ELABORACIÓN DE EXPEDIENTE

TÉCNICO

DEFINICIÓN, NORMAS VIGENTES,

MODALIDADES DE EJECUCIÓN,
SISTEMA INVIERTE PERÚ

____________________________
Docente: Mg. Ing. Jorge Mas Ganoza
_______________________________
jorge.mas@upn.pe
¿QUÉ ENTIENDES POR PROYECTO?

“Proyección de solución a un problema”.

¿QUÉ ENTIENDES POR EXPEDIENTE TÉCNICO?

“Trabajo multidisciplinario que abarca un estudio

completo de un Proyecto”.
NORMAS VIGENTES PARA
EXPEDIENTES TÉCNICOS
Normativa Contrataciones con el Estado:

Ley
 Decreto Legislativo N° 1444
 Decreto Legislativo N° 1341
 Decreto Legislativo N° 30225
 Decreto Legislativo N° 1017
Reglamento
 Decreto Supremo N° 344-2018-EF
 Decreto Supremo N° 056-2017-EF
 Decreto Supremo Nº 350-2015-EF
 Decreto Supremo Nº 138-2012-EF
 Decreto Supremo Nº 184-2008-EF
MODALIDADES

- Adm. Directa (Entidad Ejecuta Obra)

Resol. 195-88-CG

- Convenio (encargo)
Entidad Pública encarga a otra entidad
OBRAS pública ejecutar la obra.
PÚBLICAS
- Contrata
- Contratista
- Endeudamiento Externo: BID, BM, etc
- Ley de Contrataciones del Estado

- Otras
MODALIDADES

_ - Obra Administración
- Obra Convenio (encargo)

EXPEDIENTES _ - Obra Contrata

TECNICOS

_ - Otros
 OBLIGATORIEDAD DEL EXPEDIENTE
OBRAS POR CONTRATA Y ADMINISTRACIÓN DIRECTA

Es obligatorio que todas las Obras Públicas, sin excepción, sea

POR CONTRATA O POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA, por su
Monto, por su Sistema de Licitación, por su Modalidad, Plazo de
ejecución, etc. Requieran contar con un Expediente Técnico
Aprobado.
 OBRAS POR CONTRATA
LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
La ley obliga que todas las obras públicas, sin excepción,
independientemente de su monto (adjudicación simplificada, licitación),
sistema de licitación (suma alzada o precios unitarios), modalidad (con
financiamiento de la entidad, otros). Plazo de ejecución, etc. Requieren
contar con un expediente técnico aprobado con resolución.
Artículos de la Ley relacionados con la existencia y obligación de contar con
un expediente técnico en una obra pública:

ARTICULO 13º: CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE LOS BIENES,

SERVICIOS Y OBRAS A CONTRATAR (D.L. 1017)

En el caso de obras, además se deberá contar con la disponibilidad física del

terreno o lugar donde se ejecutará la misma y con el expediente técnico
aprobado, debiendo cumplir con los requisitos establecidos en el Reglamento.
La Entidad cautelará su adecuada formulación con el fin de asegurar la calidad
técnica y reducir al mínimo la necesidad de su reformulación por errores o
deficiencias técnicas que repercutan en el proceso de ejecución de obras.
ARTICULO 26º: CONDICIONES MÍNIMAS DE LAS BASES
La proforma de contrato, en la que se señale las condiciones de la contratación,
salvo que corresponda sólo la emisión de una orden de compra o de servicios.
En el caso de contratos de obras, figurarán necesariamente como anexos el
Cronograma General de Ejecución de la obra, el Cronograma de los
Desembolsos previstos presupuestalmente y el Expediente Técnico.

60 DÍAS
ITEM DESCRIPCIÓN 1° QUINCENA 2° QUINCENA 3° QUINCENA 4° QUINCENA
ALCANTARILLADO SANITARIO
01 OBRAS PROVISIONALES

02 SEÑALIZACIÓN DE TRÁNSITO

03 TRABAJOS PRELIMINARES
60 DÍAS
DESCRIPCION TOTAL (S/.)
1era QUINCENA 2da QUINCENA 3era QUINCENA 4ta QUINCENA
04 BUZONES Y/O CAJAS DE INSPECCIÓN COSTO DIRECTO 95,390.77 66,846.45 69,955.74 104,867.49 337,060.45
GASTOS GENERALES 10% 9,539.08 6,684.64 6,995.57 10,486.75 33,706.05
05 CLAUSURA DE BUZONES EXISTENTES UTILIDAD 10% 9,539.08 6,684.64 6,995.57 10,486.75 33,706.05
EXPEDIENTE TECNICO 3% 2,861.72 2,005.39 2,098.67 3,146.02 10,111.81
06 MOVIMIENTO DE TIERRAS CERTIFICACION DE E.I.A. 10,000.00 10,000.00
ESTUDIO DE INEX. DE RESTOS ARQUEOLOGICOS 12,500.00 12,500.00
07 SUMINISTRO DE TUBOS COLECTOR
SUPERVISION 4.0% 3,815.63 2,673.86 2,798.23 4,194.70 13,482.42
CAPACITACIÓN 1% 953.91 668.46 699.56 1,048.67 3,370.60
MEDIDAS DE CONTINGENCIA 1% 953.91 668.46 699.56 1,048.67 3,370.60
08 INSTALACIÓN TUBOS COLECTOR/EMISOR
SUB TOTAL 145,554.09 86,231.92 90,242.91 135,279.06 457,307.98
IMPUESTO I.G.V. 18% 26,199.74 15,521.75 16,243.72 24,350.23 82,315.44
09 CONEXIONES DOMICILIARIAS DESAGÜE
TOTAL PRESUPUESTO 171,753.83 101,753.66 106,486.63 159,629.29 539,623.42
AVANCE PARCIAL (%) 31.83% 18.86% 19.73% 29.58% 100.00%
10 PRE-PAVIMENTACIÓN AVANCE ACUMULADO (%) 31.83% 18.86% 19.73% 61.41%

