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I. Nociones Generales
L
os modelos de sistemas procesales penales, son aquellos pilares
bases en donde se asientan todo el panorama de las instituciones
procesales que garantizan o restringen derechos, en donde deben
regir todo el ordenamiento jurídico de acuerdo a la realidad del sistema
judicial para el que ha sido diseñado. Tal es así, este sistema procesal penal
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El proceso penal peruano y sus implicancias con un sistema acusatorio…
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a través del modelos procesal penal, existen ciertas situaciones dentro del
proceso penal, que aún no se han dejado por completo algunos “sesgos”
del sistema inquisitivo.
En ese sentido, el proceso penal fue creado para que una persona
sometida a ello, pueda ser procesada de una manera más justa, en estricto
respeto de las garantías procesales y los derechos fundamentales, en donde
se demuestre la responsabilidad o la inocencia en respeto de sus derechos
y; solo restringiendo la libertad en los casos estrictamente necesarios
establecidos en la ley siempre en cuando lo amerite y cuando así, se haya
demostrado en el proceso la responsabilidad penal.
Si bien es cierto, dentro del proceso penal, cada sujeto que interviene
tiene un rol muy importante a desempeñar, a fin de que el proceso culmine
de una forma satisfactoria, sin embargo «la razón de ser del proceso
penal o el fin teleológico de su existencia», a mi modo de ver, no son los
sujetos o las instituciones procesales, sino es la «bendita libertad», aquel
derecho fundamental que va ser quitado o restringido al procesado, por
eso, considero que este derecho, es uno de los derechos más importante
después de la vida. No podría concebirse la libertad sin la existencia de la
vida, sin embargo, qué sentido tendría tener la vida, sin tener la libertad.
Imaginemos un poco, si no tuviéramos libertad, no podríamos ni siquiera
salir a la feria a comprar un libro, ir a un supermercado a comprar lo que
nos plazca, poder viajar al lugar que queramos, movilizarnos de un lugar
a otro, etc., en ese sentido, no podríamos vivir la vida de la mejor manera
en dignidad. Por eso, perder la libertad, es algo que nos hunde en las más
profundas aflicciones entre lo psíquico con el mundo exterior, solo enten-
derán - ¿Qué es perderla? - solo quienes alguna vez lo perdieron, mientras
tanto, ni tu y yo sabremos el significado de perderla.
Es por ello que, el proceso penal, es el instrumento regulador que
garantiza un procedimiento justo, en respeto a las garantías procesales y
los derechos fundamentales de toda persona que, es sometido al proceso,
ya sea para amparar o proteger bienes jurídicos o para quitar o restringir
libertades a través de las penas o las medidas cautelares. Por eso, este
modelo de sistema peruano, garantiza los derechos de las partes a través
de un proceso justo de todos los actores que intervienen en él, no sería
lo mismo, por ejemplo, una condena en ausencia o que, se investigue sin
que el investigado tenga conocimiento de los hechos que se le imputan
que, no se le otorgue sus derechos a la defensa, no se le permita presentar
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medios probatorios que, se dicte una resolución arbitraria, etc. Solo tendrá
sentido el proceso penal cuando esta sea un mecanismo eficaz que esté
orientado a restringir derechos y libertades cuando así lo amerite el caso
y no restringir derechos y libertades cuando un caso no lo amerite.
Sin embargo, se debe tener en cuenta que, el proceso penal, no solo
está orientado a garantizar los derechos del investigado o acusado, sino
también, los del agraviado, de los actores civiles, incluso a brindar protec-
ciones a testigos, agraviados, peritos, colaboradores y otros sujetos que
intervienen dentro del proceso, sin embargo, al ser un modelo garantista
basado en los parámetros constitucionales modernos de la libertad y dere-
cho fundamentales, al parecer, más importa lo que se “dice” o de “hace”
con e investigado o imputado y “poco” o “casi nada” importa lo que va
ser del agraviado, debido a que el rol más protagónico en representación
del agraviado y la sociedad, lo tiene el Fiscal, en cambio, del imputado,
es el abogado.
