3.1.

7 Síntesis y diagnóstico

En este apartado se detallan los procesos aplicados y los hallazgos

encontrados durante la auditoría. Siendo el análisis de esta normativa
extensa, presentamos en las siguientes tablas, la síntesis y diagnóstico en
base a los resultados del instrumento de encuesta, que fue aplicado a los
usuarios estudiantes.

Siguiendo la normativa COBIT 5, en la encuesta dirigida a los estudiantes se

han evaluado los cinco procesos del Dominio: Evaluar, Orientar y Supervisar
(EDM).
EDM01 Asegurar el Establecimiento y Mantenimiento del Marco de Gobierno
EDM02 Asegurar la Entrega de Beneficios
EDM03 Asegurar la Optimización del Riesgo
EDM04 Asegurar la Optimización de los Recursos
EDM05 Asegurar la Transparencia Hacia las Partes Interesadas

En la tabla 8 se presenta la síntesis y diagnóstico del proceso EDM01 Asegurar

el Establecimiento y Mantenimiento del Marco de Gobierno.

Tabla 8. Síntesis y diagnóstico de la encuesta dirigida a los estudiantes.

Área: Gobierno
Dominio: Evaluar, Orientar y Supervisar (EDM)
Proceso aplicado
EDM01 Asegurar el Establecimiento y Mantenimiento del Marco de Gobierno
Síntesis y diagnóstico
- Los estudiantes desconocen la misión, visión y valores del plantel; tampoco
conocen las políticas institucionales de Tecnología de la Información, ni
procedimientos y normas para la actividad informática en el Laboratorio.
- Los usuarios desconocen la estructura organizativa del Laboratorio de Informática,
pues no es visible para ellos.
- Se identifica que los usuarios desconocen la importancia de cumplir con las
regulaciones y políticas de TI.
- No hay un reglamento interno del laboratorio.
- Los usuarios no reciben capacitación sobre temas de las las Normas y
Procedimientos de TI.
Cumple
Cumple No cumple
parcialmente
Área: Gobierno
Dominio: Evaluar, Orientar y Supervisar (EDM)
Proceso aplicado
EDM02 Asegurar la Entrega de Beneficios
Síntesis y diagnóstico
- Los estudiantes sienten alguna satisfacción por el servicio de internet, ya que
pueden conectarse libremente.
- En el caso de los equipos, los usuarios indican que no cuentan con los programas
que necesitan, ya que no poseen lenguajes de programación y algunos estudian
el Bachiller en Tecnología de Informática.
- Los estudiantes sienten satisfacción por la instrucción que reciben de sus
profesores; los orientan sobre sus solicitudes académicas.
- Los usuarios consideran el servicio de internet regular.
Cumple
Cumple No cumple
parcialmente

Área: Gobierno
Dominio: Evaluar, Orientar y Supervisar (EDM)
Proceso aplicado
EDM03 Asegurar la Optimización del Riesgo
Síntesis y diagnóstico
- Los usuarios no conocen de la existencia de un plan de contingencia, y cómo
podrían participar en caso de ser necesario.
- En su mayoría, los usuarios encuestados no saben cuál es la ruta de evacuación
en casos de emergencia.
- Consideran los estudiantes usuarios que aunque no tienen reglamento interno
visible o impreso, los docentes aplican de forma estricta controles en el laboratorio
(no USB, no sitios indeseados, no acceso con mochilas y carteras que se guardan
en un mueble destinado para ello, no se permite ingerir alimentos, entre otros).
- Los estudiantes consideran adecuado el espacio entre cada computadora dentro
del laboratorio de informática.
Cumple
Cumple No cumple
parcialmente
Área: Gobierno
Dominio: Evaluar, Orientar y Supervisar (EDM)
Proceso aplicado
EDM04 Asegurar la Optimización de los Recursos
Síntesis y diagnóstico
- Los estudiantes disponen de los recursos necesarios en las clases dentro del
laboratorio.
- Consideran que la velocidad del internet es aceptable; pero les gustaría que
aumente.
- Indicaron los estudiantes que a través de sus profesores se les ofrece opción para
capacitarse en nuevos temas, como por ejemplo en robótica.
- Los usuarios estudiantes opinaron que el mantenimiento a los equipos es
adecuado.
- Los estudiantes solamente tienen acceso a los programas y aplicaciones cuando
tienen clases en el laboratorio.
Cumple
Cumple No cumple
parcialmente

Área: Gobierno
Dominio: Evaluar, Orientar y Supervisar (EDM)
Proceso aplicado
EDM05 Asegurar la Transparencia Hacia las Partes Interesadas
Síntesis y diagnóstico
- En cuanto a las políticas institucionales sobre tecnología informática, los
estudiantes desconocen las mismas.
- No se adquieren nuevos equipos por petición de los estudiantes; esto se hace por
licitación nacional a través de la Dirección Nacional de Tecnología del MEDUCA.
- Al momento de la encuesta, los estudiantes indicaron que no reciben charlas de
orientación de parte de los profesores, sobre controles preventivos y riesgos
informáticos.
- No conocen el reglamento interno de funcionamiento del Laboratorio en
Informática.
- Los estudiantes desconocen si se realiza soporte técnico a los equipos de TI que
están dentro del laboratorio de informática.
Cumple
Cumple No cumple
parcialmente

Fuente: Elaboración propia. Febrero 2020.