ISO 45001: 2018

4. CONTEXO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 COMPRESION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONSTEXTO

RQ N° DEBE OBLIGACIÓN POSIBLES EVIDENCIAS

4.1 01 NO MATRIZ FODA.
ANALISIS PESTEL
ANALISIS QUE INCLUYA SST
QUE SE AUDITA COMO SE AUDITA A QUIEN SE AUDITA CUANDO SE AUDITA
“desarrollo de
preguntas”
1. LA COMPRESION DEL 1.¿COMO SE HA -ALTA DIRECCION INICIO DEL PROCESO DE
CONTEXTO TIENE REALIZADO EL ANALISIS -RESPONSABLE DEL AUDITORIA
QUE ESTAR DEL CONTEXTO I/E? SGSST. DURANTE LA REVISION
ALINEADO AL SGSST 2. QUIENES HAN -COMITÉ DE SST DE LA ALTA DIRECCION
2. DIFERENCIAS PARTICIPADO? (RQ 9.3.B)
INTERNAS Y 3. EXISTE EVIDENCIAS?
EXTERNAS

4.2 COMPRESION DE NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y DE OTRAS PARTES

INTERESADAS

RQ N° DEBE OBLIGACIÓN POSIBLES EVIDENCIAS

4.2 01 NO LISTADO DE PARTES INTERESADAS
MATRIZ DE PARTES INTERESADAS.
CRITERIOS DE PERTINENCIA O JUCIO DE EXPERTO.
QUE SE AUDITA COMO SE AUDITA A QUIEN SE AUDITA CUANDO SE AUDITA
“desarrollo de
preguntas”
1. IDENTIFICACIÓN DE 1.¿COMO SE HA -ALTA DIRECCION INICIO DEL PROCESO DE
LA PARTE DETERMINADO LAS -RESPONSABLE DEL AUDITORIA
INTERESADA. PARTES INTERESADAS SGSST. DURANTE LA REVISION
2. PERTINENCIA QUE AFECTEN AL -COMITÉ DE SST DE LA ALTA DIRECCION
3. REQUISTOS LEGALES SGTST? (RQ 9.3.B1)
Y OTROS REQUISITOS 2. FUENTES DE
INFORMACIÓN USARON
PARA ENTENDER SUS
NECESIDADES O
EXPECTATIVAS?
3. COMO SE CONCLUYO
QUE ES PERTINENTE?
4. CUALES SON LAS
NECESIDADES O
EXPECTATIVAS
PERTINENTES SON
REQUISITOS
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
RQ N° DEBE OBLIGACIÓN POSIBLES EVIDENCIAS
4.3 03 SI -DOCUMENTO ALCANCE
-MANUAL SST.
-OTROS.
QUE SE AUDITA COMO SE AUDITA A QUIEN SE AUDITA CUANDO SE AUDITA
“desarrollo de
preguntas”
1. NO SE HA 1.¿COMO SE HA -RESPONSABLE DEL -EN EL PROCESO DE
EXCLUIDO DE DETERMINADO EL SGSST AUDITORIA
ACTIVIDADES ALCANCE? -EN UN PROCESO DE
QUE PUEDAN 2. DONDE ESTA CERTIFICACIÓN EN FASE
TENER DOCUMENTADO? 1 , FASE 2.
IMPACTO EN EL 3. PUEDE
DESEMPEÑO EVIDENCIARME EL
DE SST. DOCUMENTO
2. INCLUYE LAS 5
REGLAS
RECOMENDACIONES DE LOS ENTES CERTIFICADORES

1. DESCRIBIR LOS PROCESOS, SERVICIOS O PRODUCTOS PRINCIPALES

2. ESPECIFICAR EL ALCANCE DE MANERA GEOGRAFICA “UBICACIÓN
3. NO CONSIDERAR LOS PROCESOS DE SOPORTE EN EL ALCANCE
(ALMACENES,ADMINISTRATIVO,ETC).
4. ESPECIFICAR LOS SITIOS FIJOS Y SITIOS TEMPORALES

