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GESTIÓN DE RIESGOS
Modelo para
31000
Modelo Para la Gestión del Ri ¿QUÉ ENT
Estru
1 - DIAGNÓSTICO 2 - ENTORNO
MUY RECOMENDABLE
MINIMIZA LA CI
Trabajarás mejor,
Es muy fácil y rápido :
Barra herramientas > Clic b
9b. Definicione
9c. Bibliografia
Configuración básica
◄ Indica aquí el nombre de la empresa
◄ Indica aquí el período del plan.
◄ Pon el primer ejercicio (año) del plan
ECOMENDABLE:
IMIZA LA CINTA DE OPCIONES
abajarás mejor, luego puedes volver a desplegarla
ácil y rápido :
ramientas > Clic botón derecho > Seleccionar "Minimizar la cinta de opciones"
INFORMACION GENERAL
Estructura y uso del libro
go"
5 - PROBABILIDAD 6 - APLICACIÓN
9c. Bibliografia
mbre de la empresa o proyecto.
íodo del plan.
rcicio (año) del plan.
ta de opciones"
volver índice
stión de Riesgo.
1.1.2 Segundo pa
Adapta y ajusta:
Algunos de los cuadros son fácilmente modificables-copia
Antes de imprimir y-o presentar cualquiera de los cuadro
1ª DIAGNÓSTICO ¿Qué falta?
el entorno y la coyuntura
nuevos proyectos o negocios, introducción en nuevos mercados
el que mejor se adapte a tus necesidades:
ya desvíos.
Modelo Para la Gestión del R
MI EMPRESA 1.1Est
¿Dónde estamos?
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
¿Có
1
2
3
4
5
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9
10
¿Para qu
¿Qué poner?
Observa que hay cuatro secciones:
1.1Establecer el contexto
tura de nuevos mercados o países, en planes destinados a terceros ajenos al país, en coyunturas difíc
ere a aquellos factores políticos, económicos, sociales y tecnológicos que debemos tener en cuenta d
cidencia.
dos secciones especificas para los factores ecológicos y legales, dando lugar a la matriz PESTEL.
íticos (políticas, tratados, imposiciones, subvenciones, etc.) y, si no usamos PESTEL, legales (legislaci
protegidos o regulados, propiedad intelectual y-o industrial, etc.) que pueden influir en nuestro pro
ores económicos (ciclos económicos, tipos de interés, tipos de cambio, evolución de los precios,
pectiva social (estructura social, demografía, estilos de vida, niveles educativos, patrones culturales, e
ólo aquellas variables que vayan a tener algún tipo de influencia en el desarrollo del proyecto e
minado.
stro sector?
de nuestro sector?
situaciones
que puede complementar,
s, en coyunturas difíciles
matriz PESTEL.
ón de los precios,
MI EMPRESA
1.1.1 Primer paso
Actas de Junta
1
2
3
4
5
6
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10
1
2
3
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¿Para q
¿Qué poner?
Observa que hay cuatro secciones:
ta Políticas
1
2
3
4
5
6
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10
Procedimientos
¿Para que sirve esta hoja?
o y la coyuntura con una estructura derivada del DAFO (ver más adelante) al que puede complemen
a de nuevos mercados o países, en planes destinados a terceros ajenos al país, en coyunturas difícile
a aquellos factores políticos, económicos, sociales y tecnológicos que debemos tener en cuenta del
secciones especificas para los factores ecológicos y legales, dando lugar a la matriz PESTEL.
cos (políticas, tratados, imposiciones, subvenciones, etc.) y, si no usamos PESTEL, legales (legislación
tegidos o regulados, propiedad intelectual y-o industrial, etc.) que pueden influir en nuestro proy
es económicos (ciclos económicos, tipos de interés, tipos de cambio, evolución de los precios,
y factores industriales o sectoriales que pueden ser relevantes.
ctiva social (estructura social, demografía, estilos de vida, niveles educativos, patrones culturales, etc
ibilidad en el consumo energético, nivel de reciclaje de residuos, nivel de consciencia ecológica, etc.
aquellas variables que vayan a tener algún tipo de influencia en el desarrollo del proyecto en
as
ituaciones
e puede complementar,
en coyunturas difíciles
atriz PESTEL.
de los precios,
rones culturales, etc.) y ambientales,
de faltar:
Modelo Para la Gestión del
1.1.2 Segundo pa
Adapta y ajusta:
Algunos de los cuadros son fácilmente modificables-copia
Antes de imprimir y-o presentar cualquiera de los cuadro
1ª DIAGNÓSTICO ¿Qué falta?
el entorno y la coyuntura
nuevos proyectos o negocios, introducción en nuevos mercados
el que mejor se adapte a tus necesidades:
ya desvíos.
