, k)Hνν
?
0 k0 } (C.57)
∂t 0 νν
Таким образом возникают первые уравнения боголюбовской цепочки. На следующем

?
этапе нужно выписать уравнения движения для Hκκ0 q , Hκ,κ 0q:
∂
ih̄ < a+ + 0 0
κ aκ bq >=< [aκ aκ0 bq , Hel + Hph + Hel−ph ] >
∂t
∂
ih̄ < a+ + + + 0 0
κ aκ0 bq >=< [aκ aκ0 bq , Hel + Hph + Hel−ph ] > (C.58)
∂t
Используя снова (C.53), (C.54), а также
[bq , b+
k bk ] = bk δkq [b+ + +
q , bk bk ] = −bk δkq (C.59)
получаем:
µ ¶ X
∂ ©
ih̄ + Eκ − Eκ0 + h̄ωq Hκ0 ,κ,q = A(γ 0 , γ, q0 ) < a+ +
κ aγ 0 bq0 bq > δγκ0 +
∂t 0 0 γγ q
+
+< a+ +
> δγκ0 − < a+
κ aγ 0 b−q0 bq
+
γ a κ 0 bq 0 b q > δ γ 0 κ −
o
+
− < a+ + + +
γ aκ0 b−q0 bq > δγ 0 κ − < aκ aκ0 aγ aγ 0 > δqq0 (C.60)
µ ¶ X
∂ ©
ih̄ + Eκ − Eκ0 − h̄ωq Hκ?0 ,κ,q = A? (γ 0 , γ, q0 ) < a+
κ aγ 0 bq0 bq > δγκ0 +
∂t 0 0 γγ q
+
+< a+
κ aγ 0 b−q0 bq > δγκ0 − < a+ γ aκ0 bq0 bq > δγ 0 κ −
o
+
− < a+
γ a κ 0b
−q0 b q > δ γ
+
κ
+
0 κ − < a aκ0 a aγ 0 > δqq0
γ (C.61)
Можно, конечно, и продолжать этот процесс, выписывая следующие уравнения це-

почки, которые становятся все более громоздкими, но для большинства практиче-
ских задач этих уравнений достаточно, если взаимодействие достаточно мало. Един-
ственным способом замыкания боголюбовской цепочки является приближенное вы-
ражение (“расцепление”) высших корреляторов через низшие (факторизация высших
матриц плотности через низшие). Эта процедура, к сожалению, не является вполне
однозначной в общем случае. В рассматриваемой задаче двухчастичные коррелято-
ры можно следующим образом приближенно выразить через одночастичные4 :
+
< a+ κ aκ0 bk bk0 >≈ F1κκ0 N1kk0
+ +
< a+
κ aκ0 bk bk0 >≈< a+κ aκ0 >< δkk0 + bk0 bk >= F1κκ0 (δkk0 + N1kk0 )
< a+ +
κ aκ0 aν aν 0 >≈ F1κκ0 F1νν 0 + F1κν 0 (δκ0 ν − F1νκ0 )
+ +
< a+
κ aκ0 bk0 bk >=< aκ aκ bk0 bk >= 0 (C.62)
Используя (C.62) в (C.60) и формально интегрируя это уравнение, получаем:
½ Z ¾
i 1 t 0 FN 0
Hκκ0 q (t) = e h̄ (Eκ −Eκ0 +h̄ωq )t Hκκ0 q (t0 ) + dt Iκκ0 q (t ) (C.63)
ih̄ t0
где t0 – начальный момент времени, и мы положили:
X
FN 0
Iκκ 0 q (t ) = A(γ 0 , γ, q0 )[(F1κγ 0 δγκ0 −
γγ 0 q
−F1γκ0 δγ 0 κ )(δqq0 + N1qq0 ) − (F1κκ0 F1κγ 0 (δγκ0 − F1γκ0 ))δqq0 ]t0 (C.64)
где последний индекс означает, что все функции распределения (одночастичные ма-
трицы плотности) в квадратных скобках взяты в момент времени t0 .
Введем теперь боголюбовское “условие ослабления корреляций ” в далеком про-
шлом:
lim Hκκ0 q (t0 ) = 0 (C.65)
t0 →−∞
Выбор этого условия в бесконечном прошлом связан с принципом причинности, и
условие (C.65) выделяет “направление времени”.
Тогда (C.64) можно переписать как:
Z
1 t i 0
Hκκ0 q (t) = dt0 e− h̄ (Eκ −Eκ0 +h̄ωq )(t −t) Iκκ
FN 0
0 q (t ) (C.66)
ih̄ −∞
что после замены переменной t0 − t = τ дает:
Z
1 0 τ
Hκκ0 q (t) = dτ e−i(Eκ −Eκ0 +h̄ωq ) h̄ Iκκ
FN
0 q (t + τ ) (C.67)
ih̄ −∞
4 Нетрудно видеть, что здесь выделены все возможные комбинации пар (“спаривания”) опера-
торов рождения и уничтожения, средние от которых и дают одночастичные матрицы плотности.

