REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

UNIDAD 2 – Planificación y ejecución de la auditoría ambiental

PASO 3 – Realizar la auditoría y realizar informe técnico

Presentado por:

Alejandro Lopez Pacheco – 80201530

José Yesith Esteban – 7175681
Gilbert Garcia – 1030626199
Pedro Javier Suarez – 79906425
Dinarsadys Katherine Carrizales – 52994186

Tutor (a): María Angélica Cardozo

Curso: 358033_4

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA – UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE

INGENIERIA AMBIENTAL

CEAD JAG, abril de 2020

 Tabla de contenido

Informe auditoría.........................................................................................................................3

Conclusiones...............................................................................................................................5

Referencias..................................................................................................................................6

Anexos........................................................................................................................................7

Lista de chequeos……................................................................................................................4

Mapa mental (Norma ISO 19011:2018).....................................................................................4

Informe auditoría.

Plan de Auditoría Externa

Razón Social Comestible Ricos S.A
Datos Generales Dirección Cll 17 D #116-15
Fecha de Auditoria 02/04/2020
Nombre del auditor Líder Alejandro Lopez Pacheco
N de Cédula 80201530
Nombre del auditor José Yesith Esteban
Equipo Auditor
N de Cédula 7175681
Nombre del apoyo técnico Pedro Javier Suarez
N de Cédula 79906425

. Revisar la existencia o estado de avance del SGA

.Identificar que la parte documental legal se encuentre
Objetivos de la actualizada
auditoría. .Revisión de las funciones de los integrantes del SGA.
Alcance Equipo de Gestión ambiental
. Cumple con el SGA
.Cumple con documentos legales ambientales exigidos por
autoridades gubernamentales.
Criterios de la
auditoría . Existe conciencia de los empleados sobre el SGA.

. Coordinadora de Gestión ambiental

.Tecnólogo Gestión ambiental
Personal encargado de
atender la auditoria.
Hallazgos de La auditoría
Aspectos Fuertes del La empresa cuenta con área encargada de las funciones
proceso ambientales.
Existe incumplimiento en los capítulos de PLANIFICACIÓN Y
No conformidades SOPORTE.  
Al no existir un SGA de acuerdo con la normativa
internacional, no se logran varios aspectos dentro de la
lista de chequeo. Se recomienda hacer frente a esta
Observaciones problemática.  
Conclusiones de la Auditoría
 Se evidencia carencia de cumplimiento en lo que refiere al capítulo cuarto Y
quinto de la norma (PLANIFICACIÓN, SOPORTE), por lo que se recomienda a
la empresa tomar medidas al respecto para alcanzar un cumplimiento del
100% es estos capítulos.
 Se resalta la iniciativa de que la empresa cuente con un sistema de gestión
interno, para realizar aplicación del sistema PHVA para lograr alcanzar las
directrices institucionales. Sin embargo, la empresa necesita adoptar un SGA
de acuerdo a la normativa internacional. La empresa cuenta con unas
funciones ambientales, que deben ser migradas al sistema internacional
para lograr una certificación.
 En capítulos como CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Y LIDERAZGO, se
realiza un cumplimiento parcial en algunos de los artículos evaluados. A
partir de la adopción de un SGA con un marco internacional, estos aspectos
lograran un cumplimiento total.
 Referencias

Nueva ISO. (2020). ISO 14001:2015. Recuperado de: https://www.nueva-iso-

14001.com/pdfs/FDIS-14001.pdf

ISO. (2018). Norma Internacional ISO 19011 Traducción oficial. Recuperado de:
https://www.academia.edu/38529776/ISO_19011_2018_ESPA
%C3%91OL_TRADUCCI%C3%93N_OFICIAL
 ANEXOS

LISTA DE CHEQUEO Consultora: Grupo

DIAGNOSTICO BAJO LA
NORMA ISO
14001.2015 SGA
Asesor: UNAD

Empresas Super Ricas SAS

Estado de Cumplimiento
Numeral Norma Pregunta SI NO % OBSERVACIONES
  SISTEMA DE GESTION
¿la empresa
cuenta con
3.1.1 Sistema de sistema de
1 Gestión gestión?  X    70%  
 No tiene un
documento que lo
¿La empresa sustente, pero el
cuenta con un área y las
3.1.2 Sistema de sistema de funciones
Gestión gestión ambientales
2 Ambiental ambiental?    X  60% existen
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

¿Dentro de la
estructura
interna de la
empresa, son
4.1 Comprensión claras las
de la condiciones
organización y su ambientales
3 contexto dentro del SGA?    X  0%  
 4.2 Comprensión
de las
necesidades y ¿Son claras las
expectativas de necesidades y
las partes expectativas de
4 interesadas las partes?  X    100%  

¿La empresa
dentro de su
nivel de
organización ya
estableció los
4.3 Determinar el límites del
5 alcance del SGA alcance del SGA?    X  0%  

¿El ciclo PHVA se

efectúa de
manera efectiva
4.4 Sistema de en la empresa
Gestión en el marco del
6 Ambiental SGA?    x  60%  
LIDERAZGO

¿Las directrices
están bien
definidas para
garantizar el
5.1 liderazgo y cumplimiento del  20%
7 compromiso SGA?    x  

¿La política
ambiental en la
empresa
establece los
objetivos,
impactos y
demás  Se cuenta con
condiciones para matrices de
5.2 Política el cumplimiento impacto
8 ambiental del SGA?    x  100% ambiental.
 ¿El SGA interno
de la empresa
5.3 Roles de la contempla los
organización, requisitos de la
responsabilidades norma
9 y autoridades internacional?    x  0%  
PLANIFICACION

¿Están definidas
las acciones de
emergencia, en
los impactos
ambientales que
6.1.1 se podrían
10 Generalidades generar?    X  0%  

¿La empresa
cuenta con un
ciclo de vida
para los
elementos que
6.1.2 Aspectos impactan
11 ambientales ambientalmente?    X  0%  

¿Existe
coherencia de
los objetivos
ambientales con
las directrices de
organización
6.2.1 Objetivos dentro del marco
12 ambientales del SGA?    X  0%  

6.2.2 ¿Los resultados

Planificación de son evaluados
acciones para correctamente
alcanzar los para determinar
objetivos el cumplimiento
13 ambientales del SGA?    x  0%  
 SOPORTE

¿La empresa
adopta los
recursos
suficientes para
el cumplimiento
14 7.1 Recursos del SGA?    x  0%  

¿Los empleados
de la empresa
realizan su
trabajo con
conciencia para
asegurar un
adecuado control
organizacional y
por lo tanto
cumplir con el
15 7.3 Conciencia SGA?    x  0%  
MAPA MENTAL