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Judicial
del Santa Año 3 - N°3, 2019
PODER JUDICIAL
DEL PERÚ
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DEL SANTA
ARTÍCULOS DE ESTUDIANTES UNIVERSITARIOS
¿ES EL SISTEMA PENAL PERUANO IDÓNEO PARA DAR UNA RESPUESTA
EFICIENTE A LOS NUEVOS FENÓMENOS DE CRIMINALIDAD EMPRESARIAL?
La Responsabilidad penal de la persona jurídica y criminal compliance
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Resumen
En el presente trabajo se esboza un modelo de responsabilidad penal empresarial,
que muy lejos de basarse en determinadas actuaciones de personas físicas,
encuentra un fundamento en la esencia de la propia organización empresarial, en
aras de poder demostrar que resulta posible edificar un modelo de responsabilidad
penal de la empresa, que, asemejándose a los postulados del derecho penal
moderno, responda asimismo exigencias político-criminales que plantean las
organizaciones empresariales modernas.
Sumario
Introducción. I.-La problemática de la responsabilidad penal de las personas
jurídicas. a) Sistemas de responsabilidad penal de las empresas. II.-Justificación
de responsabilizar penalmente a las personas jurídicas (entes colectivos).
a) Fundamentación de una posible ciudadanía empresarial b) El modelo
constructivista de autorresponsabilidad penal empresarial c) La competencia
empresarial. d) Culpabilidad empresarial e) La imputabilidad empresarial. f) El
modelo a proponer g) Provisional fundamentación de un dolo empresarial III.-La
conveniencia de los programas de cumplimiento en la responsabilidad penal del
ente colectivo. IV.-Conclusiones. V.- Bibliografía.
Palabras clave
Auto-organización, heterorresponsabilidad, autopoiética, competencia
empresarial, ciudadano corporativo.
1
Estudiante de VII ciclo en la Facultad de Derecho de la Universidad Peruana Los Andes de
Huancayo. Ganador del primer puesto en el I Concurso Interuniversitario de Artículos Jurídicos
organizado por la Comisión Editorial de la Corte Superior de Justicia del Santa
Luigi Paulini Navarro
I. INTRODUCCIÓN
Al revisar algunos escritos contemporáneos de carácter científico, podemos
darnos cuenta de que ciertos temas vuelven a ser motivo de debate doctrinal
en la actualidad. Esto podemos encontrarlo sin duda alguna en la cuestión de
la “responsabilidad penal de las personas jurídicas”, cuya discrepancia ha sido
motivo y eje de problematizaciones en diversos estadíos históricos de la dogmática
jurídico- penal.
436
Más allá de opción político-criminal de sancionar penalmente a los entes
colectivos o no, lo cierto es que, si nos inclinamos por tomar una decisión favorable,
el momento de la elección de un determinado modelo de responsabilidad penal
empresarial no será tarea fácil.
A la vista de la creciente evolución en distintos ordenamientos legales, se
plantea con especial incidencia, la gran necesidad de reflexionar en torno a ¿si
y qué modelo de responsabilidad penal empresarial debería introducirse en
nuestra legislación? En este sentido, cabe precisar que muchos ordenamientos han
rechazado tradicionalmente aquella posibilidad de establecer la responsabilidad
penal empresarial. En lo que corresponde a los modelos que se han venido
planteando a nivel internacional hasta la fecha se basaban en la actuación de
determinadas personas físicas. Sin embargo, legislaciones más modernas, como
es el caso de la italiana o la chilena, quienes siguen en parte a la legislación
estadounidense, abogan por modelos de responsabilidad penal de las personas
jurídicas basados en criterios de autorregulación y auto-organización
En lo que sigue en el presente trabajo, abordaré un determinado modelo de
autorresponsabilidad penal empresarial, quizás haciendo frente a muchos otros
modelos de heterorresponsabilidad que se han propuesto hasta la fecha, en el
presente trabajo esbozaré un modelo de responsabilidad penal empresarial, que
muy lejos de basarse en determinadas actuaciones de personas físicas, encuentra
un fundamento en la esencia de la propia organización empresarial. Para ello es
menester obligatorio proponer una base teórica en la que se cimentará el modelo
que someteremos a su consideración. Con esto, en aras de poder demostrar que
resulta posible edificar un modelo de responsabilidad penal de la empresa, que,
asemejándose a los postulados del derecho penal moderno, responda asimismo
exigencias político-criminales que plantean las organizaciones empresariales
modernas.
unidad cerrada y real con una voluntad especial conformada por las voluntades de
los demás individuos que la conforman, los que actúan en un ámbito distinto de la
esfera de la actividad puramente individual (Hafter, 1903, p. 47). La organización
implica la configuración de un ser inmaterial mediante la expresión de voluntades
individuales que constituyen la voluntad común de actuar y de organizarse. Es
por esto, que la persona jurídica o ente colectivo es capaz de cometer delitos en la
medida en que interviene en la vida social exteriorizando su voluntad a través de
438 dicha voluntad común, que surge de la organización de las voluntades individuales.
