PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

EMPRESA: Industrial de Alimentos Flórez y Cia S.A.S.

Carrera 50FF No. 8 Sur-27 Oficina 510 Edificio 808 Empresarial, Medellín, Antioquia,
Dirección del sitio :
Colombia.
Representante de
Catalina Osorio
la organización:
Correo catalina.osorio@induali.com.c
Cargo: Jefe de Calidad
electrónico o
Alcance:
ISO 9001 - OHSAS 18001:
Producción y distribución masiva de alimentos
NTC 5830:
Preparacion de alimentos en las lineas de cocina fria y caliente. Ensamble y transporte de alimentos.

NTC OHSAS 18001:2007, NTC ISO 9001:2015, NTC 5830:2010 y la

CRITERIOS DE AUDITORÍA
documentación del Sistema de Gestión
Tipo de auditoría :
 INICIAL U OTORGAMIENTO  SEGUIMIENTO  RENOVACION  AMPLIACIÓN  REDUCCIÓN
 REACTIVACIÓN  EXTRAORDINARIA  ACTUALIZACIÓN
 Si
Aplica toma de muestra por multisitio:
 No
Existen actividades/procesos que  Si
requieran ser auditadas en turno nocturno:  No

Con un cordial saludo, enviamos el plan de la auditoría que se realizará al Sistema de Gestión de su organización. Por
favor indicar en la columna correspondiente, el nombre y cargo de las personas que atenderán cada entrevista y
devolverlo al correo electrónico del equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoría le
agradezco invitar a las personas del grupo de la alta dirección y de las áreas/procesos/actividades que serán auditadas.

Para la reunión de apertura le solicitamos disponer de un proyector para computador y sonido para video, si es
necesario, (sólo para auditorías de certificación inicial y actualización).

En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organización, por favor
informarlas previamente al inicio de la auditoría y disponer el suministro de los equipos de protección personal
necesarios para el equipo auditor.

La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría será tratada confidencialmente, por parte del equipo
auditor de ICONTEC.

El idioma de la auditoría y su informe será el español.

Los objetivos de la auditoría son:

 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión.
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple los requisitos
legales, reglamentarios y contractuales aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos
de gestión.
 Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización puede tener expectativas
razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
 Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

Las condiciones de este servicio se encuentran indicadas en el Reglamento de certificación de sistemas de gestión R-
SG-001.

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Versión 06
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Auditor Líder rzea@icontec.net

Rosa Maria Zea Mazo – RZ
9001 – 5830: Correo Cel 3204270001
Auditor Líder electrónico agiraldo@icontec.org
Aidé Cristina Giraldo Garcés - AG
OHSAS 18001: Cel 3155088955
Experto técnico: No aplica

Hora de Hora de
CARGO Y NOMBRE
Fecha/ Sitio inicio de la finalización
PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
(si hay más actividad de la
AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de uno) de actividad
auditoría)
auditoría de
auditoría
2020-02-10 8:00 8:30 Reunión de apertura RZ
Planificación y obtención de
productos inócuos/
-Comité HACCP (Equipo de Inoc.)

-Actualización de la información
preliminar y los documentos que
especifican los PPR, PPRO y el plan
HACCP
8:30 10:00 RZ
-Equipo inocuidad
NTC 5830: 3.1.1, 3.3.2, 3.3.3.1,
3.3.3.2, 3.3.4, 3.7

-Programas Prerrequisito
Requisitos
NTC 5830
3.2
Pasos preliminares para el análisis
de peligros:
-Requisitos legales y reglamentarios
-Características del producto
 MP, ingredientes y materiales en
contacto con el producto.
 Características de los productos
finales
10:00 12:30 RZ
-Uso previsto
-Diagramas de flujo
-Descripción de etapas del proceso y
medidas de control.
Requisitos
NTC 5830:2010: 3.1, 3.2, 3.3, 3.3.3,
3.3.4, 3.3.5, /

12:30 13:30 Receso RZ

13:30 16:00 Gestión Producción y Distribución RZ
norte
ISO 9001: 6.1, 7.4, 8.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.5,
8.5.6, 8.6, 8.7, 9.1.1, 9.1.3, 10.1,

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Hora de Hora de
CARGO Y NOMBRE
Fecha/ Sitio inicio de la finalización
PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
(si hay más actividad de la
AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de uno) de actividad
auditoría)
auditoría de
auditoría
10.2, 10.3
Verificación de programas
Prerrequisito, Diagrama de Flujo,
Revisión del PPNI, Revisión de
Programas Prerrequisito
Operacionales y PCC.
NTC 5830: 3.1, 3.2, 3.3, 3.4, 3.5, 3.6,
3.7, 3.8, 3.9, 3.10, 3.11
16:00 17:00 Balance diario RZ
Gestión Producción norte (VISITA A
UN CONTRATO)
ISO 9001: 6.1, 7.4, 8.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.5,
8.5.6, 8.6, 8.7, 9.1.1, 9.1.3, 10.1,
10.2, 10.3