Modelo Para la Gestión del
1º MISIÓN:
Cuadro para resumir la misión de la empresa.
La misión es la razón de existir de la organización en su se
2º VISIÓN:
Cuadro para resumir la visión de futuro, la/s meta/s.
La visión responde a la pregunta: ¿Qué queremos ser? o ¿
3º VALORES:
Cuadro para resumir los valores de la organización.
Los valores conforman la forma particular de seguir el cam
Incluir o definir valores es un concepto relativamente nue
empresa.
organización en su sentido más fundamental.
a organización.
ticular de seguir el camino que nos lleva a la visión, los valores nos marcan los lind
pto relativamente nuevo en la empresa, muchos planes estratégicos no lo tienen en
y modificar
word, simplemente haz: Formato > Hoja > Desproteger
Información
futuro.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
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10
¿Qué es y
MISIÓN
VISIÓN
VALORES
¿Qué es y para que sirve esta hoja?
riterios que definen los márgenes del camino que nos llevará a alc
amente la misión, la visión y los valores, mejor si son frases cortas y secuenciadas por o
llevará a alcanzar
y en la configuración
MI EMPRESA Análisis
Político
1
10
Social
1
10
Ecológico
1
2
10
¿Par
¿Qué poner?
Observa que hay cuatro secciones:
Económico
P E
1
10
Tecnológico
S T
1
10
Legal
1
E L
2
10
coyuntura con una estructura derivada del DAFO (ver más adelante) al que puede complementar,
nuevos mercados o países, en planes destinados a terceros ajenos al país, en coyunturas difíciles
uellos factores políticos, económicos, sociales y tecnológicos que debemos tener en cuenta del
iones especificas para los factores ecológicos y legales, dando lugar a la matriz PESTEL.
políticas, tratados, imposiciones, subvenciones, etc.) y, si no usamos PESTEL, legales (legislación sobr
os o regulados, propiedad intelectual y-o industrial, etc.) que pueden influir en nuestro proyecto.
onómicos (ciclos económicos, tipos de interés, tipos de cambio, evolución de los precios,
social (estructura social, demografía, estilos de vida, niveles educativos, patrones culturales, etc.) y am
gicas, gasto público en investigación, índices de desarrollo tecnológico, índices de obsolescencia tec
ellas variables que vayan a tener algún tipo de influencia en el desarrollo del proyecto en un e
Económico
Tecnológico
Legal
aciones
e complementar,
unturas difíciles
en cuenta del
es (legislación sobre
nuestro proyecto.
precios,
cológica, etc.
e obsolescencia tecnológica,
proyecto en un entorno
Modelo Para la Gestión del Rie
MI EMPRESA
Variables
1
1 Estabilidad Política
2
1 Seguridad jurídica inversiones y sociedad
5 Regulaciones al consumo
3
1 Situación económica general
2 Previsiones de crecimiento
Entorno 3 Inflación
ECONÓMICO
4 Nivel de desempleo
5 Balanza de pagos
6 Productividad
7 Mercado de capitales
8 Recursos energéticos
4
1 Estabilidad social
4 Sindicalismo
4
1 Innovación y desarrollo TIC
4 Sindicalismo
5 Previsión desarrollo
¿Para qu
¿Qué poner?
Observa que hay cuatro secciones:
Evaluación Valoración
Variables intensidad amenaza < Amenaza Op
1 1
0
e desarrollo 2 5
0
3 1
0
ciones 4
0
ambios 5
0
siones y sociedades 1 1
0
societaria 2 5
0
3 1
0
dioambiental 4
0
o 5
0
neral 1 1
0
nto 2
2 5
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3 1
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1 1
0
medias) 2 5
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0
4
0
5
0
TIC 1 1
0
cnológico 2 5
0
n personal 3 1
0
4
0
5
0
¿Para que sirve esta hoja?
y la coyuntura con una estructura derivada del DAFO (ver más adelante) al que puede complementar
de nuevos mercados o países, en planes destinados a terceros ajenos al país, en coyunturas difíciles
aquellos factores políticos, económicos, sociales y tecnológicos que debemos tener en cuenta del
ecciones especificas para los factores ecológicos y legales, dando lugar a la matriz PESTEL.
gidos o regulados, propiedad intelectual y-o industrial, etc.) que pueden influir en nuestro proyect
económicos (ciclos económicos, tipos de interés, tipos de cambio, evolución de los precios,
va social (estructura social, demografía, estilos de vida, niveles educativos, patrones culturales, etc.) y
idad en el consumo energético, nivel de reciclaje de residuos, nivel de consciencia ecológica, etc.
quellas variables que vayan a tener algún tipo de influencia en el desarrollo del proyecto en un
oja y después ajusta el rango de impresión.
