PROPUESTA DE LINEAMIENTOS PARA UNA IMPUTACIÓN CONCRETA

EN LOS DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA

POR ACTOS INSCRITOS EN LOS REGISTROS PÚBLICOS

I.- FÁCTICOS PARA UNA IMPUTACIÓN CONCRETA

Todo acto inscrito en los Registros Públicos implica los siguientes hechos
concretos para cada Asiento Registral, los que deben ser considerados en el
rubro del fáctico, mas no en la descripción de los elementos de convicción.

a) Quién, dónde, cuándo se faccionó el documento materialmente falso.

b) Ante quién se celebró o quién emitió el documento ideológicamente
falso.
c) Cuáles son los extremos material o ideológicamente falsos.
d) Quién, cuándo, dónde, por qué y ante quién se usó el documento.
e) Cuándo, dónde y quién hizo que se inserte una declaración falsa en el
Asiento Registral declarando la titularidad de un derecho.
f) El elemento subjetivo – voluntad criminal.
g) El perjuicio causado.
1.1. PRIMER HECHO: FACCIONAR, INSERTAR O HACER INSERTAR
La Facción, adulteración de un documento o hacer insertar declaraciones
falsas a un funcionario en un documento público o alteración de la verdad
en un documento privado. Debe considerarse como parte agraviada: al
funcionario o la entidad emisora y al titular del derecho vulnerado;
precisando los siguientes datos:
a) Calidad del documento: público o privado.
b) Fecha, lugar, intervinientes y descripción del contenido del
documento.
c) Qué extremos del documento son falsos.
d) El desarrollo del elemento subjetivo: dominio y voluntad sobre el hecho
fraudulento.
e) Grado de participación.
f) Perjuicio al Funcionario o entidad y al titular del derecho vulnerado.
 SUNARP, no es sujeto agraviado en este hecho.

1.2. SEGUNDO HECHO: USO DEL DOCUMENTO

El uso de documentos falsos o con declaraciones falsas o alterando la verdad
ante la Entidad Pública o Privada, debiendo considerar como parte agraviada:
a la entidad receptora (autoridad administrativa) y/o el Estado representado
por la Zona Registral N° XII Sede Arequipa, además del titular del derecho
vulnerado, precisando los siguientes datos:
a) Identificar al sujeto presentante y probable beneficiario.
b) Fecha, hora y lugar de presentación: para determinar competencia.
c) Grado de participación del presentante: Autoría directa, mediata o
coautoría.
d) Conocimiento, dominio pleno y voluntad sobre hecho fraudulento; grado de
instrucción; posterior traslado del derecho a otros registros: del
Registro de Mandatos y Poderes al Registro de Predios por ejemplo;
actos de disposición o afectación del bien o derecho como titular legítimo
y beneficio obtenido.
e) Inclusión de adquirientes de mala fe.
f) Perjuicio al Estado y al titular del derecho vulnerado.

1.3. TERCER HECHO: HACER INSERTAR UNA DECLARACIÓN FALSA.

Hacer insertar declaraciones falsas a un función funcionario público
(Registrador) en un documento público denominado Asiento Registral de la
Partida…. del Registro de: Propiedad Inmueble, Bienes Muebles - Vehicular,
Personas Naturales o Jurídicas; debiendo considerar como parte agraviada: al
Estado representado por la Zona Registral N° XII Sede Arequipa, además del
titular del derecho vulnerado, precisando los siguientes datos:
a) Fecha y Hora del Asiento de Inscripción.
b) Nombre del Registrador Público.
c) Descripción de la declaración falsa respecto a la titularidad del derecho
inscrito: Propietario, Apoderado, Representante etc.
d) Perjuicio al Estado y al titular del derecho vulnerado.

1.4. EL PERJUICIO:
El elemento Perjuicio expresamente establecido en la imputación fáctica:
La conducta del sujeto activo, no solo transgrede una norma penal, sino
también una norma de derecho en general, que comprende el mandato natural
de respetar y garantizar la fe pública (confianza en la administración
 pública); siendo que, el bien jurídico afectado con este tipo de delitos, es
precisamente la fe pública, en estrecha relación con la seguridad jurídica; por lo
tanto, merece el respeto y la observancia de las reglas de la convivencia
en sociedad por parte de toda la comunidad y sus integrantes, al margen
de la existencia o no de una norma legal prohibitiva. Cabe señalar que, la
conducta desplegada, no reviste ninguna causa de justificación o excusa, sino
por el contrario, resulta manifiestamente opuesta al derecho y a una norma
penal en particular, que ha originado un grave daño material y un daño a
la imagen de los Registros Públicos.

