Derecho Penal III – Económico – TP 1 – 100%

SITUACIÓN PROBLEMÁTICA

Florjosan SA, empresa agroquímica radicada en la localidad de Calchin Oeste,

provincia de Córdoba, genera como consecuencia de su actividad productiva
residuos tóxicos, sólidos y líquidos.

Florjosan es filial en Argentina del holding Corpax cuyo Director General es

Norman Flinger.

La empresa al momento de su emplazamiento solicitó habilitación municipal y

obtuvo certificado ambiental de la Agencia Córdoba Ambiente (autoridad de
aplicación de la Ley de Residuos Peligrosos en esa Provincia), para disposición
final de esos residuos. Esto implica la construcción y disposición de medios para
eliminación de los desechos in situ –sin riesgo de contaminación-. Si bien la
construcción y mantenimiento de estos medios implicaba una inversión elevada,
se compensó en el caso por el beneficio a largo plazo de eliminar los costos de
traslado de los residuos y su disposición final por una empresa tercerizada.

Pasado el tiempo, el certificado ambiental emitido por la autoridad de aplicación,

se venció. En esa instancia, se detectó un leve hundimiento producido en la pileta
de procesamiento de los residuos, probablemente porque para abaratar costos no
se realizaron los estudios de suelo adecuados. Esta circunstancia, que si bien no
implicaba en ese momento riesgo de filtrado, ciertamente excluía la posibilidad de
renovar la habilitación, pues no sortearía la inspección (condición para aprobar el
trámite pretendido).

Atendiendo el elevado costo de reparación que acarrearía y la coyuntura de la

Empresa –en una etapa de feroz competencia de precios con las empresas del
ramo -, el directorio de la filial resolvió no invertir en esos gastos y lograr por
medios ilícitos la habilitación para continuar en situación competitiva en el
mercado.

A tales fines, Jorge Macías, Gerente de Florjosan, es comisionado para obtener

una certificación apócrifa de inspección a nombre de la Empresa. Macías
consiente, obtiene la documentación y gestiona la renovación de la habilitación
para disposición final de residuos por parte de la Municipalidad de Calchin y de la
Agencia Córdoba Ambiente, la que es concedida a Florjosan.

Al cabo de un año, numerosos miembros de la población de Calchin comienzan a

presentar severas patologías derivadas de la ingestión de cromo, muchas de ellas
cancerígenas. La investigación realizada por el Ministerio de Salud y la Agencia
Ambiental, arroja que el cromo había sido ingerido a través del agua provista en el
pueblo.
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También se pudo determinar que la difusión del contaminante se debía a que la

inadecuada manipulación por parte de los operarios Florjosan, de la pileta de
procesamiento de residuos de la empresa mencionada, sumado a su endeble
emplazamiento con hundimiento de sus fundaciones, había generado un filtrado
de cromo que había contaminado la capa freática de la zona.

Iniciada la investigación penal, resulta claro prima facie que se estaría en

presencia de dos ilícitos: Infracción a la Ley de residuos Peligrosos y Falsedad
ideológica.

PREGUNTAS

1- Determina y explicita cuál es el bien jurídico inmediato en sentido amplio y en

sentido estricto del Derecho Penal Económico y si a tu criterio se encuentra
afectado por el hecho relatado. En su caso, porqué. Desarrolla –dentro de los
efectos del delito económico- el denominado “Efecto resaca”.

2- ¿Cuáles son los problemas tanto de índole penal como procesal que enfrenta el
encargado de la investigación para determinar la responsabilidad penal en este
caso de Derecho Penal de la Empresa?

3- ¿Cuál sería la teoría de imputación más adecuada para determinar la

responsabilidad penal de los miembros del Directorio de Florjosan y los operarios
en relación a la contaminación? Aplicando la misma, establece los niveles de
responsabilidad penal de cada uno.

4- ¿Que teoría dentro de las propuestas doctrinarias nacionales resultaría idónea

para determinar la responsabilidad de la Empresa en el caso de la falsedad
ideológica cometida por Macías? ¿Qué requisitos establece esa teoría? ¿Se
encuentran cumplidos? Fundamenta.

5- ¿Que principio podría invocar Flinger para deslindar su responsabilidad penal

en el hecho? Desarrolla al respecto.
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Dentro de la empresa que analizamos, en el marco de las relaciones jerárquicas, la

1. 
delegación que realice cualquier superior al subordinado

Retiene una competencia

residual
Es basada en el principio
de regreso
Es completa
Retiene una competencia
normativa
Es absoluta

Casos como el que aquí analizamos han sido objeto de análisis tanto en el ámbito penal como en el civil. El sistema
2. negatorio de la realidad, también conocido como Teoría de la Ficción, elaborado en la doctrina civil abona la
responsabilidad de las personas jurídicas
Verdadero

Falso

3. En la actuación de Jorge Macías – gerente de Florjosan SA. operó el “principio de equivalencia”, que es propio de
La teoría de la doble imputación

La teoría del dominio del hecho

La teoría de la Omisión impropia

La teoría de la autoría mediata

La teoría del actuar por otro

4. Los operarios de Florjosan SA, quienes ocupan los niveles más bajos de esa organización compleja, al realizar su tarea
Ninguna es correcta

Son limitadamente responsables

Son responsables si la actividad es de su competencia

No son responsables ya que son meros instrumentos

Son plenamente responsables

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Los peligros de desorganización que se pueden atribuir a sujetos como Norman Flinger (que ocupa una posición
5. 
superior en una organización compleja, derivan de
Defectos de organización y comunicación