0 0
en la hoja.
0
0 0 0 Recomendado:
0 0
1º Lee la información de la hoja.
0 2º Pon tus evaluaciones en las dos columnas
0 0
correspondientes
0 3º Observa el funcionamiento
0 0 0
4º Modifica las variables poniendo las más
adecuadas en tu caso.
0 0
gustaría.
0 En esta versión, la programación no es
0 0
modificable.
0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
uaciones
ede complementar,
oyunturas difíciles
er en cuenta del
en nuestro proyecto.
os precios,
a ecológica, etc.
s de obsolescencia tecnológica,
mnas
ás
omo nos
Modelo Para la Gestión del 3ª parte
Adapta y ajusta:
Algunos de los cuadros son fácilmente modificables-copiable
Antes de imprimir y-o presentar cualquiera de los cuadros de
3ª parte: ANÁLISIS INTERNO Y EXTERNO ¿Qué falta?
O.F.A.) - Clásica
co global.
MI EMPRESA
Debilidades
1
10
Amenazas
1
10
¿Par
Las Amenazas son los factores del mercado o el entorno que, potenci
Ejemplos de amenazas: Inestabilidad política o social. Regulación de
Inflación. Contracción de la demanda. Tendencias desfavorables en el
educado. Costes de operación. Infraestructuras insuficientes. Etc.
¿Pa
Analisis D.A.F.O
Fortalezas
1
D F
2
10
Oportunidad
1
AO
3
10
¿Para que sirve esta hoja?
Analisis D.A.F.O
gen interno
ción o del proyecto, estos puntos fuertes nos pueden proporcionar ventajas
zación o del proyecto y uno de los elementos de riesgo del negocio (si no se combaten)
ados. Equipamiento antiguo o inadecuado. Falta de capacitación. Problemas con la
anciera. Incapacidad para ver errores. Deficientes habilidades gerenciales. Poca capacidad
naturalmente, igual que los puntos fuertes, nos proporcionan ventajas competitivas.
. Competencia débil. Mercado mal atendido. Necesidad del producto. Subvenciones o
orables en el mercado. Fuerte poder adquisitivo del target objetivo. Crecimiento del
orno que, potencialmente, pueden crear problemas al desarrollo del negocio o empresa.
cial. Regulación desfavorable. Cambios en la legislación. Competencia muy agresiva.
esfavorables en el mercado. Competencia muy consolidada. Mercado que requiere ser
ficientes. Etc.
Fortalezas
Oportunidades
zas y Oportunidades.
, la matriz BCG.
Modelo Para la Gestion del
MI EMPRESA Matriz
Fortalezas
Factores críticos
1
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5
6
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Debilidades
Factores críticos
1
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E 0.30
For talezas
F
0.25
0.20
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0.10
I
0.05
0.00
1 2 3 4 5 6 7 8
¿Qu
Fortalezas
críticos % ponderación
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
Fortalezas 50.00%
Debilidades
críticos % ponderación
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
Total 100.00%
0.25
0.20
0.15
0.10
0.05
0.00
4 5 6 7 8 9 10 1 2 3 4 5 6 7 8
¿Qué es y para que sirve?
os, evalúa y dimensiona los factores internos que son claves para el éxito de la empresa,
bilidades de la empresa a fin de establecer las medidas y estrategias correspondientes.
cuadro (en total: fortalezas + debilidades) debe ser siempre igual a 100%.
o que unos aspectos sean más influyentes que otros, pon un % más alto a los factores más importan
o resulta esencial para el éxito, por tanto deberá poner un % mucho mayor que, por ejemplo; la ubic
s Internos
Evaluación
Evaluación 1 a 5 Valor
3.0 0.15
2.0 0.10
1.0 0.05
0.0 0.00
3.0 0.15
4.0 0.20
5.0 0.25
5.0 0.25
5.0 0.25
5.0 0.25
1.65
Evaluación
Evaluación 1 a 5 Valor
1.0 0.05
2.0 0.10
3.0 0.15
4.0 0.20
5.0 0.25
4.0 0.20
3.0 0.15
2.0 0.10
1.0 0.05
0.0 0.00
1.25
Debilidades
3 4 5 6 7 8 9 10
s
l éxito de la empresa,
as correspondientes.
a 100%.
