INFORME DE AUDITORIA SG-SST AÑO 2018

Nombre contacto
AMARRADERO DEL MICO Fecha: 10/10/2018
de la organización

Dirección: KM 1 VIA RESTREPO

Teléfono (s): 6648307

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Verificar el cumplimiento del decreto 1072 de 2015 en lo

referente al Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, realizar cumplimiento a la
Resolución 1111 de 2017.

ALCANCE DE LA AUDITORIA: Evaluar la planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de

Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).
NOMBRE DE LA EMPRESA:
JULIO CESAR FALLA BALLESTEROS-AMARRADERO DEL MICO

NIT:17.326.756-1
SECTOR: HOTELES Y RESTAURANTES
SECTOR ECONOMICO:
EXPENDIO DE COMIDAS PREPARADAS A LA MESA Y ORGANIZACIÓN DE EVENTOS
DEPARTAMENTO: META
CIUDAD: VILLAVICENCIO
DIRECCION: KM1 VIA RESTREPO

TELEFONO: 6648307

ARL :POSITIVA

AUDITOR: JENNY PAOLA TORRES ROMERO

EMAIL: contabilidadaux2014@outlook.com
TELEFONO: 3142935311

FECHA DE AUDITORIA: 08 DE OCTUBRE AL 10 DE OCTUBRE 2018

PLAN DE AUDITORIA

Fecha Hora Proceso Líder del proceso auditado

7:oo am Realización de la reunión de apertura Responsable del sistema de
08/ oct con los responsables de los procesos a seguridad y salud en el trabajo
2018 auditar Administrador
 INFORME DE AUDITORIA SG-SST AÑO 2018

Líder de cada Área

7:30 am Responsable del sistema de
08/ oct Presentación del plan de auditoria seguridad y salud en el trabajo
2018 Administrador
Líder de cada Área

08/ oct 8:00 am Responsable del sistema de

2018 Presentación del Equipo de Auditoria seguridad y salud en el trabajo
Administrador
Líder de cada Área

08/ oct 8:00 am Evaluar al Responsable del Sistema de Responsable del sistema de
2018 Gestión de Seguridad y Salud en el seguridad y salud en el trabajo
a Trabajo SG-SST. Administrador
Líder de cada Área
9:00 am Verificar Responsabilidades en el Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo – SG-SST

Verificar la Asignación de recursos para el

Sistema de Gestión en Seguridad y Salud
en el Trabajo – SG-SST

Verificar la Afiliación al Sistema General

de Riesgos Laborales

Verificar Conformación COPASST / Vigía

Verificar Capacitación COPASST / Vigía
Verificar Conformación Comité de
Convivencia

08/ oct 9:00 am Evaluar el cumplimiento del Programa Responsable del sistema de
2018 Capacitación promoción y prevención seguridad y salud en el trabajo
a PYP Administrador
Líder de cada Área
10:00 am Revisar documentación de la
Capacitación, Inducción y Reinducción en
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo SG-SST, y actividades de
Promoción y Prevención PyP

Verificar que los Responsables del

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo SG-SST tengan el
certificado del curso (50 horas)

08/ oct 10:00 a Break

2018 10:30 am

08/ oct 10:3am Responsable del sistema de

2018 a Evaluar que la Política del Sistema de seguridad y salud en el trabajo
11:00am Gestión de Seguridad y Salud en el Administrador
Trabajo SG-SST firmada, fechada y Líder de cada Área
comunicada al COPASST/Vigía

08/ oct 11:00 a Verificar los Objetivos definidos, claros, Responsable del sistema de
2018 11:30 am medibles, cuantificables, con metas, seguridad y salud en el trabajo
documentados, revisados del SG-SST Administrador
Líder de cada Área
 INFORME DE AUDITORIA SG-SST AÑO 2018

08/ oct 11:30 a Evaluación e identificación de prioridades Responsable del sistema de

2018 12:00pm seguridad y salud en el trabajo
Administrador
Líder de cada Área
08/ oct 12:00 pm a Responsable del sistema de
2018 12:30 pm Evaluar Plan que identifica objetivos, seguridad y salud en el trabajo
metas, responsabilidad, recursos con Administrador
cronograma y firmado Líder de cada Área

08/ oct 12:30 a Almuerzo

2018 2:00pm

08/ oct Responsable del sistema de

2018 Evaluar el Archivo o retención seguridad y salud en el trabajo
2:00pm a documental del Sistema de Gestión en Administrador
3:00 pm Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST Líder de cada Área