Defectos de organización y delegación

Defectos de coordinación y delegación

Defectos de comunicación y coordinación

Defectos de comunicación y delegación

En el ámbito de Florjosan SA, la delegación que realice el superior al subordinado en base al principio de confianza no
6. 
es completa o absoluta, subsiste una competencia residual.
Verdadero

Falso

En el caso del Holding Corpax, cuanto mas grande y compleja es la empresa, mas generales son los deberes de los
7. 
directivos y menor el control que ejercen sobre los outputs.
Verdadero

Falso

La teoría del “Dominio competencial del Hecho” aplicado al presente caso no podría haberse desarrollado sin el aporte
8. relevante que realizó la “Teoría del dominio del hecho desde un aparato organizado de poder”, al sentar el principio de
que lo relevante a los fines de la imputación no es el dominio fáctico sobre el hecho sino
El dominio sobre la delegación

El dominio sobre los subordinados

El dominio sobre el riesgo

El dominio sobre la organización

El dominio sobre la responsabilidad

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El principio de confianza aplicado en la Empresa Florjosan, como medio para delimitar las responsabilidades
9. 
individuales en el ámbito de una organización compleja, tiene la misma eficacia en sentido ascendente que descendente
Verdadero

Falso

Si el hecho descripto en la situación problemática hubiese ocurrido en Alemania, advertiríamos que la responsabilidad
10. 
de las personas jurídicas y sus dependientes en el Sistema alemán, se encuentra contemplado en
Ninguna es correcta

El Código contravencional alemán

La doctrina alemana

La jurisprudencia alemana

El Código penal alemán

De las distintas teorías creadas por la doctrina nacional que serían aplicables a Florjosan SA, la que afecta el principio
11. 
constitucional de Legalidad es
La Teoría del Actuar por otro

La Teoría del Dominio del hecho

Ninguna es correcta

La Teoría de la Omisión impropia

La Teoría de la Coautoría Funcional

Jorge Macías obtuvo consciente y voluntariamente la certificación apócrifa. Si hubiere actuado con su voluntad
12. 
viciada por error o coacción, su responsabilidad se analizaría bajo la perspectiva de
La teoría de la actuación por otro

La teoría de la coautoría funcional

La teoría del dominio del hecho desde un aparato org. de poder

La teoría de la autoría mediata

La teoría de la omisión impropia

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Sabemos que Florjosan SA es una empresa con objeto y actividad lícita utilizada para cometer un delito. Ahora bien,
13. 
si fuera un ente ideal creado ex profeso para cometer delitos,
Se le aplicarían los principios de imputación propios del Derecho Penal accesorio

Se le atribuiría ser problemática al momento de atribuir responsabilidad

Se le aplicarían los principios de la teoría de la omisión impropia

Se le aplicarían los principios de la Teoría del dominio del hecho desde un aparato organizado de poder

Se le aplicarían los principios de imputación propios del derecho penal común

14. Si se sancionara a la Empresa en base al principio objetivo de peligrosidad, se estaría aplicando

El sistema de la responsabilidad directa de las personas jurídicas

El sistema del derecho penal administrativo

El sistema de las medidas de seguridad

El sistema de la doble imputación

La teoría del dominio del hecho desde un aparato org. de poder

El principal obstáculo de índole penal sustantiva que presenta la atribución de responsabilidad dentro de Florjosan SA
15. 
es el relativo a
Los delitos de peligro concreto

Los delitos de peligro abstracto

Los delitos especiales propios

Los delitos de intención

Los delitos de autoría indiferenciada

Consideramos responsable al Directorio de Florjosan SA porque tenían posición de garante sobre los riesgos
16. 
producidos por la empresa y poder para evitar ese riesgo. El poder de evitación es un elemento propio de
La teoría de la actuación por otro

La teoría de la coautoría funcional

La teoría de la omisión impropia

La teoría de la autoría mediata

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La teoría del dominio del hecho desde un aparato org. de poder

17. En casos como el analizado, la autoría en los delitos comunes tanto dolosos como culposos tiene que ver con la idea
Del dominio funcional del hecho

Dominio fáctico del hecho

Del dominio objetivo-causal del hecho

Del dominio normativo del hecho

Dominio final del hecho

18. En el presente caso, Florjosan SA, como toda Empresa, es una organización formal basada
tanto en el plano horizontal, como en el vertical por el principio de jerarquía y el principio de división y
delegación del trabajo
Ninguna es correcta
en el plano horizontal, en el principio de jerarquía y en el plano vertical en el principio de división y delegación
del trabajo
en el plano vertical, en el principio de división del trabajo y en el plano horizontal en el principio de jerarquía y
delegación del trabajo
en el plano horizontal, en el principio de división y delegación del trabajo y en el plano vertical en el principio
de jerarquía

La responsabilidad de Jorge Macías al delinquir en nombre de Florjosan SA se resuelve fácilmente ya que nuestro
19. Código Penal ha incorporado en su parte general una cláusula de equivalencia que permite aplicar la teoría del actuar
por otro a todos los delitos especiales propios
Falso

Verdadero

En la situación problemática no se ha planteado la posibilidad de responsabilidad penal directa de la empresa. Ahora

20. bien, las respuestas doctrinarias que brindan soluciones intermedias (niegan responsabilidad a las PPJJ, pero admiten
medios de sanción), postulan su punibilidad
A título contravencional o aplicando la teoría de la omisión impropia

A título contravencional o aplicando la teoría del actuar por otro

A título contravencional o aplicando medidas de seguridad

En base a la Teoría del actuar por otro o aplicando medidas de seguridad

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Aplicando medidas de seguridad o la teoría de la omisión impropia