ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO IND

Aspectos empresariales objeto de la gestión del riesgo Amenaza o peligro

Ámbito de
Sistema de aplicación Código Código
referencia (Recurso, proceso, actividad Actividad amenazada amenaza Amenaza
instalación, etc.)

Daños,
pérdidas o
AT001 robos durante
la etapa de
transporte.

Daños,
pérdidas o
AT001 robos durante
la etapa de
transporte.

1 Transporte
 Daños,
pérdidas o
AT001 robos durante
la etapa de
transporte.

1 Transporte

Proceso de
Industria
automotriz exportación desde
el complejo Ramos
mexicana,
Arizpe, Coahuila – Daños,
empresa pérdidas o
México hasta los
General Motors
México.
clientes en Estados AT001 robos durante
Unidos. la etapa de
transporte.
 Cierre de
AA002
fronteras

2 Tramite Aduanero
Cierre de
AA002
fronteras

Cierre de
AA002
fronteras
 ANÁLISIS DEL
INDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
RIESGO

Riesgo inheren
Escenario de riesgo (Descripción) Características del riesgo Calificación antes del tr
Matriz de riesgos

consecuencias
Frecuencia o
probabilidad

Impacto o
Tipo de riesgo
Código Escenario de riesgo (Factor de Consecuencias
vulnerabilidad)

Económico Pérdidas económicas 5 5

Daños durante el embarque

AT0011
del producto
Mercado Pérdida de clientes 5 5

Económico Pérdidas económicas 5 20

Accidente/siniestro durante
AT0011 la etapa del transporte que
afecte el vehículo
 Accidente/siniestro durante
AT0011 la etapa del transporte que
afecte el vehículo

Mercado Pérdida de clientes 5 20

Económico Pérdidas económicas 5 20

Robo del vehículo durante

AT0011
el transporte

Mercado Pérdida de clientes 5 20

 Económico Pérdidas económicas 2 5

Debido a la emergencia
sanitaria producto del
AA0022
COVID la frontera se
encuentre cerrada
Mercado Pérdida de clientes 2 5

Económico Pérdidas económicas 4 5

Como consecuencia de la
escalada de violencia
debido a las protestas por el
AA0022
asesinato de un ciudadano
americano la frontera se
encuentre cerrada
Mercado Pérdida de clientes 4 5

Económico Pérdidas económicas 4 5

Debido a amenazas
terroristas o de seguridad
AA0022
nacional la frontera se
encuentre cerrada
Mercado Pérdida de clientes 4 5
 EVALUACIÓN DE ESCENARIOS DE RIESGO

Riesgo inherente
Tratamiento del riesgo
Calificación antes del tratamiento
Matriz de riesgos Matriz de aceptabilidad Medida Control
Calificación del riesgo

Correctiva (CO)
Anticipar (AN)

Transferir (TR)
Detectiva (DE)

Proteger (PR)

Aceptar (AC)

Retener (RE)
Evitar (EV)
Criterio de
Zona de
aceptabilida
d o nivel de aceptabilidad (Matriz Tipo de control
de vulnerabilidad)
riesgo

Capacitación y
entrenamiento /
25 25% Inaceptable X
selección de
personal / auditoria

Capacitación y
entrenamiento /
25 25% Inaceptable X
selección de
personal / auditoria

Analisis de corredores
de movilidad y lugares
donde es mas comun
que se presenten este
100 100% Inadmisible X X X tipo de incidentes /
imposicion de rutas
seguras y restriccion a
aquellas que no lo son
/ Adquisición de
seguro / auditoria
 Analisis de corredores
de movilidad y lugares
donde es mas comun
que se presenten este
tipo de incidentes /
100 100% Inadmisible X X X
imposicion de rutas
seguras y restriccion a
aquellas que no lo son
/ Adquisición de
seguro / auditoria

Analisis de corredores
de movilidad y lugares
donde es mas comun
que se presenten este
tipo de incidentes /
100 100% Inadmisible X X X
imposicion de rutas
seguras y restriccion a
aquellas que no lo son
/ Adquisición de
seguro / auditoria