08/ oct 3:00 a 3:30 Responsable del sistema de

2018 Rendición sobre el desempeño seguridad y salud en el trabajo
Administrador
Líder de cada Área
3:30 a 4:00 Matriz legal Responsable del sistema de
08/ oct pm seguridad y salud en el trabajo
2018 Administrador
Líder de cada Área
Verificar Mecanismos de comunicación,
auto reporte en Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST

08/ oct 4:00 a 5:30 Responsable del sistema de

2018 pm Identificación, evaluación, para seguridad y salud en el trabajo
adquisición de productos y servicios en Administrador
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Líder de cada Área
en el Trabajo SG-SST

08/ oct Terminación de Actividades

2018
5:30 pm
09/oct 7:00 a 7:30
2018 Desayuno

09/oct 7:30 a 9:00 Responsable del sistema de

2018 am Evaluación de proveedores y contratistas seguridad y salud en el trabajo
Administrador
Líder de cada Área
09/oct 9:00 a Responsable del sistema de
2018 10:00 am Evaluación del impacto de cambios seguridad y salud en el trabajo
internos y externos en el Sistema de Administrador
Gestión de Seguridad y Salud en el Líder de cada Área
Trabajo SG-SST

09/oct 10:00 am
2018 A Revision de la Evaluación Médica
11: 30 am Ocupacional
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Verificar las Actividades de Promoción y

Prevención en Salud

Verificar la Información médica de los

perfiles de cargo Responsable del sistema de
seguridad y salud en el trabajo
Verificar la Realización de los exámenes Administrador
médicos ocupacionales: preingreso, Líder de cada Área
periódicos

Evaluar la Custodia de Historias Clínicas

Restricciones y recomendaciones médico

laborales

Verificar los Estilos de vida y entornos

saludables (controles tabaquismo,
alcoholismo, farmacodependencia y
otros)

Evaluar que el Agua sea potable, y los

servicios sanitarios y disposición de
basuras

Evaluar la Eliminación adecuada de

residuos sólidos, líquidos o gaseosos

09/oct 11:30am a Verificar los Reporte de los accidentes de

2018 trabajo y enfermedad laboral a la ARL,
12:30 pm EPS y Dirección Territorial del Ministerio Responsable del sistema de
de Trabajo seguridad y salud en el trabajo
Administrador
Evaluar la Investigación de Accidentes, Líder de cada Area
Incidentes y Enfermedad Laboral

Evaluar el Registro y análisis estadístico

de Incidentes, Accidentes de Trabajo y
Enfermedad Laboral

09/oct 12:30pm a Almuerzo

2018 2:00 pm
09/oct Evaluar Medición de la severidad de los
2018 2:00 a 3:00 Accidentes de Trabajo y Enfermedad
pm Laboral

Responsable del sistema de

seguridad y salud en el trabajo
Verificar la Medición de la frecuencia de Administrador
los Incidentes, Accidentes de Trabajo y Líder de cada Area
Enfermedad Laboral

Evaluar Medición de la prevalencia de

incidentes, Accidentes de Trabajo y
Enfermedad Laboral

Evaluar Medición de la incidencia de

Incidentes, Accidentes de Trabajo y
Enfermedad Laboral

Evaluar Medición del ausentismo por

incidentes, Accidentes de Trabajo y
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Enfermedad Laboral
09/oct 3:00pm a
2018 4:00pm Evaluar la Metodología para la
identificación, evaluación y valoración de
peligros Responsable del sistema de
seguridad y salud en el trabajo
Verificar la identificación de peligros con Administrador
participación de todos los niveles de la Líder de cada Área
empresa

Verificar la Identificación y priorización de

la naturaleza de los peligros (Metodología
adicional, cancerígenos y otros)

Verificar la Realización mediciones

ambientales, químicos, físicos y
biológicos

09/oct Evaluar la implementación las medidas de

2018 4:00pm a prevención y control de peligros. Responsable del sistema de
5:pm seguridad y salud en el trabajo
Verifica aplicación de las medidas de Administrador
prevención y control Líder de cada Area

Inspección con el COPASST o Vigía

Verificar el Mantenimiento periódico de

instalaciones, equipos, máquinas,
herramientas.