En conclusión, el proceso penal es aquel medio a través del cual
se puede procesar aquellas personas que han cometido delitos y faltas
que constituyan acciones u omisiones dentro de la sociedad. El cual está
compuesto, por una primera etapa que, es la Investigación Preparatoria que
comprende dos sub etapas, siendo el primero, las Diligencias Preliminares,
el cual tiene como finalidad inmediata, recabar los actos urgentes de la comi-
sión de un hecho delictivo, individualizar a los presuntos autores, recoger
los vestigios y materiales de la comisión de un delito y otros actos urgen-
tes, y por otro lado, la otra sub etapa es la Investigación de Preparatoria
Formalizado, tiene una finalidad mediata, de poder verificar si conforme a
los actuados en las diligencias preliminares, corresponde o no formalizar
y continuar la investigación preparatoria.2
De lo anterior, al tenerse elementos de convicción que acrediten la
comisión del delito o faltas, se concluye la etapa de investigación prepa-
ratoria y corresponde pasar a la segunda, el cual es la Etapa Intermedia,
donde no es otra cosa que sanear el proceso penal y garantizar la lega-
lidad de todas los actos realizados anteriormente que acrediten la comi-
sión del hecho delictivo o no y que el Juez decida cuales son los medios
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probatorios que van a pasar a juicio oral, por lo que, emite un auto de
enjuiciamiento con lo que se concluye esta etapa, sin embargo, cuando el
juez decide que el caso no amerita pasar a juicio oral, podría optar por el
sobreseimiento, sin embargo, cuando decide no sobreseer el caso, el caso
pasa a la etapa estelar de proceso penal que, es el Juicio Oral, en donde se
actuará aquellos medios probatorios que han sido admitidos por el Juez
de Investigación Preparatoria en la atapa anterior y en esta etapa el juez
emitirá un pronunciamiento en base a las pruebas actuadas en audiencia
de juicio oral, responsabilizar o no al acusado respetando los derechos y
las garantías procesales.
Por eso, el sistema acusatorio adversarial, es uno de los sistemas a
mi consideración, cuanto menos - frente a los demás - por excelencia, en
donde rigen principios y bases constitucionales y, además, intervienen
una serie de factores del mismo sistema basados en con sus propios prin-
cipios y procedimientos que deben ser respetados en estricto. Siendo así,
desarrollaremos cada uno de los factores que intervienen en este sistema
y los parámetros en el cual ha sido diseñado.
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IV.II.I Lo acusatorio
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IV.II.II Lo adversarial
IV.II.III Lo garantista
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tales facultades. De ahí que en tal sistema sea común sostener que, si el
derecho de defensa o el derecho de acusación no están bien representados
en juicio, no es problema del juez. De modo que esa es la diferencia entre el
acusatorio adoptado por nuestro legislador y el acusatorio puro o adversarial.
Así en el inciso 3, artículo I, Título Preliminar del Código Procesal Penal
de 2004, se precisa que las partes intervendrán en el proceso con iguales
posibilidades de ejercer las facultades y derechos previstos en la Constitución.
Los jueces preservarán el principio de igualdad procesal, debiendo allanar
todos los obstáculos que impidan o dificulten su vigencia.
Siendo así, nuestro proceso penal, no es un sistema acusatorio puro,
ni mucho menos un sistema adversarial puro, sino un sistema acusatorio
garantista con rasgos adversariales, debido a que no en todo el proceso
penal, por ejemplo, las audiencias son llevadas a cabo con la presencia
del imputado, sino que hay muchas audiencias preliminares antes del
juicio oral, que son llevados a cabo sin la presencia del imputado, el cual
puede ser representado a través de su abogado defensor, pese a que el
abogado defensor no es la parte adversa del acusador, sino que, este es
un representante que garantiza el derecho de defensa del investigado
o procesado. Tal es así, solo en algunas audiencias, como, por ejemplo,
instalación de juicio oral, se requiere la obligatoriedad de la presencia del
procesado a fin de que la audiencia de juicio oral se instale, para cuyo
efecto también, el procesado puede ser sometido a un interrogatorio, los
testigos, los peritos, etc.
