CAPITULO CLAUSULAS TEMA INDICACIÓN Cumple No Cumple OBSERVACION ( 1 punto c/u)

S.G.A. - Establecido, documentado, implementado, mantenido y mejorado

Requisitos
La organización lo determina en control medio
4.1 Alcance - definido y documentado x ambiental.

Política - definida y autorizada

a) Apropiada a la naturaleza y magnitud de los impactos ambientales de activ., productos y servicios x La organización establece la magnitud de
impacto ambiental a nivel aire, suelo , agua,
flora y fauna, seres humanos en el apartado
programa gestión ambiental.

b) Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación x

Política Ambiental

La organización mantiene la actividad en

prevencion de la contaminación
4.2
c) Incluye un compromiso de cumplir con los req. legales aplic. y otros relacionados con sus aspectos amb. x La organización lo establece en programa de
gestión y en el apartado de obligación a
informar.

d) Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales x Lo proporciona en el apartado programa
comunitario.
e) Se documenta, implementa y mantiene

f) Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella x la organización lo registra en programa
comunitario en su aplicación de planes.
g) Está a disposición del público
 CAPITULO CLAUSULAS TEMA INDICACIÓN Cumple No Cumple OBSERVACION ( 1 punto c/u)

Proced. establecidos e implem. para la id. continua de aspectos amb

a) identificados los aspectos ambientales de sus actividades, prod. y servicios que pueda controlar

- los que pueda influir dentro del alcance definido x Esta definido en programa gestion ambiental
en control medio ambiental y administración
Aspectos de riesgo HSEC.
4.3.1 Ambientales - tomando en cuenta los desarrollos nuevos o planificados
- nuevos productos y servicios o modificados

b) Determinado los aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio amb. x Se encuentra en la matriz de aspectos
ambientales
Documentación de resultados (y actualización)

Procedimientos establecidos e implementados para id. y tener acceso a requisitos legales y otros x La organización cuenta en su matriz de
Requisitos legales inventario critico con los requisitos legales
4.3.2 y otros aplicables relacionado a lo ambiental.
a) identifica y permite acceso a requisitos legales y otros relacionados con sus aspectos amb.
b) determina cómo se aplican los requisitos a sus aspectos
Planificación

4.3
La orgranización cuenta con un programa
Objetivos ambientales establecidos, implementados y mantenidos x comunitario donde establece metas y
objetivos que orientados al impacto que
pueden ejercer en el ambiente.
¿Metas documentadas?
¿Objetivos y metas medibles?
¿Objetivos y metas coherentes con la Política ambiental?
¿Objetivos y metas incluyen los compromisos de prevención de la contaminación?
Objetivos, metas
4.3.3 y Programas
¿Se considera el cumplimiento legal, otros y la mejora continua?

Para llevar a cabo el programa considera

Para establecer y revisar los objetivos y metas ¿considera las opiniones de las partes interesadas? x
responsabilidades para lograr objetivos y
metas pero no establece un programa
adecuado para ejercer tal actividad
¿Programas establecidos, implementados y mantenidos?
a) asigna responsabilidades y metas
b) establece medios y plazos para lograrlos
¿Se revisan los programas?
 CAPITULO CLAUSULAS TEMA INDICACIÓN Cumple No Cumple OBSERVACION ( 1 punto c/u)

¿Se asegura la disponibilidad de recursos?

Recursos,
funciones, Funciones definidas, responsabilidad y autoridad ¿info. documentada y comunicada?
4.4.1 responsabilidad y
autoridad ¿Existe representante de la Dirección? ¿información está disponible?

La organización en su apartado considera la

¿Se asegura las competencias de los trabajadores que puedan causar imp. significativos y su formación? x capacitación a todo personal, supervisor y
operadores con un lider de orientación, en
este caso un asesor de medio ambiente ante
consecuencias e incidencias.
¿se mantienen los registros?

¿Están identificadas las necesidades de formación con sus aspectos ambientales? x Orientado al control medio ambiental de
residuos.
¿Se evalúa la eficacia de la formación o capacitación? ¿se mantienen los registros?

Competencia,
4.4.2 formación y toma Procedimiento para toma de conciencia considerando: x La organización cuenta en su apartado
de conciencia programa gestión ambiental y administración
de riesgo con las sanciones, consecuencias y
responsabilidades .

a) la importancia de la conformidad con la política ambiental, procedim. y requisitos del sistema x Apartado Programa gestion ambiental y
administración de riesgo.
b) los asp. amb. signific., los relacionados reales o potenciales y los beneficios de un mejor desempeño

c) funciones, responsabilidades en logro de la conformidad con los req. del sistema x

Apartado administración de riesgo.

d) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos x

Apartado administración de riesgo.

Procedimiento incluye funciones y responsabilidades respecto a SSO y emergencias x

Implementación y Operación

Apartado administración de riesgo.

Procedimiento establecido, implementado y mantenido para comunicaciones
a) comunicación interna entre niveles y funciones
4.4 b) recibir, documentar y responder a comunicaciones de partes externas interesadas
4.4.3 Comunicación
¿Está decido el comunicar o no externamente la información de aspectos ambientales?