MI EMPRESA Matriz
Oportunidades
Factores críticos
1
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Amenazas
Factores críticos
1
2
3
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9
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E 0.30
For talezas
F
0.25
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0.15
0.10
E
0.05
0.00
1 2 3 4 5 6 7 8
¿Qu
Oportunidades
críticos % ponderación
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
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Fortalezas 50.00%
Amenazas
críticos % ponderación
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
5.00%
Total 100.00%
os, evalúa y dimensiona los factores internos que son claves para el éxito de la empresa,
bilidades de la empresa a fin de establecer las medidas y estrategias correspondientes.
cuadro (en total: fortalezas + debilidades) debe ser siempre igual a 100%.
o que unos aspectos sean más influyentes que otros, pon un % más alto a los factores más importan
o resulta esencial para el éxito, por tanto deberá poner un % mucho mayor que, por ejemplo; la ubic
s Internos
Evaluación
Evaluación 1 a 5 Valor
3.0 0.15
2.0 0.10
1.0 0.05
0.0 0.00
3.0 0.15
4.0 0.20
5.0 0.25
5.0 0.25
5.0 0.25
5.0 0.25
1.65
Evaluación
Evaluación 1 a 5 Valor
5.0 0.00
5.0 0.00
5.0 0.00
5.0 0.00
5.0 0.00
5.0 0.00
5.0 0.00
5.0 0.00
5.0 0.00
5.0 0.00
0.00
Debilidades
3 4 5 6 7 8 9 10
s
l éxito de la empresa,
as correspondientes.
a 100%.
Clasificacion de riesgos
gales, Sanciones, Mala Imagen, Disminución de ingresos.
REGISTRO DE INFORMACIÓN DE RIESGOS
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
Brindar la respuesta de valor más innovadora en transporte logístico y postal, ofreciendo soluciones especializadas a las necesidades de sus clientes, obteniendo el mayor retorno de inversión a sus accionistas y logrando un alto nivel de motivación de sus
MISIÓN 4-72 empleados bajo un compromiso social con la comunidad y el medio ambiente.
VISIÓN 4-72 Ser reconocido como el operador líder en soluciones logísticas y postales en el mercado colombiano a nivel del sector oficial como privado.
SUBPROCESO Seguros
MEDICIÓN O EVALUACIÓN
FECHA Marzo 7 de 2016
OBJETIVOS EVALUACIÓN
FACTOR DE RIESGO
RIESGO ASOCIADO
CLASIFICACION
FRECUENCIA
INHERENTE
ID RIESGO
IMPACTO
EFECTOS
CAUSAS
RIESGO
RIESGO
ACTIVIDADES EFECTIVIDAD RIESGO
OBJETIVO PROCESO OBJETIVO SUBPROCESO CONTROL FRECUENCIA IMPACTO
DEL CONTROL RESIDUAL
*Incumplimiento de las
No realizar un correcto embalaje de la mercancia * Daños de la mercancia. entregas. *Perdidas.
R04 Averias de la mercancia Recurso Humano Operativo 1 Remota 5 Catastrófico 5 Remota Insignificante 0
para un mejor apilamiento dentro del vehiculo. * Perdidas. *
Sanciones.
No realizar una investigacion acerca de la * Disminucion de las solicitudes. * * Disminucion de las ventas.
R06 Nueva competencia Los Procesos Reputacional 1 Remota 5 Catastrófico 5 Remota Insignificante 0
competencia. Perdidas
* La manipulacion de la
*Falta de la implementacion de una buena *El mal manejo de los sistemas de informacion por parte de
R09 ciber riesgos informacion por gente ajena a Tecnología Reputacional 1 Remota 5 Catastrófico 5 Remota Insignificante 0
tecnologia la gente especializada. la organización.
* Malas entregas .
El no adecuado diligenciamiento de las planillas de * Errores por parte del recurso humano. * * Perdida de los
R10 Procesos manuales Recurso Humano Reputacional 1 Remota 5 Catastrófico 5 Remota Insignificante 0
ALGUNOS RIESGOS DEL SECTOR TRANSPORTADOR
* Malas entregas .
* Falta de medios tecnologicos.