Verificar la Entrega de Elementos de

Protección Persona EPP, se verifica con
contratistas y subcontratistas
09/oct 5:00pm a Indicadores estructura, proceso y Responsable del sistema de
2018 5:30 pm resultado seguridad y salud en el trabajo
Administrador
Líder de cada Área
09/oct 5:30 pm Terminación de actividades
2018
10/oct 3:00pm a
2018 Responsable del sistema de
5:00pm Reunión de cierre seguridad y salud en el trabajo
Administrador
Presentación del informe final de auditoria Líder de cada Área

Plan de mejoramiento y revisión de no

conformidades
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FECHA :08-10-2018 AL 10-10-2018 AUDITOR: JENNY PAOLA TORRES ROMERO

PROCESO AUDITADO: AUDITADO: Responsable del sistema de seguridad

Diseño e Implementación Seguridad y Salud en el y salud en el trabajo
Trabajo Administrador
Líder de cada Área

N. CRITERIOS DE TIPO DE HALLAZGO

AUDITORIA HALLAZGO

Se evidencia el cumplimiento del artículo 2.2.4.6.8

del Decreto 1072 expedido en mayo de 2015
1 Fortaleza Obligaciones de los empleadores, numeral 1. Se
tiene registro de la socialización de la política SST
con los trabajadores en la inducción en Seguridad y
Salud en el Trabajo
2 No se evidencia de la designación y
Inconformidad responsabilidad en el sistema de gestión de
Seguridad y salud en el trabajo a Diana Aya, Pero
sí se soporta el Acta de nombramiento del
Coppast, dando así cumplimento con el artículo
ARTÍCULO 2.2.4.6.8.
Obligaciones de los empleadores numeral 2.
Se analizará el Oportunidad de Se evidencia el cumplimiento del artículo
Diseño e Mejora 2.2.4.6.12 Documentación numeral 3 y artículo
Implementación 2.2.4.6.15 identificación anual de peligros,
del sistema evaluación y valoración de riesgos, se requiere
3 Seguridad y Salud realizar actualización de Matriz de peligros la cual
en el Trabajo debía realizarse en el mes de mayo de 2017 se
según el decreto requiere ajustar , ya que la actual menciona
1072de 2015 actividades de obra civil, como excavaciones, las
Resolución 1111 cuales no corresponden a la actividad económica
de 2017 de la empresa.
Oportunidad de Cumplimiento artículo 2.2.4.6.12 Numeral 6
Mejora Programa de capacitación anual en seguridad y
salud en el trabajo, Se requiere realizar seguimiento
mensual al cronograma evidenciando el
4 cumplimiento de lo planeado versus lo ejecutado se
debe contar con los registros y evidencias del
cumplimiento de las capacitaciones.
Se recomienda diseñar un presupuesto y asignar
unos recursos financieros para el cumplimiento
de las actividades en Seguridad y Salud en el
Trabajo, a fin de dar cumplimiento al artículo
5 No conformidad 2.2.4.6.8 numeral 4
Definición de recursos del decreto 1072, se debe
realizar seguimiento al presupuesto y socializarlo a
la gerencia para su aprobación, el área contable
debe soportar y registrar las evidencias de la
ejecución del presupuesto, se deben contar con
soportes de actas de reunión de revisión del
presupuesto por parte de la gerencia.
Se evidencia entrega de elementos de protección
personal y se maneja registro asociado, dando
6 Fortaleza cumplimiento a lo establecido en el artículo
2.2.4.6.12
Numeral 8.

7 Se evidencia el cumplimiento del artículo

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fortaleza 2.2.4.6.12 Documentación numeral 3 y artículo

2.2.4.6.15 identificación anual de peligros,
evaluación y valoración de riesgos.

