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^ Mayores antecedentes sobre el nuevo sistema procesal penal en BAYTELMAN, Andrés, DuCE,
Mauricio: Reforma Procesal Penal: Estado de una Reforma en Marcha. CEJA, Universidad Diego
Portales, Santiago, 2003; BAYTELMAN, Andrés, DUCE, Mauricio: Evaluación de la Reforma
Procesal Penal Chilena. CEJA, Universidad de Chile / Universidad Diego Portales, Santiago,
2002; CAROCCA, Álex, et al.: Nuevo Proceso Penal. ConoSur, Santiago, 2000; CHAHUAN, Sabas:
Manual del Nuevo Procedimiento Penal. ConoSur, Santiago, 2001; DucE, Mauricio, RIEGO,
Cristian: Introducción al Nuevo Sistema Procesal Penal, T. I. Universidad Diego Portales,
Santiago, 2002; HoRViTZ, María Inés, LÓPEZ, Julián: Derecho Procesal Penal Chileno, T o m o I:
16 RAFAEL BLANCO - MAURICIO DECAP - LEONARDO MORENO - HUGO ROJAS
Continuación nota ^
Principios, Sujetos Procesales, Medidas Cautelares, Etapa de Investigación. Editorial Jurídica de
Chile, Santiago, 2002; HORVITZ, María Inés: "Relaciones Policía-Ministerio Público en el Nuevo
Sistema Procesal Penal Chileno. Desafíos y Propuestas", en Revista de Derecho y Jurisprudencia,
XCVI, Santiago, 1999; HORVITZ, María Inés: "Ministerio Público y Selectividad", en Revista
Pena y Estado, 2, 1997; PEÑA, Carlos: "¿Estimular los Mecanismos Alternativos?", en Sistemas
Judiciales, 2, CEJA, Santiago, 2002; TAVOLARI, Raúl: "Los Principios del Proceso Penal en el
Proyecto de Nuevo Código Procesal Penal Chileno", en El Proceso en Acción. Editorial Libromar,
Santiago, 2000; HORVITZ, María Inés, LÓPEZ, Julián: Derecho Procesal Penal Chileno, Tomo II:
La etapa intermedia o de preparación de juicio, la prueba, la etapa del juicio oral, los recursos,
los procedimientos especiales, ejecución de las sentencias condenatorias y de las medidas de
seguridad, la acción civilen el proceso penal. Editorial Jurídica de Chile, Santiago, 2004; TIEDE,
Lydia B.: "Committing to Justice: An Analysis of Criminal Law Reforms in Chile", en CILAS
WorkingPapers, N° 22, Center for Iberian and Latin American Studies, University of California
- San Diego (21 de julio de 2004).
' En el proceso de gestación de la reforma destacaron, además del Ministerio de Justicia,
entidades como Corporación de Promoción Universitaria, Fundación Paz Ciudadana, Deutsche
Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit (GTZ), Fundación Konrad Adenauer, Embajada
de Alemania, Embajada de Estados Unidos de América, y un grupo reducido de Escuelas de
Derecho.
LITIGACIÓN ESTRATÉGICA EN EL NUEVO PROCESO PENAL 17
'" MAUET, Thomas A.: Trial Techniques. Aspen Law & Business, Aspen Publishers, Inc.,
Gaithersburg / New York, 5" edición, 2000. "Una teoría del caso es una clara y simple historia
sobre lo que 'realmente sucedió' desde su propio punto de vista. Debe ser consistente con la
evidencia no controvertida y con su propia versión de la evidencia controvertida y la aplicación
del derecho sustantivo. N o sólo debe mostrar qué ocurrió, sino que además debe explicar por qué
las personas en la historia actuaron de la manera en que lo hicieron... Debe ser una historia
persuasiva que será la base de su evidencia y argumentos durante el juicio. Si Ud. no es capaz de
declarar su teoría del caso en uno o dos minutos, entonces se requiere más trabajo.", op. cit., p.