1.5. PROBABLE HECHO DE DISPOSICIÓN, AFECTACIÓN AL EJERCICIO DEL

DERECHO INSCRITO:
La conducta desplegada por el sujeto activo, generalmente se consolida
cuando obtiene la inscripción de derecho y posteriormente procede a transferir
o hipotecar el bien generando un nuevo Asiento Registral producto del uso
de un nuevo documento con declaraciones falsas actuando como
Propietario, Apoderado Representante etc.; por lo tanto, deberá considerarse el
tracto sucesivo incluyendo a los adquirientes para determinar su buena fe; así
como los fácticos anteriormente descritos para cada asiento registral, en lo
que sea aplicable.

a) INSCRIPCIÓN ILEGAL Y POSTERIOR DISPOSICIÓN O AFECTACIÓN

DEL BIEN CON INTERVENCIÓN DE TERCEROS DE MALA FE.
Generalmente los sujetos activos niegan haber participado en la adquisición
e inscripción de un derecho o de un bien; sin embargo, luego se realiza un
acto jurídico ante notario público, quien identifica plenamente a los
intervinientes. Por lo tanto, ¿cómo se explica que quien desconociendo
haber inscrito un derecho a su favor, luego lo dispone a afecta?. Es por esta
razón que deben considerarse los actos jurídicos inscritos
posteriormente, como consolidación de su conducta delictiva, debiendo
investigarse a los supuestos adquirientes para determinar su buena
fe. En este caso, el Notario Público dio fe del acto jurídico y verificó la
identidad de las partes intervinientes, con lo cual, se desbarata la negativa
de haber participado en el primer acto delictivo que dio origen al ilícito tracto
sucesivo.

b) CÓMO ACREDITAR LA MALA FE DEL ADQUIRIENTE.

Identificar al adquiriente y determinar la buena fe de su intervención, la
que podrá ser confirmada o desvirtuada a través de:
 Establecer su capacidad económica y/o actividad comercial o
empresarial vinculada a la naturaleza del acto jurídico: compra y
venta de inmuebles, vehículos, transportes, etc.
 Pericia Valorativa para determinar la correspondencia entre el precio
y el bien adquirido: probable subvaluación y evasión tributaria.
 El tiempo entre la adquisición y la transferencia a un tercero.
 La posesión sobre el bien.
 Las acciones legales que inició con el propósito de tomar posesión
del bien adquirido.

CAPACIDAD ECONÓMICA E INTERVENCIÓN DE BUENA FE.

Con el objeto de acreditar la capacidad económica de los
adquirientes, solicitar informes de las entidades financieras:
créditos; centrales de riesgo: insolvencia, deudas; SUNAT: pago
de impuestos; EsSalud: aportes; Dirección Regional de Trabajo:
contratos e ingresos laborales; SUNARP: derechos inscritos en los
 Registros de Propiedad Inmueble, Vehicular, Personas Naturales y
Jurídicas.

II.- PROPUESTA DE ACTOS DE INVESTIGACIÓN GENERALES.

2.1. PRUEBA DOCUMENTAL:

a) Se solicite a la Zona Registral Nº XII Sede Arequipa, copias certificadas de la

Partida Registral del Registro: Propiedad Inmueble o Vehicular o Personas
Naturales o Jurídicas; correspondiente al bien o derecho materia de
investigación, con la finalidad de acreditar la inscripción y el tracto sucesivo:
Para determinar:
 La Titularidad del Bien: A quién le correspondía el derecho.
 El Tracto Sucesivo y actos inscritos.
 Permitirá identificar el Nro. del Título y Asiento Registral.
 La fecha de presentación y el nombre del presentante así como el
tiempo entre cada transferencia.

b) Se solicite a la Zona Registral Nº XII Sede Arequipa, copias certificadas del

legajo que dio origen a la inscripción y posteriores transferencias.
Se podrá determinar :
 La persona que presentó y/o subsanó el Título con el documento falso:
Los partes notariales deben ser presentados por el dependiente notarial,
salvo autorización expresa del Notario para que el usuario lo presente
(autoría directa o mediata).
 La fecha de Presentación ( uso )
 Los intervinientes en los actos materia de inscripción
 Las firmas, huellas y sellos consignados en los documentos
presentados para acreditar su ilegal derecho.
 El Registrador responsable
 La calidad de documentos Públicos o Privados
 El Séquito del Proceso de calificación Registral. (Esquela de
Observación, Subsanación, Esquela de Inscripción o Tacha
 Nombre del Notario que intervino en cada transferencia, a fin de
establecer la autenticidad de su intervención notarial así como la
verificación de la identidad de los intervinientes en cada acto.
 Grado de Participación en el uso: Autoría directa, mediata o coautoría.