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

RQ N° DEBE OBLIGACIÓN POSIBLES EVIDENCIAS

5.1 LIDERAZGO Y 01 NO -POLITICA Y OBJETIVOS.
COMPROMISO - RECURSOS , PRESUPUESTO SST.
- PARTICIPACIÓN Y LIDERASGO EN LAS
ACTIVIDADES DEL PROGRAMA SST.-
-DIRECTIVAS DE NEGATIVIDAD AL TRABAJO
INSEGURO.
-PARTICIPACIÓN DURANTE LOS PROCESOS DE
AUDITORIA
5.2 POLITICA SST 02 SI -POLITICA SSR, PUBLICADO
-REGISTROS DE CAPACITACION.
-WEB, PASE DE VISITAS O IDENTIFICACIÓN
5.3 ROLES, 02 SI -ORGANIGRAMA
RESPONSABILIDADE -MOF, PERFILES, DESIGANCIÓN DE
S Y AUTORIDADES RESPONSABLES

QUE SE AUDITA COMO SE AUDITA A QUIEN SE AUDITA CUANDO SE AUDITA

“desarrollo de
preguntas”
 1. LIDERAZGO E 1.¿COMENTAMTE -ALTA DIRECCION -DURANTE EL INICIO
INVOLUCRAMIENTO SOBRE LA POLITICA SST DE LA AUDITORIA O
DE LA ALTA Y LOS OBJETIVOS SST? DURANTE LA
DIRECCION. 2. CUANDO FUE EL REVISION POR LA
2. RECURSOS ULTIMO ACCIDENTE EN DIRECCIÓN
ASIGNADOS SU EMPRESA, COMO
3. DOCUMENTACIÓN USTEDE ACCEDE A LOS
PERTINENENTE INDICADORES DE
4. CONOCIMIENTOS DEL ACCIDENTABILIDAD?
CONTEXTO, PARTES 3. COMO USTED HA
INTERESADAS Y COMO PARTICIPADO EN LAS
AFECTA AL SGSST ACTIVIDADES SST

5.4 CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

6. PLANIFICACIÓN

RQ OBLIGACIÓN POSIBLES DESARROLLO DE A QUIEN SE

EVIDENCIAS PREGUNTAS AUDITA
6.1.1 SI DESARROLLADO EN N/A
GENERALIDADES 6.1.2.1;6.1.2.2;6.1.2.
3
6.1.2.1 SI LISTADO DE ¿COMO ES QUE LA SSGT (TODOS LOS
IDENTIFICACIÓN E3 PELIGROS ORGANIZACIÓN A PROCESOS)
PELIGROS IPERC, ATS, IPERC IDENTIFICADO LOS
CONTINUO PELIGROS.
¿PODRIA MOSTRAR
LA IDENTIFICACIÓN
DEL PROCESO X.
¿DE QUE FORMA
LOS INCIDENTES
ANTERIORES SE HAN
IDENTIFICADO LOS
PELIGROS
6.1.2.2 SI IPAR, LISTA DE ¿COMENTEME SSGT (TODOS LOS
EVALUACION DE RIESGOS COMO HAN PROCESOS
RIESGOS (SST Y ESTRATEGICOS, EVALUADO LOS
OTROS) INFORMES DE OTROS RIESGOS.
MONITOREO ¿PODRIAN
OCUPACIONALES EVIDENCIAR COMO
(IPERC, ATS, IPERC ANALIZARON LOS
CONTINUO). OTROS RIESGOS.
6.1.2.3 SI MATRIZ DE SSGT (TODOS LOS
EVALUACIÓN DE OPORTUNIDADES . PROCESOS
OPORTUNIDADES LISTA EVALUADA DE
(SST Y OTROS ) OPORTUNIDADES