Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificación y Ejecución de
Apellidos: WASHINGTON JAVIER
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
20/11/2018
Nombre: POZO SANTANA
ISO 45001 y SGE 21

Caso práctico

Trabajo: Embutidos «El Serranillo»

Embutidos «El Serranillo» fue creada en 1998. La empresa está certificada por la norma ISO
9001 para la elaboración y comercialización de embutido y salazón.

Su principal actividad es la elaboración de productos curados y ahumados de cerdo blanco.

Todos los productos son de la elaboración propia. La empresa cuenta con 11 personas
repartidas entre los departamentos siguientes: producción, calidad, administración y
comercial.

Posteriormente, añadieron a sus instalaciones una depuradora de aguas residuales y la

certificaron en la ISO 14001.

En una de las auditorías internas realizadas el auditor le pide al responsable de calidad que le
muestre el manual de calidad y observa que no se han incluido en el mismo la interacción
entre los procesos del sistema de gestión de calidad.

El auditor toma nota y se dirige a la depuradora de aguas residuales. Durante la visita le pide
al responsable de dicha depuradora el registro de la calibración y verificación de los equipos
de seguimiento y medición de la calidad del agua observando que uno de los equipos,
etiquetado como DQO-1, no aparece en dicho registro. Al preguntarle al responsable acerca
de esta anomalía, responde: cuando vino el técnico para la revisión estábamos utilizando el
equipo y quedamos en avisarle otro día y se nos pasó por alto.

Pregunta del profesor

Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo de
auditorías determina el tipo de auditoría que se está realizando.

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos: WASHINGTON JAVIER
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
20/11/2018
Nombre: POZO SANTANA
ISO 45001 y SGE 21

Identifica los hallazgos detectados, la presencia de alguna desviación, el incumplimiento

observado. Debes incluir la evidencia objetiva, la deficiencia y el punto de la norma
incumplido.

AUDITORIA Empresa:
Interna Departamento Auditado:
Certificación
Seguimiento Fecha: Nota Nº:
Renovación
Norma de Aplicación:
Deficiencias observadas:

Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 

Firma del auditor: Firma del auditado:

Objetivos

Aprender a completar los diferentes apartados de una nota de hallazgo en función de la

situación planteada.

Criterios de evaluación

» Criterios de contenido (80 %):

o Cumplimentar todos los apartados de cada nota de hallazgo (10 %)
o Redactar correctamente las evidencias (30 %).
o Indicar los puntos de la norma que se incumplen (20 %).
o Categorizar correctamente como No Conformidad-Desviación y Observación (20%).

» Criterios formales y de estilo (20 %):

o Bibliografía de consulta de acuerdo a criterios APA sexta edición. (10 %)
o Ajuste de la extensión máxima y respeto al tamaño de la letra, la fuente y los márgenes
del documento. (5 %)

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos: WASHINGTON JAVIER
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
20/11/2018
Nombre: POZO SANTANA
ISO 45001 y SGE 21

o Estilo de redacción y ortografía correcta. (5 %)

» Nota importante: Se considerará directamente suspensa la actividad en caso de que se
incluya en su desarrollo de bibliografía legislación derogada o normas de referencia
anuladas.

Extensión máxima: 2 páginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5 (incluida la

bibliografía). Márgenes superior, inferior, izquierdo y derecho a 2,5 cm.

DESARROLLO

AUDITORIA
Empresa: Embutidos «El Serranillo»
Interna
Departamento Auditado: Calidad
Certificación

Seguimiento
Fecha: 20/11/2018 Nota Nº: 1
Renovación
Norma de Aplicación: UNE- EN ISO 9001:2015

Deficiencias observadas: Pese a que el manual no es un requisito obligatorio de la

norma a solicitarse en auditoria, pero si lo es la interacción entre los procesos del sistema
de gestión calidad; por lo tanto el auditor no evidencia el cumplimiento de dicha
integración incumpliendo la cláusula 4.4. Correspondiente “Sistema de gestión de
calidad y de sus proceso.

Específicamente la organización “El Serranillo” estaría incumpliendo la sub-cláusula

4.4.1., de la norma ISO de calidad, en la misma que se estipula, que la organización debe
establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de la
calidad, incluidos los procesos necesarios la secuencia e interacción de los mismos.

Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 

Firma del auditor: Firma del auditado:

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos: WASHINGTON JAVIER
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
20/11/2018
Nombre: POZO SANTANA
ISO 45001 y SGE 21

AUDITORIA
Empresa: Embutidos «El Serranillo»
Interna
Departamento Auditado: Producción
Certificación

Seguimiento
Fecha: 20/11/2018 Nota Nº: 2
Renovación
Norma de Aplicación: UNE- EN ISO 14001:2015

Deficiencias observadas: Al revisar y solicitarse por el auditor el registro de la

calibración y verificación de los equipos de seguimiento y medición de la calidad del
agua, se constata que solamente uno de los equipos cuyo documento está etiquetado con:
DQO-1, no aparece en dicho registro, por lo tanto la organización estaría incumpliendo
parcialmente la sub-cláusula 9.1.1., de la norma de gestión medioambiental, en la que se
determina las generalidades de seguimiento, medición, análisis y evaluación.

La cláusula 9 de la norma, sería la que está incumpliendo específicamente la

organización el Serranillo.

Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 

Firma del auditor: Firma del auditado:

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
 AENOR. (2015). Norma UNE- EN ISO 9001. Sistema de gestión de calidad.
Requisitos. Génova, 6 28004 Madrid-España
 AENOR. (2015). Norma UNE- EN ISO 14001. Sistemas de gestión ambiental.
Requisitos con orientación para su uso. Génova, 6 28004 Madrid-España
BIBLIOGRAFÍA
 Melchor, F., Sánchez, A., Cuervo T., Orviz, N., y Cima M. (junio de 2018).
Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión ISO 9001, ISO
14001, ISO 45001 y SGE 21. UNIR. Avenida de la Paz, 137 26006 Logroño – La Rioja

TEMA 5 – Caso práctico

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Apellidos: WASHINGTON JAVIER
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
20/11/2018
Nombre: POZO SANTANA
ISO 45001 y SGE 21

 AENOR (2011). UNE-EN ISO 19011. Directrices para la auditoria de los sistemas de
gestión. Madrid-España
CORRECCIONES
Muy buen trabajo estimado W. Javier, no tengo ninguna corrección sigue así vas excelente.

TEMA 5 – Caso práctico