11 PAVIMENTO RÍGIDO

13 VARIOS

14 PRUEBAS DE CONTROL DE CALIDAD Cronograma de los Desembolsos

PAVIMENTACION
01 OBRAS PROVISIONALES

02 SEÑALIZACIÓN DE TRÁNSITO

03 PAVIMENTACIÓN

Cronograma General de Ejecución de la obra

 REGLAMENTO DE LA LEY DE CONTRATACIONES
(D.S. Nº 344-2018-EF)

ANEXO N° 1 : DEFINICIONES

Expediente Técnico de Obra :

El conjunto de documentos que comprende: Memoria Descriptiva,
Especificaciones Técnicas, Planos de ejecución de obra, Metrados,
Presupuesto de obra, Fecha de determinación del presupuesto de
obra, Valor Referencial, Análisis de precios, Calendario de avance
de obra valorizado, Fórmulas Polinómicas y, si el caso lo requiere,
Estudio de Suelos, Estudio Geológico, de Impacto Ambiental u otros
complementarios.
 ADMINISTRACIÓN DIRECTA

OBRAS POR EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DIRECTA

Norma vigente Resolución de Contraloría Nº 195-88-CG de 18 julio de
1988. Esta resolución establece (Art. 1º - Punto 3) la obligación de que se
cuente con el expediente técnico.
Esto también es válido para las obras por Convenio o Encargo.

Artículo 1:
3.- Es requisito indispensable para la ejecución de estas obras, contar con
el "Expediente Técnico", aprobado por el nivel competente, el mismo que
comprenderá básicamente lo siguiente: memoria descriptiva,
especificaciones técnicas, planos, metrados, presupuesto base con su
análisis de costos y cronograma de adquisiciones de materiales y de
ejecución de obra.
En los casos que existan normas específicas referidas a la obra, se
recabará el pronunciamiento del sector y/o entidad que corresponda.
 REGLAMENTO NACIONAL DE EDIFICACIONES
NORMA G.040 = DEFINICIONES

Expediente Técnico: Conjunto de documentos que determinan en

forma explícita las características, requisitos y especificaciones
necesarias para la ejecución de la edificación. Está constituido por:
planos por especialidades, especificaciones técnicas, metrados y
presupuestos, análisis de precios unitarios, cronograma de ejecución y
memoria descriptiva y si fuese el caso, fórmulas de reajuste de precios,
estudios técnicos específicos (de suelos, de impacto vial, de impacto
ambiental, geológicos, etc), y la relación de ensayos y/o pruebas que se
requieren.
RESPONSABILIDAD

D. LEG. Nº 1017

Art. 41º: Prestaciones adicionales, reducciones y ampliaciones.
Esta norma habla de los errores en el Expediente Técnico.
Resol. Nº 369-2007.CG (Directiva Nº01-2007-CG/OEA)/ Adicionales.
En el numeral 23.1
D.S. Nº 011-2006-VIVIENDA (RNE)
Norma G.030 Derechos y responsabilidades (Art. 13º,14º,15º y 16º)
D.S. 344-2018-EF
Art. 193º: Consultas sobre ocurrencias en la obra.
 RESPONSABILIDAD

- Artículo 179
Residente Obra ≥ 2 años

D.S. - Artículo 186

Inspector / Supervisor ≥ 2 años
344-2018-EF

- ANEXO DE DEFICIONES
Consultoría de Obra: Exp. Técnicos ≥ 1 año
 RESPONSABILIDAD PROFESIONAL
Los errores, omisiones o deficiencias en el expediente técnico de la
obra, que originen mayores costos a las obras derivan en
responsabilidad administrativa, civil y/o penal, según sea el caso,
para aquellos que hayan formulado y/o aprobado el expediente
técnico contractual en tales condiciones.

En el caso de identificarse supuestos que conlleven responsabilidad

administrativa, civil y/o penal, la entidad iniciará las acciones
administrativas o judiciales correspondientes contra los causantes
del perjuicio económico y/o delito generado como consecuencia del
presupuesto adicional aprobado por la entidad.