Inexistencias de controles y monitoreos por parte de * Incumplimiento. * Perdida de los
R12 Control y monitoreo del vehiculo Los Procesos Operativo 1 Remota 5 Catastrófico 5 Remota Insignificante 0
la compañía. clientes. *
* Perdidas. Mala reputacion
Baja perdida o
2-MINIMA Eventos que sucede alguna vez. Menor afectacion menor a
los procesos
Efecto sobre
perdidad o
3-OCASIONAL Eventos que pocas veces ocurren. Moderado incumplimientos a
los sistemas o a la
propiedad.
Alta perdida
importante, efecto
sobre la imagen,
4-MODERADO Eventos que se repiten con periodicidad. Mayor
reputacion,
estrategias y
procesos.
Perdidas muy
5-FRECUENTE Eventos que ocurre muchas veces Catastrofico cuantiosas en activos
tangibles y recursos;
afectacion total.
CÓDIGO: PR-GG-004-FR-001
VERSIÓN:3
SE DEBEN
IMPLEMENTAR
FECHA
ACTIVIDAD RESPONSABLE PRUEBAS DE
CUMPLIMIENTO VULMNERABILIDAD
(SIMULACROS)
R01 NO
R02 NO
R03 NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
REGISTRO DE INFORMACIÓN D
MAPAS DE RIESGO (Inherente, Residua
4 4
FRECUENCIA
FRECUENCIA
3 3
2 2
1 1
0 0
0 1 2 3 4 5 0 1 2
IMPACTO IM
CÓDIGO: PR-GG-004-FR-001
DE INFORMACIÓN DE RIESGOS
O (Inherente, Residual y Consolidado)
VERSIÓN:3
FRECUENCIA
3
0
1 2 3 4 5 0 1 2 3 4
IMPACTO IMPACTO
CÓDIGO: PR-GG-004-FR-001
VERSIÓN:3
SOLIDADO
3 4 5
Modelo Para la Gestión del
ID Control
Numeracion combinada con alfabetico que se asigna para la identific
control
ID Riesgo
Numeracion combinada con alfabetico que se asigna para la identific
riesgo
Automático / Semiautomático/
NATURALEZA Manual
Iidentificar la naturaleza del riesgo teniendo en cuenta control y el
auditar
Preventivo / Detectivo /
TIPO Correctivo Identificacion del tipo de riesgo
DISEÑO
Actualizado / Desactualizado /
DOCUMENTO Sin soporte Registrar si fue un riesgo soportado
EJECUCION FRECUENCIA Asignada / A solicitud / Sin Estado actual a la frecuencia de ejecucion de cada riesgo
definir
En producción / En diseño / No
APLICACION se aplica Estado actual de la aplicación en la ejecucion de cada riesgo
tipo de riesgo
esgo soportado
O DE DISEÑO
DE EJECUCION
Funcionario
Subproceso
Fecha
DISEÑO EJECUCIÓN
EFECTIVIDAD DEL
Control ID Control ID Riesgo Objetivo del Control Responsabilidad del control Naturaleza/
Automático Tipo Documentación
Actualizado / Perfil del responsable Frecuencia Aplicación CONTROL
Preventivo / Detectivo / Total 1 Acorde / Superior / Asignada / A solicitud / En producción / En Total 2
Semiautomático/ Desactualizado / Sin
Manual Correctivo soporte Inferior Sin definir diseño / No se aplica
Implementar requisa (guarda de validar la relación de la mercancía en los manifiestos La responsabilidad del control
seguridad) al ingreso y salida de la C03 R03 de despacho cruzando lo físico con lo relacionado esta asignada y formalizada 30 Mixto 30 Detectivo 30 Documentado 30 30 Superior 50 Asignada 50 En producción 43 73
planta de tratamiento logístico. check-lists.
Capacitación e inducción al personal Control trazabilidad de los envíos bajo la La responsabilidad del control
encargado de alimentar las aplicaciones CO9 R09 responsabilidad del transportista. esta asignada y formalizada 30 Mixto 30 Detectivo 30 Documentado 30 30 Superior 50 Asignada 50 En producción 43 73
Capacitar a los trabajadores referente Que la documentación como lo son las planillas de
con la diligenciamiento adecuado manifiestos que relaciona la mercancía, con el fin de La responsabilidad del control
(nombre legible, cedula, firma, fecha, CO10 R10 registrar la trazabilidad de la misma durante la cadena esta asignada y formalizada
30 Mixto 30 Detectivo 30 Documentado 30 30 Superior 50 Asignada 50 En producción 43 73
hora) de custodia de la mercancía.
DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN
Descripcion de la Accion como evaluador, Ejemplo: Verificacion
de documentos a los vehiculos
Cada cuanto se realizará el Plan? Tiempo o metodo de solicitud, ejemplo: mensual, anual,
trimestral , semestral o a solicitud
RESPONSABLE
Nombre y/o codido de la persona que realiza el Plan de accion
Fecha de cierre proyectada
Fecha Limite del Plan de Accion
Se ha realizado seguimiento a las actividades Registro de novedades por las cuales se ha impedido el Plan de
Accion
DOCUMENTOS ADJUNTOS Registro de documentos adjunto al Plan de Accion
Se cierra o no el Plan de Acción? Catalogar SI o NO
OBSERVACIONES Registro de Acciones Adiconales implementadas en el proceso de
(Actividades Implementadas y Resultados) Evaluacion
PROCESO
SUBPROCESO
DUEÑO DE PROCESO
MONITOR DEL PROCESO
FECHA
Fecha Se ha realizado
Limite del DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN Cada cuanto se realizará el Plan? RESPONSABLE Fecha de cierre seguimiento a las DOCUMENTOS Se cierra o no el OBSERVACIONES
Plan de proyectada actividades ADJUNTOS Plan de Acción? (Actividades Implementadas y Resultados)
Accion
R06 archivar los soportes documentales refrente con las cotizaciones mensual 30-12-99 0
gestionadas.
R09 realizar ispeccion diaria en el preceso de devuliciones con el fin de Quincenal 30-12-99 0
realizar levantamiejto de novedades.
ANALISIS
2 = [1,2]- Muy bajo
Impacto (Numerico) 4 = [3,4]- Bajo
6 = [5,6]- Moderado
8 = [7,8]- Alto
10 = [9,10]- Crítico
a tarea.
ACTIVO, 01 EN GESTION, 02
O
ofware y equipamiento
ontingencia
cia
ia
ofware y equipamiento
Análisis
Probabilidad
ID Riesgo Título Impacto (Numerico)
(Porcentaje)
Exposición Fecha
Propuesto Prioridad Fecha límite Estado Motivo Tareas Fecha inicio
(NumericO) estado
10.00 1 1 00 - EN GESTION
10.00 1 2 00 - EN GESTION
10.00 1 3 00 - EN GESTION
10.00 1 4 00 - EN GESTION
10.00 1 5 00 - EN GESTION
10.00 1 6 00 - EN GESTION
10.00 1 7 00 - EN GESTION
10.00 1 8 00 - EN GESTION
10.00 1 9 00 - EN GESTION
10.00 1 10 00 - EN GESTION
Plan de mitigación Plan de contingencia
Fecha fin Recursos Triggers Tareas Fecha inicio Fecha fin Recursos
Estados para riesgos Probabilidad %
Poco Probable 20%
Probable 60%
RIESGO:
PLAN DE AC
ACCIÓN. RESPONSABLE.
OTRAS DEPENTENCIA
SEGUIMIEN
FECHA DE SEGUIMIENTO.
Ejecución de
Creación de Documentación Mejora o Creación de Software
Capacitación
Estrategia de
Adecuación de Obra Física
Divulgación Otro
02 -
00 - EN 01 - ACTIVACION ACTIVACION 98 -
Semana 99 - CERRADO Total
GESTION MITIGACION CONTINGENCI RESUELTO
A
25-Jan 10 0 0 0 0 10
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ESO PLANEACION ESTRATEGICA
CLASIFICACIÓN DE LA ACCIÓN
tro
oderado:
INDICADOR.