Такое представление эквивалентно использованию т.н. теоремы Вика, справедливой при усредне-
нии по равновесной матрице плотности [30].
Таким образом, значение коррелятора Hκκ0 q в момент t определяется значениями

матриц плотности F1 и N1 во все предыдущие моменты времени (решение с “па-
мятью”). Предположим, следуя Боголюбову, что характерный временной масштаб
“памяти” порядка характерного (микроскопического) времени электрон – фононного
взаимодействия τ0 , а по его прошествии эволюция всех (кинетических) величин опре-
деляется лишь временной зависимостью одночастичных матриц плотности. Тогда,
интересуясь эволюцией системы на временах t À τ0 , можно эффектами “памяти” в
(C.67) полностью пренебречь. Соответственно, с использованием
Z Z
1 0 1 0
dte∓ixt = lim dte∓(x±iε)t =
i −∞ ε→0+ i −∞
1 1
= lim = P ∓ iδ(x) (C.68)
ε→0 x ± iε
+ x
сразу же получаем:
1 X n
Hκκ0 q = lim A(γ 0 , γ, q0 ) (F1κγ 0 δγκ0 −
ε→0+ E κ − E κ0 + h̄ωq + iε 0 0
κκ q
−F1γκ0 δγ 0 κ )(δqq0 + N1qq0 ) − (F1κκ0 F1γγ 0 + F1κγ 0 (δγκ0 − F1γκ0 ))δqq0 } (C.69)
Аналогичным образом, из (C.61) получаем:

1 X
?
Hκκ 0 q = lim A? (γ 0 , γ, q0 ) {(F1κγ 0 δγκ0 (N1q0 q + δqq0 )−
ε→0+ Eκ − Eκ0 − h̄ωq + iε 0 0
κκ q
−F1γκ0 δγ 0 κ N1qq0 ) − (F1γκ0 F1κγ 0 − F1κκ0 F1γγ 0 )δqq0 }
(C.70)
Заметим, что решения (C.67) и (C.67) немедленно следуют из (C.60) и (C.61) (с

учетом расцепления (C.62)) если предположить отсутствие явной зависимости H и
∂
H ? от времени, что позволяет сделать в (C.60) и (C.61) формальную замену ih̄ ∂t →
5
iε .
Собственно говоря, подстановка (C.69) и (C.70) в (C.55) и (C.57) уже дает за-
мкнутые кинетические уравнения для F1 и N1 . Однако их общий вид существенно
упрощается, если предположить диагональность одночастичных матриц плотности:
F1κκ0 = F1κ δκκ0 N1kk0 = N1k δkk0 (C.71)
Разумеется, справедливость этого предположения зависит от свойств рассматривае-