2020-02-11 8:00 10:00 Verificación de programas RZ

Prerrequisito, Diagrama de Flujo,
Revisión del PPNI, Revisión de
Programas Prerrequisito
Operacionales y PCC.
NTC 5830: 3.1, 3.2, 3.3, 3.4, 3.5, 3.6,
3.7, 3.8, 3.9, 3.10, 3.11

-Análisis de peligros
(LINEAS DE PRODUCCION)
Programas operacionales/ Plan
10:30 12:30 HACCP RZ
5830:2010: 3.4, 3.5,3.6 y 3.7

12:30 13:30 Receso RZ

Programas Prerrequisito (PPR) Plan
de muestreo
Control de plagas
Limpieza y desinfección Residuos
líquidos y sólidos Control de
13:30 15:00 monitoreo y medición Capacitación
RZ
Seguimiento a la salud de los
manipuladores
NTC 5830: 3.2, 3.11
ISO 9001: 7.1.4
-PPR Trazabilidad
Requisitos
15:00 16:30 NTC 5830:2010: 3.9
RZ
ISO 9001: 8.5.2
16:30 17:00 Balance diario RZ

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Hora de Hora de
CARGO Y NOMBRE
Fecha/ Sitio inicio de la finalización
PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
(si hay más actividad de la
AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de uno) de actividad
auditoría)
auditoría de
auditoría
Planificación de la verificación
2020-02-12 8:00 10:00 NTC 5830: 3.8 RZ

Control de no conformidad
Requisitos NTC 5830
3.10
Procedimientos de Retiro de
10:00 12:00 productos: RZ
Requisitos:
NTC 5830: 3.10.3 /

12:00 13:00 Receso RZ

Gestión Comunicaciones
ISO 9001: 4.2, 5.1.2, 7.4, 8.2.1,
13:00 14:30 8.5.3, 9.1.2 RZ
Quejas y reclamos por inocuidad
NTC 5830: 3.10.1
Gestión Compras
ISO 9001: 6.1, 7.1.1, 7.1.6, 7.4,
8.2.2, 8.2.3, 8.4, 8.7, 9.1.1, 9.1.3,
10.2, 10.3
NTC 5830: 3.2
14:30 16:00 Verificación de procesos de RZ
origen externo (out sourcing),
cuyo resultado incide en el
producto o servicio y que hacen
parte del alcance de certificación
16:00 17:00 Balance Diario RZ
Gestión de Direccionamiento
Estratégico
Revisión por la Dirección
9001: 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1,
2020-02-13 7:30 09:00 5.2, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.4, 9.1, RZ - AG
9.2, 9.3, 10.1, 10.3
NTC 5830: 3.1.1, 3.3.2
18001: 4.1, 4.2, 4.3.3,
4.4.1, 4.4.3, 4.5., 4.6
09:00 11:30 Gestión Producción Sur (VISITA A RZ – AG
UN CONTRATO)
9001: 6.1, 7.4, 8.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.5,
8.5.6, 8.6, 8.7, 9.1.1, 9.1.3, 10.1,
10.2, 10.3

Verificación de programas
Prerrequisito, Diagrama de Flujo,
Revisión del PPNI, Revisión de

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Hora de Hora de
CARGO Y NOMBRE
Fecha/ Sitio inicio de la finalización
PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
(si hay más actividad de la
AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de uno) de actividad
auditoría)
auditoría de
auditoría
Programas Prerrequisito
Operacionales y PCC.
5830: 3.1, 3.2, 3.3, 3.4, 3.5, 3.6, 3.7,
3.8, 3.9, 3.10, 3.11

18001: 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.4.1,

4.5.2, 4.4.6, 4.4.7

11:30 12:30 Receso

Gestión Producción y Distribución
sur
9001: 6.1, 7.4, 8.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.5,
8.5.6, 8.6, 8.7, 9.1.1, 9.1.3, 10.1,
10.2, 10.3
Verificación de programas
Prerrequisito, Diagrama de Flujo,
12:30 14:30 Revisión del PPNI, Revisión de RZ - AG
Programas Prerrequisito
Operacionales y PCC.
5830: 3.1, 3.2, 3.3, 3.4, 3.5, 3.6, 3.7,
3.8, 3.9, 3.10, 3.11
18001: 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.4.1,
4.5.2, 4.4.6, 4.4.7