Además, la investigación y acusación corresponden al Ministerio
Público y la labor de juzgar y sentenciar corresponde al juez, es un sistema
que busca que “quien investigue no juzgue y quien juzgue no investi-
gue”, sino que el Juez que va conocer la causa penal, esté investido de
imparcialidad y pueda conocer el caso que es llevado al juicio, recién en
el mismo juicio, debe estar tapado los ojos con las vendas de la justicia y
recién abrirlo cuando se discute en el juicio oral y; se actúen los medios
probatorios. No se debe manchar al Juez con las pruebas o los hechos frente
a su imparcialidad, sino el proceso pierde su finalidad.
Tal es así que, incluso cuando se elevan los actuados debido a una
apelación y se declara nulo la sentencia y el superior ordena que se emita
un nuevo pronunciamiento o se lleve a cabo un nuevo juicio, quién ve y
conoce nuevamente el expediente, el caso o el nuevo juicio, no debe ser el
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mismo Juez quien sentenció, sino otro juez ajeno al caso, solo a través de
ello, se ve garantizado la imparcialidad del juez.
a. Oralidad
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b. Publicidad
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d. Inmediación
En el juicio oral es donde se actúan todas las pruebas, tal es así, lo que
ha sido oralmente debatido en el juicio, puede ser fundamento legítimo de
la sentencia. Este principio, nació como consecuencia del proceso liberal
que se contraponía al sistema de justicia secreta, el juicio por tanto debe
ser oral y público para que cualquiera pueda verlo y oírlo y por tanto los
jueces sólo puedan acceder a la prueba practicada ante ellos, por lo que el
juez que dicte la sentencia deber haber asistido a la práctica de las prue-
bas, apreciando las declaraciones y observando directamente los diversos
medios de prueba que se desahoguen en el juicio oral.7
EI Principio de inmediación, es la comunicación personal del juez
con las partes y el contacto directo del mismo con los actos de adquisición,
fundamentalmente de las pruebas [Vescovi]. El Principio de inmediación
es la íntima vinculación personal entre el juzgador y las partes y con
los elementos probatorios, a fin de que dicho juzgador pueda conocer
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e. Contradicción
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Este principio, permite que el Juez, a través del acto oral y público, una
vez escuchado a las actuaciones probatorias de las partes, pueda apreciar
de manera directa a través del acto oral, los medios de pruebas o órganos
de pruebas que son actuados en las audiencias [testigos, documentales,
imputado, víctima, peritos, colaboradores, etc.] y de esta manera el juez
pueda formar la libre convicción de las pruebas que han sido actuados en
la audiencia y a través de su juicio y razón, incluso pueda tener libertad
absoluta sobre la valoración de las pruebas e incluso pueda apartarse de
algunas de ellas a fin de emitir un pronunciamiento más justo, a través de
la actuación probatoria que ha sido actuado en la audiencia.
Las pruebas deben ser pertinentes, conducentes y útiles. Tal es así, el
juez puede dictar sentencia a través de su íntima convicción y su concien-
cia, hacer una valoración conjunta de los medios de prueba y llegar a un
cierto grado de convencimiento a través de los medios de prueba y, si
estas reúnes tales condiciones, el juez emite un pronunciamiento en base
a las pruebas que han sido actuados. Para ello, el juez utiliza las reglas de
la lógica, sus máximas de la experiencia y la ciencia.