Resolución de contraloría N°369-2007-CG, que aprueba la directiva N°001-

2007-CG/OEA del 01.11.200.
Mayores comentarios revisar Norma G.030: Derechos y Responsabilidades RNE
SUSCRIPCIÓN DEL EXPEDIENTE
TÉCNICO

D.S. N°011-2006-VIVIENDA (RNE)

Norma G.030 Derechos y responsabilidades
(Art. 5 y 13)

D.S. N°344-2018-EF
Artículo 34.- Valor Referencial

“El presupuesto de obra debe estar suscrito por los consultores de obra
y/o servidores públicos que participaron en su elaboración, evaluación
y/o aprobación, según corresponda”.
EXPEDIENTE
TÉCNICO ∑ MODIFICACIONES

DEFICIENCIAS
EXPEDIENTE
OMISIONES DEDUCTIVOS ADICIONALES TECNICO
“CORREGIDO”
ERRORES

EN EJECUCIÓN OBRA
 Artículo 193.- Consultas sobre ocurrencias en la obra
(D.S. 344-2018/EF)
1.- Consultas no opinión del proyectista

Las consultas se formulan en el cuaderno de obra y se dirigen al inspector o

supervisor, según corresponda.
Las consultas cuando por su naturaleza, en opinión del inspector o supervisor,
no requieran de la opinión del proyectista, son absueltas por estos dentro
del plazo máximo de cinco (5) días siguientes de anotadas las mismas.
Vencido el plazo anterior y de no ser absueltas, el contratista dentro de los
dos (2) días siguientes tiene que acudir a la Entidad, la cual debe
resolverlas en un plazo máximo de cinco (5) días, contados desde el día
siguiente de la recepción de la comunicación del contratista.
1.- Consultas no opinión del Proyectista

C AMPLIACIÓN
5 dc 2 dc 5 dc
DE PLAZO
l/S Contratista Entidad
Absolver
Absolver Consultas
Artículo 193.- Consultas sobre ocurrencias en la obra
(D.S. 344-2018/EF)
2.- Consultas si opinión del proyectista

Las consultas cuando por su naturaleza, en opinión del inspector o supervisor,

requieran de la opinión del proyectista son elevadas por estos a la Entidad
dentro del plazo máximo de cuatro (4) días siguientes de anotadas,
correspondiendo a esta en coordinación con el proyectista absolver la consulta
dentro del plazo máximo de quince (15) días siguientes de la
comunicación del inspector o supervisor.
2.- Consultas si opinión del proyectista
Para este efecto, la Entidad debe considerar en el contrato celebrado con el
proyectista cláusulas de responsabilidad y la obligación de atender las
consultas que les remita la Entidad dentro del plazo que señale dicha cláusula.
En caso no hubiese respuesta del proyectista en el plazo indicado en el párrafo
anterior, la Entidad debe absolver la consulta y dar instrucciones al contratista
a través del inspector o supervisor, sin perjuicio de las acciones que se
adopten contra el proyectista, por la falta de absolución de la misma.
Si en ambos casos, vencidos los plazos, no se absuelve la consulta, el
contratista tiene el derecho a solicitar ampliación de plazo contractual por el
tiempo correspondiente a la demora. Esta demora se computa sólo a partir de
la fecha en que la no ejecución de los trabajos materia de la consulta empiece
a afectar la ruta crítica del programa de ejecución de la obra.
2.- Consultas si opinión del Proyectista

C AMPLIACIÓN
4 dc 15 dc
DE PLAZO
l/S Entidad + Proyectista
No Participa
Informe Consultar
Opinión Especialista!!

Entidad Externo

D.LEG. 30225
Contrataciones ≤8UIT

No se aplica la ley de
contrataciones!!
EJEMPLO:
 FORMA DE EJECUTAR
EXPEDIENTES TECNICOS

1. Misma Entidad

2. Consultores Externos: Proceso de Selección

3. Mismo ejecuta Obra

NOTA: Bajo la ley de Contrataciones del Estado.

PROCESO DE CONTRATACION DE
OBRA Y CONSULTORIA
UIT (2019) = S/ 4,200
 LAS 7 FORMAS DE CONTRATACIÓN PREVISTAS EN LA
NUEVA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO

1. Licitación pública y concurso público

La licitación pública se utiliza para la contratación de bienes y obras; mientras que el
concurso público para la contratación de servicios. La norma prevé que ambas
modalidades se deberán aplicar a las contrataciones cuyo valor estimado o valor
referencial, según corresponda, se encuentre dentro de los márgenes que señale la
Ley de Presupuesto del Sector Público.
Se precisa que el reglamento establecerá las modalidades de licitación pública y
concurso público. Asimismo, que los actos públicos deben contar con la presencia
de notario público o juez de paz.
2. Adjudicación simplificada
Esta es una nueva modalidad de contratación, y se utilizará para la contratación de
bienes y servicios, con excepción de los servicios a ser prestados por consultores
individuales, así como para la ejecución de obras, cuyo valor estimado o valor
referencial, según corresponda, se encuentre dentro de los márgenes fijados por la
Ley de Presupuesto del Sector Público.
3. Selección de consultores individuales
Otra nueva modalidad de contratación, la cual se destinará para la contratación de
servicios de consultoría en los que no se necesita equipos de personal ni apoyo
profesional adicional, y en los que la experiencia y las calificaciones de la persona
natural que preste el servicio constituyan los requisitos primordiales de la
contratación. Igualmente existe la limitación que su valor estimado o referencial,
según corresponda, se encuentre dentro de los márgenes que precise la Ley de
Presupuesto del Sector Público.