¿Decisión documentada?
Revisión y mantención de la documentación propia del sistema
- Política, objetivos y metas ambientales
- la descripsión del alcance del sistema de gestión ambiental
4.4.4 Documentación
- los elem. principales del sistema y su interacción, así como la referencia a los doc. relacionados
- documentos y registros requeridos por ISO 14001
- doc. y registros det. como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, op. y control

Procedimientos establecidos e implementados para control de documentos

a) aprobar antes de la emisión

b) revisar, actualizar y reaprobar
Control de
4.4.5 documentos
c) se identifican cambios y estados de revisión
CAPITULO CLAUSULAS ControlTEMA
de INDICACIÓN Cumple No Cumple OBSERVACION ( 1 punto c/u)
4.4.5 documentos
d) asegurar versiones aplicables están a disposición en los puntos de uso
e) asegurar legibilidad y de fácil identificación
f) asegura que se identifican los documentos de origen externo necesarios para el SGA
g) previene sobre el uso no intencionado de documentos obsoletos
Están identificadas las operaciones y actividades asociadas con aspectos amb. Significativos
a) procedim. documentados para controlar situaciones donde su ausencia podría desviar de política y objetivos
Control
4.4.6 Operacional
b) establecimiento de criterios operacionales en procedimientos
c) proced. relacionados con aspectos amb. Significativos de bienes y servicios utilizados
comunicación de los procedimientos y requisitos a proveedores y contratistas
Procedimientos de emergencia establecido e implementado que cumplan:
a) identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes con impactos en el M.A.
Preparación y b) responder a tales situaciones y prevenir o mitigar los impactos ambientales asociados
4.4.7 respuesta ante
emergencias ¿Se revisa y modifica?

¿Se realizan pruebas?

 CAPITULO CLAUSULAS TEMA INDICACIÓN Cumple No Cumple OBSERVACION ( 1 punto c/u)

Procedimientos establecidos e implementados para hacer seguimiento y medir las caract. de operaciones
a) incluye documentación de la información para seguim. del desempeño
Seguimiento y b) incluye documentación de los controles aplicables
4.5.1 Medición c) incluye documentación de conformidad con los objetivos y metas de la organización
¿Se asegura la calibración y mantenim. de equipos para seguim. y mediciones?
Registros con los resultados de las calibraciones
Procedimiento establecido para evaluar periódicamente el cumplim. de requisitos legales aplicables
4.5.2.1 Evaluación del Registro de los resultados de las evaluaciones
cumplimiento
Evalua el cumplimiento con otros requisitos adquiridos (mismo u otro procedimiento)
4.5.2.2 legal
Registro de los resultados de las evaluaciones
Procedimiento establecido e implementado para tratar las N.C. reales o potenciales y tomar acciones
a) define req. para la id. y corrección de las N.C. y toma de acciones para mitigar impactos amb.
No conformidad,
Verificación

b) define req. para la investigación de las N.C. determinando sus causas y tomando acciones preventivas
acción correctiva
4.5 4.5.3 y acción
c) define la evaluación de las necesidades de acciones para prevenir NC y la implementación de acciones

preventiva d) el registro y comunicación de los resultados de las acciones correctivas tomadas

e) la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y correctivas tomadas
Asegura que los cambios se incorporan a la documentación del sistema
Procedimiento establecido e implementado para control de registros
Control de
4.5.4 registros
permite identificar, almacenar, proteger, recuperar, especifica los tiempo de retención y disposición
Registros legibles, identificables y trazables 0
¿Se establece y planifica las auditorias internas mediante programas? 0
¿Se revisa conformidad a las disposiciones de ISO 14001? 0
¿Se determina la adecuada implementación del sistema? 0
4.5.5 Auditoría Interna Procedimiento implementado y mantenido sobre las auditorias 0
a) Trata las responsab. y requisitos para la planificar y realizar las auditorias, resultados y registros 0
b) determina los criterios, su alcance, frecuencia y métodos 0
¿Se asegura la objetividad e imparcialidad del proceso? 0
 CAPITULO CLAUSULAS TEMA INDICACIÓN Cumple No Cumple OBSERVACION ( 1 punto c/u)

¿Se establece y planifica las revisiones por la Dirección?

¿Se incluyen las evaluaciones de oportunidades de mejora y las necesidades de cambios en SGA?
¿Se conservan los registros? ¿se incluye:
a) resultados de auditorias internas y ev. de cumplimiento con los requisitos legales y otros
b) las comunicaciones de partes externas incluidas las quejas

c) el desempeño ambiental de la organización

Revisión por la Dirección

d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas

e) el estado de las acciones correctivas y/o preventivas
4.6 f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas por la Dirección
g) los cambios en las circunstancias, incluyendo los requisitos legales y otros en aspectos ambientales
h) las recomendaciones para la mejora
¿Incluyen los resultados TODAS las decisiones y acciones tomadas relacionadas con cambios?
- Política ambiental
- Objetivos
- Metas
- Otros del sistema coherentes con el compromiso de mejora continua
¿Se conservan los registros de las revisiones?
¿Se comunican los resultados de las revisiones?
115 #VALUE!

Otras observaciones importantes: #VALUE!

5/23/2015
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5/23/2015
 RESUMEN DEL DIAGNOSTICO ISO 14001:2015

PONDERACION POR
REQUISITO NORMATIVO REQUISITO (%)
PUNTAJE EMPRESA

Requisitos y Política Ambiental 10 #VALUE!

Planificación 18 #REF!
Implementación y Operación 42 #REF!
Verificación 27 #REF!
Revisión por la Dirección 18 #REF!
TOTAL 115 #VALUE!
% cumplimiento

Grado de Cumplimiento Requisitos ISO 14001

45
40
35
30
25
20
15
10
5
0
Requisitos y Política Planificación Implementación y Verificación Revisión po
Ambiental Operación Dirección

requisitos normativos
Requisito normativo % cumplimiento
01:2015

CUMPLIMIENTO (%)

#VALUE!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#VALUE!

O 14001

rificación Revisión por la

Dirección