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INTRODUCCIÓN A LA EVALUACIÓN
ECONÓMICA DE PROYECTOS URBANOS
OCTUBRE 2016
CONCEPTOS BÁSICOS
¿Qué es evaluación social?
O mejor, ¿qué no es evaluación social?
Confusión: limitado a “beneficios
sociales”, con una definición limitada de
“beneficios sociales”
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CONCEPTOS BÁSICOS
¿Qué es evaluación social?
Sinónimos
Evaluación nacional
Evaluación precios sombra
Evaluación socioeconómica
Análisis costo beneficio
SHCP
3
CONCEPTOS BÁSICOS
Diferencias entre evaluación privada y
social
1. El origen de los recursos
Se realiza evaluación
privada a proyectos en los
que se invierten recursos
privados
Se realiza evaluación
social a proyectos que
tienen su origen en el
Estado: proyectos públicos
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CONCEPTOS BÁSICOS
Diferencias entre evaluación privada y
social
2. El sentido del proyecto
En evaluación privada se
considera la rentabilidad
generada para el dueño
del proyecto
En evaluación social se
considera el aumento en
el bienestar que perciben
los habitantes del país
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CONCEPTOS BÁSICOS
Diferencias entre evaluación privada y
social
3. Los precios utilizados
Privada Social
Precios de
Precios sociales:
mercado: los
el verdadero
que se utilizan
costo para el
en las
país de producir
transacciones
un bien o
diarias de las
servicio
personas
6
CONCEPTOS BÁSICOS
Ajustes de precios
Para convertir a
precios sociales se
deben eliminar las
distorsiones de
mercado:
Impuestos
Subsidios
Aranceles
12
CONCEPTOS BÁSICOS
Ajustes de precios
13
CONCEPTOS BÁSICOS
Ajustes de precios
14
CONCEPTOS BÁSICOS
Ajustes de precios
15
CONCEPTOS BÁSICOS
Ajustes de precios
16
CONCEPTOS BÁSICOS
Diferencias entre evaluación privada y
social
4. Los efectos incorporados
Privada Social
Directos
Indirectos
Directos
Externalidades
Intangibles
17
CONCEPTOS BÁSICOS
Efectos de los proyectos
En evaluación social, los Efectos Directos se valoran
tomando en consideración los ajustes sociales a los
precios.
El Beneficio Neto Directo Social (beneficios menos costos)
para un periodo t se expresa de la siguiente forma:
Mercados
Mercados
complementario
sustitutos
s 19
CONCEPTOS BÁSICOS
Efectos de los proyectos
20
CONCEPTOS BÁSICOS
Efectos de los proyectos
21
Sistema Nacional de Inversión
Pública
Sistema Nacional de Inversión Pública
Definición
Conjunto de normas, planes, proyectos, recursos financieros y
recursos humanos para que las inversiones se lleven a cabo de
manera oportuna asegurando una ejecución eficaz.
Presentar Priorización
una para su
mecanismo inclusión en
Registrar el
de Presentar un el Proyecto
proyecto en
planeación análisis costo de
la cartera de
donde se – beneficio Presupuesto
inversión
priorizan las del siguiente
necesidades ejercicio
de inversión fiscal
Sistema Nacional de Inversión
Pública
Cartera de Programas y Proyectos de
Inversión
Es el instrumento principal del sistema de inversión
pública y se integra exclusivamente con proyectos
altamente rentables.
El registro en Cartera es un requisito indispensable para
incorporar proyectos en el PEF y para ejercer los
recursos asignados.
Reglas, parámetros y metodologías con el fin de
promover el mismo proceso para todos los proyectos,
hay metodologías homogéneas
Cartera de Inversión Federal
Proceso de registro
Dependencias y SHCP - Dirección General
Entidad Centro Estatal de Programación y
(Delegación Federal) Entidades
Federativa Federales Presupuesto
1 2 Recibe la solicitud y 3 4
Detecta una Envía mediante Recibe la solicitud y la
realiza una revisión turna a la Unidad de
necesidad y el modulo de
técnica del PPI, si Inversiones
manda una Cartera del PIPP,
éste cumple con los
solicitud de PPI la solicitud de
Lineamientos se
al centro estatal registro y el
manda a las oficinas
de la Entidad o análisis costo y SHCP - Unidad de
centrales de la
Dependencia beneficio del Inversiones
Entidad o
Federal proyecto
Dependencia 5
Recibe la solicitud, revisa
Reinicia y analiza los documentos
7
proceso Envía a del análisis costo y
revisión 6
¿Cumple con 9 beneficio del proyecto
NO SI Asigna la clave
los
8 de Cartera*
Rechaza Lineamientos?
Solicitud
* La asignación de clave de registro en Cartera solamente indica que el programa o proyecto de inversión (PPI)
es susceptible de recibir recursos, más no implica la asignación directa de éstos.