Gestión Control Interno

Auditorías internas
Mejora
14:30 16:00 ISO 9001: :9.2, 10 RZ - AG
OHSAS 18001: 4.5.3, 4.5.5
Verificación del uso del logo símbolo
Icontec
16:00 16:30 Balance Diario RZ
Gestión Mantenimiento mecánico y
servicios, Mantenimiento Eléctrico y
metrología
9001: 7.1.3, 7.1.5, 7.1.5.2

2020-02-14 8:00 11:00 Programas Prerrequisito (PPR) RZ

Mantenimiento y Control de
monitoreo y medición
Metrología
5830: 3.2, 3.11

8:00 11:00 Planeación y Seguimiento al AG

desempeño SST
Identificación de peligros, valoración
de riesgos y determinación de

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Hora de Hora de
CARGO Y NOMBRE
Fecha/ Sitio inicio de la finalización
PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
(si hay más actividad de la
AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de uno) de actividad
auditoría)
auditoría de
auditoría
controles
Planificación y cumplimiento de
programas
Seguimiento a controles
Seguimiento a la salud
Programas de vigilancia
epidemiológica
Medicina preventiva y del trabajo
higiene ocupacional
Planificación y evaluación del
cumplimiento legal SST
18001: 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.4.6,
4.5.1, 4.5.2, 4.5.3
Evaluación de incidentes,
accidentes, no conformidades,
11:00 12:00 acciones correctivas y preventivas AG
SST
OHSAS 18001: 4.5.3
Verificación de evidencias para el
cierre de no conformidades de la
auditoria anterior. (Este espacio
11:00 11:30 aplica si no fue posible cerrarlas RZ
durante la auditoria de los
procesos y/o actividades).
ISO 9001 Y NTC 5830
Verificación del uso del logo en
los diferentes medios de
publicidad usados por la
empresa. (El auditor debe
11:30 12:00 RZ
verificar en pagina web,
brouchure, papelería, etc…en
cualquier momento de la
auditoria)
12:00 13:00 Receso AG – RZ
Gestión Humana (Personal)
13:00 14:30 9001: 7.1.6, 7.2, 7.3, 5.3 AG – RZ
18001: 4.4.1, 4.4.2, 4.5.3
Preparación informe de auditoría
14:30 16:00 AG - RZ
18001 – 9001- 5830
Reunión de cierre 18001 – 9001-
16:00 17:00 AG
5830
Observaciones:
ISO 9001:2015: 4.1, 4.2, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 9.1. 9.2, 9.3, 10
OHSAS 18001: 4.2, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.5, 4.5.3, 4.5.4

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Hora de Hora de
CARGO Y NOMBRE
Fecha/ Sitio inicio de la finalización
PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
(si hay más actividad de la
AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de uno) de actividad
auditoría)
auditoría de
auditoría
La auditoría debe ser acompañada por una persona de la organización o guía, con el fin de:
- Establecer contactos y asistir con la ejecución del cronograma de entrevistas.
- Colaborar en los acuerdos para las visitas de ubicaciones específicas de la organización y proyectos.
- Asegurar que las reglas relacionadas a los procedimientos de protección del personal y seguridad de las
instalaciones son conocidas y respetadas por el equipo auditor.
- Testificar la auditoria en nombre de la organización y proveer información aclaratoria cuando así sea solicitado
por el equipo auditor.
- Identificar y transmitir la información generada a la organización.

Favor coordinar la logística de desplazamiento del equipo auditor a los sitios requeridos, de acuerdo al plan de auditoría.

Planificar las entrevistas en los sitios de trabajo o en un lugar de fácil accesos a la documentación necesaria para la
auditoria.

Durante la auditoria se verificara:

- El cumplimiento de los aspectos reglamentarios respecto a la atención de quejas y reclamos. Investigación de
accidentes e incidentes
- El uso del logo símbolo del Certificado de Gestión de la Calidad, SG SST y NTC 5830..
- La implementación de acciones correctivas frente a las no conformidades pendientes de la auditoría anterior

Favor disponer de información relacionada con la tendencia de los últimos años en relación a las quejas y
reclamos – accidentalidad, ausentismo y enfermedades laborales (numero, causas y acciones tomas por la
organización), y de la documentación que soporte el uso del logo símbolo del certificado.

Para el balance diario de información del equipo auditor le agradecemos disponer de una oficina o sala, así como también
de acceso a la documentación del sistema de gestión.

Fecha de emisión del plan de auditoría: 1/21/2020

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