1° de Agosto del 2013

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Revisión: 8
Seguridad y Salud en el Trabajo Documento PP-E-13.01

MEDICION, SEGUIMIENTO Y AUDITORIAS

1.0 PROPOSITO
Asegurar el establecimiento e implementación de herramientas de medición y seguimiento orientadas a
controlar el grado de cumplimiento de los objetivos y el desempeño del Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional.

2.0 ALCANCE
Este estándar se aplica a todos los empleados de Yanacocha y sus empresas contratistas/especializadas.

3.0 DEFINICIONES
AIR (Indice de Todas las lesiones)
• Índice de Frecuencia de accidentes con Tiempo Perdido, Trabajos Restringidos, Casos Médicos y
Primeros Auxilios.

Auditoría
• Proceso sistemático, documentado y periódico que determina objetivamente si una instalación cumple con
los requisitos de los criterios definidos para el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.

CPI
• Indicador Crítico de desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional.

LTR (Indice de Tiempo Perdido)

• Índice de Frecuencia de accidentes con Tiempo Perdido.

Medición y Seguimiento
• Acciones orientadas a verificar el logro de los objetivos y el desempeño en Seguridad y Salud
Ocupacional.

Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional

• Resultados esperados en Seguridad y Salud Ocupacional en un determinado periodo de tiempo.

Programa de Auditoría
• Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado.

Severidad (S)
• Indice que mide el número de días pérdidos o cargados por cada 200,000 ó 1´000,000 horas hombre
trabajadas.

TRR (Indice de Total Reportables)

• Índice de Frecuencia de accidentes con Tiempo Perdido, Trabajos Restringidos y Casos Médicos.

4.0 RESPONSABILIDADES
Gerentes / Superintendentes
- Participar en el proceso de medición y seguimiento del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
- Revisar el cumplimiento de los objetivos y el desempeño del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
- Implementar acciones para corregir las desviaciones detectadas.

Todo el personal
- Conocer el estándar de Medición, Seguimiento y Auditorías.
- Participar en el proceso de medición y seguimiento del desempeño del Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional.

Prevención de Pérdidas
- Establecer e implementar los criterios de medición y seguimiento del cumplimiento de los objetivos del
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
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MEDICION, SEGUIMIENTO Y AUDITORIAS

- Establecer e implementar el Programa Anual de Auditorías.

- Informar a las gerencias los resultados obtenidos en el proceso de medición y seguimiento de los objetivos
y el desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional.
- Mantener un archivo con los informes de las auditorías.

5.0 LINEAMIENTOS DEL ESTANDAR

Medición y Seguimiento
- La medición y seguimiento de los objetivos y desempeño del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
se ejecutan mediante las siguientes actividades:
• Medición del CPI cuyos resultados son informados mensualmente a los gerentes de área, en los
Comités de Seguridad. Los criterios para la medición del CPI son:
Factores Preventivos
1. Liderazgo: considera los siguientes aspectos:

Asistencia a comités central y/o seccional del Gerente.

Participación del Gerente en 1 Tour al mes.

Realizar y registrar el seguimiento del RAC en campo de uno de los cumplimientos de su área
(Inspección, Observación de Tarea, etc.).
2. Porcentaje de cumplimiento de Inspecciones Planificadas.
3. Porcentaje de cumplimiento Reuniones Grupales.
4. Porcentaje de cumplimiento de Observaciones de Tareas.
5. Porcentaje de cumplimiento de Compliances.
6. Porcentaje de Reporte de Incidentes en función al número de accidentes con daño personal
reportables.
7. Registro de Acciones Correctivas (RAC) generados en Inspecciones Planificadas, Observación de
Tareas, Investigaciones de Accidentes, Auditorías y otros.
Factores Reactivos
1. Indices de Seguridad

Tiempo Perdido (LTR)

Total Reportable (TRR)

