Сделать хоронологический список Пленумов ВАС и Инфо Писем Вас, которые разъясняют закон о
несостоятельности.
Общая характеристика
26.10.2002 года был принят закон. Закон со дня принятия очень сильно видоизменился по
настоящее время. Закон – своеобразный слоеный пирог.
Большой блок изменений был внесен от 30.12.2008 года. Изменения коснулись почти всех статей
закона. Было изменение концептуальных моментов. Но все дела возбужденные до этого
изменения рассматриваются по старому закону (т.о. первый слой). Дела о банкротстве
продолжаются до 10 лет.
Также сложный момент: огромная судебная практика. Многие Постановления ВАС и Инфо письма
в большей степени чем в других областях создают новые нормы. В сфере банкротства – роль суда
определяющая. ПР: в отношении ИП только наблюдение и конкурс. ВАС говорит о том, что в
отношении ИП можно любых процедур.
Пр: В законе отстранить арбитражного управляющего могут только кредиторы или общее
собрание кредиторов. Постановление ВАС о некоторых процессуальных вопросах о банкротстве в
Разделе прочие написано, что суд по собственной инициативе может отстранить арбитражного
управляющего, если придет к выводу, что нарушения существенные.
Кроме признаков банкротства есть признаки необходимые для возбуждения дела о банкротстве:
в частности сумма требования кредитора: ФЛ 10 т.р., а для ЮЛ 100 т. рублей.
Какова д.б. сумма задолженности для ИП: арбитражный суд в пленуме 10 т.р.
Другой спор касается в отношении суммы: в твердой денежной сумме некорректен, следует
привязываться к общему имущества должника.
Также признаком для возбуждения дела является наличие решения суда вступившего в законную
силу, подтверждающее наличие задолженности (третейский суд также канает за судебное
решение). Решение третейского суда должно быть с определением о принудительном
исполнении третейского суда.
При наличии решения о взыскании задолженности налоговым органом могут обратиться без
решения суда. В ведомственном акте 2 месяца со дня принятия постановления о взыскании
задолженности с должника.
Кроме этих субъектов ещё есть лица которые сложно втискиваются в эту классификацию,
поскольку в деле о банкротстве существуют обособленные дела связанные с основным делом.
Арбитражные суды их называют непосредственные участники обособленного спора.
Должник может подать заявление о признании себя банкротом. Право предусмотрено ст. 8 и её
можно охарактеризовать как рудимент закона до редакции 2008 года. Ранее на предмет
обоснованности заявление должника не проверялось. В настоящее время в редакции 2008 года
заявление проверяет заявление должника на предмет обоснованности, должник обязан доказать
факты, того что он является банкротом. Ст. 8 говорит о некоторых предчувствиях должника. Как их
доказать суду непонятно. Ст. 9 закона говорит об обязанности должника подать заявление о
признании его банкротом.
контролирующее должника лицо - лицо, имеющее либо имевшее в течение менее чем два
года до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать
обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять
действия должника, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления
должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов
управления должника иным образом (в частности, контролирующим должника лицом могут быть
признаны члены ликвидационной комиссии, лицо, которое в силу полномочия, основанного на
доверенности, нормативном правовом акте, специального полномочия могло совершать сделки от
имени должника, лицо, которое имело право распоряжаться пятьюдесятью и более процентами
голосующих акций акционерного общества или более чем половиной долей уставного капитала
общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью);
руководитель должника - единоличный исполнительный орган юридического лица или
руководитель коллегиального исполнительного органа, а также иное лицо, осуществляющее в
соответствии с федеральным законом деятельность от имени юридического лица без
доверенности;
Руководитель должника привлекается к субсидиарной ответственности:
1. в срок не подал заявление о признании должника банкротом в течении одного месяца, со
дня наступления обстоятельств, предусмотренных ст. 9 закона. При этом он несет
ответственность только по тем обязательствам которые возникли у должника после
наступления обязанности по подаче заявления п. 2 ст. 10
2. если он не предоставил к моменту введения наблюдения или конкурсного производства
документацию должника, которую должник обязан вести и хранить в соответствии с
действующим законодательством. (п.5 ст. 10)
3. информация, содержащаяся в этих документах была искажена
Лица, контролирующие должника несут ответственность по долгам должника п. 4 ст. 10 закона о
банкротстве.
Кредиторы
Кредиторы в законе гораздо шире чем в ГК.
