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1-SFN federais negociados no mercado interbancário ou balcão / Clearing da

CMN (Órgão deliberativo máximo) Composto por Ministro da Fazenda, B3 – Responsável por liquidar ativos negociados no ambiente da bolsa
Secretário da Fazenda e Presidente do Bacen - de valores, bem como o registro de títulos de renda fixa e derivativos
Diretrizes/Regular/Autorizar emissão do papel- no mercado de balcão.
moeda/Propiciar/Zelar/Disciplinar/Expedir/Definir/Regulamentar BOLSA DE VALORES:B3 S.A – BRASIL BOLSA E BALCAO
BACEN (Órgão Executivo) Membros nomeados pelo Presidente da (BM&FBOVESPA COM A CETIP) Ambiente eletrônico p/ negociação de
República - Emitir papel-moeda/Receber compulsórios/Realizar títulos e valores mobiliários. Negociações sempre através das
operações de redesconto/Conduzir políticas monetária, cambial e de corretoras. Negocia-se: Ações de empresas S/A/ Derivativos (contratos
crédito/Determinar via COPOM a meta da taxa de juros de referências que derivam de um outro ativo – ações, commodities, moedas e taxas)
para operações de um dia (SELIC)/Efetuar e controlar todas as formas cotas de fundos de investimentos.
de crédito e capitais estrangeiros/Fiscalizar e disciplinar as I.F e SPB – Segurança e agilidade (compensação de cheques, compensação
entidades autorizadas a operar pelo BACEN/Conceder autorização de de DOC, TED e TEV, liquidação de operações com títulos e valores
funcionamento as I.F./Estabelecer/Gerir o SPB mobiliários, operações realizadas em bolsas de mercadorias e de
CVM(CAPITAIS) Autarquia Federal – Vinculada ao Ministério da futuros de outras entidades/ transferência de fundos de outros
Economia - Fiscalizar empresas de capital aberto/Investigar e punir financeiros.
regulação do mercado de valores mobiliários/ Zelar/ Proteger os
investidores do mercado de capitais/Assegurar/ Estimular a
formação de poupança/Assegurar e fiscalizar o funcionamento das
bolsas de valores, mercado de balcão e bolsas de mercadorias e
futuros
SUSEP (Autarquia federal vinculada ao Ministério da Economia) CNSP
Conselho Nacional de Seguros Privados) Captação de poupança /
investimentos realizados em previdência complementar aberta -
Fiscalizar/Proteger captação de seguros/Zelar pela defesa dos
interesses/ Promover o aperfeiçoamento Sistema Nacional de Seguros
Privados e Sistema Nacional de Capitalização/Promover a estabilidade
zelando pela liquidez e solvência das sociedades que integram o
mercado/Disciplinar e acompanhar os investimentos/Investigar e
punir a regulação de mercados de seguros e previdência
complementar aberta/Cumprir e fazer cumprir as deliberações do
CNSP.
TESOURO NACIONAL (Caixa do Governo) Saúde, segurança, educação
DEALERS (Instituições Financeiras credenciadas pelo Tesouro
Nacional) – Processo de compra e venda de títulos públicos federais
para financiar o governo – utilizada pelo Bacen como política
monetária
ANBIMA (Autor regulador do mercado de capitais) – melhores
práticas, procedimentos para os associados exercerem funções com
ética e transparência
BANCO COMERCIAL (Crédito a curto e médio prazo) Captação de
depósito à vista, a prazo (CDB, Letra Financeira), desconto de títulos,
abertura de conta corrente: cheque especial, operações de crédito
rural, cambio e comercio internacional, prestações de serviços
(arrecadação de tarifas e tributos públicos)
BANCO DE INVESTIMENTO (MÉDIO E LONGO PRAZO) captação de
recursos através de depósitos a prazo, adm fundos de investimentos,
abertura de capital e subscrição de novas ações de uma empresa (IPO
e underwriting) empréstimos para capital de giro, distribuição de
valores mobiliários, depósitos interfinanceiros, repasses de
empréstimos externos
BANCO MÚLTIPLO (Carteira comercial e de investimento) – Dois CNPJ
– publicação de 1 único balanço
SOCIEDADES CORRETORAS DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS
(CTVM) x SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE TITULOS E VALORES
MOBILIARIOS (DTVM) não há diferença (Instituições financeiras
constituídas sob forma de sociedade por ACOES ou por quotas de
responsabilidade limitada – FISCALIZADAS PELA B3, CVM E BACEN -
Função principal: intermediar títulos e valores mobiliários. (operar
em bolsa de valores, mercadorias e futuros por conta própria e de
terceiros/Subscrever emissões de títulos e valores mobiliários no
mercado/Comprar e vender títulos e valores mobiliários por conta
própria ou de terceiros/Exercer funções de AGENTE FIDUCIARIO
(PROTEGER OS INVESTIDORES), Instituir, organizar e administrar
clubes de investimentos/Emitir certificados de depósitos de
ações/Intermediar operações de câmbio/Realizar operações no
mercado de cambio de taxas flutuantes/Praticar operações de conta
margem(“cheque especial” p/ compra de ações)/Realizar operações
compromissadas (corretora vende títulos c/ compromisso de
comprar de volta)/Compra e venda de metais preciosos.
CLEARING HOUSES - Hoje só existem títulos escriturais (digitais) Selic
– Responsável pela custódia (guarda) e liquidação de títulos públicos