Documentos soporte para la
gestión
Gestión de recursos
Documentos soporte para la gestión
Nota Ficha
Técnica Técnica
Análisis Análisis
Costo- Costo-
Beneficio Eficiencia
Gestión de recursos
Documentos soporte para la gestión
Tipo de Monto a
Tipo de programa o proyecto de inversión
análisis invertir
Análisis Proyectos de infraestructura productiva de largo plazo. > 500 MDP
Costo- Para cualquier programas y proyectos de inversión, Cualquier
Beneficio cuando así lo determine la Unidad de Inversiones. monto
Proyectos de infraestructura económica, social, Entre 50
Análisis gubernamental, de inmuebles y otros programas y MDP y 500
Costo- proyectos. MDP
Beneficio Programas de adquisiciones, adquisiciones de protección Entre 150
Simplificado civil, mantenimiento, mantenimiento de protección civil MDP y 500
y programas ambientales. MDP
Gestión de recursos
Documentos soporte para la gestión
Tipo de Monto a
Tipo de programa o proyecto de inversión
análisis invertir
Proyectos y proyectos de inversión superiores en los que
> 500 MDP
los beneficios no sean cuantificables.
Análisis Para cualquier programas y proyectos de inversión que
Eficiencia no generan un ingreso o un ahorro monetario y se
> 500 MDP
carezca de información para hacer una evaluación
adecuada de los beneficios no monetario.
Proyectos de infraestructura económica, social,
Entre 50
gubernamental, de inmuebles y otros programas y
MDP y 500
Análisis proyectos con beneficios no cuantificables o de difícil
MDP
Costo- cuantificación.
Eficiencia Programas de adquisiciones, adquisiciones de protección
Simplificado civil, mantenimiento, mantenimiento de protección civil Entre 150
MDP y 500
y programas ambientales con beneficios no
MDP
cuantificables o de difícil cuantificación.
Gestión de recursos
Documentos soporte para la gestión
Tipo de Monto a
Tipo de programa o proyecto de inversión
análisis invertir
Proyectos de infraestructura económica, social,
gubernamental, de inmuebles y otros programas y < 50 MDP
proyectos.
Ficha
Programas de adquisiciones, adquisiciones de protección
Técnica
civil, mantenimiento, mantenimiento de protección civil < 150 MDP
y programas ambientales.
Proyectos de inversión. > 1,000 MDP
Proyectos con recursos del Ramo 23 cuyas reglas de
< 30 MDP
operación así lo determinen.
Nota Técnica Entre 30
Proyectos con recursos del Ramo 23 cuyas reglas de
MDP y 50
operación así lo determinen.
MDP
LA EVALUACIÓN SOCIOECONÓMICA O SOCIAL DE PROYECTOS
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COSTOS Y BENEFICIOS
Pasos a seguir para su determinación
Identificación Cuantificación
• ¿Cuáles? • ¿Cuánto?
Valoración
• ¿Cuánto vale?
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COSTOS Y BENEFICIOS
Identificación de los costos
Inversión inicial
Todos los recursos
utilizados para su
diseño y ejecución
Incluye el valor de los
terrenos
Para proyectos
multianuales
comprende todas las
etapas
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COSTOS Y BENEFICIOS
Identificación de los costos
Reinversiones
Su periodicidad se
estima según la vida
útil de los
componentes
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COSTOS Y BENEFICIOS
Identificación de los costos
Costos de operación
Sueldos y salarios
Materiales, insumos,
repuestos
Pago de servicios
básicos
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COSTOS Y BENEFICIOS
Identificación de los costos
Costos de
mantenimiento
Para mantener la
infraestructura en
condiciones de
operación adecuadas
Correctivo
Preventivo
No necesariamente son
anuales
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COSTOS Y BENEFICIOS
Cuantificación y valoración de los costos
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COSTOS Y BENEFICIOS
Identificación de los beneficios
Ejemplo: ahorro
Ahorro de costos y por evitar daños
liberación de recursos por inundaciones
Cuando el proyecto al instalar drenaje
permite una
disminución en los pluvial
costos (de operación,
de mantención, costo
usuario, entre otros)
con respecto a la
situación sin proyecto
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COSTOS Y BENEFICIOS
Identificación de los beneficios
Ejemplo: mayor valor
Revalorización de
bienes de los terrenos por
Cuando el proyecto
reubicación de
permite aumentar el aeródromo
valor patrimonial de
algún bien, ya sea por
intervención directa o
por los efectos
provocados en el
entorno inmediato
41
COSTOS Y BENEFICIOS
Identificación de los beneficios
42
COSTOS Y BENEFICIOS
Identificación de los beneficios
43
COSTOS Y BENEFICIOS
Cuantificación de los beneficios
(6) = (2)-(1)-(3)-(4)+(5)
2
Identificación e integración de
proyectos de inversión
Fundamentos de Planeación
Formulación de proyectos
Información necesaria
Diagnóstico de la
Información del proyecto
problemática
Diagnóstico de la
Información del proyecto
problemática
¿Cómo definir
¿Cuáles son si existe una
¿Quiénes
¿Qué bien o las problemática?
demandan el
servicio se características
bien o • Capacidad
estudia? de este bien o
servicio? • Vida útil
servicio?