En oposición a la percepción técnica de la responsabilidad penal de las empresas,
la opinión dominante se orienta a la atribución de una responsabilidad propia
(modelo o teoría del hecho propio o autorresponsabilidad), verbigracia se les
puede reprochar la contaminación de un determinado río y exigir el deber de
reparar las afectaciones causadas, así se les tendrá como responsables por lo que
han hecho , es por esto que la responsabilidad de los miembros individual2es no
se confunde con la de la persona jurídica.
c) La competencia empresarial
Como bien sabemos, la dogmática penal tradicional, que mantiene su
fundamento en el concepto de acción, ha rechazado la posibilidad de que la
empresa pudiera actuar por sí sola. Es decir, sólo los seres humanos poseen
capacidad de acción, motivo por el cual la empresa como mucho, podría adquirir
cierta capacidad de acción a través de su representante (Feuerbach, 1980, p. 9). Así
la cosas, se pone claramente de manifiesto que, mientras se utilice la semántica7 191
6
Desde una línea netamente comunicativa, Jakobs, sobre la normativización de la dogmática
jurídico-penal, 2003, pp.22.
7
Sobre el concepto de semántica, Vid. LUHMANN, Gesellschaftsstruktur und Semantik I, 1980, pp,
9y ss.
La Responsabilidad penal de la persona jurídica y criminal compliance
10
Sobre los fundamentos y consecuencias de este planteamiento, LUHMANN, Das Recht der
Gesellschaft, 1993, pp. 39 y ss.
11
En algún sentido similar, ZUÑIGA RODRÍGUEZ, LAURA. Bases (nota 1), p. 231., cuando señala
que “un primer presupuesto para concebir un injusto de organización es que ésta sea realmente
compleja, es decir, que, por su número, estructura, despersonalización, formalización, no se
pueda determinar la responsabilidad de las personas físicas que actúan dolosamente. Si se
trata de una empresa unipersonal o una organización pequeña, donde se puedan identificar las
actividades de sus miembros, es difícil pensar en un injusto de organización, pues claramente
estaríamos ante la responsabilidad persona”.
12
Para el desarrollo de dichos pilares en el ámbito de la culpabilidad individual Vid. GÓMEZ-JARA
DÍEZ, culpabilidad penal (nota 1), pp.258 y ss., 273 y ss., 285 y ss.
La Responsabilidad penal de la persona jurídica y criminal compliance
pp.261 y ss.
Luigi Paulini Navarro
V. CONCLUSIONES
1. El estudioso del derecho penal tiene que conjugar derecho, justicia y
economía, que son los embates del posmodernismo. Esta interacción entre
derecho penal y tutela de los intereses públicos, la gestión penal de la
empresa, la separación entre los poderes, entre otros temas estimulantes
para el investigador por antonomasia del derecho penal. Lejos del esnobismo
académico y de los discursos crípticos, la interrogante que surge en la
actualidad es si, es ¿el sistema penal peruano es idóneo a dar una respuesta
eficiente a éstos nuevos fenómenos de criminalidad es decir si el derecho penal
es capaz de prevenir, controlar y sancionar la criminalidad económica y, en
particular criminalidad de la empresa.?
VI. BIBLIOGRAFÍA
1. Arroyo Zapatero, Luis y Nieto Martín, Adán. El derecho penal económico en
la era compliance, Ed. Tirant lo Blanch, Valencia, 2013.
2. Bacigalupo. La crisis de la filosofía del sujeto individual y el problema del
sujeto de derecho penal, CPC, 1999.
3. Gary Minda, Teorie postmoderne del diritto, Bolonia, 1999.
4. García Cavero, Percy. Derecho penal económico. T.II, Parte especial. Lima:
Grijley, 2007.
5. Feuerbach, Lehrbuch des gemeinen in Deuschtland gultigen peinlichen Rechts,
6a ed., 1818.
6. Gómez-Jara Diez, La responsabilidad penal de la empresa, Madrid, 2005.
7. Hurtado Pozo, José. Compendio de derecho penal económico, parte general,
fondo editorial PUCP, Lima, 2015
8. Hafter, Ernest. Die delikts und straffahigkeit der personenverband. Berlín:
Springer, 1903.
9. Hirsch, H.J. La cuestión de la responsabilidad penal, s/r.
10. Jakobs, Dogmática de derecho penal y configuración normativa de la
sociedad, 2004.
La Responsabilidad penal de la persona jurídica y criminal compliance