c) PERICIAS:

C.1.- Pericia Grafotécnica y/o Grafológica que se practicará sobre los

documentos presentados y contenidos en los Legajos:
 Sobre la firma y grafías del Formato de Solicitud y/o escrito de
subsanación.
 Sobre las firmas y sellos y certificaciones notariales (autorización
para su presentación) obrantes en los documentos.
 Sobre los formatos, membretes, sellos y firmas de los documentos
atribuidos a funcionarios, entidades privadas y/o públicas.
Para determinar:
 Si la firma y grafías corresponden al presentante y celebrantes.
 La falsedad o no de las firmas, sellos de cada documento
presentado.
  A qué personas corresponden las citadas grafías o firmas, para
cuyo efecto deberá requerirse a los intervinientes entreguen
muestras de sus puños gráficos.
 En caso que no se cuente con las muestras de los puños
gráficos podrá recurrirse a los archivos de la RENIEC o
finalmente a la entidad vinculada a los sujetos procesales.

C.2 PERICIA DACTILOSCÓPICA:

Sobre las huellas dactilares que pudieran aparecer en los
documentos materia de investigación, para cuyo efecto deberá
requerirse a los intervinientes, entreguen muestras de sus huellas. Sin
perjuicio de ello, deberán ser verificadas bajo el Sistema AFIS de
RENIEC y/o de la DIVINCRI, no solo para establecer que la huella
corresponde o no al imputado sino, a qué persona pertenece, en
caso que la huella fuese aprovechable.

C.3 PERICIA VALORATIVA:

Para determinar una probable SUBVALUACIÓN o EVASIÓN
TRIBUTARIA, en caso de transferencias simuladas con un precio por
debajo del precio de mercado.

d) CONOCIMIENTO DEL SISTEMA REGISTRAL.- Se requiera a la Unidad de

Tecnología de la Información de la Zona Registral N° XII Sede Arequipa, para
que informe sobre los actos registrales en los que hubiera participado el
presentante o beneficiarios con anterioridad a los hechos materia de
investigación, a fin de determinar la habitualidad o el pleno conocimiento del
sistema registral.

e) CAPACIDAD ECONÓMICA E INTERVENCIÓN DE BUENA FE. Con el objeto

de acreditar la capacidad económica de los adquirientes, solicitar informes de
las entidades financieras: créditos; centrales de riesgo: insolvencia, deudas;
SUNAT: pago de impuestos; EsSalud: aportes; Dirección Regional de
Trabajo: contratos e ingresos laborales; SUNARP: derechos inscritos en los
Registros de Propiedad Inmueble, Vehicular, Personas Naturales y Jurídicas.

f) REINCIDENCIA, HABITUALIDAD.- La verificación en el Sistema Informático

del Ministerio Público y los Antecedentes, policiales, judiciales y penales con la
finalidad de acreditar la habitualidad delictiva, además de otras consecuencias
jurídicas.

2.2. PRUEBA PERSONAL :

a) La declaración de los presentantes de cada título, así como de los

intervinientes en cada acto del tracto sucesivo, quienes depondrán y
acreditarán su motivación, interés, capacidad económica y/o actividad
comercial referida a la naturaleza del acto jurídico materia de
inscripción (bienes raíces, inmobiliaria, compra venta de vehículos etc.),
posesión sobre el bien, de no acreditarlo, se demostrará la voluntad
fraudulenta con la intención de obtener amparo de la buena fe registral.

b) La Declaración Testimonial de los Registradores Públicos de la Zona

Registral XII – Sede Arequipa, que intervinieron en la calificación de los
Títulos materia de investigación, con dirección legal en calle Ugarte 117
Cercado de Arequipa, quienes declararán respecto a:
 El Procedimiento Registral de Inscripción.
  El tiempo utilizado para la calificación registral e inscripción.
 Las circunstancias de observación, subsanación y/o tacha.
 El perjuicio originado al Estado.

c) La declaración de los Notarios Públicos quienes deberán ofrecer muestras

de su firma y puño gráfico, sello, formatos, como muestras de comparación
para certificar la autenticidad o no de documentos verificados por su
Despacho Notarial y en su caso la verificación de la identidad de los
intervinientes y medio de pago.

