UNIVERSIDAD ABIERTA PARA ADULTOS.

UAPA

Estudiante de Derecho.

Asignatura:

Derecho Penal I.

Actividad:

Trabajo Final

Tema:

Delitos de Cuello Blanco

Participantes:

Steven Raymiel Guzmán Castillo 17-4518.

Facilitador:

Lic. Fernando Ozuna.

Fecha

17-06-2018.
Contenido
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................1
HISTORIA DEL DELITO DE CULLO BLANCO.....................................................................2
DESARROLLO..........................................................................................................................3
Aproximación de concepto...................................................................................................4
CLASIFICACION, TIPOS Y CARACTERISTICAS...............................................................6
Fraude penal..........................................................................................................................6
Hurto........................................................................................................................................7
Violación de leyes escritas...................................................................................................7
Defensa...................................................................................................................................8
Inducción por agentes del gobierno a cometer un delito.................................................8
Sentencia................................................................................................................................8
CONCLUSION...........................................................................................................................9
BIBLIOGRAFIA........................................................................................................................11
 INTRODUCCIÓN

El delito o crimen es definido como una conducta típica, antijurídica,

imputable, culpable, sometida a una sanción penal y a veces a condiciones
objetivas de punibilidad. Supone una infracción del derecho penal. Es decir,
una acción u omisión tipificada y penada por la ley.

La teoría del delito estudia los presupuestos de hecho y jurídicos que deben
concurrir para establecer la existencia de un delito, es decir, permite resolver
cuando un hecho es calificable de delito.

Código Penal Dominicano

Art. 1.- La infracción que las leyes castigan con penas de policía es una
contravención. La infracción que las leyes castigan con penas correccionales,
es un delito. La infracción que las leyes castigan con una pena aflictiva o
infamante, es un crimen.

Delito de cuello Blanco

El delito de cuello blanco es el crimen cometido por una persona de
respetabilidad y un estatus social alto en el curso de su ocupación.

El término delito de cuello blanco fue acuñado por el sociólogo

norteamericano Edwin H. Sutherland. El 27 de diciembre de 1939 pronunció la
conferencia inaugural de la reunión anual de la American Sociology Society, de
la que era presidente, dedicándola al White Collar Criminality.

Un delito de cuello blanco es generalmente un tipo de fraude cometido por

profesionales de los negocios y del gobierno. Esto incluye el fraude
empresarial, el fraude de cuidados a la salud, el fraude hipotecario, fraude de
valores y materias primas, fraude de seguros, el fraude comercial masivo, el
decomiso de activos y lavado de dinero, fraude de quiebra y fraude de fondos
de cobertura.

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 HISTORIA DEL DELITO DE CULLO BLANCO

Edwin H. Sutherland (1883-1950) ha sido considerado como uno de los

criminólogos estadounidenses más influyentes del siglo XX. La frase “crimen de
cuello blanco” la introdujo por primera vez en su discurso de toma de posesión
ante la Asociación Americana de Sociología, el 27 de diciembre de 1939.
Posteriormente, en 1949, pública su monografía “White-Collar Crime (Delito de
cuello blanco)”.

Sutherland dejó claramente establecido, que este tipo de delito era

cometido por personas con elevado status socioeconómico. ¿Qué distingue al
delito de cuello blanco de los demás delitos? Necesariamente la persona de
status socio-económico que comete un crimen de esta naturaleza, tiene que
desarrollarlo en áreas y ámbitos relacionados íntimamente con sus
ocupaciones profesionales. Esto quiere decir, que una persona de status social
bajo puede cometer un crimen de alta consideración económica distanciada de
su actividad profesional; también, alguien de status socio-económico muy
elevado puede cometer un delito común: estos no son crímenes de cuello
blanco.

El estigma de este delito históricamente ha gravitado mucho en el sistema

de justicia penal; Sutherland advertía que “las personas acusadas por delitos
de cuello blanco rara vez son detenidas, rara vez se les toman las huellas
dactilares, pocas veces son conducidas  ante los tribunales o ingresan en la
cárcel”, agregaba además, que la vía penal en estos crímenes era usada como
último resorte.