мой системы и квантовых чисел электронов ν, а также от возможности пренебреже-
ния пространственными неоднородностями в фононном газе. Если соответствующие
условия выполнены, квантовые кинетические уравнения для электронов и фононов
приобретают окончательный вид:
∂F1κ
=
∂t
2π X ©
|A(κ, ν, q)|2 δ(Eκ − Eν + h̄ωq )[F1ν (1 − F1κ )(N1q + 1) − F1κ (1 − F1ν )N1q ]
h̄ νq
5 Это соответствует гипотезе Боголюбова о том, что на характерных для кинетики временах,
высшие матрицы плотности (функции распределения) зависят от времени только через соответ-
ствующую зависимость одночастичных матриц (функций распределения).
ª
+|A(ν, κ, q)|2 δ(Eκ − Eν − h̄ωq )[F1ν (1 − F1κ )N1q − F1κ (1 − F1ν )(N1q + 1)]
(C.72)
∂ 2π X
N1k = |A(ν, ν 0 , k)|2 δ(Eν 0 − Eν − h̄ωk ) {[F1ν 0 − F1ν ]N1k − F1ν 0 (1 − F1ν )}
∂t h̄ 0
νν
(C.73)
Полученные кинетические уравнения (интегралы столкновений) для электрон – фо-
нонной системы являются основой для решения многих задач кинетики в твердых
телах [38].
Электрон – электронное взаимодействие.

Рассмотрим теперь кратко вывод кинетического уравнения в системе взаимодей-
ствующих электронов (фермионов), гамильтониан который записывается в виде:
X X
H= Eν a +
ν aν + < µν|U |µ0 ν 0 > a+ +
ν aµ aν 0 aµ0 (C.74)
ν µµ0 νν 0
где мы предполагаем, что взаимодействие имеет короткодействующий (экраниро-

ванный) характер (случай кулоновского взаимодействия требует специального рас-
смотрения). Его матричный элемент:
Z
d3 k
< µν|U (r)|µ0 ν 0 >= U (k) < µ|eikr |µ0 >< ν|eikr |ν 0 > (C.75)
(2π)3
Введем снова частичные матрицы плотности:
F1κκ0 = Spρa+ +
κ aκ0 =< aκ aκ0 > (C.76)
+ + +
< κκ0 |F2 |νν 0 >= Spρa+
κ aκ0 aν aν 0 =< aκ aκ0 aν aν 0 > (C.77)
Тогда соответствующие уравнения движения (цепочка) имеют вид:

µ ¶ X
∂
ih̄ + Eκ − Eκ0 F1κκ0 = < µν|U |µ0 ν 0 > [< νµ|F2 |µ0 ν 0 > δκµ0 −
∂t 0 0 νν µµ
− < νµ|F2 |µ0 κ0 > δν 0 κ + < κµ|F2 |µ0 ν 0 > δκ0 ν − < κν|F2 |µ0 ν 0 > δµκ0 ] (C.78)
µ ¶
∂
ih̄ + Eκ0 + Eκ − Eγ − Eγ 0 < κκ0 |F2 |γγ 0 >=
∂t
X
+ +
= < µν|U |µ0 ν 0 >< [a+ +
ν aµ aν 0 aµ0 , aκ aκ0 aγ aγ 0 ] > (C.79)
µµ0 νν 0
После вычисления коммутаторов в (C.79) возникают средние от произведения трех

операторов рождения и трех операторов уничтожения, в которых можно провести
расцепление вида:
+
< a+ +
ν aµ aν 0 aκ0 aγ aγ 0 >≈ F1νγ 0 F1µν 0 F1κ0 γ + F1νν 0 F1µγ F1κ0 γ 0 +
+F1νγ F1µγ 0 (δν 0 κ0 − F1κ0 ν 0 )
+ + +
< aκ aν aµ aµ0 aγ aγ 0 >≈ F1µµ0 F1νγ F1κγ 0 + F1κµ0 F1νγ 0 F1κ0 γ 0 + F1κγ F1νµ0 F1µγ 0 (C.80)
Также как и выше, при рассмотрении достаточно медленных кинетических процес-