1. гражданско-правовое кредиторы:
1.1. денежные (для целей возбуждения дела о банкротстве и голосовании на общем
собрания кредиторов не являются денежными требования: из причинения вреда
жизни и здоровью, требования о взыскании неустойки, пени, штрафа, иных
финансовых санкций, требования о взыскании убытков в форме упущенной выгоды,
требования учредителей (участников должника) вытекающих из такого участия,
требования авторов интеллектуальной деятельности)
1.2. не денежные (иное имущество, работы, услуги)
2. уполномоченный орган: ФНС РФ
2.1. налоги и сборы, штрафы, пени
2.2. долги по гражданско-правовым сделкам с участием публичных образований (РФ, суб.
РФ, и МО)
3. работники
Эта классификация не является научной и основана на практике, как впрочем так их и определяет
закон.
14.09.2012
В обязанности должника передать вещь, выполнить работы, оказать услуги – эти кредиторы не
могут подать заявление о признании должника банкротом, их требования не подлежат
включению в реестр. Требования по таким делам выносятся в обычном процессе. Эти требования
м.б. трансформированы в денежные и в таком виде могут быть включены в реестр как требования
обычных кредиторов. Если у такого кредитора есть судебное решение, то обращается в суд об
изменении порядка и способа исполнения судебного акта.
Работники должника.
из ст. 134 закона о банкротстве п.2 абз.3 в состав текущих платежей включаются платежи по
заработной плате, хотя по ст. 5 зароботная плата – не является текущим платежом. Есть по
текущим платежам в делах о банкротстве Постановления пленума ВАС. Пленум о требованиях
работников умалчивает и не говорит что требования работников являются текущими.
Постановление пленума от июля 2012 года говорит что требования работников являются
текущими. Суммируя всё вышесказанное, что определение текущих платежей, которое дается в
ст.5 неправильно. Требования работников также являются текущими.
Все длящиеся платежи по дату о признания должника банкротом – реестровые, после текущие.
Для каждой процедуры применяемой в деле о банкротстве установлены свои сроки, порядок
включения требований в реестр.
Первая ситуация делиться также на две подситуации: решение вступило в законную силу или не
вступило в законную силу. Если решение вступило в законную силу, то суд ведущее дело о
банкротстве проверяет лишь было ли частичное или полное исполнение по данному решению,
если не было исполнения включает в реестр требования кредиторов. Когда решение вступило в
законную силу, но оспаривается, или не в ступило в законную силу: суд рассматривающий дело о
банкротсве может приостановить производство по включения в реестр требваония до момента
вступления в законную силу судебного акта, а если решение обжалуется суд кассационной
инстанции примет в качестве средства обеспечения акт о приостановке процедуры о банкротстве.
Либо суд рассматривающий дело о банкростве может не приостанавливать производство решить
вопрос по существу.
Если требования не подтверждены судебными актами, суд ведущий дело о банкротстве
рассматривает требования и выносит определение о включении в реестр или отказе включения в
реестр. На практике для целей включения в реестр создается фиктивные документы
подтверждающие задолженности должника перед кредитором. ВАС в целях борьбы в пленуме
дал разъяснение: если требования подтверждаются приходным кассовым ордером или распиской
или иным документом, вызывающий сомнения, то суд не должен ограничиваться рассмотрением
формальных обстоятельств, то суд должен рассмотреть вопрос была ли у кредитора возможность
передать такую сумму должнику. Суд также должен проверить куда делись эти деньги у
должника и по всем прочим основаниям суд может отказать во включении таких требований в
реестр.
Исключение из реестра
Органы кредиторов
Собрание кредиторов и комитет кредиторов.
19.09.12
…
К этим субъектам относиться комитет кредиторов, кредиторы которые имеют 10% и более от
требований включенных в реестр, в третьих конкурсные кредиторы и уполномоченные органы,
которые составляют 1\3 от количества (требования может у всех в совокупности быть и менее 1%).
Если арбитражный управляющий проигнорирует требование о проведении собрания в
установленный срок, то эти субъекты могут самостоятельно организовать и провести собрание, на
которое они могут арбитражного управляющего не пустить. Этим механизмом пользуются для
изматывания арбитражного управляющего.
На организатора собрания возлагается обязанность известить участников собрания, как тех кто
имеет право голоса, так и тех кто не имеет право голосовать о дате, месте и времени собрания, а
также о повестке дня. Место проведения собрания как правило – место нахождения должника. По
другому месту можно если решит большинство кредиторов.
Единственное требование к месту, дате и времени: они должны выбираться так, чтобы не
препятствовать отдельных кредиторов для участия в собрании. Санкции за это не установлено.
Недействительным решения собрания суд как правило не примет основание о нарушении доступа
на собрании.
Комитет кредиторов
Голосовать по доверенности в комитете кредиторов нельзя, там можно голосовать только лично и
голосование по принципу 1 человек – 1 голос.
1. позитивные
2. негативные
Право получать вознаграждение и право привлекать для обеспечения его обязанностей других
лиц за счет должника.