Los criminólogos han puesto un gran énfasis en la pobreza y en

patologías sociales y personales que habitualmente se asocian con ella. Sus
estudios se reducen a criminales de las clases socio-económicas bajas y han
basado, de este modo, sus teorías en una sesgada muestra de todos los
criminales.

El concepto de delito de cuello blanco tiene una gran relevancia desde el

punto de vista de las teorías de la conducta delincuente, ya que llama la
atención hacia una amplia área de la conducta criminal que ha sido descuidada
por los criminólogos.

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 DESARROLLO

Sutherland asociaba el concepto de delito de cuello blanco con una doble

condición: la pertenencia social del sujeto activo (persona respetable de
elevada condición social) y el ámbito en donde se enmarca la actividad delictiva
(delito que se comete en ejercicio de la profesión de aquél)

Pone el acento el autor en que no existen diferencias entre los delitos de

cuello blanco y los delitos comunes en cuanto a su proceso etiológico, pero
enfatiza que rara vez alcanzan las normas penales a los poderosos por tres
razones fundamentales:

a) por su posición dominante;

b) por la ausencia de apoyo de leyes sancionadoras de estas conductas, pues

el control de las agencias de comunicación pública está en manos de hombres
de negocios que violan las leyes, y

c) por la tendencia a métodos no punitivos de control social.

Desde esta perspectiva, Sutherland pone de relieve la inadecuación de las

teorías tradicionales para explicar las causas del comportamiento delictivo. Las
conductas delictivas centradas en cuestiones como la pobreza, la
desestructuración social o los desórdenes mentales no servían para explicar la
comisión de delitos económicos protagonizados por personas que ocupaban
posiciones de poder.

La explicación causal del delito que engloba esta nueva realidad,

ameritaba una nueva teoría que le diese cobertura. Para ello, el autor elabora
la teoría de la asociación diferencial Parte Sutherland de la premisa de que el
delincuente de cuello blanco no se concibe a sí mismo como un criminal al no
ser tratado ni legal ni socialmente como tal. La asociación diferencial se
produce al vivir inmerso en un mundo, el mundo de los negocios, en donde se
produce una desorganización social (u organización social diferencial) regida
por unos códigos de comportamiento enmarcados en la ilegalidad, que son
transmitidos por aprendizaje y reforzados mediante claras técnicas de
neutralización, todo el mundo lo hace, el cumplimiento de la ley es imposible”,
“el legislador no comprende el mundo del business.

Esta teoría asociación diferencial defiende que la criminalidad está en

función de la organización social, es la expresión de la organización social. La
organización del grupo puede favorecer o estimular la aparición de un
comportamiento criminal o bien centrarse en su erradicación, o puede
mantener una posición ambivalente. Se accede al comportamiento delictivo por
asociación del individuo con otros, en el seno de un grupo de conocidos en el
que prevalece una opinión favorable a la violación de la ley. La teoría de la
asociación diferencial, al sustituir el concepto de la desorganización social por
el de organización social diferencial abre el camino al estudio de los valores,
las culturas y subculturas en conflicto. La concepción de Sutherland sobre los
delitos de cuello blanco fue criticada desde el ámbito de la sociología, entre

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otros, por Paul Tappan y Edwin Lemert. Sin embargo, conviene destacar (más
allá de los errores de los que adolece la tesis de la asociación diferencial para
explicar la causa del delito, extensible ahora a “los sujetos socialmente
valorados”) su capacidad para remover conciencias. Es un dato cierto que el
delito no se circunscribe a lo marginal, ni siquiera el de índole económica, pero
lo relevante es destacar la apatía de sus contemporáneos a reconocer su
existencia.