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Las pruebas deben ser pertinentes, conducentes y útiles. Tal es así, el juez puede dictar
sentencia a través de su íntima convicción y su conciencia, hacer una valoración conjunta
de los medios de prueba y llegar a un cierto grado de convencimiento a través de los
medios de prueba
El proceso y, si estas
penal reúnesytales
peruano sus condiciones,
implicanciasel juez
conemite un pronunciamiento
un sistema acusatorio… en
base a las pruebas que han sido actuados. Para ello, el juez utiliza las reglas de la lógica,
VI. Etapas
sus máximas de e
laimplicancias
experiencia y la de los sujetos que participan en el proceso penal
ciencia.
Básicamente,
VI. Etapas e implicancias el
de proceso penal
los sujetos que peruano
participan en el está compuesto
proceso penal por tres
etapas importantes. Siendo la etapa de la investigación preparatoria,
Básicamente, el proceso penal peruano está compuesto por tres etapas importantes. Siendo
la
etapa intermedia y la etapa de juicio oral o juzgamiento. Veamos cada uno
la etapa de la investigación preparatoria, la etapa intermedia y la etapa de juicio oral o
de ellos, junto a los roles de los sujetos que interviene en cada uno de las
juzgamiento. Veamos cada uno de ellos, junto a los roles de los sujetos que interviene en
etapas y como funciona este sistema.
cada uno de las etapas y como funciona este sistema.
VI.I La investigación preparatoria
VI.I La investigación preparatoria
Dentro de esta etapa procesal, uno de los actores que toma el rol
Dentro de esta etapa procesal, uno de los actores que toma el rol más protagónico es el
más protagónico es el Fiscal. Es el director de la investigación, investido
Fiscal. Es el director de la investigación, investido para abrir la investigación de un hecho
para abrir la investigación de un hecho delictivo que tenga conocimiento,
delictivo que tenga conocimiento, puede decidir si el hecho investigado constituye o no un
puede decidir si el hecho investigado constituye o no un delito, para cuyo
delito, para cuyo efecto, puede archivar o formalizar la investigación. Esta etapa del
efecto, puede archivar o formalizar la investigación. Esta etapa del proceso
proceso está
penal, penal,compuesto
está compuesto
porpordosdos
subsub etapas:i)i)diligencias
etapas: diligencias preliminares
preliminaresy; ii)
y; ii)
investigación preparatoria
investigación preparatoria formalizado.
formalizado. 35 10
Diligencias Investigación
Preliminares Preparatoria
Formalizado
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11 El numeral 1º del artículo 334° del Código Procesal Penal, cuya literalidad dice:
“Si el Fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado o dispuesto
realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no cons-
tituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extinción
previstas en la ley, declarará que no procede formalizar y continuar con la
investigación preparatoria, así como ordenará el archivo de lo actuado”. Es
decir, esta norma señala los supuestos mediante el cual el representante del
Ministerio Público, puede ordenar el archivo de las actuaciones definitiva-
mente, como a continuación se describirá: i)El hecho denunciado no constituye
delito, esto es, cuando el hecho denunciado no está previsto como delito o no
se adecua a la conducta típica descrita en la norma penal, así como cuando se
presentan causas de justificación, que descartan la antijuridicidad penal del
hecho denunciado, ii) El hecho denunciado no es justiciable penalmente, esto
es, cuando en el hecho denunciado se advierte la ausencia de una condición
objetiva de punibilidad y/o la presencia de una causa de exclusión de la pena
(excusa absolutoria), iii) En el hecho denunciado se presenta alguna causa de
extinción de la acción penal, esto es, aquellas establecidas en el artículo 78º del
Código Penal (prescripción de la acción penal, muerte del imputado, amnistía,
cosa juzgada, derecho de gracia) y 79º del Código Penal (extinción de la acción
penal por sentencia civil ejecutoriada).