Твердая (фиксированная часть) 30 т.р. месяц для наблюдения и конкурса, 45 для внешнего
управления и 15 для финансового оздоровления. По идее платит руководитель должника,
требования предъявляют по окончании процедуры. Бывает арбитражный суд требует внести
кредиторов на депозит суда 200 т.р., когда у должника активов нет.
Кредиторы в принципе могут увеличить фиксированную часть, но только за счет тех кредиторов
которые голосовали за поощрение арбитражного управляющего.
В ходе процедуры может быть отстранен один арбитражный управляющий и принят другой
арбитражный управляющий и вопрос как распределять процентную часть
Право привлекать 3 лиц для участия с правом вознаграждения за счет имущества должника.
Вопрос для каких функций арбитражный управляющий может привлекать специалистов, а для
каких не может. Арбитражный управляющий должен подготовить финансовый анализ по
окончании наблюдения. Вопрос: для этого он может привлечь специалистов? ВАС в этом вопросе
запутался.
На счет вознаграждения тоже вопрос. После декабря 2008 года установлены лимиты
расходования средств на привлеченных специалистов:
Тогда стали привлекать таких сотрудников в штат (когда арбитражный управляющий был
внешним управляющим или конкурсным управляющим). Тогда ВАС отреагировал т.о. что если у
сотрудников баснословные з\п то суд может оценить.
1 убирал должник, 2 убирали кредиторы. Считалось что такой механизм позволит прийти к делу
объективного арбитражного управляющего.
Сейчас с 2009 года можно представить как конкретную кандидатуру, так и СРО. Но СРО
представляет не 3 кандидатов, а 1.
При подаче заявления о признании должника банкротом кандидата указывает лицо, подающее
заявление. Соотв. это либо должник, либо конкурсный кредитор, либо уполномоченный орган
заявитель. Тот управляющий который становиться в процедуре наблюдения – это управляющий
тесно связанный кто подал заявлении. А когда функционирует собрание кредиторов, кандидата
утверждает собрание.
Суд утверждает только того который предложен и может отказать в утверждении, если
арбитражный управляющий не отвечает требованиям, установленных ст. 20 и ст. 20.2.
Требовать отстранения могут лица, участвующие в деле о банкротстве, в тех случаях, когда
арбитражный управляющий не выполняет своих обязанностей.
СРО может требовать отстранения, если арбитражный управляющий исключен из этой СРО.
Федеральный орган по контролю надзору за деятельностью арбитражных управляющих в случае
привлечения АУ к адм. ответственности в виде дисквалификации.
По отношению к каждой процедуре устан. спец. правила. Пр: для конкурсного производства – АУ
м.б. отстранен по заявлению лица, участвующего в деле, если он нарушает возложенные на него
обязанности и при этом лицо, обращающееся с заявлением докажет, что права этого конкретного
лица нарушены, что действиями лица причинены убытки действиями этого арбитражного
управляющего.
2ая ситуация: АУ отстраняется на основании решения собрания кредиторов, при условии что АУ не
исполняет или не надлежащим образом исполняет свои обязанности.
АС должен иметь в виду, что не должно происходить фактически запрета на профессию, мера эта
является крайней. И если эти нарушения имели место несколько лет назад, то отстранять
арбитражного управляющего нельзя.
1. конкурсный кредитор
2. уполномоченный орган
3. сам должник
Уполномоченный орган сам заявление не подает. Может быть риск того, что на вас возложиться
обязанность по возмещению расходов. В практике применения закона, если заявление кредитор
заявил один, а потом переуступил. Кто должен тогда нести расходы (первоначальный заявитель
или правопреемник. ВАС: расходы несет правопреемник.
1. наблюдение
2. финансовое оздоровление (экзотика)
3. внешнее управление (редко)
4. конкурсное производство
5. мировое соглашение (редко)
Ранее до изменений декабря 2008 года закон называл эти процедуры: процедуры банкротства.
Сейчас: процедуры, применяемые в деле о банкротстве. В настоящее время определение более
правильное. До конкурсного производства – должник банкротом не является, поэтому новое
определение более корректно.
Все процедуры вводятся на основании определения АС, конкурс вводиться на основании решения
АС.
Наблюдение
В обеспечении сохранности имущества должника, осуществление финансового анализа его
деятельности и проведение первого собрания кредиторов. Специальных сроков наблюдения нет.
Но так как суд должен рассмотреть в 7 мес. срок, то и наблюдение 7 мес. цель: не позволить
должнику скрыть имущество.
Последствия:
Обособленные споры:
Если возражения поступили то судебное заседание, если не поступили, то суд сам включает без
заседания в реестр. Но наа практике суды рассматривают в любом случае в судебном заседании.