Analisis de corredores
de movilidad y lugares
donde es mas comun
que se presenten este
tipo de incidentes /
100 100% Inadmisible X X X
imposicion de rutas
seguras y restriccion a
aquellas que no lo son
/ Adquisición de
seguro / auditoria
 Aplicar el principio de
la logistica just on
10 10% Tolerable X X time / establecer rutas
principales alterna y
suplementarias

Aplicar el principio de
la logistica just on
10 10% Tolerable X X time / establecer rutas
principales alterna y
suplementarias

Aplicar el principio de
la logistica just on
20 20% Inaceptable X X time / establecer rutas
principales alterna y
suplementarias

Aplicar el principio de
la logistica just on
20 20% Inaceptable X X time / establecer rutas
principales alterna y
suplementarias

Capacitación y
entrenamiento /
20 20% Inaceptable X X
adquisición de
seguro / señalización

Capacitación y
entrenamiento /
20 20% Inaceptable X X
adquisición de
seguro / señalización
 TRATAMIENTO DEL RIESGO

Riesgo residual Desarrollo del tratamiento

Calificación después del tratamiento Fecha
Matriz de riesgos Matriz de aceptabilidad Control Inicio Término

Efectividad del control

Calificación del riesgo
consecuencias
Frecuencia o
probabilidad

Impacto o

Criterio de
Zona de
aceptabilida
d o nivel de aceptabilidad (Matriz D M A D M A
de vulnerabilidad)
riesgo

1 5 5 5% Aceptable Alta 1 6 20 1 7 20

3 5 15 15% Tolerable Media 1 6 20 1 7 20

4 5 20 20% Inaceptable Media 1 6 20 31 12 20

4 5 20 20% Inaceptable Media 1 6 20 31 12 20

3 5 15 15% Tolerable Alta 1 6 20 31 12 20

3 5 15 15% Tolerable Alta 1 6 20 31 12 20

2 2 4 4% Aceptable Alta 1 6 20 31 12 20

2 2 4 4% Aceptable Alta 1 6 20 31 12 20

1 5 5 5% Aceptable Alta 1 6 20 31 12 20

1 5 5 5% Aceptable Alta 1 6 20 31 12 20

1 2 2 2% Aceptable Alta 1 6 20 31 12 20

1 2 2 2% Aceptable Alta 1 6 20 31 12 20
 MONITOREO DEL RIESGO

sarrollo del tratamiento

Monitoreo, revisión y evaluación de riesgos

Los controles % de avance

Fecha de
monitoreo Indicador son efectivos de las
(si o no) acciones

Gerente de Revisión % de costos pagados

30 días SI 20%
taller quincenal por daños en el año

Número de clientes
30 días Gerente de Revisión perdidos año anterior SI 10%
taller quincenal / total de clientes año
anterior

6 meses Jefe de Revisión % de costos pagados SI 80%

seguridad mensual por daños en el año
 Número de clientes
Jefe de Revisión perdidos año anterior
6 meses SI 80%
seguridad mensual / total de clientes año
anterior

Jefe de Revisión % de costos pagados

6 meses SI 85%
seguridad mensual por daños en el año

Número de clientes
Jefe de Revisión perdidos año anterior
6 meses SI 85%
seguridad mensual / total de clientes año
anterior
6 meses jefe de Revisión % de costos pagados SI 6%
planeacion mensual por daños en el año

Número de clientes
6 meses jefe de Revisión perdidos año anterior SI 6%
planeacion mensual / total de clientes año
anterior

jefe de Revisión % de costos pagados

6 meses SI 15%
planeacion mensual por daños en el año

Número de clientes
jefe de Revisión perdidos año anterior
6 meses SI 15%
planeacion mensual / total de clientes año
anterior

jefe de Revisión % de costos pagados

60 días SI 18%
planeacion mensual por daños en el año

Número de clientes
jefe de Revisión perdidos año anterior
60 días SI 18%
planeacion mensual / total de clientes año
anterior
de riesgos

Obs.