TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:
EMPRESA: Bioinsumos S.A.
Dirección: carera 6 nº 3-23 Duitama Boyacá
Representante: Jairo Colmenares
Tel: 575-3209-88
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: Bioinsumos@gmail.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Correo electrónico: Gerenciabioinsumos@gmail.com.com
Para: Coordinación laboratorios de bioinsumos.
Álvaro cárdenas
Fecha: octubre 22 del 2019

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestión de Calidad del Laboratorio de bioensayos, en los
procedimientos de prestación de servicios.
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de bioinsumos de la
empresa Bioinsumos S.A.

Criterios de Auditoria

 Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002

Versión Marzo de 2018
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002 
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-
DR-005
  Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de 2018
 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2018

 Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,

EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO.

Reunión de Apertura: 22 de octubre 2019

Hora 7:45 am
Reunión de Cierre: 24 de octubre 2019
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se
hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se
están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestación de servicios
del Laboratorio de bioinsumos de la empresa Bioinsumos S.A. consignados en cada
uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será
realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera
instancia por el Coordinador del Laboratorio de bioinsumos, El Coordinador de Análisis
y Ensayos y los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 22 de octubre
del presente año, con una duración de 7 horas, por dos (2) días, en las instalaciones del
laboratorio de bioinsumos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el
SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o
aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarnos.

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción

Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno

Responsable Área: Superintendencia de Logística

Equipo Auditor de Gerencia de Calidad

Javier Gallo Experto Técnico SGC firma

Alicia Días Ingeniera de Procesos firma

Manuel Garzón Representante de Gerencia  firma

 Auditados
Nombre Cargo Firma
Hernán bautista Coordinador laboratorio de
bioinsumos
Pedro cárdenas Coordinador de Análisis y
Ensayos
José puentes Analista Instrumental
Sandra Gómez Analista Fisicoquímico
Juan Mojica Auxiliar Laboratorios

OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma activa en

idioma Español.

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail
Gerenciabioinsumos@gmail.com.com, Cualquier duda comunicarse al celular:
3226547890. Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de
registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicación
interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Análisis de datos),
se auditaran en todas las áreas y procesos aplicables. Los nombres de los
procesos corresponden a la denominación dada por la empresa. Durante la
auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no
conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes.

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1
2
3
4
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.