Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
4
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
• Audit : Définition et Principes
Les principes de l’audit selon la norme ISO 19011
• Déontologie
• Présentation impartiale
• Conscience professionnelle
• Indépendance
• Approche fondée sur la preuve
5
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Audit : Définition et Principes
La finalité de l’audit qualité (système)
6
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Audit : Définition et Principes
La finalité de l’audit qualité (système)
7
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Audit : Définition et Principes
Intérêt de l’audit : opportunité ou sanction
8
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Audits / Auditeur / Audité
Les différents types d’audits qualité
• Les audits internes, parfois appelés audits de première partie, sont réalisés par, ou
pour le compte de l’organisme lui-même pour la revue de direction et d’autres
besoins internes
9
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
PARTIE 5 L’audit qualité .
La relation auditeurs-audités
10
Pascale Bellamy • Licence Microbiologie Industrielle et Biotechnologie • 2018
Audits / Auditeur / Audité
Les qualités personnelles de l’auditeur (ISO 19011)
11
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Audits / Auditeur / Audité
Le comportement de l’audité
• Disponible
• Transparence, décrire ses pratiques, ne pas inventer,
• Répondre aux questions
• Montrer les documents, enregistrements, applications,..
demandés par l’auditeur.
• Ne pas hésiter à faire part d’une incompréhension de la
question posée => reformulation par l’auditeur.
• Peut appeler une personne en cas de besoin : autre expertise,...
12
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Les phases de l’audit
CAPITALISATION PREPARATION
4 1
A P
C D
3 2
SUIVI REALISATION
13
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
PARTIE 5 L’audit qualité .
14
Pascale Bellamy • Licence Microbiologie Industrielle et Biotechnologie • 2018
PARTIE 5 L’audit qualité .
15
Pascale Bellamy • Licence Microbiologie Industrielle et Biotechnologie • 2018
Phase 1 : la préparation : demande auprès de
l’organisme
16
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Phase 1 : la préparation : la logistique
17
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Phase 1 : préparation : le plan d’audit
L’interlocuteur de
l’organisme audité auditeur
Référentiels/ Entité et
Processus/
chapitre personnes à
Activités
auditer
Le plan d’audit
18
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
2 étapes pour un audit initial de certification :
Phase 2 : Réalisation de l’audit étape 1 et étape 2
La réunion d’ouverture
L’entretien
La synthèse
La réunion de clôture
20
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Phase 2 : La réunion d’ouverture et les entretiens
Réunion d’ouverture :
• Rappel des objectifs, méthodologie, échantillonnage, tour de table ,
validation du plan d’audit
Entretiens :
• Questions ouvertes et fermées : présentation de ses activités, demande
sur les pratiques, consultation de documents
Deux façons d’aborder l’audit :
• Partir d’un cas et remonter aux différents processus
• Partir d’un processus et regarder les données d’entrée, (5M), les données
de sortie (contrôles et enregistrements )
22
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Phase 2 : la cotation des écarts Le classement des écarts
Ecarts définition
Point fort élément du système de management (SM) sur lequel l’organisme soit dépasse les exigences du
référentiel d’audit, soit se distingue par une pratique, méthode ou technique performante
Non Non-satisfaction d’une exigence du référentiel n’entraînant pas de risque important de non-
Conformité respect d’une exigence spécifiée. Non-satisfaction d’une exigence ne compromettant pas
Mineure : l’efficacité ou l’amélioration du Système de Management. Une certification peut sur
NC Min recommandation du RA être délivrée, maintenue ou renouvelée en présence de Non conformités
mineures non levées. Un ensemble de Non Conformités Mineures non levées peut être considéré
par l’Instance de Décision comme constituant globalement une Non Conformité Majeure.
Non Non-satisfaction d’une exigence du référentiel touchant l’organisation, l’application ou la
Conformité formalisation du Système de Management et entraînant un risque avéré (c’est-à-dire fondé
Majeure : sur des éléments objectifs) de non-respect, récurrent ou unique en cas de risque très important,
NC Maj d’une exigence spécifiée. Non-satisfaction d’une exigence mettant en cause l’efficacité ou
l’amélioration du Système de Management. Une certification ne peut être délivrée, maintenue
ou renouvelée tant qu’il reste une Non Conformité Majeure non levée.
23
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Phase 3 : le rapport d’audit
Conclusions générales
Données de l’audit : libellé, Résultats d’audit
type, .. Constats d’audit = Fait + critère
Proposition de l’auditeur d’audit
Forces et faiblesses
Eléments techniques de l’audit
LE RAPPORT D’AUDIT
Autres éléments
Plan d’audit
Liste des présents : PV de clôture
25
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
Phase 4 : La capitalisation pour les audités
La vérification
des actions correctives
(efficacité)
L’achèvement (Bilan)
26
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018
PARTIE 5 L’audit qualité .
Fin de l’audit
Sources :sa38.blog.free.f
27
Pascale Bellamy • Licence Microbiologie Industrielle et Biotechnologie • 2018
Merci de votre attention
Pascale Bellamy
pascale.bellamy@pasteur.fr
28
Formation F-CRIN - Pascale Bellamy • 13&14 juin 2018