12 Si el Fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado o dispuesto realizar
diligencias preliminares, considera que “existen indicios reveladores de la existencia
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Se discute la acusación o
sobreseimiento
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Es por ello, que el juez en esta esta etapa, actúa como un entrenador
o preparador para el juicio oral, debido a que sanea el proceso penal, los
medios de pruebas ofrecidos, teniendo en cuenta la utilidad, pertinencia
y conducente, en ese sentido, aquellas pruebas que no aclaren o resulten
irrelevantes para esclarecer el hecho delictivo, deben ser rechazados y solo
pasar a juicio oral aquellos que tengan grado de fuerza probatoria a fin de
que se actué en el juicio. Asimismo, el Juez de la Etapa Intermedia, es quien
decide sobre la procedencia o la subsistencia de las medidas de coerción
o su sustitución, disponiendo en su caso la libertad del imputado.
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Dentro
Dentro deetapa,
de esta esta etapa,
se danse dan
una unadeserie
serie actosde actos
por pordepartes
partes todos de
los todos
sujetos los
que
sujetos queen
participan participan enloelcuales
el juicio oral, juicioiremos
oral, lo cuales iremos
desarrollando desarrollando
cada uno cada
de ellos, así tenemos
uno de ellos, así tenemos los siguientes: i) La instalación de juicio
los siguientes: i) La instalación de juicio oral, en donde el juez iniciara la audiencia oral, en
donde el juez
indicando iniciara
lugar, la audiencia
día, hora, identificando indicando
al juzgado lugar,
e indicadía, hora, identificando
el juzgado al que pertenece,
al juzgado e indica el juzgado al que pertenece, tipo de diligencia, número
tipo de diligencia, número de expediente, identidad del imputado, delito y agraviado,
de expediente, identidad del imputado, delito y agraviado, además debe
además debe verificar la concurrencia del fiscal, acusado y abogado se declara instalado el
verificar la concurrencia del fiscal, acusado y abogado se declara instalado
juicio oral, luego se dan ii) Los alegados preliminares o de apertura, el cual es una
el juicio oral, luego se dan ii) Los alegados preliminares o de apertura, el
cual es unafundamental
actividad actividad para fundamental para los sujetos
los sujetos procesales, procesales,
pues constituye pues cons-
la oportunidad para
tituye la oportunidad
presentar paraante
su teoría del caso presentar su teoría
el tribunal, en donde delelcaso ante elpor
juez tomara tribunal,
primera envez
donde el juez tomara por primera vez contacto con los hechos
contacto con los hechos y antecedentes que fundamenten el caso de la parte, el cual tiene y antece-
dentes que fundamenten
como finalidad el caso
el tratar de motivar de para
al juez la parte, el cual
que adopte una tiene
opcióncomo finalidad
provisional sobre el
el tratar de motivar al juez para que adopte una opción provisional
litigio favorable a la parte representada, el cual se espera que sirva de base u orientación al
sobre
el litigio favorable a la parte representada, el cual se espera que sirva de
momento de dictar sentencia. Primero debe sustentar su teoría del caso el fiscal, el cual
base u orientación al momento de dictar sentencia. Primero debe sustentar
sudebe
teoría ser conciso ya que tendrá que tener en cuenta tres cuestiones fundamentales en sus
del caso el fiscal, el cual debe ser conciso ya que tendrá que tener
enalegatos
cuentapreliminares:
tres cuestiones los hechos, la calificaciónen
fundamentales jurídica y los medios
sus alegatos de prueba conlos
preliminares: los
que cuenta de una manera muy breve sin entrar a mayores detalles a fin de que el juez a
primera vista, pueda tener la impresión de delito que va ser sometido al juicio oral, luego
de exponer el fiscal, lo hará los abogados del actor civil, tercero civil y del acusado.
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hechos, la calificación jurídica y los medios de prueba con los que cuenta
de una manera muy breve sin entrar a mayores detalles a fin de que el juez
a primera vista, pueda tener la impresión de delito que va ser sometido al
juicio oral, luego de exponer el fiscal, lo hará los abogados del actor civil,
tercero civil y del acusado.