требования подтверждены вступившим в законную силу решением суда. Если они подлежат
вклоючению в реестр, то они заявляются в АС, рассматривающий в дело о банкротстве, но
необходимо приложить не только решение суда, но и документы, на основании которых принято
это судебное решение ( если не приложить, то оставить может без движения).
На практике варианты:
ВАС по процессуальным вопросам сказал что у кредитора есть два таких варианта.
ВАС в отношении требований работников не имеет значение когда вступило в законную силу
решение суда.
Финансовое оздоровление
Процедура очень редко вводиться. Восстановление платежеспособности должника силами самого
должника не отстраняя его от руководства, но под контролем административного управляющего.
Срок не более 2 лет, м.б. продлен ещё на 6 месяцев.
Этот 2ух летний срок – общий срок проведения реабилитационных процедур (в том числе
внешнего управления).
При финансовом оздоровлении руководитель должника не отстраняется. Но руководитель м.б.
отстранен АС по жалобе административного управляющего.
Процедура финн. оздоровления единственная процедура которая м.б. введена АС против воли
собрания кредиторов.
С процедурой финн. оздоровления могут обратиться как сам должник, так и любое 3 лицо. Это
желание может совпасть с решением общего собрания кредиторов, а может не совпасть.
График погашения задолженности: отвечает на вопрос в какие сроки будут производиться расчеты
с кредиторами.
Уровень составит 20% от тех кредиторов, которые уже были включены в реестр.
Первый вариант окончания: все расчёты с кредиторами произведены без нарушений, АС выносит
определеине о прекращении дела о банкротстве
Второй вариант: когда расчёты произведены не были, то АС выносит определение о прекращении
Фин. оздоровления и переходе к следующей процедуре.
03.10.12
Внешнее управление
Также реабилитационная процедура. Цель восстановить платежеспособность должника.
Восстановление осуществляется не самим должником, а внешним управляющим. В
отличии от финансового оздоровления не является экзотикой и можно встретить на
практике. В реальности редко заканчивается восстановлением платежеспособности
должника. Часто за тем, чтобы организация поработала под контролем другого человека.
Срок введения: максимальный срок 2 года (но это совокупный срок для
реабилитационных процедур).
Во внешнем управлении можно проводить хоть сколько собраний кредиторов. Они как в
наблюдении не ограничиваются, пока не установлены все кредиторы.
Кредиторы могут:
Глава 3.1. была введена ФЗ от 24.04.2009 Есть специальный ПП ВАС о том как эта глава
действует во времени. Есть спец. пленум посвященный порядку обжалования сделок по
главе 3.1.
1. исполнение сделок
2. исполнение обязанностей, возникающих не только в связи с гражданским
законодательством, но и налоговым, трудовым, таможенным и т.д. отраслями
законодательства
3. к действиям совершенным во исполнение судебных актов или правовых актов
иных органов власти
Подозрительные сделки:
Сделки с предпочтением
Статья 61.3
Делятся на 2 группы:
1. сделки с предпочтением при совершении которых кредитор не знал что ему
оказывается предпочтением (добросовестный кредитор). Период
подозрительности: 1 месяц
2. кредитор знал, что сделка в отношении него совершается с предпочтением
(недобросовестный кредитор) Период подозрительности 6 месяцев.
Доказывается только объективная сторона, т.е. что кредитору было оказано предпочтение.
Субъективная сторона доказывается только применительно к добросовестности или
недобросовестности кредитора. Субъективная сторона заключается: необходимо доказать
что кредитору было известно о неплатежеспособности или недостаточности имущества
(не требуется доказывать если кредитор заинтересованное лицо).
Срок исковой давности когда АУ узнал или должен был узнать об обстоятельствах являющихся
основанием для признании сделки недействительной.
10.10.2012
Конкурсное производство
Процедура банкротства применяемая к должнику, признанного банкротом в целях соразмерного
удовлетворения требований кредиторов. Открытие конкурсного производства означает
признание должника банкротом, т.е. не способным удовлетворить в полном объеме
существующие требования кредиторов по денежным обязательствам и или исполнить
обязанность по уплате обязательных платежей. Вводиться сроком на 6 месяцев. Может
продливаться по ходатайству лица участвующего в деле, но не более чем на 6 месяцев. Открытие
конкурсного производство влечет прекращение полномочий руководителя должника и иных
органов управления (за искл. ст. 126 Закона). С принятием решения утверждается кандидатура
конкурсного управляющего, который действует до даты завершения конкурсного производства.
Конкурсную массу составляет все имущество должника, имеющееся на дату открытия конкурсного
производства и выявленное в ходе его проведения. Однако из конкурсной массы исключается:?
имущество изъятое из оборота, имущество связанное с личностью должника.
1. жизнь и здоровье
2. з\п, авторские договоры
3. все остальные