La obtención de un indebido enriquecimiento, en perjuicio de terceros,

puede aparecer solapado por la ausencia de leyes formales tipificadoras de
ciertas conductas, pero desde el punto de vista material, el desvalor de la
acción no difiere de aquél otro que produce iguales consecuencias y que
encuentra reflejo en las normas penales. El compromiso social es el principal
valor de la obra de Sutherland: entendía que el excesivo juridicismo y
garantismo en lo que se refiere a los delitos de cuello blanco lejos de propiciar
un sistema de defensa de los derechos de los ciudadanos, como tantas veces
se afirma, en realidad, lo que crea es una doble balanza de la justicia: de un
lado la balanza que penaliza sistemáticamente los delitos de los pobres y de
otro la que se muestra complaciente y condescendiente con los delitos de los
ricos.

Hasta aquí, como se puede observar, los contornos de lo que se debe

entender como delitos de cuello blanco no aparecen suficientemente
identificados: giran en torno a la condición social del sujeto que los realiza y al
ámbito en el que se materializan. Muchos han sido los intentos por
conceptualizar el delito de cuello blanco, pero como se verá en el epígrafe que
sigue, sin mucho éxito.

Aproximación de concepto

En su origen, el White-collar crime fue un concepto más social que legal.

Fue una creación sociológica, pero posteriormente trascendió al ámbito jurídico
para designar una serie de delitos con características comunes.

Pero conceptuar jurídicamente un concepto criminológico acuñado por

sociólogos ha sido una tarea inacabada. El debate más destacado sobre qué
se debía de entender por delitos de cuello blanco, fue protagonizado por su
creador y sus seguidores (The Sutherland Tradition) y por la escuela que
secundó el punto de vista de Tappan (The Legal tradition).

Los estudios de los primeros se orientaban a la documentación de la

existencia de actos ilícitos perpetrados por las grandes empresas americanas,
reivindicando su sanción penal; los segundos centraron su análisis en el tipo de
ofensa más que en la relevancia de su autor. Esta diferencia de corrientes
revela una distinta concepción de política criminal: los primeros más
beligerantes y los segundos más conformistas con la tradición. En todo caso,
ninguno de los dos puntos de vista es apto para acotar el desvalor de la acción,
ni para definir el bien jurídico merecedor de protección penal. Esto es así

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porque la obra de Sutherland denuncia la impunidad penal de los poderosos
que utilizan como plataforma de enriquecimiento su privilegiada posición socio-
laboral. No reclama una tipología nueva de delitos, sino un tratamiento
equiparable al que reciben los delincuentes comunes.

Pone el énfasis en el sistema de inmunidad que se aprovecha de la

indefensión, la incapacidad, indiferencia, complicidad o temor hacia aquellos a
quienes se dirige la actuación de control. La transposición del concepto
socialcriminológico al ámbito jurídico tiene el inconveniente, si se aleja del
supuesto de hecho penalmente relevante, de convertirse en un Derecho Penal
de Autor.

Por su parte, la Escuela clásica, al centrarse exclusivamente en el hecho se

acoge a un criterio formalista, evitando, con tal postura, que se desvelen ciertas
conductas criminógenas que se producen en el entorno del poder. Abundar
más en el pretendido concepto jurídico de los delitos de cuello blanco y en la
tipología de los que lo conforman se antoja una tarea innecesaria por inútil y
estéril.

Exponente claro de esta vacuidad conceptual son, como apunta Ruíz

Badillo, las recomendaciones del Consejo de Europa sobre criminalidad
económica, en donde se alcanza un elenco de infracciones que deben ser
consideradas delitos de cuello blanco y que están constituidas por trece
definiciones en donde persisten las indeterminaciones: formación de cárteles;
abuso de poder económico de las multinacionales; obtención fraudulenta de
fondos del Estado; infracciones informáticas; infracciones a niveles de empresa
(creación de sociedades ficticias, falsificación de balances, fraudes sobre el
capital de sociedades); violación de las normas de seguridad y salud; fraudes
en perjuicio de acreedores; infracciones contra el consumidor o concurrencia
desleal, publicidad engañosa; infracciones fiscales; infracciones cambiarias;
infracciones de bolsa e infracciones contra el medio ambiente. Más fructífero se
antoja proseguir con el estudio de los delitos económicos y la virtualidad de la
criminalización de las personas jurídicas, como estructura en la que se
desenvuelve la actividad económica a gran escala. Lo que merece especial
atención, no son tanto los estudios que se orientan a definir jurídicamente los
delitos de cuello blanco, como a subrayar la posibilidad de exigir
responsabilidad penal a las personas jurídicas o a los directivos u oficiales
responsables de la toma de decisiones.