24. Complementar con MAUET, Thomas A.: Pretrial. Aspen Law & Business, Aspen Publishers,
Inc., 4" edición, 1999, p. 93.
' ' Al hablar de teoría jurídica hacemos referencia a la figura legal que se intentará acreditar.
Por ejemplo, la teoría jurídica del fiscal o del querellante será la comisión de un delito de
violación, o de un delito de robo con violencia, o un fraude, etc., dependiendo de los hechos
respecto de los cuales ha tomado conocimiento. Para el defensor penal, la teoría jurídica puede
estar constituida por una causal de exculpación, de justificación, por una eximente incompleta
u otra. Lo importante es que el litigante debe transformar la versión normativa de los hechos en
una teoría del caso que le facilite la explicación y narración de las proposiciones fácticas para
lograr vencer en el juicio.
LITIGACIÓN ESTRATÉGICA EN EL NUEVO PROCESO PENAL 19
La teoría del caso posee algunas notas distintivas que pueden ser
presentadas como rasgos a ponderar al momento de construir y optar
por una teoría del caso definitiva. Nuestra visión es que toda teoría del
caso debe caracterizarse por ser: a) única; b) autosuficiente; c) verosímil,
y d) asociada a un valor y/o bien jurídicamente relevante.
a) Única
penal soliciten a los litigantes que debatan sobre una eventual recalifi-
cación de los hechos del juicio, cuestión que podría ocurrir antes de los
alegatos de clausura, quienes deben definir la estrategia que asumirán
fi-ente al llamado del tribunal, pudiendo: 1) insistir con su posición
inicial, o 2) intentar acomodar su versión a la propuesta del tribunal.
Nuestra sugerencia es insistir con la versión planteada desde el inicio del
juicio, y sólo si fiíera posible intentar subsumir la recalificación enun-
ciada por el tribunal dentro de la teoría del caso inicialmente defendida.
Esta es una recomendación que tiene especial sentido para el Ministerio
Público, pues parece coherente y persuasivo que frente a un llamado a
recalificar, el litigante se esfuerce aún más por destacar las fortalezas de
la versión y calificación j urídica planteada al inicio del j uicio, focalizándose
en aquellos elementos que marcan la diferencia entre la insinuación del
tribunal y su propia teoría.
A modo de ejemplo, si el fiscal del Ministerio Público ha planteado
como teoría jurídica el robo con violencia, y el tribunal invita a una
recalificación jurídica por estimar que podría haber robo por sorpresa,
resulta coherente intentar señalar que los hechos de todas formas dan
cuenta de una acción furtiva y sorpresiva por parte del acusado, pero que
ello sería aceptable únicamente si no se tomaran en cuenta otros
elementos que son los que marcan la diferencia, focalizándose desde ese
momento, en los otros hechos que a juicio del fiscal permiten estimar
que el robo es con violencia, utilizando la mayor parte del tiempo para
relevar aquellos dichos de los testigos y la víctima que dan cuenta
precisamente de la violencia que se intenta acreditar.
En el caso de la defensa, los problemas de la teoría del caso única
dicen relación con la existencia de una audiencia eventual de determi-
nación de la pena (345 C.P.P.)^'^. Ello obliga al defensor a estar atento
a la intensidad de los argumentos que dará a conocer sobre el fondo del
asunto durante el juicio, pues podría incurrir en el error de omitir
información relevante a la hora de tener que discutir la pena; razón por
la cual en la práctica muchos defensores presentan todos los argumentos
en la misma audiencia del juicio oral, y más específicamente en el
discurso de clausura. Lo señalado anteriormente supone entonces que
'^ La redacción actual del art. 345 C.P.P. ha generado problemas prácticos de litigación, y
en particular desde el punto de vista de la defensa, por lo cual resulta recomendable su discusión
y revisión, aunque manteniendo su carácter excepcional.
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b) Autosuficiencia
' Ver modificación introducida al art. 15, letra c, de la ley N° 18.216 por la ley N° 19.806.