4. Comparación de precios
Esta nueva modalidad se utilizará para la contratación de bienes y servicios de
disponibilidad inmediata, distintos a los de consultoría, que no sean fabricados o
prestados siguiendo las especificaciones o indicaciones del contratante, siempre que
sean fáciles de obtener o que tengan un estándar establecido en el mercado.
Un detalle importante es que el valor estimado de dichas contrataciones debe ser
inferior a la décima parte del límite mínimo establecido por la Ley de Presupuesto
del Sector Público para la licitación pública y el concurso público.
5. Subasta inversa electrónica
La subasta inversa electrónica se utiliza para la contratación de bienes y servicios
comunes que cuenten con ficha técnica y se encuentren incluidos en el Listado de
Bienes y Servicios Comunes.
6. Contrataciones directas
La anterior Ley de Contrataciones establecía 6 supuestos en los cuales la entidad
podría contratar directamente, esto es, sin necesidad de llevar adelante un proceso
de selección (se incluía, por ejemplo, los casos de desabastecimiento, emergencias
por catástrofes, compras militares secretas, servicios personalísimos, etc.).
Además de estas, la nueva Ley contempla 7 nuevas situaciones en las que procederá
esta contratación directa. Destacan los servicios de publicidad en medios de
comunicación; bienes y servicios con fines de investigación, experimentación o
desarrollo científico o tecnológico; arrendamiento de bienes inmuebles y la
adquisición de bienes inmuebles existentes; servicios especializados de asesoría legal
para la defensa de miembros de las Fuerzas Armadas y Policiales; etc.

7. Métodos especiales de contratación

La norma también dispone que las entidades podrán contratar, sin realizar
procedimiento de selección, los bienes y servicios que se incorporen en los
Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco como producto de la formalización de
Acuerdos Marco. Se establece que el reglamento fijará los procedimientos para
implementar o mantener Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco.
 Requerimientos Estudios /
- Técnico: T de R Personal / Equipo
- Estiman Resultados.
V.R.
- Valores Históricos

Exigencia Exigencia
1. Requisitos
cumplimiento cumplimiento
Técnicos
PROCESO DE obligatorio obligatorio
Mínimos
SELECCIÓN
ELABORACIÓN 2. Evaluación Técnica (puntaje 100 pts – 80 pts)
EXP. TÉCNICO Proceso  Experiencia General
Selección  Experiencia Similar
 Experiencia / Calificación Personal
 Otros: Plan de Trabajo / Infraestructura

3. Evaluación Económica
90% VR ≤ OFERTAS ≤ 100% VR

NOTA: Solo en Obras se puede ofertar con el 110%.

 CRONOGRAMA PARA PROCESO DE SELECCIÓN :
CONSULTORIA DE OBRA

1. Convocatoria 6. Presentación de ofertas (Presencial)

2. Registro de participantes (Electrónica) 7. Evaluación y calificación
3. Formulación de consultas y observaciones 8. Otorgamiento de la Buena Pro SEACE
(Presencial)
4. Absolución de consultas y observaciones
5. Integración de las Bases
D. LEG. 30225 = ARTÍCULO 41 RECURSOS IMPUGNATIVOS

1) Observación Cuestionan incumplimiento

Bases normas

VR < 65UIT
PROCESO
SELECCIÓN
Titular de la Entidad

2) Impugnaciones (puntaje / B-Pro)

VR < 65UIT  Titular Entidad

VR > 65UIT  Tribunal OSCE
 1°) ADJUDICACIÓN SIMPLIFICADA
 MYPES  Discapacitados
Ministerio de Ministerio de
Trabajo Trabajo
CERTIFICADO!!!
EMPATE REMYPE!!!
(Preferencias
B-Pro) 2°) MYPE!!!

Mejor Puntaje
Técnico!!!

Sorteo!!!

MTPE: Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo

MYPE: La Micro y Pequeña Empresa
REMYPE: El Registro Nacional de la Micro y Pequeña Empresa
¿QUÉ ES LA MYPE?
La Micro y Pequeña Empresa es la unidad económica constituida por una persona
natural o jurídica, bajo cualquier forma de organización o gestión empresarial
contemplada en la legislación vigente, que tiene como objeto desarrollar
actividades de extracción, transformación, producción, comercialización de bienes o
prestación de servicios.
¿CUÁLES SON LAS CARACTERÍSTICAS DE LA MYPE?
- MICROEMPRESA: ventas anuales hasta el monto máximo de 150 UIT.
- PEQUEÑA EMPRESA: ventas anuales superiores a 150 UIT y hasta el monto máximo
de 1700 UIT.
¿CUÁLES SON LAS CARACTERÍSTICAS DE LA MYPE?
Registro que cuenta con un procedimiento de inscripción en web, donde se
inscriben las Micro y Pequeñas Empresas, cuya administración se encuentra a cargo
del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.

¿CÓMO ME REGISTRO EN EL REMYPE?