 En caso que el Notario hubiera fallecido, requerir al Colegio de

Notarios, ponga a disposición del perito, Escrituras o Actas de
transferencia, certificaciones notariales etc., coetáneas para su
homologación con la Escritura incriminada.

III.- PROPUESTA DE ACTOS DE INVESTIGACIÓN ESPECÍFICOS:

a) CASO DE ESCRITURAS IMPERFECTAS DE DATA ANTIGUA.

En estos casos, se presume que la Escritura Imperfecta ha sido elaborada en

fecha próxima a su presentación y no en la fecha que aparece consignada, por
lo tanto deberá disponerse, una PERICIA DOCUMENTOSCÓPICA orientada a
establecer.
 Temporalidad del documento.
 formato, calidad del papel, sellos, membretes, tinta, homologadas
con otras escrituras coetáneas.
 Evolución gráfica de las firmas.
 Se podrá recurrir a los Archivos de la Oficina de Apoyo a la
Justicia de Paz de la Corte Superior de Justicia de
Arequipa para que remita escrituras imperfectas
coetáneas para su homologación; así como informe sobre la
legalidad y autenticidad de la Escritura Imperfecta
presentada.
 El Google Earth es una herramienta pertinente y útil para
determinar la probable inconsistencia del estado del predio
en el tiempo, cuyas características se describen en el
documento presuntamente falso.
 El Informe que deberá emitir el Instituto Geofísico de la
UNAS e INGEMETH, a fin que remitan fotos satelitales del
predio materia de investigación, correspondiente a la
fecha del documento de adjudicación o transferencia
indicando si a esa fecha eran terrenos eriazo o urbanos.
 Deberá considerarse si la Escritura Imperfecta cumple con
los requisitos establecidos en el Art. 58° de la LOPJ.
 Disponer una Pericia Valorativa del predio a fin de
establecer probable subvaluación y/o simulación.
 Requerir a los vendedores la exhibición de los
documentos que acrediten su propiedad o posesión.
 Establecer la capacidad económica de los adquirientes.
 Requerir un Informe a la Unidad de Catastro de la Zona
Registral, para determinar ubicación y las características
consignadas del predio a la fecha de la Escritura Imperfecta,
para ser concatenadas mediante un gráfico e imagen
ampliada impresa.
  Requerir un Informe documentado a la Municipalidad
Distrital, a efecto de establecer: el nombre de los
contribuyentes, pago de Arbitrios y tributos, desde la
fecha de la Escritura Imperfecta.
 Se requiera un Informe a la SUNARP, sobre las propiedades
de los intervinientes así como de los testigos.
 La consulta a RENIEC, para establecer la existencia de las
partes y testigos; así como requerir su declaración.

b) CASO DE INSCRIPCIÓN FRAUDULENTA DE JUNTAS DIRECTIVAS

Deberá requerirse a la SUNARP, la Partida de la Persona Jurídica en cuyo
primer asiento obra su Estatuto; para verificar, las formas de Convocatoria a
Asambleas: mediante Esquela de Notificación o medio de prensa; a cuyo
efecto deberá solicitarse el documento contractual con el medio de prensa
o radiodifusión.

Las Actas y constancias de convocatoria y quórum son documentos privados

pueden ser materialmente falsos, adulterados o con alteración de la verdad, los
que son usados para lograr que el Registrador Público inserte una declaración
falsa en un documento público denominado Asiento Registral, declarándolos
representantes de la Persona Jurídica, lo que una vez inscrito, les permite
actuar en su nombre ante distintas autoridades y realizar diversos actos,
propios de su condición.