ESTADO DE LA ACCIÓN
Requerimiento
SIN IMPLEMENTACIÓN:
de personal
IMPLEMENTADA:
EN IMPLEMENTACIÓN
Modelo Para la Gestión del
0
00 - EN GESTION
CANTIDAD
Chart Title
12
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1-Jan 1-Feb 1-Mar 1-Apr 1-May 1-Jun 1-Jul 1-Aug 1-Sep
ON
Title
10 10 10 10 10 10
0 0 0 0 0 0
1-Jul 1-Aug 1-Sep 1-Oct 1-Nov 1-Dec
MI EMPRESA
PRINCIPIO DE TRANSPARENCIA E
INCLUSIVA
PRINCIPIO ADAPTADO
MONITOREO
Modelo Para la Gestión del
LA NORMA ISO 31000:
Es un estándar internacional que proporciona los principios y
RIESGO:
Es un efecto que se espera bien sea negativo positivo o en su
GESTION DEL RIESGO:
Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organiza
ORGANIZACIÓN:
Grupo de personas y medios organizados con un fin determin
MARCO DE REFERENCIA PARA LA GESTION DE
Conjunto de componentes que brindan las bases y las dispos
POLITICA PARA LA GESTION DEL RIESGO:
Declaración de la dirección y las intenciones generales de una
ACTITUD HACIA EL RIESGO:
Enfoque de la organización para evaluar y eventualmente bus
PLAN PARA LA GESTION DEL RIESGO:
Especifica el enfoque, los componentes y los recursos de la g
PROPIETARIO DE RIESGO:
Persona o entidad con la responsabilidad de rendir cuentas y
PROCESO PARA LA GESTION DEL RIESGO:
Aplicación sistemática de las políticas los procedimientos y la
establecimiento del contexto y de identificación análisis, evalu
ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO:
Definición de los parámetros internos y externos que se han d
alcance y los criterios del riesgo para la política para la gestió
Definición de los parámetros internos y externos que se han d
alcance y los criterios del riesgo para la política para la gestió
CONTEXTO EXTERNO:
Ambiente externo en el cual la organización busca alcanzar su
CONTEXTO INTERNO:
Ambiente interno en el cual la organización busca alcanzar s
COMUNICACIÓN Y CONSULTA:
Procesos continuos y reiterativos que una organización lleva
las partes involucradas.
PARTE INVOLUCRADA:
Persona u organización que puede afectar, verse afectada o p
VALORACIÓN DEL RIESGO:
Proceso global de identificación del riesgo.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO:
Proceso para encontrar, reconocer y describir el riesgo.
FUENTE DE RIESGO
Elemento que solo o en combinación tiene el potencial intrín
EVENTO:
Presencia o cambio de un conjunto particular de circunstanci
CONSECUENCIA.
Resultado de un evento que afecta a los objetivos.
PROBABILIDAD:
Oportunidad de que algo suceda.
PERFIL DEL RIESGO:
Descripción de cualquier conjunto de riesgos.
ANÁLISIS DEL RIESGO:
Proceso para comprender la naturaleza del riesgo (véase el n
CRITERIOS DEL RIESGO:
Términos de referencia frente a los cuales se evalúa la import
NIVEL DE RIESGO:
Magnitud de un riesgo o de una combinación de riesgos, exp
EVALUACION DEL RIESGO:
Proceso de comparación de los resultados del análisis del ries
aceptables o tolerables.
TRATAMIENTO DEL RIESGO
Proceso para modificar el riesgo.
CONTROL:
Medida que modifica al riesgo.
RIESGO RESIDUAL:
puede contener un riesgo no identificado.
MONITOREO:
Verificación, supervisión, observación crítica o determinación
exigido o esperado.
REVISIÓN:
Acción que se emprende para determinar la idoneidad, conve
PRINCIPIO DE CREAR Y PROTEGE EL VALOR:
Contribuye al logro demostrable de los objetivos
PRINCIPIOS INTEGRALES:
Es una parte integral de todos los procesos de una organizac
PRINCIPIO DE TOMA DE DECISIONES:
Ayuda hacer elecciones informadas, priorizar acciones.
PRINCIPIO DE INCERTIDUMBRE:
Toman consideración.
PRINCIPIO SISTÉMICO:
Resultados consientes comparables y confiables.
PRINCIPIO DE LA MEJOR INFORMACIÓN DISP
Se basan en fuentes de información como datos históricos ob
PRINCIPIO ADAPTADO:
Alineación del contexto interno y externo.
PRINCIPIO DE FACTORES HUMANOS Y CULTU
Capacidades percepciones e intenciones.
PRINCIPIO DE TRANSPARENCIA E INCLUSIVA:
En la toma de decisiones sea pertinente actualizada.
PRINCIPIO DE DINÁMICA REITERATIVA Y REC
Responde continuamente al cambio.
PRINCIPIO QUE FACILITA LA MEJORA CONTIN
Estrategias para mejorar la madurez de gestión de rie
DEFINICIONES ¿Qué falta?
los principios y directrices a seguir por las organizaciones en materia de gestión del rie
n un fin determinado.
GESTION DEL RIESGO:
ases y las disposiciones de la organización para diseñar, implementar monitorear.
