Taller No.

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REDACCIÓN DE NO CONFORMIDAD

Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante el curso de una auditoría externa.

Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un reporte de no conformidad. Los
participantes deben leer las descripciones de todos los incidentes. Luego se requiere que los equipos examinen
cuidadosamente los incidentes asignados por el instructor y tomen una de las siguientes dos acciones:

a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted debe
diligenciar un reporte de no conformidad y clasificarla como ‘mayor’ o ‘menor’. Debe indicar el
requisito normativo o legal que se incumple (solo 1 requisito normativo y/o 1 solo requisito legal)
b) Si usted cree que no hay suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted
debe indicar sus razones en el espacio inferior del reporte. Usted también debe indicar qué debe
hacer el auditor a continuación, por ejemplo, identificar lo que se debe verificar antes de
determinar la existencia de una no conformidad.

Incidente 1
El auditor ha entrevistado a diez funcionarios de diferentes departamentos sobre la influencia de su labor en el
cumplimiento de la Política y Objetivos de SST. Siete de los diez entrevistados han recitado textualmente la Política y
Objetivos de SST pero sin dar explicación sobre lo solicitado por el auditor. El auditor explica la intención de su
pregunta pero los entrevistados no explican como su trabajo se relaciona con la política y Objetivos de SST que les
aplican.
INCIDENTE 2
De ocho procedimientos impresos y disponibles en los lugares de trabajo, el auditor observa que la versión de éstos es
anterior a la indicada por el Sistema de Administración de Documentos. Los responsables de ejecutar los procedimientos
indican que no se les ha informado sobre el cambio de versión. El auditor verifica con el responsable de la
documentación que las versiones vigentes son las indicadas en el sistema de administración de documentos. Al estudiar
el procedimiento de Control De Documentos PC001, observa que no se indica como se manejan los cambios y el retiro
de obsoletos.

Incidente 3
Durante la inspección visual el auditor observa unos envases con remanentes de un solvente en un área desprotegida, al
preguntar al mecánico este le manifiesta que utilizaron el solvente para realizar un mantenimiento correctivo a un equipo
la noche anterior y que los recipientes se encuentran ahí debido a que el operador encargado de la caseta de
clasificación de residuos había culminado su turno al momento de terminar la reparación del equipo. El procedimiento de
gestión de residuos sólidos PMA-018 en el numeral 6 establece que todos los recipientes que hayan contenido productos
químicos que se generen como residuo deben disponerse de manera inmediata en la caseta de residuos sólidos para su
inventario y posterior entrega al transportador autorizado.

Incidente 4
Durante la auditoría en el área de pintado electrostático el auditor observó que 6 trabajadores estaban protegidos con
máscaras antipolvo, guantes y zapatos de seguridad, sin embargo 4 no tenían elementos de protección. Le preguntó al
supervisor porque se daba esta diferencia y él le explicó que se trataba de nuevos empleados que todavía no estaban en
planilla y que en realidad trabajaban sólo a destajo. En la pared se aprecia un cartel que indica el uso de implementos de
seguridad en forma obligatoria dentro del área

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 Incidente Número ..
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Nota Número

Área bajo Revisión: Requisito de Norma y/o Legal:___________ Numeral y/o

Articulo:___________

Categoría MAYOR * MENOR*

Auditor

Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también
indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.

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REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Nota Número

Área bajo Revisión: Requisito de Norma y/o Legal:___________ Numeral y/o

Articulo:___________

Categoría MAYOR * MENOR*

Auditor

Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también
indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.

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REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Nota Número

Área bajo Revisión: Requisito de Norma y/o Legal:___________ Numeral y/o

Articulo:___________

Categoría MAYOR * MENOR*

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 Auditor

Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también
indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.

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REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Nota Número
Área bajo Revisión: Requisito de Norma y/o Legal:___________ Numeral y/o
Articulo:___________

Categoría MAYOR * MENOR*

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 Auditor

Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también
indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.

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