Dicho registro pasará a ser administrado por la
SUNAT, a partir de los 180 días de la publicación.
SISTEMAS DE CONTRATACIÓN
(D.S. N°344-2018-EF / Artículo 35)

SISTEMA LICITACIÓN A SUMA ALZADA

El Contratista oferta ejecutar por un monto fijo.
En este sistema, Jerarquía:
1ro : Mandan los Planos
2do: Mandan las Especificaciones Técnicas
3ro : Memoria Descriptiva
4to : Presupuesto

SISTEMA LICITACIÓN A PRECIOS UNITARIOS

El Contratista oferta Precios Unitarios de Cada Partida.

SISTEMA SUMA ALZADA

POSTOR OFERTA EJECUTAR UNA OBRA A

MONTO FIJO

90% VR ≤ OFERTA ≤ 110% VR

Ppto.  Exp. Técnico

“No puede emplearse el sistema de contratación a suma alzada en

obras de saneamiento y viales”.
SISTEMA SUMA ALZADA

1) Manda Planos
I. Arquitectura ??
II. Estructuras
Prelación 2) Especificaciones Técnicas
3) Memorias Descriptivas
4) Presupuestos

MAGNITUDES / CALIDAD Definidas!!!

Metrados Esp. Técnicas

“Edificaciones”
SISTEMA SUMA ALZADA
SISTEMA SUMA ALZADA
 OBRAS PRECIOS UNITARIOS
V.R.

PPTO. OB.

POSTOR OFTA. EJEC. OBRA  PARTIDAS  P.U .OFT

NUEVAS

NO HAY PRELACIÓN
No manda nada Proyectista!!!

MAGNITUDES / CALIDADES : NO DEFINIDAS!!!

Carreteras / Canales / Presas / Saneamiento / …

OBRAS PRECIOS UNITARIOS
OBRAS PRECIOS UNITARIOS
 - Exp. Técnico
- Modif. Proyecto - Planos
- Mem. Descriptiva
S.A.  ADIC.
- Imprevistos “Vicio Oculto”

- Exp. Técnico
- Modif. Proyecto
- Planos
P.U.  Adic. - Mayores Metrados

- Imprevistos
 SISTEMA MIXTO

SISTEMA Suma Alzada + Precios Unitarios

MIXTO SISTEMA MIXTO

Exp.
Técnicos Componentes DEFINIDOS: S.A.
Obra Componentes NO DEFINIDOS: P.U.

Consultor D.S. 344-2018-EF

Definir Artículo 35.- Sistemas de Contratación
 SISTEMA MIXTO

Ejemplo:

NOTA : El Proyectista definirá las partidas a Suma Alzada y

las partidas a Precio Unitario.
 MODALIDADES DE EJECUCIÓN
CONTRACTUAL

D.S. Nº 344-2018-EF / Artículo 36

a) Llave en mano
Ejecutor = Proyectista
b) Concurso Oferta
 OBRAS LLAVE EN MANO

Ejecutor Obra = Construcción +

Suministro Equipamientos +
Puesta en
Instalaciones / Montajes + Servicio
“Elabora Expediente Técnico” +

- Planta de Tratamiento
ADJ. SIMP. / LP
- Central Hidroeléctrica
S.A. - Hospital
 CONCURSO OFERTA
Ejecutor Obra =
Elabora Exp. Técnico +
Ejecuta Construcción +
“Suministra Terreno” +

- Licitaciones Públicas
SOLO - Suma Alzada
- VR > S/ 10’000,000.00

EJECUTOR = PROYECTISTA

Errores / Omisiones / Deficiencias Exp. Técnico

- No generan adicionales de obra

- Los Adicionales son a costo del Contratista
LLAVE EN MANO Incluye elaborar el
O Expediente Técnico
CONCURSO
OFERTA
Postor - Reg. de ejecutor de obras
- Reg. de consultor de obras

Convocar Proceso Selección de Obras

- SNIP D.S. 344-2018-EF

V.R. Obra Artículo 34
- Estudio de Mercado

Exp. Técnico
ALCANCES DEL SNIP

Normativa:
Ley : Ley N°27293
Reglamento : D.S. N°185-2007-EF
Directiva : R.D. N°003-2011-EF/68.01
 SNIP
SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA
Los Sistemas Administrativos
Nacionales son sistemas de
gestión que actúan como
normas de calidad
(certifican conductas)

PROYECTO DE
ESTADO INVERSIÓN PÚBLICA
CIUDADANO

El SNIP busca certificar la calidad de los proyectos y optimizar el uso de los

recursos públicos destinados a la inversión.
ESTA ERA LA “VISIÓN TRADICIONAL” DE
HACER PROYECTOS DE INVERSIÓN