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 CLASIFICACION, TIPOS Y CARACTERISTICAS

Es un delito que se comete en un entorno profesional o comercial con el

objetivo de ganar dinero. Estos delitos no son violentos, pero ocasionan
pérdidas a compañías, inversores y empleados. Estos delitos incluyen fraude,
hurto y algunas otras violaciones de la ley.

Fraude penal
 Fraude de computadoras: hurtar datos bancarios, tarjetas de crédito e
información del propietario que se encuentra almacenada en
computadoras.

 Quiebra fraudulenta: ocultar activos, engañar a los acreedores o

presionar ilegalmente a los deudores.

 Fraude en el ámbito de la salud: aceptar coimas, facturar servicios no

realizados, facturar equipos innecesarios o servicios prestados por una
persona menos capacitada. Este tipo de fraude se comete en todas las
áreas de la atención de salud, esto incluye hospitales, atención
domiciliaria, servicios de ambulancia, médicos, quiroprácticos, hospitales
psiquiátricos, laboratorios, farmacias y hogares de ancianos.

 Fraude de seguros: falsificar, exagerar o”inflar” los hechos de un

reclamo.

 Fraude postal: utilizar el correo de los Estados Unidos para cometer un

delito.

 Fraude gubernamental: participar en actividades fraudulentas

relacionadas con la vivienda social, los programas de agricultura, la
defensa, los programas educativos y otras actividades gubernamentales.
Éstas incluyen: soborno en los contratos, confabulación entre
contratistas, facturación doble o falsa, certificación falsa de la calidad de
partes y sustitución de partes con irregularidades o falsificadas.

 Fraude financiero: participar en actividades fraudulentas relacionadas

con los préstamos comerciales, la falsificación de cheques o de
instrumentos negociables, el fraude hipotecario, la circulación de
cheques en descubierto, y las solicitudes o los formularios falsos.

 Fraude de valores: manipular el mercado y hurtar cuentas de valores.

 Fraude a través del telemarketing: usar el teléfono como medio

principal para comunicarse con las potenciales víctimas. Los operadores
de ventas telefónicas usan múltiples alias, números telefónicos y

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 ubicaciones; además cambian su línea de productos y argumento de
ventas con frecuencia.

 Falsificación: impresión de dinero falso o fabricación de ropa, bolsos y

relojes de diseñador falsos.

Hurto
 Extorsión: exigir dinero a cambio de no causar daño físico, dañar la
propiedad, acusar a alguien de un delito o revelar sus secretos.

Violación de leyes escritas

 Violaciones leyes antimonopolio: fijar precios y crear monopolios.

 Violaciones de leyes medioambientales: liberar sustancias tóxicas en

el aire, agua o suelo que dañen a las personas, la propiedad o el medio
ambiente; esto incluye la contaminación del aire, del agua y los
vertederos ilegales.

 Evasión impositiva: no presentar declaraciones de impuestos o

presentar declaraciones de impuestos falsas.

 Coima: remunerar a una persona o compañía con el propósito de

influenciarla y obtener ganancias. Las comisiones ilícitas o coimas tienen
como resultado una ventaja, un beneficio o una oportunidad desleal,
ante otros que están mejor capacitados u ofrecen precios más
competitivos. Las coimas dañan a las empresas, ya que interfieren con
el funcionamiento correcto de la competencia en el mercado.

 Abuso de información privilegiada: negociar con acciones u otros

valores usando información confidencial sobre hechos importantes, a la
que el público general no tiene acceso.

 Soborno: ofrecer dinero, bienes, servicios o información con el

propósito de influenciar las acciones o decisiones del destinatario.