∂
сов, можно провести в (C.79) замену ih̄ ∂t → iε, что позволяет (с учетом (C.80))
немедленно получить его решение. После подстановки его в (C.78) получаем кине-
тическое уравнение для F1κκ0 . Предполагая диагональность F1κκ0 = F1κ δκκ0 можно
привести его к следующему виду:
∂F1κ 2π X
= | < νν 0 |U |κκ0 > |2 δ(Eν + Eν 0 − Eκ − Eκ0 )
∂t h̄ 0 0
νν κ
[F1ν (1 − F1κ )F1ν 0 (1 − F1κ0 ) − F1κ (1 − F1ν )F1κ0 (1 − F1ν 0 )] (C.81)
В импульсном представлении:
1 i
|κ >= √ e h̄ pr (C.82)
V
F1κ → np (C.83)
Eκ → ε(p) = p2 /2m (C.84)
Z
1 i 0
< µ|eikr |ν >= dre h̄ (p −p+k)r и т.д. (C.85)
V
так что кинетическое уравнение для электронов запишется как
Z
∂np 2π
= dp0 1 dp0 2 dp2 |U (p1 − p0 1 )|2 δ(p1 + p2 − p0 1 − p0 2 )
∂t (2πh̄)6 h̄
£
δ(ε(p1 ) + ε(p2 ) − ε(p0 1 ) − ε(p0 2 )) np0 1 np0 2 (1 − np1 )(1 − np2 )−
¤
−np1 np2 (1 − np0 1 )(1 − np0 2 )
(C.86)
где U (p) – фурье – образ потенциала взаимодействия.

Записывая энтропию электронного газа аналогично (5.15):
Z
d3 p
S=2 [(1 + np ) ln(1 + np ) − np ln np ] (C.87)
(2π)3
и используя (C.86) можно, после достаточно громоздких вычислений, доказать кван-

товый вариант H – теоремы: dS dt ≥ 0.
Равновесное распределение Ферми:
1
n0p = ε(p)−µ
(C.88)
e T +1
обращает интеграл столкновений в (C.86) в нуль, в чем можно убедиться непосред-
ственными вычислениями, с учетом закона сохранения энергии рассеивающихся ча-
стиц, выражаемого δ – функцией в интеграле столкновений. Нетрудно видеть, что
в (C.86) при этом тождественно обращается в нуль комбинация функций распреде-
ления в квадратных скобках.
Полученное выражение для интеграла столкновений играет определяющую роль
при рассмотрении низкотемпературной кинетики в металлах (ферми – жидкости).
Литература
[1] Л.Д.Ландау, Е.М.Лифшиц. Статистическая физика. “Наука”, М, 1964
[2] Л.Д.Ландау, Е.М.Лифшиц. Статистическая физика. Часть 1. “Наука”, М, 1976
[3] Е.М.Лифшиц, Л.П.Питаевский. Статистическая физика. Часть 2. “Наука”, М,

1978
[4] Д.Н.Зубарев. Неравновесная статистическая термодинамика. “Наука”, М, 1971
[5] Дж.В.Гиббс. Основные принципы статистической механики. ГТТИ, М, 1947
[6] Дж.В.Гиббс. Термодинамика. Статистическая механика. “Наука”, М, 1982
[7] Л.Д.Ландау, Е.М.Лифшиц. Квантовая механика. “Наука”, М, 1974
[8] Л.Д.Ландау, Е.М.Лифшиц. Теория поля. “Наука”, М, 1973
[9] Я.М.Гельфер, В.Л.Любошиц, М.И.Подгорецкий. Парадокс Гиббса и тождествен-

ность частиц в квантовой механике. “Наука”, М, 1975
[10] А.Я.Хинчин. Математические основания статистической механики. Гостехиз-

дат, М, 1943
[11] Я.Г.Синай. Введение в эргодическую теорию. “Фазис”, М, 1996
[12] М.А.Леонтович. Введение в термодинамику. Статистическая физика. “Наука”,

М, 1983
[13] Л.Д.Ландау, Е.М.Лифшиц. Механика. “Наука”, М, 1973
[14] Г.М.Заславский. Стохастичность динамических систем. “Наука”, М, 1984
[15] Н.Н.Боголюбов. Проблемы динамической теории в статистисческой физике. Го-