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c) Verosimilitud
8. DIFERENCIAS EN EL USO DE
PROPOSICIONES FÁCTICAS ENTRE FISCALÍA Y DEFENSA
Buenos ejemplos sobre las diferencias entre las estrategias de la fiscalía y la defensa pueden
encontrarse en KURLAND, Michael: How to Try a Murder Case. The Handbook for Armchair
Lawyers. MacMillan, Nueva York, 1997.
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'^ Para un fortalecimiento de las tácticas de persuasión ante los tribunales, se recomienda
la revisión de NAPLEY, Sir David: The Technique of Persuasión. Sweet 8¿ Maxwell, 4* edición,
Londres, 1991.
LITIGACIÓN ESTRATÉGICA EN EL N U E V O PROCESO PENAL 27
"* El límite para la formulación definitiva de la teoría del caso de la fiscalía está dado por
la formulación de la acusación. En el caso de la defensa, la formulación definitiva de su teoría
puede tener lugar hasta la Audiencia de Preparación del Juicio Oral, sin perjuicio de la posibilidad
de renunciar a su prueba y plantear una mera defensa negativa en el juicio.
" A medida que se van enunciando, se recomienda respetar el siguiente orden: a), e), f)> g)
[b),c),d)],h),i),j),yk).
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^' Por no tratarse de prueba, los elementos utilizados como apoyo gráfico no requieren ser
ofrecidos en la Audiencia de Preparación del Juicio Oral. Sin perjuicio de lo cual su pertinencia
y oportunidad debe ser objeto de discusión en la Audiencia de Juicio Oral, antes de su utilización.
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Durante el juicio oral, la teoría del caso es una guía práctica para:
a) formular el alegato de apertura; b) desarrollar los exámenes directos
de testigos; c) preparar los contraexámenes; d) formular objeciones;
e) anticipar los argumentos de la clausura.
a) Utilidad de cara al alegato de apertura: Dado que la formulación
de la teoría del caso precede a la realización del juicio oral, los litigantes
tienen la posibilidad de preparar y ensayar un relato persuasivo y creíble,
el que tendrá que ser dado a conocer al momento en que los jueces
inviten a las partes a exponer sus alegatos de apertura. Estos alegatos
constituyen la primera y mejor oportunidad para los intervinientes de
mostrar al tribunal oral sus teorías del caso, los pilares que la sustentan,
y las evidencias claves que invitan al tribunal a mirar los acontecimientos
desde una perspectiva particular y única.
Como se verá con más detalle en el Capítulo III, en la apertura se
formulan las promesas sobre lo que se demostrará ante el tribunal, a
través de un relato o hipótesis central que intenta presentar los hechos
desde una mirada unívoca, creíble, verosímil, y que logra englobar el
conjunto de los hechos que serán acreditados en el juicio.
b) Guía para desarrollar los exámenes directos: Transcurrido el
momento del alegato de apertura, el tribunal oral invita a las partes para
que le informen sobre los medios de prueba en los que basan la acusación
y la defensa del acusado. El nuevo sistema ha sido más flexible en la
presentación de estos medios de prueba, y no habiendo un sistema de
tachas, los exámenes directos y los contraexámentes de los testigos y
peritos deben ser debidamente preparados.
En el interrogatorio directo las partes que presentan a los testigos y
peritos deben esforzarse por dejar en claro cómo el testigo o perito
aporta con su relato a la fundamentación de la teoría del caso que la parte
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•^^ Al referirse a las distintas evidencias, esta sección ha sido elaborada tomando como base
las explicaciones de Paul BERGMAN, op. cit., pp. 25-34, pero debidamente adaptadas por los
autores a los requerimientos de los litigantes en el nuevo sistema procesal penal chileno.
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a) Evidencia afirmativa
b) Evidencia de refutación
c) Evidencia explicativa
d) Evidencia de credibilidad
e) Evidencia persuasivo-emotiva
f) Evidencia directa
g) Evidencia indiciaria