 Lavado de dinero: ocultar ingresos, obtenidos gracias a actividades

ilegales, para que éstas no sean detectadas. Las actividades ilícitas se
blanquean para que parezca que los fondos se generaron por medios
legítimos.

 Corrupción pública: funcionarios federales, estatales o locales que

abusan de la confianza pública o de su poder, generalmente con
cómplices del sector privado. Un funcionario del gobierno viola la ley
cuando pide o acuerda recibir algo de valor a cambio de dejarse
influenciar en el desempeño de sus obligaciones.

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Defensa

Los delitos de cuello blanco están determinados por los principios generales de
la responsabilidad penal. Cada delito incluye un acto ilícito, el dolo y una
relación de causalidad. Muchas de las defensas contra los delitos de cuello
blanco son las mismas que se usan con otros delitos e incluyen:

 Demencia
 Intoxicación
 Incapacidad (el acusado no tenía la capacidad para cometer el delito)
 Coacción (otra persona indujo al acusado a cometer el delito)
 Inducción por agentes del gobierno a cometer un delito

Inducción por agentes del gobierno a cometer un delito

Una defensa habitual de los delitos de cuello blanco es este tipo de

inducción, en la que personal del gobierno ofrece al acusado la oportunidad de
cometer un delito que, de otra manera, él o ella no hubiese cometido. El
acusado argumenta que no hubiese tenido la propensión de cometer el delito
sin la inducción del gobierno. Un juez estudiará la situación desde el punto de
vista del acusado para decidir si éste fue inducido a cometer el delito del que
luego se lo acusa o no. Para tener éxito en una defensa por este delito, el
acusado debe probar que el gobierno lo indujo a cometer el delito y que,
además, no tenía la predisposición de cometerlo.

Esta defensa no prosperará si la persona tiene la intención de violar la ley y

los agentes del gobierno meramente le proporcionan una oportunidad favorable
para cometer el delito. Por ejemplo, no se considera una inducción por agentes
del gobierno a cometer un delito del que luego se acusará a la persona cuando
un agente del gobierno finge ser otro y se ofrece, ya sea directamente o a
través de un informante u otro señuelo, para participar en una transacción ilegal
con la persona. Aquí, no se considera una inducción a cometer un delito, ya
que la persona está dispuesta y tiene la intención de cometerlo; los agentes del
gobierno sólo le ofrecen una oportunidad de hacerlo. Por otro lado, deberá
absolverse al acusado, si las pruebas dejan alguna duda fundada de la
predisposición de éste a cometer el delito sin la inducción o persuasión por
parte del funcionario u agente del gobierno.

Sentencia

Tanto las personas como las sociedades pueden ser acusadas de cometer
delitos de cuello blanco. Las penas por delitos de cuello blanco son multas,
arresto domiciliario, costas procesales, confiscaciones, indemnización, libertad
bajo supervisión y prisión. Si el acusado ayuda a las autoridades en su
investigación, la sentencia puede llegar a reducirse.

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 CONCLUSION

Uno de los más comunes de nuestros días. Consiste en ofrecer dinero o

regalos para influir en las acciones de un individuo. Dichas acciones
normalmente conllevan un beneficio para el sobornador y sobornado, y que a
su vez podrían causar problemas a otras muchas personas o empresas.

Ejemplo: Una empresa podría sobornar a un político dándole dinero para

asegurarse que el político contrate los servicios de esta empresa en lugar de
otra. A veces es difícil detectar este delito debido a que el soborno se realiza de
forma legal, como por ejemplo donar una cantidad de dinero a un partido
político. Aunque por regla general se hace a través de sobres o maletines de
dinero.

BIBLIOGRAFIA

https://es.wikipedia.org/wiki/Delito

file:///C:/Users/GOD/Downloads/Dialnet-LosDelitosDeCuelloBlanco-
3816236.pdf

https://www.negocios1000.com/2018/03/delitos-de-cuello-blanco-y-paises-mas-
permisivos.html

http://hoy.com.do/el-crimen-de-cuello-blanco-segun-sutherland/

https://www.oas.org/juridico/spanish/mesicic2_repdom_sc_anexo_21_sp.pdf