стехиздат, М, 1946 (Избранные труды, т.2, ”Наукова думка”, Киев 1970)
[16] К.П.Гуров. Основания кинетической теории. “Наука”, М, 1966
[17] Е.М.Лифшиц, Л.П.Питаевский. Физическая кинетика. “Наука”, М, 1979
[18] А.И.Ахиезер, С.В.Пелетминский. Методы статистической физики. “Наука”, М,

1977
[19] Ф.М.Куни. Статистическая физика и термодинамика. “Наука”, М, 1981
261
262 ЛИТЕРАТУРА
[20] Н.Н.Боголюбов. Лекции по квантовой статистике. (Избранные труды, т.2, ”На-

укова думка”, Киев 1970)
[21] И.М.Лифшиц, М.Я.Азбель, М.И.Каганов. Электронная теория металлов. “Нау-
ка”, М, 1971
[22] С.А.Васильев. Бозе-конденсация в идеальном газе. Природа, N 0 1, 58 (1996)
[23] Д.Пайнс, Ф.Нозьер. Теория квантовых жидкостей. “Мир”, М, 1967

[24] А.А.Абрикосов. Основы теории металлов. “Наука”, М, 1987
[25] Н.Н.Боголюбов. Квазисредние в задачах статистической механики. (Избранные

труды, т.3, ”Наукова думка”, Киев 1971)
[26] П.Де Жен. Сверхпроводимость металлов и сплавов. “Мир”, М, 1968

[27] В.П.Минеев. Сверхтекучий гелий-3. “Знание”, М, 1984
[28] Ш.Ма. Современная теория критических явлений. “Мир”, М, 1980

[29] Д.Н.Зубарев. Двухвременные функции Грина в статистической физике. УФН
71, 71 (1960)
[30] А.А.Абрикосов, Л.П.Горьков, И.Е.Дзялошинский. Методы квантовой теории по-
ля в статистической физике. Физматгиз, М, 1962
[31] Р.Маттук. Фейнмановские диаграммы в проблеме многих тел. “Мир”, М, 1969
[32] А.Б.Мигдал. Качественные методы в квантовой механике. “Наука”, 1975
[33] Ю.Б.Румер, М.Ш.Рывкин. Термодинамика, статистическая физика и кинетика.

“Наука”, М, 1977
[34] К.Шеннон. Математическая теория связи. (Работы по теории информации и

кибернетике). ИЛ, М, 1963
[35] Л.Бриллюэн. Наука и теория информации. Физматгиз, М, 1960
[36] Б.Б.Кадомцев. Динамика и информация. УФН, М, 1997
[37] Ч.Г.Беннет. Демоны, двигатели и второе начало термодинамики. В Мире

Науки,N 0 1, 53 (1988)
[38] П.С.Зырянов, М.И.Клингер. Квантовая теория явлений электронного переноса
в кристаллических полупроводниках. “Наука”, М, 1976

Sadovskij1999ru PDF

Загружено:

Сведения о документе

Оригинальное название

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

Sadovskij1999ru PDF

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

ЛЕКЦИИ ПО СТАТИСТИЧЕСКОЙ

Излагаемый ниже материал представляет собой несколько расширенный кон-

М.В.Садовский, Екатеринбург, 1999 г.

1 ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ СТАТИСТИКИ 7

5 РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ФЕРМИ И БОЗЕ 83

6 КОНДЕНСИРОВАННЫЕ ТЕЛА 107

9 ФАЗОВЫЕ ПЕРЕХОДЫ И КРИТИЧЕСКИЕ ЯВЛЕНИЯ 169

10 ТЕОРИЯ ЛИНЕЙНОГО ОТКЛИКА 191

11 ОСНОВЫ СОВРЕМЕННОЙ ТЕОРИИ СИСТЕМ МНОГИХ ЧАСТИЦ207

A Движение в фазовом пространстве, эргодичность и перемешивание.229

B Статистическая механика и теория информации. 239

C Кинетические уравнения. 247

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ СТА-

Мы можем представить себе большое число систем одинаковой природы, но раз-

Джозайа Виллард Гиббс, Нью-Хэйвен, 1901 г. [5]

Традиционно подразумевается, что статистическая физика (статистическая меха-

Рассмотрим систему из N одинаковых (для простоты) взаимодействующих частиц,

Тогда уравнения движения имеют вид:

тоновой, а не лагранжевой формулировки классической механики.