Una vez realizado los alegatos de apertura por las partes, el juez
debe iii) informar los derechos del acusado, tal es así, el juez informara al
acusado de sus derechos y le indicara que es libre de manifestarse sobre la
acusación o de no declarar sobre los hechos, por ello el Juez debe informar
los siguientes derechos: a) el derecho a ser oído en cualquier momento
del juzgamiento y b) el derecho a comunicarse con su abogado defensor,
sin que se paralice la audiencia. No puede ejercer este derecho durante
su declaración o antes de responder las preguntas que se le formulen.
Asimismo, una vez informado el derecho por parte del juez al acusado,
el proceso penal, permite la posibilidad de que las partes, lleguen a iv) la
conclusión anticipada del juicio oral, por ello, el juez, después de haber
instruido de sus derechos al acusado, le preguntara si admite ser autor o
participe del delito materia de acusación y responsable de la reparación
civil, dándose la siguiente situación; si el acusado, previa consulta con su
abogado, responde afirmativamente que si se considera responsable, el
juez declarara la conclusión del juicio oral y procede a emitir la sentencia
que, se dictara en esa misma sesión o en la siguiente, que no podrá poster-
garse por más de 48 horas, bajo sanción de nulidad del juicio. Asimismo,
si se aceptan los hechos objeto de acusación fiscal, pero se mantiene un
cuestionamiento a la pena o la reparación civil, el juez previo traslado a
las partes, delimitará el debate a la sola aplicación de la pena o fijación
de la reparación civil, y determinara los medios de prueba que deberán
actuarse. Por otro lado, si son varios los acusados y solo admiten los cargos
una parte, con respecto a los que admiten se dictara la conclusión antici-
pada y con el resto se continua el juicio, sin embargo, si el juez advierte
que a partir de la descripción del hecho aceptado, no constituye delito o
resulta manifiesta la concurrencia de cualquier causa que exima o atenúa
la responsabilidad penal, dictara sentencia en los términos que corres-
ponda, debido a que no se podría condenar a un persona por un estado de
indefensión o por el simple hecho de no haberse asesorado debidamente
al aceptar cargos que ni siquiera constituyen delito; siendo así, los jueces
deben velar y cautelar tales derechos.
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VII. Conclusiones
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8. Referencias bibliográficas
Código Procesal Penal del 2004
CALDERON SUMARRIVA, Ana C. (2011). El Nuevo Sistema Procesal Penal: Análisis
Crítico. Lima: Egacal.
VÁSQUEZ RODRÍGUEZ, Miguel Ángel. La duración de las diligencias preliminares y su
delimitación mediante el control de plazos.
ROSAS YATACO, Jorge. (2009). Manual de Derecho Procesal Penal. Lima:
Jurista Editores.
81
ANÁLISIS Y PERSPECTIVAS
del Sistema Acusatorio Adversarial.
3
4
Edward Johan Martinez Zegarra
Director
ANÁLISIS Y PERSPECTIVAS
del Sistema Acusatorio Adversarial.
JOSHUA
editores
5
Análisis y Perspectivas del Sistema Acusatorio Adversarial
Diagramación:
José Luis Vizcarra Ojeda
jose.diagrama@gmail.com
Diseño de carátula:
Omar Suri
www.cromosapiens.com
Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o
transferirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, grabación
magnética o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación, sin permiso
expreso del editor y del autor.
6
ÍNDICE
Prólogo.............................................................................................. 11
Jorge Isaac Torres Manrique
Presentación..................................................................................... 21
Edward Johan Martínez Zegarra.
Capítulo I
El modelo acusatorio adversarial. Generalidades
7
Índice
Capítulo II
Del debido proceso penal. Los casos de Cuba y Ecuador
8
El modelo acusatorio adversarial prespectiva: nacional e internacional
9
Índice
10