INVERSIÓN

IDEA EXPEDIENTE FIN

EJECUCIÓN
TÉCNICO
 CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN

PERFIL
hasta S/10’000,000.00 ESTUDIOS
DEFINITIVOS/
OPERACIÓN Y
EXPEDIENTE
IDEA * TÉCNICO
MANTENIMIENTO FIN

FACTIBILIDAD EVALUACIÓN
> a S/10’000,000.00 EJECUCIÓN EX POST

RETROALIMENTACIÓN

(*) LA DECLARATORIA DE VIABILIDAD ES UN REQUISITO OBLIGATORIO PARA PASAR DE LA

FASE DE PREINVERSIÓN A LA FASE DE INVERSIÓN.
ESTE CICLO DE VIDA TAMBIEN ES OBLIGATORIO PARA LAS OBRAS POR ADMINISTRACIÓN
DIRECTA. (SEGÚN DIRECTIVA 2011)
 SNIP
CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

PERFIL VIABILIDAD - SOSTENIBLE

FACTIBILIDAD PROYECTO - SENSIBILIDAD
- RENTABILIDAD
“Consultor”
≈ 3 años de validez
Excepciones
- D.U. (Nº 010 / Colegios
Emblemáticos)
- Ent. Financiera Estado (BN / SBS)
- Municipalidades Distritales
incorporarán gradualmente.
INVIERTE PERU

Normativa:
Ley : Decreto Legislativo N°1252
Reglamento : Decreto Supremo N° 284-2018-EF modifica al D.S. N°027-2017-EF
 INVERSIÓN PÚBLICA INTELIGENTE

Invertiremos con una dirección clara.

• Contaremos con una metodología para planificar y seleccionar carteras estratégicas
de proyectos en base a necesidades de la población (reducir brechas).
• Dejaremos de lado el enfoque inercial y de corto plazo (un año) en la programación
presupuestal de los PIP.
Los proyectos no se retrasarán ni costarán más de lo debido.
• Elaboraremos estudios de preinversión adecuados para garantizar el correcto
dimensionamiento de los proyectos, así como costos realistas.
• Tendremos procesos estandarizados que nos permitirán reducir los tiempos de
formulación y evaluación (que hoy duran hasta dos años).

Garantizaremos el mantenimiento de lo que construimos.

• Promoveremos la programación presupuestal de partidas para la operación y el
mantenimiento de todos los proyectos de inversión.
• Evaluaremos los procesos de los proyectos realizados para aprender y mejorar el
sistema.
 DEFINICIONES
UF : Unidad Formuladora (MPT)
PIP : Proyecto de Inversión Pública
PMI : Programación Multianual de Inversiones (3 años vigencia, c/1 año se actualiza)
PMIE : Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMI Global)
OPMI : Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPI = MPT), 1 por Provincia
GR : Gobierno Regional (La Libertad)
GL : Gobierno Local (Municipalidades Provinciales)
DGPMI : Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (MEF)
DGETP : Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público (MEF, filtro ppto público)
APP : Asociaciones Público Privadas (Modalidades de Ejecución)
SIAF : Sistema Integrado de Administración Financiera (Info Obras)
UEI : Unidad Ejecutora de Inversiones (Ejm: Gerente General SEDALIB)
OR : Órgano Resolutivo (MPT = Alcalde)
MEF : Ministerio de Economía y Finanzas
 CICLO DE INVERSIONES
1° Programación multianual de inversiones (PMI)
 Se definen indicadores de brechas
4° 1°  Se realiza la programación multianual
 Se establece la cartera de inversiones
 Consolidación en el PMIE
2° Formulación y evaluación
 Elaboración de fichas técnicas o estudios de pre
inversión
 Evaluación y registro del proyecto en el Banco de
Inversiones
3° Ejecución
3° 2°  Elaboración del expediente técnico o documentos
equivalentes
 Ejecución del proyecto
Normativa: 4° Funcionamiento
Ley : Decreto Legislativo N°1252
 Reporte del estado de los activos
Reglamento : Decreto Supremo N°284-2018-EF
 Programar gasto para O & M
 Evaluaciones expost de los proyectos
1° PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)
 Se definen indicadores de brechas:
- Los sectores, a través de su OPMI (antes OPI), elaboran un diagnóstico de brechas de
infraestructura y servicios públicos.
- En función al diagnóstico establecen objetivos para reducir las brechas, por áreas
geográficas, que comunican a los GR y GL.
 Se realiza la programación multianual:
- En base a las brechas, estándares de servicio y niveles de producción comunicados por
los sectores, las OPMI de cada GR y GL elaboran sus PMI y se lo comunican a cada
sector.
- La programación que realicen debe cubrir un período mínimo de tres años.
 Se establece la cartera de inversiones:
- Las OPMI del sector y de los GR y GL elaboran su cartera de inversiones sobre la base
de los objetivos y priorización definidos.
- La cartera de inversiones debe indicar la posible fuente de financiamiento, modalidad
de ejecución, monto referencial y fechas de inicio y término.
 Consolidación en el PMIE:
- El Órgano Resolutivo de cada sector, GR y GL debe presentar, antes del 30 de marzo de
cada año, su PMI a la Dirección General de Presupuesto Multianual de Inversiones
(DGPMI), que consolida toda la información en el Programa Multianual de Inversiones
del Estado (PMIE).
Si bien el PMIE es el marco de referencia de la inversión pública, previamente es evaluado por
la DGPMI para validar su consistencia con la programación de inversiones que realizan
anualmente los sectores, GR y GL, y cuya información es remitida por la Dirección General de
Presupuesto Público.