8 Se evidencia el cumplimiento del artículo

Se analizará el 2.2.4.6.12 Documentación numeral 3 y artículo
Diseño e 2.2.4.6.15 identificación anual de peligros,
Implementación Oportunidad de evaluación y valoración de riesgos, se requiere
del sistema Mejora realizar actualización de Matriz de peligros la cual
Seguridad y Salud debía realizarse en el mes de Mayo de 2017 se
en el Trabajo requiere ajustar , ya que la actual menciona
según el decreto actividades de obra civil, como excavaciones, las
1072de 2015 cuales no corresponden a la actividad económica
Resolución 1111 de la empresa.
9 de 2017 Cumplimiento artículo 2.2.4.6.12 Numeral 6
Programa de capacitación anual en seguridad y
Oportunidad de salud en el trabajo, Se requiere realizar seguimiento
Mejora mensual al cronograma evidenciando el
cumplimiento de lo planeado versus lo ejecutado se
debe contar con los registros y evidencias del
cumplimiento de las capacitaciones
Se recomienda diseñar un presupuesto y asignar
unos recursos financieros para el cumplimiento
de las actividades en Seguridad y Salud en el
10 Trabajo, a fin de dar cumplimiento al artículo
No conformidad 2.2.4.6.8 numeral 4
Definición de recursos del decreto 1072, se debe
realizar seguimiento al presupuesto y socializarlo a
la gerencia para su aprobación, el área contable
debe soportar y registrar las evidencias de la
ejecución del presupuesto, se deben contar con
soportes de actas de reunión de revisión del
presupuesto por parte de la gerencia.
Fortaleza Se evidencia entrega de elementos de protección
11 personal y se maneja registro asociado, dando
cumplimiento a lo establecido en el artículo
2.2.4.6.12
Numeral 8.
Es necesario implementar el Programa de
12 No conformidad Mantenimiento que incluya: Medidas de prevención
y control. Define en el Parágrafo 2. Que se debe
realizar el mantenimiento de las instalaciones,
equipos y herramientas de acuerdo con los
informes de inspecciones y con sujeción a los
manuales de uso. Artículo 2.2.4.6.24.
Se requiere el diseño del Procedimiento de
13 No conformidad Adquisiciones. Se requiere establecer un
procedimiento para garantizar que se identifiquen
y evalúen en las especificaciones relativas a las
compras o adquisiciones de productos y
servicios, las disposiciones relacionadas con el
cumplimiento del SG-SST Artículo 2.2.4.6.27.
Se requiere la actualización del Procedimiento de
participación y consulta. Artículo 2.2.4.6.4.
14 Oportunidad de Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Mejora Trabajo indica que el SG-SST debe ser liderado e
implementado por el empleador con la
participación de los trabajadores y/o contratistas
Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los
Empleadores indica que se debe asegurar la
adopción de medidas eficaces que garanticen la
 INFORME DE AUDITORIA SG-SST AÑO 2018

participación de todos los trabajadores

Artículo 2.2.4.6.30. Alcance de la auditoria de
cumplimiento del SG-SST incluye la evaluación
de la participación de los trabajadores
Artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección. en
esta se debe determinar si promueve la
participación
Es necesario implementar el formato Reportemos
15 Se analizará el para realizar cumplimiento al Artículo 2.2.4.6.16.
Diseño e Oportunidad de Evaluación inicial del SG-SST en el Parágrafo 3.
Implementación Mejora define que se debe facilitar mecanismos para el
del sistema autoreporte de condiciones de trabajo y de salud
Seguridad y Salud por parte de los trabajadores.
en el Trabajo
según el decreto Se requiere realizar Matriz de EPP ya que la existe
16 1072de 2015 no da cumplimiento al Artículo 2.2.4.6.24. Medidas
Resolución 1111 No conformidad de prevención y control incluye los equipos y
de 2017 elementos de protección personal que cumplan
con las disposiciones legales vigentes y de
acuerdo con la identificación de peligros y
evaluación y valoración de Los riesgos, debido a
que no muestra ningún cargo de la empresa la
presentada corresponde a actividades de
construcción de obras civiles y tiene otro tipo de
cargos como obreros, operadores de maquinaria
pesada, topógrafos, paleteros etc..

No se cuenta con un Procedimiento para

17 Investigación de accidentes y sus formatos anexos
No conformidad dando cumplimiento al Artículo 2.2.4.6.12.
Documentación incluye Los reportes y las
investigaciones de los incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales de acuerdo con
la normatividad vigente
Artículo 2.2.4.6.21. Indicadores que evalúan el
proceso del SG-SST evalúan el cumplimiento de los
procesos de reporte e investigación de los
incidentes, accidentes de trabajo
Se requiere el diseño de formatos de inspecciones
Mensuales e Inspecciones Preoperacionales de
18 No conformidad acuerdo a lo establecido en el Artículo 2.2.4.6.12.
Documentación incluye los formatos de registros
de las inspecciones a las instalaciones, maquinas
o equipos ejecutadas
Artículo 2.2.4.6.2. Inspecciones define en
condiciones y medio ambiente de trabajo los
elementos, agentes o factores que tienen
influencia significativa en la generación de riesgos
para la seguridad y salud de los trabajadores.
Se requiere el diseño del Procedimiento de Mejora
continua del Proceso recurrente de optimización
19 No conformidad del SG-SST para lograr mejoras en su
desempeño. La alta dirección debe dar las
directrices y otorgar los recursos necesarios para
implementar oportunidades de mejora de las
distintas fuentes definidas de acuerdo a lo
establecido Artículo 2.2.4.6.34 y Artículo 2.2.4.6.4.
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo
Artículo 2.2.4.6.33. Acciones preventivas y
correctivas. se establece la necesidad de definir e
implementar las acciones preventivas y correctivas
necesarias
 INFORME DE AUDITORIA SG-SST AÑO 2018