Generalmente, los investigados utilizan las huellas y firmas consignadas por los
socios en actas anteriores y las trasladan o exportan vía escáner a las actas
materia de investigación; ello se podrá determinar con una pericia grafotécnica.

c) CASO DE PLACAS DE RODAJE ADULTERADAS O FALSAS:

 Debe disponerse que la PNP Incaute las placas y Tarjeta de Propiedad
para ser homologadas.
 Se requiera a SUNARP se pronuncie sobre la legalidad de la Tarjeta de
Propiedad incautada y proporciones muestras de comparación originales
para su homologación.
 El informe de identificación vehicular emitido por la DEPROVE, para
determinar si las características físicas del vehículo corresponden a las
inscritas, para cuyo efecto deberá disponerse que el vehículo se ponga a
Disposición de la Fiscalía.
 Se requiera a la SUNAT - ADUANAS, un informe sobre el ingreso legal al
país, del vehículo o sus autopartes, según número de motor y serie VIN.
 Se requiera a la SUNARP, un informe sobre probable doble inscripción en
otra Zona Registral, según placa, número de motor y serie VIN.
 Se requiera a la PNP, informe sobre las denuncias que pudieran existir en
contra del vehículo con las placas adulteradas o falsas.
 Se cite a declarar a los propietarios de las placas involucradas: robo,
clonación. (Prueba Personal).
 Se requiera a la Zona Registral N° XII Sede Arequipa, copias certificadas
de las Partidas correspondientes a los vehículos cuyas placas están
involucradas, para determinar quiénes son los propietarios, los que deberán
ser considerados como agraviados por la afectación a sus derechos.
 Se disponga un Informe de Identificación Vehicular a cargo de la PNP –
DEPROVE, con la finalidad de establecer las Características físicas del
vehículo intervenido.
 Se requiera al investigado exhiba documentos que acrediten la compra
del vehículo menor y que deponga sobre la posesión del vehículo.
 SOAT, Revisiones Técnicas etc.
 En caso de vehículos encontrados en un Taller de Mecánica; se meritúe la
presunta complicidad del responsable o propietario del taller dentro del
cual fue encontrado el vehículo, sin contar con los documentos exigidos por
el DS. 022-2008-IN.

d) CASO DE INSCRIPCIÓN DE VEHÍCULOS PROVENIENTES DEL

CONTRABANDO:
En este caso, no solo debe investigarse el acto de inmatriculación sino los
actos de transferencia para determinar la intervención notarial del primer
propietario en los actos de disposición del vehículo; el tiempo y precio entre
cada transferencia; la capacidad económica y actividad comercial de los
adquirientes; debiendo requerirse a la SUNAT el Informe de Aforo y Avalúo
para determinar el valor real del vehículo.

Determinar mediante pericia grafotécnica y/o dactiloscópica: la falsedad de los

documentos recaídos en el supuesto proceso judicial; la competencia por
cuantía del Juzgado de Paz; establecer la existencia e intervención real de
las partes procesales. De igual forma, la falsedad del Certificado de
Identificación Vehicular así como de las Resoluciones de Adjudicación
expedidas por el órgano jurisdiccional o entidad pública.

e) CASO DE SUCESIONES INTESTADAS Y TRASLADO DE DERECHOS AL

REGISTRO DE PREDIOS.
Conforme lo establece el Art. 735° y 816° del C.C. con el propósito de
salvaguardar derechos hereditarios, cualquier sucesor puede solicitar ser
declarado heredero en el Registro de Sucesiones Intestadas, para luego,
trasladar este derecho al Registro de Predios donde se encuentre inscrita la
propiedad del causante, Se incurre en delito de falsedad ideológica propia e
impropia, cuando la intención del heredero, no es cautelar sus derechos
hereditarios sino más bien disponer o afectar los bienes de la masa
hereditaria en calidad de único titular del derecho hereditario para
obtener un beneficio exlusivo, conociendo de la existencia de otros
herederos originándo perjuicio patrimonial a los coherederos daño a la imagen
del Notario Público y contravención de la fe pública registral depositada en la
Sunarp. En consecuencia, se hace insertar en escritura protocolizada por
Notario, ser el único heredero y posteriormente ante Registros Públicos se
hace inscribir la titularidad exclusiva del derecho y en virtud a esa condición
solicita la inscripción de la transferencia a favor de terceros en calidad de
único heredero y propietario.

IV. PRETENSIONES ACCESORIAS:

IV.1. La Nulidad del Asiento Registral, con citación de los probables afectados.
IV.2. La inhabilitación de los sujetos activos, conforme al Art. 36 del C.P.P.

DIRECCIÓN DOMICILIARIA DE LA PROCURADURÍA PÚBLICA DE LA SUNARP DELEGADA EN AREQUIPA:

CALLE UGARTE 117 CERCADO DE AREQUIPA. Cel. 958336022.

Arequipa 2019 marzo 25.

JORGE AZPILCUETA CÁCERES
Abogado
Zona Registral Nro. XII Sede Arequipa.