El principal cambio en esta fase es la definición de proyectos:

NO todas las inversiones son

consideradas PIP

Solo los PIP se someten a todo Los no PIP se programan y

el ciclo de inversiones ejecutan directamente
¿Qué inversiones califican como PIP?
• Formación de capital físico, humano, natural, institucional o intelectual que tenga
como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de
bienes o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su
prestación.
¿Qué inversiones NO califican como PIP? = IOARR
• Optimización: compra de terrenos e inversiones menores que resultan de hacer un
mejor uso de la oferta existente.
• Ampliación marginal: incrementan el activo no financiero de una entidad pública,
pero que no modifican su capacidad de producción de servicios o, que de hacerlo, no
supera el 20% de dicha capacidad en proyectos estándar.
• Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida útil.
• Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones, equipamiento y
elementos constructivos sin ampliar la capacidad de provisión de servicios.

De acuerdo con una evaluación preliminar, uno de cada seis proyectos que hoy evaluaba el
SNIP dejarían de calificar como PIP. Eso sí, todas la inversiones se consideran intervenciones
de carácter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos públicos.

IOARR vs PIP = IOARR solo requieren de una ficha técnica estándar.

2° FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

 Elaboración de fichas técnicas o estudios de preinversión:

- Los proyectos más recurrentes y replicables se estandarizarán en fichas técnicas
predefinidas. Para los casos de inversiones menores a las 750 UIT existirán fichas
simplificadas.
- Solo los proyectos complejos (no estandarizables) o de más de 15,000 UIT requerirán
de estudios a nivel de perfil. Si la inversión supera las 407,000 UIT requerirá estudios
a nivel de perfil reforzado.

 Evaluación y registro del proyecto en el Banco de Inversiones:

- La evaluación de las fichas técnicas y de los estudios de preinversión, según sea el caso,
la realiza la Unidad Formuladora (UF).
- La UF, además, es la encargada de registrar el proyecto en el Banco de Inversiones, así
como el resultado de la evaluación.

En el caso de PIP cuyo financiamiento genere deuda pública, la OPMI respectiva y la DGPMI
determinan la UF responsable de la formulación y evaluación, como requisito previo a la
elaboración de los estudios de preinversión.
La principal novedad en esta fase es la creación de fichas
técnicas para proyectos estándar:

Son formatos estandarizados precargados con

datos para las principales variables para el
dimensionamiento y costos de un proyecto

Las OPMI sectoriales son las
encargadas de recomendar
aquellas tipologías de
proyectos que pueden
estandarizarse
Las fichas técnicas brindan una
justificación técnica y
económica clara y concisa
3° EJECUCIÓN

 Elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes:

- Lo elabora la Unidad Ejecutora de inversiones (UEI) en función de la concepción
técnica y dimensionamiento del estudio de preinversión o de la ficha técnica.
- En el caso de aquellas inversiones que no constituyen PIP, se elabora un informe
técnico sobre la base de la información registrada directamente en el Banco de
Inversiones.

 Ejecución del proyecto:

- El seguimiento de la ejecución se realiza a través de Sistema de Seguimiento de
Inversiones, herramienta que asocia el Banco de Inversiones con el SIAF.
- Si se realizan modificaciones, la UE o UF, según corresponda, deben registrarlas en el
Banco de Inversiones antes de ejecutarlas.
- Culminada la ejecución, la UE realiza la liquidación física y financiera y cierra el registro
en el Banco de Inversiones.

Si se incorporan mayores recursos durante el año de ejecución, se puede ejecutar proyectos

no previstos en el PMI, previa aprobación del OR e informe a la DGPMI, conforme a la
normatividad presupuestaria vigente. En el caso de las APP, se rigen por su contrato.
El principal cambio en esta fase es la creación del Sistema de
Seguimiento de Inversiones que vincula el Banco de
Inversiones con el SIAF:

El registro oficial de todas las inversiones

públicas (PIP y NO PIP) y su seguimiento

La información resultante del Las modificaciones aceptadas

expediente técnico o por la normativa de
documento equivalente es contrataciones las registra la
registrada por la UEI en el UEI. Las de otro tipo, la UF.
Banco de Inversiones.
4° FUNCIONAMIENTO

 Reporte del estado de los activos:

- Los titulares de los activos incluidos en el PMI deben reportar anualmente su estado
a las OPMI del sector, GR o GL respectivo.

 Programar gasto para O & M:

- Los titulares de los activos deben programar el gasto necesario para asegurar la
operación y mantenimiento de los mismos.

 Evaluaciones ex-post de los proyectos:

- La DGPMI establecerá criterios para que un proyecto sea evaluado.
- La OPMI respectiva deberá determinar que proyectos cumplen los requisitos y
evaluarlos de acuerdo a su complejidad.