Se requiere el Diseño de un Procedimiento de

20 No conformidad Revisión por la alta dirección establece la
necesidad de adelantar una revisión del Sistema de
Se analizará el Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo SG-
Diseño e SST por parte de la gerencia dando cumplimiento al
Implementación Artículo 2.2.4.6.31 y Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones
del sistema de los empleadores define en su item 3 la rendición
Seguridad y Salud documentada de cuentas en el SG-SST a través de
en el Trabajo medios escritos, electrónicos o verbales
según el decreto anualmente.
1072de 2015
Resolución 1111 Se cuenta con el Reglamento interno de trabajo,
de 2017 Fortaleza de acuerdo a lo establecido en el Artículo
21 2.2.4.6.10. Responsabilidades de los trabajadores:
establece que deben cumplir las normas,
reglamentos e instrucciones del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo de
la empresa.

Se evidencia documento de priorización de riesgos

20 Fortaleza con lo cual se da cumplimiento a lo establecido en
el artículo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y
Planificación del control.
Sistema de
Gestión de Se evidencian la realización de las evaluaciones
Seguridad y Salud No conformidad médicas ocupacionales de los trabajadores de
21 en el Trabajo ingreso, cumpliendo así con el ARTÍCULO
2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control.
Parágrafo 3, No se cuenta con los registros de
exámenes periódicos, no se cuenta con
profesiograma validado por un Médico Laboral.
Se recomienda solicitar el informe de condiciones
de salud de la población trabajadora a la IPS de
Salud
Ocupacional

Se requiere implementar un Formato de

20 seguimiento a objetivos e indicadores (estructura,
No conformidad proceso, resultado). Cumplir el Artículo
Planificación del 2.2.4.6.12. Documentación define dentro los
Sistema de requisitos la presentación de los objetivos del SG-
Gestión de SST. Cumplir el Artículo 2.2.4.6.17. Planificación
Seguridad y Salud del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo en el Trabajo SG-SST establece la necesidad de
definir objetivos medibles y cuantificables al igual
que indicadores. Cumplir el Artículo 2.2.4.6.18.
Objetivos del Sistema de Gestión de la.
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
establece sus características
Cumplir el Artículos 2.2.4.6.22 y 2.2.4.6.31
definen el seguimiento a los resultados de los
indicadores.

Se requiere realizar la actualización de la matriz

legal que contemple las normas del Sistema
No conformidad General de Riegos Laborales que le aplican a la
21 empresa dando cumplimiento al Artículo 2.2.4.6.12.
 INFORME DE AUDITORIA SG-SST AÑO 2018

20 Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y

Fortaleza respuesta ante emergencias, numeral 12.
Evaluación del Dentro de las inspecciones realizadas se
Sistema de encuentra extintores y botiquín de primeros
Gestión de auxilios.
Seguridad y Salud La gerencia tiene la conciencia de la importancia de
en el Trabajo Fortaleza implementar el sistema de gestión en seguridad y
salud en el trabajo, brinda los recursos necesarios
21 para su implementación. Se recomienda
implementar formato de inspecciones gerenciales y
establecer su periodicidad en el cronograma anual

CONCLUSIONES

Se recomienda el plan de trabajo y capacitación se encuentre firmada por parte del Coppast.

Se sugiere establecer los procedimientos operativos normalizados en caso de situaciones de emergencia

y darlos a conocer a los trabajadores.

Se recomienda continuar con lo planeado en los planes de trabajo y capacitación.

Se recomienda diseñar los procedimientos o instructivos para realización de tareas críticas de la empresa.

Se recomienda diseñar, ejecutar, soportar y diligenciar un presupuesto anual en Seguridad y Salud en el

Trabajo.

Se recomienda realizar un plan de mejoramiento del Sistema de Seguridad y salud en el trabajo

RESULTADOS CRITERIOS DE LA AUDITORIA

TOTAL 82,4
TOTALES 100
MODERADAMENTE
INTERPRETACIÓN
ACEPTABLE
 INFORME DE AUDITORIA SG-SST AÑO 2018

RECURSOS

40
MEJORAMIENTO GESTION INTEGRAL SG-SST

20

ESTANDAR
0 RESULTADO
VERIFICAICION DEL SG-SST GESTION DE LA SALUD

GESTION DE AMENAZAS GESTION DE PELIGROS Y RIESGOS

Firma del auditor: Firma del Gerente o su Representante:

JENNY PAOLA TORRES ROMERO

Fecha:10 DE OCTUBRE DE 2018 Fecha