ственности решений системы обыкновенных дифференциальных уравнений. При довольно мягких

Когда макроскопическая система находится в (термодинамическом) равновесии,

поскольку сумма вероятностей всех возможных состояний должна равняться едини-

на (2πh̄)3N является естественной единицей для фазового объема. Поэтому часто

Кроме того, при рассмотрении системы N одинаковых частиц следует учесть,

– фазовое среднее. Усреднение с помощью функции распределения освобождает нас

– временное среднее. Вообще говоря, доказательство эквивалентности фазового и

Физический смысл подхода Гиббса можно качественно пояснить следующим обра-

друг с другом, и в течение достаточно больших промежутков времени ведут себя

ρ12 dp(12) dq (12) = ρ1 dp(1) dq (1) ρ2 dp(2) dq (2) , (1.15)

где ρ12 – функция распределения составной системы, а ρ1 и ρ2 – функции распреде-

Рассмотрим какую-либо физическую величину f , относящуюся к макроскопическому

называется среднеквадратичной флуктуацией величины f . Легко видеть, что:

< (∆f )2 >=< f 2 − 2f < f > + < f >2 > (1.19)

так что среднеквадратичная флуктуация определяется разностью между средним

С ростом N величина < f > растет примерно пропорционально N : < f >∼ N .

В силу статистической независимости различных частей тела:

< ∆fi ∆fk >=< ∆fi >< ∆fk >= 0 (i 6= k) (1.23)

поскольку каждое < ∆fi >= 0. Тогда:

Рис. 1-1 Изменение начального объема G0 в фазовом пространстве, обусловленное

фазовый объем системы остается постоянным в процессе движения. То есть, если в

или, для бесконечно малых элементов фазового объема:

dp0 dq 0 = dpdq (1.28)

Другими словами, движение фазовых точек, изображающих системы в фазовом

называют детерминант вида (ограничимся двумерным случаем, обобщение на мно-

Он обладает следующими очевидными свойствами:

∂(u, v) ∂(u, v) ∂(t, s)

d ∂(p, q) ∂(ṗ, q) ∂(p, q̇)

Далее, согласно (1.32) и (1.33) имеем:

∂(p, q̇) ∂(p, q̇) ∂(p, q) ∂ q̇ ∂(p, q)

∂(ṗ, q) ∂(ṗ, q) ∂(p, q) ∂ ṗ ∂(p, q)

ρ(p, q, t)dpdq = ρ(p0 , q 0 , t0 )dp0 dq 0 , (1.44)

а поскольку в силe теоремы Лиувилля имеем dpdq = dp0 dq 0 , то получаем:

ρ(p, q, t) = ρ(p0 , q 0 , t0 ) (1.45)

так, что функция распределения ρ постоянна вдоль фазовых траекторий – это

ρ(p, q, t) = ρ(p + ṗdt, q + q̇dt, t + dt) (1.46)

Предполагая дифференцируемость ρ, получаем дифференциальное уравнение:

что с учетом уравнений Гамильтона сводится к:

Сумма в правой части (1.48) представляет собой скобку Пуассона для H и ρ:

так, что уравнение Лиувилля можно записать в виде:

известна в момент времени t = t0 , оно же, как мы увидим впоследствии, позволяет

где выражение в скобках представляет собой дивергенцию вектора потока. Раскры-

В силу уравнений движения Гамильтона второе слагаемое в этом выражении то-

Роль энергии, микроканоническое распре-