Diagnóstico de la problemática
Qué bien o servicio
¿Cuál es el objeto central alrededor del cual gira la
problemática? ¿Qué bien se busca producir, qué servicio se
planea entregar, qué se quiere mejorar?
120
100
80
60
40
20
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
Cap. Instalada Demanda
Diagnóstico de la problemática
¿Existe una problemática? Capacidad
¿Se aprovecha la máxima capacidad?
50
45
40
35
30
25
20
15
10
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
Cap. Instalada Cap. Aprovechada Demanda
Diagnóstico de la problemática
¿Existe una problemática? Capacidad
Capacidad ya superada
120
100
80
60
40
20
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
Cap. Instalada Cap. Aprovechada Demanda
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
Cap. Instalada Cap. Aprovechada Demanda
Ampliación NO ¿Calidad SÍ
adecuada?
Mejora NO ¿Seguirá SÍ
operando?
Demolición Conservación
Información del proyecto
Formulación de proyectos
Información del proyecto
NT FT CB CBS CE CES
Tipo de proyecto - X X X X X
Descripción - X X X X X
Componentes X X X X X X
Croquis del proyecto - X X X X X
Alineación estratégica X X X X X X
Proyectos relacionados - X X X X X
Localización geográfica X X X X X X
Calendario de ejecución X X X X X X
Monto de inversión X X X X X X
Fuentes de
X X X X X X
financiamiento
Capacidad y metas (X) - X X X X
Vida útil y horizonte - X X X X X
Formulación de proyectos
Análisis de alternativas
NT FT CB CBS CE CES
ALTERNATIVA DE PROYECTO
Descripción alternativa (X) - - - X X
Componentes alternativa - - - - X X
Inversión de alternativa (X) - - - X X
Vida útil y calendario (X) - - - X X
ID, Q, $ de costos
(X) - - - X X
alternativa
ELECCIÓN DE ALTERNATIVA
Justificación técnica (X) - - - X X
Justificación económica (X) - - - X X
Análisis del impacto del
proyecto
Formulación de proyectos
Análisis del impacto del proyecto
NT FT CB CBS CE CES
EVALUACIÓN SOCIAL
ID, Q, $ de costos X X X X X X
ID, Q, $ de beneficios (X) X X X X X
Indicadores de
X - X X (X) (X)
rentabilidad
Indicadores de resultados X - - - - -
Impacto regional X - - - - -
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD - - X X X X
ANÁLISIS DE RIESGOS - - X X X X
ANÁLISIS DE FACTIBILIDAD X X X (X) X (X)
SUPUESTOS - - X (X) X (X)
FUENTES DE INFORMACIÓN X - X (X) X (X)
2
Ejercicios
COSTOS Y BENEFICIOS
Valoración del tiempo
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COSTOS Y BENEFICIOS
Ahorro de recursos (daños)
EJERCICIO 6: En el fraccionamiento Lomas Cajeta
cada año durante la temporada de lluvias se
presentan afectaciones por un importe de
$1,500/vivienda en las 1,200 viviendas que lo
integran (todos los lotes se encuentran ocupados al
presente año).
El gobierno municipal pretende efectuar un proyecto que
permitirá reducir los daños a $600/vivienda/año. Se requiere
una inversión de 3.5 millones de pesos (incluyendo IVA) y se
generarán costos de operación y mantenimiento por $50,000
al año (sin IVA).
Realice la evaluación social del proyecto y determine la
conveniencia de asignarle recursos para el 2014,
considerando un horizonte de análisis de 5 años, una
71
tasa de
descuento del 12% y una tasa de crecimiento poblacional del
4% anual.
COSTOS Y BENEFICIOS
Ahorro de recursos (tiempo)
73
74
COSTOS Y BENEFICIOS
Análisis de alternativas (optimización)
EJERCICIO 9: El H. Ayuntamiento de Bacalar se propone
modernizar el servicio de recolección de basura e
implementar nuevas rutas. Para ello está analizando la
conveniencia de sustituir 15 camiones recolectores que
ya tienen operando 5 años y cuya vida remanente se
estima de 5 años.
Se observan costos anuales por camión de $125,000 por
mantenimiento, y $325,000 por concepto de salarios del
operador y ayudante. Así mismo, se recorren en
promedio 200 kilómetros al día 300 días al año, los
camiones presentan un rendimiento de 2.5 km/lt y el
combustible tiene un costo de 10 $/lt. 75
76
COSTOS Y BENEFICIOS
Ahorro de recursos (tiempo)
EJERCICIO 10: Tras realizar un análisis de alternativas
de solución al problema de congestionamiento en uno
de los principales cruces de la ciudad de Chetumal, se
obtuvo que la mejor alternativa técnica y económica
presenta un CAE de 3.5 millones de pesos.
A partir de la información proporcionada a continuación,
determine la conveniencia de llevar a cabo dicho proyecto.
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