RIESGO:
generales de una organización con respecto a la gestión del riesgo.
rse afectada o percibirse a sí misma como afectada por una decisión o una actividad.
el riesgo.
de circunstancias.
l análisis del riesgo con los criterios del riesgo para determinar si el riesg su magnitud o
determinación continúa del estado con el fin de identificar cambios con respecto al niv
doneidad, conveniencia y eficacia de la materia en cuestión para lograr los objetivos esta
EL VALOR:
e una organización.
acciones.
ACIÓN DISPONIBLE:
tos históricos observación.
OS Y CULTURALES:
INCLUSIVA:
actualizada.
ATIVA Y RECEPTIVA AL CAMBIO:
onitorear.
n como consulta,
o, y establecimiento del
ón e involucrarse en un diálogo con
una actividad.
ncias y su probabilidad.
MI EMPRESA
clasifica
1
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10
¿Qué poner?
Observa que hay cuatro secciones:
¿Qué puede
coyuntura con una estructura derivada del DAFO (ver más adelante) al que puede complementar,
nuevos mercados o países, en planes destinados a terceros ajenos al país, en coyunturas difíciles
uellos factores políticos, económicos, sociales y tecnológicos que debemos tener en cuenta del
iones especificas para los factores ecológicos y legales, dando lugar a la matriz PESTEL.
políticas, tratados, imposiciones, subvenciones, etc.) y, si no usamos PESTEL, legales (legislación sobr
os o regulados, propiedad intelectual y-o industrial, etc.) que pueden influir en nuestro proyecto.
onómicos (ciclos económicos, tipos de interés, tipos de cambio, evolución de los precios,
gicas, gasto público en investigación, índices de desarrollo tecnológico, índices de obsolescencia tec
ellas variables que vayan a tener algún tipo de influencia en el desarrollo del proyecto en un e
estro sector?
s de nuestro sector?
aciones
e complementar,
unturas difíciles
en cuenta del
es (legislación sobre
nuestro proyecto.
precios,
culturales, etc.) y ambientales,
cológica, etc.
e obsolescencia tecnológica,
proyecto en un entorno
Modelo Para la Gestión del Riesgo
MI EMPRESA
clasificacio riesgo
1
1
riesgo tradicional 2
2
1 Seguridad jurídica inversiones y socied
5 Regulaciones al consumo
3
1 Situación económica general
2 Previsiones de crecimiento
Entorno 3 Inflación
ECONÓMICO
4 Nivel de desempleo
5 Balanza de pagos
6 Productividad
7 Mercado de capitales
8 Recursos energéticos
4
1 Estabilidad social
4 Sindicalismo
4
1 Innovación y desarrollo TIC
4 Sindicalismo
5 Previsión desarrollo
Incluye dos matrices de análisis del entorn
¿Qué poner?
Observa que hay cuatro secciones:
Análisis d
onómica y societaria
boral
ección medioambiental
al consumo
nómica general
e crecimiento
mpleo
gos
apitales
géticos
cial
tudes
onsumidor
desarrollo TIC
sarrollo tecnológico
y formación personal
arrollo
¿Para que sirve esta hoja?
entorno y la coyuntura con una estructura derivada del DAFO (ver más adelante) al que puede comp
apertura de nuevos mercados o países, en planes destinados a terceros ajenos al país, en coyunturas
refiere a aquellos factores políticos, económicos, sociales y tecnológicos que debemos tener en cuen
de incidencia.
ras dos secciones especificas para los factores ecológicos y legales, dando lugar a la matriz PESTEL.
s políticos (políticas, tratados, imposiciones, subvenciones, etc.) y, si no usamos PESTEL, legales (legi
res protegidos o regulados, propiedad intelectual y-o industrial, etc.) que pueden influir en nuestro
factores económicos (ciclos económicos, tipos de interés, tipos de cambio, evolución de los precio
perspectiva social (estructura social, demografía, estilos de vida, niveles educativos, patrones cultura
uras tecnológicas, gasto público en investigación, índices de desarrollo tecnológico, índices de obsol
ar sólo aquellas variables que vayan a tener algún tipo de influencia en el desarrollo del proye
determinado.
idades:
Evaluación Valoración
del riesgo intensidad amenaza < Amenaza Oport
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esta hoja?
adas situaciones
te puede faltar:
Información
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en la hoja.
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0 0 0 Recomendado:
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1º Lee la información de la hoja.
0 2º Pon tus evaluaciones en las dos columnas
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correspondientes
0 3º Observa el funcionamiento
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4º Modifica las variables poniendo las más
adecuadas en tu caso.
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gustaría.
0 En esta versión, la programación no es
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modificable.
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omo nos