La DGPMI tiene la facultad de publicar el listado de proyectos que deberían ser evaluados
cada año por las OPMI del sector, GR o GL.
 El principal cambio en esta fase es la creación
de reportes anuales de activos:

Registro del estado situacional de los activos

que forman parte del PMIE

La entidad titular de los Definición de criterios de

activos debe prever los evaluación ex post por la
créditos presupuestarios DGPMI para la realización de
necesarios para su evaluaciones ex post de las
operación y mantenimiento inversiones.
LAS NUEVAS FUNCIONES
Órgano Resolutivo (OR)

 En el caso de los sectores, aprueba las metodologías para la formulación y evaluación de

los proyectos asociados a su actividad funcional en los tres niveles de gobierno.
 Aprueba el PMI de su sector, GR o GL, según corresponda, así como las actualizaciones
que puedan surgir.
 Presenta el PMI de su sector, GR o GL, según corresponda, a la DGPMI antes del 30 de
marzo.
 Designa al órgano que asumirá las funciones de OPMI del sector, GR o GL, según
corresponda, así como a su responsable y al de la UF. El órgano elegido como OPMI no
podrá ser a la vez UF o UEI.
 Aprueba los mecanismos para elaborar, implementar y actualizar el inventario de activos
de los cuales es titular o prestador del servicio.
 Aprueba las brechas y los criterios para priorizar las inversiones asociadas a su PMI.
 Autoriza la elaboración de expedientes técnicos o similares, así como la ejecución de las
inversiones.

Ejemplo:
En SEDALIB y la MPT: Alcalde
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI)

 Es el rector del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

(invierte.pe) y brinda asistencia técnica.
 Emite las directivas que regulan las fases y etapas del ciclo de inversiones, y el
funcionamiento del Banco de Inversiones.
 Dicta los lineamientos para la Programación Multianual de Inversiones.
 Elabora la Programación Multianual de la Inversiones, incluida la Operación y
Mantenimiento (O & M).
 Establece las metodologías y parámetros generales de evaluación ex ante y ex post, y
realiza evaluaciones ex post por muestreo para validar la calidad de la inversión ejecutada.
 Aprueba los perfiles profesionales de los responsables de la OPMI y de las UF de los
sectores, GR y GL.
 Verifica que se cuenta con la conformidad de la DGETP del MEF respecto a proyectos con
deuda pública o que cuenten con aval o garantía del Estado para su consideración en el
PMI.

Ejemplo:
En SEDALIB y la MPT: Ministerio de Economía y Finanzas
Oficina de Programación Multianual de las Inversiones (OPMI)

 Es la responsable de la fase de Programación dentro de su responsabilidad funcional y

nivel de gobierno.
 Elabora el PMI de su sector, GR o GL, según corresponda.
 Propone los criterios de priorización de la cartera de inversiones al OR respectivo.
Además, cuando corresponde, elabora y actualiza la cartera de inversiones.
 Realiza el seguimiento de las metas de productos e indicadores de resultados previstos en
el PMI, y los reporta de manera semestral y anual en su portal institucional.
 Monitorea el avance de la ejecución de las inversiones y los reporta a través del Sistema
de Seguimiento de Inversiones.
 Realiza la evaluación ex post de los proyectos de inversión.
 En el caso del sector, propone metodologías para la formulación, capacita a los GR y GL
sobre estas metodologías, indica las fuentes de información para la formulación y coordina
y articula con los GR y GL.

Ejemplo:
En SEDALIB: Municipalidad Provincial de Trujillo
Unidad Formuladora (UF)

 Es la responsable de la fase de Formulación y Evaluación del ciclo de inversiones.

 Aplica las metodologías aprobadas por la DGPMI o los sectores, según corresponda, para
la formulación y evaluación de los proyectos.
 Elabora los contenidos de las Fichas Técnicas y los Estudios de Preinversión para sustentar
y dimensionar los proyectos de inversión.
 Registra en el Banco de Inversiones tanto los proyectos PIP como los que no lo son
(aquellos de optimización, ampliación marginal, de reposición y rehabilitación). Debe
asegurarse que las inversiones no PIP efectivamente no incorporen proyectos de inversión.
Validado esto, aprueba la ejecución de las inversiones no PIP.
 Declara la viabilidad de los proyectos de inversión.
 En el caso de los GR y GL, pueden delegar la formulación y evaluación a otros GR o GL
respectivamente, o a entidades especializadas, incluso si el proyecto abarca a más de una
demarcación territorial.

Ejemplo:
En SEDALIB: Municipalidad Provincial de Trujillo
Unidades Ejecutoras de Inversiones (UEI)

 Es la responsable de la fase de Ejecución del ciclo de inversión pública.

 Elabora el expediente técnico o documentos equivalentes tanto para las inversiones
consideradas PIP como para aquellas consideradas no PIP.
 Es responsable por la ejecución física y financiera de las inversiones PIP y no PIP. En el caso
de APP, la responsabilidad de la ejecución se establece en el contrato.
 Mantiene actualizada la información en el Banco de Inversiones.

Ejemplo:
En SEDALIB: Gerente General

La unidad ejecutora “Ejecución” = Expediente Técnico y Obras

Además deberá elaborar Formato N°01 Ejecución (antes Formato 15 y 16)
Su despliegue estará ligado al primer plan nacional de infraestructura de programación
multianual, que rompe con la planificación anual establecida en el pasado. “Esto permitirá
planificar hacia el futuro nuestro proceso de inversiones”, declaró anteayer Alfredo Thorne,
titular del MEF.