AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

PARCIAL
AUDITORIÍA INTERNA CASO

PRESENTADO POR:

JHON HOLMAN RAMIREZ CERQUERA ID: 555632

ALVARO ANDRES HURTADO POLANIA ID: 568599

PRESENTADO A:
ALBA LUZ OCAÑA CORTES
NRC: 9368

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACION EN LA SALUD OCUPACIONAL
NEIVA-HUILA
2020
 COMIDAS RAPIDAS “GOURMET
PLAN DE AUDITORIA

Obtener evidencia sobre la implementación y cumplimiento de los lineam

Objetivo:
Decreto 1072 SG_SST.

Inspeccionar todas las actividades que se desarrollan en el proceso y qu

Alcance:
de calidad, y de la Seguridad y Salud en el Trabajo.(SGSST)

PROCES Auditoría
Planeación Estratégica
OS Interna

No
Actividad

El director del Sistema Integrado de Gestión realiza la

programación y planeación de auditorías, en la que se
1
incluye la auditoría interna.
la gerencia aprobó la contratación de un auditor externo,
apoyado por auditores en formación.
2
Para iniciar la auditoría interna se efectúa una reunión de
apertura. El auditor se orienta a los procesos relacionados
de acuerdo con la planeación entregada por el director del
Sistema Integrado de Gestión.
3
Termina la reunión de apertura
4
El auditor se orienta a los procesos relacionados de acuerdo
con la planeación entregada por el director del Sistema
5 Integrado de Gestión.
El primer proceso que se auditará es la planeacion
estrategica (Gerencia)
6
El segundo proceso que se auditara Proceso Recursos
Humanos, Competencia y formación
7
El tercer proceso ques se auditara es el areade
Operaciones y logística
8
 El cuarto proceso que se auditara Proceso de seguridad y
salud en el trabajo SST
9
El quinto proceso que se auditara es el Proceso de
almacenamiento
El auditor realiza la reunión de cierre
10
URMET Versión #003
A Fecha 28/93/2020

imiento de los lineamientos establecidos en las normas ISO 9001 y el

an en el proceso y que se incluyan en la aplicación del Sistema de Gestion

(SGSST)

*
Gerencia
* LIDER
Calidad DEL Auditor externo, apoyado por
AREA
* PROCES auditores en formación.
Opreación O
* SG-
SST

Fecha Hora de Inicio Lugar

27 de 8:00 PM
mayo de Oficina de la empresa
2019 4:00 PM

8:00 AM Oficina de la empresa

8:30 AM

Oficina de Gerencia
8:40 AM

28 de
marzo de 9 Am a 30 Am Oficina de Gerencia
2020
9 Am a 10 Pm Oficina de Gestión de recursos
Humanos

10 Pm a 12 Pm
Area de operación y logistica
 2 Pm a 3 Pm
Area de HSEQ

3 Pm a 4:15 Pm

4:40 PM
Oficina de la empresa
 RESULTADOS DE AUDITORIA

Fortalezas:

El proceso de auditoria se llevó a cabo de manera oportuna y exitosa, ya que los audita
disposición, lo que permitió un proceso proactivo en la atención y ejecución

Se observa un proceso comprometido con la aplicación de los requisitos de sus Clientes,

Intrínsecos en la ejecución de las actividades y especialmente de los que la Entidad ha d
funcionamiento de su Sistema Integrado de Gestión, en cumplimiento de los Objetivos y
No Conformidades
Proceso Recursos Humanos, Competencia y formación
No hay conocimiento claro sobre la importancia de la spoliticas ni diferencia cual es la politica de ca
No hay evidencia del manual de funciones ni de los perfiles de los em pleados y ademas se encuent
No reconeocen cuales son los perfiles con refencia a los cargos que deben ejercer cada uno dentro
No tienen establecido un programa de capacitaciones para el personal tenga conocimineto en el SG

Operaciones y logística
La empresa encargada de calibrar los equipos no cuentan con una certificación
Se evidencia uan inadecuada organización y alamacenamiento de la mercancia y no llevan un contr
productos
No hay conocimiento del SGSST por ´parte del lider del proceso de opreración y logistica

Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST

Noy conocimiento sobre la imp,lementación del SGSSTLa matriz de peligros se encuentra desactuali

No hay registro de inspecciones de ninguna índole, pero sí hay registros de revisiones quincenales.
No hay ningún programa relacionado con seguridad y salud en el trabajo.
No se evidencia la Evaluación inicial del Sistema de Gestión SST. No se encuentra el Programa de Ca

Proceso de almacenamiento
No cuenta con un sistema de control interno integrado que le permita llevar con efectividad las acti
almacenamiento y despacho de la mercancía.

Se pudo evidenciar que el método de valuación utilizado en el almacén es el FIFO o PEPS

se pudo determinar que no existe efectividad, al comprobarse retardo en el proceso de pago sin co
tiempo, costo y calidad.
AUDITORIA

as:

y exitosa, ya que los auditados mostraron su mejor

o en la atención y ejecución de la misma.

os requisitos de sus Clientes, los Legales, los

te de los que la Entidad ha determinado para el buen
mplimiento de los Objetivos y Política de Calidad
dades
mpetencia y formación
ferencia cual es la politica de calidad ni la del SGSST
m pleados y ademas se encuentran desactualizados
deben ejercer cada uno dentro de la organización
nal tenga conocimineto en el SGI

ogística
ertificación
mercancia y no llevan un control del etado de salida de los

opreración y logistica

ud en el trabajo SST
peligros se encuentra desactualizada.

tros de revisiones quincenales.

abajo.
se encuentra el Programa de Capacitación.

enamiento
ta llevar con efectividad las actividades de recepción,

cén es el FIFO o PEPS

do en el proceso de pago sin considerar los factores

 COMIDAS RAPIDAS “GOURMET”

Recomendaciones

Dar a conocer a todos los integrantes de la organización la política de calidad. Este proceso e
dentro de la organización, que todos conozcan la política de la empresa sin excepción

El manual de funciones no fue encontrado, asi que requiere que es información fundamental
estar al alcance de todos dentro de la organización.

No hay una concientización sobre los temas de calidad seguridad y ambiental ya que la organ
saber a sus empleados de manera escrita o visible ya que las personas que no cuentan con acc
saeb del tema.

En el área de empaque no cuenta con la normatividad por falta del control de calidad. Experi
dirigentes es poca, no cuenta con una matriz de identificación de peligros actualizada y por e
cumplen con los epp.

Mejora
Hacer constantemente auditorías internas y designar roles a personas competentes en el tema
SST, hacer frecuentemente capacitaciones a la organización sobre el SG la calidad y ambient
organización
Reorganizar ideas para que la organización este al día en la política de la empresa.
MET”

ica de calidad. Este proceso es fundamental

empresa sin excepción

es información fundamental y que debe de

ad y ambiental ya que la organización no hace

rsonas que no cuentan con acceso a internet no

del control de calidad. Experiencia de sus

e peligros actualizada y por ende tampoco

sonas competentes en el tema de calidad y

bre el SG la calidad y ambiente de la

ítica de la empresa.