Todas las lesiones (AIR)
2. Severidad (Severity rate)
• Auditorías del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
- Los Gerentes realizarán un seguimiento trimestral del cumplimiento de los objetivos y el desempeño del
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

Auditorías
- Las auditorías son efectuadas por Auditores Internos, capacitados en técnicas de auditoría y en la actividad
auditada.
- Yanacocha asegurará que se realicen auditorías internas de acuerdo al Programa Anual de Auditorías en
el emplazamiento a fin de evaluar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
- Las auditorías cubrirán el cumplimiento de estándares, desempeño y existencia de un Sistema de
Seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo con los requerimientos legales y corporativos.
- El Programa Anual de Auditorías deberá basarse en los peligros y riesgos específicos de la operación así
como en los resultados de auditorías previas.
- El proceso involucrará revisión de documentos, entrevistas y verificaciones de campo para asegurar que el
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional está implementado.
- Cuando la auditoría interna sea hecha por personal externo, éste debe acreditar su capacitación en
técnicas de auditoría y en la actividad auditada.
- Las observaciones deben ser documentadas y las acciones correctivas deben tomarse en un plazo
apropiado.
- Los Auditores internos tendrán las siguientes responsabilidades:
• Completar la auditoría segun programación.
• Participación en la selección de los miembros del equipo.
• Preparación del Plan de Auditoría.

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MEDICION, SEGUIMIENTO Y AUDITORIAS

• Representación del equipo auditor con la gerencia.

• Preparación y entrega del informe de auditoría.
• Seguimiento de las 3W´s generadas.
- Las Auditorías seguirán el siguiente plan:
• Reunión de apertura. A realizarse con las gerencias involucradas. En las que explicarán los objetivos y
el alcance de la auditoría, los documentos de la referencia, la conformación del equipo auditor y el lugar
y la fecha.
• Itinerario de la auditoría. Se establecerá un cronograma de actividades que contemple:
a)Revisión de documentos (Política, Manuales, estándares, etc.).
b)Revisión de registros.
c) Visitas a campo y condiciones de trabajo.
d)Entrevistas a la línea de supervisión y trabajadores.
• Reunión de Cierre, a fin de dar los resultados preliminares.
• Informe Final. Se emitirá y entregará a la gerencia dentro de los 30 días calendarios siguientes al
proceso.
- Al final de las auditorías se generarán 3Ws, a las que se les hará el seguimiento respectivo hasta el
levantamiento de las mismas.
• El auditor coordinará las acciones correctivas a tomar, con el Gerente del área auditada y sus
representantes.
• Prevención de Pérdidas ingresará en el Sistema de Registros de Acciones Correctivas las 3W’s
generadas.
• Se entregará copia de las 3W’s, a todos los participantes, para el levantamiento de las mismas e
informar a Prevención de Pérdidas.
• Mantener los registros del plan, apertura y cierre de la auditoría.
- El formato a utilizar para registrar las auditorías será el establecido en el estándar PPI-E-13.01 del Manual
Interno.
- La Eficacia se evaluará en base a los siguientes criterios:
• Obtener un cumplimiento mayor o igual al 75% del resultado de la auditoría.
• Elaborar un cuadro comparativo de los resultados obtenidos con los resultados del año anterior.
• Mantener y reducir los índices de Seguridad.

6.0 ANEXOS
No aplica.

7.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

PPI-E 13.01 Auditoría Interna.
PPI-E 13.03 CPI.
PP-E 06.01 Comités de Seguridad y Salud Ocupacional, Representantes de los Trabajadores y Comunicación
de Empleados.
PP-E-12.01 Sistema de Acciones Correctivas y Preventivas.

Versión Fecha Descripción Autor Aprobado Firma

Aprobador

01 05-06.03 Final Bob Arnold Bob Arnold

02 05.01.05 Revisión 1 Bob Arnold Bob Arnold

03 01.08.13 Revisión 8 Fernando Guerrero Belisario Pérez

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